第一篇：關(guān)于使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的公告-兔寶寶

證券代碼：002043 證券簡(jiǎn)稱：兔寶寶 編號(hào)：2017-018

德華兔寶寶裝飾新材股份有限公司

關(guān)于使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

德華兔寶寶裝飾新材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2017年3月28日召開了公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，在確保不影響公司及子公司正常經(jīng)營(yíng)以及確保保證流動(dòng)性和資金安全的前提下，同意公司在不超過人民幣1億元額度內(nèi)使用閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品；同意公司在不超過人民幣12億元的額度內(nèi)使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買銀行、基金公司、證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性較好、中低風(fēng)險(xiǎn)、固定或浮動(dòng)收益類的理財(cái)產(chǎn)品和進(jìn)行委托貸款業(yè)務(wù)。上述額度在決議有效期內(nèi)可以滾動(dòng)使用，并授權(quán)董事長(zhǎng)在上述額度內(nèi)具體負(fù)責(zé)辦理實(shí)施，授權(quán)期限自股東大會(huì)審議通過之日起一年。本議案須提交股東大會(huì)審議通過后方可生效。相關(guān)情況公告如下：

一、使用閑置募集資金投資概況(一)投資概況

1、投資目的：提高閑置募集資金利用效率，增加公司和股東收益。

2、投資額度：最高額度不超過人民幣1億元。在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)使用。

3、投資品種：主要投向低風(fēng)險(xiǎn)、短期（不超過一年）的保本型理財(cái)產(chǎn)品，不得用于證券投資，不得購(gòu)買涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》中涉及風(fēng)險(xiǎn)投資的品種。

4、投資期限：自董事會(huì)會(huì)決議通過之日起一年內(nèi)有效。

5、決策程序：此項(xiàng)議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后即可實(shí)施。本次對(duì)外投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

1、投資目的：在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資項(xiàng)目建設(shè)正常運(yùn)作的情況下，公司合理利用自有資金，適度投資理財(cái)，有利于加強(qiáng)資金管理能力，提高資金使用效率，增加公司收益。

2、投資額度：公司及子公司使用額度不超過人民幣12億元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

3、投資品種：購(gòu)買銀行、基金公司、證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性較好、中低風(fēng)險(xiǎn)、固定或浮動(dòng)收益類的理財(cái)產(chǎn)品和進(jìn)行委托貸款業(yè)務(wù)。

4、投資期限：自股東大會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)有效。

5、資金來源：公司及其子公司的自有資金，資金來源合法合規(guī)。

6、實(shí)施方式：在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)簽署有關(guān)法律文件。具體投資活動(dòng)由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

三、審批程序

本次公司及子公司使用額度不超過人民幣1億元的閑置募集資金及12億元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該議案已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過。按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，該議案需經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、投資風(fēng)險(xiǎn)

（1）雖然投資產(chǎn)品都經(jīng)過嚴(yán)格的評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，因此投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

（3）相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（1）公司將及時(shí)分析和跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

（2）公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)授權(quán)投資進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，每個(gè)季度末應(yīng)對(duì)各項(xiàng)投資進(jìn)行全面審查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則對(duì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益進(jìn)行評(píng)價(jià)，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。

（3）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素的情況，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

（4）公司董事會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

公司堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值”的原則，利用閑置募集資金進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)的投資理財(cái)業(yè)務(wù)，以自有資金適度的進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的開展；同時(shí)，通過進(jìn)行適度的現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，同時(shí)提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

六、公司承諾

公司承諾在以下期間，不得進(jìn)行閑置自有資金的現(xiàn)金管理：

（一）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；

（二）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；

（三）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。公司承諾在閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理后的十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金、將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款。

七、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)

（一）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及子公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，為提高資金使用效率，在保證主營(yíng)業(yè)務(wù)正常經(jīng)營(yíng)和資金安全的情況下進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金的使用效率，增加公司資金收益，不會(huì)對(duì)公司及子公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，符合公司和全體股東利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，因此，我們同意公司在不超過人民幣1億元額度內(nèi)使用閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品；同意公司在不超過人民幣12億元的額度內(nèi)使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,用于購(gòu)買銀行、基金公司、證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性較好、中低風(fēng)險(xiǎn)、固定或浮動(dòng)收益類的理財(cái)產(chǎn)品和進(jìn)行委托貸款業(yè)務(wù)。

（二）監(jiān)事會(huì)意見

同意公司在不超過人民幣1億元額度內(nèi)使用閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品；同意公司在不超過人民幣12億元的額度內(nèi)使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,用于購(gòu)買銀行、基金公司、證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性較好、中低風(fēng)險(xiǎn)、固定或浮動(dòng)收益類的理財(cái)產(chǎn)品和進(jìn)行委托貸款業(yè)務(wù)。

該事項(xiàng)符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高資金使用效率，也有利于提高現(xiàn)金管理收益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)決策和審議程序合法、合規(guī)。

（三）保薦機(jī)構(gòu)意見

保薦機(jī)構(gòu)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源”）認(rèn)為：

1、關(guān)于本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，公司履行了必要的決策程序及相關(guān)信息披露義務(wù)，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)皆發(fā)表了明確表示同意的意見，符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015年修訂）、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形。

2、公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響使用募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)，能獲得一定的投資收益，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。

3、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)兔寶寶使用部分閑置募集資金現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

六、備查文件

1、公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議；

2、公司第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

4、申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于兔寶寶裝飾新材股份有限公司使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品的核查意見。

德華兔寶寶裝飾新材股份有限公司

董 事 會(huì) 2017年3月30日

第二篇：募集資金使用管理辦法

鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

鴻博股份有限公司

募集資金使用管理辦法（修訂稿）

第一章

總

則

第一條

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司公開募集資金行為的管理，規(guī)范公司對(duì)募集資金的使用，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條

本辦法所指的募集資金系指，公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條

公司應(yīng)當(dāng)提高科學(xué)決策水平和管理能力，嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行科學(xué)分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。

第四條

公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金使用管理辦法，并確保本辦法的有效實(shí)施。

公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

募集資金投資項(xiàng)目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。

第五條

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

第二章

募集資金專戶存儲(chǔ)

第六條

募集資金到位后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。

公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。

公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)事先向深圳證券交易所提交書面申請(qǐng)并征得深圳證券交易所同意。

第七條

公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；

（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；

（三）公司一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；

（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；

（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。

公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

公司通過控股子公司實(shí)施募投項(xiàng)目的，應(yīng)由公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一方。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

證券交易所備案后公告。

第八條

公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

第九條

公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。

第三章

募集資金的使用

第十條

公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

第十一條

公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。

第十三條 公司對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：

（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書；

（二）募集資金使用計(jì)劃書按照下列程序編制和審批：

1、公司募集資金投資項(xiàng)目的負(fù)責(zé)部門根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制募集資金使用計(jì)劃書；

2、募集資金使用計(jì)劃書經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審查；

3、募集資金使用計(jì)劃書由董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

（三）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)按照經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書組織實(shí)施。使用募集資金時(shí)，由具體使用部門（單位）填寫申請(qǐng)表，經(jīng)總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)簽后，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。

第十四條 公司應(yīng)當(dāng)每半全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的投資計(jì)劃差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資計(jì)劃，并在募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。

第十五條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：

（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；

（三）超過最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；

（四）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十六條 公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。

第十七條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不得超過6個(gè)月。

公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換前對(duì)外公告。

第十八條 公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告交易所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]機(jī)構(gòu)的意見。

公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體、重大資產(chǎn)購(gòu)置方式等實(shí)施方式的，還應(yīng)在獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后提交股東大會(huì)審議。

第十九條 公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。

第二十條 公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

（一）不得變相改變募集資金用途；閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；

（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；

（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過12個(gè)月；

（四）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；

（五）過去十二月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資；

（六）承諾在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間，不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對(duì)控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助；

（七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。

上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；

（二）募集資金使用情況；

（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；

（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)致流動(dòng)資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；

（五）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金前十二個(gè)月內(nèi)公司從事風(fēng)險(xiǎn)投資的情況以及對(duì)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對(duì)控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助的相關(guān)承諾；

（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；

（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

第二十一條

公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過后，按照以下先后順序有計(jì)劃的使用超募資金（實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額）：

（一）補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口；

（二）用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目； 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

（三）歸還銀行貸款；

（四）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（五）進(jìn)行現(xiàn)金管理；

（六）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

第二十二條

公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照在建項(xiàng)目和新項(xiàng)目的進(jìn)度情況使用；通過子公司實(shí)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在子公司設(shè)立募集資金專戶管理。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定處理。

公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)出具專項(xiàng)意見，依照《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務(wù)。

第二十三條

公司使用超募資金償還銀行借款或永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）公司十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，未為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助；

（二）公司應(yīng)承諾償還銀行借款或補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助并對(duì)外披露；

（三）公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際需求償還銀行借款或補(bǔ)充流動(dòng)資金，每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過募集資金總額的30%。

第二十四條

公司使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個(gè)月，且必須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

公司原則上應(yīng)當(dāng)僅對(duì)發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進(jìn)行投資，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。

投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，且應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。

第二十五條

公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議通過后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；

（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；

（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用 途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；

（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性，包括但不限于產(chǎn)品發(fā)行主體提供的保本承諾，公司為確保資金安全所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。

首次披露后，當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，提示風(fēng)險(xiǎn)，并披露為確保資金安全已采取或者擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第四章

募集資金投資項(xiàng)目的變更

第二十六條

公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；

（三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；

（四）本所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過后方可變更募集資金投資項(xiàng)目。

第二十七條 公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二十八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

第二十九條 公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；

（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；

（六）變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。

第三十條 公司變更募集資金投資項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。

公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第三十一條 公司擬將募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：

（一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的意見；

（七）轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。

第三十二條 單個(gè)募集資金投資項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。

公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、第二十四條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第三十三條 募集資金投資項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見；

（二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。

第五章 募集資金管理與監(jiān)督

第三十四條 公司會(huì)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。

公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)委員會(huì)的報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)出具半及募集資金的存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告并披露，審計(jì)時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。當(dāng)期使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）

注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)依法編制以及是否如實(shí)反映了募集資金實(shí)際存放、使用情況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就鑒證報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并在報(bào)告中披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)告披露后的10個(gè)交易日內(nèi)對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查并出具專項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)認(rèn)真分析注冊(cè)會(huì)計(jì)師提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

第三十六條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項(xiàng)法律意見書。

公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)或者募集資金用于收購(gòu)資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購(gòu)資產(chǎn)的相關(guān)承諾。

第三十七條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金使用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。

第三十八條 保薦機(jī)構(gòu)與公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦機(jī)構(gòu)至少每半年對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。

第六章

附

則

第三十九條

本辦法未盡事宜，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法與應(yīng)適用的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及公司章程沖突時(shí)，應(yīng)按后者規(guī)定內(nèi)容執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對(duì)本辦法進(jìn)行修訂。

第四十條

本辦法經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。

第四十一條

本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告

關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

CCCC有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”為提高公司自有閑置資金的使用效率，增加公司資金收益，于 2013 年 1 月 25 日召開的第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》。董事會(huì)同意公司使用不超過 1 億元自有資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的短期理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)使用。詳細(xì)情況公告如下：

一、投資概述

1、投資目的為提高公司資金使用效率，在不影響公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，利用自有閑置資金進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)的短期理財(cái)產(chǎn)品投資，增加公司資金收益，為公司和股東謀取較

好的投資回報(bào)。

2、投資額度

根據(jù)公司目前的資金狀況，投資總額不超過 1 億元，在上述額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)使用。

3、投資品種

此次投資品種為銀行一年以內(nèi)保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資品種不得涉及證券投資，和以股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的高風(fēng)險(xiǎn)銀行理財(cái)產(chǎn)品。

4、資金來源

關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告資金來源為公司自有資金，不使用募集資金、銀行信貸資金直接或間接進(jìn)行投資。

5、投資期限

通過董事會(huì)決議之日起一年內(nèi)有效（以買入理財(cái)產(chǎn)品時(shí)點(diǎn)計(jì)算）。

6、公司與提供理財(cái)產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

二、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、風(fēng)險(xiǎn)分析

進(jìn)行短期理財(cái)產(chǎn)品投資主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：

（1）投資風(fēng)險(xiǎn)。盡管短期理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；

（2）資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)；

（3）相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)。

2、擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（1）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：

公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇保本型的投資品種。財(cái)務(wù)中心應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注和分析理財(cái)產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在影響理財(cái)產(chǎn)品收益的因素發(fā)生，應(yīng)及時(shí)通報(bào)公司審計(jì)部、公司總裁及董事長(zhǎng)，并采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保證資金的安全。公司持有的保本型理財(cái)產(chǎn)品等金融資產(chǎn)，不能用于質(zhì)押。

（2）針對(duì)資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：

①建立臺(tái)賬管理，對(duì)資金運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的財(cái)務(wù)核算工作；

②財(cái)務(wù)部于發(fā)生投資事項(xiàng)當(dāng)日應(yīng)及時(shí)與銀行核對(duì)賬戶余額，確保資金安全；

③資金使用情況由公司審計(jì)部進(jìn)行日常監(jiān)督。

（3）針對(duì)投資相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：

①實(shí)行崗位分離操作，投資理財(cái)業(yè)務(wù)的審批人、操作人、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人應(yīng)相互獨(dú)立； ②公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員須對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)事項(xiàng)保密，未經(jīng)允許不得泄

露本公司的理財(cái)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理財(cái)務(wù)有關(guān)的信息；

③公司投資參與人員及其他知情人員不應(yīng)與公司投資相同的理財(cái)產(chǎn)品，否則將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（4）公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定，在定期報(bào)告中詳細(xì)披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。

三、對(duì)公司的影響

1、公司本次運(yùn)用自有資金進(jìn)行投資短期理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司日常運(yùn)營(yíng)和資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

2、通過適度的短期理財(cái)產(chǎn)品投資，能夠獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更豐厚的投資回報(bào)。

3、公司在過去十二個(gè)月內(nèi)未使用募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，且公司承諾在未來十二個(gè)月內(nèi)，不使用募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金。

四、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事審核認(rèn)為：公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全的前提下，使用不超過 1 億元的自有資金購(gòu)買銀行低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，有利于在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下提高公司自有資金的使用效率，增加公司資金收益，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。同意上述使用自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。

五、監(jiān)事會(huì)意見

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用自有資金購(gòu)買銀行短期理財(cái)產(chǎn)品，能夠提高公司資金的使用效率和收益，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害公司及中小股東利益的情形。事項(xiàng)決策和審議程序合法、合規(guī)。同意公司使用不超過 1 億元的自有資金購(gòu)買銀行短期理財(cái)產(chǎn)品。

六、保薦機(jī)構(gòu)意見

保薦機(jī)構(gòu)核查后認(rèn)為：公司目前經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求和資金安全、投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用不超過人民幣 1 億元自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行短期理財(cái)產(chǎn)品，符合公司和全體股東的利益。騰邦國(guó)際以自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行短期理財(cái)產(chǎn)品的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過，公司獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確同意意見，該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。我們認(rèn)為騰邦國(guó)際使用自有閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行短期理財(cái)產(chǎn)品是合理、合規(guī)和必要的，對(duì)此無異議。

七、備查文件

1、《深圳市騰邦國(guó)際票務(wù)股份有限公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議》；

2、《深圳市騰邦國(guó)際票務(wù)股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議》；

3、《深圳市騰邦國(guó)際票務(wù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

4、《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于深圳市騰邦國(guó)際票務(wù)股份有限公司使用自有

閑置資金購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)銀行理財(cái)產(chǎn)品的核查意見》。

特此公告。

CCCC有限公司董事會(huì)

2013 年 1 月 25 日

第四篇：公司募集資金使用管理制度

公司募集資金使用管理制度

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、公司上市證券交易所相關(guān)規(guī)定等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及公司章程的規(guī)定，制定本制度。

第二條

本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條

公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。

第四條

募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守募集資金管理制度。

第五條

保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間對(duì)公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。

第二章

募集資金專戶存儲(chǔ)

第六條

公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募投項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深交所提交書面申請(qǐng)并征得其同意。

第七條

公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；

（二）公司一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；

（三）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人；

（四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（五）公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。

公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深交所備案并公告協(xié)議主要

內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深交所備案后公告。

第八條

公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦人出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

第三章

募集資金使用

第九條

公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深交所并公告。

第十條

公司的募投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

第十一條

公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。

第十二條

公司對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：

（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書；

（二）募集資金使用計(jì)劃書按照下列程序編制和審批：

1、公司募集資金投資項(xiàng)目的負(fù)責(zé)部門根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制募集資金使用計(jì)劃書；

2、募集資金使用計(jì)劃書經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審查；

3、募集資金使用計(jì)劃書由董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

（三）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)按照經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書組織實(shí)施。使用募集資金時(shí)，由具體使用部門（單位）填寫申請(qǐng)表，經(jīng)總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)簽后，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。

第十三條

公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的投資計(jì)劃差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目的投資計(jì)劃，并在募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分投資計(jì)劃以及

投資計(jì)劃變化的原因等。

第十四條 募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：

（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；

（三）超過最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；

（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十五條

公司決定終止原募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。

第十六條

公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不得超過6個(gè)月。

公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告。

第十七條

公司改變募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]人的意見。

公司改變募投項(xiàng)目實(shí)施主體、重大資產(chǎn)購(gòu)置方式等實(shí)施方式的，還應(yīng)在獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后提交股東大會(huì)審議。

第十八條

公司擬將募投項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對(duì)募投項(xiàng)目的有效控制。

第十九條

公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；

（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

（四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；

（五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；

（六）保薦人、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告。

超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，還

應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告。

第四章

募集資金投資項(xiàng)目變更

第二十條

公司變更募投項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過后方可進(jìn)行變更。

第二十一條

公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二十二條

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

第二十三條

公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告以下內(nèi)容：

（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；

（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見；

（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

（七）深交所要求的其他內(nèi)容。

新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。

第二十四條

公司變更募投項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。

公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十五條

公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告以下內(nèi)容：

（一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見；

（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

（八）深交所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。

第二十六條

單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。

公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十條、第二十三條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第二十七條

募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見；

（二）保薦人發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在報(bào)告中披露。

第五章

募集資金管理與監(jiān)督

第二十八條

公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)委員會(huì)的報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告并公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第二十九條

公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的存放與使用情況出具專項(xiàng)報(bào)告，并聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。

注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)按照本制度及相關(guān)格式指引編制以及是否如實(shí)反映了募集資金實(shí)際存放、使用情

況進(jìn)行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就鑒證報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并在報(bào)告中披露。保薦人應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)告披露后的10個(gè)交易日內(nèi)對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查并出具專項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)認(rèn)真分析注冊(cè)會(huì)計(jì)師提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深交所并公告。

第三十條

公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)或募集資金用于收購(gòu)資產(chǎn)的，至少應(yīng)在相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬變更后的連續(xù)三期的報(bào)告中披露該資產(chǎn)運(yùn)行情況及相關(guān)承諾履行情況。

該資產(chǎn)運(yùn)行情況至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)賬面價(jià)值變化情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、效益貢獻(xiàn)情況、是否達(dá)到盈利預(yù)測(cè)（如有）等內(nèi)容。

相關(guān)承諾期限高于前述披露期間的，公司應(yīng)在以后期間的報(bào)告中持續(xù)披露承諾的履行情況，直至承諾履行完畢。

第三十一條

公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金使用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。

第三十二條

保薦人與公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦人至少每個(gè)季度對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。保薦人在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所報(bào)告。

第三十三條

本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、公司上市證券交易所相關(guān)規(guī)定等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條

本制度所稱“以上”、“以內(nèi)”、“之前”含本數(shù)，“超過”、“低于”不含本數(shù)。

第三十五條

本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過后于公司公開發(fā)行股票之日生效，公司公開發(fā)行股票之前參照本制度執(zhí)行。

第三十六條

本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

武漢*************888有限公司

第五篇：關(guān)于理財(cái)產(chǎn)品到期贖回及繼續(xù)使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的進(jìn)展公告

中公財(cái)經(jīng)培訓(xùn)網(wǎng)：http://004km.cn/

關(guān)于理財(cái)產(chǎn)品到期贖回及繼續(xù)使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的進(jìn)展公告

北京數(shù)字認(rèn)證股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2018年1月29日召開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司均發(fā)表了明確同意意見，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目資金需求和資金安全的前提下，使用不超過10,000萬元暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，單項(xiàng)產(chǎn)品期限不超過10個(gè)月，授權(quán)有效期至2018年12月31日，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。具體內(nèi)容詳見公司于2018年1月30日披露于巨潮資訊網(wǎng)的相關(guān)公告。

一、已到期贖回理財(cái)產(chǎn)品情況

公司于2018年5月24日使用閑置募集資金10,000萬元購(gòu)買了北京銀行股份有限公司的理財(cái)產(chǎn)品“北京銀行對(duì)公客戶人民幣結(jié)構(gòu)性存款”，具體內(nèi)容詳見公司于2018年5月25日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于理財(cái)產(chǎn)品到期贖回及繼續(xù)使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的進(jìn)展公告》(公告編號(hào)：2018-048)。近日，公司已將購(gòu)買該理財(cái)產(chǎn)品的本金及利息100,354,794.52元全部收回。

二、本次購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

2018年7月3日，公司使用閑置募集資金10,000萬元購(gòu)買了北京銀行股份有限公司的理財(cái)產(chǎn)品，具體情況如下：

三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析

1、盡管保本型理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

2、相關(guān)工作人員存在違規(guī)操作和監(jiān)督失控的風(fēng)險(xiǎn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司財(cái)務(wù)部門建立投資臺(tái)賬，及時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

3、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

4、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好信息披露工作。

五、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

中公財(cái)經(jīng)培訓(xùn)網(wǎng)：http://004km.cn/

公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在保證募集資金投資項(xiàng)目資金需求和資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。通過進(jìn)行適度的現(xiàn)金管理，有利于提高公司募集資金使用效率，取得一定投資收益。

六、備查文件

1、第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議;

2、北京銀行對(duì)公客戶結(jié)構(gòu)性存款協(xié)議。特此公告。

北京數(shù)字認(rèn)證股份有限公司董事會(huì) 二〇一八年七月三日