一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

3.募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

6.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉讓。

7.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

二、證券法

1.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

①公司股本總額不少于人民幣三千萬元

②公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

③公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

2.債券發(fā)行條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售

5.債券上市的條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

6.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利，終止交易。

7.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

8.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

10.以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

11.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

12.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

13.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

14.操縱證券市場的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

15.法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

16.擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設立基金管理公司的條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

五、證券公司監(jiān)督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

3.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

4.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改。

5.證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（1）違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動。

（2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。

（3）違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

（4）從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定。

（5）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

6.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權。

（2）證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

（3）證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。

（4）資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。

（5）資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

六、從業(yè)資格

1.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

③從業(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

2.違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

3.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

4.個人申請保薦代表人資格，應具備的條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

2.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

3.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

4.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務、發(fā)行保薦、并購重組財務顧問業(yè)務3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

②財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業(yè)務：

①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范

而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

3.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應當符合：

①最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

②最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近

個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

4.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

2.集合資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

3.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

②公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

十四、其他業(yè)務

1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

4.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。