第一篇：車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)和代辦人員管理辦法

車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)和代辦人員管理辦法

為切實(shí)加強(qiáng)車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理～規(guī)范車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)及其代辦人員中介行為～維護(hù)廣大人民群眾的合法權(quán)益～依據(jù)《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》及其實(shí)施條例、公安部《機(jī)動(dòng)車駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》和《機(jī)動(dòng)車登記規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)～制訂本辦法。,一,在本行政轄區(qū)范圍內(nèi)從事機(jī)動(dòng)車登記和駕駛許可等車管業(yè)務(wù)中介活動(dòng)～適用本辦法。

本辦法所稱中介機(jī)構(gòu)是指經(jīng)本轄區(qū)工商行政管理部門批準(zhǔn)的有車管業(yè)務(wù)中介經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目～并經(jīng)公安車管部門登記備案的機(jī)構(gòu)～包括轄區(qū)內(nèi)機(jī)動(dòng)車銷售企業(yè)、機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)學(xué)校、舊機(jī)動(dòng)車交易市場(chǎng)以及其他符合備案條件的中介機(jī)構(gòu)。代辦人員是指與中介機(jī)構(gòu)有勞動(dòng)合同關(guān)系并受其指派～代表該機(jī)構(gòu)從事車管業(yè)務(wù)中介的人員。,二,轄區(qū)內(nèi)市公安局交警支隊(duì)車輛管理所,以下簡(jiǎn)稱車管所,是車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)登記備案的主管機(jī)關(guān)。凡在轄區(qū)內(nèi)從事車管業(yè)務(wù)中介的機(jī)構(gòu)及其代辦人員～應(yīng)到車管所進(jìn)行登記備案。,三,經(jīng)登記備案的中介機(jī)構(gòu)可以根據(jù)委托人要求代辦本辦法第六條規(guī)定范圍內(nèi)的車管業(yè)務(wù)。代辦人申請(qǐng)時(shí)～應(yīng)佩戴由車管所核發(fā)的中介證件～提交代辦人身份證明和委托人

與代辦人共同簽字的申請(qǐng)表～并按規(guī)定提交業(yè)務(wù)辦理所需的證明、憑證。,四,機(jī)動(dòng)車所有人和駕駛?cè)说能嚬軜I(yè)務(wù)委托經(jīng)登記備案的中介機(jī)構(gòu)辦理時(shí)～委托人可不到車管所現(xiàn)場(chǎng)。未經(jīng)登記備案的中介機(jī)構(gòu)及其代辦人或其他機(jī)構(gòu)及人員不得代辦車管業(yè)務(wù)。,法定代理人或經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的委托人除外,。,五,機(jī)動(dòng)車銷售企業(yè)中介業(yè)務(wù)的范圍是:機(jī)動(dòng)車注冊(cè)登記、申領(lǐng)臨時(shí)號(hào)牌以及辦理過(guò)程中涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)。舊機(jī)動(dòng)車交易市場(chǎng)中介業(yè)務(wù)的范圍是:機(jī)動(dòng)車轉(zhuǎn)移登記以及辦理過(guò)程中涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)。

二級(jí)資質(zhì),含,以上汽修廠中介業(yè)務(wù)的范圍是:機(jī)動(dòng)車變更登記以及辦理過(guò)程中涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)。

機(jī)動(dòng)車報(bào)廢回收企業(yè)中介業(yè)務(wù)的范圍是:機(jī)動(dòng)車注銷登記業(yè)務(wù)。

機(jī)動(dòng)車拍賣行中介業(yè)務(wù)的范圍是:機(jī)動(dòng)車轉(zhuǎn)移登記以及辦理過(guò)程中涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)。

機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)學(xué)校中介業(yè)務(wù)的范圍是:本校學(xué)員初學(xué),增駕,駕駛證申請(qǐng)、考試預(yù)約業(yè)務(wù)以及辦理過(guò)程中涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)。

其他中介機(jī)構(gòu)中介業(yè)務(wù)的范圍是:除補(bǔ)領(lǐng)登記證書以外的其他機(jī)動(dòng)車登記業(yè)務(wù),機(jī)動(dòng)車駕駛證的換證、補(bǔ)證、提交身體條件證明、延期辦理和注銷業(yè)務(wù)。,六,除本辦法第五條規(guī)定的外～其他車管業(yè)務(wù)不屬車管業(yè)務(wù)中介范圍。,七,中介機(jī)構(gòu)及其代辦人員在接受委托人委托辦理車管業(yè)務(wù)時(shí)～應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定～并對(duì)所從事中介業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性負(fù)責(zé)～承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。,八,代辦人員違反本辦法規(guī)定～給委托人造成損失的～其所在的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)先期賠償責(zé)任。中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任后～可以向代辦人追償。,九,機(jī)動(dòng)車銷售企業(yè)應(yīng)具備下列條件～方可向車管所申請(qǐng)備案:

1、有從事代辦車管業(yè)務(wù)必要的場(chǎng)地和設(shè)施，2、具備符合車管所要求的設(shè)備和人員，3、有規(guī)范的規(guī)章制度和措施保證代辦車管業(yè)務(wù)的正常開展。,十,舊機(jī)動(dòng)車交易市場(chǎng)應(yīng)具備下列條件～方可向車管所申請(qǐng)備案:

1、轄區(qū)內(nèi)合法的舊機(jī)動(dòng)車交易市場(chǎng)～具備從事代辦車管業(yè)務(wù)必要的場(chǎng)地和設(shè)施，2、具備符合車管所要求的設(shè)備和人員，3、具備與車管所聯(lián)網(wǎng)所需的公安專用光纖通訊線路，4、有規(guī)范的規(guī)章、制度和措施保證代辦車管業(yè)務(wù)的正

常開展以及車管所提供的機(jī)動(dòng)車登記軟件和登記信息的安全和保密。

5、有協(xié)議或其他方式證明能夠承擔(dān)因市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)公司違法交易導(dǎo)致的法律責(zé)任～及先期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償?shù)哪芰Α?十一,機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)學(xué)校應(yīng)具備下列條件～方可向車管所申請(qǐng)備案:

1、本轄區(qū)內(nèi)經(jīng)批準(zhǔn)的機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)學(xué)?！袕氖麓k車管業(yè)務(wù)必要的場(chǎng)地和設(shè)施，2、具備符合車管所要求的設(shè)備和人員，3、有規(guī)范的規(guī)章制度保證代辦車管業(yè)務(wù)的正常開展。,十二,其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件～方可向車管所申請(qǐng)備案:

1、本市轄區(qū)內(nèi)合法的中介機(jī)構(gòu)～有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和從事代辦車管業(yè)務(wù)必要的場(chǎng)地和設(shè)施，2、具備公司法人資格，3、具備符合車管所要求的設(shè)備和人員，4、有規(guī)范的規(guī)章制度和措施保證代辦車管業(yè)務(wù)的正常開展。,十三,符合備案條件的車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)登記備案申請(qǐng)表》～并提交下列資料向車管所登記備案:

1、工商行政管理部門核發(fā)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)有車管業(yè)務(wù)中 介經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,，2、稅務(wù)部門核發(fā)的稅務(wù)登記證書,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,，3、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證書,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,，4、機(jī)動(dòng)車駕駛培訓(xùn)學(xué)校還應(yīng)提供交通主管部門核發(fā)的道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,，5、中介機(jī)構(gòu)法定代表人身份證明,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,和聯(lián)系電話，6、中介機(jī)構(gòu)代辦人員身份證明、學(xué)歷證明,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,、機(jī)構(gòu)法人授權(quán)經(jīng)辦車管業(yè)務(wù)證明及聯(lián)系電話號(hào)碼,戶籍不在本市的～還應(yīng)提供有效期一年,含,以上的居住證,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,，7、代辦人員與中介機(jī)構(gòu)簽訂的合法勞動(dòng)用工合同,查驗(yàn)原件～留存復(fù)印件,，8、中介機(jī)構(gòu)的印章印文樣本，9、法定代表人的印章印文樣本和簽字樣本，10、車管所認(rèn)為需要的其他文件。,十四,中介機(jī)構(gòu)代辦人員應(yīng)符合下列條件:

1、年滿十八周歲具有法律規(guī)定的完全民事行為能力和民事責(zé)任能力，2、有固定的住所，3、高中或中專,含,以上學(xué)歷，4、遵紀(jì)守法～品行良好～身體健康～申請(qǐng)代辦人員資格前三年無(wú)違法犯罪行為，5、熟悉國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策～具有從事車管業(yè)務(wù)所需的基本技能和一定的專業(yè)知識(shí)，6、經(jīng)車管所業(yè)務(wù)培訓(xùn)合格，7、符合本辦法第二十五條規(guī)定。,十五,經(jīng)審查符合規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)～由車管所核發(fā)《車管業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)登記備案通知書》,經(jīng)資格審查并經(jīng)培訓(xùn)合格的代辦人員～由車管所核發(fā)《車管業(yè)務(wù)代辦證》～代辦人員數(shù)量由車管所根據(jù)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量進(jìn)行核定。,十六,取得中介資格的機(jī)構(gòu)及其代辦人員可以在本市范圍內(nèi)開展車管業(yè)務(wù)中介活動(dòng)。,十七,中介機(jī)構(gòu)備案的有效期為一年。一年期滿～中介機(jī)構(gòu)需繼續(xù)從事車管業(yè)務(wù)中介的～須持有關(guān)資料向車管所重新申請(qǐng)備案。

代理機(jī)構(gòu)及其代理經(jīng)辦人的行為規(guī)則 ,十八,代辦人員經(jīng)中介機(jī)構(gòu)的名義開展中介活動(dòng)。代辦人員不得同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)或兩個(gè)以上中介機(jī)構(gòu)的中介工作。,十九,中介機(jī)構(gòu)不得接受委托人交辦的證件不真實(shí)、手續(xù)不齊全的中介業(yè)務(wù)。,二十,中介機(jī)構(gòu)及代辦人員在辦理中介業(yè)務(wù)時(shí)～接受 車管所的培訓(xùn)、指導(dǎo)和監(jiān)督～并履行以下義務(wù):

1、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和車管所各項(xiàng)管理規(guī)定～按照本辦法的規(guī)定車管所業(yè)務(wù)中介活動(dòng)。積極配合車管所的日常管理工作～自覺維護(hù)車管所辦公秩序，2、提供齊全、真實(shí)、有效的證明、憑證～準(zhǔn)確、清楚地填寫各種書表，3、拒絕中介有盜搶、走私、非法拼,組,裝嫌疑的機(jī)動(dòng)車的登記～并及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，4、配合公安機(jī)關(guān)對(duì)違法犯罪案件的調(diào)查工作，5、代表委托人正確履行各項(xiàng)中介活動(dòng)～不得欺騙委托人～不得損害委托人利益，6、應(yīng)在機(jī)構(gòu)辦公處所受理委托業(yè)務(wù)～不得在車管所及其周邊區(qū)域隨意招攬業(yè)務(wù)，7、嚴(yán)格執(zhí)行物價(jià)部門核準(zhǔn)的中介業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)～實(shí)行亮證收費(fèi)，8、不得以受車管所委托為名進(jìn)行經(jīng)營(yíng)、廣告、宣傳以及采取其他方式作出有損公安交警形象的行為，9、其他應(yīng)當(dāng)依法履行的義務(wù)。,二十一,對(duì)有下列情形之一的中介機(jī)構(gòu)～暫停登記備案:

1、內(nèi)部管理松散～制度不健全的，2、中介機(jī)構(gòu)及其代辦人員違反相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī) 定～情節(jié)輕微的，3、代辦人員違反車管所有關(guān)管理規(guī)定～擾亂車管所正常辦公秩序的，4、備案登記有效期滿未申請(qǐng)繼續(xù)進(jìn)行登記的，5、一年內(nèi)有一名,含,以上代辦人員被車管所停止中介資格，6、有其他需暫停中介行為的。,二十二,對(duì)有下列情形之一的中介機(jī)構(gòu)～撤銷登記備案:

1、工商行政管理部門已吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，2、稅務(wù)部門已吊銷其稅務(wù)登記證書的，3、物價(jià)部門已吊銷其收費(fèi)許可證的，4、不按規(guī)定收取中介費(fèi)用的，5、暫停登記備案期間繼續(xù)從事車管業(yè)務(wù)中介的，6、機(jī)構(gòu)解體或者并入其他單位不再?gòu)氖轮薪闃I(yè)務(wù)的，7、委托人對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為投訴經(jīng)查證核實(shí)的，8、違反國(guó)家法律、法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定～情節(jié)較重的，9、一年內(nèi)有兩名,含,以上代辦人員被車管所停止中介資格的，10、其他需要撤銷其備案登記的。,二十三,對(duì)有下列情形之一的中介機(jī)構(gòu)～注銷登記備案:

1、違規(guī)辦理車管業(yè)務(wù)～欺騙委托人～損害委托人利益的，2、為不符合駕駛?cè)松眢w條件的人員代辦業(yè)務(wù)的，3、明知有盜搶、走私、非法拼,組,裝嫌疑～仍為該機(jī)動(dòng)車辦理中介業(yè)務(wù)的，5、向車管所工作人員行賄或采取其他手段謀取不正當(dāng)利益～敗壞公安機(jī)關(guān)聲譽(yù)經(jīng)查證核實(shí)的，6、對(duì)公安機(jī)關(guān)就車管業(yè)務(wù)違法案件的調(diào)查工作不配合的，7、有本辦法第二十一條規(guī)定的情形～情節(jié)嚴(yán)重的，8、一年內(nèi)有三名,含,以上代辦人員被車管所停止中介資格的，9、其他需要注銷備案行為的。,二十四,暫停登記備案的中介機(jī)構(gòu)經(jīng)整改并經(jīng)車管所驗(yàn)收合格后恢復(fù)車管業(yè)務(wù)中介登記備案。對(duì)撤銷,注銷,登記備案的中介機(jī)構(gòu)～車管所出具《撤銷,注銷,車管業(yè)務(wù)中介登記備案通知書》。被撤銷登記備案的中介機(jī)構(gòu)～一年內(nèi)車管所不得受理其車管業(yè)務(wù)中介的登記備案,被注銷登記備案的中介機(jī)構(gòu)～三年內(nèi)車管所不得受理其中介業(yè)務(wù)的登記備案。,二十五,代辦人員違反本辦法規(guī)定的～除按相關(guān)法律法規(guī)處罰外～車管所應(yīng)收回其《車管所業(yè)務(wù)代辦證》～并視情節(jié)

輕重～予以停止或注銷車管業(yè)務(wù)中介資格。被停止資格的代 辦人員～一年內(nèi)車管所不得受理其代辦資格申請(qǐng),被注銷資 格的代辦人員～三年內(nèi)車管所不得受理其代辦資格申請(qǐng)。

第二篇：委托代辦車管業(yè)務(wù)協(xié)議書

委托代辦車管業(yè)務(wù)協(xié)議書

根據(jù)上級(jí)要求，本著便民、利民、方便群眾的原則，我所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，針對(duì)五小車輛在轄區(qū)銷售企業(yè)中有能力、有條件辦理車輛注冊(cè)登記的銷售企業(yè)設(shè)立代辦點(diǎn)。

1、代辦點(diǎn)向車管所提供合法、有效地相關(guān)手續(xù)（工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、納稅證明、帶班人員身份證明復(fù)印件）以證明其合法性。

2、代辦點(diǎn)在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守國(guó)家法律，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理業(yè)務(wù)。

3、代辦點(diǎn)向車管所提供的手續(xù)必須真實(shí)、合法、有效。

4、工作中如果發(fā)現(xiàn)代辦點(diǎn)有弄虛作假、違反規(guī)定代理業(yè)務(wù)的，車管所立即停止其代辦業(yè)務(wù)，并追究其法律責(zé)任。

5、我所應(yīng)對(duì)代辦點(diǎn)提供的手續(xù)的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查，審查通過(guò)，應(yīng)當(dāng)盡快辦理業(yè)務(wù)，以方便群眾。

單位名稱：寧夏石嘴山市交警支隊(duì)車輛管理所平羅分所

委托方：代辦方：平羅縣振業(yè)摩托車銷售有限公司

(簽名蓋章)(簽名蓋章)

年月日

第三篇：中介機(jī)構(gòu)管理辦法

三、抓好中介機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)治理工作。對(duì)中介機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位、評(píng)估單位的具體名稱、聘用程序、費(fèi)用確定、具體金額等情況進(jìn)行監(jiān)督，并按時(shí)向集團(tuán)公司上報(bào)。要按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，制定出臺(tái)“中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法”，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)的聘用和管理。要將“三重一大”決策制度執(zhí)行情況和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作進(jìn)行單項(xiàng)總結(jié)。完成時(shí)間：11月20日。

企業(yè)聘用中介機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知

市直國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)：

為規(guī)范襄樊市國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中聘用中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、拍賣和基建工程造價(jià)審核等行為，現(xiàn)將《襄樊市國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)聘用中介機(jī)構(gòu)管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附：襄樊市國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)聘用中介機(jī)構(gòu)管理辦法

二0一0年四月十九日

主題詞：聘用機(jī)構(gòu)辦法通知市國(guó)資委辦公室2010年4月19日印發(fā)

共印40份

襄樊市國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)聘用

中介機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）

第一章總則

第一條 為規(guī)范襄樊市國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中聘用中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、拍賣和基建工程造價(jià)審核等行為，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱聘用中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、拍賣和基建工程造價(jià)審核等行為，是指市國(guó)資委和企業(yè)根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的需要，按照法律、法規(guī)規(guī)定的工作程序、方法，組織聘用中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估、拍賣和基建工程造價(jià)審核等活動(dòng)。

第三條 選聘中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公正、公平、公信的原則，堅(jiān)持制度化、程序化和市場(chǎng)化的原則。

第四條 市國(guó)資委負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理聘用中介機(jī)構(gòu)事宜。市國(guó)資委成立選聘工作小組，按照公開、公正、公平原則組織選聘工作。

第五條 國(guó)有控股上市公司的審計(jì)、評(píng)估、拍賣等事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第二章中介機(jī)構(gòu)的選聘條件及備選庫(kù)的建立

第六條 市國(guó)資委選擇符合條件的中介機(jī)構(gòu)，建立中介機(jī)構(gòu)備選庫(kù)。

第七條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件：

（一）依法設(shè)立并連續(xù)正常執(zhí)業(yè)3年以上；

（二）有健全的內(nèi)部管理制度；

（三）有良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒有違法執(zhí)業(yè)行為；

（四）參加有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)人員后續(xù)教育并取得相關(guān)證明，特定事項(xiàng)須接受省級(jí)以上國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第八條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的專項(xiàng)條件：

（一）從事審計(jì)事項(xiàng)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有5名以上執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師；

（二）從事資產(chǎn)評(píng)估事項(xiàng)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有5名以上執(zhí)業(yè)注冊(cè)評(píng)估師；

（三）從事土地評(píng)估事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有市州以上范圍內(nèi)的執(zhí)業(yè)資格；

（四）從事資產(chǎn)拍賣事項(xiàng)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)是該行業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)定的A級(jí)以上的機(jī)構(gòu)；

（五）從事基建工程造價(jià)審核事項(xiàng)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有工程造價(jià)咨詢乙級(jí)資質(zhì)。

第九條 市國(guó)資委通過(guò)在市國(guó)資委網(wǎng)站和有關(guān)媒體上發(fā)布征集公告，擬申請(qǐng)?jiān)谄髽I(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中從事審計(jì)、評(píng)估、拍賣和基建工程造價(jià)審核等事項(xiàng)的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)將下列有關(guān)資料報(bào)送市國(guó)資委：

（一）中介機(jī)構(gòu)的書面申請(qǐng)；

（二）機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、部門設(shè)置、主要規(guī)章制度、資產(chǎn)狀況等基本情況；

（三）機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）各種執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（五）各類執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件；

（六）上通過(guò)有關(guān)部門年檢的相關(guān)資料。

第十條 根據(jù)本辦法規(guī)定的條件，由市國(guó)資委選聘工作小組對(duì)應(yīng)征中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核后報(bào)市國(guó)資委主任辦公會(huì)確定。

第十一條 入圍的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入市國(guó)資委備選庫(kù)，并在有關(guān)煤體上發(fā)布公告。

第三章中介機(jī)構(gòu)的聘用程序

第十二條 市國(guó)資委以及企業(yè)聘用中介機(jī)構(gòu)必須從備選庫(kù)中產(chǎn)生。公開選聘中介機(jī)構(gòu)按以下程序進(jìn)行：

（一）企業(yè)發(fā)生的有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為經(jīng)批準(zhǔn)后，由企業(yè)向市國(guó)資委提出選聘中介機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)；

（二）由市國(guó)資委相關(guān)業(yè)務(wù)科室在中介機(jī)構(gòu)備選庫(kù)范圍內(nèi)采取搖號(hào)或輪流執(zhí)業(yè)的方式確定中介機(jī)構(gòu)；

對(duì)于特殊的業(yè)務(wù)項(xiàng)目，可采取招標(biāo)方式確定中介機(jī)構(gòu)。招標(biāo)工作，由市國(guó)資委選聘工作小組和企業(yè)有關(guān)人員共同組成招標(biāo)小組，按照統(tǒng)一的工作程序進(jìn)行招標(biāo)。

（三）中介機(jī)構(gòu)確定后，由市國(guó)資委書面通知企業(yè)。企業(yè)按通知與中介機(jī)構(gòu)簽訂委托合同。

第十三條 中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用，按照委托合同的約定由企業(yè)承擔(dān)。

第四章監(jiān)督和責(zé)任

第十四條 企業(yè)違反本辦法聘用中介機(jī)構(gòu)的，由市國(guó)資委責(zé)令其限期改正。

第十五條 中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，并提供真實(shí)可靠的業(yè)務(wù)報(bào)告。對(duì)發(fā)現(xiàn)可能存在嚴(yán)重問(wèn)題的業(yè)務(wù)報(bào)告，市國(guó)資委將組織其它中介機(jī)構(gòu)予以復(fù)審。對(duì)經(jīng)復(fù)審查實(shí)，中介機(jī)構(gòu)出具的業(yè)務(wù)報(bào)告失實(shí)的，根據(jù)失實(shí)程度，由市國(guó)資委通知企業(yè)扣減其服務(wù)費(fèi)用，造成損失的由該中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)賠償。

第十六條 中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在審計(jì)、評(píng)估及基建工程造價(jià)審核等過(guò)程中，存在工作過(guò)失的，給予警告；對(duì)弄虛作假、提供虛假報(bào)告等違法、違規(guī)行為的，禁止從事企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)，并移交有關(guān)部門依法處理。

第十七條 市國(guó)資委對(duì)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施跟蹤監(jiān)管，每年對(duì)中介機(jī)構(gòu)所承擔(dān)業(yè)務(wù)的工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)中介機(jī)構(gòu)備選庫(kù)進(jìn)行調(diào)整。

第十八條 市國(guó)資委工作人員在選聘中介機(jī)構(gòu)工作中，違反工作要求，或徇私舞弊、弄虛作假的，應(yīng)視其情況給予批評(píng)、教育或行政、紀(jì)律處分。

第五章附 則

第十九條 國(guó)有控股企業(yè)聘用中介機(jī)構(gòu)事宜，需按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，履行有關(guān)程序，按照本辦法執(zhí)行。國(guó)有參股企業(yè)聘用中介機(jī)構(gòu)事宜，可由其董事會(huì)或股東會(huì)參照本辦法執(zhí)行。

第二十條 各縣（市、區(qū)）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)聘用中介機(jī)構(gòu)事宜可參照本辦法執(zhí)行。

第二十一條 本辦法由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：中介機(jī)構(gòu)管理辦法

蒼山縣公共資源交易中心中介代理機(jī)構(gòu)

場(chǎng)內(nèi)管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)公共資源交易中心中介代理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱中介機(jī)構(gòu)）的管理，建立科學(xué)、公正、全面的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系，提升中介機(jī)構(gòu)綜合素質(zhì)，維護(hù)我縣公共資源交易市場(chǎng)的正常秩序，創(chuàng)建公開、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，根據(jù)工作實(shí)際制定本暫行辦法。

第二條 本管理辦法所稱公共資源交易代理，是指在蒼山縣公共資源交易中心場(chǎng)內(nèi)從事建設(shè)工程、政府采購(gòu)、土地交易、產(chǎn)權(quán)交易等的代理服務(wù)活動(dòng)。

第三條 本管理辦法所稱中介機(jī)構(gòu)，是指依法取得行政主管部門認(rèn)定資質(zhì)的法人企業(yè)及其辦事機(jī)構(gòu)。從事公共資源交易代理業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，必須依法在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承接公共資源交易代理業(yè)務(wù)。

第四條 蒼山縣公共資源交易中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)中介代理機(jī)構(gòu)及其工作人員實(shí)行場(chǎng)內(nèi)行為管理。蒼山縣公共資源交易中心為中介機(jī)構(gòu)提供進(jìn)場(chǎng)服務(wù)。進(jìn)駐公共資源交易中心各行政主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門管理

11、中介機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要提供的能夠證明其資信、服務(wù)狀況的其他資料

12、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)明（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提供明確的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和說(shuō)明，附收費(fèi)許可證）

以上除提交原件外，應(yīng)同時(shí)提交復(fù)印件（A4紙復(fù)印、法定代表人簽字并加蓋公章）一式兩份。

第七條 中介機(jī)構(gòu)須有固定辦公場(chǎng)所。中介機(jī)構(gòu)的工作人員,應(yīng)符合相關(guān)行政監(jiān)督管理部門法律法規(guī)的要求。

第八條 中介機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和職業(yè)道德，提供的信息、資料及出具的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法，還應(yīng)及時(shí)、如實(shí)地告知委托人應(yīng)當(dāng)知道的信息，對(duì)執(zhí)業(yè)中知悉的商業(yè)秘密及其他秘密事項(xiàng)予以保密，如期完成委托合同及業(yè)務(wù)規(guī)范規(guī)定的其他事項(xiàng)等。

第九條 中介機(jī)構(gòu)依法獨(dú)立執(zhí)業(yè)，并對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任和其他責(zé)任。委托人有權(quán)自主選擇中介機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)。中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員合法執(zhí)業(yè)行為受國(guó)家法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干預(yù)。

第十條 中介機(jī)構(gòu)實(shí)行有償服務(wù)。中介服務(wù)項(xiàng)目屬政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)管理的，應(yīng)當(dāng)取得價(jià)格主管部門的收費(fèi)審批手續(xù)后方可收費(fèi)。任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)強(qiáng)迫中介機(jī)構(gòu)提供無(wú)償服務(wù)。

第十一條 中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)（除即時(shí)清結(jié)及簡(jiǎn)單

不正當(dāng)利益；

（七）偽造、涂改交易文件和憑證；

（八）提供虛假信息、資料危害國(guó)家安全及公共利益；

（九）提供虛假信息、資料，出具虛假報(bào)告、證明文件及其他文件；

（十）采取隱瞞、欺詐、脅迫、賄賂、圍標(biāo)、陪標(biāo)、串通、回扣等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)，損害當(dāng)事人或他人利益；

（十一）發(fā)布虛假信息，引誘他人簽定合同，騙取中介費(fèi)；

（十二）對(duì)服務(wù)或商品作虛假宣傳；

（十三）聘用無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員執(zhí)業(yè)；

（十四）法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范禁止的其他行為。

第三章 信用管理

第十四條 中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中有下列情形之一的，由行業(yè)行政主管部門記入良好行為記錄，并在公共資源交易中心備案：

（一）被認(rèn)定為馳名商標(biāo)或者著名商標(biāo)的；

（二）通過(guò)國(guó)家認(rèn)可的企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證的；

（三）在市級(jí)以上誠(chéng)信等級(jí)評(píng)定中被確定為優(yōu)良的；

（四）被市級(jí)以上行政機(jī)關(guān)評(píng)優(yōu)表彰的；

警示名單或者重點(diǎn)警示名單的，有關(guān)行業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)事先書面告知當(dāng)事人，并聽取其陳述和申辯，對(duì)當(dāng)事人合理的意見應(yīng)當(dāng)采納。

第十八條 中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員被記入良好行為記錄、不良行為記錄、警示名單或者重點(diǎn)警示名單的，應(yīng)當(dāng)在縣行政服務(wù)大廳網(wǎng)站、縣公共資源交易中心網(wǎng)站和相關(guān)行業(yè)行政主管部門網(wǎng)站公布。

第十九條 對(duì)被記入不良行為記錄、警示名單或者重點(diǎn)警示名單的，行業(yè)行政主管部門和公共資源交易中心應(yīng)當(dāng)采取措施加強(qiáng)監(jiān)督和管理。

對(duì)被記入不良行為記錄、警示名單或者重點(diǎn)警示名單的，當(dāng)年不得被推薦參與馳名商標(biāo)和著名商標(biāo)的評(píng)定、評(píng)優(yōu)表彰、誠(chéng)信等級(jí)評(píng)優(yōu)和通報(bào)表?yè)P(yáng)。

第二十條 對(duì)被記入警示名單且在公布期限內(nèi)或者被記入重點(diǎn)警示名單的中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員，本縣各級(jí)行政機(jī)關(guān)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)以及其他獲得財(cái)政投融資項(xiàng)目，不得委托其從事中介業(yè)務(wù)。

行政機(jī)關(guān)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)以及其他獲得財(cái)政投融資項(xiàng)目在委托中介業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好對(duì)中介機(jī)構(gòu)信用信息的查詢工作。

第二十一條 行業(yè)行政主管部門依法對(duì)中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)

第二十四條 實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制。各行業(yè)行政主管部門要依法嚴(yán)格把好中介服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)。設(shè)有前臵審批條件的，應(yīng)向相關(guān)行政主管部門提出申請(qǐng)，并提交相應(yīng)材料，在取得執(zhí)業(yè)許可證后，到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)。設(shè)有后臵審批條件的，在取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，還須取得相關(guān)執(zhí)業(yè)許可證方可營(yíng)業(yè)。無(wú)明確行業(yè)主管部門的，則必須在取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可營(yíng)業(yè)。

第二十五條 實(shí)行備案公示制。凡進(jìn)入公共資源交易中心參與交易代理活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)到公共資源交易中心進(jìn)行備案，經(jīng)審查核發(fā)《蒼山縣公共資源交易中心中介機(jī)構(gòu)代理服務(wù)證》和《蒼山縣公共資源交易中心中介機(jī)構(gòu)交易員證》（簡(jiǎn)稱“兩證”）。公共資源交易中心將定期對(duì)備案的中介機(jī)構(gòu)通過(guò)媒體和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行公示。已備案的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入縣公共資源交易中心參與交易代理活動(dòng)時(shí)，須由本機(jī)構(gòu)交易員持“兩證”方可開展工作。未備案的中介機(jī)構(gòu)，不能進(jìn)入縣公共資源交易中心參與交易代理活動(dòng)，在一定時(shí)期內(nèi)，視為自動(dòng)放棄參與縣公共資源交易中心代理活動(dòng)的資格。

每年由公共資源交易中心根據(jù)本辦法對(duì)中介機(jī)構(gòu)場(chǎng)內(nèi)行為進(jìn)行考評(píng),考評(píng)總分為100分?？荚u(píng)實(shí)行扣分制，考評(píng)結(jié)果在蒼山縣公共資源交易中心網(wǎng)站予以公示。（扣分細(xì)則見附件）

兩次的，給予警告，限期整改，停止其在平臺(tái)交易代理活動(dòng)60個(gè)工作日；違反兩次以上的，給予嚴(yán)重警告，責(zé)其停業(yè)整頓，列入“準(zhǔn)黑名單”，停止其在平臺(tái)交易代理活動(dòng)120個(gè)工作日。情節(jié)嚴(yán)重的，兩年內(nèi)違反一次，列入“黑名單”并向社會(huì)公告，由公共資源交易中心會(huì)同相關(guān)行業(yè)行政主管部門，建議工商行政管理部門吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，建議執(zhí)業(yè)資質(zhì)管理機(jī)關(guān)吊銷其執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書，直至追究其刑事責(zé)任。凡是經(jīng)審查確認(rèn)被列入“黑名單”的中介機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員，根據(jù)有關(guān)規(guī)定可責(zé)令其在一定時(shí)間內(nèi)退出區(qū)域市場(chǎng)，政府部門、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)及政府投資項(xiàng)目三年內(nèi)不得委托其從事中介業(yè)務(wù)。

第二十八條 行業(yè)行政主管部門在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員有依法應(yīng)當(dāng)予以吊銷資質(zhì)（資格）處罰的違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)行政主管部門提出相應(yīng)的處罰建議，并協(xié)助其做好相關(guān)的資質(zhì)（資格）管理工作。

行業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)按法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)履行行業(yè)管理職責(zé)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

行業(yè)行政主管部門可以將本辦法規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)備案、中介執(zhí)業(yè)人員培訓(xùn)、中介機(jī)構(gòu)信用等級(jí)評(píng)價(jià)等事項(xiàng)委托相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)辦理。

第二十九條 行政管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員實(shí)施監(jiān)管，不得妨礙其正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取

1訟。

第三十三條 中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，造成委托人或者他人合法利益損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

中介機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條 行政管理部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法追究或者責(zé)令有關(guān)行政管理部門依法追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）不依法辦理登記或者備案手續(xù)，或者將辦理備案手續(xù)變相為行政許可的；

（二）依法應(yīng)當(dāng)記入不良行為記錄、警示名單或者重點(diǎn)警示名單而未記入，或者依法不應(yīng)當(dāng)記入不良行為記錄、警示名單或者重點(diǎn)警示名單而予以記入的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)記入良好行為記錄而未記入的；

（四）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)將被記入不良行為記錄、警示名單、重點(diǎn)警示名單以及記入良好行為記錄的結(jié)果向社會(huì)公開，而不向社會(huì)公開或者不按規(guī)定程序和時(shí)限向社會(huì)公開的；

（五）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送、采集的信用信息，不報(bào)送、不采集或者不按規(guī)定程序和時(shí)限報(bào)送、采集的；

（六）依法應(yīng)當(dāng)對(duì)違法執(zhí)業(yè)行為的投訴舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行查處而未予查處的；

3第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

蒼山縣公共資源交易中心

二○一一年三月二十三日

附：

蒼山縣公共資源交易中介機(jī)構(gòu)場(chǎng)內(nèi)管理考評(píng)扣分細(xì)則

一、有下列行為之一的，一次扣20分：

1、超越資格承攬業(yè)務(wù)；

2、轉(zhuǎn)讓、出借資格證書；

3、尚未與行政主管部門脫離；

4、偽造代理業(yè)務(wù)虛報(bào)業(yè)績(jī)；

5、代理的公共資源交易項(xiàng)目逃避招投標(biāo)監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)監(jiān)管或因中介機(jī)構(gòu)原因存在假招標(biāo)、串通招標(biāo)及其它違法違規(guī)現(xiàn)象；

二、有下列行為之一的，一次扣10分：

1、代理的公共資源交易項(xiàng)目不按規(guī)定進(jìn)入蒼山縣公共資源交易中心交易；

2、與所代理招標(biāo)項(xiàng)目的業(yè)主和投標(biāo)單位或相關(guān)行業(yè)主管部門存在隸屬關(guān)系或其它利益關(guān)系；

3、未對(duì)所代理招標(biāo)項(xiàng)目的有關(guān)情況和資料嚴(yán)格保密；

4、不按程序規(guī)定組織招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，擅自更改評(píng)標(biāo)辦

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第五篇：投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

質(zhì)量管理體系文件

文件名稱： 投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

管理辦法

文件編號(hào)： 實(shí)施日期：

XBZQ WD8.5.5/01-03 2009年12月3日

西部證券股份有限公司 發(fā)布

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

XBZQ WD8.5.5/01-03

西部證券股份有限公司

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條、為確保公司代辦股份轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目工作質(zhì)量，提高業(yè)務(wù)實(shí)施、管理水平及風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和公司《投資銀行業(yè)務(wù)管理制度》、《投資銀行項(xiàng)目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條、本辦法適用于公司對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的管理。第三條、本辦法所稱“新三板”，系指目前由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）進(jìn)行自律性管理，已在北京市中關(guān)村科技園區(qū)推行并即將在全國(guó)其他高新技術(shù)園區(qū)逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，并納入統(tǒng)一監(jiān)管的證券公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。本管理辦法所稱“新三板業(yè)務(wù)”，系指公司作為主辦報(bào)價(jià)券商，在對(duì)擬掛牌企業(yè)的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌企業(yè)的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù)的投資銀行業(yè)務(wù)。

第四條、根據(jù)新三板業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司對(duì)新三板項(xiàng)目實(shí)行集中統(tǒng)一管理基礎(chǔ)上的分層管理體系，投資銀行總部、代辦股份轉(zhuǎn)讓部、項(xiàng)目組分層負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施，責(zé)任人分別為投資銀行總部負(fù)責(zé)人、代辦股份轉(zhuǎn)讓部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第五條、新三板業(yè)務(wù)的審核體制目前實(shí)行備案制。作為主辦報(bào)價(jià)券商，必須做到盡職調(diào)查的勤勉盡責(zé)和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)貫穿項(xiàng)目承辦、內(nèi)核及持續(xù)督導(dǎo)的全過(guò)程。

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XBZQ WD8.5.5/01-03 第九條、質(zhì)量控制小組負(fù)責(zé)新三板項(xiàng)目全套申報(bào)備案文件的初步審核，主要包括下述事項(xiàng)：

一、項(xiàng)目組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦掛牌企業(yè)進(jìn)行了盡職調(diào)查；

二、掛牌企業(yè)擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

三、是否同意推薦該掛牌企業(yè)掛牌。

第十條、質(zhì)量控制小組成員由兩人組成，質(zhì)量控制小組組長(zhǎng)和質(zhì)量控制員由部門總經(jīng)理任命。最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得聘請(qǐng)為質(zhì)量控制小組成員；

同時(shí)，部門總經(jīng)理可根據(jù)業(yè)務(wù)量實(shí)際情況，任命有專業(yè)特長(zhǎng)的助理質(zhì)量控制員，以協(xié)助質(zhì)量控制小組的材料審核工作。

第四章 項(xiàng)目立項(xiàng)

第十一條、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部對(duì)擬承接的新三板項(xiàng)目須進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。公司確定擬新三板立項(xiàng)的掛牌企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

一、設(shè)立滿三年（或經(jīng)過(guò)改制后滿三年）；

二、屬于地方政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)；

三、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄；

四、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；

五、協(xié)會(huì)要求的其他條件。

第十二條、投資銀行總部負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)工作，項(xiàng)目經(jīng)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部考察并與客戶達(dá)成合作意向后，由代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部向投資銀行總部提交立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告。立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議，協(xié)議簽訂后

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XBZQ WD8.5.5/01-03 時(shí)審慎組織信息披露中的專業(yè)分析；

五、如企業(yè)尚需改制或資產(chǎn)重組，則參與方案討論；如企業(yè)存在歷史遺留問(wèn)題或某些障礙，則提出盡可能的規(guī)范方案，同時(shí)組織專業(yè)分析意見以供信息披露；

六、及時(shí)發(fā)現(xiàn)擬掛牌企業(yè)的重大問(wèn)題或障礙，并對(duì)此展開潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，直至根據(jù)本管理辦法第六章的規(guī)定提出項(xiàng)目中止的建議；

七、列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)并回答質(zhì)詢；

八、項(xiàng)目具體承辦中的其他工作。

第十八條、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部對(duì)新三板項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和日常管理，并對(duì)項(xiàng)目需要對(duì)外出具或上報(bào)的材料進(jìn)行審核。

第十九條、擬掛牌的新三板項(xiàng)目由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織全套申請(qǐng)材料的制作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作，并將項(xiàng)目進(jìn)度、存在問(wèn)題及問(wèn)題解決方案等情況及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

第二十條、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)有現(xiàn)場(chǎng)工作指導(dǎo)和協(xié)調(diào)責(zé)任，按照有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料嚴(yán)格把關(guān)，如發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)向代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理匯報(bào)。項(xiàng)目中的重大工作方案和處理措施應(yīng)事先取得代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理同意。

第二十一條、擬掛牌企業(yè)在申報(bào)公司內(nèi)核前，應(yīng)與公司簽訂《擬掛牌企業(yè)信息披露承諾書》。

第六章 項(xiàng)目終止

第二十二條、新三板項(xiàng)目如出現(xiàn)下述情形，該項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)終止：

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XBZQ WD8.5.5/01-03 項(xiàng)目考核的重要依據(jù)。

第二十五條、企業(yè)掛牌成功后，公司對(duì)該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)集中為指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。代辦股份轉(zhuǎn)讓部應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的原則，從服務(wù)和監(jiān)督兩個(gè)方面安排對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行密切持續(xù)跟蹤，做好日常信息收集、咨詢、審核驗(yàn)證等工作，指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行持續(xù)性的信息披露。根據(jù)新三板信息披露規(guī)則，項(xiàng)目應(yīng)持續(xù)性披露的信息包括報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第二十六條、代辦股份轉(zhuǎn)讓部應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識(shí)的專職信息披露人員，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)披露信息，并負(fù)責(zé)對(duì)所推薦掛牌企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)揭示公告的編制和發(fā)布。公司在任免專職信息披露人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡(jiǎn)歷報(bào)協(xié)會(huì)備案。

第二十七條、專職信息披露人員對(duì)所推薦掛牌企業(yè)的信息披露文件進(jìn)行形式審查，對(duì)擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)協(xié)商注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)分析師的意見，對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的督導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促使被推薦的企業(yè)規(guī)范披露信息，必要時(shí)采取專項(xiàng)調(diào)查等措施。代辦股份轉(zhuǎn)讓部對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行日常動(dòng)態(tài)管理。

第二十八條、專職信息披露人員應(yīng)督導(dǎo)掛牌企業(yè)按照新三板信息披露規(guī)則的要求履行信息披露義務(wù)。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)的，專職信息披露人員應(yīng)要求掛牌企業(yè)進(jìn)行更正或補(bǔ)充。掛牌企業(yè)拒不更正或補(bǔ)充的，提請(qǐng)公司在兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

第二十九條、如發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)存在任何未曾披露的重大事項(xiàng)，或掛牌企業(yè)的實(shí)際情況與已披露的信息不符，或掛牌企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和管理等方面已

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XBZQ WD8.5.5/01-03 料、審核意見、會(huì)議記錄、協(xié)議文件、總結(jié)報(bào)告等及時(shí)收集與整理，形成項(xiàng)目檔案后同時(shí)報(bào)投行質(zhì)量控制部存檔。

第九章 附 則

第三十六條、本辦法由公司投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋。第三十七條、本辦法自發(fā)布之日起施行。

附錄

一、相關(guān)流程 投資銀行項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 2 代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)工作流程

二、相關(guān)文件 2 3 中華人民共和國(guó)證券法 中華人民共和國(guó)公司法

XBZQ BP8.5.5/01 XBZQ WP8.5.5/01-03 公開發(fā)行證券的公司信息披 露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào) 公開發(fā)行證券的公司信息披 露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào) 6 7 上海交易所股票上市規(guī)則 深圳交易所股票上市規(guī)則

證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) 業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施 細(xì)則

XBZQ PD8.5.5/01 XBZQ WD8.5.5/01-01

XBZQ WD8.5.5/01-03 F-01

三、相關(guān)記錄

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

XBZQ WD8.5.5/01-03 XBZQ

WD8.5.5/01-03 F-01

XXXX股份有限公司信息披露承諾書

西部證券股份有限公司：

我公司是XX省XX市高新區(qū)非上市股份有限公司，屬于經(jīng)XX市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)。我公司已設(shè)立滿三年，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄，公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范。且貴公司已經(jīng)對(duì)我公司按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了盡職調(diào)查?，F(xiàn)向貴公司申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓掛牌前的內(nèi)核工作，特向貴公司承諾如下：

一、保證申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格時(shí)所提交的文件均真實(shí)、有效。

二、積極配合XX市人民政府相關(guān)部門對(duì)我公司的監(jiān)管。

三、積極配合貴公司對(duì)我公司的盡職調(diào)查，保證向貴公司提供的文件不存在虛假記載和重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

四、積極配合貴公司對(duì)我公司信息披露的督導(dǎo)工作，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，保證及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。

五、出現(xiàn)違反信息披露規(guī)則的行為，我公司自愿接受主辦報(bào)價(jià)券商的處罰，并承擔(dān)因此給主辦報(bào)價(jià)券商、副主辦報(bào)價(jià)券商以及投資人造成的損失。