第一篇：2017年上半年上海證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)模擬試題

2017年上半年上海證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金

會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、承銷金額超過人民幣_(tái)_____元，承銷團(tuán)成員超過______，可設(shè)2～3家副主承銷商。__ A．5千萬8家 B．5千萬10家 C．3億8家 D．3億10家

2、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明公告日前______個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前______個(gè)交易日的均價(jià)。__ A．20 2 B．20 1 C．15 2 D．15 1

3、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

4、__利用行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進(jìn)行對(duì)比，并將其在坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測行業(yè)未來銷售額。A．最小二乘法 B．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)法 C．調(diào)查研究法 D．回歸模型法

5、證券市場的品種結(jié)構(gòu)是__。

A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B．一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 C．按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

6、采用__時(shí)，股價(jià)上升時(shí)則買入股票，股價(jià)下跌時(shí)則賣出股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略 B．恒定混合策略

C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略 D．投資組合保險(xiǎn)策略

7、經(jīng)過對(duì)市場有效性進(jìn)行研究，如果投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采取__。A．指數(shù)化的投資策略 B．均衡交易價(jià)格 C．現(xiàn)金流匹配策略 D．積極的投資策略

8、中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實(shí)性

9、上海證券交易所交易過戶采用__的方式。A．雙向過戶 B．單向過戶 C．多向過戶

D．電腦自動(dòng)過戶

10、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表__。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤率

11、社會(huì)保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

12、因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

13、如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第（）日刊登補(bǔ)充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

14、下列各項(xiàng)中，對(duì)我國社?；鹫J(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?/p>

C．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債券有價(jià)證券

D．其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65%

15、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見 D．包括正文和確認(rèn)文件

16、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 B．6 C．9 D．12

17、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果

18、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊(cè)登記 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

19、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

20、下列哪些選項(xiàng)符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定__ A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣 B．設(shè)有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 5人，并具有基金從業(yè)資格 D．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

21、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的敘述錯(cuò)誤的是__。

A．代理買賣證券業(yè)務(wù)，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理證券買賣

22、工作地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

23、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是__。

A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上 C．公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D．公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

24、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場價(jià)格與每股收益的比率 C．股票市場價(jià)格與每股利潤的比率 D．股票市場價(jià)格與每股資產(chǎn)的比率

25、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì) B．會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券是用來證明證券__有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A．發(fā)行人 B．交易組織者 C．持有人

D．運(yùn)行監(jiān)督人

2、下列關(guān)于ETF或LOF套利機(jī)制的說法中，錯(cuò)誤的是__。

A．ETF或LOF的交易機(jī)制為市場套利者提供了跨一、二級(jí)市場實(shí)施套利的可能

B．上證50ETF一級(jí)市場申購和贖回的基本單位是1000份，所以適合中小投資者參與

C．當(dāng)ETF或LOF的二級(jí)市場價(jià)格高于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場套利者就會(huì)在一級(jí)市場購入ETF或LOF，然后在二級(jí)市場上拋出獲利

D．當(dāng)ETF或LOF的二級(jí)市場價(jià)格低于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場套利者就會(huì)在二級(jí)市場買入ETF或LOF，然后在一級(jí)市場要求贖回獲利

3、ADL連續(xù)上漲了5天，而指數(shù)卻向相反方向下跌了4天，這是__信號(hào)。A．買進(jìn) B．賣出 C．觀望 D．盤整

4、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．具有較高的同質(zhì)性

B．能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入

C．符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 D．具有良好的流動(dòng)性

5、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資芝進(jìn)行證券投資，投資的對(duì)象包括__。A．政府債券

B．單向賣出因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票 C．金融債券

D．經(jīng)批準(zhǔn)通過理財(cái)計(jì)劃募集資金進(jìn)行有價(jià)證券投資

6、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如__等。A．貼現(xiàn)利率 B．單利 C．合同利率 D．復(fù)利

7、王某于2005年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2006年12月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，則若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

8、下列事項(xiàng)可由股東大會(huì)以特別決議通過的有__。A．公司增加或者減少注冊(cè)資本 B．公司章程的修改

C．公司的合并、分立和解散 D．公司年度報(bào)告

9、下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是__。A．增加財(cái)政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

10、下列不屬于商品證券的是__。A．提貨單 B．支票 C．運(yùn)貨單 D．倉庫棧單

11、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為40元時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．40 B．1020 C．1000 D．2000

12、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項(xiàng)目投資

13、某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購價(jià)購價(jià)格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

14、為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有__。A．漲跌停板規(guī)定

B．證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

D．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

15、國債買斷式回購交易應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括__。A．公平B．公正 C．公開

D．誠信和自律

16、在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內(nèi)部任意可行組合

B．可行域的左上邊界上的任意可行組合

C．按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合

D．可行域右上邊界上的任意可行組合17、督察長應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．7

18、在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括__。

A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

19、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7

20、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

21、某股價(jià)平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為__元。A．8.37 B．8.45 C．8.55 D．8.85

22、股份有限公司股份的特點(diǎn)是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

23、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金年度報(bào)告 D．基金合同

24、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易及其披露，下列說法正確的是__。

A．關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易的確定：發(fā)行人應(yīng)根據(jù)《公司法》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易

B．關(guān)聯(lián)交易的分類：發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照經(jīng)常性和偶發(fā)性分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

C．對(duì)于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、占當(dāng)期營業(yè)收人或營業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢(shì)，與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因，以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等

D．偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容：對(duì)于偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易時(shí)間、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、資金的結(jié)算情況、交易產(chǎn)生利潤及對(duì)發(fā)行人當(dāng)期經(jīng)營成果的影響、交易對(duì)公司主營業(yè)務(wù)的影響等

25、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在__個(gè)及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

第二篇：2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金模擬試題

2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券法確立了證券公司以__為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。A．總資本 B．凈資本 C．負(fù)債率 D．利潤率

2、基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國人民銀行 C．商業(yè)銀行

D．中國農(nóng)業(yè)銀行

3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 4、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

5、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

7、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列論述不正確的是__。A．認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證

B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C．目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證

D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認(rèn)股權(quán)證

8、由于資本市場線通過無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0,rf)]及市場組合M[點(diǎn)(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

9、某證券投資者以每股30元的價(jià)格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、證券從業(yè)人員禁止性行為是（）。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

12、如果股價(jià)偏離移動(dòng)平均線太遠(yuǎn)，不管是在移動(dòng)平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標(biāo)的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于__。A．30 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

14、在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

15、公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策 B．制定投資政策 C．進(jìn)行證券分析 D．修正投資組合

17、道氏理論認(rèn)為，在下列所有價(jià)格中最重要的是__。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．最低價(jià) D．最高價(jià)

18、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是__。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估報(bào)告

19、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是__。A．記賬式國債 B．憑證式國債

C．儲(chǔ)蓄國債(電子式)D．戰(zhàn)爭國債

20、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（）。A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)? B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)? C．全額成交或撤銷申報(bào)? D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

21、某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價(jià)格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價(jià)倍數(shù)為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在圖形上，一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

23、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是__的機(jī)構(gòu)。A．具有良好資信 B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格

C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗(yàn) D．具有國外辦事處

24、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．無關(guān)

D．保持不變

25、證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由__任免。A．財(cái)政部

B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展與改革委員會(huì) D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點(diǎn)。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

2、下列屬于交易所交易資金清算的流程是__。A．接收交易數(shù)據(jù) B．分析交易數(shù)據(jù) C．制作清算指令 D．執(zhí)行清算指令

3、下列選項(xiàng)中，不屬于證券市場監(jiān)管的手段的有__。A．法律手段 B．處罰手段 C．行政手段 D．市場手段

4、市場利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B．利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

5、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了__的申報(bào)原則。A．時(shí)間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先 D．會(huì)員優(yōu)先

7、同時(shí)滿足__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C．最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

8、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價(jià)的成交價(jià)是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管費(fèi)用通常__。

A．逐日計(jì)算并累計(jì)，按周支付給托管人 B．逐周計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 C．逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 D．逐月計(jì)算并累計(jì)，按季度支付給托管人

11、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

12、考慮有兩個(gè)因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對(duì)因素1的貝塔值為1.4，對(duì)因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為3%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會(huì)，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產(chǎn)額 B．注冊(cè)資本額 C．資產(chǎn)總額 D．總股本

14、證券交易所的管理對(duì)象包括__。A．上市公司 B．證券交易行為 C．證券發(fā)行行為

D．場內(nèi)外交易證券商

15、發(fā)行國際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由__進(jìn)行。A．發(fā)行國資信評(píng)估機(jī)構(gòu) B．國際資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C．投資者所在國資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

16、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

17、《上市公司收購管理辦法》對(duì)收購入進(jìn)行了規(guī)范，主要是__。

A．對(duì)收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款

B．除財(cái)務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度

C．對(duì)于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司 D．明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面

18、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有__權(quán)利。A．參加會(huì)員大會(huì)

B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng) E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

19、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

20、關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系 B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管

C．對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全 D．對(duì)基金托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為

21、關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯(cuò)誤的是__。A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算

B．清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

22、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

23、首次公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽名、蓋章的是（）。A．發(fā)行人及其發(fā)行代表人 B．保薦人及其保薦代表人 C．實(shí)際控制人

D．發(fā)行人的控股股東

24、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有__。A．策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨(dú)或合并持有超過30%的股權(quán)

B．互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有超過5%的股權(quán) C．監(jiān)事持有的股權(quán)，個(gè)別監(jiān)事持有超過10%的股權(quán) D．董事持有的股權(quán)，個(gè)別董事持有超過5%的股權(quán)

25、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)

第三篇：證券投資基金模擬12

考卷(二)

一、單項(xiàng)選擇題(給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1．1924年3月21日，（）在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金

C．馬薩諸塞集合投資基金

D．馬薩諸塞單位信托基金 2．下列不是封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（）。A．份額限制不同

B．交易場所不同

C．價(jià)格形成方式不同

D．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

3．依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。

A．英國

B．日本

C．法國

D．中國

4．下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是（）。

A．英國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛

B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D．基金的資金來源發(fā)生了重大變化

5．下列不是證券投資基金分類意義的是（）。

A．對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督

C．對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D．對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

6．根據(jù)（）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

A．動(dòng)作方式

B．組織形式 C．投資對(duì)象

D．投資目標(biāo)

7．（）基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。A．保本

B．傘型

C．股票

D．債券

8．當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A．11%

B．10%

C．7%

D．5%

9．投資者在申購或贖回ETF份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

10．（）在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

A．封閉式基金

B．開放式基金

C．契約型基金

D．公司型基金

11．（）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

A．直接銷售

B．網(wǎng)下發(fā)售

C．網(wǎng)上發(fā)售

D．銀行間銷售

12．（）是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

A．投資決策委員會(huì)

B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C．市場營銷部門

D．基金運(yùn)營部門

13．關(guān)于督察長制度，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A．督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員

B．督察長由副經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意 C．督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

D．督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

14．基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。

A．產(chǎn)品線的高度

B．產(chǎn)品線的深度

C．產(chǎn)品線的長度

D．產(chǎn)品線的寬度

15．證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道

B．直銷渠道

C．網(wǎng)絡(luò)渠道

D．代銷渠道

16．（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

A．獨(dú)立性原則

B．完整性原則

C．及時(shí)性原則

D．合法性原則

17．基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國人民銀行

C．商業(yè)銀行

D．中國農(nóng)業(yè)銀行

18．（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內(nèi)資金清算

A．基金投資者

B．基金發(fā)起人 C．基金托管人

D．基金管理公司

20．（）最重要的功能則在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A．自動(dòng)傳真

B．電子信箱

19．（）負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。

C．手機(jī)短信

D．郵寄服務(wù)

21．人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。

A．外在因素

B．內(nèi)在因素

C．個(gè)人因素

D．社會(huì)因素

22．（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過銀行等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的銷售。

A．基金超市

B．直銷

C．保險(xiǎn)公司

D．網(wǎng)上交易

23．關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是（）。

A．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

B．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳

C．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

D．引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

24．（）是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

A．基金資產(chǎn)估值

B．基金資產(chǎn)總值

C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

25．存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用（）確定投資品種的公允價(jià)值。

A．發(fā)行日開盤價(jià)

B．發(fā)行日平均價(jià)

C．最近交易的市價(jià)

D．發(fā)行日收盤價(jià)

26．要避免基金資產(chǎn)估值時(shí)出現(xiàn)價(jià)格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由（）來進(jìn)行估值。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金發(fā)起人

D．獨(dú)立的第三方

27．估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A．公開性

B．長期性

C．一致性

D．準(zhǔn)確性

28．（）指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。

A．證券買賣差價(jià)收入

B．基金的債券利息收入

C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

29．《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征（）。

A．所得稅

B．印花稅

C．營業(yè)稅

D．增值稅

30．證券買賣價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的（）就可以確認(rèn)。

A．收盤后

B．當(dāng)日 C．當(dāng)時(shí)

D．次日

31．基金收益分配后基金份額凈值不能（）面值。A．高于

B．低于

32．關(guān)于基金管理公司一般決策程序的敘述，不正確的是（）。A．從事行業(yè)發(fā)展分析 B．從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析

C．從事上市公司價(jià)值分析

C．等于

D．不確定

D．向基金投資決策部門提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議

33．基金份額發(fā)售的（）日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A．1

B．2

C．3

D．4

34．屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。

A．公平披露

B．準(zhǔn)確性

C．規(guī)范性

D．及時(shí)性

35．以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。

A．基金份額上市交易公告書

B．基金資產(chǎn)凈值

C．基金報(bào)告

D．基金合同

36．以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。

A．招募說明書

B．基金合同

C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

37．基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

D．國家工商管理局

38．我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以（）為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

A．《基金管理公司管理辦法》

B．《基金運(yùn)作管理辦法》

C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

39．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立于（）。

A．1991年12月4日

B．2000年12月4日

C．2001年8月28日

D．2002年12月4日

40．以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是（）。

A．法律文件是否合規(guī)

B．風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分

C．基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制是否健全

D．設(shè)立的可行性

41．（）年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·羅斯

C．1952；史蒂芬·羅斯

D．1963；威廉·夏普

42．在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。

A．選擇性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．過度自信

43．1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出（）。

A．套利定價(jià)理論

B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論

D．資產(chǎn)組合理論

44．（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場

B．有效市場

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場

D．弱勢(shì)有效市場

45．買入并持有策略是（）的長期再平衡方式，適用于長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。

A．動(dòng)態(tài)型

B．平衡型

C．積極型

D．消極型

46．據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%

47．當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于（）。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

B．買入并持有策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略

D．投資組合策略

48．在一個(gè)有效的股票市場上（）。

A．存在價(jià)值高估

B．既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估

C．存在價(jià)值低估

D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估

49．（）以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得市場組合平均收益為主要目標(biāo)。

A．積極型投資策略

B．消極型投資策略

C．個(gè)人投資策略

D．集體投資策略

50．（）查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。

A．德國人

B．英國人

C．法國人

D．美國人

51．道氏理論認(rèn)為市場波動(dòng)具有（）。

A．1種趨勢(shì)

B．2種趨勢(shì)

C．3種趨勢(shì)

D．4種趨勢(shì)

52．完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來（）。

A．上升

B．無關(guān)

C．下降

D．保持不變

53．應(yīng)急免疫出現(xiàn)午（）年。

A．1974

B．1978

C．1980

D．1982

54．（）年弗雷德里克·麥考萊首先提出的麥考萊久期。

A．1938

B．1939

C．1940

D．1942

55．風(fēng)險(xiǎn)濫估的影響因素不包括（）。

A．發(fā)行人種類

B．發(fā)行人的信用度

C．無風(fēng)險(xiǎn)的國債收益率

D．提前贖回等其他條款

56．使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。

A．現(xiàn)金比例

B．特殊現(xiàn)金比例

C．正常現(xiàn)金比例

D．投資比例

57．（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

B．特雷諾指數(shù)

C．夏普指數(shù)

D．詹森指數(shù)

58．如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（A．越大

B．越小

C．不變

D．不能確定

59．對(duì)于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。

A．每股盈余成長率

B．現(xiàn)金流折現(xiàn)

C．市凈率

D．市盈率

60．（）原則是公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，相互制衡。

A．有效性

B．獨(dú)立性

C．相互制約

D．健全性

二、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求。)

61．契約型基金是依據(jù)（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立的。

A．基金投資者

B．基金發(fā)起人

C．基金管理人

D．基金托管人

62．標(biāo)志著中國證券市場正式形成的是（）開業(yè)。

A．廣州證券交易所

B．上海證券交易所

C．北京證券交易所

D．深圳證券交易所

63．證券投資基金保障基金財(cái)產(chǎn)安全的措施包括（）。

A．基金管理人不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管

B．基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)

C．基金管理人定期報(bào)告基金運(yùn)作情況)。

D．基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資操作

64．根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公募基金

D．私募基金

65．債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B．利率風(fēng)險(xiǎn)

C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

66．依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為（）。

A．偏股型基金

B．靈活配置型基金

C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

67．關(guān)于資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制，以下說法正確的是（）。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B．基金托管人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定代理基金開立銀行存款賬戶、證券賬戶、清算備付金賬戶，并安全保管基金印章、賬戶印鑒、證券賬戶卡和賬戶原始資料

C．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

D．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

68．特殊類型基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

69．關(guān)于基金類型的認(rèn)購費(fèi)率以下說法正確的是（）。

A．《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%

B．我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%～1.5%左右，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

C．我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為100元人民幣

D．一些基金對(duì)追加認(rèn)購金額有最低金額要求，而另一些基金則沒有此要求 70．開放式基金的認(rèn)購費(fèi)用不得超過（）。A．2.5%

B．3% C．5%

D．10% A．系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

B．系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 C．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

D．跨區(qū)域轉(zhuǎn)托管

72．申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括（）。A．基金申請(qǐng)報(bào)告

B．基金合同草案

71．LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含（）類型。

C．基金托管協(xié)議草案

D．招募說明書

73．基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)有（）。

A．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C．確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

74．（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A．基金的銷售

B．基金運(yùn)營

C．投資管理

D．投資咨詢服務(wù)

75．基金管理公司研究部的研究一般包括（）。

A．宏觀與策略研究

B．行業(yè)研究

C．個(gè)股研究

D．集體股研究

76．后臺(tái)支持部門包括（）。

A．行政管理部

B．信息技術(shù)部

C．財(cái)務(wù)部

D．機(jī)構(gòu)理財(cái)部

77．下列屬于交易所資金清算流程的是（）。A．接收交易收據(jù)

B．制作清算指令 C．執(zhí)行清算指令

D．確認(rèn)清算結(jié)果

78．根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．公司型基金

D．平衡型基金

79．基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或活動(dòng)。

A．承銷證券

B．向他人貸款

C．向他人提供擔(dān)保

D．從事承擔(dān)有限責(zé)任

80．基金托管人的職責(zé)是（）。

A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

81．基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列（）情形。

A．以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

C．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

D．在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

82．為找到和實(shí)施適當(dāng)?shù)臓I銷組合策略，基金管理人要進(jìn)行市場營銷的（）。

A．計(jì)劃

B．分析 C．控制

D．實(shí)施

83．關(guān)于基金推介材料的免責(zé)聲明規(guī)定，正確的是（）。

A．在登載基金過往業(yè)績時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

B．基金宣傳推介材料含有中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證

C．基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解具體的情況

D．引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)，尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

84．成功的市場營銷實(shí)施取決于公司將（）等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持公司戰(zhàn)略的、緊密結(jié)合的行動(dòng)方案。

A．行動(dòng)方案

B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

D．人力資源和企業(yè)文化

85．下列屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。

A．審計(jì)費(fèi)

B．上市年費(fèi)

C．信息披露費(fèi)

D．分紅手續(xù)費(fèi)

86．下列關(guān)于債券估值的表述正確的是（）。

A．基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的 B．基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

C．基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果通過加密傳真報(bào)給基金托管人

D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)乐到Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

87．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A．

B．半

C．季度

D．月度

88．下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi)

C．銷售服務(wù)費(fèi)

D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

89．下列關(guān)于貨幣市場基金收益分配的規(guī)定，正確的有（）。

A．每日進(jìn)行分配

B．貨幣市場基金每周一進(jìn)行收益分配時(shí)，不包括上周六和周日的收益

C．當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D．當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

90．依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)（）買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。

A．銀行

B．個(gè)人

C．非銀行金融機(jī)構(gòu)

D．非金融機(jī)構(gòu)

91．開放式基金的分紅方式有（）。

A．增加投資份額

B．現(xiàn)金分紅方式

C．股利分紅

D．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

92．機(jī)構(gòu)法人買賣基金需征收的稅種有（）。A．營業(yè)稅

B．印花稅 C．所得稅

D．增值稅

93．基金報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。C．基金加權(quán)平均凈值收益率

D．基金份額凈收益 94．下列屬于基金報(bào)告的主要內(nèi)容有（）。A．正文與摘要的披露

B．會(huì)計(jì)報(bào)表附注的披露

C．基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

D．基金投資組合報(bào)告的披露

A．本期基金份額凈值增長率

B．期初基金資產(chǎn)總值

95．基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有（）。

A．虛假記載

B．誤導(dǎo)性陳述

C．重大遺漏

D．承諾收益

96．基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有（）。

A．招募說明書

B．基金份額發(fā)售公告

C．份額凈值公告

D．基金合同

97．對(duì)基金高管人員日常監(jiān)管的手段主要有（）。

A．離任審計(jì)

B．持續(xù)教育制度

C．公示制度

D．談話提醒制度

98．督察長的主要職責(zé)包括（）。

A．重點(diǎn)關(guān)注基金銷售、投資、信息披露、運(yùn)營等各環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定

B．對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見

C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

D．定期或者不定期向基金管理公司的全體董事報(bào)送工作報(bào)告

99．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管的主要方式包括（）。

A．臨時(shí)檢查

B．隨機(jī)檢查

C．非現(xiàn)場檢查

D．現(xiàn)場檢查

100．基金管理公司需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)變更有（）。A．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

B．變更基金經(jīng)理人 C．變更名稱、住所

D．修改章程

101．證券組合按不同的投資目標(biāo)可以分為（）。

A．避稅型

B．收入型

C．增長型

D．貨幣市場型

102．以下關(guān)于β系數(shù)的說法中，正確的有（）。

A．當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場風(fēng)險(xiǎn)

B．當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場風(fēng)險(xiǎn)

C．當(dāng)β系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場風(fēng)險(xiǎn)

D．當(dāng)β系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場風(fēng)險(xiǎn)

103．以下對(duì)弱式有效市場描述正確的有（）。

A．股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息

B．股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息

C．期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

104．會(huì)計(jì)異常體現(xiàn)在（）。

A．市盈率效應(yīng)

B．盈余意外效應(yīng)

C．市凈率效應(yīng)

D．小公司效應(yīng)

105．資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看可分為（）。

A．全球資產(chǎn)配置

B．股票債券配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

D．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

106．資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于（）。A．消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．增加資金的流動(dòng)性 D．吸引投資者

107．對(duì)于恒定混合策略，以下表述正確的是（）。

A．恒定混合策略市場變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出

B．協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

B．恒定混合策略支付模式呈凸性

C．恒定混合策略有利的市場環(huán)境是易變、波動(dòng)性大的市場環(huán)境

D．恒定混合策略支付模式呈凹性

108．關(guān)于資產(chǎn)配置的主要考慮因素有（）。

A．投資期限

B．稅收考慮

C．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流功性要求相匹配的問題

D．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

109．有關(guān)指數(shù)型消極投資策略，以下說法正確的是（）。

A．復(fù)制的投資組合波動(dòng)不可能與選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致

B．創(chuàng)立指數(shù)基金的理論基礎(chǔ)是有效市場學(xué)說基礎(chǔ)上的隨機(jī)漫步理論

C．復(fù)制的投資組合的股票數(shù)小于目標(biāo)股票價(jià)格指數(shù)的成分股

D．復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大

110．目前國際應(yīng)用較多的基本分析方法主要有（）。

A．低市盈率

B．股利貼現(xiàn)模型

C．移動(dòng)平均法

D．小公司效應(yīng)

111．道氏理論的主要觀點(diǎn)，以下說法正確的是（）。

A．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

B．市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 C．開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

D．市場波動(dòng)具有三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)

112．積極型股票投資策略大致包括（）。

A．在否定弱式效率市場前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，如道氏理論、移動(dòng)平均法、價(jià)格與交易量的關(guān)系等理論

B．在否定半強(qiáng)式市場前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略，如低市盈率法和股利貼現(xiàn)模型等

C．選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一風(fēng)格

D．結(jié)合對(duì)弱式效率市場和半強(qiáng)式效率市場的挑戰(zhàn)，人們提出的市場異常策略，如小公司效應(yīng)、日歷效應(yīng)等

113．下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A．零息債券的凸性與償還期限無關(guān)

B．凸性對(duì)投資者總是有利的

C．凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

D．其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

114．債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)包括（）。

A．債券指數(shù)化投資組合表現(xiàn)一定優(yōu)于積極型的債券投資組合 B．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

C．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

D．與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 115．下面的敘述正確的是（）。

A．息票利率、再投資利率和未來到期收益率是債券收益率的構(gòu)成因素 B．債券流動(dòng)性越大，投資者要求的收益率越低

D．風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)反映了投資者投資于非國債的債券時(shí)面臨的額外風(fēng)險(xiǎn) 116．影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素是（）。A．到期期限

B．稅收負(fù)擔(dān)

C．債券的流動(dòng)性

D．發(fā)行人種類

C．到期期限與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)無關(guān)

117．對(duì)基金收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的三大經(jīng)典方法是（）。

A．特瑞諾指數(shù)

B．夏普指數(shù)

C．詹森指數(shù)

D．信息比率

118．實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A．簡單全面

B．直觀易行

C．簡單精確

D．全面科學(xué)

119．以下敘述錯(cuò)誤的是（）。

A．基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C．基金托管費(fèi)是指基金保管人為托管基金資產(chǎn)而從基金收益中計(jì)提支付給信托人的費(fèi)用

D．目前我國封閉式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰

120．具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理能夠在（）。

A．市場高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場低迷時(shí)也提高基金組合的β值

B．市場高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場低迷時(shí)降低基金組合的β值

C．市場高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場低迷時(shí)也降低基金組合的β值

D．市場高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場低迷時(shí)提高基金組合的β值

三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

121．封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，受供求關(guān)系的影響。

（）

122．1873年，英格蘭人羅伯特·富萊明創(chuàng)立“英格蘭美國投資信托”，專門辦理新大陸的鐵路投資，聘請(qǐng)專職的管理人進(jìn)行管理，投資信托才成為一種專門的贏利業(yè)務(wù)。

（）

123．基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

（）

124．目前，銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)，均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

（）

125．目前我國的基金全部是公司型基金，而在美國絕大多數(shù)是契約型基金。

（）

126．私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。（）

127．安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

（）

128．基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

（）

129．在E9V申購、贖回過程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時(shí)買入的證券。

（）

130．上市開放式基金場外募集的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)，場內(nèi)募集的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金登記系統(tǒng)。

（）

131．放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。

（）

132．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

（）

133．基金管理公司的董事長和董事會(huì)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng)。

（）

134．常見的基金產(chǎn)品線類型有水平式、垂直式和綜合式。

（）

135．內(nèi)部控制制度是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。

（）

136．證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類渠道。

（）

137．一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金金額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì)；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無交易每周核對(duì)一次。

（）

138．基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來源，托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成反比。

（）

139．根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用T+3日交割制度。

（）

140．基金資產(chǎn)賬戶開立前，管理人應(yīng)刻制基金的印章和準(zhǔn)備開戶資料。（）

141．信息披露義務(wù)人可以向大型機(jī)構(gòu)投資者先行披露有關(guān)投資信息。（）

142．營銷環(huán)境是指能夠影響營銷部門、建立并保持與目標(biāo)客戶良好關(guān)系能力的各種因素和力量。

（）

143．在銀行基金銷售中，定期限額投資計(jì)劃占據(jù)非常重要的地位。（）

144．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。（）

145．基金逐日對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)月將投資估值增(減)值確認(rèn)為公允價(jià)值變動(dòng)損益。

（）

146．基金交易費(fèi)指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。（）

147．基金日常估值由基金托管人進(jìn)行。

（）

148．同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場統(tǒng)一進(jìn)行估值。

（）

149．買人返售證券收入應(yīng)在證券持有期內(nèi)采用直線法計(jì)提，并按計(jì)提的金額確認(rèn)。

（）

150．股票差價(jià)收入于賣出股票成交日確認(rèn)。

（）

151．以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。（）

152．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。（）

153．開放式基金放開申購、贖回后，會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

（）

154．基金管理人計(jì)提管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)和方式與基金資產(chǎn)凈值無關(guān)。

（）

155．不同運(yùn)作方式的基金，基金產(chǎn)品的流動(dòng)性不同。

（）

156．招募說明書摘要主要包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告、基金業(yè)績和費(fèi)用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容。

（）

157．不定期檢查側(cè)重對(duì)基金運(yùn)作、公司財(cái)務(wù)狀況以及基金托管人和管理公司的監(jiān)察稽核工作。

（）

158．基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起15日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

（）

159．基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以提前向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

（）

160．開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。

（）

161．代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

（）

162．無風(fēng)險(xiǎn)利率γF是由時(shí)間創(chuàng)造的，是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)δρ的補(bǔ)償。

（）

163．β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對(duì)市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)。

（）

164．從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，“套利”是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間定價(jià)不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)收益的行為。

（）

165．選擇相關(guān)程度較低的證券構(gòu)建證券組合，會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的分散。

（）

166．如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略。

（）

167．買入并持有策略只在構(gòu)造投資組合時(shí)要求市場具有一定的流動(dòng)性。（）

168．債券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要包括七大類風(fēng)險(xiǎn)。

（）

169．經(jīng)濟(jì)狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產(chǎn)的絕對(duì)表現(xiàn)和相對(duì)表現(xiàn)。

（）

170．持續(xù)增長率是對(duì)一家公司增長能力非常直接而且客觀的度量。（）171．積極型管理的目標(biāo)是超越市場。

（）172．復(fù)制的投資組合的波動(dòng)與選定股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致。（）173．移動(dòng)平均法應(yīng)用于消極型股票投資戰(zhàn)略。

（）175．一般來說，買賣價(jià)差越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高。

（）176．買入并持有策略要求的市場有適度的流動(dòng)性。

（）177．政府債券不存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

（）178．在一定范圍內(nèi)對(duì)投資組合進(jìn)行排序和績效比較時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)排序結(jié)果的扭曲影

174．債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時(shí)點(diǎn)上的收益率。

（）響。

179．實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是直觀易行。

（）

180．時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。

（）

卷(二)參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1．B

2．D

3．A

4．A

5．B

6．C

7．C

8．B

9．D

10．A

11．B

12．B

13．B

14．A

15．D

16．A

17．C

18．A

19．C

20．C

21．B

22．B

23．B

24．A

25．C

26．D

27．C

28．B

29．C

30．B

31．B

32．C

33．C

34．C

35．D

36．C

37．A

38．C

39．C

40．D

41．D

42．A

43．A

44．C

45．D

46．A

47．B

48．B

49．B

50．D

51．C

52．D

53．D

54．A

55．C

56．C

57．D

58．A

59．A

60．C

二、不定項(xiàng)選擇題

61．ACD

62．BD

63．ABCD

64．CD

65．ABCD

66．ABCD 67．ABD

68．ABCD

69．ABD

70．C

71．AC

72．ABCD

73．ABC

74．C

75．ABC

76．ABC

77．ABCD

78．ABCD

79．ABC

80．ABCD 81．ABCD

82．ABCD

83．ABC

84．ABCD

85．ABCD 86．ABCD

87．ABCD

88．ABCD

89．ACD

90．AC 91．BD

92．ABC

93．AC

94．ACD

95．ABD

96．ABD

97．ABD

98．ABCD

99．CD

100．ACD

101．ABCD 102．AD

103．ABCD

104．ABC

105．ABC

106．B

107．ACD

108．ABCD

109．ABCD 110．AB

111．ABD

112．ABD

113．A

114．BCD

115．ABD

116．ABCD 117．ABC

118．A

119．BD

120．B

三、判斷題

121．B 122．B 123．A

124．B 125．B 126．A

127．A

128．A

129．A

130．B 131．A

132．A

133．A

134．A

135．B 136．A

137．A

138．B 139．B 140．B 141．B 142．A

143．B 144．B

145．B 146．A

147．B 148．B 149．A

150．A

151．A

152．B

153．A

154．B 155．A

156．A

157．B 158．B 159．B 160．A

161．A

162．B 163．A

164．A

165．A

166．B 167．A

168．A

169．A

170．A

171．A

172．B 173．B 174．B 175．B 176．B

177．A

178．A

179．A

180．B

第四篇：2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：證券投資基金概述試題

2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：證券投資基金概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者 D．可以自行打折銷售基金

3、《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實(shí)繳貨幣資本不得低于__元人民幣。

A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

4、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動(dòng)

5、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每____基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

7、為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增長型基金具有__特點(diǎn)。A．以追求資本增值為基本目標(biāo) B．較少考慮當(dāng)期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象 D．與收入型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低

9、基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)

10、基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告

C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告

11、基金管理人的職責(zé)不包括__。A．資產(chǎn)保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會(huì)計(jì)復(fù)核

12、個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開設(shè)__個(gè)基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

14、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有____以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于該投資方向確定的內(nèi)容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

16、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

17、處于家庭衰老期的家庭投資應(yīng)以__為主。A．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 B．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 C．長期投資的權(quán)益投資工具 D．固定收益工具

18、在我國，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國人民銀行

19、在我國，開放式基金中，一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

20、證券交易所的主要職責(zé)有__。A．提供交易場所與設(shè)施 B．制定交易規(guī)則

C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正

21、下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

22、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

23、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

24、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞?；?；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞?；?D．興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金

25、基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，__越高意味著基金相對(duì)于業(yè)績基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大。A．行業(yè)集中度 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔系數(shù)

D．行業(yè)投資集中度

26、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

27、前端收取認(rèn)購、申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時(shí)性

29、現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財(cái)務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可

30、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不正確的是____ A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財(cái)產(chǎn) D．基金費(fèi)用

32、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司

C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

33、有價(jià)證券是____的一種形式。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

34、封閉式基金“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的交易原則是指__。A．較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào) B．較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào) C．較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)

D．買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

35、基金管理公司的發(fā)起人自公司成立____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價(jià)格為98元，5月1日到期，采取單利計(jì)算，則到期收益率為____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金

39、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差

40、目前，在我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由__和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．發(fā)起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

42、對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評(píng)估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽

B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考

C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)

43、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

44、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

45、基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

46、目前，我國基金管理人編制基金年報(bào)由____復(fù)核。A：中國證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人 C：證券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．賬面價(jià)值 B．資產(chǎn)價(jià)值 C．實(shí)際價(jià)值 D．清算資金

48、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．組織機(jī)構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵(lì)約束合理

49、__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金

50、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠

C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)

51、下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司

C．證券咨詢機(jī)構(gòu)

D．基金管理公司直銷中心

52、對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求須向____報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A：中國人民銀行 B：中國證監(jiān)會(huì) C：中國銀監(jiān)會(huì)

D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

53、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值

D．有價(jià)證券

55、廣義的有價(jià)證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

56、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

57、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B．對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D．對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

58、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿__人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。連續(xù)__個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因和報(bào)送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息

D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息

60、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

D．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)

第五篇：上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券投資基金特點(diǎn)考試試卷

上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場》：證券投資

基金特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是金融工程的核心內(nèi)容之一。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．融資與投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

2、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產(chǎn)

3、有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A．經(jīng)營理念 B．內(nèi)部控制文化 C．組織結(jié)構(gòu)

D．員工道德素質(zhì)

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。A．6個(gè)月內(nèi) B．10個(gè)月內(nèi) C．12個(gè)月內(nèi) D．18個(gè)月內(nèi)

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在調(diào)用運(yùn)行上述程序后，a和b的值分別為__。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開放式指數(shù)基金 C．國債

D．深證100指數(shù)成分股股票

9、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列選項(xiàng)中__不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免的情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．涉及商業(yè)秘密的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

11、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場__的重要措施。A．流動(dòng)性 B．穩(wěn)定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各項(xiàng)不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

14、在下列指標(biāo)的計(jì)算中，唯一沒有用到收盤價(jià)的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)

16、與別的大部分形態(tài)不同，__為我們提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。在早期能夠預(yù)計(jì)到股價(jià)將進(jìn)行這樣的調(diào)整，那么就在下界線附近買入，在上界線附近拋出，來回做幾次短線的進(jìn)出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報(bào)。A．消極型投資策略 B．積極型投資策略 C．個(gè)人投資策略 D．集體投資策略

20、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

22、以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式

B．個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過程中不用支付利息稅 C．現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東 D．現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額

23、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費(fèi)

24、國內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險(xiǎn)增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

25、以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、國有股股利收入依法納入__預(yù)算，國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。A．國有資產(chǎn)經(jīng)營 B．中央財(cái)政 C．地方財(cái)政

D．國有資產(chǎn)管理

2、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同

C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨(dú)特之處

3、證券市場的特征不包括__。A．價(jià)值直接交換的場所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．信息直接交換的場所 D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

4、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為__等。A．未來收益證券化 B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化 C．債券組合證券化 D．不動(dòng)產(chǎn)證券化

6、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

8、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

9、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

10、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

D．證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

11、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷商時(shí)，承銷團(tuán)可設(shè)一家__，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

12、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全 B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米

C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

13、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息時(shí)分解的。A．凈價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．全價(jià)交易 D．競價(jià)交易

14、下列各項(xiàng)中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

15、國債承銷團(tuán)成員資格的有效期為__年，期滿后，成員資格依照《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》再次審批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、計(jì)算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場中各種風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．德爾塔一正態(tài)分布法 B．歷史模擬法

C．蒙特卡羅模擬法 D．線性回歸模擬法

17、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是__。A．漲跌幅限制 B．價(jià)格決定 C．大宗交易 D．報(bào)價(jià)方式

18、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上 D．不超過65周歲

19、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

20、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時(shí)大盤的走勢(shì)__，股市大勢(shì)屬于一種盤整行情。A．波動(dòng)不大、比較平穩(wěn) B．波動(dòng)較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動(dòng) D．無波動(dòng)

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購

22、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實(shí)際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例

23、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利為0.80元，預(yù)計(jì)在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長，假定必要收益率為10%，該股票的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性