第一篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、機構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

2、通常情況下，__，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越低

3、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

4、QOII基金份額凈值應(yīng)當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次H D．估值日后2個工作日內(nèi)

5、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

6、虛擬資本是指以__形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。A．無價證券 B．有價證券 C．貨幣證券 D．資本證券

7、根據(jù)投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．風險意識 B．資金的擁有量 C．市場效率 D．投資業(yè)績

8、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票__。A．只能進行再質(zhì)押 B．只能進行抵押 C．只能同業(yè)回購 D．只能單向賣出

9、甲狀腺危象時，首先選用的藥物是 A．碘化鈉靜脈滴注 B．丙基硫氧嘧啶 C．心得安

D．甲基硫氧嘧啶

E．氫化可的松靜脈滴注

10、由于資本市場線通過無風險資產(chǎn)[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

11、證券公司的注冊資本應(yīng)當是__。A．貨幣資本 B．實繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

12、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

13、在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是__。A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營 D．賬外自營

14、創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

15、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__ A．長期看漲期權(quán) B．長期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

16、我國基金市場的監(jiān)管主體是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

17、可以近似看作無風險證券的是__，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長期政府債券 D．短期企業(yè)債券

18、__是指將有助于公司實現(xiàn)戰(zhàn)略總目標的營銷戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

19、下列事項中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務(wù)，聘請或更換會計師事務(wù)所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半年度報告和年度報告 20、套利交易對期貨市場的作用不包括__。A．有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮 B．增加了期貨市場的交易量 C．有效降低了期貨市場的風險 D．提高了期貨交易的活躍程度 21、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行

22、下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯誤的是__。A．證券交易所的會員只能是證券公司

B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

23、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

24、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)由__制定。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．證券交易所

25、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負債股息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

2、以下關(guān)于保本基金的說法正確的是__。

A．投資者在保本期到期前贖回，可能遭受虧損 B．保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C．保本基金抗御通貨膨脹能力較強 D．保本基金沒有利率風險

3、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

4、關(guān)于“熊貓債券”，下列說法正確的有__。A．是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券 B．是國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券 C．屬于歐洲債券 D．屬于外國債券

5、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（）。A．發(fā)行人董事會決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會決議

6、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

7、LOF、與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在__。A．申購、贖回的標的不同 B．申購、贖回的場所不同 C．基金投資策略不同

D．對申購、贖回限制不同

8、預(yù)期理論假定對未來短期利率的預(yù)期可能影響__。A．遠期利率 B．即期利率 C．平均利率

D．中長期平均利率

9、某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價值為__。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

10、有限責任公司依法經(jīng)批準變更為股份有限公司時，股份總額應(yīng)當__。A．大于公司的凈資產(chǎn)額 B．不得高于公司的凈資產(chǎn)額 C．等于公司的資產(chǎn)

D．小于公司的凈資產(chǎn)額

11、下列指標使用同一張財務(wù)報表不能計算出的是__。A．流動比率 B．速動比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)負債率

12、在委托買賣證券的報價中，各類證券的報價單位是__。

A．股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券每百元面值的價格，債券回購為“每百元資金到期年收益”面值價格 B．股票報價為每股價格，基金報價為每100基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位

C．股票報價為每股價格，基金報價為每基金單位價格，債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位

D．股票報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為1000元面值價格，國債回購以資金年收益率(去除百分號)為報價單位

13、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度 C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

14、我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

15、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、經(jīng)國務(wù)院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報__審批。A．國土資源部

B．土地所在省級土地行政主管部門審批 C．國家發(fā)改委 D．建設(shè)部

17、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟發(fā)展 C．有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進了金融行業(yè)交易成本的降低 18、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

19、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有__等。A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù) B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上 C．同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

D．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 20、以下對不存在活躍市場的投資品種估值的基本原則正確的是__。

A．應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

B．運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格

C．采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)

D．采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)通過定期校驗確保估值技術(shù)的有效性

21、三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機構(gòu) D．投資者

22、股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A．基金發(fā)起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人

24、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營業(yè)部進行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指__。A．身份證 B．資金賬戶卡 C．證券賬戶卡 D．證券交易卡

25、基金監(jiān)管目標中，保證市場公平的含義下列表述中不正確的是（）。A．保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中 B．保證交易價格形成的公平性

C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為 D．恰當?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

第二篇：2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題

2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列處于成熟期的行業(yè)有__。A．電子商務(wù) B．個人電腦 C．電力 D．紡織

2、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

3、公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

4、關(guān)于混合式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率時，全場加權(quán)平均中標利率為當期國債票面利率，低于或等于票面利率的標位，按發(fā)行價格承銷

B．高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷

C．高于票面利率一定數(shù)量以上的標位，全部落標

D．低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內(nèi)的標位，按各中標標位的價格承銷，低于發(fā)行價格一定數(shù)量以上的標位，全部落標

5、存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

6、當投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

7、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

8、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗資報告 B．基金托管協(xié)議 C．招募說明書 D．基金契約

10、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為__元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05

11、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過戶費比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費

12、__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、一個完整的經(jīng)濟周期的變動過程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇 B．復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條 C．上升——繁榮——下降——蕭條 D．繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇

14、CFA__級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

15、不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

16、機構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

17、投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

18、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應(yīng)當建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會

C．證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會

D．證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

19、關(guān)于上市公司發(fā)行的可交換公司債券的發(fā)行價及面值，下列說法正確的是__。A．發(fā)行價和面值必須保持一致，即每張100元

B．面值為每張100元，發(fā)行價由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定 C．面值為每張100元，發(fā)行價由中國證監(jiān)會通過市場詢價確定

D．發(fā)行價為每張100元，面值由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定

20、我國證券分析師的自律組織是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會 D．證券交易所投資分析師協(xié)會

21、資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22、詢價對象應(yīng)當在結(jié)束后__個月內(nèi)對上參與詢價的情況進行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監(jiān)管要求進行說明。總結(jié)報告應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案。A．1 B．2 C．3 D．4

23、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為__。A．手續(xù)費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費

24、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

25、以個人為發(fā)行對象的（），一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，敞有時被稱為“儲蓄債券”。A．流通國債 B．非流通國債 C．實物國債 D．貨幣國債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、從企業(yè)籌資的角度來看，下列融資方式中融資風險最小的是__。A．債券 B．長期借款 C．融資租賃 D．普通股

2、下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有__。A．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方 B．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方 C．融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風險基金 D．雙方均申報不履約，退還雙方

3、公開募集證券說明書自__內(nèi)有效。A．最后簽署之日起3個月 B．最后簽署之日起6個月 C．最后簽署之日起12個月 D．最后簽署之日起2年

4、資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件包括__。A．資本市場沒有摩擦 B．不允許賣空

C．投資者對證券的收益和風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合 E．證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過程

5、道氏理論的核心思想為__。

A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動具有三種趨勢 C．交易量在確定趨勢中的作用 D．收盤價是最重要的價格

6、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

7、在證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．10% C．20% D．50%

8、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向__報告，說明原因。A．中國證監(jiān)會 B．證券交易所

C．工商行政管理部門 D．證券業(yè)協(xié)會

9、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

10、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤 C．財政補貼

D．會計政策變更

11、屬于證監(jiān)會“準司法權(quán)”的是__。A．凍結(jié)查封

B．證券市場禁入權(quán)

C．限制出境權(quán)和禁止處分財產(chǎn)權(quán) D．對通信記錄的調(diào)查取證權(quán)

12、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

13、股票和債券在風險性上相比，特點是__。A．股票風險較大，債券風險相對較小 B．債券風險較大

C．股票和債券風險基本相同 D．股票風險較小

14、以下不屬于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風險管理制度健全

B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米 C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進行

15、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

16、下列各項屬于認股權(quán)證籌資特點的是__。

A．公司發(fā)行認股權(quán)證籌資，其所涉及的認股權(quán)證是獨立流通和可以贖回的 B．發(fā)行認股權(quán)具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處

C．與可轉(zhuǎn)換債券的不同在于認股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時減少負債 D．認股權(quán)證籌資不會導(dǎo)致稀釋股權(quán)

17、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場 B．交易所債券市場 C．貨幣市場 D．資本市場

18、單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

19、資產(chǎn)管理人所提供的市場服務(wù)主要包括__。A．公開信息披露 B．客戶理財顧問服務(wù) C．投資選擇

D．內(nèi)幕信息披露

20、下列說法正確的是__。

A．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

B．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

D．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

21、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。

A．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

D．漲跌停板規(guī)定

22、我國基金監(jiān)管的三個層次包括（）。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管 B．證券交易所的一線監(jiān)管

C．中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理 D．社會中介的輿論監(jiān)督

23、下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的法定條件的是（）。A．具備健全且運行良好的組織機構(gòu) B．具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

C．公司在最近2 年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

D．公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

24、技術(shù)分析的鼻祖是__。A．股利貼現(xiàn)模型 B．道氏理論

C．超買超賣指標 D．價量關(guān)系指標

25、下列各項屬于股票上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

第三篇：2016年上半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題

2016年上半年河北省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂（）。

A．買者自負承諾函 B．風險揭示書 C．委托代理協(xié)議 D．融資融券合同

2.目前，我國權(quán)證交易實行（）回轉(zhuǎn)交易。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

3.IB制度起源于__，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)得到普遍推廣，并取得了巨大成功。A．日本 B．中國香港 C．美國 D．德國

4.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

5.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A．65%? B．70%? C．90%? D．95%

6.關(guān)于基金銷售行為的規(guī)范，下列說法錯誤的是__。

A．在基金的銷售活動中，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

C．為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息 D．不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

7.V形是一種典型的價格形態(tài)，__。A．便于普通投資者掌握 B．一般沒有明顯的征兆 C．它的頂或底出現(xiàn)兩次 D．與其他反轉(zhuǎn)形態(tài)相似

8.中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立于__。A．1991年12月4日 B．2000年12月4日 C．2001年8月28日 D．2002年12月4日

9.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。

A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

10.證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B．以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 C．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

D．舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會

11.在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券 B．息票累積債券 C．貼現(xiàn)債券 D．附息債券

12.__是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。A．總經(jīng)理 B．督察長 C．董事長 D．部門經(jīng)理

13.ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

14.下列說法中，符合私募證券特征的有__。A．審核較嚴格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發(fā)行

C．審查條件相對寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

15.證券公司應(yīng)按上一年營業(yè)費用總額的__計算營運風險的風險準備。A．5% B．10% C．15% D．20%

16.商標權(quán)的續(xù)展沒有次數(shù)限制，每次續(xù)展注冊的有效期為__。A．20年 B．15年 C．10年 D．5年

17.若某股票3天內(nèi)的股價情況如表6-1所示(單位：元)。則星期三的3日WMS%值是（）A.10% B.20% C.30% D.40%

18.當收盤價、開盤價和最高價三價相等，而最低價低于以上三個價格時，就會出現(xiàn)__K線圖。

A．大十字星型 B．光頭陰線 C．光頭陽線 D．T字型

19.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。A．現(xiàn)金股利和股票股利? B．投票權(quán)和表決權(quán)? C．權(quán)益? D．投資回報

20.證券市場是（）直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．資本 D．股票

21.證券公司在從事營銷活動時發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營銷的__。A．合規(guī)風險 B．營銷人員風險 C．營銷渠道風險 D．營銷責任風險

22.下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是__。

A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓 D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓

23.下列對指數(shù)基金的認識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險

C．對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

24.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

25.證券公司應(yīng)按上一年營業(yè)費用總額的__計算營運風險的風險準備。A．5% B．10% C．15% D．20%

26.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

27.證券公司債券的期限最短為（）年。A．1 B．2 C．4 D．5

28.根據(jù)貨幣時間價值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計息的方法 B．現(xiàn)值的大小 C．利率

D．市場價格

29.下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

30.客戶與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔投資損失

31.假設(shè)在一個考察期內(nèi)，基金P在第j個行業(yè)上的實際投資比例為wpj，而第j個行業(yè)在市場指數(shù)中的權(quán)重為wj，第j個行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.32.（）是指由保薦人負責發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件中所載資料的真實、準確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度。A．首次公開發(fā)行股票詢價制度 B．上市保薦制度 C．上市審核制度 D．股票定價制度

33.__是一種基于對未來利率預(yù)期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預(yù)期策略。

A．水平分析 B．債券互換 C．應(yīng)急免疫

D．騎乘收益率曲線

34.相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負” C．監(jiān)管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

35.專項復(fù)核報告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報財務(wù)資料有效期截止前__送至證監(jiān)會。A．1個月 B．7個工作日 C．10個工作日 D．15個工作日

36.下列__不屬于證券市場中介機構(gòu)。A．證券公司 B．會計師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會 D．律師事務(wù)所

37.關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C．無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

38.以下屬于衍生金融工具的是__。A．互換交易 B．外匯 C．貨幣 D．債券

39.下列不是技術(shù)分析假設(shè)的是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．價格沿趨勢移動，C．歷史會重復(fù) D．價格隨機波動

40.率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國際貨幣市場 D．美國證券交易所

41.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

42.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務(wù)不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核

C．認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》

D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

43.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__ A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

44.資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風險管理型創(chuàng)新 B．增強流動型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

45.目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

46.結(jié)算參與人應(yīng)使用其__完成新股申購的資金交收。A．資金賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶

47.根據(jù)投資目標劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權(quán)基金 D．平衡型基金

48.假定不允許賣空，當兩個證券完全正相關(guān)時，這兩種證券在均值—標準差坐標系中的組合線為__。A．雙曲線 B．橢圓 C．直線 D．射線

49.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為__市場。A．資本 B．貨幣 C．間接融資 D．直接融資

50.根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額

第四篇：福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述模擬試題

福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出__。A．套利定價理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

2.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會 B．會計審計機構(gòu) C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評估機構(gòu)

3.（）的發(fā)行定價更能反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風險。A．核準制 B．計劃制 C．審核制

D．行政審批制

4.憑證式債券是債權(quán)人認購債券的__憑證。A．流通 B．會計 C．收款 D．付款

5.投資于行業(yè)生命周期處于成長階段的公司股票，其具有如下特征__ A．高風險高收益 B．高風險低收益 C．低風險高收益 D．低風險低收益

6.1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

7.流動比率是流動資產(chǎn)除以__的比值。A．資產(chǎn)總額 B．負債總額 C．流動負債 D．速動資產(chǎn)

8.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的__納入證券投資者保護基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

9.在我國，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定錯誤的是（）。A．基金代銷機構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金

B．基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、準確，但無須注明出處 C．基金銷售宣傳資料應(yīng)當事前報中國證監(jiān)會備案

D．基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

10.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開股東大會，應(yīng)該于股東大會召開前的__日刊登召開股東大會的通知。A．30 B．40 C．50 D．60

11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

12.S公司發(fā)行認股權(quán)證，每股認股權(quán)證的認股價格為20己，每份認股權(quán)證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認股權(quán)證的內(nèi)在價值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

13.憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一種__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

14.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

15.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應(yīng)該（）。A．完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡

B．加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權(quán)益和信心的制度

C．加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力 D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

16.股東大會的普通決議不包括（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報告 B．公司章程的修改

C．公司董事會擬定的利潤分配方案 D．公司的報告

17.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素

18.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險；對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

19.（）不是證券市場的中介機構(gòu)。A．證券公司

B．證券投資咨詢機構(gòu) C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會

20.行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所屬行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) D．原材料的來源

21.如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A．大體上接近B．不會接近

C．股票的平均收益率會較高 D．債券的平均利率較高

22.收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

23.以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

24.下列選項中，不符合證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險控制指標標準的是__。

A．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣1億元 B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

25.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應(yīng)該（）。A．完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡

B．加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權(quán)益和信心的制度

C．加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力 D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

26.在投資管理體系中，投資的三個階段不包括__。A．投資規(guī)劃 B．投資研究 C．投資實施 D．優(yōu)化管理

27.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。

A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

28.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

29.封閉式基金募集失敗，管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后__日后返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30

30.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告。A．3% B．5% C．7% D．10%

31.發(fā)行人披露的招股意向書不含（），與招股說明書（）同等法律效力。A．發(fā)行價格和籌資金額具有 B．發(fā)行股數(shù)和發(fā)行價格不具有 C．每股面值和發(fā)行價格具有 D．發(fā)行股數(shù)和籌資金額不具有

32.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

33.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

34.在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金

D．認股權(quán)證基金

35.股票投資戰(zhàn)略中積極管理與消極管理的根本區(qū)別在于__。A．投資者的風險承受能力不同 B．對市場有效性的判斷不同 C．是否構(gòu)造投資組合

D．是否采取系統(tǒng)化的投資戰(zhàn)略

36.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書披露后__日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

37.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的

B．總量分析側(cè)重于對一定時期經(jīng)濟整體中各組成部分相互關(guān)系的動態(tài)研究 C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟指標速度的考察 D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析重要

38.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意在__設(shè)立中小企業(yè)板塊。A．深圳證券交易所主板市場內(nèi)部 B．深圳證券交易所主板市場之外 C．上海證券交易所主板市場內(nèi)部 D．上海證券交易所主板市場之外

39.道氏理論認為市場波動具有__。A．1種趨勢 B．2種趨勢 C．3種趨勢 D．4種趨勢

40.關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是__。

A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記 B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為 C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在41.證券投資基金運作中的制衡機制指的是__。A．監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制

B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制

C．基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制 D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制

42.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

43.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由__向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

44.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是__。A．目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式

B．證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成

C．證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理

D．客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)

45.我國目前的股票發(fā)行管理屬于__。A．市場主導(dǎo)型 B．政府主導(dǎo)型 C．交易所審批型 D．交易所核準型

46.1993年8月，__發(fā)布了《企業(yè)債券管理條例》。A．國家計劃委員會 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行

D．中國證券監(jiān)督管理委員會

47.下列各項中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場的國際化 B．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

48.雙重交易機制是__的重要特征。A．存托憑證

B．證券交易所交易基金 C．認股權(quán)證 D．備兌憑證

49.涼燥證之咳嗽，治療時宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

50.董事會審議公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當經(jīng)過__以上的獨立董事通過。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

第五篇：上海2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題

上海2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)__。A．美元賬戶

B．人民幣資金賬戶 C．港幣賬戶

D．居住地法定貨幣賬戶

2、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（）。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

3、__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

4、__不存在經(jīng)營風險。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

5、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

6、企業(yè)短期融資券注冊會議原則上（）召開一次，由（）名注冊委員會委員參加。

A．每周；3 B．每周；5 C．每月；3 D．每月；5

7、技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

8、利息支付倍數(shù)的計算中，經(jīng)營業(yè)務(wù)收益是指__。A．稅息前利潤

B．損益表中扣除利息費用之后的利潤 C．利息費用 D．稅后利潤

9、__是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A．麥考萊久期 B．基點價格值

C．價格變動收益率值 D．修正久期

10、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

11、我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

12、下列因素中引起證券市場下跌的是__ A．財政收支盈余 B．利率下降

C．國際收支逆差 D．失業(yè)率下降

13、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)—— A．具有相當于人民幣1億元以上 B．具有相當于人民幣12000萬元以上 C．具有相當于人民幣15000萬元以上 D．具有相當于人民幣2億元以上

14、申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

15、債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經(jīng)營風險 C．利率風險 D．購買力風險

16、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

17、公司的公積金不得用于__。A．擴大公司經(jīng)營 B．彌補公司虧損 C．轉(zhuǎn)增公司資本 D．改善職工福利

18、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．3 B．4 C．5 D．6 19、1952年，美國的大衛(wèi)?杜蘭特把當時對資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為三種：凈經(jīng)營收入州論、（）和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。A．凈利息理論 B．凈收益理論 C．凈息差理論 D．凈收入理論

20、債券和股票的相同點在于__ A．具有同樣的權(quán)利 B．收益率一樣 C．風險一樣

D．都是籌資階段

21、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)總額的______以上，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的______以上通過。__ A．30% 2/3 B．30% 1/3 C．50% 2/3 D．50% 1/3

22、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是__。A．收益公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券

D．附認股權(quán)證的公司債券

23、__是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A．董事會

B．自營決策機構(gòu) C．自營業(yè)務(wù)部門 D．中國證券業(yè)協(xié)會

24、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、保薦制度主要包括__。

A．建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度 B．明確保薦期限 C．確定保薦責任

D．引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施

2、審計委員會的主要職責有（）。A．提議聘請或更換外部審計機構(gòu) B．監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施 C．審核公司的財務(wù)信息及其披露 D．審查公司的內(nèi)控制度

3、影響權(quán)證理論價值的主要有__。A．標的股票的價格 B．權(quán)證的行權(quán)價格 C．無風險利率 D．股價的波動率

4、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則表述錯誤的是__。

A．證券公司向客戶融資，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券；向客戶融券，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定 C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶

D．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

5、下述說法是正確的有__。

A．基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動 B．基金有封閉式和開放式之分

C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進行 D．開放式基金的基金份額總額不固定

6、隨機漫步理論認為__ A．證券價格波動在一定場合是有規(guī)律可循的 B．證券價格的下一步將走向哪里是沒有規(guī)律的 C．證券價格上下起伏的機會差不多是均等的 D．證券價格的波動和外部因素無關(guān)

7、現(xiàn)在人們所說的道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標有__。A．工業(yè)股價平均數(shù)

B．以65家公司股票為編制對象的股價綜合平均數(shù) C．公用事業(yè)股價平均數(shù) D．運輸業(yè)股價平均數(shù)

8、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括__。A．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限 B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額。C．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 D．前一交易日的基金份額凈值

9、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為__元。A．100 B．500 C．1000 D．5000

10、目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元 B．1000萬元 C．5000萬元 D．1億元

11、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

12、資產(chǎn)重組對公司的影響有__。

A．從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強公司的市場競爭力

B．在實踐中，許多上市公司進行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營和業(yè)績并沒有得到持續(xù)、顯著的改善

C．對于擴張型資產(chǎn)重組而言，通過收購、兼并，對外進行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場份額，或進入其他經(jīng)營領(lǐng)域

D．一般而言，控制權(quán)變更后必須進行相應(yīng)的經(jīng)營重組，這種方式才會對公司經(jīng)營和業(yè)績產(chǎn)生顯著效果

13、我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營（）等買賣的席位。A．A種股票 B．B種股票 C．國債 D．債券 E．基金

14、基準比較法在實際應(yīng)用中存在的問題有（）。

A．要從市場上已有的指數(shù)中選出一個與基金投資風格完全對應(yīng)的指數(shù)非常困難 B．公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額

C．基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化 D．基金經(jīng)理常有與基準組合比賽的念頭

15、股票市場的需求主要受到__政策因素的影響。A．市場準入 B．利率變動狀況

C．證券公司的增資擴股及融資渠道的拓寬 D．銀證合作的前景

16、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動式 B．完全被動式

C．被動式和主動式相結(jié)合 D．被動式和主動式相交替

17、法瑪(1970)根據(jù)市場對信息反應(yīng)的強弱將有效市場分為__。A．弱勢有效市場 B．強勢有效市場 C．半弱勢有效市場 D．半強勢有效市場

18、分解、組合和整合技術(shù)都是對金融工具的結(jié)構(gòu)進行整合，其共同優(yōu)點在于__。A．固定性和科學性 B．穩(wěn)定 C．牢固性

D．靈活、多變和應(yīng)用面廣

19、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF 20、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

21、保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后__個工作日內(nèi)向__報送“保薦總結(jié)報告書”。A．10；中國證監(jiān)會和證券交易所 B．15；證券交易所

C．15；中國證監(jiān)會和證券交易所 D．15；中國證監(jiān)會

22、擬發(fā)行上市公司改組時，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與（）相同或類似，存在同業(yè)競爭。A．前五名股東 B．全體股東 C．前十名股東

D．實際控制人及其控制法人

23、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括__。A．1年以內(nèi)的銀行定期存款 B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

D．剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

25、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)