第一篇：證券從業(yè)資格考試大綱(2012年版)：證券交易

證券從業(yè)資格考試大綱（2012年版）：證券交易

目的與要求

本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險及防范。

第一章

證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第二章

證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

熟悉證券委托的形式；掌握委托指令的內(nèi)容；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章

特別交易事項及其監(jiān)管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定；熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險警示和其他風(fēng)險警示處理的規(guī)定；掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

第四章

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。

熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

第五章

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第六章

證券自營業(yè)務(wù)

掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第七章

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

第八章

融資融券業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。

掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。

第九章

債券回購交易

掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章

證券交易的結(jié)算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則。

掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。

第二篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易練習(xí)7

1.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業(yè)部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

[對]

3: C：最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

[錯] 4: D：有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

[對]

2.委托申報數(shù)量與競價結(jié)果

按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不呆能是證券交易競價結(jié)果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權(quán)書

[錯] 2: B：營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復(fù)印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

[錯] 4: D：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現(xiàn)金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權(quán)證

[錯]

6.回購交易的報價規(guī)定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù),并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務(wù)院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監(jiān)會

[對]

11.證券交易的風(fēng)險防范

根據(jù)《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定,證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬余額的()提取壞賬準(zhǔn)備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（）的，證券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經(jīng)紀(jì)類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

[錯]

13.自營違規(guī)的處罰

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱股價所遭受的最嚴(yán)歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責(zé)任

[對]

14.證券營業(yè)部內(nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則

證券營業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

[錯]

16.標(biāo)準(zhǔn)券的概念

下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù).(單項選擇題)1: A:市場總監(jiān)

[錯] 2: B:總經(jīng)理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業(yè)部內(nèi)部控制基本要求

證券公司應(yīng)加強對營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制，關(guān)鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關(guān)鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業(yè)部負(fù)責(zé)人

[錯] 2: B：營業(yè)部交易部負(fù)責(zé)人

[對]

3: C：營業(yè)部財務(wù)部負(fù)責(zé)人

[錯] 4: D：營業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

證券營業(yè)部財務(wù)管理是通過六個子系統(tǒng)的運作和配合來實現(xiàn)的，下列不屬于六個子系統(tǒng)的是（）。(單項選擇題)1: A：資產(chǎn)管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負(fù)債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序 證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機(jī)構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內(nèi)

[錯] 2: B：3個月內(nèi)

[對]

3: C：6個月內(nèi)

[錯] 4: D：一年內(nèi)

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進(jìn)行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作

[錯]

25.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風(fēng)險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制

證券營業(yè)部財務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的財務(wù)會計工作

[錯]

2: B：為加強現(xiàn)金與支票的管理，可由財務(wù)主管兼任出納

[對]

3: C：協(xié)助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經(jīng)營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉(zhuǎn)換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現(xiàn)行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

自營業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營

[對]

2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

[對]

2: B：從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

[對]

4: D：證券公司自營業(yè)務(wù)買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權(quán)

[錯]

金融期權(quán)的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權(quán)

[錯] 2: B:看漲期權(quán)

[對]

3: C:看跌期權(quán)

[對]

4: D:指數(shù)期權(quán)

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經(jīng)營范圍

[對]

2: B:承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力

[對]

3: C:組織機(jī)構(gòu)

[對]

4: D:人員素質(zhì)

[對]

35.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

申請設(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡歷

[對]

4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度

[對]

36.委托人的權(quán)利和義務(wù)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔(dān)證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn)

[對]

4: B：承擔(dān)證券交易傭金

[對]

37.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業(yè)債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

[對]

3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

[對]

4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規(guī)的處罰

經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監(jiān)會調(diào)查

[對]

2: B：不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料

[對]

3: C：委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)（）。(不定項選擇題)1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

[對] 41.合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理

按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時，應(yīng)委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

[對]

42.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為

客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔(dān)損失。

[錯]

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

[對]

44.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的規(guī)則

根據(jù)網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的規(guī)則，當(dāng)有效申購數(shù)量小于或等于公開發(fā)行總量時，認(rèn)購價格為詢價區(qū)間的底價。

[對]

45.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業(yè)務(wù)范圍

代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T＋3日到達(dá)投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

證券公司進(jìn)行審計時，應(yīng)要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個營業(yè)日內(nèi)進(jìn)行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)

在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

[錯]

55.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查

證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

[對]

56.營業(yè)部的安全管理

證券營業(yè)部對支票等重要票據(jù)應(yīng)確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時鎖入保險箱內(nèi)；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

[對]

60.證券交易的風(fēng)險防范

證券公司證券自營業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%.[錯]

第三篇：2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產(chǎn)品

B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D．公司的服務(wù)

14．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會員代表由（）擔(dān)任。

A．證券公司人員

B．會員高級管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會人員

17．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

C．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券

18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監(jiān)管處罰

C．被采取監(jiān)管措施

D．遭受財產(chǎn)損失

19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規(guī)操作

B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C．內(nèi)部控制不嚴(yán)

D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權(quán)

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

13．【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動。

14．【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責(zé)。

17．【答案詳解】A。A項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。B

項受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽損失的風(fēng)險。

20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

第四篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易數(shù)字類知識點匯總

交易（數(shù)字類）

1986.08 沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國證券市場建立的標(biāo)志）1988.04 起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場 1992年B股在上海證券交易所上市

證券交易所會員受理在受理之后 20個工作日做出是否同意決定 ,每月7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計表及風(fēng)險控制指表監(jiān)管表,深圳1個標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒

單個企業(yè)年金計劃最多開產(chǎn)10 個證券帳戶,證券自營開產(chǎn)多帳戶每 500萬注冊資本開一個

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個交易日向登記公司申請發(fā)行登記 1998.04.01 上交所開始實行全面指定交易制度

申報最小變動單位：上交所 基金，權(quán)證為0.001, B股為0.001美元 債券質(zhì)押回購0.005,A股，債券，買斷回購0.01, 申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 為開盤集合競價階段，不能撤單）

深交所 基金為0.001,B股0.01港元,債券質(zhì)押回購0.005 ,A股，債券，質(zhì)押回購0.01申報時間：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段）9：25～9：30只申報

中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調(diào)整為前收盤價的上下3% 上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A）股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50% B）基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%［債券回購無限制］

連續(xù)競價階段申報要求：A）申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90% 同時不高于上述最高最低申報價格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70% 深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900%，（連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%）債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%（同上一樣，都是10％）

質(zhì)押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100% 在線題庫：http://004km.cn/

手機(jī)版加微信號：ehafocom獲取

證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30 股票在實行退市風(fēng)險警示前 1 個交易日發(fā)布公告

中小板退市警示的情形：A 一個會計審計結(jié)果對外提保超過 1 億元且占凈資產(chǎn)的 100% B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)

D 連續(xù)20個交易日收盤價低于面值 E 連續(xù)120 個交易日成交量低于300萬股.上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過 10%以上的異常情況實行臨時停市

上交所固定收益平臺交易于2007.07.25 開始試行，（交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00），每筆買賣報價數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001 元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：A收盤價偏離值達(dá)±7%的前3只股票（基金）B價格振幅達(dá)到15%的前3只 C換手率達(dá)到20%的前3只

異常波動情形：A連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達(dá)±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15% C連續(xù) 3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達(dá)20% QFII境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底,OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20% 分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認(rèn)購于 R+1日開始，認(rèn)購期為5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌

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如開股東大會上市公司提前30 天公告

基金認(rèn)購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999 份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算 行權(quán)時過戶費為面額的0.05% 代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1）前6 個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī) 2）資金第三方存管 3）控股期貨公司或者同時被控股 4）公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5）已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險隔離制度 6)技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬,自營股票規(guī)模<凈資本的 100%,自營證券規(guī)模（按成本價計）<凈資本200 %，自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值，一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關(guān)原始憑證保存20年，每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營

資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于 5人，集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于 5億元

定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100萬元，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

集合資產(chǎn)計劃批準(zhǔn)后6個月內(nèi)啟動推廣，60個工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運作 證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的 15% 資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10% 資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5 個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4 個月報審計

融資融券試點的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管 2 年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)定6個月凈資本在12億

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)收到申請后10 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融在線題庫：http://004km.cn/

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券業(yè)務(wù)的書面意見

標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000 人 3個月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的 20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）

有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65% 開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80% 客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%，維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300% 對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過該股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易 上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業(yè)債的回購交易

上交所新質(zhì)押式（買斷式）國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9種）上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7（3種）

深交所質(zhì)押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11種）深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7（4種）

2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬）

銀行間1997 年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個月 2個月 3個月 4個月七種

結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國債買斷式回購到期購回結(jié)算交收時點為R+1日（R為到期日）14：00 權(quán)證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終

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交易［總結(jié)］

證券交易特征：收益性 風(fēng)險性 流動性

證券交易 公開原則的核心是實現(xiàn)市場信息的公開化

證券交易的對象是委托合同中的標(biāo)的物（股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 期貨交易 債券回購交易（屬于短期融資歸屬于貨幣市場）信用交易

證券交易市場的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價格競爭發(fā)現(xiàn)合理的價格 3實施公開，公正及時的信息披露 4提供便捷的交易和服務(wù)

場外市場的交易活動呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場（交易品種：政府債，金融債和央行債）已經(jīng)成為一個重要的場外交易市場

自主報價：分為公開報價（單邊，雙邊）和對話報價 證券結(jié)算風(fēng)險基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優(yōu)先原則主要有：價格，時間，比例分配，數(shù)量，客戶，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

證券交易機(jī)制的目標(biāo)： 流動性（速度 價格）穩(wěn)定性（重要措施提高市場透明度）有效性（高效率 低成本）

定期交易系統(tǒng)特點：A價格穩(wěn)定

B 成本想對較低 指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場 也叫訂單驅(qū)動市場

連續(xù)交易系統(tǒng)特點：A交易的即時性 B 交易過程中提供更多的信息 報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場也叫做市商市場 證券交易所會員由交易所理事會批準(zhǔn) 存在問題的會員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請證監(jiān)會處理

普通席位（A股席位）買賣 A股，債券，基金 專用席位（B股席位 債券專用席位 質(zhì)押席位 剩余賣出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投資基金專用 網(wǎng)上委托專用）B股席位（會員 B股 境外 B股）特別席位（國債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓）

境內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證

境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會的外資股業(yè)務(wù)資格證書

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交易席位轉(zhuǎn)讓要會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺代理和交易所代理二種

證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場的充動性和效率 《風(fēng)險提示書》提示的風(fēng)險有：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，政策風(fēng)險，公司經(jīng)營風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險，不可抗力風(fēng)險

委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠辦理受托業(yè)務(wù) 3對自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過程的知情權(quán) 5尋求司法保護(hù)權(quán)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1業(yè)務(wù)對象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶指令的權(quán)威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開戶代理機(jī)構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債

證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監(jiān)會發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買入不可以轉(zhuǎn)托管

委托指令內(nèi)容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數(shù)量 委托價格

市價委托優(yōu)點：1沒有價格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價交易，凈價交易指買賣買賣債券時以不含應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價交易，全價交易指買賣債券時以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易

非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托 集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交，上交所以二個價位的中間價成交

我國債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。（做市商）雙邊報價中斷時間不超過 60 分鐘，收益率差小于 10個基點單筆不得低于5000手

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營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點：防范挪用客戶結(jié)算資金 非法融入融出資金 業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 結(jié)算風(fēng)險

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 管理風(fēng)險（防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2 提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4 提高差錯的處理效率）技術(shù)風(fēng)險

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點：經(jīng)濟(jì)性 高效性

網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)上定價市值配售屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式

新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結(jié)，驗資及配號（承銷商需做回?fù)芤隍炠Y當(dāng)日通知交易所）T+2 搖號抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記 T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

配股繳款是向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證（實質(zhì)是買入股票）配股不收傭金，過戶費，印花稅

深交所認(rèn)購基金以基金份額為單位申報，ETF 基金當(dāng)日申購的可以賣出但不可贖回，當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以用于申購，當(dāng)日買入的可以贖回不可以賣出，當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣出但不可以申購，權(quán)證發(fā)行人不可以買賣自己的權(quán)證，當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣出

現(xiàn)金方式行權(quán)是自動行權(quán)，持有人無需申報指令

代辦股份轉(zhuǎn)讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主（代）辦的股份

代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算（交易所也采用這種）非上市股份報價轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續(xù)簡單，費是少 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 市場風(fēng)險 經(jīng)營風(fēng)險

自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性（行為，方式，品種）交易的風(fēng)險性 收益的不穩(wěn)定性

自營三級體制：董事會（最高決策機(jī)構(gòu)）――投資決策機(jī)構(gòu)（最高管理機(jī)構(gòu)）――自營業(yè)務(wù)部（執(zhí)行機(jī)構(gòu)）

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自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權(quán)限 3決策和操作檔案管理

獨產(chǎn)的實時監(jiān)控 5風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制 6風(fēng)險監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績考核和激歷制度

8全面稽查 9自營人員的職業(yè)道德和誠信教育

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1）公平公正，誠實守信 2）健全內(nèi)控，規(guī)范運作 3）投資風(fēng)險客戶自擔(dān)

集合資產(chǎn)管理計劃客戶的義務(wù)：1承擔(dān)風(fēng)險 2資金來源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn) 5支付管理費，托管費

集合資產(chǎn)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 市場風(fēng)險 經(jīng)營風(fēng)險 管理風(fēng)險

融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會批準(zhǔn) 3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務(wù)隔離制度 6前中后臺相互分離，相互制約

融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A從事證券交易的時間（半年以上）B 賬記狀態(tài) C信譽狀態(tài) D 資產(chǎn)狀況 E投資風(fēng)格 F 關(guān)聯(lián)關(guān)系

融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過買券還券或直接還券 客戶融資買的證券權(quán)益歸客戶，客戶融券賣出的證券權(quán)益歸證券公司

融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險：客戶信用風(fēng)險 市場風(fēng)險 規(guī)模和集中度風(fēng)險 管理風(fēng)險 信息技術(shù)風(fēng)險

滬深交易所證券回購的品種主要是國債和企業(yè)債，同業(yè)拆借中心的回購券種主要是國債，融資券和特種金融券。

銀行間債券市場回購的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券 回購抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量 收益率在債券回購交易中對于以券融資方是其固定融資成本，對于以資融券方是固定收益

標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是不分品種，只分回購期限統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化品種

全國銀行間債券回購利率是交易雙方協(xié)定?；刭徸铋L為365天 買斷式回購應(yīng)按照公平，誠信，自律，風(fēng)險自擔(dān)的原則

全國銀行間買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。最長不超過91天

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上交所國債買斷式回購按“一次成交，兩次清算”原則 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算

證券交易從結(jié)算時間來分：滾動交收 會計日交收（集中在一特定日進(jìn)行交收）凈額清算的優(yōu)點：簡化手續(xù) 提高效率

中國結(jié)算上海分公司按照：“先回購，后其它品種”的交收違約順序

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第五篇：2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選練習(xí)及答案（本站推薦）

祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ １、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得【Ｂ】。A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取 C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

２、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是【Ｃ】。A 網(wǎng)上委托

B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消

３、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是【Ｄ】。A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性 C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性

【答案解析】：：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性。４、關(guān)于委托指令申報報方式，下列說法正確的是【Ｂ】

A．證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員 B．證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員 C．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

D．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

考試吧：004km.cn一個神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ ５、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是【Ａ】。A 證券結(jié)算風(fēng)險基金 B 委托手續(xù)費 C 過戶費 D 印花稅

６、按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點為T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有【Ａ】。

A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo) D．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告 ８、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是【Ａ】。A．交易對象的特定性 B．客戶資料的保密性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

【答案解析】：：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。單選題

９、充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，考試吧：004km.cn一個神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ 其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是【Ｃ】。A．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

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