第一篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)：制度實(shí)施辦法試題（大全）

2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)：制度實(shí)施辦法試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度．保證金管理制度的內(nèi)容不包括． A：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低金額

C：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法 D：經(jīng)期貨交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

2、關(guān)于我國(guó)期貨持倉(cāng)限額制度的說法，正確的是__。A．同一客戶在不同交易所的持倉(cāng)限額應(yīng)保持一致 B．同一會(huì)員在不同交易所的持倉(cāng)限額應(yīng)保持一致 C．同一交易所的期貨品種的持倉(cāng)限額應(yīng)保持一致

D．交易所可以根據(jù)不同期貨品種的的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額

3、受我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能__。A．從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．充當(dāng)客戶的交易顧問

C．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約 D．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括．

A：介紹業(yè)務(wù)的范圍

B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C：報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D：為客戶提供融資的利率約定

5、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)傳遞（）的指令。A．王某 B．李某 C．同時(shí)傳遞

D．通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

6、對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)

7、是交易者運(yùn)用已有的技術(shù)資料，如成交價(jià)格以及波動(dòng)幅度、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行判斷分析的方法。A：心理分析法 B：技術(shù)分析法 C：基本分析法 D：價(jià)值分析法

8、是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：董事會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：理事會(huì)

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)開立期貨保證金賬戶，由__依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。A．期貨交易所

B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C．證券交易所

D．保證金存管銀行

10、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所

D：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

11、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

12、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

13、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點(diǎn)100元 B：每點(diǎn)200元 C：每點(diǎn)300元 D：每點(diǎn)400元

14、期貨投資基金的每季度財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告的制作者是__。A．期貨傭金商 B．基金經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

15、下列不屬于期貨投機(jī)者的特征的是__。

A．實(shí)際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價(jià)格走勢(shì)與自己的預(yù)測(cè)是否一致

B．利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值

C．預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約 D．是套期保值者的交易對(duì)手

16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A．期貨公司

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

17、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A．利率期貨合約 B．股指期貨合約 C．外匯期貨合約 D．金融期貨合約

18、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料不包括（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

19、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)。A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C．變更注冊(cè)資本

D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

20、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，責(zé)令期貨公司限期整改。對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠(chéng)信檔案內(nèi)容包括__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī) C．期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)成因包括__。A．價(jià)格波動(dòng) B．杠桿效應(yīng)

C．市場(chǎng)機(jī)制不健全 D．理性投機(jī)

24、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場(chǎng)的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

25、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．2個(gè)月 B．3個(gè)月 C．5個(gè)月 D．6個(gè)月

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。A：交易 B：結(jié)算 C：風(fēng)險(xiǎn)管理 D：財(cái)務(wù)

2、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)特有的功能

B．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾 D．期貨價(jià)格具有對(duì)未來供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能

3、多頭投機(jī)者建倉(cāng)后，如果市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高 4、2008年5月份，某投資者賣出一張7月到期執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，權(quán)利金為500點(diǎn)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張7月到期、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__點(diǎn)時(shí)，可以獲得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．15250

5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A．自有資金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金 D．其他客戶的保證金

6、在__中，進(jìn)行賣出套期保值交易，可使保值者實(shí)現(xiàn)凈盈利。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) C．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) D．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng)

7、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。A．相互制約 B．相對(duì)獨(dú)立 C．齊全完備 D．分工負(fù)責(zé)

8、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進(jìn)行套期保值，當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點(diǎn)，而期貨合約指數(shù)為3645點(diǎn)，假定一段時(shí)間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點(diǎn)，期貨合約指數(shù)跌到3 485點(diǎn)，乘數(shù)為100元/點(diǎn)。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

9、衍生品市場(chǎng)有__市場(chǎng)。A．遠(yuǎn)期 B．期貨 C．期權(quán) D．互換

10、套期保值的基本原理是__。A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B．建立對(duì)沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

11、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

12、下列關(guān)于期貨期權(quán)的說法，正確的有__。A．期貨期權(quán)對(duì)現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用

B．期貨期權(quán)對(duì)期貨商的期貨交易具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用

C．期貨期權(quán)是20世紀(jì)80年代出現(xiàn)的最重要的金融創(chuàng)新之一 D．期貨期權(quán)可以與其他投資工具相互組合實(shí)行靈活交易策略

13、進(jìn)行蝶式套利的條件是。

A：必須是同種商品跨交割月份的套利

B：必須由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成，一個(gè)賣出套利和一個(gè)買入套利 C：居中月份合約的數(shù)量必須等于兩旁月份合約之和

D：必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空三個(gè)指令，并同時(shí)對(duì)沖

14、目前，在我國(guó)期貨市場(chǎng)上市交易的商品期貨合約包括__。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約

15、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

16、題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．日本

17、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

18、某商品的個(gè)人需求曲線表明了____ A：個(gè)人愿望的最大限度 B：個(gè)人愿望的最小限度

C：既是個(gè)人愿望的最大限度又是個(gè)人愿望的最小限度

D：既不是個(gè)人愿望的最大限度又不是個(gè)人愿望的最小限度

19、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的__實(shí)行資格管理。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級(jí)管理人員

D．其他期貨從業(yè)人員

20、期貨交易之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理? A：期貨商 B：期貨交易人 C：杠桿交易商

D：期貨結(jié)算會(huì)員。

21、移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有__。A．追蹤趨勢(shì) B．超前性 C．波動(dòng)性 D．助漲助跌性

22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A：1年 B：2年 C：3年 D：4年

23、跨市套利在操作中應(yīng)特別注意的因素包括__。A．運(yùn)輸費(fèi)用

B．交割品級(jí)的差異 C．交易單位與匯率波動(dòng) D．保證金和傭金成本

24、下列關(guān)于當(dāng)日結(jié)算價(jià)的說法正確的有。

A：當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià) B：合約最后1小時(shí)無(wú)成交的，以前1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

C：合約當(dāng)日無(wú)成交的，當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算公式為：當(dāng)日結(jié)算價(jià)=該合約上一交易日結(jié)算價(jià)+基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)-基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價(jià) D：合約為新上市合約的，取其掛盤基準(zhǔn)價(jià)為上一交易日結(jié)算價(jià)

25、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C．向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

第二篇：2015年下半年浙江省期貨從業(yè)：制度實(shí)施辦法試題

2015年下半年浙江省期貨從業(yè)：制度實(shí)施辦法試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)期貨市場(chǎng)遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場(chǎng) B．牛市市場(chǎng) C．熊市市場(chǎng) D．反向市場(chǎng)

2、下列對(duì)個(gè)人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個(gè)人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因?yàn)镃TA通常都會(huì)設(shè)置一個(gè)非常高的最低投資要求

B．一些大型的機(jī)構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險(xiǎn)基金往往采取這種形式而非購(gòu)買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場(chǎng)，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實(shí)際上相當(dāng)于投資者購(gòu)買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費(fèi) D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力

3、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

4、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)____備案。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：本交易所會(huì)員大會(huì) C：本交易所理事會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

6、在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉(cāng)費(fèi)的大小有關(guān)，持倉(cāng)費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的__。A．風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值 B．時(shí)間價(jià)值 C．歷史價(jià)值 D．現(xiàn)時(shí)價(jià)值

7、在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì)

D．職工代表大會(huì)

8、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)__。

A．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

C．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

9、公民段某于2007年3月因車禍意外死亡，梁某與段某雖然未登記結(jié)婚，但已共同生活近十年，并生了孩子段丙，段甲是段某與前妻曾某所生的孩子。那么，（）對(duì)段某的遺產(chǎn)不享有繼承權(quán)。A．段甲 B．段乙 C．段丙 D．梁某

10、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)____ A：及時(shí)向主管部門報(bào)告 B：公平對(duì)待該投資者

C：及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D：了解投資者的投資目標(biāo)

11、套期保值比率是指套期保值中期貨合約所代表的數(shù)量與______之間的比率。A．期貨價(jià)格

B．被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．遠(yuǎn)期價(jià)格

12、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括。A：變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書 B：變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 C：高級(jí)管理人員情況表

D：股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

13、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C．國(guó)家外匯管理局 D．商務(wù)部

14、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

15、設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。A：15；5 B：10；15 C：10；5 D：15；10

16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

A．信息共享 B．定期互訪 C．聯(lián)席會(huì)議 D．溝通交流

17、是指中央銀行為實(shí)現(xiàn)特定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量、信用禽畜等變量的方針和措施的總稱 A：貨幣政策 B：財(cái)政政策 C：利率政策 D：匯率政策

18、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處的罰款。A：10萬(wàn)元以下

B：10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C：3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D：10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

19、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

20、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由__統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

22、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

23、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A．保證金和交易記錄 B．保證金和持倉(cāng) C．交易記錄和持倉(cāng) D．保證金和客戶資料

24、采用市盈率估值法公式為____ A：每股價(jià)格/每股收益 B：每股價(jià)格/每股凈資產(chǎn)

C：企業(yè)價(jià)值/息稅、折舊、攤銷前利潤(rùn) D：長(zhǎng)期負(fù)債/(流動(dòng)資產(chǎn)－流動(dòng)負(fù)債)

25、按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場(chǎng)群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）1、7月1日，某投資者以7 210美元／噸的價(jià)格買入10月份銅期貨合約，同時(shí)以7 100美元／噸的價(jià)格賣出12月銅期貨合約。到了9月1日，該投資者同時(shí)以7 350美元／噸，7 190美元／噸的價(jià)格分別將10月和12月合約同時(shí)平倉(cāng)。該投資者的盈虧狀況為。A：虧損100美元／噸 B：盈利100美元／噸 C：虧損50美元／噸 D：盈利50美元／噸

2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

3、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期（）。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

4、目前，我國(guó)大連商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．大豆 B．紅小豆 C．豆粕

D．啤酒大麥

5、__可以作為形態(tài)的重要驗(yàn)證指標(biāo)。A．價(jià)格 B．交易量 C．持倉(cāng)量 D．黃金交叉

6、下列何者不是執(zhí)行期貨[避險(xiǎn)功能]____ A：種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個(gè)月前，怕黃豆價(jià)格下跌，賣出黃豆期貨 B：玉米進(jìn)口商在買進(jìn)現(xiàn)貨的同時(shí)，賣出玉米期貨

C：投資外國(guó)房地產(chǎn)因怕該國(guó)貨幣貶值，賣出該國(guó)貨幣期貨 D：預(yù)期股市下跌，賣出股價(jià)指數(shù)期貨

7、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)貴人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括__。A．任職資格申請(qǐng)表 B．資質(zhì)測(cè)試合格證明 C．期貨從業(yè)人員資格證書 D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

8、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

10、與電子交易相比，公開喊價(jià)的交易方式存在著明顯的長(zhǎng)處，這些長(zhǎng)處表現(xiàn)在__。

A．提高了交易速度

B．能夠增加市場(chǎng)流動(dòng)性，提高交易效率 C．能夠增強(qiáng)人與人之間的信任關(guān)系

D．能夠憑借交易者之間的友好關(guān)系，提供更加穩(wěn)定的市場(chǎng)基礎(chǔ)

11、A、B、C三種股票的β系數(shù)分別為0.75、0.9、1.25，下列組合中的百分比分別代表投資A、B、C三種股票的資金比例，則β系數(shù)大于1的組合有（）。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%

12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

13、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是____ A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B：從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)

C：期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。D：期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

15、股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評(píng)估自身的（），審慎決定自己是否參與股指期貨交易。A．生理及心理承受能力 B．產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

16、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

17、下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的 C．對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

18、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰．后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)? A：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B：受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C：受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

19、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間

20、期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用__等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．股票

D．承兌匯票

21、《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

22、當(dāng)一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)順差時(shí)，該國(guó)貨幣供應(yīng)量____ A：增加 B：減少 C：不確定 D：不變

23、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理

24、以下說法不正確的是__。

A．通過期貨交易形成的價(jià)格具有周期性 B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可避免的 C．套期保值的目的是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D．因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能

25、會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)有。A：會(huì)員資格審查委員會(huì)

B：交易行為管理委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì) C：新品種委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì) D：業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)

第三篇：江蘇省2017年上半年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：期貨保證金制度試題

江蘇省2017年上半年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：期貨保證金制度

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在期貨市場(chǎng)上，無(wú)論是套期保值者還是投機(jī)者，盡管他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相對(duì)性

2、在半強(qiáng)型有效市場(chǎng)中，下列說法正確的是____ A：因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的 B：因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的

C：因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的

D：因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的

3、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單只有經(jīng)過（）才有效 A．交易所簽發(fā)后 B．交易所注冊(cè)后

C．交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)后? D．交割倉(cāng)庫(kù)注冊(cè)后

4、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。A．期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整 B．期貨公司發(fā)生虧損 C．由于市場(chǎng)原因延誤

D．期貨公司發(fā)生合并重組 5、2月10日，某投資者以150點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以100點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．50 B．100 C．150 D．200

6、在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有__。A．申購(gòu)報(bào)價(jià) B．申購(gòu)傭金

C．最大申購(gòu)量的規(guī)定

D．對(duì)于基金購(gòu)買入條件的要求

7、利用利率期貨進(jìn)行空頭套期保值，主要是擔(dān)心。A：市場(chǎng)利率會(huì)上升 B：市場(chǎng)利率會(huì)下跌 C：市場(chǎng)利率波動(dòng)變大 D：市場(chǎng)利率波動(dòng)變小

8、某交易者以3485元/噸的價(jià)格賣出某期貨合約100手（每手10噸），次日以3430元/噸的價(jià)格買入平倉(cāng)，如果單邊手續(xù)費(fèi)以10元/手計(jì)，那么該交易者（）。A．盈利54000元? B．虧損54000元? C．盈利53000元? D．虧損53000元

9、史料記載的最早的期權(quán)交易是由____國(guó)家的哲學(xué)家進(jìn)行的。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，10、下列一般不是套期保值者的是。A：生產(chǎn)商 B：貿(mào)易商 C：庫(kù)存商 D：監(jiān)管者

11、某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 12、6月5日，某投資者以5點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)250美元)買進(jìn)一份9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為245點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，當(dāng)前的現(xiàn)貨指數(shù)為249點(diǎn)。6月 10日，現(xiàn)貨指數(shù)上漲至265點(diǎn)，權(quán)利金價(jià)格變?yōu)?0點(diǎn)，若該投資者將該期權(quán)合約對(duì)沖平倉(cāng)，則交易結(jié)果是__美元。A．盈利5000 B．盈利3750 C．虧損5000 D．虧損3750

13、若DIF和DEA均為正值，則下列說法正確的是__。A．此時(shí)屬于多頭市場(chǎng)，DIF向上突破DEA預(yù)示價(jià)格將反彈 B．此時(shí)屬于空頭市場(chǎng)，DIF向下跌破DEA是賣出信號(hào) C．此時(shí)屬于多頭市場(chǎng)，DIF向下跌破DEA預(yù)示價(jià)格回調(diào) D．此時(shí)屬于空頭市場(chǎng)，DIF向上突破DEA是賣出信號(hào)

14、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

15、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列__條件。

A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 B．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人 C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人 D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人

16、某公司剛剛借入一筆資金，但是擔(dān)心未來市場(chǎng)利率會(huì)下降，可利用利率期貨進(jìn)行。

A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭投機(jī) D：多頭投機(jī)

17、某客戶開倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)5手合約，成交價(jià)格為2030元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧分別是__元。A．500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500

18、在美國(guó)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

19、香港交易所要求結(jié)算會(huì)員的最低資產(chǎn)凈值必須等于其客戶存款總款的____ A：4% B：5% C：6% D：7% 20、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：5 B：10 C：20 D：30

21、某投資者預(yù)通過蝶式套利進(jìn)行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時(shí)賣出5手3月份玉米期貨合約，再__。A．同時(shí)買入3手5月份玉米期貨合約 B．一天后買入手5月份玉米期貨合約 C．同時(shí)買入1手5月份玉米期貨合約 D．一天后賣出3手5月份玉米期貨合約

22、大連大豆期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)為2100元/噸，買入價(jià)為2103元/噸，前一成交價(jià)為2101元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__元/噸。A．2100 B．2101 C．2102 D．2103

23、交易者賣出2張某股票的期貨合約，價(jià)格為x港元/股，合約乘數(shù)為y。如果每張合約的費(fèi)用總計(jì)為z港元，那么該交易者的盈虧平衡點(diǎn)是__港元。A．x+z/y B．x+2z/y C．x-z/y D．x-2zy

24、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請(qǐng)復(fù)議

25、理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)不包括。A：會(huì)員資格審查委員會(huì) B：仲裁委員會(huì)

C：市場(chǎng)開發(fā)委員會(huì) D：業(yè)務(wù)委員會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

2、期貨交易的基本特征有 A：合約標(biāo)準(zhǔn)化 B：杠桿機(jī)制

C：雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 D：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

3、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)

B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性

D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)

4、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國(guó)倫敦金屬交易所 B．美國(guó)紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

5、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下面對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

6、當(dāng)RSI取值為90時(shí)，市場(chǎng)處于__行情。A．極強(qiáng) B．相對(duì)較強(qiáng) C．弱 D．極弱

7、以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A．弱式有效市場(chǎng) B．半弱式有效市場(chǎng) C．強(qiáng)式有效市場(chǎng) D．完全有效市場(chǎng)

8、申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)提交（）。A．金融分析師證 B．碩士研究生學(xué)位證 C．期貨從業(yè)人員資格證書

D．會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

9、外匯期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易的區(qū)別是。A：交易場(chǎng)所不同

B：合約標(biāo)準(zhǔn)化程度不同 C：保證金不同 D：結(jié)算不同

10、境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規(guī)范 D．上市品種齊全

11、期貨公司董事會(huì)擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將__書面報(bào)備監(jiān)管部門。A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況 B．替代人選名單

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 D．免職理由

12、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

13、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶 B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

14、屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的有.A：頭肩底 B：三角形 C：頭肩頂 D：矩形

15、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

16、除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價(jià)格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭(zhēng)

D．心理因素

17、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格越接近越好

B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn) D．如果行情變動(dòng)有利，應(yīng)立即平倉(cāng)

18、下列材料中，應(yīng)當(dāng)作為投資者的開戶資料并予以保存的有__。A．投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件 B．投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的復(fù)印件 C．投資者的測(cè)試試卷 D．投資者的綜合評(píng)估表

19、目前，世界上最主要的兩家原油期貨交易所是__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國(guó)際石油交易所 D．紐約期貨交易所 20、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（）緊急措施。A．提高保證金

B．調(diào)整漲跌停板幅度 C．終止交易

D．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

21、關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是____ A：當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。

B：對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。

C：隨著合約持倉(cāng)量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。D：對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。

22、期貨投機(jī)者應(yīng)當(dāng)掌握限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的原則，這一原則要求投機(jī)者_(dá)_。A．在損失達(dá)到事先確定數(shù)額時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)，認(rèn)輸離場(chǎng) B．在發(fā)生大額損失時(shí)繼續(xù)等待有利時(shí)機(jī)，等獲取利潤(rùn)后再離場(chǎng) C．在行情變動(dòng)有利時(shí)，立即平倉(cāng)獲利

D．在行情變動(dòng)有利時(shí)，盡量延長(zhǎng)擁有持倉(cāng)的時(shí)間，充分獲取市場(chǎng)有利變動(dòng)產(chǎn)生的利潤(rùn)

23、期貨交易者按照交易頭寸劃分為______。A．多頭交易者 B．套期保值者 C．個(gè)人投資者 D．空頭交易者

24、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

25、一節(jié)一份制這種叫價(jià)方式在____比較普遍。A：英國(guó) B：美國(guó) C：荷蘭 D：日本

第四篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則考試試題

江蘇省2016年期貨從業(yè)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會(huì)員制交易所管理動(dòng)力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

2、超過期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)__。A．有效，但交易價(jià)格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以內(nèi) B．無(wú)效，不能成交

C．無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日 D．將變?yōu)槭袃r(jià)單

3、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

4、下列屬于期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

5、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立． A：期貨保證金安全使用審計(jì)機(jī)構(gòu) B：期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu) C：期貨風(fēng)險(xiǎn)金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

6、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（）。A．外匯期貨? B．股指期貨? C．利率期貨? D．商品期貨

7、由正負(fù)差(DIF)和異同平均數(shù)(DEA)兩部分組成，DIF是核心，DEA是輔助。A：移動(dòng)平均線

B：平滑異同移動(dòng)平均線 C：黃金分割線 D：百分比線

8、套期保值比率是指套期保值中期貨合約所代表的數(shù)量與______之間的比率。A．期貨價(jià)格

B．被套期保值的現(xiàn)貨數(shù)量 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．遠(yuǎn)期價(jià)格

9、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)． A：調(diào)整前

B：調(diào)整前3日內(nèi) C：調(diào)整后

D：調(diào)整后3日內(nèi)

10、督察人員在現(xiàn)場(chǎng)督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。

A．對(duì)違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正

B．對(duì)違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志

C．對(duì)違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)督察工作任務(wù)的，必要時(shí)可以帶離現(xiàn)場(chǎng) D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正

11、證券投資和期貨投資在運(yùn)用資金上有區(qū)別。A：期貨投資主張橫向投資多元化 B：期貨投資主張縱向投資分散化

C：證券投資主張選擇少數(shù)幾個(gè)品種投資

D：證券投資主張選擇不同時(shí)段分散資金投資

12、期貨投機(jī)的一般性的資金管理要領(lǐng)有______。A．投資額應(yīng)限定在全部資本的1/4至1/2以內(nèi)為宜

B．根據(jù)資金量的不同，投資者在單個(gè)品種上的最大交易資金應(yīng)控制在總資本的10%～20%以內(nèi)

C．在單個(gè)市場(chǎng)中的最大總虧損金額宜控制在總資本的5%以內(nèi)

D．在任何一個(gè)市場(chǎng)群中所投入的保證金總額宜限制在總資本的20%～30%以內(nèi)

13、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用__。A．以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付

B．期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償 C．由期貨交易所承擔(dān)

D．由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

14、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

15、下列對(duì)個(gè)人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個(gè)人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因?yàn)镃TA通常都會(huì)設(shè)置一個(gè)非常高的最低投資要求

B．一些大型的機(jī)構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險(xiǎn)基金往往采取這種形式而非購(gòu)買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場(chǎng)，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實(shí)際上相當(dāng)于投資者購(gòu)買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費(fèi) D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力 16、1月5日，大連商品交易所黃大豆1號(hào)3月份期貨合約的結(jié)算價(jià)是2800元/噸，該合約下一交易日跌停板價(jià)格正常是__元/噸。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912

17、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C．國(guó)家外匯管理局 D．商務(wù)部

18、我國(guó)豆油進(jìn)口的主要來源國(guó)是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美國(guó) D．歐盟

19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（）使各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．5個(gè)月 D．6個(gè)月

20、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（）審批。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．期貨交易所會(huì)員大會(huì)

21、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票和債券市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高

22、就是技術(shù)分析派所使用的信息，據(jù)以預(yù)測(cè)未來市場(chǎng)價(jià)格 A：市場(chǎng)信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干擾信息

23、期貨交易者支付的保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的______。A．1%～10% B．5%～15% C．8%～15% D．10%～20%

24、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取

25、期貨公司應(yīng)按照（）原則傳遞客戶交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時(shí)間優(yōu)先

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于道氏理論的主要內(nèi)容，以下描述正確的是__。A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)可分為兩種趨勢(shì)

C．交易量在確定趨勢(shì)中有一定的作用 D．開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

2、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)____ A：由期貨公司承擔(dān)責(zé)任 B：由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

C：由期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任

D：根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

3、相關(guān)系數(shù)的值越接近一1，表明兩個(gè)變量間____ A：正線性相關(guān)關(guān)系越弱 B：負(fù)線性相關(guān)關(guān)系越強(qiáng) C：線性相關(guān)關(guān)系越弱 D：線性相關(guān)關(guān)系越強(qiáng)

4、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)．

A：會(huì)員資格及其管理辦法 B：會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) C：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 D：會(huì)員的保證金

5、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營(yíng)利為目的

C．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

6、期貨公司在辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有． A：變更業(yè)務(wù)范圍 B：變更注冊(cè)資本 C：變更法定代表人 D：設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

7、國(guó)際期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系通常采用的管理體系。A：分級(jí) B：分層 C：非分級(jí) D：會(huì)員制

8、關(guān)于股指數(shù)貨合約的價(jià)值，下列說法錯(cuò)誤的是。A：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之和 B：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之商 C：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之積 D：期貨合約的點(diǎn)數(shù)與某一既定的貨幣金額之差

9、期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì) B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù) C．可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

10、下列關(guān)于賣出套利的說法，正確的有__。A．套利者預(yù)期不同交割月期貨合約的價(jià)差將減小 B．套利者買入價(jià)格較低合約，同時(shí)賣出價(jià)格較高合約 C．若不同交割月的期貨價(jià)格均上漲且價(jià)差減小，則虧損 D．只要價(jià)差增加，就會(huì)獲利

11、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

12、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起____個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：5 B：10 C：15 D：20

14、股指期貨交易的實(shí)質(zhì)是將對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)的過程，其主要功能是__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn) B．資金融通 C．套期保值 D．投機(jī)

15、國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和副總經(jīng)理，原來B期貨公司的總經(jīng)理王某繼續(xù)留任新的B期貨公司的總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，王某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。新的B期貨公司向中國(guó)金融期貨交易所（簡(jiǎn)稱中金所）申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，中金所未予批準(zhǔn)。請(qǐng)問，從題干判斷，基于（）原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格

A．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上，因此不符合條件

B．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。新的B期貨公司注冊(cè)資本僅有8000萬(wàn)元，不符合期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格需要注冊(cè)資本不低于人民幣1億元的條件

C．注冊(cè)資本不低于人民幣1.5億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。新的B期貨公司注冊(cè)資本僅有8000萬(wàn)元，不符合期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格需要注冊(cè)資本不低于人民幣1億元的條件

D．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少3人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上，因此不符合條件

16、對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。

A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財(cái)務(wù)狀況 D．誠(chéng)信狀況

17、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時(shí)間 C．商品數(shù)量 D．交易價(jià)格

18、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

19、跨市套利中，不是通常決定同一品種在不同交易所間價(jià)差的主要因素的是__。A．倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用 B．運(yùn)輸費(fèi)用 C．保險(xiǎn)費(fèi) D．利息費(fèi) 20、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

21、目前，在我國(guó)期貨市場(chǎng)上市交易的商品期貨合約包括__。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約

22、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下（）行為。A．操縱期貨交易價(jià)格 B．欺詐投資者 C．內(nèi)幕交易

D．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

23、期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）原則。A．公開 B．公平C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

24、從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為__。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

25、張某擬申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層任職資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以通過（）等方式，對(duì)張某的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A．審核資料 B．考察談話

C．調(diào)查生活習(xí)慣 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

第五篇：江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

2、____是指當(dāng)損失達(dá)到一定的程度時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)先前進(jìn)行的造成該損失的交易，以便把損失限定在一定的范圍之內(nèi)。A：指數(shù)期貨交易 B：多CTA策略 C：保護(hù)性止損 D：期貨加期權(quán)

3、某投資者在5月份以5美元/盎司的權(quán)利金買進(jìn)1手執(zhí)行價(jià)格為500美元/盎司的6月黃金看漲期權(quán)，又以7美元/盎司的權(quán)利金賣出1手執(zhí)行價(jià)格為500美元/盎司的6月黃金看跌期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格501美元/盎司賣出1手6月黃金期貨合約。則套利者的收益為 A：1美元/盎司 B：2美元/盎司 C：3美元/盎司 D：5美元/盎司

4、下列關(guān)于技術(shù)分析的說法，正確的是____ A：期貨市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種 B：壓力線只存在于上升行情中

C：一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)，直到趨勢(shì)改變 D：支撐線和壓力線是短暫的。可以相互轉(zhuǎn)換

5、是指在期貨市場(chǎng)上，現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格波動(dòng)，而期貨市場(chǎng)特有的運(yùn)行機(jī)制會(huì)加劇價(jià)格頻繁波動(dòng)乃至異常波動(dòng)，從而產(chǎn)生高風(fēng)險(xiǎn)。A：價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B：杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) C：非理性投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

D：市場(chǎng)機(jī)制不健全風(fēng)險(xiǎn)

6、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)__。

A．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

C．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

7、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：1年 B：5年 C：2年 D：3年

8、是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A：股東大會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：董事會(huì) D：理事會(huì)

9、某日，美國(guó)銀行的外匯報(bào)價(jià)為100美元／人民幣為679.73，該報(bào)價(jià)方法采用的是。

A：直接標(biāo)價(jià)法 B：間接標(biāo)價(jià)法 C：美元標(biāo)價(jià)法 D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法

10、關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個(gè)月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。A．3個(gè)月歐洲美元期貨和3個(gè)月國(guó)債期貨的指數(shù)不具有直接可比性 B．成交指數(shù)越高，意味著買方獲得的存款利率越高

C．3個(gè)月歐洲美元期貨實(shí)際上是指3個(gè)月歐洲美元國(guó)債期貨 D．采用實(shí)物交割方式

11、我國(guó)期貨交易所撮合成交的原則是（）。A．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，平倉(cāng)優(yōu)先 C．平倉(cāng)優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 D．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

12、若K線呈陽(yáng)線，說明____ A：收盤價(jià)高于開盤價(jià) B：開盤價(jià)高于收盤價(jià) C：收盤價(jià)等于開盤價(jià) D：最高價(jià)等于開盤價(jià)

13、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨采取__報(bào)價(jià)法。A．價(jià)格 B．指數(shù) C．差額 D．百分比

14、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)

15、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國(guó)倫敦金屬交易所 B．美國(guó)紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

16、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

17、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以承擔(dān)違約責(zé)任． A：該會(huì)員的保證金 B：期貨投資者保障基金 C：自有資金 D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

18、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

19、期貨市場(chǎng)的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的就是。A：投機(jī)者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者 20、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) D：期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)

21、在一個(gè)有家庭、企業(yè)、政府和國(guó)外的部門構(gòu)成的四部門經(jīng)濟(jì)中，GDP是____的總和。

A：消費(fèi)、總投資、政府購(gòu)買和凈出口 B：消費(fèi)、凈投資、政府購(gòu)買和凈出口 C：消費(fèi)、總投資、政府購(gòu)買和總出口 D：工資、地租、利息、利潤(rùn)和折舊

22、某投資者買入執(zhí)行價(jià)格為3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期權(quán)，當(dāng)時(shí)玉米期貨合約價(jià)格為3．3美元／蒲式耳時(shí)，則該投資者擁有的是。A：實(shí)值期權(quán) B：極度實(shí)值期權(quán) C：虛值期權(quán)

D：極度虛值期權(quán)

23、當(dāng)市場(chǎng)情況如下圖所示時(shí)，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場(chǎng)由反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)向正向市場(chǎng) B．此圖表明市場(chǎng)上基差走強(qiáng)

C．在t1時(shí)刻市場(chǎng)上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 D．在t2時(shí)刻市場(chǎng)上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)__。A．自身利益優(yōu)先 B．公司利益優(yōu)先 C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

25、期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開展套期保值業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。

A．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載 B．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在誤導(dǎo)性陳述 C．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在重大遺漏 D．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

2、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項(xiàng)中，對(duì)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有直接影響的有__。

A．控股股東的公司治理情況

B．控股股東近期是否受過行政處罰 C．控股股東的內(nèi)部控制制度 D．控股股東的凈資產(chǎn)

3、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對(duì)該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所

4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的． A：監(jiān)督 B：指導(dǎo) C：領(lǐng)導(dǎo) D：審核

5、下列關(guān)于價(jià)差交易的說法，正確的有__。

A．若套利者預(yù)期不同交割月的合約價(jià)差將擴(kuò)大，則進(jìn)行買進(jìn)套利 B．建倉(cāng)時(shí)計(jì)算價(jià)差，用遠(yuǎn)期合約價(jià)格減去近期合約價(jià)格 C．某套利者進(jìn)行買進(jìn)套利，若價(jià)差變大，則該套利者虧損

D．在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易

6、出于__的目的，可以買進(jìn)看漲期權(quán)。A．獲取價(jià)差 B．產(chǎn)生杠桿作用 C．限制風(fēng)險(xiǎn)

D．立即獲得權(quán)利金

7、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽(yáng)線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

8、下列不屬于反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征的是__。A．供給過旺，需求不足

B．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

9、交割倉(cāng)庫(kù)給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任． A：未能及時(shí)交割

B：未履行貨物驗(yàn)收職責(zé) C：交割數(shù)量不符 D：因保管不善

10、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得（）。A．利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進(jìn)行期貨交易

11、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

12、下列行為給期貨公司帶來風(fēng)險(xiǎn)的有。A：期貨公司進(jìn)行違法、違規(guī)活動(dòng) B：期貨公司管理不善 C：期貨公司客戶穿倉(cāng)

D：期貨公司從業(yè)人員缺乏職業(yè)道德或操作失誤

13、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)同時(shí)放大，期貨投機(jī)的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標(biāo) C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

14、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下（）行為。A．操縱期貨交易價(jià)格 B．欺詐投資者 C．內(nèi)幕交易

D．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

15、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過的是（）。A．董事長(zhǎng) B．副董事長(zhǎng) C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書

16、通常在下列哪一種情況下將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值__ A．政局動(dòng)蕩 B．提高本國(guó)利率

C．實(shí)施緊縮的貨幣政策 D．外國(guó)資本大量流入

17、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

18、根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制 C．對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制

D．對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查

19、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程 20、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的__負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

21、在威廉指標(biāo)中，出現(xiàn)__情況可以考慮買入建倉(cāng)。A．WMS%R為18 B．WMS%R為90 C．WMS%R進(jìn)入低位后反彈，且價(jià)格繼續(xù)下降 D．WMS%R幾次撞底，局部形成雙重底

22、下列對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入價(jià)

B．履約收益=標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲

23、期貨結(jié)算部門的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧

24、作為公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)就公司的重大事項(xiàng)如__等做出決議。

A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 C．?dāng)M定公司基本管理制度 D．增加或減少注冊(cè)資本

25、在其他情況不變的條件下，會(huì)導(dǎo)致期權(quán)的權(quán)利金降低。A：期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值增加 B：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率減小 C：期權(quán)到期日剩余時(shí)間減少 D：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)幅度增大