第一篇：上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券投資基金特點(diǎn)考試試卷

上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券投資

基金特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是金融工程的核心內(nèi)容之一。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．融資與投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

2、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產(chǎn)

3、有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A．經(jīng)營(yíng)理念 B．內(nèi)部控制文化 C．組織結(jié)構(gòu)

D．員工道德素質(zhì)

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。A．6個(gè)月內(nèi) B．10個(gè)月內(nèi) C．12個(gè)月內(nèi) D．18個(gè)月內(nèi)

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在調(diào)用運(yùn)行上述程序后，a和b的值分別為_(kāi)_。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 C．國(guó)債

D．深證100指數(shù)成分股股票

9、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列選項(xiàng)中__不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免的情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．涉及商業(yè)秘密的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的

11、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)__的重要措施。A．流動(dòng)性 B．穩(wěn)定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各項(xiàng)不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

14、在下列指標(biāo)的計(jì)算中，唯一沒(méi)有用到收盤價(jià)的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)

16、與別的大部分形態(tài)不同，__為我們提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。在早期能夠預(yù)計(jì)到股價(jià)將進(jìn)行這樣的調(diào)整，那么就在下界線附近買入，在上界線附近拋出，來(lái)回做幾次短線的進(jìn)出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬(wàn)元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通過(guò)基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。A．消極型投資策略 B．積極型投資策略 C．個(gè)人投資策略 D．集體投資策略

20、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

22、以下關(guān)于現(xiàn)金股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式

B．個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過(guò)程中不用支付利息稅 C．現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東 D．現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額

23、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶費(fèi)用為_(kāi)_。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開(kāi)戶費(fèi)

24、國(guó)內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險(xiǎn)增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

25、以下說(shuō)法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D．開(kāi)放式基金投資人向托管人中購(gòu)或贖回基金單位

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、國(guó)有股股利收入依法納入__預(yù)算，國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。A．國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng) B．中央財(cái)政 C．地方財(cái)政

D．國(guó)有資產(chǎn)管理

2、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說(shuō)法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同

C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)相比，有其獨(dú)特之處

3、證券市場(chǎng)的特征不包括__。A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C．信息直接交換的場(chǎng)所 D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

4、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為_(kāi)_等。A．未來(lái)收益證券化 B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化 C．債券組合證券化 D．不動(dòng)產(chǎn)證券化

6、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

8、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

9、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

10、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

D．證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

11、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷商時(shí)，承銷團(tuán)可設(shè)一家__，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

12、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全 B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米

C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

13、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息時(shí)分解的。A．凈價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．全價(jià)交易 D．競(jìng)價(jià)交易

14、下列各項(xiàng)中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說(shuō)明書(shū) 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

15、國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的有效期為_(kāi)_年，期滿后，成員資格依照《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》再次審批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、計(jì)算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場(chǎng)中各種風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．德?tīng)査徽龖B(tài)分布法 B．歷史模擬法

C．蒙特卡羅模擬法 D．線性回歸模擬法

17、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是__。A．漲跌幅限制 B．價(jià)格決定 C．大宗交易 D．報(bào)價(jià)方式

18、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上 D．不超過(guò)65周歲

19、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

20、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時(shí)大盤的走勢(shì)__，股市大勢(shì)屬于一種盤整行情。A．波動(dòng)不大、比較平穩(wěn) B．波動(dòng)較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動(dòng) D．無(wú)波動(dòng)

21、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

22、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實(shí)際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例

23、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利為0.80元，預(yù)計(jì)在未來(lái)日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長(zhǎng)，假定必要收益率為10%，該股票的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

第二篇：2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅

B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

2、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體

3、在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所

D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

4、一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

6、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為_(kāi)_。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

7、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列選項(xiàng)中，屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制要求的是__。A．重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B．通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位

9、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

10、以下關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有__。A．屬于有價(jià)證券 B．是虛擬資本

C．是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn) D．是有期證券

11、我國(guó)基金行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放主要體現(xiàn)為_(kāi)_。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開(kāi)展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國(guó)基金行業(yè)開(kāi)始進(jìn)入國(guó)際投資市場(chǎng) D．部分基金管理公司開(kāi)始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

12、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過(guò)程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過(guò)基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金投資進(jìn)行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

13、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在__。A．中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D．中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

14、對(duì)于不收取申購(gòu).贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根據(jù)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為_(kāi)_。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶

D．持續(xù)購(gòu)買客戶

16、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)有__。

A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開(kāi)放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

17、投資者投資于基金，其來(lái)自利潤(rùn)分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價(jià)收入

18、在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

19、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制

21、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

22、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時(shí)性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

24、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)于基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．營(yíng)銷團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營(yíng)策略 C．資本實(shí)力

D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

2、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理

3、可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

4、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：匯率風(fēng)險(xiǎn)

C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

5、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

7、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

8、申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案

9、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

10、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_(kāi)_。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

11、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說(shuō)法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉(cāng)的信用等級(jí)兩種

B．衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉(cāng)的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)

12、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購(gòu)買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)

13、試點(diǎn)發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險(xiǎn)增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

14、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

15、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

16、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。

A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限

17、公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向____公開(kāi)發(fā)行的證券。A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人

18、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

19、基金投資運(yùn)作過(guò)程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

20、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約

D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

21、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬(wàn) B．5 000萬(wàn) C．1億 D．3億

22、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場(chǎng)策略的說(shuō)法，正確的有__。A．通常選擇兩個(gè)或者更多的細(xì)分市場(chǎng)作為目標(biāo)市場(chǎng)

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對(duì)性的營(yíng)銷策略 C．在提升業(yè)績(jī)方面，效果要劣于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．必將面對(duì)成本和費(fèi)用提高、運(yùn)營(yíng)管理復(fù)雜化等問(wèn)題

23、考察基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用

24、封閉式基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

25、、是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A：基金份額凈值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金資產(chǎn)總值 D：基金資產(chǎn)的估值

第三篇：2017年上半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：證券投資基金的特點(diǎn)考試試卷

2017年上半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：證

券投資基金的特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為_(kāi)_。A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

2、假定不允許賣空，當(dāng)兩個(gè)證券完全正相關(guān)時(shí)，這兩種證券在均值—標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系中的組合線為_(kāi)_。A．雙曲線 B．橢圓 C．直線 D．射線

3、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為_(kāi)_元。A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05

4、在實(shí)踐中，通常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理的金融工程技術(shù)是__。A．分解技術(shù) B．組合技術(shù)

C．均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

5、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作（）。A．穩(wěn)定性分析 B．波動(dòng)性分析 C．持續(xù)性分析 D．敏感性分析

6、證券分析師在進(jìn)行公司財(cái)務(wù)分析時(shí)，一般應(yīng)特別關(guān)注一下財(cái)務(wù)報(bào)表附注四個(gè)方面的內(nèi)容。下列各項(xiàng)不屬于其內(nèi)容的是__。A．收入說(shuō)明

B．重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)及其變更的說(shuō)明 C．或有事項(xiàng)

D．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的說(shuō)明

7、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點(diǎn)資本

8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自__成立以來(lái)，共召開(kāi)了__次會(huì)員大會(huì)。A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2

9、我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

10、基金管理公司的收入主要來(lái)自__。A．自有資產(chǎn)的投資收入 B．管理費(fèi)

C．基金資產(chǎn)投資收益 D．基金資產(chǎn)利息收入

11、獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)不可以是（）。A．律師事務(wù)所 B．商業(yè)銀行

C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．證券公司

12、保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

13、我國(guó)《證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括__。

A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

14、已獲利息倍數(shù)又叫作__。A．利息費(fèi)用倍數(shù) B．稅前利息倍數(shù) C．利息保障倍數(shù) D．利息收益倍數(shù)

15、股息的來(lái)源是公司的__。A．稅前利潤(rùn) B．稅后利潤(rùn) C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

16、最近__因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．6個(gè)月 B．1年 C．36個(gè)月 D．48個(gè)月

17、進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實(shí)力 D．交易規(guī)模

18、投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)全額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

19、關(guān)于開(kāi)立資金賬戶，下列表述正確的是__。

A．資金賬戶是由客戶在證券交易所開(kāi)立并專門用于客戶的證券買賣交易 B．資金賬戶是由客戶在銀行開(kāi)立并專門用于客戶的證券買賣交易

C．資金賬戶是由客戶在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立并專門用于客戶的證券買賣交易 D．資金賬戶是由客戶在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立并專門用于客戶的證券買賣交易

20、基金銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率大約為_(kāi)_。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

21、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

22、在投資管理體系中，投資的三個(gè)階段不包括__。A．投資規(guī)劃 B．投資研究 C．投資實(shí)施 D．優(yōu)化管理

23、（）主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場(chǎng) D．內(nèi)幕交易

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)__。A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40% B．最近1期末總資產(chǎn)額的40% C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30% D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

2、發(fā)行人所聘請(qǐng)的律師應(yīng)出具（）。A．法律審查函和律師丁作報(bào)告 B．律師意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告 C．法律不審查意見(jiàn)書(shū)和審查報(bào)告 D．審查報(bào)告和律師工作報(bào)告

3、關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有__。

A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具 C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

4、證券發(fā)行方式有__。A．注冊(cè)制 B．審批制 C．審核制 D．核準(zhǔn)制

5、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有的職權(quán)包括__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事 C．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

6、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資人買入債券_______傭金。A．要交 B．免交

C．由承銷商決定是否交 D．按照買入的多少交

7、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是（）。

A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

8、證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨(dú)立戶管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行

9、收購(gòu)公司直接向目標(biāo)公司的股東發(fā)行股票，以交換目標(biāo)公司的股票，達(dá)到收購(gòu)的目的，這種收購(gòu)方式是（）。A．用股票購(gòu)買資產(chǎn) B．用股票交換股票 C．用股票交換資產(chǎn) D．用資產(chǎn)交換股票

10、并購(gòu)重組委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票包括__。A．同意票 B．反對(duì)票 C．棄權(quán)票

D．拒絕發(fā)表意見(jiàn)

11、__指對(duì)基金運(yùn)作中違反法律、法規(guī)或合同規(guī)定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正。A．電話提示 B．書(shū)面警示 C．書(shū)面報(bào)告 D．定期報(bào)告

12、假設(shè)一個(gè)投資者以貼現(xiàn)形式購(gòu)買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場(chǎng)上同期限、同面值，并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購(gòu)買價(jià)格為 900元，則上述可提前贖回債券的購(gòu)買價(jià)格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

13、一般來(lái)說(shuō)，在利率將上調(diào)的預(yù)測(cè)下，在長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債中，人們會(huì)傾向于投資__。A．長(zhǎng)期國(guó)債 B．短期國(guó)債

C．長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債 D．不能確定

14、每一交易日股票基金只有__個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1

15、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點(diǎn)。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

16、在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

17、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由__受理。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)家外匯管理局

18、下列屬于會(huì)計(jì)異?，F(xiàn)象的是__。A．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高

B．沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益 C．股票人選成分股，引起股票上漲

D．實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲

19、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是__。

A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力 B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范 C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易 D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行

20、（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣 D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券 E．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

21、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能是__。

A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

23、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式? B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核? C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》? D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)

24、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_。A．1000萬(wàn)元 B．2000萬(wàn)元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

25、對(duì)金融期貨的主要交易制度和機(jī)構(gòu)的表述，下列各項(xiàng)正確的有__。

A．只有大戶報(bào)告制度才能降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

B．大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為 C．限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

第四篇：2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十章考試試卷

2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十

章考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負(fù)債后的資產(chǎn) C．全部負(fù)債 D．全部資產(chǎn)

2、在發(fā)行的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由__轉(zhuǎn)報(bào)。A．國(guó)家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

3、隨著新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，基金未實(shí)觀估值增值(減值)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益，在會(huì)計(jì)上成為_(kāi)_的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

5、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

6、開(kāi)放式基金份額的__，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購(gòu) B．贖回 C．認(rèn)購(gòu) D．登記

7、在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。A．總經(jīng)理 B．督察長(zhǎng) C．董事長(zhǎng) D．部門經(jīng)理

9、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉是__。A．公平競(jìng)爭(zhēng) B．勤勉盡責(zé) C．客戶至上 D．友好合作

11、從金融衍生工具的新發(fā)展角度來(lái)分析，資產(chǎn)證券化是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

12、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉(cāng)制度

C．大戶報(bào)告制度 D．即時(shí)結(jié)算制度

13、適合人選收入型組合的證券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的債券

C．高派息風(fēng)險(xiǎn)的普通股

D．低派息、股價(jià)漲幅較大的普通股

14、公司在將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的方式稱之為_(kāi)_。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會(huì)須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）。A．評(píng)估報(bào)告日起的1年 B．評(píng)估報(bào)告日起的2年 C．評(píng)估基準(zhǔn)日起的2年 D．評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年

19、《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列說(shuō)法不正確的是__。A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證

21、無(wú)記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性

22、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

23、滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A．協(xié)定價(jià)格 B．期權(quán)價(jià)格 C．市場(chǎng)價(jià)格

D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

25、客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

2、已完成股權(quán)分置改革的公司，可按股份流通受限與否分為_(kāi)_。A．普通股票和優(yōu)先股票

B．有限售條件股份和無(wú)限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、買斷式回購(gòu)采用的方式為_(kāi)_。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

4、下列說(shuō)法中，正確的是__。

A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 B．承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行

C．承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

D．招標(biāo)發(fā)行指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

5、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括__。A．口頭或書(shū)面警示 B．約見(jiàn)談話

C．限制相關(guān)證券賬戶交易 D．罰款

6、金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為_(kāi)_。A．公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B．非收益保證型產(chǎn)品 C．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

8、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營(yíng)性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務(wù)

9、證券營(yíng)業(yè)信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

11、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證券投資活動(dòng)的兩個(gè)根本性問(wèn)題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪種基金信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)（）A．基金份額上市交易公告書(shū) B．基金資產(chǎn)凈值公告 C．基金份額凈值公告 D．基金臨時(shí)信息

14、關(guān)于詢價(jià)，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B．通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C．根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率

D．詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

15、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．客戶信用資金存管銀行 D．證監(jiān)會(huì)

18、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。下列說(shuō)法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額

19、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎(chǔ)上，以下說(shuō)法正確的有__。

A．最小方差證券組合為B B．最小方差證券組合為40%A+60%B C．最小方差證券組合的方差為24% D．最小方差證券組合的方差為20%

20、新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)告證券交易所。A．2日 B．2個(gè)工作日 C．5日

D．5個(gè)工作日

21、根據(jù)資金來(lái)源和用途不同，基金可以分為_(kāi)_。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．離岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定__或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)。A．利率、金融工具價(jià)格 B．商品價(jià)格、匯率 C．價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù) D．信用等級(jí)、信用指數(shù)

23、基金會(huì)計(jì)核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票 B．債券

C．資產(chǎn)支持證券 D．權(quán)證

24、關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的是（）。A．發(fā)行對(duì)象的確定方式? B．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式? C．發(fā)行時(shí)間的確定方式? D．發(fā)行價(jià)格的確定方式

25、根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)_。A．全球性市場(chǎng) B．全國(guó)性市場(chǎng) C．區(qū)域性市場(chǎng) D．無(wú)形市場(chǎng)

第五篇：甘肅省2015年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金銷售費(fèi)用考試試卷

甘肅省2015年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基

金銷售費(fèi)用考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、上網(wǎng)費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用屬于__。A．承銷費(fèi)用 B．發(fā)行費(fèi)用

C．資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用 D．成本費(fèi)用

2、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

3、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

4、從__年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

5、銀行匯票屬于__。A．資本證券 B．金融證券 C．商品證券 D．貨幣證券

6、我國(guó)基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

7、下列屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是__。

A．開(kāi)放式證券投資基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10% B．開(kāi)放式證券投資基金連續(xù)7個(gè)開(kāi)放日，只有贖回申請(qǐng)，沒(méi)有申購(gòu)申請(qǐng) C．單筆贖回單位超過(guò)1億 D．當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過(guò)2億

8、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項(xiàng)不正確的是__。

A．保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn) B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

9、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

10、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

11、__是最能有效地反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A．市盈率 B．凈值增長(zhǎng)率 C．標(biāo)準(zhǔn)差 D．市凈率

12、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票累計(jì)達(dá)到公司已發(fā)行股份總額的__，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為_(kāi)_。A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

14、主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的__個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付資金支付給發(fā)行人。A．2 B．3 C．5 D．7

15、全額包銷方式未售出部分由——持有。A．發(fā)行人 B．發(fā)起人 C．承銷商 D．董事會(huì)

16、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_(kāi)_。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

17、__描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系。A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．彈性

18、將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)__來(lái)劃分的。

A．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同

B．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同 C．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同

19、首次公開(kāi)發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為_(kāi)_日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、__，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

22、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A．自動(dòng)贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

23、企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購(gòu)股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

24、業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）。

A．自評(píng)估報(bào)告日起1年 B．自評(píng)估報(bào)告日起2年 C．自評(píng)估基準(zhǔn)日起1年 D．自評(píng)估基準(zhǔn)日起2年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

2、下列各項(xiàng)屬于我國(guó)基金銷售渠道的有__。A．證券公司

B．獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn) C．商業(yè)銀行 D．基金超市

3、下列各項(xiàng)不屬于境外上市外資股的是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

4、證券業(yè)自律型組織包括__。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

5、__是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A．證券承銷 B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

6、下列選項(xiàng)中，對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場(chǎng)

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

7、在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A．高 B．為正 C．為零 D．為負(fù)數(shù)

8、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為_(kāi)_。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．同價(jià)發(fā)行 D．溢價(jià)發(fā)行

9、申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有__萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A．500 B．100 C．300 D．200

10、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為_(kāi)_。A．場(chǎng)內(nèi)股票基金 B．一般股票基金 C．場(chǎng)外股票基金 D．專門化股票基金

11、清算、交割、交收中的禁止行為包括__。A．資金透支 B．提取存款 C．實(shí)物券欠庫(kù) D．交收指令對(duì)盤

12、不屬于流動(dòng)性偏好理論基本觀點(diǎn)的是__。

A．利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場(chǎng)供求狀況與長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供求狀況的比較 B．市場(chǎng)效率低下導(dǎo)致資金從長(zhǎng)期(或短期)市場(chǎng)向短期(或長(zhǎng)期)市場(chǎng)流動(dòng)可能存在障礙

C．投資者在接受長(zhǎng)期債券時(shí)會(huì)要求對(duì)他承受的與債券較長(zhǎng)償還期限相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)給予補(bǔ)償

D．利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對(duì)未來(lái)利率的市場(chǎng)預(yù)測(cè)

13、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（）。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 C．國(guó)債

D．深證100指數(shù)成分股股票

14、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

15、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨(dú)立性原則 D．相互制約原則

16、生產(chǎn)者行為能夠影響其產(chǎn)品定價(jià)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是__。A．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) B．壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) C．寡頭壟斷市場(chǎng) D．完全壟斷市場(chǎng)

17、下列關(guān)于深圳證券交易所配股操作流程的說(shuō)法__。

A．在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量

B．配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日

C．配股繳款結(jié)束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易

D．如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶

18、政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有__。A．補(bǔ)貼

B．保護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī) C．優(yōu)惠稅法

D．限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)稅 19、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

20、招股說(shuō)明書(shū)（）是信息披露的最低要求。A．結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 B．內(nèi)容準(zhǔn)則 C．格式準(zhǔn)則 D．形式準(zhǔn)則

21、對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)__進(jìn)行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

22、以下關(guān)于恒定混合策略的說(shuō)法正確的是__。

A．與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整并非基于資產(chǎn)收益率的變動(dòng)或者投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力變動(dòng)，而是假定資產(chǎn)的收益情況和投資者偏好沒(méi)有大的改變，因而最優(yōu)投資組合的配置比例不變 B．恒定混合策略適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者

C．風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)下跌時(shí)，他們的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不像一般投資者那樣下降，而是保持不變，因而其風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例反而上升，風(fēng)險(xiǎn)收益補(bǔ)償也隨之上升了

D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力仍然保持不變，其風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例將下降，風(fēng)險(xiǎn)收益補(bǔ)償也下降

23、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過(guò)100億港元，則香港聯(lián)交所可酌情接納一個(gè)介于__之間的較低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)當(dāng)達(dá)到__。

A．國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平．

C．根據(jù)不同的情況規(guī)定不同的利率水平D．同期國(guó)庫(kù)券的利率水平

25、證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%