第一篇：廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金托管協(xié)議

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金

托 管 協(xié) 議

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)工商銀行

目 錄

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金.............................................................................1 托 管 協(xié) 議...................................................................................................................1 基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司.........................................................................1 基金托管人：中國(guó)工商銀行.........................................................................................1 目 錄................................................................................................................................2

一、托管協(xié)議當(dāng)事人.....................................................................................................1

二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.....................................................................2

三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查.............................................2

四、基金資產(chǎn)保管.........................................................................................................4

五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.............................................................................6

六、交易安排.................................................................................................................8

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.....................................................................................9

八、基金收益分配.......................................................................................................15

九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管...........................................................................16

十、信息披露...............................................................................................................17

十一、基金有關(guān)文件和檔案的保存...........................................................................17

十二、基金托管人報(bào)告...............................................................................................18

十三、基金托管人和基金管理人的更換...................................................................18

十四、基金管理人的管理費(fèi)和基金托管人的托管費(fèi)...............................................19

十五、禁止行為...........................................................................................................20

十六、違約責(zé)任...........................................................................................................21

十七、爭(zhēng)議的處理和適用法律...................................................................................21

十八、托管協(xié)議的效力...............................................................................................22

十九、托管協(xié)議的修改和終止...................................................................................22

二十、其他事項(xiàng)...........................................................................................................2

2廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

注冊(cè)地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室 法定代表人：馬慶泉 電話：020-85586606 傳真：020-85586639 聯(lián)系人：陳伯軍

成立時(shí)間：2003年8月5日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]91號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：1.2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

（二）基金托管人 名稱：中國(guó)工商銀行

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）法定代表人：姜建清 電話：（010）66106912 傳真：（010）66106904 聯(lián)系人：莊為

成立時(shí)間：1984年1月1日 組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè) 注冊(cè)資本：1710.24億元人民幣

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍： 人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價(jià)證券；境內(nèi)外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社?；鹜泄?；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶基金托管；農(nóng)村社會(huì)保障基金托管；投資連接保險(xiǎn)產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。

二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）、《廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記與保管、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金費(fèi)用的支付、基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件、基金費(fèi)用的支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金成立之后六個(gè)月開(kāi)始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》或

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

有關(guān)證券法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過(guò)失致使投資者遭受的損失。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

2、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。

基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金托管人予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。

3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

四、基金資產(chǎn)保管

（一）基金資產(chǎn)保管的原則

基金托管人依法持有基金資產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)。

基金托管人必須為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。

基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

對(duì)于基金申（認(rèn)）購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

（二）基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證

認(rèn)購(gòu)期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按代銷協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金發(fā)起人在銀行開(kāi)設(shè)的“廣發(fā)基金管理有限公司基金專戶”。基金設(shè)立募集期滿，由基金發(fā)起人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金發(fā)起人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立的銀行賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。

（三）投資者申購(gòu)資金和贖回資金的劃付

基金申購(gòu)、贖回的款項(xiàng)采用凈額交收的結(jié)算方式，凈額在T+3日上午11：00前交收。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)催收。

因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項(xiàng)，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行劃付。

（四）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。

基金托管人以托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金的托管賬戶。該基金托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管專戶進(jìn)行。

基金托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。

基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

（六）債券托管乙類賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金成立后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶，由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)債券托管乙類賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配、查詢及資金的清算。

2、同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國(guó)人民銀行、中國(guó)外匯交易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（七）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算公司或滬深證券交易所登記結(jié)算公司的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)由托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金投資有關(guān)的重大合同的簽署，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金管理人負(fù)責(zé)。合同原件由基金托管人保管。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金的需要以基金的名義簽署。合同原件由基金托管人保管。但涉及有關(guān)費(fèi)用支付的合同在費(fèi)用支付時(shí)，管理人應(yīng)傳真與托管人作為劃款指令的依據(jù)。

五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送劃款指令人員的授權(quán)

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無(wú)誤后，以回函確認(rèn)后生效。

基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及

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相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

（二）劃款指令的內(nèi)容

劃款指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令，包括贖回及收益分配資金的撥付以及與投資有關(guān)的劃款等。

（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

劃款指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人用加密傳真的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行劃款指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。若劃款指令違規(guī)，基金托管人事后才發(fā)現(xiàn)的，托管人仍應(yīng)及時(shí)通知基金管理人改正，如發(fā)生重大違規(guī)事件，托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金管理人應(yīng)按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令；發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鹜泄苋嗽趶?fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋印章后傳真給托管人。

基金托管人因過(guò)錯(cuò)致使本基金的利益受到損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

（四）被授權(quán)人的更換

基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書(shū)面?zhèn)髡婊鸸芾砣瞬㈦娫捪蚧鸸芾砣舜_認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收到基金托管人以加密傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時(shí)開(kāi)始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。

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六、交易安排

（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)是：

1、資歷雄厚，信譽(yù)良好，注冊(cè)資本不少于3億元人民幣。

2、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。

3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求。

4、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。

5、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。

租用交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)由基金管理人根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)考察后確定。

基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂席位使用協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

（二）證券交易的資金清算與交割

1、資金劃撥

基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2、結(jié)算方式

支付結(jié)算可使用匯款、匯票、支票、本票、電子交易平臺(tái)等（限本基金專用存款賬戶使用）。

3、證券交易資金的清算

基金管理人的劃款指令執(zhí)行后，因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。

本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。如果基金托管人因過(guò)錯(cuò)在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬

基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。

對(duì)基金證券賬目，每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。

對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。

基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

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（二）基金資產(chǎn)估值

1、估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

2、估值日

本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

3、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。

4、估值程序

基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后在基金管理人傳真的書(shū)面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

5、估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

A、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

B、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議 的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

D、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

B、首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

C、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相

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關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（三）基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理

基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。

關(guān)于差錯(cuò)處理，當(dāng)事人按照以下約定處理：

1、差錯(cuò)類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、差錯(cuò)處理原則

（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。

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（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。

（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。

（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

3、差錯(cuò)處理程序

差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；

（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；

（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；

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（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（四）暫停估值的情形

1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（五）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。”

（六）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。

在本基金合同生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定媒體上?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽陥?bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。

基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)披露的第2個(gè)工作日，按照規(guī)定分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

八、基金收益分配

（一）基金收益分配的依據(jù)

基金收益分配，是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭?guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益

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中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。若基金上一年度虧損，當(dāng)年收益應(yīng)先用于彌補(bǔ)當(dāng)年虧損，在基金虧損完全彌補(bǔ)后尚有剩余的方能進(jìn)行當(dāng)年收益分配。

收益分配應(yīng)該符合《基金合同》中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資，默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資；除下述第7項(xiàng)情形外，在投資者選擇現(xiàn)金分紅時(shí)，不得將紅利再投資；

2、基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個(gè)月，收益不分配；

3、基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；

5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

7、紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支；

8、基金收益分配比例為基金凈收益的100%；

9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金收益分配的時(shí)間和程序

在基金一年只分配一次時(shí)，基金每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。

九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管

基金持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金持有人名冊(cè)、基金權(quán)利

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登記日的基金持有人名冊(cè)、基金持有人大會(huì)登記日的基金持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金持有人名冊(cè)，由基金過(guò)戶與注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)制定?；疬^(guò)戶與注冊(cè)登記人和基金托管人均對(duì)基金持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。

十、信息披露

（一）保密義務(wù)

除按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對(duì)基金的任何信息，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)相關(guān)各方和基金持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》規(guī)定的招募說(shuō)明書(shū)、發(fā)行公告、成立公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。

基金年報(bào)，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

對(duì)于法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

本基金的信息披露的公告，必須在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會(huì)指定的其他媒體發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必要，還可以通過(guò)其他媒體發(fā)布。

十一、基金有關(guān)文件和檔案的保存

基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限為15年。

有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

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基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的有關(guān)文件。

十二、基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并抄送基金管理人。基金托管人報(bào)告說(shuō)明該年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情況，是基金年度報(bào)告的組成部分。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

（一）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的；（3）代表50%以上基金份額的基金持有人要求基金托管人退任的；（4）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)的；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、更換基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；

（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議；（3）批準(zhǔn)：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)后，新任基金托管人方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金發(fā)起人在獲得批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。

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（二）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表50％以上基金份額的基金持有人要求基金管理人退任的；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、更換基金管理人的程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；

（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議；（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)后方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金發(fā)起人在獲得批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告；

（5）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“廣發(fā)”的字樣。

十四、基金管理人的管理費(fèi)和基金托管人的托管費(fèi)

1、基金管理人的管理費(fèi)

管理費(fèi)是基金向基金管理人支付的管理基金的報(bào)酬。廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%。計(jì)算方法如下：

H ＝ E ×1.5％÷ 當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)

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從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提,廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)基金托管費(fèi)的年費(fèi)率為0.25%。計(jì)算方法如下：

H = E ×0.25％ ÷ 當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

3、由于本基金為開(kāi)放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)?；蚴袌?chǎng)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低基金管理費(fèi)或托管費(fèi)。

十五、禁止行為

1、基金管理人、基金托管人不得進(jìn)行《暫行辦法》第三十四條禁止的任一行為。

2、除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

3、基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按證券法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露。

4、基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。

5、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)。

6、基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。

7、《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。

8、法律、法規(guī)、《基金合同》和本《托管協(xié)議》禁止的其他行為。

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十六、違約責(zé)任

本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

（1）基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章實(shí)施的作為或不作為而造成的損失等；

（2）基金管理人在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；

（3）當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。

當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

十七、爭(zhēng)議的處理和適用法律

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

十八、托管協(xié)議的效力

1、本協(xié)議經(jīng)相關(guān)各方當(dāng)事人蓋章以及相關(guān)各方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至下列第十九條第2款所列的協(xié)議終止事由發(fā)生時(shí)止。

2、本協(xié)議一式6份，協(xié)議相關(guān)各方各執(zhí)2份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各1份，每份具有同等法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）基金或《基金合同》終止；

（2）因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；

（3）因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；

（4）發(fā)生《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議中有明確定義外，本協(xié)議中的用語(yǔ)定義參見(jiàn)《基金合同》。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。

廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議

本頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議》簽字頁(yè)。托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表：（基金托管人：中國(guó)工商銀行（章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽訂地點(diǎn)：

簽訂時(shí)間： 年 月 日

簽字)簽字)

第二篇：證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人：_________________________

基金托管人：_________________________

目錄

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

六、交易安排

七、基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

九、投資組合比例監(jiān)控

十、基金收益分配

十一、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

十二、基金的信息披露

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

十四、基金托管人報(bào)告

十五、基金托管人和基金管理人的更換

十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

十七、禁止行為

十八、違約責(zé)任

十九、爭(zhēng)議處理

二十、托管協(xié)議的效力

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

二十二、其他事項(xiàng)

鑒于_________是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）

鑒于_________系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力

鑒于_________擬擔(dān)任基金的基金管理人，_________擬擔(dān)任基金的基金托管人。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：_________________________________________

住所：_________________________________________

法定代表人：___________________________________

成立日期：_________年_________月_________日

注冊(cè)資本：_______________元

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________________________

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人

名稱：_________________________________________

住所：_________________________________________

法定代表人：___________________________________

行長(zhǎng)：_________________________________________

成立日期：_________年_________月_____________日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：_________________________

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：_______________元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期，中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行，代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯，售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；代理銷售開(kāi)放式證券投資基金；證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國(guó)社會(huì)保障基金托管及經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

3．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（三）基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督，核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕，阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1．基金托管人應(yīng)按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。

2．基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務(wù)以及其他基金的資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊(cè)登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立。

3．對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

4．基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。

5．除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

（二）基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1．基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)（具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所）進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

2．基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。

3．基金管理人偕驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備予以書(shū)面確認(rèn)；獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后，基金合同生效。若基金因未達(dá)到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

（三）基金銀行帳戶的開(kāi)立和管理

1．經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

2．基金銀行帳戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立任何其他銀行帳戶；亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3．基金銀行帳戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》，《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)銀監(jiān)會(huì)）的其他規(guī)定。

（四）基金證券帳戶的開(kāi)立和管理

1．基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司、_________分公司為基金開(kāi)立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管?；鹜泄苋舜砘鹨员净鸷突鹜泄苋寺?lián)名的方式辦理證券賬戶的開(kāi)立事宜，并對(duì)證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄。基金管理人予以配合提供相關(guān)開(kāi)戶資料。

2．基金證券帳戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3．基金證券帳戶的開(kāi)立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

（五）國(guó)債托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理

1．基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代理基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。

2．基金托管人以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人予以配合提供相關(guān)開(kāi)戶資料。

3．基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

（六）清算備付金賬戶的開(kāi)立和管理

1．基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。

2．清算備付金賬戶按規(guī)定開(kāi)立，管理和使用。

（七）其他帳戶的開(kāi)立和管理

1．因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開(kāi)立。新帳戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。基金管理人予以配合提供相關(guān)開(kāi)戶資料。

2．法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)帳戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（八）證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金托管人保管原件。

（九）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或_________分公司／_________分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。保管費(fèi)用按證監(jiān)會(huì)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。

（十）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

1．由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時(shí)通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問(wèn)題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。

2．與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

3．因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。

4．因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。

五、投資指令的發(fā)送，確認(rèn)與執(zhí)行

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送投資指令人員的授權(quán)

1．基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

2．基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單，預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。

3．基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。基金托管人在收到授權(quán)通知原件后以回函確認(rèn)。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認(rèn)的當(dāng)日生效。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時(shí)，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書(shū)面形式通知托管人的，視為未作改變。

4．基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

（二）投資指令的內(nèi)容

1．投資指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令等，申購(gòu)贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令），回購(gòu)到期付款指令，實(shí)物債券出入庫(kù)指令以及其他資金劃撥指令等。

2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明收款人、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

（三）投資指令發(fā)送，確認(rèn)及執(zhí)行的程序

1．投資指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

基金管理人應(yīng)按照《基金法》，基金合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書(shū)面確認(rèn)后，對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。

管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給托管人。基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。因管理人的原因使指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失由管理人承擔(dān)。

基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時(shí)間，否則由此導(dǎo)致投資指令無(wú)法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

2．投資指令的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗(yàn)證投資指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

3．投資指令的執(zhí)行

基金托管人對(duì)投資指令驗(yàn)證后，應(yīng)在指定的時(shí)間內(nèi)辦理，不得延誤。

（1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（2）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（四）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序

基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，更換被授權(quán)人時(shí)基金管理人還應(yīng)同時(shí)向基金托管人提供新的被授權(quán)人的預(yù)留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸?shū)面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認(rèn)后開(kāi)始生效。基金管理人在此后三日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書(shū)面通知基金管理人。

（五）其他事項(xiàng)

1．基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對(duì)指令的表面真實(shí)性，內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

2．除因故意或過(guò)失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過(guò)程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方過(guò)失對(duì)基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．基金管理人向基金托管人下達(dá)投資指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行帳戶有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。

六、交易安排

（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和報(bào)告中將基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人基金專用席位號(hào)，傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況。

（二）基金投資證券后的清算，交割及帳目核對(duì)

1．清算與交割

（1）證券交易資金清算：基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因?yàn)橥泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。對(duì)于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無(wú)法正常清算，托管人應(yīng)該及時(shí)通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補(bǔ)足頭寸，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

（2）結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理。

（3）資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無(wú)誤后按規(guī)定及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書(shū)面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時(shí)通知管理人，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

2．資金和證券帳目對(duì)帳的時(shí)間和方式

（1）交易記錄的核對(duì)：基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。

（2）資金帳目的核對(duì)：資金帳目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金帳目每日對(duì)帳一次，按日核實(shí)，做到帳帳相符，帳實(shí)相符

（3）證券帳目的核對(duì)：證券帳目是指證券交易帳戶和實(shí)物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對(duì)一次，實(shí)物券帳戶每月末核對(duì)一次。

（三）基金贖回安排

本基金自成立日后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。

（四）基金持有人認(rèn)購(gòu)，贖回基金單位的清算，過(guò)戶與登記方式基金的投資者可通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)和贖回申請(qǐng)，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊(cè)登記人辦理過(guò)戶和登記

（五）基金融資

本基金可按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

七、基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

（一）基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1．基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)，清算由基金管理人或其指定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2．基金管理人每個(gè)工作日15：00 前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，完整。基金募集期間，認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。

3．基金管理人通過(guò)與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無(wú)法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。

4．如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)采取措施，使新任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。

5．關(guān)于清算專用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購(gòu)，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立用于基金認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖回及分紅等資金清算的基金注冊(cè)登記清算賬戶。

6．對(duì)于基金份額申購(gòu)，基金轉(zhuǎn)入過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

7．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金份額分紅時(shí)，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因基金銀行帳戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)及其他任何責(zé)任。

8．資金指令：除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對(duì)帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時(shí)，管理人需向托管人下達(dá)指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購(gòu)贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

（二）認(rèn)購(gòu)資金

1．基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)按時(shí)劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計(jì)算利息。

2．根據(jù)本協(xié)議第四條第（二）款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行帳戶。

（三）申購(gòu)和轉(zhuǎn)入資金

1．t+1日（t日指申購(gòu)，贖回和其它交易的申請(qǐng)日）15：00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計(jì)算投資人申購(gòu)或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)或轉(zhuǎn)出的基金會(huì)計(jì)處理。

2．t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對(duì)申購(gòu)或轉(zhuǎn)入資金進(jìn)行帳務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到帳，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。

3．如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

（四）贖回和轉(zhuǎn)出資金

1．t+1 日15：00前，基金管理人將t 日贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會(huì)計(jì)處理

2．t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對(duì)t+3日應(yīng)劃付的贖回款項(xiàng)

3．t+3 日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認(rèn)款劃到基金清算總賬戶?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)贖回款支付進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

4．如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

（五）基金份額現(xiàn)金分紅

1．基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復(fù)核后通知基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

2．基金托管人和基金管理人對(duì)基金份額分紅進(jìn)行帳務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

3．基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

4．如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

（六）登記結(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算

1．若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金（含透支款利息，下同），該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔(dān)，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

2．基金托管人應(yīng)在交收日（t+1）15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請(qǐng)書(shū)，指定其所托管的透支基金相關(guān)證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達(dá)到透支金額的_________％為止（證券市值按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算，下同）。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的_________％，則扣該基金的全部證券。

3．對(duì)于結(jié)算備付金賬戶因計(jì)收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

4．基金管理人應(yīng)在t+2日前補(bǔ)足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補(bǔ)足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時(shí)交付，基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時(shí)補(bǔ)足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補(bǔ)其上述透支款項(xiàng)及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

5．若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時(shí)核對(duì)結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時(shí)劃撥以補(bǔ)足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

6．如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應(yīng)基金托管人的申請(qǐng)，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于基金托管人所申報(bào)透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，對(duì)透支基金采取按申報(bào)透支金額計(jì)收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人因此而遭受的相關(guān)損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯(cuò)誤等原因發(fā)生錯(cuò)誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

7．對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

（1）報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

（2）提請(qǐng)證券交易所限制或暫?；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。

8．如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購(gòu)質(zhì)押債券而導(dǎo)致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價(jià)款對(duì)應(yīng)的資金。同時(shí)，以賣空價(jià)款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在兩個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應(yīng)價(jià)款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔(dān)。

5．特殊情形的處理

基金管理人按照本條進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯(cuò)誤處理；由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

（二）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1．基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。

基金份額資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計(jì)算得到的每基金份額資產(chǎn)的價(jià)值。每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。

2．復(fù)核程序

基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時(shí)間，程序進(jìn)行復(fù)核；經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸸芾砣藛畏矫鎸?duì)外公告基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果應(yīng)在公告上標(biāo)明未經(jīng)基金托管人復(fù)核。因基金管理人單方面對(duì)外公布的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果或公告的計(jì)算結(jié)果與基金托管人復(fù)核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計(jì)算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3．基金份額資產(chǎn)凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式

基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯(cuò)誤。

差錯(cuò)處理的原則和方法如下：

（1）基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額資產(chǎn)凈值0．5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告；

（3）基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行帳務(wù)處理，但計(jì)算過(guò)程有誤導(dǎo)致凈值計(jì)算錯(cuò)誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償；基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過(guò)錯(cuò)，可以向托管人追索應(yīng)由托管人承擔(dān)的賠償責(zé)任

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（三）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（四）基金帳冊(cè)的建立和基金帳冊(cè)的定期核對(duì)

1．基金帳冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置，登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2．憑證保管及核對(duì)

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当?，與基金托管人核對(duì)，從而核對(duì)證券交易帳目?；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實(shí)物出入庫(kù)所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金帳冊(cè)每月核對(duì)一次。經(jīng)對(duì)帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持雙方的帳冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（五）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨(dú)立編制。

2．報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對(duì)無(wú)誤后，在核對(duì)過(guò)的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3．報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成；在基金合同生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新一次。基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)結(jié)束后90日內(nèi)完成報(bào)告編制并公告?；鸸芾砣藨?yīng)在報(bào)告內(nèi)容截止日后的3個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人應(yīng)在中期報(bào)告內(nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在報(bào)告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告并由其對(duì)所發(fā)布的報(bào)表負(fù)責(zé)，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

九、投資組合比例監(jiān)控

（一）基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資組合將遵循以下限制：

1．持有_________家上市公司的股票，不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的_________％；

2．基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過(guò)該證券的_________％，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

3．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

4．基金合同中的其他規(guī)定；

5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。

（二）基金管理人應(yīng)積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金投資比例的監(jiān)控；

（三）基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，六個(gè)月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進(jìn)行投資比例監(jiān)督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭?guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。

（一）基金收益分配的原則

收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1．每一基金份額享有同等分配權(quán)；

2．基金收益分配比例為基金凈收益的_________％；

3．基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；除下述第（6）款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時(shí)，不得將紅利再投資；

4．在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過(guò)_________次，但若成立不滿_________個(gè)月可不進(jìn)行收益分配，分配在基金會(huì)計(jì)結(jié)束后的_________個(gè)月內(nèi)完成；

5．基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)基金上一虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

6．如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則基金當(dāng)年不進(jìn)行收益分配；

7．基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金收益分配的的時(shí)間和程序

1．在基金一年只分配一次時(shí)，基金每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后_________個(gè)月內(nèi)，由基金管理人公告基金的分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

2．在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達(dá)付款指令，托管人按照管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

十一、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

基金份額持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記人和基金托管人保管?；鸸芾砣嗽诿磕瓿醯?個(gè)工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊(cè)以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊(cè)應(yīng)該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機(jī)構(gòu)，持有人證件類型，證件號(hào)碼，基金賬號(hào)，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等。基金托管人僅負(fù)責(zé)保存基金管理人交來(lái)的上述基金份持有人名冊(cè)，但不對(duì)過(guò)戶與注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)的有效性和完整性負(fù)責(zé)。如果國(guó)家的法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十二、基金的信息披露

（一）保密義務(wù)

除按照《基金法》，基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。

（二）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1．職責(zé)

（1）根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說(shuō)明書(shū)》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。

（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律，行政法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格，基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核，審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)。對(duì)于不需要托管人復(fù)核的事項(xiàng)，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。

（3）基金年報(bào)，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

（4）對(duì)于法律，法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

（5）本基金的信息披露的公告，必須在《中國(guó)證券報(bào)》，《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會(huì)指定的其他媒體發(fā)布。

2．程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3．信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場(chǎng)所，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

（一）基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊(cè)，交易記錄，財(cái)務(wù)報(bào)表和重要合同等，保存期限為_(kāi)________年。

（二）有關(guān)基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第（九）項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行。

（三）基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

十四、基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告，報(bào)相關(guān)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞?bào)告說(shuō)明該相關(guān)報(bào)告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

十五、基金托管人和基金管理人的更換

（一）基金托管人的更換

1．更換基金托管人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

（1）基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的；

（2）被依法取消基金托管資格；

（3）依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的；

（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2．更換基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________％或以上基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議；

（3）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任；

（4）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告；

（6）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（二）基金管理人的更換

1．更換基金管理人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

（1）基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；

（2）被依法取消基金管理資格；

（3）依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的；

（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2．更換基金管理人的程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議；

（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任；

（4）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收

（6）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_______”的字樣

十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h = e×1．5％÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

e 為前一日基金資產(chǎn)凈值

（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h = e×0．25％÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

（三）證券交易費(fèi)用，基金信息披露費(fèi)用，基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用，會(huì)計(jì)師費(fèi)，律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)，基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。

（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

（五）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

由于本基金為開(kāi)放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)模或市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。

（六）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序，支付方式和時(shí)間

1．復(fù)核程序

基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，核對(duì)無(wú)誤后通知基金管理人。

2．支付方式和時(shí)間

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5 個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

十七、禁止行為

（一）基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

（二）除《基金法》，基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益

（三）基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露。

（四）基金管理人不得在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時(shí)，基金托管人對(duì)基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

（五）除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)。

（六）基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)在行政上，財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。

（七）基金合同投資限制中禁止投資的行為。

（八）法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

十八、違約責(zé)任

（一）基金管理人，基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1．基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；

2．在沒(méi)有故意或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；

3．當(dāng)事人因不可預(yù)見(jiàn)，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。

（二）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

（三）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

（四）凈值差錯(cuò)處理

1．基金管理人計(jì)算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告。當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金墊付賠償金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核”中估值方法前三項(xiàng)規(guī)定之方法進(jìn)行處理，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管人在復(fù)核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50％，基金托管人承擔(dān)50％

（2）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責(zé)；

（3）如基金管理人采用三項(xiàng)規(guī)定辦法外的方法確定一個(gè)價(jià)格進(jìn)行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管人在復(fù)核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50％，基金托管人承擔(dān)50％；

（4）如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個(gè)價(jià)格進(jìn)行估值的情況下，若應(yīng)采用三項(xiàng)辦法之一進(jìn)行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時(shí)，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50％，基金托管人承擔(dān)50％；

（5）如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個(gè)價(jià)格進(jìn)行估值的情形下，除上述（3）的情形外，若該價(jià)格有失公允且需賠償時(shí)，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任；

（6）若被訴人為基金托管人，基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金托管人提供估值方法合理性的說(shuō)明和支持。若基金托管人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人有權(quán)按上述條款就基金管理人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金管理人追索；若被訴人為基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金管理人有權(quán)按上述條款就基金托管人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金托管人追索。

2．由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

3．法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

（五）為明確責(zé)任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：

1．由于下達(dá)違法，違規(guī)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)。

2．投資指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)投資指令并沒(méi)有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（包括基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；但如果基金托管人明知投資指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

3．基金托管人僅從傳真電文的表面上識(shí)別投資指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，若基金托管人沒(méi)有合理理由懷疑投資指令的真實(shí)性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無(wú)須承擔(dān)由此造成的損失，但若無(wú)效指令上該簽名與印鑒和預(yù)留簽字樣本及預(yù)留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識(shí)別而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)直接損失的賠償責(zé)任。

4．基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)，但基金管理人未及時(shí)提供足夠，真實(shí)的信息和時(shí)間供基金托管人審核投資指令除外。

5．屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

6．基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)未能將其收取的基金份額款項(xiàng)全額，及時(shí)匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。但是，在發(fā)生基金份額款項(xiàng)未能全額，及時(shí)匯至本基金的銀行賬戶的情形時(shí)，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

7．基金管理人制定錯(cuò)誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：分配方案中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則雙方按過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

8．基金管理人對(duì)基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金管理人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金托管人也按其過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。

9．基金管理人對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金管理人則按其過(guò)錯(cuò)程度也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

以上責(zé)任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。

十九、爭(zhēng)議處理

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應(yīng)向基金托管人注冊(cè)地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)，勤勉，盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。

二十、托管協(xié)議的效力

（一）本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)為止。

（二）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各一份，每份具有同等法律效力。

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

（一）本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。

（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）基金或基金合同終止；

（2）因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責(zé)終止；

（3）因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責(zé)終止；

（4）發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十二、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義參見(jiàn)基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同，有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理

基金管理人（蓋章）：_________基金托管人（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

簽訂地點(diǎn)：___________________簽訂地點(diǎn)：___________________

_________年_______月_______日_________年_______月_______日

第三篇：上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金

托管協(xié)議

上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券

投資基金托管協(xié)議

基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

二○一○年十月 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

目 錄

一、托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................................................3

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................4

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................5

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................6

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.......................................................................................................................7

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.......................................................................................................9

七、交易及清算交收安排.............................................................................................................11

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................13

九、基金收益分配.........................................................................................................................15

十、基金信息披露.........................................................................................................................16

十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................................18

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.............................................................................................19

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................................19

十四、基金托管人和基金管理人的更換.....................................................................................20

十五、禁止行為.............................................................................................................................20

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................20

十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.........................................................................................................21

十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................22

十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................................22

二十、托管協(xié)議的簽訂.................................................................................................................23 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

鑒于國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；

鑒于中國(guó)銀行股份有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司擬擔(dān)任上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，中國(guó)銀行股份有限公司擬擔(dān)任上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的基金托管人；

為明確上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）名稱：

住所： 國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈46樓

法定代表人: 符學(xué)東 成立時(shí)間：2003年4月3日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào) 組織形式： 有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 1.5億元人民幣

經(jīng)營(yíng)范圍： 發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）名稱：

中國(guó)銀行股份有限公司 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

住所：

北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人: 肖鋼

成立時(shí)間： 1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào) 組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本： 人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元

經(jīng)營(yíng)范圍： 吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）訂立。

（二）目的

訂立本協(xié)議的目的是明確上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金托管人和上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：

1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫(kù)、債券庫(kù)、上證大宗商品股票指數(shù)成份股和備選成份股庫(kù)等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；

基金管理人應(yīng)每日向基金托管人提供前一個(gè)估值日本基金投資于上證大宗商品股票指數(shù)的成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例是否達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的95%的風(fēng)控報(bào)告。

2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；

3、對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；

4、基金管理人向基金托管人及時(shí)提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù)，交易對(duì)手庫(kù)由銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人。基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫(kù)的范圍?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督；

5、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估，控制 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；

7、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進(jìn)行監(jiān)督。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票應(yīng)劃入以基金托管人和本基金聯(lián)名方式開(kāi)立的證券賬戶下，基金托管人在收到資金和股票當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款、股票解凍事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理

基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用?；鸸芾砣藨?yīng)派專人協(xié)助辦理開(kāi)戶事宜。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié)助。

（五）基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。

（六）投資者申購(gòu)或贖回時(shí)現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額的查收與劃付 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金托管人應(yīng)根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交收指令辦理本基金因申購(gòu)、贖回產(chǎn)生的現(xiàn)金替代的結(jié)算。根據(jù)基金管理人的指令辦理現(xiàn)金差額的結(jié)算。

（七）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。

（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。基金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。

2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以電話確認(rèn)。

3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。

（二）指令的內(nèi)容 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。

2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。

3、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知內(nèi)容相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。

4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人。

5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無(wú)投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書(shū)面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更

基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)。基金管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

七、交易及清算交收安排

（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。

（2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。

（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要求。

（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。

（5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為基 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。

2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序

基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時(shí)送交基金托管人。

3、相關(guān)信息的通知

基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號(hào)碼、券商名稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。

（二）基金清算交收

1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。

2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。

3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o(wú)法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。

5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)的前一日將新股申購(gòu)指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。

對(duì)上海證券交易所認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)交易，基金管理人應(yīng)于行權(quán)日15:00前將需要交付的行 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

權(quán)金額及費(fèi)用書(shū)面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。

在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。

（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)

基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

（四）申購(gòu)、贖回的證券交收、資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間和程序

T日的申購(gòu)贖回發(fā)生的證券交收由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1 日完成，基金托管人應(yīng)在T+1日核對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的證券余額數(shù)據(jù)；申購(gòu)贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款于T+1 日交收，基金托管人根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的結(jié)算通知辦理資金的劃撥；現(xiàn)金差額于T+2日交收?，F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代款的退款和補(bǔ)款采用軋差交收的結(jié)算方式，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行辦理。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。

2、基金管理人應(yīng)每開(kāi)放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述傳真后對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外，由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。

7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（二）基金會(huì)計(jì)核算

1、基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)

基金管理人和基金托管人應(yīng)每月就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。

3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；招募說(shuō)明書(shū)在《基金合同》生效后每六個(gè)月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并于每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；半報(bào)告在會(huì)計(jì)半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)半年終了后60日內(nèi)予以公告；報(bào)告在會(huì)計(jì)結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)終了后90日內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半報(bào)告或者報(bào)告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎雸?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

九、基金收益分配

（一）基金收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

2、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配；

3、基金管理人每季度定期對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)基金凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配；

4、基金收益分配比例的確定原則：使收益分配后基金凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù) 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

同期增長(zhǎng)率。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后可能使除息后的基金份額凈值低于面值；

5、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金收益分配的時(shí)間和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定擬定。

2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其擬定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后對(duì)收益分配方案的復(fù)核，并將復(fù)核意見(jiàn)書(shū)面通知基金管理人，復(fù)核通過(guò)后基金管理人應(yīng)當(dāng)將收益分配方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并及時(shí)公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說(shuō)明提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并書(shū)面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。

3、基金收益分配采用現(xiàn)金紅利的方式。

4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；

2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。

3、基金報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

4、本基金的信息披露，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）等媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

5、信息文本的存放與備查

基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定將招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份額持有人的查詢和復(fù)制要求。基金管理人、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。

基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

6、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。

（三）基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半結(jié)束后60日內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后90日內(nèi)在基金半報(bào)告及報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十一、基金費(fèi)用

（一）基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人于復(fù)核后5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費(fèi)的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，應(yīng)提前10個(gè)工作日向托管人出具書(shū)面的收款賬戶變更通知。

（二）基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人于復(fù)核后5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

（三）經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)和/或托管費(fèi)并公告。

（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。

（五）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容

基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)包括以下幾類：

1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；

2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

4、每半最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。

（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供

對(duì)于每半最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。

（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為15年。

（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履行保密義務(wù)。上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十四、基金托管人和基金管理人的更換

（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

（三）其他事宜見(jiàn)《基金合同》的相關(guān)約定。

十五、禁止行為

（一）《基金法》第二十條、第三十一條禁止的行為。

（二）《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。

（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。

（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。

（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人； 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分

（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：

1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；

2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；

3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒（包括授權(quán)權(quán)限）進(jìn)行表面真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)； 上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；

5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；

6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；

7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；

8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購(gòu)以外的其他資金交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購(gòu)。如果因此資金不足造成新股申購(gòu)失敗或者新股申購(gòu)不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和損失由基金管理人承擔(dān)。

十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

十九、托管協(xié)議的效力

（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各壹份，每份具有同等法律效力。

二十、托管協(xié)議的簽訂 見(jiàn)簽署頁(yè)。（以下無(wú)正文）上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金

托管協(xié)議

（本頁(yè)為《上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）

基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日：

簽訂地：

基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日： 簽訂地：

第四篇：廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

廣發(fā)基金管理有限公司

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

基金合同

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

目 錄

第一部分 前言和釋義 前 言 釋 義

第二部分 基金的基本情況 第三部分 基金份額的發(fā)售 第四部分 基金備案

第五部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 第七部分 基金份額持有人大會(huì)

第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 第九部分 基金的托管

第十部分 基金份額的注冊(cè)登記 第十一部分 基金的投資 第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn) 第十三部分 基金資產(chǎn)估值 第十四部分 基金費(fèi)用與稅收 第十五部分 基金的收益與分配 第十六部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 第十七部分 基金的信息披露

第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 第十九部分 業(yè)務(wù)規(guī)則 第二十部分 違約責(zé)任

第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律 第二十二部分 基金合同的效力 第二十三部分 其他事項(xiàng)

第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要 3 4 9 10 12 13 21 29 37 40 41 43 47 49 54 56 58 59 65 68 69 70 71 72 73 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

第一部分 前言和釋義

前 言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)< 基金合同的內(nèi)容與格式>》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

釋 義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：

本合同、《基金合同》

中國(guó)

法律法規(guī)

《基金法》 《銷售辦法》 《運(yùn)作辦法》 《信息披露辦法》 元

基金或本基金

招募說(shuō)明書(shū) 《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充

中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))

中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 《證券投資基金銷售管理辦法》 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》 中國(guó)法定貨幣人民幣元

依據(jù)《基金合同》所募集的廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》，即用于公開(kāi)披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績(jī)、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

托管協(xié)議 發(fā)售公告 《業(yè)務(wù)規(guī)則》 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)

基金管理人 基金托管人 基金份額持有人

基金代銷機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu) 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)

注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 《基金合同》當(dāng)事人 個(gè)人投資者

基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充

《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

《廣發(fā)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)

廣發(fā)基金管理有限公司 中國(guó)工商銀行股份有限公司

根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者

符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)

基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)

基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)

基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等

廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開(kāi)放式證券投廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

機(jī)構(gòu)投資者

合格境外機(jī)構(gòu)投資者

投資者

基金合同生效日

募集期 基金存續(xù)期 日/天 月 工作日 開(kāi)放日

T日 T+n日 認(rèn)購(gòu)

發(fā)售

申購(gòu)

資基金的自然人

符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織

符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買開(kāi)放式證券投資基金的其他投資者的總稱

基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日

自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期限 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間 公歷日 公歷月

上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日

申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日 自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為

在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為

基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為。本基金的日常申購(gòu)自廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

贖回

巨額贖回

基金賬戶

交易賬戶

轉(zhuǎn)托管

基金轉(zhuǎn)換

定期定額投資計(jì)劃

基金收益

基金資產(chǎn)總值

《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理

基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理

在單個(gè)開(kāi)放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日本基金總份額的10%時(shí)的情形

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開(kāi)放式基金份額情況的賬戶

各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)

投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為

投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益和因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約

基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)估值

貨幣市場(chǎng)工具

指定媒體

不可抗力 的價(jià)值總和

基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值

計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程

現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購(gòu)；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客

觀事件。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第二部分 基金的基本情況

一、基金名稱

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

二、基金的類別 股票型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式

四、標(biāo)的指數(shù) 滬深300指數(shù)

五、基金的投資目標(biāo)

通過(guò)嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段，實(shí)現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

六、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。

七、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，具體費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金存續(xù)期限 不定期

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第三部分 基金份額的發(fā)售

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按發(fā)售面值發(fā)售。

一、募集期

自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》及《發(fā)售公告》。

二、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。

三、募集目標(biāo) 本基金不設(shè)募集目標(biāo)。

四、發(fā)售方式和銷售渠道

本基金將通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，一旦被注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請(qǐng)。

基金發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

五、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%，具體在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

六、募集期利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。認(rèn) 10 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

七、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

1、基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：

（1）凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）；（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額；

（3）認(rèn)購(gòu)份額 =（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期利息）/ 基金份額發(fā)售面值。

2、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

3、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將按照《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際情況收取。具體費(fèi)率詳見(jiàn)本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》和《發(fā)售公告》。

八、基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額

基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的認(rèn)購(gòu)和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》或相關(guān)公告。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第四部分 基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)戶數(shù)不少于200戶的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第五部分 基金份額的申購(gòu)與贖回

一、申購(gòu)與贖回場(chǎng)所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。

二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

本基金的申購(gòu)、贖回自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)在開(kāi)始辦理申購(gòu)贖回的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）公告。

申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明或另行公告。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)施日2日前在指定媒體公告。

三、申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

四、申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金,投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。

2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情況。

基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過(guò)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。

五、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》；

2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》；

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》；

4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用

1、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。

2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限。

3、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)5%。

4、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說(shuō)明書(shū)》中列示?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算

1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：

基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中： 凈申購(gòu)金額 =申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

2、本基金贖回金額的計(jì)算：

采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式：

贖回總金額=贖回份額?T日基金份額凈值 贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用

3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：

T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：

申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回金額的處理方式：

贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

八、申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記

投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；

（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；

（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形；（5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。發(fā)生上述情形之一的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（4）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購(gòu)公告。

十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)：

（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)；

（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)或2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。

同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。

暫停基金的贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過(guò)指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開(kāi)披露日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。同時(shí)以郵寄、傳真或《招募說(shuō)明書(shū)》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

十二、重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公布最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

十三、基金的轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。

十四、轉(zhuǎn)托管

本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。

十六、基金的非交易過(guò)戶

非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過(guò)戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。

對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

十七、基金的凍結(jié)與解凍

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡(jiǎn)況 名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室 法定代表人：馬慶泉 設(shè)立日期：2003年8月5日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：人民幣1.2億元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系電話：020-89899117 傳真： 020-89899069 聯(lián)系人：段西軍

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部 21 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請(qǐng)材料－基金合同

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（10）編制半和基金報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡(jiǎn)況

名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：姜建清 成立時(shí)間：1984年1月1日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）

注冊(cè)資本：人民幣334,018,850,026元 電話： 010-66105799 傳真： 010-66105798 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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聯(lián)系人：蔣松云 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算；

（7）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半和基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

（1）遵守《基金合同》； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；（5）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第七部分 基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

一、召開(kāi)事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；

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（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán) 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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益登記日。

三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議形式；（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票結(jié)果。

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

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（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

五、議事內(nèi)容與程序

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1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。

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基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2、議事程序（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。

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基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

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八、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

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第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過(guò)；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；

4、核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；

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6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）表決通過(guò)；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；

4、核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（三）基金管理人與基金托管人的同時(shí)更換

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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第九部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

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第十部分 基金份額的注冊(cè)登記

一、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

二、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得注冊(cè)登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在指定媒體上公告；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

四、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù) 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

3、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；

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4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資者辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

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第十一部分 基金的投資

一、投資目標(biāo)

通過(guò)嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段，實(shí)現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

二、投資范圍

本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括滬深300指數(shù)成份股、備選成份股、新股（一級(jí)市場(chǎng)初次發(fā)行或增發(fā)）等，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

本基金還可投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資理念

本基金以跟蹤滬深300指數(shù)為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化長(zhǎng)期投資，為投資者提供一個(gè)投資滬深300指數(shù)的有效投資工具，謀求通過(guò)中國(guó)證券市場(chǎng)來(lái)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、快速發(fā)展的成果。

四、投資策略

本基金為指數(shù)型基金，原則上采用完全復(fù)制法，按照成份股在滬深300指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，以及因基金的申購(gòu)和贖回對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，基金經(jīng)理會(huì)對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，降低跟蹤誤差。

（一）資產(chǎn)配置策略

本基金原則上將不低于90%的基金資產(chǎn)凈值投資于滬深300指數(shù)成份股和備選成分股，其中備選成份股投資比例不高于15%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值5%。本基金將根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況，適當(dāng)調(diào)整基 43 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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金資產(chǎn)的配置比例，以保證對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。如果法律法規(guī)允許，本基金的股票投資比例可以提高到基金資產(chǎn)凈值的100%，此事項(xiàng)無(wú)須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意。

（二）股票組合構(gòu)建

1、股票組合構(gòu)建原則

本基金原則上采用完全復(fù)制法來(lái)跟蹤滬深300指數(shù)，按照個(gè)股在標(biāo)的指數(shù)滬深300指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重進(jìn)行指數(shù)化投資組合構(gòu)建。

2、股票組合構(gòu)建方法

如有因受股票停牌、股票流動(dòng)性或其他一些影響指數(shù)復(fù)制的市場(chǎng)因素的限制，使基金管理人無(wú)法依指數(shù)權(quán)重購(gòu)買成份股，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，最終獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。

3、股票組合調(diào)整（1）定期調(diào)整

本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的滬深300指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。

（2）不定期調(diào)整 1）與指數(shù)相關(guān)的調(diào)整

根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當(dāng)滬深300指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動(dòng)而需進(jìn)行成份股權(quán)重新調(diào)整時(shí)，本基金將根據(jù)滬深300指數(shù)在股權(quán)變動(dòng)公告日次日發(fā)布的臨時(shí)調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

2）申購(gòu)贖回調(diào)整

根據(jù)本基金的申購(gòu)和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。

3）其他調(diào)整

針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)新股發(fā)行制度的特點(diǎn)，本基金將參與一級(jí)市場(chǎng)新股認(rèn)購(gòu)，由此得到的非成份股將在規(guī)定持有期之后的一定時(shí)間以內(nèi)賣出。

五、投資限制

（一）禁止行為

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為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

8、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。

（二）投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

2、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

3、本基金應(yīng)在基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定；

4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。

《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。

由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

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六、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金以滬深300指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。

本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：95%×滬深300指數(shù)收益率+5%×銀行同業(yè)存款收益率。

如果滬深300指數(shù)被停止編制及發(fā)布，或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代（單純更名除外），或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致滬深300指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的標(biāo)的指數(shù)，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以變更基金的標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并在變更前提前2個(gè)工作日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型指數(shù)基金，具有較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金。

八、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。

4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。

九、基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。

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第十二部分 基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

其構(gòu)成主要有：

1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；

2、結(jié)算備付金及其應(yīng)計(jì)利息；

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金及其應(yīng)收利息；

4、應(yīng)收證券交易清算款；

5、應(yīng)收申購(gòu)款；

6、股票投資及其估值調(diào)整；

7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；

8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整；

9、其他投資及其估值調(diào)整；

10、其他資產(chǎn)等。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

本基金以基金托管人的名義開(kāi)立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶、以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基 47 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金代銷機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。

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第十三部分 基金資產(chǎn)估值

一、估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

二、估值日

本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

三、估值對(duì)象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。

四、估值程序

基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后在基金管理人傳真的書(shū)面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

五、估值方法

本基金按以下方式進(jìn)行估值：

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

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（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

第五篇：中國(guó)建設(shè)銀行開(kāi)放式證券投資基金業(yè)務(wù)客戶須知

尊敬的客戶：

感謝您選擇到中國(guó)建設(shè)銀行辦理開(kāi)放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）業(yè)務(wù)，在您首次辦理基金開(kāi)戶及基金交易前須仔細(xì)閱讀本須知并簽字確認(rèn)，在建設(shè)銀行辦理相關(guān)基金業(yè)務(wù)即視為您同意并自愿遵守本須知的有關(guān)條款。

一、基金基本知識(shí)

1．根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定、基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

2．基金具有集合理財(cái)、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，是長(zhǎng)期理財(cái)?shù)挠行Чぞ摺?/p>

3．基金不同于儲(chǔ)蓄和國(guó)債，投資基金有獲取收益的可能，也有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。

4．基金的種類有很多，不同的基金有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，一般來(lái)講收益越大，須相應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金可能取得的收益和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)逐步降低。

股票基金：百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；

債券基金：百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；

貨幣市場(chǎng)基金：僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金；

混合基金：投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的，為混合基金。

二、基金投資注意事項(xiàng)

1．您要對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)目標(biāo)進(jìn)行分析，投資于與您風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。

2．基金宜長(zhǎng)期持有，不宜短線頻繁炒作，注重分散投資，不要把所有的“雞蛋”放在一個(gè)籃子里。并非基金越便宜越好，價(jià)格高往往是其具有較好歷史業(yè)績(jī)的證明。并非購(gòu)買新基金比老基金更好。

3．您在中國(guó)建設(shè)銀行辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)，須遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，充分了解中國(guó)建設(shè)銀行基金相關(guān)交易規(guī)則，詳閱基金風(fēng)險(xiǎn)提示和擬交易基金《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)法律文件。

4．中國(guó)建設(shè)銀行是基金代理銷售機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)將您的基金交易申請(qǐng)傳送至相應(yīng)基金管理公司及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)資料最終確認(rèn)結(jié)果（即您是否認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回成功）由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。對(duì)于以下原因造成的任何后果，中國(guó)建設(shè)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：

（1）您未按規(guī)定完整、準(zhǔn)確填寫(xiě)或提交本人資料，或基金開(kāi)戶及交易申請(qǐng)資料；

（2）因不符合證券投資基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件規(guī)定的條件而導(dǎo)致相關(guān)申請(qǐng)或交易無(wú)效；

（3）因基金管理公司或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)原因造成基金交易申請(qǐng)無(wú)效或交易損失；

（4）您未妥善保管本人基金交易相關(guān)資料，發(fā)生遺失、被盜、泄露基金交易密碼、數(shù)字證書(shū)、電子簽名等身份認(rèn)證要素而導(dǎo)致交易委托或其他手續(xù)不能正常進(jìn)行或被他人操作所造成的后果；

（5）因不可抗力或銀行系統(tǒng)不可預(yù)測(cè)、不可控制之因素，如網(wǎng)絡(luò)、通訊突發(fā)性故障等造成您無(wú)法正常進(jìn)行基金交易時(shí)，中國(guó)建設(shè)銀行會(huì)盡最大努力排除障礙恢復(fù)交易，但不就其間可能發(fā)生的損失承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任；

（6）其他非中國(guó)建設(shè)銀行過(guò)失所造成的意外情況。

5．中國(guó)建設(shè)銀行代銷任何基金產(chǎn)品，不表明中國(guó)建設(shè)銀行對(duì)該基金的業(yè)績(jī)和您的收益作出任何承諾。

6．您在簽署本須知時(shí)，中國(guó)建設(shè)銀行認(rèn)定您已經(jīng)知曉您所交易基金的相關(guān)情況，知曉基金投資風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失。

7．您對(duì)基金的任何交易活動(dòng)將受到基金合同約束，享有基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利，承擔(dān)基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。