第一篇：2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換試題

2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨

與互換試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、定價增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為__。A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”

2、一般認為，生產(chǎn)企業(yè)合理的最低流動比率是__。A．0.5 B．1 C．2 D．3

3、（）不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

4、上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

5、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票__。A．只能進行再質(zhì)押 B．只能進行抵押 C．只能同業(yè)回購 D．只能單向賣出

6、在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

7、證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

A．1名? B．2名? C．3名? D．4名

8、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近______內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近______內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。（）A．12個月 16個月 B．36個月 36個月 C．12個月 12個月 D．36個月 12個月 9、2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低資本額

B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資 C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30% D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70%

10、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

11、以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止，以（）作為中標商各自最終的中標收益率。

A．中標商各個價位上的投標收益率 B．各中標商收益率的簡單平均 C．所有投標商的最高收益率 D．各中標商收益率的加權(quán)平均

12、證券交易風險的監(jiān)察包括__ A．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查 B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

13、封閉式基金的期限是指__。A．基金從成立起到終止之間的時間

B．從開始認購到全部份額認購?fù)瓿蓵r的時間 C．從終止時開始清算到清算完畢之間的時間 D．從每年的1月1日到該年的12月31日

14、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司

15、成長型基金的基本目標為（）。A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B．追求資本增值

C．追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績 D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

16、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

17、無記名股票持有人應(yīng)當于股東大會召開__ 日前至閉會止將股票交存于公司才能出席大會。A．10 B．15 C．7 D．5

18、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

19、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

20、目前投資策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技術(shù)分析方法

C．基本分析為基礎(chǔ)，輔以技術(shù)分析 D．技術(shù)分析為基礎(chǔ)，輔以基本分析

21、移動平均線最常見的使用法則是__。A．威廉法則 B．葛蘭威爾法則 C．夏普法則 D．艾略特法則

22、外資股國際推介的對象主要是（）。A．政府機構(gòu) B．機構(gòu)投資者 C．證券公司 D．個人投資者

23、任何上市流通的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值，這里的市價包括（）。A．平均價或開盤價 B．開盤價或收盤價 C．平均價或收盤價 D．開盤價或最高價

24、同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A．客戶資料的保密性? B．交易行為的自主性? C．選擇交易方式的自主性? D．收益的不穩(wěn)定性

25、關(guān)于投資收益與風險的關(guān)系，下列表述錯誤的是__。A．風險較大的證券其要求的收益率相對要高

B．收益與風險相對應(yīng)，風險越大，收益就一定越高

C．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應(yīng)當具備的條件包括（）。A．國債承銷團成員應(yīng)具備的基本條件

B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)

C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)

D．營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

2、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

3、評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量包括__。A．投資指標 B．消費指標 C．金融指標 D．財政指標

4、在統(tǒng)計GDP時，一般以“長住居民”為標準，長住居民包括__。A．居住在本國的公民 B．暫居本國的外國公民

C．長期居住在外國但未加入外國國籍的本國居民 D．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 E．暫居外國的本國公民

5、商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是__。A．混合資本債 B．證券公司債

C．商業(yè)銀行次級債 D．保險公司次級債

6、申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A．7 B．15 C．30 D．45

7、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)__批準。A．中國人民銀行 B．當?shù)卣?C．財政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

8、（）以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得市場組合平均收益為主要目標。A．積極型投資策略 B．消極型投資策略 C．個人投資策略 D．集體投資策略

9、可轉(zhuǎn)換債券的理論價值應(yīng)為__。

A．將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有的價值 B．可轉(zhuǎn)換債券的平均價格

C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值 D．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的期望值

10、股票股息__。

A．可以使公司保留現(xiàn)金 B．可以使公司股票數(shù)量增加 C．會對公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響

D．會對公司的所有者權(quán)益產(chǎn)生影響

11、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列__屬于基金投資的禁止行為。A．基金財產(chǎn)用于向他人貸款 B．基金財產(chǎn)用于股票投資

C．基金財產(chǎn)用于向他人提供擔保 D．基金財產(chǎn)用于承銷證券

12、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券時，存在下列__事項之一的，應(yīng)當召開債券持有人會議。A．擬變更募集說明書的約定 B．發(fā)行人不能按期支付本息

C．保證人或者擔保物發(fā)生重大變化

D．發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

13、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)生股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。元論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

14、公開發(fā)行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息 C．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

15、證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立公所完成__個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A．5 B．10 C．15 D．20

16、資產(chǎn)配置的基本步驟有__。A．明確投資目標和限制因素 B．明確資本市場的期望值 C．尋找最佳的資產(chǎn)組合

D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

17、一般情況下，對于個人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是__。A．個人的生命周期

B．投資者的資產(chǎn)負債狀況

C．投資者的財務(wù)變動狀況與趨勢 D．投資者的財富凈值

18、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核

C．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

D．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

19、基金會計核算的特點是__。A．會計主體是證券投資基金 B．會計分期細化到日 C．會計分期細化到月

D．基金資產(chǎn)的初始確認日即為公允價值計量日，其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

20、股票投資組合管理的目標就是__。A．實現(xiàn)收益最大化 B．實現(xiàn)價值最大化 C．實現(xiàn)風險最小化 D．實現(xiàn)效用最大化

21、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（）的來源比重。A．收入或利潤 B．原材料 C．負債 D．總資產(chǎn)

22、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號為股權(quán)登記日，那么（）號發(fā)布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

23、買斷式回購應(yīng)遵循的原則不包括__。A．公平B．公開 C．風險自擔 D．自律

24、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法不正確的是__。

A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng) D．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

25、當基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，__應(yīng)當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機構(gòu) D．監(jiān)管部門

第二篇：上海證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換考試題

上海證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的__以上，證券交易所要實行臨時停市。A．5% B．10% C．15% D．20%

2.通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤般，將超過__億元人民幣的公司歸為大盤股。A．10 B．20 C．30 D．50

3.利息支付倍數(shù)的計算中，經(jīng)營業(yè)務(wù)收益是指__。A．稅息前利潤

B．損益表中扣除利息費用之后的利潤 C．利息費用 D．稅后利潤

4.某有限責任公司注冊資本為人民幣8000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣1億元。該公司經(jīng)批準變更為股份有限公司，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣（）。A．8000萬元 B．5200萬元 C．1億元 D．6500萬元

5.關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求，以下說法不正確的是（）。A．保證基金資產(chǎn)的安全 B．依法處分基金財產(chǎn) C．嚴守基金商業(yè)秘密 D．防范和化解經(jīng)營風險

6.下列人員的行為，符合規(guī)定的是__。A．證券從業(yè)人員買賣股票 B．證券業(yè)管理人員持有股票 C．證券從業(yè)人員持有股票

D．證券業(yè)管理人員買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金證券

7.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會__而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

9.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為（）。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

10.在證券交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權(quán)威性 C．具體性 D．準確定

11.可轉(zhuǎn)換債券對投資者來說，可在一定時期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換為__。A．優(yōu)先股 B．普通股

C．收益較高的新發(fā)行債券 D．其他有價證券

12.有限責任公司由__的股東共同出資設(shè)立(國有獨資的有限責任公司除外)。A．30個以下 B．50個以下 C．30個以上 D．50個以上

13.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了（），并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

14.由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數(shù)型組合15.假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

16.證券評級機構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% B．受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到6% C．證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% D．證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

17.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前（）個交易日的公司股票均價和前一個交易日的均價。A．7 B．10 C．15 D．20

18.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降

B．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降

C．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升

D．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降

19.國際上，（）的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

20.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

21.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

22.反映有效組合的收益和風險水平之間均衡關(guān)系的方程式是__。A．證券市場線方程 B．證券特征線方程 C．資本市場線方程 D．套利定價方程

23.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿__年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

24.在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔投資風險

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

25.假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

26.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為50元，當股票的市價為75元時，則該債券當前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

27.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個會計加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

28.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

29.期貨交易之所以能夠套期保值是因為__。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢隨機變動，毫無規(guī)律 D．某一特定商品或金融工具的期貨價格和期權(quán)價格變動趨勢大致相反

30.從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

31.證券專營機構(gòu)在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

32.以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金被稱為__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指數(shù)型 D．成長型

33.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申請報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.70元，時間是13：35；乙的賣出價為10.65元，時間是13：40；丙的賣出價為10.75元，時間是13：25；丁的賣出價為10.65元，時間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。

A．丙、甲、乙、丁? B．丙、甲、丁、乙? C．丁、乙、丙、甲? D．丁、乙、甲、丙

34.下列各項不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學(xué)者

D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

35.對公司產(chǎn)品進行分析時，著重分析的產(chǎn)品狀況不包括__。A．產(chǎn)品競爭力

B．產(chǎn)品市場占有情況 C．產(chǎn)品質(zhì)量

D．產(chǎn)品的品牌戰(zhàn)略

36.1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國 B．美國 C．瑞士 D．法國

37.下列說法錯誤的是__。

A．1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．1只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的15% D．特殊基金品種，托管人根據(jù)(基金契約)對其投資組合的比例進行

38.以下不屬于面額股票特點的是__。A．便于股票分割 B．轉(zhuǎn)讓價格靈活 C．發(fā)行價格靈活

D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

39.大興證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，則該證券公司的注冊資本最低限額為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

40.封閉式基金的投資者要想變現(xiàn)，不可以采取下列何種方式__ A．通過柜臺轉(zhuǎn)讓 B．通過交易所轉(zhuǎn)讓

C．封閉期內(nèi)向基金管理人贖回 D．通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者

41.關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

42.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運行。A．董事會——分支機構(gòu) B．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——分支機構(gòu)

D．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

43.違約風險模型考察的是__受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實際收益 D．預(yù)期收益

44.金融機構(gòu)從事主承銷業(yè)務(wù)，除具備一般條件外，還應(yīng)取得__。A．全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上 B．全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格兩年以上 C．證券交易所會員資格3年以上 D．證券交易所會員資格5年以上

45.在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金

D．認股權(quán)證基金

46.基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價格預(yù)測、相對成熟的證券市場以及預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域 B．短期的行情預(yù)測 C．預(yù)測精確度要求高的領(lǐng)域

D．周期相對比較短的證券價格預(yù)測

47.投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應(yīng)__。A．由投資者本人承擔 B．由證券公司承擔

C．投資者與證券公司各承擔一半 D．由仲裁機關(guān)裁決

48.依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應(yīng)在__個月內(nèi)完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

49.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點，則用相對法計算的計算日股價指數(shù)為__點。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

50.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風險中，屬于經(jīng)營風險的是__。A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔賠償責任而造成的損失

D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

第三篇：黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試卷

黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

2、公司在改組為上市公司時，應(yīng)當根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍?；驹瓌t是（）。

A．進入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進行評估 B．進入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進行評估 C．進入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進行評估 D．進入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進行評估

3、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體的規(guī)定。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．國務(wù)院

4、關(guān)于間接融資，下列說法正確的是（）。

A．間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構(gòu)，然后由這些金融機構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動

B．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇

C．間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動

D．我國間接融資比例較小

5、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

6、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

7、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)通過__、中國債券信息網(wǎng)公開披露；同時，作為重大會計事項在財務(wù)報告中披露。A．證監(jiān)會官網(wǎng) B．中國貨幣網(wǎng) C．中國資本網(wǎng)

D．中國貨幣信息網(wǎng)

8、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨 9、2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》

C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點方法》

10、證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起__日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。A．5 B．7 C．10 D．15

11、下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是（）。A．持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務(wù) B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況 C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況 D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

12、當法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

13、股票價格指數(shù)是__，用以反映市場股票價格的相對水平。

A．將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) B．將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù) C．將現(xiàn)行股價或市值與預(yù)期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù) D．將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)

14、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

15、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數(shù)量

16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

17、按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由__擔任。A．證券公司 B．保險公司

C．基金管理公司 D．商業(yè)銀行

18、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對沖基金 D．契約型基金

19、對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。

A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

20、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申請報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.70元，時間是13：35；乙的賣出價為10.65元，時間是13：40；丙的賣出價為10.75元，時間是13：25；丁的賣出價為10.65元，時間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A．丙、甲、乙、丁? B．丙、甲、丁、乙? C．丁、乙、丙、甲? D．丁、乙、甲、丙

21、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為__。A．參與優(yōu)先股 B．累積優(yōu)先股 C．可贖回優(yōu)先股

D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股

22、下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

23、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

24、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據(jù)，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應(yīng)當出具（）的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

25、__是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過銀行等中介機構(gòu)進行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險公司 D．網(wǎng)上交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在__前予以公告。A．當前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

2、具體而言，使用公司財務(wù)報表的主體主要包括__。A．公司的經(jīng)理人員 B．公司的股東

C．公司的潛在投資者 D．公司的債權(quán)人

3、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差__，調(diào)整所花費的交易成本__。A．越??；越低 B．越大；越低 C．越?。辉礁?D．越大；越高

4、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及__項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

5、非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

6、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價格8000元和交易稅費500元，則王女士的證券賬戶上會增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會減少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

7、套利定價理論的幾個基本假設(shè)包括__。

A．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的 B．資本市場沒有摩擦

C．所有證券的收益都受到一個共同因素F的影響

D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利

8、境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔

D．從境外匯入的外匯資金

9、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價格數(shù)量多，規(guī)模小

B．業(yè)務(wù)內(nèi)容單一，服務(wù)形式雷同 C．無序競爭

D．總體業(yè)務(wù)水平低

10、對利率或者發(fā)行價格已經(jīng)確定的國債，采用（）招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．混合式 D．都可以

11、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述不正確的是（）。A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金? B．禁止以個人名義從白營賬戶中調(diào)入資金? C．自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)的部門負責? D．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行

12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示

B．證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名

D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容 13、2006年實施的新《中華人民共和國證券法》對證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴充，即在證券經(jīng)紀、承銷、自營等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開展__。A．證券投資咨詢

B．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 C．證券資產(chǎn)管理 D．保薦業(yè)務(wù)

14、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和__。A．簽訂投資協(xié)議書 B．證券經(jīng)紀商受理委托 C．提交證券交易意向書 D．證券經(jīng)紀商提供賬號

15、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度 C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

16、套期保值的基本做法是__。

A．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰?/p>

B．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當且方向相同的期貨交易

C．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更大的期貨交易

D．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更小的期貨交易

17、同一人員不得同時擔任__家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。A．2 B．3 C．5 D．4

18、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

19、B股結(jié)算會員分__。A．基本結(jié)算會員 B．一般結(jié)算會員 C．特別結(jié)算會員 D．優(yōu)先結(jié)算會員

20、關(guān)于我國金融債券的敘述，不正確的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

D．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貸款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

21、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

22、技術(shù)分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助 B．EMA是基礎(chǔ) C．DIF是輔助

D．(EMA—DEA)是基礎(chǔ)

23、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

24、督察長應(yīng)當經(jīng)__獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部

25、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有__。A．結(jié)算以公司形式組建 B．結(jié)算所通常采用會員制 C．所有交易必須通過會員進行 D．交易雙方不得直接交割清算

第四篇：西藏2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試題

西藏2015年下半年證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與

互換考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、固定資產(chǎn)折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關(guān)性原則

B．權(quán)責發(fā)生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹慎性原則

2、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

3、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4、某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為125.8元，當月的標準券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購融入的資金是__萬元。A．635 B．1270 C．2600 D．4600

5、股票以面值作為發(fā)行價，稱為__。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行 C．溢價發(fā)行 D．市價發(fā)行

6、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)規(guī)避利率波動的情況，債券可以分為__。

A．固定利率債券與浮動利率債券 B．單利債券與復(fù)利債券

C．固定利率債券與累進利率債券 D．貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

7、現(xiàn)行市價法的使用條件，一是存在著（）個具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化。A．1 B．2 C．3或者3以上 D．10以上

8、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實行退市風險警示制度。A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日

9、假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當前的市場價格為80元，用零增長模型計算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

10、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價入股的是__。A．商譽

B．非專利技術(shù) C．土地使用權(quán) D．商標權(quán)

11、在股份有限公司的新設(shè)立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

12、境外上市外資股以__標明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

13、履約擔保的標的證券數(shù)量等于__ A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔保系數(shù) C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔保系數(shù) D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)

14、以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標為理論基礎(chǔ)的指標是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

15、收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份 B．不以公司任何資產(chǎn)作擔保 C．只有在公司盈利時才支付利息 D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)

16、基金會計的計量屬性屬于__。A．歷史成本 B．公允價值 C．重置成本 D．直接成本

17、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

18、證券市場的品種結(jié)構(gòu)是__。

A．依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 C．按交易活動是否在固定場所進行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系 D．依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

19、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。A．股價平均數(shù) B．股價指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價平均數(shù)

20、以下關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法不正確的是（）。A．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多的投資管理服務(wù) C．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

21、下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準

D．一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

22、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的__以上的，可以不再提取。A．25% B．50% C．60% D．75%

23、以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上海證券交易所上市的A股 B．深圳證券交易所上市的A股 C．證券投資基金 D．B股

24、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機 D．場內(nèi)交易員

25、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下跌的是（）。A．中央銀行降低法定存款準備金率 B．政府大幅降低稅率 C．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

D．中央銀行在公開市場上大量買入證券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列屬于資產(chǎn)重組過程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團公司資產(chǎn) B．集團公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購買其集團公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團公司負擔其控股的上市公司廣告費用

2、股票和債券在風險性上相比，特點是__。A．股票風險較大，債券風險相對較小 B．債券風險較大

C．股票和債券風險基本相同 D．股票風險較小

3、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資人買入債券_______傭金。A．要交 B．免交

C．由承銷商決定是否交 D．按照買入的多少交

4、發(fā)行人所聘請的律師應(yīng)出具__。A．法律審查函和律師丁作報告 B．律師意見書和律師工作報告 C．法律不審查意見書和審查報告 D．審查報告和律師工作報告

5、發(fā)行人存在高危險、重污染情況的，應(yīng)（）。A．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護原因受到的處罰情況 B．披露近1年相關(guān)費用成本支出及未來支出情況 C．披露安全生產(chǎn)及污染合理情況

D．說明是否符合國家關(guān)于安會生產(chǎn)和環(huán)境保護的要求

6、公司解散時，應(yīng)當進行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．資產(chǎn)清查 D．清算活動

7、下列各項中，屬于證券投資基金的運作費用的有__。A．交易傭金 B．證管費 C．上市年費 D．信息披露費

8、當目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務(wù)杠桿時，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

9、__是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構(gòu)投資者之間進行。A．集中競價交易 B．大宗交易

C．綜合協(xié)議交易

D．固定收益平臺交易

10、年弗雷德里克·麥考萊首先提出的麥考萊久期。（）A．1938 B．1939 C．1940 D．1942

11、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機構(gòu)。銀行業(yè)金融機構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為 B．對開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略

C．具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風險管理和內(nèi)部控制制度 D．銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件

12、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)不同之處在于__。A．申請購買手續(xù)不同 B．到期兌付方式不同 C．承辦機構(gòu)不同 D．發(fā)行對象不同

13、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券交易登記結(jié)算機構(gòu)指定__。A．B股聯(lián)合席位 B．風險資金賬戶 C．法人結(jié)算席位 D．結(jié)算經(jīng)辦人

14、在基金營銷環(huán)境的要素中，機構(gòu)本身的__會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。A．股權(quán)結(jié)構(gòu) B．經(jīng)營目標 C．資本實力 D．網(wǎng)點設(shè)置

15、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

16、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當包括（）。A．本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量

B．發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排 C．定價方式或價格區(qū)間 D．募集資金的用途

17、__，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

18、經(jīng)銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

19、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務(wù)

20、富爾證券公司注冊資本為5000萬元，那么依據(jù)我國當前的規(guī)定，該公司最多可以開立__證券自營賬戶。A．5個 B．10個 C．15個 D．20個

21、契約型基金的當事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人

22、發(fā)行人、擔保人、持有本期債券且持有發(fā)行人（）以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權(quán)。A．5% B．10% C．15% D．20%

23、發(fā)審委會議對股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票時，同意票數(shù)達到__票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。A．3 B．5 C．7 D．10

24、證券公司出現(xiàn)重大風險，且具備__條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組。A．財務(wù)信息真實、完整

B．省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計劃 D．無法償還到期債務(wù)

25、根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列（）不得開立股票帳戶。A．證券管理機關(guān)工作人員 B．國家機關(guān)工作人員 C．證券交易所工作人員 D．證券從業(yè)人員

E．未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者

第五篇：金融遠期與期貨的區(qū)別

金融期貨交易是在金融遠期合約交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。二者最大的共同點是均采用先成交、后交割的交易方式，但二者也有很大的區(qū)別。

1．在交易所內(nèi)交易。金融期貨在指定的交易所內(nèi)交易，交易所必須能提供一個特定集中的場地。金融期貨合約在交易廳內(nèi)公開交易，交易所還必須保證讓當時的買賣價格能及時并廣泛傳播出去。而金融遠期市場沒有集中的交易地點，交易方式較為

分散。

2．合約標準化。金融期貨合約是符合交易所規(guī)定的標準化合約，對于交易的金融商品的品質(zhì)、數(shù)量及到期日、交易時間都有嚴格而詳盡的規(guī)定，而遠期合約對于交易商品的品質(zhì)、數(shù)量、交割日期等，均由交易雙方自行決定，沒有固定的規(guī)格和標準。

3．保證金與逐日結(jié)算。金融遠期合約交易通常并不交納保證金，合約到期后才結(jié)算盈虧。金融期貨交易則不同，必須在交易前交納合約金額的5％~10％為保征金，并由清算公司進行逐日結(jié)算。

4．頭寸的結(jié)束。金融遠期交易由于是交易雙方依各自的需要而達成的協(xié)議，因此，價格、數(shù)量、期限均無規(guī)格，倘若一方中途違約，通常不易找到第三者能無條件接替承受權(quán)利義務(wù)，因此，違約一方只有提供額外的優(yōu)惠條件要求解約或找到第三者接替承受原有的權(quán)利義務(wù)。

5．交易的參與者。金融遠期合約的參與者大多是專業(yè)化生產(chǎn)商、貿(mào)易商和金融機構(gòu)。而金融期貨交易更具有大眾意義，參與交易的可以是銀行、公司、財務(wù)機構(gòu)，也可以是個人。