第一篇：2015年福建省證券從業(yè)資格《證券交易》：人民幣合格境外機構投資者考試試題

2015年福建省證券從業(yè)資格《證券交易》：人民幣合格境

外機構投資者考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)

2、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎土”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權策略

3、資產(chǎn)證券化是__。

A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

4、如果某可轉換債券面額為3000元，轉換價格為20元，當股票的價格為15元時，則當前該債券的轉換價值為__元。A．15 B．2985 C．2250 D．3000

5、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

6、基金__是證券投資基金投資的起點。A．募集 B．交易 C．登記 D．贖回

7、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券 D．證券投資基金

8、目前，我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業(yè)債 C．金融債 D．公司債

9、根據(jù)證券交易所的相關規(guī)定，證券公司應當在每日__向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．開盤后 B．收市后

C．次一交易日開盤之前 D．次日之前

10、境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

11、上市公司公開發(fā)行新股是指__ A．向不特定對象公開募集股份。B．向特定對象發(fā)行新股 C．向原股東配售股份

D．向不特定對象發(fā)行新股

12、下列的__不屬于證券交易的原則。A．公開原則 B．互助原則 C．公平原則 D．公正原則

13、在非交易過戶業(yè)務中，經(jīng)辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的下__工作日將確認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。A．10 B．5 C．3 D．1 14、1952年，美國的大衛(wèi)?杜蘭特把當時對資本結構的見解劃分為三種：凈經(jīng)營收入州論、（）和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。A．凈利息理論 B．凈收益理論 C．凈息差理論 D．凈收入理論

15、假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合I的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么__。

A．組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平C．組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平

D．組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 16、2003年12月，華安基金管理公司推出了我國第一只（）——華安現(xiàn)金富利基金。

A．準貨幣型基金 B．上市開放式基金

C．交易型開放式指數(shù)基金 D．保本型基金

17、關于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行

D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷

18、截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權已經(jīng)達到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

19、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

20、全國銀行間市場買斷式回購以__。A．全價交易、全價結算 B．凈價交易、凈價結算 C．凈價交易、全價結算 D．全價交易、凈價結算

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具

D．與保本期一致的債券

23、發(fā)行人為他人提供擔保的，應當（）。A．經(jīng)過中國證監(jiān)會批準 B．經(jīng)過保薦機構批準 C．聽取中國證監(jiān)會的意見 D．聽取保薦機構的意見

24、金融債券可在__公開發(fā)行或定向發(fā)行。A．證券交易所

B．全國銀行間債券市場 C．同業(yè)拆借市場 D．股票市場

25、由有限責任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的，應該__。A．采取整體改制的方式 B．進行資產(chǎn)和業(yè)務的剝離

C．在人員、機構方面與原企業(yè)分開 D．是主要以股權出資組建的投資公司

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

2、財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括__。

A．為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務

C．為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務

D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務

3、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應遵循__。A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金 B．不得利用職務便利謀取個人利益 C．不得投資開放式基金

D．持有的開放式基金份額的期限不得少于6個月

4、基金管理公司投資決策業(yè)務控制的主要內(nèi)容有__。

A．健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策

B．投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

C．建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策 D．建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

5、根據(jù)現(xiàn)行的相關規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認購開始于__日。A．R B．R+1 C．R-1 D．R+2 6、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實施，以法律形式確認了__在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。A．證券投資 B．基金業(yè) C．股票業(yè) D．債券

7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資 B．股本投資

C．調劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

8、全國銀行間市場債券交易詢價交易方式的步驟不包括__。A．自主報價 B．格式化詢價 C．公示定價 D．確認成交

9、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）。A．5000萬元 B．1億元 C．5億元 D．10億元

10、國際債券的計價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

11、技術分析主要技術指標中，__是預測股市短期波動的重要研判指標。A．趨勢線 B．軌道線 C．百分比線 D．OBV線

12、與股票比較，債券風險相對較小，其原因是__。A．債券利息固定 B．債券價格波動小

C．債券有固定的本息償還期 D．債券投資者更注重安全

13、一般情況下，營業(yè)部對客戶的一般化服務不包括__。A．文明服務規(guī)范

B．為客戶量身定做投資咨詢服務 C．交易環(huán)境優(yōu)化 D．風險揭示

14、以下關于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤的是__。A．兩者風險不同，股票的風險要大于債券 B．兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構

15、債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

16、證券公司和資產(chǎn)托管機構應當保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊、有關的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

17、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前__日公告會議召開的時間、地點和審議事項。A．7 B．10 C．15 D．30

18、以下不屬于基金設立申報材料的是__。A．申請報告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

19、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

20、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個方面。A．自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民 B．大公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責 C．一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法 D．正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法

21、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為 14.98元，則成交價格為__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

22、關于證券交易所交易業(yè)務單元，以下說法是正確的有__。A．會員要進入證券交易所市場進行證券交易的，須向證券交易所申請取得交易權

B．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的參與者交易業(yè)務單元進行證券交易

C．交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與證券交易所管理，享有投票權利的基本單位

D．會員參與交易及會員交易權限的管理通過交易業(yè)務單元來實現(xiàn)

23、證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括__。A．業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制 B．投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制 C．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制 D．自營業(yè)務內(nèi)部控制

24、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下，嚴格控制財務風險，追求__。A．利潤最大化 B．成本最小化 C．收入最大化 D．營業(yè)額最大化

25、指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。指數(shù)基金的優(yōu)點主要有__。

A．費用低廉 B．風險較小 C．收益率高

D．可作為避險套利的工具

第二篇：《人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》

附件

人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點辦法

第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機構投資者在境內(nèi)進行證券投資的行為，促進證券市場發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)有關法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機構投資者（以下簡稱人民幣合格投資者），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批準的投資額度，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外法人。

第三條 中國證監(jiān)會依法對人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對人民幣合格投資者在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對人民幣合格投資者的投資額度實施管理，人民銀行會同國家外匯局依法對人民幣合格投資者的資金匯出入進行監(jiān)測和管理。

第四條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務，應當委托具有合格境外機構投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機構進行境內(nèi)證券投資管理。

第五條 申請人民幣合格投資者資格，應當具備下列條件：

（一）財務穩(wěn)健，資信良好，注冊地、業(yè)務資格等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關從業(yè)資格要求；

（三）經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 中國證監(jiān)會對人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發(fā)證券投資業(yè)務許可證；決定不批準的，書面通知申請人。

第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務資格的人民幣合格投資者應當持下列材料向國家外匯局申請投資額度：

（一）申請報告，包括申請人的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計劃等；

（二）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務許可證復印件；

（三）經(jīng)公證的對境內(nèi)托管人的授權委托書；

（四）國家外匯局要求提供的其他材料。

國家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發(fā)登記證；決定不批準的，書面通知申請人。

第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應當履行下列職責：

（一）保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn)；

（二）監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運作；

（三）辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關業(yè)務；

（四）按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；

（五）向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報送相關業(yè)務報告和報表；

（六）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。

第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應當遵守相關監(jiān)管要求。中國證監(jiān)會和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點發(fā)展情況，對總體投資比例和品種做出規(guī)定和調整。

人民幣合格投資者投資銀行間債券市場，應當根據(jù)人民銀行相關規(guī)定辦理。

第十條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點，應當遵守中國境內(nèi)關于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關監(jiān)管規(guī)則的要求。

人民幣合格投資者應當按照人民銀行的規(guī)定，通過境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息。

第十一條

人民幣合格投資者應當按照投資額度管理的有關要求辦理資金匯出入。

人民幣合格投資者可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。第十二條 中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機構提供人民幣 合格投資者的有關資料，并進行必要的詢問、檢查。

第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應當在5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機構負責人；

（三）調整股權結構；

（四）調整注冊資本；

（五）吸收合并其他機構；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件；

（七）在境外受到重大處罰；

（八）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應當重新申領證券投資業(yè)務許可證：

（一）變更機構名稱；

（二）被其他機構吸收合并；

（三）中國證監(jiān)會和國家外匯局認定的其他情形。

重新申領證券投資業(yè)務許可證期間，人民幣合格投資者可以繼續(xù)進行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定需要暫停的除外。

第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應當將證券投資業(yè)務許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機關：

（一）取得證券投資業(yè)務許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；

（二）機構解散、進入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

（三）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局認定的其他情形。第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務試點過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應的監(jiān)管措施和行政處罰。

第十七條 本辦法自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》（證監(jiān)會令第76號）同時廢止。

第三篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權交易 D．現(xiàn)貨交易和遠期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術平均數(shù)法 C．趨勢調整法 D．回歸調整法

11、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風險性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費為3%，贖回手續(xù)費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．《公司債券發(fā)行試點辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的__順序向報價系統(tǒng)申報。A．價格高低 B．數(shù)量多少 C．時間先后 D．規(guī)模大小

7、認股權證實質上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

8、下列關于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．當預期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關費用的資金清算

10、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機構投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風險隱患責任的承擔主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、有價證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價 C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

22、按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質是防范交易差錯的基礎。員工的素質包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認真仔細地辦理每一筆代理業(yè)務 B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結算 B．全額結算 C．定期結算 D．隨時結算

第四篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標的證券考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為（）國債承銷團成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國《證券公司風險控制指標管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發(fā)行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計算GDP時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，其中不包括__。A．基金運營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利 B．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利 D．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權分置問題。A．董事會 B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

15、股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行（）的指數(shù)。A．風險評價 B．業(yè)績評價 C．資產(chǎn)評價 D．負債評價

16、契約型基金投資者的權利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用 B．托管費從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是__ A．股票的市場價值 B．股票的票面價值 C．股票的帳面價值 D．股票的內(nèi)在價值

20、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風險是__。A．信用風險 B．利率風險 C．稅收風險 D．政策風險

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項屬于發(fā)行可轉換證券可能會帶來的更大的風險的是（）。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發(fā)生損失

4、以下對于股票的內(nèi)在價值和市場價格之間的關系，說法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格 B．股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動 C．股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

D．股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發(fā)行人應在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動 B．沒有一個企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應經(jīng)__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動，收回債務，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點是__。A．被動操作的指數(shù)基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．每個交易日的實時凈值公布

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關于股票的永久性的說法，錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權指數(shù)是指__。A．基期加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．簡單算術股價指數(shù) D．幾何加權股價指數(shù)

15、嚴格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量應__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務 B．證券經(jīng)紀業(yè)務

C．證券投資咨詢業(yè)務 D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業(yè)務章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構

19、在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負債 C．全部業(yè)務 D．全部債權

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權 D．無法進行例行交收的客戶

21、根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（）。A．價格招標、收益率招標和繳款期招標 B．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．荷蘭式招標和美式招標

22、根據(jù)相關規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數(shù)量、質量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質量管理

23、基金評價的基礎在于假設基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設__，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網(wǎng)絡 A．結算備付金賬戶 B．結算保證金賬戶 C．結算頭寸賬戶

D．結算備付金賬戶和結算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人

第五篇：遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》：投資者教育與適當性管理試題

遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》：投資者教育與適當性管

理試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．銀行間銷售

2、歐洲債券是指借款人__。

A．在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券 B．在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券

C．在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 D．在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

3、股票以面值作為發(fā)行價，稱為__。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行 C．溢價發(fā)行 D．市價發(fā)行

4、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

5、下列關于久期描述正確的是__。

A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B．對于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C．對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D．假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大

6、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權結構，提高資產(chǎn)質量。A．15% B．20% C．30% D．35%

7、在我國，依照法定條件和法定程序對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件做出予以核準或者不予核準股票發(fā)行申請的決定，并出具相關文件的機構是__。A．證券公司

B．發(fā)行審核委員會 C．中國證監(jiān)會 D．證券交易所

8、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

9、對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應征收__。A．營業(yè)稅 B．消費稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

10、不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值__發(fā)生的債務額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

11、下列各項不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

12、______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進而判斷出股票市場的實際情況。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

13、基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價格預測、相對成熟的證券市場以及預測精確度要求不高的領域

B．短期的行情預測

C．預測精確度要求高的領域

D．周期相對比較短的證券價格預測

14、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

15、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

17、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

18、由有限責任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的，應該__。A．采取整體改制的方式 B．進行資產(chǎn)和業(yè)務的剝離

C．在人員、機構方面與原企業(yè)分開 D．是主要以股權出資組建的投資公司

19、以個人為發(fā)行對象的（），一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，敞有時被稱為“儲蓄債券”。A．流通國債 B．非流通國債 C．實物國債 D．貨幣國債

20、可交換公司債券自發(fā)行結束之日起__后，方可交換為預備交換的股票。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．12個月

21、“市場永遠是錯的”這種對待市場的態(tài)度屬于__ A．基本分析流派 B．技術分析流派 C．心理分析流派 D．學術分析流派

22、中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內(nèi)予以書面確認。A．2 B．3 C．5 D．7

23、我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運用于下列__資產(chǎn)。A．已上市股票

B．可在場外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

24、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

25、公司未彌補的虧損達實收股本總額的__時，必須召開臨時股東大會。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、影響應收賬款周轉率正確計算的因素是__。A．存貨的減少

B．大量的銷售使用分期付款方式結算 C．銷售額的大幅增長 D．現(xiàn)金等價物的增加

2、律師明確發(fā)表的總體結論性意見不包括（）。A．是否符合發(fā)行上市條件 B．是否存在違法違規(guī)行為 C．是否具有真實性特征 D．是否內(nèi)容引用適當

3、關于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應當自作出分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權人，并于30 日內(nèi)在報紙上公告

B．公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任

C．公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內(nèi)通知債權人，并于30 日內(nèi)在報紙上公告 D．債權人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi)，有權要求公司清償債務或提供相應擔保

4、在資產(chǎn)管理業(yè)務中，__負責保管客戶委托資產(chǎn)。A．證券登記結算機構 B．資產(chǎn)托管機構 C．證券交易所 D．證券公司

5、下列__不是投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用和稅收。A．傭金 B．過戶費 C．印花稅

D．資本利得稅

6、上海證券代碼為一組__數(shù)字。A．4位 B．5位 C．6位 D．8位

7、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是__。

A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

B．假借他人名義或以個人名義進行自營買賣

C．與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易 D．以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

8、發(fā)行人應披露主要產(chǎn)品和服務的質量控制情況，包括__。A．質量控制標準 B．質量控制措施 C．質量控制負責人 D．出現(xiàn)的質量糾紛

9、為了簡化股票的發(fā)行手續(xù)，降低發(fā)行成本，股票發(fā)行應采取__方式。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行

C．公開間接發(fā)行 D．不公開直接發(fā)行

10、下列不屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件的是（）。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調查報告

11、營業(yè)部應建立__為核心的客戶管理和服務體系。A．“了解自己的客戶”和“適當性服務” B．“了解自己的產(chǎn)品”和“適當性服務” C．“了解自己的客戶”和“周到性服務” D．“了解自己的產(chǎn)品”和“周到性服務”

12、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。A．1000 B．3000 C．5000 D．8000

13、影響股票市場價格的最直接因素是__。A．清算價值 B．每股凈資產(chǎn) C．供求關系 D．政治因素

14、（）假定對未來短期利率的預期可能影響市場對未來利率的預期，即遠期利率。

A．預期理論 B．市場分割理論 C．市場有效理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

15、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有__，以及其他申報。A．意向申報 B．定價申報 C．雙邊報價 D．成交申報

16、股權式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權

17、股份每周轉讓3次的公司，在會計結束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

18、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

B．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于3%，發(fā)行人可以延期支付利息

C．當發(fā)行人清算時，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務和次級債務之后、先于股權資本

D．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付本金和利息

E．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息 19、2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯局核準投資付匯額度的__以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場。A．5% B．10% C．20% D．30% 20、基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準確性 C．完整性 D．真實性

21、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．4 D．5

22、基金申請在深圳證券交易所上市應當具備下列條件__。A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定 B．募集金額不少于2億人民幣 C．持有人不少于1000人 D．持有人不超過1000人

23、在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（）A．產(chǎn)生最大成交量

B．最高買進申報與最低賣出申報價位相同 C．買方申報或賣方申報至少有一方全部成交

D．買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位

E．賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位

24、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨立非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

25、可轉換債券發(fā)行存在下列（）事項之一的，應當召開債券持有人會議。A．擬變更募集說明書的約定

B．保證人或者擔保物發(fā)生重大變化 C．發(fā)行人減資、合并或分立 D．發(fā)行人申請破產(chǎn)