第一篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)有關(guān)問題的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券投資試點(diǎn)有關(guān)問題的通知

匯發(fā)[2011]50號(hào)

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者）境內(nèi)證券投資試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局第76號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及外匯管理有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、國(guó)家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱外匯局）依法對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資相關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施監(jiān)測(cè)和管理。

二、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)許可證的人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托其境內(nèi)托管人（以下簡(jiǎn)稱托管人）代為辦理本通知所要求的相關(guān)手續(xù)。

三、國(guó)家外匯管理局對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的額度（以下簡(jiǎn)稱投資額度）實(shí)行余額管理，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者累計(jì)凈匯入的人民幣資金不得超過經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度。

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣投資額度給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。已取得投資額度的人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者如自獲批額度之日起1年內(nèi)未能有效使用投資額度，外匯局依據(jù)相關(guān)情況調(diào)減其投資額度直至取消。

四、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)持《試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定的文件和材料，向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)投資額度。申請(qǐng)?jiān)黾油顿Y額度的，除提供《試點(diǎn)辦法》第九條

（一）、（四）項(xiàng)材料以外，另需提供《國(guó)家外匯管理局合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證》（以下簡(jiǎn)稱《登記證》）和已有投資額度境內(nèi)證券投資情況說明，內(nèi)容包括資產(chǎn)配置及變動(dòng)、投資損益、合規(guī)履行和產(chǎn)品投資交易平均換手率等情況。

五、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在其境內(nèi)人民幣賬戶開立后5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)開戶情況報(bào)托管人所在地外匯局備案，并向國(guó)家外匯管理局報(bào)送正式的托管協(xié)議、辦理相關(guān)登記手續(xù)并領(lǐng)取《登記證》。

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金的，還應(yīng)在發(fā)起后20個(gè)工作日內(nèi)，將基金招募說明書核心條款內(nèi)容的中文譯文報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。

六、已取得投資額度的人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，可憑國(guó)家外匯管理局額度批復(fù)文件，由托管人為其辦理相關(guān)的資金匯入、匯出及購(gòu)匯手續(xù)。

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者可匯入境內(nèi)資金包括從境外匯入的投資本金，支付有關(guān)稅費(fèi)（如支付稅款、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和管理費(fèi)等）所需資金等，以及中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局許可匯入的其他人民幣資金；可匯出境外的資金包括出售境內(nèi)證券所得、現(xiàn)金股息、利息等資金以及中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局許可匯出的其他人民幣資金，前述資金可以人民幣或購(gòu)匯匯出。

七、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金的，可由托管人根據(jù)每日申購(gòu)或贖回的軋差凈額，在出現(xiàn)凈申購(gòu)時(shí)按日為其辦理相應(yīng)人民幣資金匯入境內(nèi)的手續(xù)，在出現(xiàn)凈贖回時(shí)按日為其辦理相應(yīng)資金以人民幣或購(gòu)匯匯出境外的手續(xù)。除開放式基金外的人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，可由托管人按月為其辦理人民幣資金匯入、匯出或購(gòu)匯匯出。如需匯出或購(gòu)匯匯出投資收益的，還應(yīng)向托管人提交境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告和相關(guān)稅務(wù)證明。

八、托管人在為人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理資金匯入、匯出或購(gòu)匯時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的資金匯兌和收付進(jìn)行真實(shí)性與合規(guī)性審查，及時(shí)、準(zhǔn)確地在《登記證》上按月記錄有關(guān)情況，并按照以下要求向國(guó)家外匯管理局報(bào)送人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的相關(guān)報(bào)表：

（一）每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金匯出入及購(gòu)匯明細(xì)表》（附表1）；

（二）每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報(bào)表

（一）（二）》（附表2）；

（三）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，報(bào)送上一年度經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資年度財(cái)務(wù)報(bào)表

（一）、（二）》（附表3）。

九、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者及其托管人違反本通知規(guī)定的，外匯局依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

十、本通知要求報(bào)送的材料應(yīng)為中文文本。同時(shí)具有外文和中文譯文的，以中文文本為準(zhǔn)。

十一、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。二〇一一年十二月二十日

附件一：人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金匯出入及購(gòu)匯明細(xì)表

附件二：人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報(bào)表

（一）、（二）附件三：人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資年度財(cái)務(wù)報(bào)表

（一）、（二）

第二篇：《基金管理公司及證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡(jiǎn)稱香港子公司），運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的行為。

第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場(chǎng)須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度。第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)香港子公司的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

第五條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行

監(jiān)管部門處罰的說明；

（五）申請(qǐng)人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；

（六）資金來(lái)源說明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；

（七）申請(qǐng)人的公司內(nèi)部控制制度說明；

（八）上一會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；

（十）法律意見書；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來(lái)源說明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的對(duì)托管人的授權(quán)委托書；

（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

國(guó)家外匯局自收到香港子公司完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書

第十三條 香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

香港子公司可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

（四）調(diào)整注冊(cè)資本;

（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件;

（七）在境外受到重大處罰;

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；

（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

第三篇：基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局 第76號(hào)令

《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2010年10月25日第282次主席辦公會(huì)議、中國(guó)人民銀行2011年12月5日第14次行長(zhǎng)辦公會(huì)議、國(guó)家外匯管理局2010年11月16日第29次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席： 郭樹清

中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)： 周小川 國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)： 易 綱

二○一一年十二月十六日

附件：基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡(jiǎn)稱香港子公司），運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的行為。

第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場(chǎng)須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度。第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)香港子公司的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

第五條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

第六條 香港子公司申請(qǐng)開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好；

（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；

（三）申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；

（四）申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 香港子公司申請(qǐng)開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)?jiān)颉⑸暾?qǐng)人基本情況、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；

（二）機(jī)構(gòu)注冊(cè)證明復(fù)印件；

（三）香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（四）申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明；

（五）申請(qǐng)人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；

（六）資金來(lái)源說明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；

（七）申請(qǐng)人的公司內(nèi)部控制制度說明；

（八）上一會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；

（十）法律意見書；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來(lái)源說明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的對(duì)托管人的授權(quán)委托書；

（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

國(guó)家外匯局自收到香港子公司完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第十條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；

（二）監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運(yùn)作；

（三）辦理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；

（五）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第十一條 香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行確定。

香港子公司投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

第十二條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

香港子公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

第十三條 香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

香港子公司可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

（四）調(diào)整注冊(cè)資本;

（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件;

（七）在境外受到重大處罰;

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；

（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。

第十七條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：

（一）申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的；

（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。第十八條 香港子公司及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。第十九條 本辦法自公布之日起施行。

第四篇：《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

附件

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱人民幣合格投資者），是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)人民幣合格投資者在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的投資額度實(shí)施管理，人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

第四條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

第五條 申請(qǐng)人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊(cè)地、業(yè)務(wù)資格等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；

（三）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人的基本情況、資金來(lái)源說明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的對(duì)境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書；

（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

國(guó)家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn)；

（二）監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作；

（三）辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；

（五）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況，對(duì)總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。

人民幣合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

第十條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

第十一條

人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

人民幣合格投資者可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供人民幣 合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）調(diào)整注冊(cè)資本；

（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件；

（七）在境外受到重大處罰；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；

（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，人民幣合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定需要暫停的除外。

第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：

（一）取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的；

（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

第十七條 本辦法自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第76號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：[2011]37號(hào)—關(guān)于實(shí)施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的規(guī)定

關(guān)于實(shí)施《基金管理公司、證券公司人民幣合格 境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的規(guī)定

為進(jìn)一步做好基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，現(xiàn)就實(shí)施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）的有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、《試點(diǎn)辦法》第七條第（六）項(xiàng)“資金來(lái)源說明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃”應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：募集資金來(lái)源、擬申請(qǐng)投資額度、擬發(fā)行基金或產(chǎn)品情況、資產(chǎn)配置、投資研究團(tuán)隊(duì)、合規(guī)監(jiān)察及其他后臺(tái)運(yùn)營(yíng)安排、境內(nèi)外托管人、代理買賣證券的證券公司等。

《試點(diǎn)辦法》第七條第（十）項(xiàng)“法律意見書”，是指律師事務(wù)所出具的法律意見，內(nèi)容包括但不限于對(duì)申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的意見、對(duì)申請(qǐng)人是否符合有關(guān)資格條件要求的意見。

根據(jù)《試點(diǎn)辦法》第七條報(bào)送的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括一份正本和一份副本。申請(qǐng)材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)對(duì)復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。申請(qǐng)材料用英文書寫的，應(yīng)當(dāng)提供中文 1 完整譯本，財(cái)務(wù)報(bào)告可僅翻譯審計(jì)師意見和主要報(bào)表。

二、取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)在人民幣賬戶開立5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式托管協(xié)議。

三、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立證券賬戶，申請(qǐng)開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與獲批的人民幣賬戶一一對(duì)應(yīng)。

試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則開立和使用證券賬戶，并對(duì)其開立的證券賬戶負(fù)管理責(zé)任。

四、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證，證券投資基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行允許的其他金融工具。

試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

五、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在香港募集人民幣進(jìn)行境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)符合以下要求：在獲批的投資額度內(nèi)，不超過募集規(guī)模20%的資金投資于股票及股票類基金，不少于募集規(guī)模80%的資金投資于固定收益證券，包括各類債券及固定收益類基金。

六、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為 2 信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交信息披露內(nèi)容。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的境內(nèi)母公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

七、每個(gè)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可以分別在上海、深圳證券交易所委托不超過3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

八、本規(guī)定自公布之日起施行。