第一篇：貴州2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試題

貴州2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類

金融衍生產(chǎn)品考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.ETF的漢譯名稱為_(kāi)_。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

2.首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．大額和小額 B．經(jīng)常性和偶發(fā)性 C．重要和非重要 D．長(zhǎng)期和短期

3.證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)__為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A．公司賬戶 B．該客戶的賬戶

C．證券登記結(jié)算公司賬戶 D．專門(mén)賬戶

4.目前，投資者辦理開(kāi)放式基金份額場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所使用的賬戶為_(kāi)_。A．上海人民幣普通股票賬戶 B．證券投資基金賬戶

C．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶

D．投資者在證券經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)設(shè)的基金賬戶

5.基金賣(mài)出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

6.在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購(gòu)期限 C．債券利率 D．債券價(jià)格

7.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．證券市場(chǎng)指數(shù) B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

8.對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳__的個(gè)人所得稅。A．10% B．20% C．30% D．40%

9.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A．資本市場(chǎng) B．貨款市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng)

D．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)

10.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率__短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于 D．不能確定

11.允許開(kāi)立證券賬戶的對(duì)象不包括__。A．國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人 B．證券業(yè)從業(yè)人員

C．國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的法人 D．經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶者

12.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

13.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第（）日，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

14.關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒(méi)有上限

15.若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為_(kāi)_。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

16.債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__業(yè)務(wù)。A．資金融通 B．調(diào)節(jié)頭寸 C．套期保值 D．信用規(guī)范

17.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述錯(cuò)誤的是__。

A．一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大

B．一般而言，匯率下降，本幣升值，本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲 C．匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國(guó)，資本的流失將使得本國(guó)證券市場(chǎng)需求減少，從而市場(chǎng)價(jià)格下跌

D．從趨勢(shì)上看，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過(guò)程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對(duì)股市的長(zhǎng)期走勢(shì)構(gòu)成強(qiáng)力支撐

18.按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對(duì)盤(pán)。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

19.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)家外匯管理局 C．交易所 D．國(guó)務(wù)院

20.董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)（）個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。A．1 B．3 C．6 D．12

21.依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上。A．總資產(chǎn)? B．凈資產(chǎn)? C．凈資本? D．客戶資金存款

22.威廉指標(biāo)是__。A．表示超買(mǎi)或超賣(mài)的 B．表示是強(qiáng)市或弱市的 C．表示多空力量對(duì)比的

D．表示趨勢(shì)是上升還是下降的23.新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

24.管理層股東是指控制__或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。A．3% B．5% C．30% D．50%

25.若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為_(kāi)_。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

26.反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是__。A．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B．固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 C．存貨周轉(zhuǎn)率

D．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

27.以個(gè)人為目標(biāo)的__一般吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，又被稱為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．短期國(guó)債 D．中長(zhǎng)期國(guó)債

28.虛擬資本是指以__形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。A．無(wú)價(jià)證券 B．有價(jià)證券 C．貨幣證券 D．資本證券

29.針對(duì)基金績(jī)效的長(zhǎng)期衡量通常將考查期設(shè)定在__年(含)以上。A．2 B．3 C．4 D．5

30.依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，（）。

A．征收營(yíng)業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營(yíng)業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

31.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

32.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見(jiàn) D．包括正文和確認(rèn)文件

33.無(wú)記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性

34.債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)規(guī)避利率波動(dòng)的情況，債券可以分為_(kāi)_。

A．固定利率債券與浮動(dòng)利率債券 B．單利債券與復(fù)利債券

C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券 D．貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

35.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循__原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規(guī)性 C．審慎性 D．適時(shí)性

36.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期五

37.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票累計(jì)達(dá)到公司已發(fā)行股份總額的__，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

38.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_元。A．1000萬(wàn) B．2000萬(wàn) C．500萬(wàn) D．1500萬(wàn)

39.下列屬于消極型股票投資策略的是__。A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C．市場(chǎng)異常策略 D．指數(shù)型投資策略

40.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高_(dá)_個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A．5 B．6 C．7 D．8

41.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（）同意。A．股東人數(shù)的1/2以上

B．股東所持表決權(quán)的1/2以上 C．股東人數(shù)的2/3以上

D．股東所持表決權(quán)的2/3以上

42.__是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。A．道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B．金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù) C．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) D．NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)

43.關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買(mǎi)入、賣(mài)出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

44.在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部分為賣(mài)出的交易方是__。A．以券融資 B．以資融券 C．以券融券 D．以資融資

45.下列關(guān)于凸性的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C．凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

46.關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

B．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50% C．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 D．摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

47.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是__。A．總經(jīng)理 B．監(jiān)事長(zhǎng) C．董事長(zhǎng)

D．公司內(nèi)部自定

48.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括__。A．指數(shù)基金 B．認(rèn)股權(quán)證基金 C．交易所交易基金 D．上市開(kāi)放式基金

49.關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用 B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人

50.我國(guó)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

第二篇：安徽省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試題

安徽省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為_(kāi)_。A．不予受理 B．同意受理 C．無(wú)異議 D．有異議

2.基金上市交易公告書(shū)的編制主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金托管人與基金管理人 D．基金份額持有人

3.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)成一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（）后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。A．3%，3% B．5%，3% C．3%，5% D．5%，5%

4.LOF的漢譯名稱為_(kāi)_。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

5.在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

6.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開(kāi)盤(pán)后 C．11:30前 D．13:30前

7.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)于（）將股票交存于公司。A．會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止 B．會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)開(kāi)會(huì)時(shí)止 C．會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)開(kāi)會(huì)時(shí)止 D．會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止

8.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

9.在圖形上，一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

10.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)_。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

11.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額__限倉(cāng)限額。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

12.道氏理論認(rèn)為，__最為重要。A．開(kāi)盤(pán)價(jià) B．收盤(pán)價(jià) C．全天最高價(jià) D．全天最低價(jià)

13.有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司的（）。A．凈資產(chǎn)額 B．注冊(cè)資本 C．資產(chǎn)總額 D．總股本

14.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶費(fèi)用為_(kāi)_。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開(kāi)戶費(fèi)

15.基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡

16.辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表 C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)

17.__年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

18.在對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時(shí)，涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注______，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

19.目前，我國(guó)已形成以__為核心的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《基金運(yùn)作管理辦法》

20.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A．股票 B．公司債券 C．商業(yè)票據(jù) D．金融證券

21.下列各環(huán)節(jié)起到了投資者教育作用的是__。A．開(kāi)立證券賬戶

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

22.基金托管人是__權(quán)益的代表。A．基金發(fā)起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金監(jiān)管人

23.（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門(mén)。A．獨(dú)立性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．合法性原則

24.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無(wú)法比較

25.基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡

26.以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．國(guó)債期貨 B．市政債券期貨 C．市政債券指數(shù)期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

27.境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)家外匯管理局 C．交易所 D．國(guó)務(wù)院

28.假設(shè)在20個(gè)季度內(nèi)，股票市場(chǎng)出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個(gè)，其余8個(gè)季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場(chǎng)上揚(yáng)的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)有10個(gè)；在股票市場(chǎng)出現(xiàn)下跌的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)為6個(gè)，該基金的成功概率為_(kāi)_。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

29.根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及__。A．一個(gè)交易主體，一次交易契約 B．兩個(gè)交易主體，兩次交易契約 C．一個(gè)交易主體，兩次交易契約 D．兩個(gè)交易主體，一次交易契約

30.B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

31.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，申請(qǐng)條件有（）。

A．籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定 B．凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

C．過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣

D．按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3000萬(wàn)美元

32.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。A．外在因素 B．內(nèi)在因素 C．個(gè)人因素 D．社會(huì)因素

33.股票價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

34.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是__。A．買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

35.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，下列表述不正確的是__。A．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

B．如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化 C．接受全權(quán)委托

D．堅(jiān)持為客戶保密制度

36.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會(huì)

37.關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷(xiāo)，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

B．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

C．國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股

D．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國(guó)家資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

38.證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

39.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

40.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

41.在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投資者買(mǎi)入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金 C．由承銷(xiāo)商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

42.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是__。A．滬、深證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同 B．深交所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍 C．上交所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.05元或其整數(shù)倍 D．雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)

43.以個(gè)人為目標(biāo)的__一般吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，又被稱為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．短期國(guó)債 D．中長(zhǎng)期國(guó)債

44.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為_(kāi)_。A．一板市場(chǎng) B．二板市場(chǎng) C．三板市場(chǎng)

D．證券交易市場(chǎng)

45.技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是（）。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B．公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C．市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

46.下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

47.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)人數(shù)的比例不得低于__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

48.公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以______；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記人誠(chéng)信檔案并公布。__ A．責(zé)令整改記過(guò)處分 B．責(zé)令整改監(jiān)管談話 C．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照記過(guò)處分 D．吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話

49.評(píng)價(jià)企業(yè)收益質(zhì)量的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A．長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率 B．現(xiàn)金滿足投資比率 C．營(yíng)運(yùn)指數(shù)

D．每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量

50.上海證券交易所對(duì)B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

第三篇：2016年新疆證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

2016年新疆證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍

生產(chǎn)品模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

2、基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨(dú)立 B．基金管理人獨(dú)立于基金托管人 C．公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)相分離

D．基金管理公司獨(dú)立董事必須獨(dú)立提出有關(guān)意見(jiàn)

3、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)______確定發(fā)行價(jià)格。__ A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；初步詢價(jià) B．初步詢價(jià)；投票

C．初步詢價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；投票

4、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

5、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

6、__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

7、新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

8、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法_中，正確的是（）。A．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券? B．主要收入為傭金收入? C．證券公司都有自營(yíng)資格? D．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

9、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說(shuō)明書(shū)

B．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長(zhǎng)期和基金報(bào)告 C．基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng) D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

10、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

11、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

12、下列的__不屬于證券交易的原則。A．公開(kāi)原則 B．互助原則 C．公平原則 D．公正原則

13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德建設(shè)的根本、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則是__。A．客戶至上 B．公平競(jìng)爭(zhēng) C．勤勉盡責(zé) D．友好合作

14、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%

15、關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B．客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

16、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為（）。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

17、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱__。A．一板市場(chǎng) B．二板市場(chǎng) C．三板市場(chǎng) D．主板市場(chǎng)

18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

19、在國(guó)債承銷(xiāo)包銷(xiāo)的過(guò)程中，國(guó)債承銷(xiāo)的收入主要來(lái)源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無(wú)法確保實(shí)現(xiàn)？（）A．差價(jià)收益

B．發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益 C．資金占用利息收入

D．留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益

20、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為_(kāi)_。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

21、回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

22、以個(gè)人為目標(biāo)的__一般吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，又被稱為儲(chǔ)蓄債券。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．短期國(guó)債 D．中長(zhǎng)期國(guó)債

23、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營(yíng)業(yè)稅 D．增值稅

24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是__手，即107Y元面值及其整數(shù)倍。A．1 B．10 C．100 D．1000

25、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析__已發(fā)行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個(gè)月 D．近3個(gè)月

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處__。

A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

2、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

3、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金

C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

4、歐洲債券在發(fā)行法律方面__。

A．受發(fā)行所在國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束 B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束

D．不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束，也不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由__舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B．上市公司 C．發(fā)行人 D．證券投資者

6、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開(kāi)_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

7、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為 14.98元，則成交價(jià)格為_(kāi)_。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

8、企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評(píng)估基準(zhǔn)日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。A．8 B．6 C．4 D．3

9、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無(wú)法確定

10、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表

D．所有者權(quán)益變動(dòng)表

11、外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)以下__的過(guò)程。A．發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 B．資料準(zhǔn)備

C．驗(yàn)資指引或驗(yàn)證備忘錄的編制 D．招股說(shuō)明書(shū)草案的起草 E．《責(zé)任聲明書(shū)》的簽署

12、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對(duì)于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

C．對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見(jiàn)辦理

D．證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票計(jì)入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動(dòng)時(shí)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

13、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

14、與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人，稱為（）。A．機(jī)構(gòu)投資者 B．一般法人投資者 C．戰(zhàn)略投資者 D．戰(zhàn)術(shù)投資者

15、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%

16、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的論述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)

C．商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)主要指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性

D．從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

17、當(dāng)上市公司出現(xiàn)__情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B．證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定 C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng) D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

18、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

19、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失 B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用 D．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是__，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。A．加強(qiáng)法制建設(shè) B．規(guī)范市場(chǎng)

C．保護(hù)投資者利益 D．打擊違法犯罪

21、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯(cuò)誤的是__。A．兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

22、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于__ A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．資本損益

D．資本增值收益

23、在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B．證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng) C．歷史會(huì)重演

D．投資者都是理性的

24、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

第四篇：江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融

衍生產(chǎn)品考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在評(píng)估證券的投資價(jià)值時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．證券的投資價(jià)值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化 B．債券的投資價(jià)值受市場(chǎng)利率水平的影響，并隨著市場(chǎng)利率的變化而變化 C．影響股票投資價(jià)值的因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)形勢(shì)和公司經(jīng)營(yíng)管理等

D．投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。當(dāng)證券處于投資價(jià)值區(qū)域時(shí)，投資該證券必然獲得豐厚回報(bào)

2.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

3.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為_(kāi)_。

A．交易性過(guò)戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過(guò)戶

D．集中證券賬戶變更

4.外資股國(guó)際推介的對(duì)象主要是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．機(jī)構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個(gè)人投資者

5.在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

6.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

7.下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A．董事長(zhǎng)妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．相關(guān)專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

8.我國(guó)證券投資基金的年托管費(fèi)率為_(kāi)_。A．基金資產(chǎn)凈值的0.25% B．基金資產(chǎn)總額的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金稅前利潤(rùn)率的0.125%

9.以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場(chǎng)有效法

10.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

11.一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后__個(gè)月撤銷(xiāo)。A．3 B．6 C．9 D.12

12.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

13.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為_(kāi)_日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于（），其中職工代表比例最低為（）。A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2

15.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

16.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

17.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第（）日，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

18.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起__日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。A．5 B．7 C．10 D．15

19.基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的__按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。A．資產(chǎn)總值 B．資產(chǎn)市值 C．資產(chǎn)凈值 D．資產(chǎn)面值

20.在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（）審計(jì)意見(jiàn)的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。

A．帶說(shuō)明事項(xiàng)段的有保留 B．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留 C．否定

D．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留

21.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長(zhǎng)率

22.證券公司從事短期融資券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，凈資本規(guī)模不低于__億元人民幣；凈資本利潤(rùn)率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

23.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

24.一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

25.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

26.通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

27.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時(shí)停市 D．退市

28.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．500 B．1000 C．2000 D．5000

29.以下說(shuō)法中，正確的是__。

A．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加 B．關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平D．組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

30.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（）從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計(jì)劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

31.招股說(shuō)明書(shū)結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．發(fā)行保薦書(shū)

B．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 C．內(nèi)部控制鑒證報(bào)告 D．發(fā)行公告

32.定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

33.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。

A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

34.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（）。A．發(fā)起人、管理人和投資人 B．管理人、托管人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理人和投資人

35.上市公司的預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以__通過(guò)。A．臨時(shí)決議 B．普通決議 C．特別決議 D．一般決議

36.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

37.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．附息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．零息債券

D．息票累積債券

38.（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷(xiāo)售人員，基金投資者

39.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)_。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

40.我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

41.全額包銷(xiāo)方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人 B．發(fā)起人 C．承銷(xiāo)商 D．董事會(huì)

42.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法規(guī)定，申購(gòu)單位為（）股。A．500 B．1000 C．1500 D．100

43.基金半報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

44.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，股東大會(huì)應(yīng)就（）等事項(xiàng)進(jìn)行表決并最后形成決議。A．本次發(fā)行數(shù)量、定價(jià)方式

B．本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定 C．募集資金使用的可行性 D．前次募集資金的使用情況

45.通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

46.保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查 B．發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查 C．發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查

D．提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查

47.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的__。A．外匯經(jīng)營(yíng)許可證 B．證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)

C．經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū) D．席位證明

48.__負(fù)責(zé)開(kāi)立并管理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

49.2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷(xiāo)規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

50.以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有__。A．凈值公告 B．季度公告 C．重大事項(xiàng)公告

D．基金上市交易公告書(shū)

第五篇：內(nèi)蒙古2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品模擬試題

內(nèi)蒙古2017年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融

衍生產(chǎn)品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

2.混合基金中的偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為_(kāi)_。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

3.優(yōu)先股票的特征不包括__。A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

4.從大量收購(gòu)案例來(lái)看，防御性收購(gòu)的最大受益者是__。A．公司股東 B．目標(biāo)公司 C．收購(gòu)方

D．公司經(jīng)營(yíng)者

5.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

6.通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查 B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注 C．分析董事會(huì)報(bào)告

D．分析證券公司報(bào)告

8.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

9.在我國(guó)，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)__來(lái)進(jìn)行的。A．登記結(jié)算公司

B．客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所

D．客戶的開(kāi)戶銀行

10.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是__。A．深證成分股指數(shù) B．深證A股指數(shù) C．深證綜合指數(shù) D．深證B股指數(shù)

11.發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

12.根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，每只基金通過(guò)一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的年成交量，不得超過(guò)該基金買(mǎi)賣(mài)證券年成交量的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13.評(píng)價(jià)企業(yè)收益質(zhì)量的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A．長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率 B．現(xiàn)金滿足投資比率 C．營(yíng)運(yùn)指數(shù)

D．每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量

14.假設(shè)某開(kāi)放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.50元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是2%，則該基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)分別為_(kāi)_元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

15.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

16.以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是__。A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資

B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立

C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門(mén)交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立

D．每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章

17.收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于__ A．債券利息 B．優(yōu)先股股息 C．資本利得 D．基本收益

18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

19.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，在冊(cè)的股東在__后享受分紅派息權(quán)利。A．股權(quán)登記日收市 B．除權(quán)日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

20.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算務(wù)會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

21.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效

B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度 C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

D．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

22.如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見(jiàn)書(shū) D．會(huì)計(jì)報(bào)表

23.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，以下說(shuō)法不正確的是__。A．ETF交易不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易 B．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金 C．可以進(jìn)行套利交易

D．以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

24.滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)__。A．10% B．15% C．20% D．25%

25.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

26.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

27.__滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

28.客戶信用證券賬戶可以從事的交易有__。A．買(mǎi)入所有A股股票 B．買(mǎi)入所有B股股票

C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券 D．交易所債券回購(gòu)交易

29.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

30.主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權(quán)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

31.完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．上下波動(dòng) D．保持不變

32.__要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

33.稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式 C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

34.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)（）的（）。（）A．凈資產(chǎn)；60% B．總資產(chǎn)；60% C．凈資產(chǎn)；40% D．總資產(chǎn)；40%

35.在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有__。A．同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．股票的收益率一般低于債券

36.投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，這一過(guò)程為_(kāi)_。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

37.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的38.以下對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是__。A．存續(xù)期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價(jià)格的主要因素不同 D．收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

39.債券的收益曲線為“反向”，表明當(dāng)債券期限增加時(shí)，收益率__。A．下降 B．增加 C．不變 D．無(wú)序

40.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社?；鹜顿Y于銀行存款和國(guó)債的比例不低于______，企業(yè)債、金融債不高于______。__ A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10%

41.當(dāng)備兌認(rèn)股權(quán)證有兩種以上標(biāo)的物時(shí)，其價(jià)格為_(kāi)_。A．認(rèn)購(gòu)的標(biāo)的物中最高標(biāo)的物的價(jià)格

B．認(rèn)購(gòu)每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的加權(quán)平均數(shù) C．認(rèn)購(gòu)的標(biāo)的物中最低標(biāo)的物的價(jià)格 D．認(rèn)購(gòu)每一種標(biāo)的物的權(quán)利價(jià)值的總和

42.基金的托管費(fèi)用通常按照基金__的一定比例提取。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．現(xiàn)金余額

D．現(xiàn)金流量總額

43.可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的是__，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長(zhǎng)期政府債券 D．短期企業(yè)債券

44.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C．國(guó)有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

45.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．產(chǎn)權(quán) B．債券 C．物權(quán) D．所有權(quán)

46.2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

47.下面__不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。A．股票價(jià)格波動(dòng) B．意外災(zāi)害 C．股票分割

D．公司改組或合并

48.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開(kāi)持有人大會(huì)的，此類持有人應(yīng)至少提前__日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A．10 B．15 C．30 D．45

50.市場(chǎng)占有率是指__ A．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售總量的比例

B．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售收入總額的比例 C．一個(gè)公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售利潤(rùn)總額的比例 D．一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例