第一篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章試題及答案

第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A.提供證券資產(chǎn)管理

B.提高證券市場效益

C.提供信息服務(wù)

D.防止股價波動

2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖

B.分別進場申報競價成交

C.與委托人協(xié)商對沖木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.交易通道服務(wù)

B.有形服務(wù)

C.信息咨詢服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

5.（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

7.證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（）根據(jù)客戶證

券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.委托柜臺應(yīng)嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先

B.機構(gòu)優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

10.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開通交易）復核員復核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風險提示書》

B.《證券交易委托代理協(xié)議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔投資損失

16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司于（）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關(guān)系

C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

D.承擔交易中的價格風險

20.細分市場的（）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是()。

A.自由選擇經(jīng)紀商

B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時變更或撤銷委托

22.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。

A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經(jīng)紀商的中介性

23.以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報

C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

25.在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

27.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的（）關(guān)系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協(xié)議

D.代理協(xié)議

30.買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.委托說明書

31.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內(nèi)不得銷毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

33.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

34.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（）關(guān)系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的（）。

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是（）。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在

委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D.明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

37.境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

38.境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原（）。

A.證券賬戶結(jié)算證明

B.資金賬戶結(jié)算證明

C.資金賬戶凍結(jié)證明

D.證券賬戶凍結(jié)證明

40.法人申請（）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國證券登記結(jié)算有限責任公司，中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股

托管機構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。

A.補辦原號碼證券賬戶卡

B.補辦新號碼證券賬戶卡

C.補辦原號碼資金賬戶卡

D.補辦新號碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

42.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要（）個或（）個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

A.客戶服務(wù)

B.客戶招攬

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

44.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。

A.自動傳真

B.電子信箱

C.手機短信服務(wù)

D.郵寄服務(wù)

48.理財顧問服務(wù)的（）要求提供服務(wù)的人員有扎實的金融證券知識基礎(chǔ)，對相關(guān)的金融市場及其交易機制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

49.在（），營銷人員應(yīng)當促使客戶最終形成購買決策。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

50.在（），營銷人員應(yīng)當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

52.（）營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差

異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

53.（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

54.（）的主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

55.（）選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對象。如以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

56.（）將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

57.（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

58.（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

59.（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

60.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

61.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處以3萬元以上l0萬元

以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

64.證券營業(yè)部負責人的離任審

計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)

當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A.B.C.D.4

65.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于（）個工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.證券營業(yè)部應(yīng)當建立營業(yè)場所安全保障機制，保證與當?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載。留存，保存時間不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年，每年4月底前，證

券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當匯總上一年度證

券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、選擇題

1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業(yè)部）作的聲明和承諾有（）。

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

D.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（）

A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

B.投資品種與委托買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關(guān)系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀商向其提供（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結(jié)算公司

B.存管銀行

C.證券經(jīng)紀商

D.會計師事務(wù)所

7.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務(wù)有（）。

A.如實提供有關(guān)證件

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D.采用正確的委托手段

9.經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（）。

A.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利

B.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

D.尋求司法保護權(quán)

11.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔賠償責任

D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任

12.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（）。

A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶

C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況

13.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（）。

A.宏觀經(jīng)濟風險

B.上市公司經(jīng)營風險

C.不可抗力因素導致的風險

D.政策風險

14.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是（）。

A.授權(quán)人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開戶的基本情況

B.客戶委托的有關(guān)事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經(jīng)紀商

D.委托人

17.經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券委托買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

B.堅持了解客戶原則

C.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D.堅持為客戶保密的制度

19.《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)

（）進行基本約定。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.責任

D.操作流程

20.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務(wù)的有（）。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

B.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦

21.證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

A.交易過程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規(guī)則的嚴密性

D.操作程序的復雜性

22.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為（）。

A.柜臺代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學合理的績效考核制度

C.建立健全證券營業(yè)部管理制度

D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理

24.管理風險的防范措施包括（）。

A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程

B.加強員工培訓，提高員工素質(zhì)

C.建立客戶投訴處理及責任追究機制

D.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度

25.當證券賬戶注冊資料中的（）之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機構(gòu)名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

26.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險主要包括（）。

A.合規(guī)風險

B.管理風險

C.政策風險

D.技術(shù)風險

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷

D.非交易過戶

28.證券公司總部加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（）。

A.對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風險監(jiān)控等實行集中管理

B.對風險程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進行管理

C.重要業(yè)務(wù)必須實行實時復核、審核及總部審批制

D.總部要對營業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進行有效監(jiān)督、檢查

29.證券營業(yè)部重要崗位專人負責，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應(yīng)專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

30.證券營業(yè)部實行前后臺分離的具體要求有（）。

A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務(wù)運行操作及管理

B.后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

C.賬戶管理應(yīng)專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

31.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事

項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監(jiān)管

C.司法機關(guān)

D.證券交易所

32.委托人的權(quán)利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結(jié)

C.質(zhì)押

D.贈與

33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確的有（）。

A.以證券公司名義開立

B.其資金全部為客戶所有

C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開立資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置（）。

A.交易權(quán)限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關(guān)證券營業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。

A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致

D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制

36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

37.證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在（）。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

C.充當證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經(jīng)紀商承擔一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（）的原則。

A.自身權(quán)益最大化

B.為委托人服務(wù)

C.權(quán)利和義務(wù)對等

D.公平買賣

39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）。

A.身份

B.財產(chǎn)與收入狀況

C.證券投資經(jīng)驗

D.風險偏好

40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

B.通訊地址、聯(lián)系電話

C.開戶機構(gòu)、申請日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

A.真實性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形會導致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的有（）。

A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B.侵占客戶合法權(quán)益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.提供虛假信息

43.境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。

A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》

B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》

C.省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資

管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

44.境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

B.組織機構(gòu)代碼證及復印件

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

45.境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。

A.加蓋公章的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書

C.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書

D.授權(quán)人的有效身份證明文件復印件

47.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。

A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

B.舉報制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規(guī)風險的防范措施有（）。

A.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度

B.建立健全各項規(guī)章制度

C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管

D.強化崗位制約和監(jiān)督

49.下列情形屬于合規(guī)風險的是（）。

A.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

C.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

D.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

50.按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。

A.法律風險

B.合規(guī)風險

C.管理風險

D.技術(shù)風險

51.咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有（）。

A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

D.簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法

52.證券經(jīng)紀商必須承擔的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。

A.堅持信譽為本、客戶至上

B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

53.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改

C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用

D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

54.投資者教育的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。

A.風險意識

B.參與意識

C.投機意識

D.風險識別能力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（）。

A.申購新股資金凍結(jié)期間

B.開放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補全

D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

56.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（）。

A.授權(quán)人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關(guān)系型

B.直接關(guān)系型

C.間接關(guān)系型

D.陌生關(guān)系型

58.目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。

A.證券公司營業(yè)部

B.網(wǎng)絡(luò)證券營銷

C.證券公司內(nèi)部營銷人員

D.經(jīng)紀人和獨立財務(wù)顧問

59.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

60.用心理因素作為細分市場的依據(jù)，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩(wěn)定等難題時，需要（）。

A.在選擇細分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細分變量

B.在選擇細分變量的時候，應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細分變量

C.采取恰當?shù)募夹g(shù)分析方法

D.采取恰當?shù)氖袌稣{(diào)查方法

61.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

62.市場細分的直接依據(jù)包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。

A.確定目標市場

B.選擇營銷渠道

C.建立客戶關(guān)系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

65.經(jīng)辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，可以采取的措施有（）。

A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實

B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。

A.法人以個人名義

B.個人以個人名義

C.個人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變化的，證券公司核實后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

A.有效身份證明文件號碼

B.聯(lián)系地址

C.聯(lián)系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

A.賬戶設(shè)立是否完整

B.營業(yè)執(zhí)照是否有效

C.是否通過年檢

D.內(nèi)部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變

更的，企業(yè)應(yīng)及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

A.企業(yè)名稱

B.企業(yè)類型

C.營業(yè)期限

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負責人

70.證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好

C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險

D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（）。

A.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司不賺取買賣差價

D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

75.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)

體系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當性服務(wù)

D.及時性服務(wù)

76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，正確的有（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

C.不承擔交易中的價格風險

D.向客戶提供服務(wù)以收取收益提成作為報酬

77.證券營業(yè)部負責人強制離崗期間，證券公司應(yīng)當對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核，稽核的內(nèi)容包括（）。

A.有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托

B.有無向客戶提供不適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)速效及擔保

C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營

D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故

78.客戶投訴的常見原因有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任

C.營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟損失

79.從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.特別服務(wù)

80.理財顧問服務(wù)具有（）的特點。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（）幾個層次。

A.有形服務(wù)

B.核心服務(wù)

C.特別服務(wù)

D.附加服務(wù)

82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（）。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.被動接受法

D.陌生拜訪法

三、判斷題

1.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（）

對 錯

2.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。（）

對 錯

3.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（）

對 錯

4.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。（）

對 錯

5.經(jīng)紀關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。（）

對 錯

6.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（）

對 錯

7.客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。（）

對 錯

8.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（）

對 錯

9.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔賠償責任。（）

對 錯

10.證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。（）

對 錯

11.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）

對 錯

12.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（）

對 錯

13.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

對 錯

14.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

對 錯

15.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于l0個工作日。（）

對 錯

16.證券公司應(yīng)當在審計結(jié)束后4個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（）

對 錯

17.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）

對 錯

18.證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）

對 錯

19.證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告。（）

對 錯

20.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（）

對 錯

21.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（）

對 錯

22.客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。（）

對 錯

23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業(yè)部指定的電話。（）

對 錯

24.無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（）

對 錯

25.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

對 錯

26.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（）

對 錯

27.如客戶當日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（）

對 錯

28.補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請人）。（）

對 錯

29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當提供托管證券公司（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（）

對 錯

30.對于未辦理指定交易的上海證券賬

戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（）

對 錯

2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章判斷習題一

31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（）

對 錯

32.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割清算。（）

對 錯

33.2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合同文本。（）

對 錯

34.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）

對 錯

35.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當?shù)目蛻?。（?/p>

對 錯

36.證券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）

對 錯

37.售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（）

對 錯

38.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。（）

對 錯

39.對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責任，屬于合規(guī)風險的防范措施。（）

對 錯

40.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（）

對 錯

41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風險。（）

對 錯

42.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。（）

對 錯

43.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動，屬于其管理風險。（）

對 錯

44.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。（）

對 錯

45.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。（）

對 錯

46.證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度以及證券經(jīng)紀人檔案，加強對證券經(jīng)紀人的日常管理。（）

對 錯

47.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。（）

四、單項選擇題1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

對 錯

48.證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。（）

對 錯

49.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、保存。（）

對 錯

50.客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。（）

對 錯

51.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）

對 錯

52.證券經(jīng)紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（）

對 錯

53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復核，復核應(yīng)當留痕。（）

對 錯[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：AD 54 [答案]：ABD 55 [答案]：ABCD 56 [答案]：AC [答案]：B [答案]：B

[答案]：D

[答案]：B [答案]：ABC [答案]：BD [答案]：ABCD [答案]：ABCD

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[答案]：ABC

[答案]：AD

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[答案]：A

[答案]：C

[答案]：A

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[答案]：D

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[答案]：C

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[答案]：B

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[答案]：B

[答案]：A

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[答案]：A

[答案]：B

[答案]：A

[答案]：C

[答案]：D

五、選擇題1 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD

[答案]：B

[答案]：AB

[答案]：BC

[答案]：ABCD

[答案]：ABCD 18 [答案]：ABCD 19 [答案]：ABC 20 [答案]：ABC 21 [答案]：BCD 22 [答案]：AB 23 [答案]：ABCD 24 [答案]：ABCD 25 [答案]：ABC 26 [答案]：ABD 27 [答案]：ABCD 28 [答案]：ABCD 29 [答案]：ABCD 30 [答案]：ABD 31 [答案]：BCD 32 [答案]：ACD

[答案]：ABCD 34 [答案]：BC 35 [答案]：ABD 36 [答案]：ABC 37 [答案]：ABCD 38 [答案]：BD 39 [答案]：ABCD 40 [答案]：ABCD 41 [答案]：ABCD 42 [答案]：ABCD 43 [答案]：BC 44 [答案]：ABCD 45 [答案]：AC 46 [答案]：ABCD 47 [答案]：ACD 48 [答案]：BCD 49 [答案]：ABCD 50 [答案]：BCD 51 [答案]：AD

[答案]：ABCD

[答案]：AB

[答案]：ABCD

[答案]：AB

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[答案]：BC

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[答案]：ABD

[答案]：ABD

判斷題1 [答案]：對

[答案]：對

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[答案]：對

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[答案]：對 14 [答案]：對 15 [答案]：對 16 [答案]：錯 [答案]：錯

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[答案]：對 34 [答案]：對 35 [答案]：對 36 [答案]：對

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第二篇：2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選練習及答案（本站推薦）

祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ １、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得【Ｂ】。A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取 B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取 C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取 D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

２、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是【Ｃ】。A 網(wǎng)上委托

B 違約責任和免責條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消

３、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是【Ｄ】。A 證券經(jīng)紀商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性 C 客戶資料的保密性 D 交易對象的特定性

【答案解析】：：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性。４、關(guān)于委托指令申報報方式，下列說法正確的是【Ｂ】

A．證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員 B．證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員 C．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

D．證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

考試吧：004km.cn一個神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ ５、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是【Ａ】。A 證券結(jié)算風險基金 B 委托手續(xù)費 C 過戶費 D 印花稅

６、按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點為T+1日【Ｄ】。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 ７、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有【Ａ】。

A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜 B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導 D．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告 ８、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點的是【Ａ】。A．交易對象的特定性 B．客戶資料的保密性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．證券經(jīng)紀商的中介性

【答案解析】：：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。單選題

９、充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，考試吧：004km.cn一個神奇的考試網(wǎng)站。祝您考試順利通過，更多考試資料可以訪問證券從業(yè)考試網(wǎng)http://004km.cn/zhengquan/ 其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過【Ｃ】。A．80% B．90% C．70% D．60% １０、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是【Ｃ】。A．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D．股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

考試吧：004km.cn一個神奇的考試網(wǎng)站。

第三篇：2015年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案理論考試試題及答案

1、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

2、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ) B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇

3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A．業(yè)務(wù)對象的專一性 B．證券經(jīng)紀商的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

4、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務(wù)狀況

5、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

6、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

7、證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

8、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A．規(guī)范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

9、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

10、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

11、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

12、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

13、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞健．自評 B．他評

C．自評與他評相結(jié)合 D．以上均正確

14、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風險

C．從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

15、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風險識別 D．評估與控制體系

16、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

17、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

18、（）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務(wù)負責人

19、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。

A．使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù) D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

20、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

21、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

22、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。A．風險承受能力 B．資產(chǎn)與收入狀況 C．投資偏好 D．身體狀況

23、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

24、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件 B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 C．未通過證券從業(yè)人員年檢

D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

25、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。A．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 B．未通過證券從業(yè)人員年檢

C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) D．已取得證券從業(yè)資格

26、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

27、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

28、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

29、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

B．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

30、有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務(wù)

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

31、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

A．參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 C．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D．具有證券從業(yè)資格

32、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

第四篇：2013年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案知識

1、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

2、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

3、證券公司應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A．信用風險 B．購買人風險 C．市場風險 D．流動性風險

4、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

5、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

6、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

7、《公司法》保護的（）的合法權(quán)益。A．股東 B．總經(jīng)理 C．債權(quán)人 D．職工

8、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

9、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D．證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

11、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

12、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度

13、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

14、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

15、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

16、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。A．證券經(jīng)紀商的中介性 B．業(yè)務(wù)對象的針對性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

17、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩(wěn)健

18、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

19、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況 20、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍 B．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

21、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

22、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

23、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

24、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務(wù)收入 B．處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

25、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

26、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務(wù)狀況

27、下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A．股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任 B．公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任 C．股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任 D．公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任

28、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

29、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

30、證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

A．全體員工

B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C．證券經(jīng)紀人 D．實習或見習人員

31、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易

B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

32、證券公司的（）應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級管理人員

D．境內(nèi)分支機構(gòu)負責人

33、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監(jiān)會 C．董事會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

34、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其（）相適應(yīng)。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務(wù)狀況

35、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務(wù)，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

36、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務(wù)、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

37、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

38、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

39、上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當關(guān)注的事項有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易 B．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

40、證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排 C．出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應(yīng)急安排

D．因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

41、（）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務(wù)負責人

42、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D．公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

43、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

44、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

45、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

46、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

47、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關(guān)聯(lián)關(guān)系

48、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關(guān)系

49、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

50、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

51、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

52、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

B．證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益

C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

53、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

54、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

55、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

56、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．資產(chǎn)托管機構(gòu) D．證券交易所

57、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

58、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

59、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

60、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A．證券公司的從業(yè)人員 B．保險公司的從業(yè)人員 C．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員 D．基金管理公司的從業(yè)人員 61、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A．委托代理關(guān)系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權(quán)限 62、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

63、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究 64、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

65、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風險管理制度

66、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權(quán) C．業(yè)務(wù)隔離 D．風險監(jiān)控

67、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

68、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

69、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

70、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關(guān)系

71、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務(wù)預算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

72、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

73、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

74、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經(jīng)理 C．職工代表 D．獨立董事

75、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

76、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．證券公司不得代客戶下達交易指令

B．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易 C．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 77、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

78、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

79、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

80、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

81、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

第五篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題——證券交易(四)

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2014年證券從業(yè)資格考試 模擬試題答案——證券交易

（四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯(lián)合制作

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.創(chuàng)業(yè)板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.期貨 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.期權(quán) D.遠期交易

3.回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點。A.債券交易 B.期權(quán)交易 C.近期交易 D.遠期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 C.《公司法》

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D.《企業(yè)所得稅法》

5.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。A.交易時間的連續(xù)特點 B.交易對象的執(zhí)行特點 C.交易價格的決定特點 D.交易結(jié)果的登記情況

6.交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的()進行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續(xù)。A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司 C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶

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代理機構(gòu)

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計價單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價格 D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報數(shù)量 B.最低申報數(shù)量 C.平均申報數(shù)量 D.最初申報數(shù)量

14.每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱

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B.買賣雙方的成交價 C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應(yīng)當至少在每月前()個交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施()并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 C.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)

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D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結(jié)算賬戶 D.基金賬戶

20.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的()關(guān)系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。A.委托單 B.代理協(xié)議 C.托管協(xié)議 D.委托合同

22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內(nèi)不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下()個交易日內(nèi)完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。A.銀行系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng) C.證券公司

D.證券交易所交易系統(tǒng)

29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A.境內(nèi)上市公司 B.非上市公司 C.民營企業(yè) D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當披露()。A.臨時報告 B.半報告 C.報告

D.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是()。A.股票 B.權(quán)證 C.債券

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D.上市開放式基金

32.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的()，屬于內(nèi)幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

36.證券交易所的監(jiān)管要求會員()編制庫存證券報表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。A.管理風險 B.法律風險 C.市場風險 D.經(jīng)營風險

39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()方式進行保管。A.質(zhì)押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當在()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.集中管理 B.守法合規(guī) C.約定運作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A.董事會

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B.分支機構(gòu) C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔保證券賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現(xiàn)金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證180指數(shù) D.上證綜合指數(shù)

49.證券交易所質(zhì)押式回購實行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質(zhì)押庫制度

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D.第三方看管

50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為()，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過()。

A.10手或其整數(shù)倍，1萬手 B.100手或其整數(shù)倍，1萬手 C.10張及其整數(shù)倍，10萬張 D.100張及其整數(shù)倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協(xié)議書 C.成交確認單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()首期交易凈價。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()。A.由正回購方?jīng)Q定 B.由逆回購方?jīng)Q定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認定

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B.交易權(quán)限管理 C.權(quán)限審批

D.權(quán)限最小化55.證券和資金實行分級結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風險 B.投資風險 C.交易風險 D.結(jié)算風險

56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 57.經(jīng)過()手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動交收相對應(yīng)的是()，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A.單日交收 B.結(jié)算日交收 C.會計日交收 D.T+1滾動交收

59.中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的()。A.及時性

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B.完整性 C.準確性 D.真實性

60.為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為()。A.價差風險 B.本金風險 C.操作風險 D.流動性風險

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

D.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開 2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價證券 B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經(jīng)紀商代理買賣證券

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D.直接進入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產(chǎn)管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數(shù)量 B.價格 C.種類

D.相應(yīng)的變動情況

6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有()。A.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則 B.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

C.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則 D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號 B.品種

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C.價格 D.買賣方向

9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()要求單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的()。A.最低價格賣出 B.最高價格賣出 C.最低價格買人 D.最高價格買入

11.合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發(fā)行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 12.下列實行當日回轉(zhuǎn)交易的有()。A.B股 B.債券 C.權(quán)證

D.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

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13.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為()。A.柜臺代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有()。A.《風險揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

15.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司 D.證券公司

16.市場細分的直接依據(jù)包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有()。A.穩(wěn)定性 B.市場性 C.連續(xù)性

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D.安全性

18.公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。A.以股抵債 B.重大資產(chǎn)重組 C.向原有股東配售股份

D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。A.凍結(jié) B.再投資 C.質(zhì)押 D.待處理

20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有()。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

21.下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) C.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

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22.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向()報告并提出處理建議。A.監(jiān)事會 B.董事會 C.投資決策機構(gòu) D.股東大會

23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發(fā)行人控股的公司 C.發(fā)行人的高級管理人員 D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

A以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價格的

25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點建設(shè)債券

D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

26.下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。

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A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B.通過專門賬戶經(jīng)營運作

C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標 D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應(yīng)當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有()。A.財產(chǎn)與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風險承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償?shù)那闆r有()。A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償

C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的基準指數(shù)，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數(shù)

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B.中小板指數(shù) C.深證綜合指數(shù) D.深證100指數(shù)

31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。A.調(diào)整擔保品范圍及品種

B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔保比例

32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現(xiàn)金 B.相關(guān)利息、費用的余額

C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行 B.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行 C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu) D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

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35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定 C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會確定 D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限 36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關(guān)于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算 C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經(jīng)在()等一些證券品種實行了貨銀對付制度。A.A股 B.基金

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C.權(quán)證 D.ETF 40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。()A.正確 B.錯誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯誤

3.股票交易只可以在證券交易所進行。()A.正確 B.錯誤

4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。()A.正確 B.錯誤

5.證券成交速度快，說明其流動性很好。()A.正確 B.錯誤

6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。()

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A.正確 B.錯誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。()A.正確 B.錯誤

8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。()A.正確 B.錯誤

9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。()A.正確 B.錯誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯誤

11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯誤

12.證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。()A.正確 B.錯誤

13.大宗交易的成交申報經(jīng)交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續(xù)費等義務(wù)。()

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A.正確 B.錯誤

14.協(xié)議平臺對債券大宗交易申報價格的規(guī)定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。()A.正確 B.錯誤

15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。()A.正確 B.錯誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。()A.正確 B.錯誤

17.詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀髢r。()A正確 B.錯誤

18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。()A.正確 B.錯誤

19.證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。()A.正確 B.錯誤

20.經(jīng)紀關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀商之問的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。()

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A.正確 B.錯誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。()A.正確 B.錯誤

22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。()A.正確 B.錯誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯誤

24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。()A.正確 B.錯誤

25.網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯誤

26.對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的下限進行申購。()A.正確

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B.錯誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。()A.正確 B.錯誤

28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。()A.正確 B.錯誤

29.實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。()A.正確 B.錯誤

30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()A.正確 B.錯誤

31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣l億元。()A.正確 B.錯誤

32.目前銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。()A.正確 B.錯誤

33.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()A.正確 B.錯誤

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34.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。()A.正確 B.錯誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。()A.正確 B.錯誤

36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯誤

37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯誤

38.根據(jù)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。()A.正確 B.錯誤

39.證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()A.正確 B.錯誤

40.集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結(jié)算部門負責。()A.正確 B.錯誤

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41.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，不能共用一個專用交易單元。()A.正確 B.錯誤

42.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。()A.正確 B.錯誤

43.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權(quán)限。()A.正確 B.錯誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯誤

46.證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯誤

47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

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48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯誤

49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。()A.正確 B.錯誤

50.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額。()A.正確 B.錯誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。()A.正確 B.錯誤

52.同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責任公司負責依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。()A.正確 B.錯誤

53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。()A.正確 B.錯誤

54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。()A.正確 B.錯誤

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55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯誤

56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計算利息，不分段計算。()A.正確 B.錯誤

57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯誤

58.在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯誤

59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯誤

60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。()A.正確 B.錯誤

【解析】資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。上海市證券從業(yè)資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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