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      2015年福建省證券從業(yè)資格《證券交易》:人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者考試試題

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      第一篇:2015年福建省證券從業(yè)資格《證券交易》:人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者考試試題

      2015年福建省證券從業(yè)資格《證券交易》:人民幣合格境

      外機(jī)構(gòu)投資者考試試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括__五大類。A.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B.工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合

      D.工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

      2、主動(dòng)阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A.事先預(yù)防策略 B.“白衣騎土”策略 C.管理層防衛(wèi)策略

      D.保持公司控制權(quán)策略

      3、資產(chǎn)證券化是__。

      A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

      4、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元,轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元,當(dāng)股票的價(jià)格為15元時(shí),則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A.15 B.2985 C.2250 D.3000

      5、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于__次。A.1 B.2 C.3 D.4

      6、基金__是證券投資基金投資的起點(diǎn)。A.募集 B.交易 C.登記 D.贖回

      7、目前在我國,A股賬戶不可用于買賣__。A.B股

      B.人民幣普通股票 C.債券 D.證券投資基金

      8、目前,我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是__。A.國債 B.企業(yè)債 C.金融債 D.公司債

      9、根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在每日__向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.開盤后 B.收市后

      C.次一交易日開盤之前 D.次日之前

      10、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A.普通會(huì)員 B.特別會(huì)員 C.正式會(huì)員 D.臨時(shí)會(huì)員

      11、上市公司公開發(fā)行新股是指__ A.向不特定對象公開募集股份。B.向特定對象發(fā)行新股 C.向原股東配售股份

      D.向不特定對象發(fā)行新股

      12、下列的__不屬于證券交易的原則。A.公開原則 B.互助原則 C.公平原則 D.公正原則

      13、在非交易過戶業(yè)務(wù)中,經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下__工作日將確認(rèn)單交給申請人,并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。A.10 B.5 C.3 D.1 14、1952年,美國的大衛(wèi)?杜蘭特把當(dāng)時(shí)對資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為三種:凈經(jīng)營收入州論、()和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。A.凈利息理論 B.凈收益理論 C.凈息差理論 D.凈收入理論

      15、假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成,組合I的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高,并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52,那么__。

      A.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平

      D.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 16、2003年12月,華安基金管理公司推出了我國第一只()——華安現(xiàn)金富利基金。

      A.準(zhǔn)貨幣型基金 B.上市開放式基金

      C.交易型開放式指數(shù)基金 D.保本型基金

      17、關(guān)于記賬式國債和憑證式國債,下列說法不正確的是()。A.一記賬式國債是一種無紙化國債

      B.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 C.記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行

      D.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

      18、截止到2007年底,我國共有27家中外合資基金管理公司,其中,__家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達(dá)到49%。A.7 B.11 C.15 D.27

      19、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A.人民銀行 B.商業(yè)銀行 C.保險(xiǎn)公司 D.社會(huì)團(tuán)體

      20、全國銀行間市場買斷式回購以__。A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

      21、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。A.公約原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理

      22、保本基金將大部分資金投資于__。A.股票

      B.貨幣市場工具 C.衍生金融工具

      D.與保本期一致的債券

      23、發(fā)行人為他人提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)()。A.經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B.經(jīng)過保薦機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C.聽取中國證監(jiān)會(huì)的意見 D.聽取保薦機(jī)構(gòu)的意見

      24、金融債券可在__公開發(fā)行或定向發(fā)行。A.證券交易所

      B.全國銀行間債券市場 C.同業(yè)拆借市場 D.股票市場

      25、由有限責(zé)任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的,應(yīng)該__。A.采取整體改制的方式 B.進(jìn)行資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離

      C.在人員、機(jī)構(gòu)方面與原企業(yè)分開 D.是主要以股權(quán)出資組建的投資公司

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A.1 B.2 C.3 D.5

      2、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括__。

      A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

      B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

      C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

      D.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

      3、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應(yīng)遵循__。A.不得利用內(nèi)幕信息買賣基金 B.不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益 C.不得投資開放式基金

      D.持有的開放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月

      4、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有__。

      A.健全投資決策授權(quán)制度,明確界定投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策

      B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄

      C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策 D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系

      5、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定,我國深圳證券交易所配股認(rèn)購開始于__日。A.R B.R+1 C.R-1 D.R+2 6、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施,以法律形式確認(rèn)了__在資本市場以及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A.證券投資 B.基金業(yè) C.股票業(yè) D.債券

      7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,回購所得資金可以用于__。A.固定資產(chǎn)投資 B.股本投資

      C.調(diào)劑資金臨時(shí)余缺 D.期貨市場投資

      8、全國銀行間市場債券交易詢價(jià)交易方式的步驟不包括__。A.自主報(bào)價(jià) B.格式化詢價(jià) C.公示定價(jià) D.確認(rèn)成交

      9、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣()。A.5000萬元 B.1億元 C.5億元 D.10億元

      10、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是__,以便在國際資本市場籌集資金。A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣

      D.本國貨幣或外國貨幣

      11、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中,__是預(yù)測股市短期波動(dòng)的重要研判指標(biāo)。A.趨勢線 B.軌道線 C.百分比線 D.OBV線

      12、與股票比較,債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小,其原因是__。A.債券利息固定 B.債券價(jià)格波動(dòng)小

      C.債券有固定的本息償還期 D.債券投資者更注重安全

      13、一般情況下,營業(yè)部對客戶的一般化服務(wù)不包括__。A.文明服務(wù)規(guī)范

      B.為客戶量身定做投資咨詢服務(wù) C.交易環(huán)境優(yōu)化 D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

      14、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述,錯(cuò)誤的是__。A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同,股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券 B.兩者權(quán)利不同,債券是債權(quán)憑證,股票是所有權(quán)憑證

      C.兩者期限不同,債券一般有規(guī)定的償還期,而股票是一種無期投資

      D.兩者目的不同,發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多,有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等,而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

      15、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是__。

      A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B.附有出售選擇權(quán)條款的債券 C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D.附交換條款的債券

      16、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件,自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A.5 B.10 C.15 D.20

      17、我國公司法規(guī)定,發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前__日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A.7 B.10 C.15 D.30

      18、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是__。A.申請報(bào)告 B.基金合同草案 C.上市公告書

      D.招募說明書草案

      19、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率,則股價(jià)__。A.下跌 B.無變化 C.上升

      D.不能確定

      20、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括()四個(gè)方面。A.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民 B.大公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé) C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法 D.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

      21、連續(xù)競價(jià)時(shí),某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元,市場即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為 14.98元,則成交價(jià)格為__。A.15元 B.14.98元 C.14.99元 D.不能成交

      22、關(guān)于證券交易所交易業(yè)務(wù)單元,以下說法是正確的有__。A.會(huì)員要進(jìn)入證券交易所市場進(jìn)行證券交易的,須向證券交易所申請取得交易權(quán)

      B.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易

      C.交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與證券交易所管理,享有投票權(quán)利的基本單位

      D.會(huì)員參與交易及會(huì)員交易權(quán)限的管理通過交易業(yè)務(wù)單元來實(shí)現(xiàn)

      23、證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括__。A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制 B.投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 C.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制 D.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

      24、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下,嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),追求__。A.利潤最大化 B.成本最小化 C.收入最大化 D.營業(yè)額最大化

      25、指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有__。

      A.費(fèi)用低廉 B.風(fēng)險(xiǎn)較小 C.收益率高

      D.可作為避險(xiǎn)套利的工具

      第二篇:《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

      附件

      人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

      第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資的行為,促進(jìn)證券市場發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī),制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱人民幣合格投資者),是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),并取得國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)批準(zhǔn)的投資額度,運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人。

      第三條 中國證監(jiān)會(huì)依法對人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理,中國人民銀行(以下簡稱人民銀行)依法對人民幣合格投資者在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理,國家外匯局依法對人民幣合格投資者的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國家外匯局依法對人民幣合格投資者的資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測和管理。

      第四條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

      人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

      第五條 申請人民幣合格投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

      (一)財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,注冊地、業(yè)務(wù)資格等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

      (二)公司治理和內(nèi)部控制有效,從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求;

      (三)經(jīng)營行為規(guī)范,最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰;

      (四)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

      第六條 中國證監(jiān)會(huì)對人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核,自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證;決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請人。

      第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)持下列材料向國家外匯局申請投資額度:

      (一)申請報(bào)告,包括申請人的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等;

      (二)中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

      (三)經(jīng)公證的對境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書;

      (四)國家外匯局要求提供的其他材料。

      國家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證;決定不批準(zhǔn)的,書面通知申請人。

      第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

      (一)保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn);

      (二)監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作;

      (三)辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù);

      (四)按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào);

      (五)向中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表;

      (六)中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

      第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具,應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求。中國證監(jiān)會(huì)和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況,對總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。

      人民幣合格投資者投資銀行間債券市場,應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

      第十條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

      人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定,通過境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

      第十一條

      人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

      人民幣合格投資者可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。第十二條 中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供人民幣 合格投資者的有關(guān)資料,并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

      第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯局:

      (一)變更境內(nèi)托管人;

      (二)變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;

      (三)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

      (四)調(diào)整注冊資本;

      (五)吸收合并其他機(jī)構(gòu);

      (六)涉及重大訴訟及其他重大事件;

      (七)在境外受到重大處罰;

      (八)中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。

      第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證:

      (一)變更機(jī)構(gòu)名稱;

      (二)被其他機(jī)構(gòu)吸收合并;

      (三)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。

      重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間,人民幣合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資,但中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定需要暫停的除外。

      第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān):

      (一)取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的;

      (二)機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的;

      (三)中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的,中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

      第十七條 本辦法自公布之日起施行,2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第76號)同時(shí)廢止。

      第三篇:陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》:證券交易場所試題

      陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》:證券交易場所試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、偏股型基金中股票的配置比例一般為()。A.30%~40% B.70%~90% C.40%~60% D.50%~70%

      2、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值,采取__形式。A.記名股票 B.不記名股票 C.優(yōu)先股票 D.非流通股票

      3、首次公開發(fā)行股票,如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日,則對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

      4、中國結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

      5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的,它結(jié)合了__的兩層特點(diǎn)。A.期貨交易和期權(quán)交易 B.現(xiàn)貨交易和期貨交易 C.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

      6、對于成長型的股票,()是最常見的輔助估值工具。A.每股盈余成長率 B.現(xiàn)金流折現(xiàn) C.市凈率 D.市盈率

      7、買入債券后持至期滿,取得利息收入和按面值償還的本金,此時(shí)投資者得到的收益率是__。A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.贖回收益率

      8、基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,包括__。A.投資對象 B.投資范圍 C.投資比例

      D.禁止投資行為

      9、武士債券的面值為__。A.美元 B.日元

      C.發(fā)行國貨幣 D.國際貨幣單位

      10、下列對股票市盈率的簡單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

      A.市場歸類決定法 B.算術(shù)平均數(shù)法 C.趨勢調(diào)整法 D.回歸調(diào)整法

      11、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率,常見的保本比例介于()之間。

      A.70%-100% B.80%-100% C.90%-100% D.95%~100%

      12、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的__。A.1% B.2% C.3% D.5%

      13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A.證券公司 B.證券交易所 C.證監(jiān)會(huì)

      D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

      14、__的投資對象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A.成長型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.混合型基金

      15、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A.跨期性 B.期限性 C.聯(lián)動(dòng)性

      D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

      16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類,滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A.2 B.5 C.10 D.15

      17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。A.5 B.10 C.50 D.100

      18、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元,申購手續(xù)費(fèi)為3%,贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%,則該基金的申購價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A.1.2 1.2 B.[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C.[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D.[1.2×(1+3%)] 1.2

      19、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中,不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A.長期借款成本 B.債券成本

      C.保留盈余成本 D.普通股成本

      20、__的出臺,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

      B.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

      C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D.《證券公司管理暫行辦法》

      21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定,下列說法錯(cuò)誤的是__。

      A.1只債券基金投資于債券的比例,不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B.1只基金持有1家上市公司的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C.單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D.單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

      22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向()申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國證監(jiān)會(huì) B.國務(wù)院

      C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券交易所

      23、目前我國封閉式基金按照__的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。A.0.15% B.0.20% C.0.25% D.0.30%

      24、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。A.5% B.10% C.30% D.50%

      25、積極的股票風(fēng)格管理,若股票前景不妙則應(yīng)該(),若前景良好則()。A.增加權(quán)重;增加權(quán)重 B.增加權(quán)重;降低權(quán)重 C.降低權(quán)重;降低權(quán)重 D.降低權(quán)重;增加權(quán)重

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取的措施有__。A.口頭警示 B.書面警示 C.要求整改 D.約見談話

      2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定,編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的,處________年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處________罰金。__ A.3;1萬元以上5萬元以下 B.5;1萬元以上5萬元以下 C.3;1萬元以上10萬元以下 D.5;1萬元以上10萬元以下

      3、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收,以下說法正確的有()。A.依稅法征收企業(yè)所得稅 B.依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

      C.依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D.依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

      4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A.原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C.滬、深所退市公司 D.已ST的上市公司

      5、保本基金的期限一般在__年。A.1~3 B.3~5 C.5~7 D.7~9

      6、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者報(bào)價(jià)委托的__順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A.價(jià)格高低 B.?dāng)?shù)量多少 C.時(shí)間先后 D.規(guī)模大小

      7、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A.短期看漲期權(quán) B.短期看跌期權(quán) C.長期看漲期權(quán) D.長期看跌期權(quán)

      8、下列關(guān)于凸性的說法錯(cuò)誤的是__。

      A.由于存在凸性,債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

      B.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差,更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對收益率變化的敏感程度

      C.凸性對于投資者是有利的,在其他情況相同時(shí),投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

      D.當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí),較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

      9、基金的場外資金清算包括__。A.申購新股的資金清算 B.增發(fā)新股的資金清算 C.回購交易的資金清算

      D.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算

      10、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在()上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程,向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。A.證券交易所債券市場 B.全國銀行間債券市場 C.證券交易所股票市場 D.全國銀行間股票市場

      11、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A.成交金額的0.1% B.成交金額的0.05% C.成交金額的0.05%,不超過500美元 D.成交金額的0.05%,不超過500港元

      12、下列敘述正確的有__。

      A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票

      B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

      C.2005年,我國首次明確個(gè)人可以從事資本項(xiàng)目交易

      D.按照我國現(xiàn)行法規(guī),企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

      13、首次公開發(fā)行股票時(shí),如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股,招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的__。A.發(fā)行情況

      B.風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 C.歷次托管情況

      D.最大20名持有人情況

      14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有()。A.投資者的年齡或投資周期 B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

      C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢 D.財(cái)富凈值

      15、有價(jià)證券是__的一種形式。A.虛擬資本 B.權(quán)益資本 C.貨幣資本 D.商品資本

      16、下列各項(xiàng)中,屬于投資收益的有()。A.ETF替代損益

      B.股票投資獲得的差價(jià) C.買入返售金融資產(chǎn)收入 D.持有股票獲得的股利

      17、公司清算時(shí),公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

      A.繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

      B.支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

      C.支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

      D.職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

      18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括()。A.產(chǎn)品線的高度 B.產(chǎn)品線的深度 C.產(chǎn)品線的長度 D.產(chǎn)品線的寬度

      19、我國禁止將回購資金用于()A.固定資產(chǎn)投資 B.調(diào)劑寸頭

      C.期貨市場投資 D.股本投資

      20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A.1982年

      B.北洋政府時(shí)期 C.國民黨政府時(shí)期

      D.1994年,我國政策性銀行成立后

      21、根據(jù)__的不同,可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A.運(yùn)作方式 B.法律形式 C.投資對象 D.投資目標(biāo)

      22、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類,證券賬戶可分為()。A.自然人賬戶 B.法人賬戶 C.境外投資者賬戶 D.基金賬戶

      23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括:()。A.具有良好的工作態(tài)度,認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B.具有較為熟練的技能,能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

      C.具有較為豐富的證券交易知識,包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用,熱情回答客戶所提出的每一問題 D.具有開拓精神

      24、無記名國債屬于__。A.記賬式債券 B.實(shí)物債券 C.憑證式債券 D.以上都不是

      25、目前,上市證券的集中交易主要采用__方式。A.凈額結(jié)算 B.全額結(jié)算 C.定期結(jié)算 D.隨時(shí)結(jié)算

      第四篇:2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》:標(biāo)的證券考試試題

      2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》:標(biāo)的證券考試

      試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A.A B.H C.N D.S

      2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣()萬元。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

      3、《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000萬 B.5000萬 C.8000萬 D.1億

      4、企業(yè)債券的發(fā)行,應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷,各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5

      5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu),可以申請成為()國債承銷團(tuán)成員。A.記名式 B.憑證式 C.電子式 D.記賬式

      6、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定,證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A.50% B.60% C.80% D.100%

      7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A.投資組合保險(xiǎn)策略 B.買入并持有戰(zhàn)略 C.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D.恒定混合策略

      8、首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)通過向__詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.社會(huì)公眾

      B.特定機(jī)構(gòu)投資者 C.國外投資機(jī)構(gòu) D.國內(nèi)自然人

      9、ETF的漢譯名稱為__。A.存托憑

      B.交易所交易基金 C.上市開放式基金 D.指數(shù)參與份額

      10、在計(jì)算GDP時(shí),區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。

      A.居住在本國的公民

      B.居住在本國的公民和外國居民

      C.居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

      D.居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

      11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),其中不包括__。A.基金運(yùn)營業(yè)績良好

      B.基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C.基金份額持有人大會(huì)決議通過 D.本法規(guī)定的其他條件

      12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A.當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B.當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

      C.當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí),原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D.當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

      13、某國債面值為100元,票面利率為5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為__元。A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

      14、股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措,對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司,由()協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A.董事會(huì) B.A股市場相關(guān)股東 C.H股市場相關(guān)股東 D.B股市場相關(guān)股東

      15、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行()的指數(shù)。A.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) B.業(yè)績評價(jià) C.資產(chǎn)評價(jià) D.負(fù)債評價(jià)

      16、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。A.基金公司章程 B.基金合同條款 C.基金制度 D.口頭約定

      17、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長不超過__個(gè)工作日。A.10 B.15 C.20 D.30

      18、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi),下列敘述不正確的是__。A.基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用 B.托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取

      C.托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異

      D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取,逐月計(jì)算并累計(jì),按年支付給托管人

      19、股票所代表的資本在其運(yùn)營過程中的真正價(jià)值是__ A.股票的市場價(jià)值 B.股票的票面價(jià)值 C.股票的帳面價(jià)值 D.股票的內(nèi)在價(jià)值

      20、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定,用于銀行存款和國債的投資比例__。A.不高于50% B.不低于50% C.不低于40% D.不低于10%

      21、__對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A.中國證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部

      C.中國人民銀行 D.中國銀監(jiān)會(huì)

      22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A.S股 B.B股 C.N股 D.L股

      23、截至2009年12月,中國證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A.90 B.83 C.76 D.54

      24、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.稅收風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)

      25、在證券回購交易中,融人資金方做處理__。A.買入 B.賣出 C.平倉 D.報(bào)單

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、其他條件相同時(shí),債券價(jià)格收益率值變小,說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A.可忽略不計(jì) B.變小 C.不變 D.變大

      2、基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí),召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后,必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告__ A.2 B.3 C.4 D.5

      3、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來的更大的風(fēng)險(xiǎn)的是()。

      A.當(dāng)公司高速成長時(shí),持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票,使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

      B.當(dāng)公司高速成長時(shí),持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東,稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

      C.當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí),持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票,使股票市值下降

      D.當(dāng)公司業(yè)績不佳時(shí),可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降,導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

      4、以下對于股票的內(nèi)在價(jià)值和市場價(jià)格之間的關(guān)系,說法正確的有()。A.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格 B.股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) C.股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

      D.股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動(dòng)

      5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A.市政債券指數(shù)期貨 B.市政債券期貨 C.國債期貨

      D.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

      6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易,買入14天回購品種,到時(shí)這筆交易的回購價(jià)格為100.23元,則回購年收益率為__。A.6% B.7% C.8% D.9%

      7、下列關(guān)于代銷的論述中,不正確的是__。A.代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

      B.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

      C.我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

      D.代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

      8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A.5 B.7 C.8 D.10

      9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點(diǎn)的是__。A.生產(chǎn)者眾多,各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng) B.沒有一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C.生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 D.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

      10、證券管理公司董事會(huì)在公布基金半年報(bào)時(shí),應(yīng)經(jīng)__以上獨(dú)立董事同意。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4

      11、下面給出關(guān)于清算的四種解釋,其中錯(cuò)誤的是__。

      A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

      B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng),收回債務(wù),處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

      12、ETF基金的三大特點(diǎn)是__。A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B.獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C.每個(gè)交易日的實(shí)時(shí)凈值公布

      D.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

      13、下面關(guān)于股票的永久性的說法,錯(cuò)誤的是__。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關(guān)系 B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

      D.對于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

      14、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

      15、嚴(yán)格地說,在證券回購交易過程中,以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間,其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購抵押的債券量,否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A.等于 B.小于 C.大于 D.約等于

      16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A.保管基金印章 B.管理基金資產(chǎn)賬戶

      C.保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

      D.核對基金資產(chǎn)

      17、()是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.融資融券業(yè)務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      C.證券投資咨詢業(yè)務(wù) D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

      18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財(cái)務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由()代為保管和使用。A.證券登記結(jié)算公司 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      19、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下,公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A.全部財(cái)產(chǎn) B.全部負(fù)債 C.全部業(yè)務(wù) D.全部債權(quán)

      20、發(fā)行日交收方式適用于__。A.證券買賣雙方在交易達(dá)成后 B.上市公司分割股份并通知原股東更換新股

      C.上市公司增資發(fā)行新股,原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D.無法進(jìn)行例行交收的客戶

      21、根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為()。A.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

      22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A.機(jī)型容量

      B.機(jī)型先進(jìn),容量大

      C.?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理,突發(fā)事件處 D.行情分析系統(tǒng),數(shù)量、質(zhì)量管理

      23、基金評價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A.技術(shù) B.信息 C.資源 D.專業(yè)

      24、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位,開設(shè)__,并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò) A.結(jié)算備付金賬戶 B.結(jié)算保證金賬戶 C.結(jié)算頭寸賬戶

      D.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

      25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A.發(fā)行人的監(jiān)事 B.發(fā)行人的打字員

      C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人

      第五篇:遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》:投資者教育與適當(dāng)性管理試題

      遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》:投資者教育與適當(dāng)性管

      理試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、()是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶,向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A.直接銷售 B.網(wǎng)下發(fā)售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D.銀行間銷售

      2、歐洲債券是指借款人__。

      A.在歐洲國家發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值的外國債券 B.在歐洲國家發(fā)行,以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

      C.在本國境外市場發(fā)行,不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 D.在本國發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值的外國債券

      3、股票以面值作為發(fā)行價(jià),稱為__。A.平價(jià)發(fā)行 B.折價(jià)發(fā)行 C.溢價(jià)發(fā)行 D.市價(jià)發(fā)行

      4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A.10 B.50 C.100 D.500

      5、下列關(guān)于久期描述正確的是__。

      A.附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B.對于零息券而言,麥考萊久期與到期期限相同

      C.對于普通債券而言,當(dāng)其他因素不變時(shí),票面利率越低,麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

      D.假設(shè)其他因素不變,久期越大,債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大

      6、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司,對手收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過__的,可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù),鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn),優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu),提高資產(chǎn)質(zhì)量。A.15% B.20% C.30% D.35%

      7、在我國,依照法定條件和法定程序?qū)Πl(fā)行人的股票發(fā)行申請文件做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定,并出具相關(guān)文件的機(jī)構(gòu)是__。A.證券公司

      B.發(fā)行審核委員會(huì) C.中國證監(jiān)會(huì) D.證券交易所

      8、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由__承擔(dān)責(zé)任。A.直接責(zé)任人 B.直接領(lǐng)導(dǎo)人 C.所屬證券公司 D.證券交易所

      9、對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入,應(yīng)征收__。A.營業(yè)稅 B.消費(fèi)稅

      C.企業(yè)所得稅 D.印花稅

      10、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A.必須小于 B.必須等于 C.必須大于 D.不一定等于

      11、下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

      B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C.證券投資方面的專家、學(xué)者

      D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

      12、______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額,推斷股票市場多空雙方力量的對比,進(jìn)而判斷出股票市場的實(shí)際情況。__ A.ADL B.ADR C.OBOS D.WMS

      13、基本分析主要適用于__。

      A.周期相對比較長的證券價(jià)格預(yù)測、相對成熟的證券市場以及預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

      B.短期的行情預(yù)測

      C.預(yù)測精確度要求高的領(lǐng)域

      D.周期相對比較短的證券價(jià)格預(yù)測

      14、某一行業(yè)有如下特征:企業(yè)的利潤增長很快,但競爭風(fēng)險(xiǎn)較大,破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A.幼稚期 B.成長期 C.成熟期 D.衰退期

      15、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A.3/5 B.1/3 C.1/2 D.2/3

      16、證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易,上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為__。

      A.當(dāng)日開盤價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià) C.零

      D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

      17、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A.S股 B.N股 C.H股 D.紅籌股

      18、由有限責(zé)任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的,應(yīng)該__。A.采取整體改制的方式 B.進(jìn)行資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離

      C.在人員、機(jī)構(gòu)方面與原企業(yè)分開 D.是主要以股權(quán)出資組建的投資公司

      19、以個(gè)人為發(fā)行對象的(),一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主,敞有時(shí)被稱為“儲蓄債券”。A.流通國債 B.非流通國債 C.實(shí)物國債 D.貨幣國債

      20、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后,方可交換為預(yù)備交換的股票。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.12個(gè)月

      21、“市場永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”這種對待市場的態(tài)度屬于__ A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派 C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派

      22、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。A.2 B.3 C.5 D.7

      23、我國《基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__資產(chǎn)。A.已上市股票

      B.可在場外交易的股票 C.已上市交易的債券

      D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

      24、按照H股公司上市后的公司治理要求,審核委員會(huì)須有至少()名成員,并必須全部是非執(zhí)行董事。A.1 B.2 C.3 D.5

      25、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的__時(shí),必須召開臨時(shí)股東大會(huì)。A.1/2 B.1/4 C.1/3 D.1/5

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率正確計(jì)算的因素是__。A.存貨的減少

      B.大量的銷售使用分期付款方式結(jié)算 C.銷售額的大幅增長 D.現(xiàn)金等價(jià)物的增加

      2、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括()。A.是否符合發(fā)行上市條件 B.是否存在違法違規(guī)行為 C.是否具有真實(shí)性特征 D.是否內(nèi)容引用適當(dāng)

      3、關(guān)于股份有限公司的合并和分立,下列說法中,正確的是()。

      A.公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

      B.公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任

      C.公司需要減少注冊資本時(shí),必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起l0 日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告 D.債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保

      4、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,__負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.證券公司

      5、下列__不是投資者在委托買賣證券時(shí),需要支付的費(fèi)用和稅收。A.傭金 B.過戶費(fèi) C.印花稅

      D.資本利得稅

      6、上海證券代碼為一組__數(shù)字。A.4位 B.5位 C.6位 D.8位

      7、操縱市場的行為,是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中,不屬于操縱市場行為的是__。

      A.明示的方式,與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

      B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營買賣

      C.與其他投資者串通,在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易 D.以散布謠言為手段,影響證券的發(fā)行、交易

      8、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括__。A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn) B.質(zhì)量控制措施 C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人 D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

      9、為了簡化股票的發(fā)行手續(xù),降低發(fā)行成本,股票發(fā)行應(yīng)采取__方式。A.平價(jià)發(fā)行 B.折價(jià)發(fā)行

      C.公開間接發(fā)行 D.不公開直接發(fā)行

      10、下列不屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件的是()。A.招股說明書及其附錄和備查文件 B.發(fā)行公告

      C.招股說明書摘要

      D.承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

      11、營業(yè)部應(yīng)建立__為核心的客戶管理和服務(wù)體系。A.“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)” B.“了解自己的產(chǎn)品”和“適當(dāng)性服務(wù)” C.“了解自己的客戶”和“周到性服務(wù)” D.“了解自己的產(chǎn)品”和“周到性服務(wù)”

      12、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司,由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。A.1000 B.3000 C.5000 D.8000

      13、影響股票市場價(jià)格的最直接因素是__。A.清算價(jià)值 B.每股凈資產(chǎn) C.供求關(guān)系 D.政治因素

      14、()假定對未來短期利率的預(yù)期可能影響市場對未來利率的預(yù)期,即遠(yuǎn)期利率。

      A.預(yù)期理論 B.市場分割理論 C.市場有效理論 D.優(yōu)先置產(chǎn)理論

      15、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報(bào)類型有__,以及其他申報(bào)。A.意向申報(bào) B.定價(jià)申報(bào) C.雙邊報(bào)價(jià) D.成交申報(bào)

      16、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A.股票期貨 B.股票期權(quán)

      C.股票指數(shù)期貨 D.股票指數(shù)期權(quán)

      17、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司,在會(huì)計(jì)結(jié)束后的__內(nèi),必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告。A.1個(gè)月 B.4個(gè)月 C.6個(gè)月 D.15天

      18、按照現(xiàn)行規(guī)定,我國的混合資本債券具有的基本特征有__。A.期限在15年以上,發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

      B.混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于3%,發(fā)行人可以延期支付利息

      C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí),混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

      D.混合資本債券到期時(shí),如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù),發(fā)行人可以延期支付本金和利息

      E.混合資本債券到期前,如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息 19、2005年9月,中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》,允許保險(xiǎn)公司將國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的__以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場。A.5% B.10% C.20% D.30% 20、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告,體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A.及時(shí)性 B.準(zhǔn)確性 C.完整性 D.真實(shí)性

      21、中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后,在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A.2 B.3 C.4 D.5

      22、基金申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件__。A.基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定 B.募集金額不少于2億人民幣 C.持有人不少于1000人 D.持有人不超過1000人

      23、在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí),成交價(jià)格的決定原則為()A.產(chǎn)生最大成交量

      B.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 C.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

      D.買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

      E.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

      24、H股公司上市后的公司治理要求是,公司上市后須指定至少()名獨(dú)立非執(zhí)行董事。A.1 B.2 C.3 D.5

      25、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行存在下列()事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。A.?dāng)M變更募集說明書的約定

      B.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化 C.發(fā)行人減資、合并或分立 D.發(fā)行人申請破產(chǎn)

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