第一篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題答案及解析——證券交易(三)

【導(dǎo)讀】2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題答案及解析——證券交易

（三）2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題 ——證券交易

（三）一、單項選擇題

1．C

【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始

2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題答案及解析——證券交易

（三）2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題 ——證券交易

（三）一、單項選擇題

1．C

【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。

2．A

【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

3．C

【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

4．B

【解析】合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

5．C

【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。所以C說法有誤。

6．B

【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

7．D

【解析】在證券市場上，委托指令根據(jù)委托時效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

【解析】根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

9．C

【解析】深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

10．B

【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。

11．某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（）天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是（）元。

A．136，1．86

B．134，1．86

C．135，1．84

D．136，1．84

12．上海證券交易所規(guī)定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的（）。A．9：20～9：30

B．9：25～9：35

C．9：15～9：25

D．9：10～9：20

13．中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過（）且占凈資產(chǎn)值（）以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A．2000萬元，50%

B．1億元，50%

C．2000萬元，100%

D．1億元，100%

14．在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本（）的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A．50%

B．60%

C．75%

D．90%

15．深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A．前1分鐘

B．前5分鐘

C．前10分鐘

D．前15分鐘

16．當(dāng)（）以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。

A．50%

B．30%

C．20%

D．10%

17．固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報價按每（）手逐一進行成交。

A．100，100

B．500，500

C．1000，1000

D．5000，5000

18．對于（）達到l5%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A．日收盤價格漲跌幅偏離值

B．日換手率

C．日價格振幅

D．日成交金額

19．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（）。

A．提供證券資產(chǎn)管理

B．提供信息服務(wù)

C．提高證券市場效益

D．防止股價波動

20．中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。

A．2005年

B．2006年

C．2007年

D．2008年

．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（）關(guān)系。

A．代理

B．從屬

C．委托

D．制約

22．證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A《自然人證券賬戶注冊申請表》

B．《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

C．《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

D．《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

23．委托柜臺應(yīng)嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

A客戶優(yōu)先

B．時間優(yōu)先

C．機構(gòu)優(yōu)先

D．VIP優(yōu)先

24．讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度的策略是（）。

A．差異性市場營銷策略

B．無差異市場營銷策略

C．集中性市場營銷策略

D．分散性市場營銷策略25．2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（）。

A．網(wǎng)下配售股票

B．網(wǎng)上競價發(fā)行

C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行

D．新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度

26．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。

A．證券交易所的交易清算系統(tǒng)

B．中央銀行的交易清算系統(tǒng)

C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)

D．商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)

27．股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。

A．5000萬

B．1億

C．3億

D．5億

28．上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。

A．基金資產(chǎn)總值

B．基金份額凈值

C．基金份額市值

D．基金份額累計凈值

29．某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。

A．20

B．100

C．2500

D．25000

30．權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的（）。

A．0．05%

B．0．03%

C．0．1%

D．0．3%

柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A．證券交易系統(tǒng)

B．證券交易所

C．證券公司營業(yè)柜臺

D．銀行柜臺

32．證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。

A．警告

B．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C．罰款

D．沒收非法所得

33．為了加強證券自營業(yè)務(wù)管理，（）明確規(guī)定了禁止的交易行為。

A．《證券法》

B．《證券公司監(jiān)管條例》

C．《證券投資基金法》

D．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

34．根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、（）以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

A．2／3

B．1／2

C．1／3

D．1／4

35．下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（）。

A．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

B．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

C．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

36．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。

A．1．15

B．3，30

C．6，60

D．6，90

37．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有（）。

A．知情的權(quán)利

B．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利

C．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

D．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

38．證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

39．客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由（）履行相應(yīng)義務(wù)。

A．客戶

B．證券公司

C．證券托管機構(gòu)

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

40．證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A．1萬元以上3萬元以下

B．10萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上5萬元以下

D．3萬元以上l0萬元以下

國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見．。

A．5

B．10

C．12

D．30

42．客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。

A．融資保證金比例＝保證金／（融資買人證券數(shù)量×買人價格）× 100%

B．融資保證金比例＝保證金／（融資買人證券數(shù)量×收盤價）× 100%

C．融資保證金比例＝保證金／（融券賣出證券數(shù)量×證券市價）×100%

D．融資保證金比例＝保證金／（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%

43．證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶是（）。

A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C．客戶信用證券賬戶

D．客戶信用資金賬戶

44．客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為（）。

A．1個

B．2個

C．3個

D．不限

45．客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是（）。

A．現(xiàn)金抵券

B．直接還券

C．賣券還款

D．買券還券

46．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的（）以上。

A．2，300%

B．3，500%

C．4，500%

D．5，300%

47．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由（）統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A．證券公司

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．中國證券監(jiān)督管理委員會

48．證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶是（）。

A．客戶信用證券賬戶

B．客戶信用資金賬戶

C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D．融資專用資金賬戶

49．全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。

A．10元，1元

B．1萬元，1萬元

C．10萬元，1萬元

D．10萬元，10萬元

50．格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

A．交易系統(tǒng)

B．證券公司

C．結(jié)算代理人

D．中國人民銀行

參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司

C．全國銀行間同業(yè)拆借中心

D．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

52．2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展（）在證券交易所參與債券交易試點。

A．政策性銀行

B．地方性銀行

C．上市商業(yè)銀行

D．所有商業(yè)銀行

53．對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在（）日可用。

A．R

B．R＋1

C．R＋2

D．R＋3

54．國債買斷式回購交易按照（）原則結(jié)算。

A．一次成交、一次清算

B．一次成交、兩次清算

C．兩次成交、一次清算

D．兩次成交、兩次清算

55．投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提是（）。

A初始登記

B．退出登記

C．變更登記

D．債券登記

56．可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是（）。

A．一步清算

B．二步清算

C．全額清算

D．凈額清算

57．對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。

A．證券公司

B．證券交易所

C．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

58．在每月前（）營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。

A．3個

B．5個

C．10個

D．15個

59．（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A．定期交收

B．滾動交收

C．時點交收

D．會計日交收

60．根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為（）。

A．10億元

B．30億元

C．50億元

D．60億元

選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1．從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（）。

A．定期交易系統(tǒng)

B．報價驅(qū)動系統(tǒng)

C．指令驅(qū)動系統(tǒng)

D．連續(xù)交易系統(tǒng)

2．下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。

A．股票

B．權(quán)證

C．債券

D．可轉(zhuǎn)換債券

3．在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（）。

A．通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

D．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

4．下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。

A．現(xiàn)在定約成交，將來交割

B．遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行

C．以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D．期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行

5．我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A．增發(fā)上市的股票

B．暫停上市后恢復(fù)上市的股票

C．首次公開上市發(fā)行的股票

D．連續(xù)競價階段交易的股票

6．非柜臺委托主要有（）等形式。

A．人工電話委托

B．網(wǎng)上委托

C．傳真委托

D．自助和電話自動委托

7．上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。

A．本方最優(yōu)價格申報

B．對手方最優(yōu)價格申報

C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

8．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。

A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9．上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．證券名稱

B．成交價

C．成交量

D．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1．從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（）。

A．定期交易系統(tǒng)

B．報價驅(qū)動系統(tǒng)

C．指令驅(qū)動系統(tǒng)

D．連續(xù)交易系統(tǒng)

2．下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。

A．股票

B．權(quán)證

C．債券

D．可轉(zhuǎn)換債券

3．在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（）。

A．通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

D．通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

4．下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。

A．現(xiàn)在定約成交，將來交割

B．遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行

C．以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D．期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行

5．我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A．增發(fā)上市的股票

B．暫停上市后恢復(fù)上市的股票

C．首次公開上市發(fā)行的股票

D．連續(xù)競價階段交易的股票

6．非柜臺委托主要有（）等形式。

A．人工電話委托

B．網(wǎng)上委托

C．傳真委托

D．自助和電話自動委托

7．上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。

A．本方最優(yōu)價格申報

B．對手方最優(yōu)價格申報

C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

8．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。

A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9．上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．證券名稱

B．成交價

C．成交量

D．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。

A．自營總規(guī)模的控制

B．資產(chǎn)配置比例控制

C．項目集中度控制

D．單個項目規(guī)?？刂?/p>

22．在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。

A．經(jīng)紀(jì)

B．資產(chǎn)管理

C．投資銀行

D．物業(yè)管理

23．在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（）．

A．加強監(jiān)管

B．嚴格把關(guān)

C．完善法制

D．加強自律管理

24．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（）向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。

A．每周 B．每月

C．每半年

D．每年

25．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

26．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（）。

A．申請書

B．負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表

C．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

D．凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表27．資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A．出具資產(chǎn)托管報告

B．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

28．下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是（）。

A．投資限制

B．投資理念與投資策略

C．投資規(guī)模與投資方

D．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制

29．可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的（）。

A．股票

B．債券

C．證券投資基金

D．其他證券

30．客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

A．普通證券賬戶

B．信用證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（）。

A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施

B．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C．制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度

D．定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練32．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。

A．融券專用證券賬戶

B．信用交易資金交收賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

33．深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下（）幾個品種。

A．1天

B．2天

C． 3天

D．7天

34．《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格。

A．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

B．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

35．買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（）。

A．同業(yè)中心

B．中國人民銀行

C．中央結(jié)算公司

D．中國證券業(yè)協(xié)會

36．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構(gòu)。

A．托管

B．登記

C．交易

D．結(jié)算

37．申請送股（轉(zhuǎn)增股）時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

A．?dāng)U募

B．增發(fā)

C．配股

D．封轉(zhuǎn)開

38．記賬式國債在（）的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

A．招投標(biāo)

B．債券回購

C．場外合同分銷

D．證券交易所掛牌分銷

39．根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人（），確定其最低結(jié)算備付金限額。

A．現(xiàn)金維護比例

B．最低結(jié)算備付金比例

C．上月證券日均買入金額

D．上月證券日均賣出金額

40．對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取的措施有（）。

A．扣劃自營證券

B．變賣自營證券

C．暫不交付相關(guān)證券

D．暫不向違約方劃付相關(guān)資金

題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分）

1．公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（）

A．正確

B．錯誤

2．根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。（）

A．正確

B．錯誤

3．股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（）

A．正確

B．錯誤

4．權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（）

A．正確

B．錯誤

5．根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（）

A．正確

B．錯誤

6．未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（）

A．正確

B．錯誤

7．對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。（）

A．正確

B．錯誤

8．深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0．01港元。（）

A．正確

B．錯誤

9．漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格＝當(dāng)日收盤價×（1土漲跌幅比例）。（）

A．正確

B．錯誤

10．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。（）

A．正確

B．錯誤

屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。（）

A．正確

B．錯誤

12．竟價的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）

A．正確

B．錯誤

13．大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計人當(dāng)日該證券成交總量。（）

A．正確

B．錯誤

14．僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。（）

A．正確

B．錯誤

15．股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。（）

A．正確

B．錯誤

16．證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。（）

A．正確

B．錯誤

17．證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（）

A．正確

B．錯誤

18．根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi) 容。（）

A．正確

B．錯誤

19．在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

A．正確

B．錯誤

20．以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。（）

A．正確

B．錯誤

人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（）

A正確

B．錯誤

22．證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）

A．正確

B．錯誤

23．對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。（）

A正確

B．錯誤

24．根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告。（）

A．正確

B．錯誤

25．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）

A．正確

B．錯誤

26．投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）

A．正確

B．錯誤

27．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）

A．正確

B．錯誤

28．根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．005元人民幣。（）

A．正確

B．錯誤

29．非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進行轉(zhuǎn)股申報。（）

A．正確

B．錯誤

30．代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（）

A．正確

B．錯誤

券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。（）

A．正確

B．錯誤

32．證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。（）

A．正確

B．錯誤

33．（）

A．正確

B．錯誤

34．證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）

A．正確

B．錯誤

35．管理風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。（）

A．正確

B．錯誤

36．證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）

A．正確

B．錯誤

37．資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）

A．正確

B．錯誤

38．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。（）

A．正確

B．錯誤

39．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。（）

A．正確

B．錯誤

40．深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。（）

A．正確

B．錯誤

客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）

A．正確

B．錯誤

42．證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。（）

A．正確

B．錯誤

43．未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。（）

A．正確

B錯誤

44．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。（）

A．正確

B．錯誤

45．？印刷錯誤（無題）

A．正確

B．錯誤

46．客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。（）

A正確

B．錯誤

47．證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。（）

A．正確

B．錯誤

48．擔(dān)保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。（）

A．正確

B．錯誤

49．上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）

A．正確

B．錯誤

50．目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。（）

A．正確

B．錯誤

銀行間市場質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進行投資。（）

A．正確

B．錯誤

52．上海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。（）

A．正確

B．錯誤

53．在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。（）

A．正確

B．錯誤

54．全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）

A．正確

B．錯誤

55．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股（份、元）。（）

A．正確

B．錯誤

56．公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。（）

A．正確

B．錯誤

57．變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。（）

A．正確

B．錯誤

58．債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。（）

A．正確

B．錯誤

59．各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T＋2，我國香港市場采取T＋3。（）

A．正確

B．錯誤

60．實行分級結(jié)算原則主要是出于防范市場風(fēng)險的考慮。（）

A．正確

B．錯誤

2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題答案及解析 ——證券交易

（二）相關(guān)推薦：2014年證券從業(yè)考試備考資料

第二篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易練習(xí)7

1.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業(yè)部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

[對]

3: C：最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

[錯] 4: D：有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制

[對]

2.委托申報數(shù)量與競價結(jié)果

按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不呆能是證券交易競價結(jié)果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權(quán)書

[錯] 2: B：營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復(fù)印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

[錯] 4: D：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現(xiàn)金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權(quán)證

[錯]

6.回購交易的報價規(guī)定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù),并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務(wù)院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監(jiān)會

[對]

11.證券交易的風(fēng)險防范

根據(jù)《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定,證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬余額的()提取壞賬準(zhǔn)備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（）的，證券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經(jīng)紀(jì)類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經(jīng)營機構(gòu)

[錯]

13.自營違規(guī)的處罰

證券經(jīng)營機構(gòu)操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責(zé)任

[對]

14.證券營業(yè)部內(nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則

證券營業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)

[錯]

16.標(biāo)準(zhǔn)券的概念

下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù).(單項選擇題)1: A:市場總監(jiān)

[錯] 2: B:總經(jīng)理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業(yè)部內(nèi)部控制基本要求

證券公司應(yīng)加強對營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制，關(guān)鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關(guān)鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業(yè)部負責(zé)人

[錯] 2: B：營業(yè)部交易部負責(zé)人

[對]

3: C：營業(yè)部財務(wù)部負責(zé)人

[錯] 4: D：營業(yè)部電腦部負責(zé)人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關(guān)

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關(guān)

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業(yè)部財務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

證券營業(yè)部財務(wù)管理是通過六個子系統(tǒng)的運作和配合來實現(xiàn)的，下列不屬于六個子系統(tǒng)的是（）。(單項選擇題)1: A：資產(chǎn)管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業(yè)部的設(shè)立條件與報批程序 證券公司根據(jù)需要，可以向證券營業(yè)部所在地中國政監(jiān)規(guī)會派出機構(gòu)申請撤銷證券營業(yè)部，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內(nèi)

[錯] 2: B：3個月內(nèi)

[對]

3: C：6個月內(nèi)

[錯] 4: D：一年內(nèi)

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業(yè)務(wù)

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作

[錯]

25.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風(fēng)險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業(yè)部機構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制

證券營業(yè)部財務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責(zé)營業(yè)部的財務(wù)會計工作

[錯]

2: B：為加強現(xiàn)金與支票的管理，可由財務(wù)主管兼任出納

[對]

3: C：協(xié)助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經(jīng)營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉(zhuǎn)換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現(xiàn)行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

自營業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營

[對]

2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業(yè)務(wù)

[對]

2: B：從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進行證券自營業(yè)務(wù)

[對]

4: D：證券公司自營業(yè)務(wù)買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權(quán)

[錯]

金融期權(quán)的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權(quán)

[錯] 2: B:看漲期權(quán)

[對]

3: C:看跌期權(quán)

[對]

4: D:指數(shù)期權(quán)

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經(jīng)營范圍

[對]

2: B:承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構(gòu)

[對]

4: D:人員素質(zhì)

[對]

35.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

申請設(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡歷

[對]

4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度

[對]

36.委托人的權(quán)利和義務(wù)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔(dān)證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn)

[對]

4: B：承擔(dān)證券交易傭金

[對]

37.自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業(yè)債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

[對]

3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

[對]

4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規(guī)的處罰

經(jīng)予證券經(jīng)營機構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監(jiān)會調(diào)查

[對]

2: B：不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料

[對]

3: C：委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)（）。(不定項選擇題)1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

[對] 41.合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理

按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，應(yīng)委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

[對]

42.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為

客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔(dān)損失。

[錯]

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

[對]

44.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的規(guī)則

根據(jù)網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的規(guī)則，當(dāng)有效申購數(shù)量小于或等于公開發(fā)行總量時，認購價格為詢價區(qū)間的底價。

[對]

45.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者進行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業(yè)務(wù)范圍

代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

證券公司進行審計時，應(yīng)要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個營業(yè)日內(nèi)進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負責(zé)安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)

在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

[錯]

55.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查

證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

[對]

56.營業(yè)部的安全管理

證券營業(yè)部對支票等重要票據(jù)應(yīng)確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時鎖入保險箱內(nèi)；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

[對]

60.證券交易的風(fēng)險防范

證券公司證券自營業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%.[錯]

第三篇：2014年證券從業(yè)資格考試模擬試題——證券交易(四)

給人改變未來的力量

2014年證券從業(yè)資格考試 模擬試題答案——證券交易

（四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯(lián)合制作

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.創(chuàng)業(yè)板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。A.期貨 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.期權(quán) D.遠期交易

3.回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點。A.債券交易 B.期權(quán)交易 C.近期交易 D.遠期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 C.《公司法》

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D.《企業(yè)所得稅法》

5.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。A.交易時間的連續(xù)特點 B.交易對象的執(zhí)行特點 C.交易價格的決定特點 D.交易結(jié)果的登記情況

6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的()進行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續(xù)。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶

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代理機構(gòu)

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計價單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價格 D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報數(shù)量 B.最低申報數(shù)量 C.平均申報數(shù)量 D.最初申報數(shù)量

14.每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱

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B.買賣雙方的成交價 C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前()個交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施()并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報 C.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)

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D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結(jié)算賬戶 D.基金賬戶

20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的()關(guān)系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。A.委托單 B.代理協(xié)議 C.托管協(xié)議 D.委托合同

22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內(nèi)不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下()個交易日內(nèi)完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進行。A.銀行系統(tǒng) B.交易清算系統(tǒng) C.證券公司

D.證券交易所交易系統(tǒng)

29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A.境內(nèi)上市公司 B.非上市公司 C.民營企業(yè) D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。A.臨時報告 B.半報告 C.報告

D.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是()。A.股票 B.權(quán)證 C.債券

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D.上市開放式基金

32.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的()，屬于內(nèi)幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

36.證券交易所的監(jiān)管要求會員()編制庫存證券報表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。A.管理風(fēng)險 B.法律風(fēng)險 C.市場風(fēng)險 D.經(jīng)營風(fēng)險

39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()方式進行保管。A.質(zhì)押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.集中管理 B.守法合規(guī) C.約定運作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。A.董事會

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B.分支機構(gòu) C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現(xiàn)金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證180指數(shù) D.上證綜合指數(shù)

49.證券交易所質(zhì)押式回購實行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質(zhì)押庫制度

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D.第三方看管

50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為()，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。

A.10手或其整數(shù)倍，1萬手 B.100手或其整數(shù)倍，1萬手 C.10張及其整數(shù)倍，10萬張 D.100張及其整數(shù)倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協(xié)議書 C.成交確認單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()首期交易凈價。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()。A.由正回購方?jīng)Q定 B.由逆回購方?jīng)Q定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認定

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B.交易權(quán)限管理 C.權(quán)限審批

D.權(quán)限最小化55.證券和資金實行分級結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風(fēng)險 B.投資風(fēng)險 C.交易風(fēng)險 D.結(jié)算風(fēng)險

56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 57.經(jīng)過()手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動交收相對應(yīng)的是()，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A.單日交收 B.結(jié)算日交收 C.會計日交收 D.T+1滾動交收

59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的()。A.及時性

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B.完整性 C.準(zhǔn)確性 D.真實性

60.為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風(fēng)險即為()。A.價差風(fēng)險 B.本金風(fēng)險 C.操作風(fēng)險 D.流動性風(fēng)險

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

D.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開 2.下列關(guān)于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價證券 B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

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D.直接進入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產(chǎn)管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數(shù)量 B.價格 C.種類

D.相應(yīng)的變動情況

6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有()。A.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則 B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

C.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則 D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號 B.品種

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C.價格 D.買賣方向

9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()要求單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的()。A.最低價格賣出 B.最高價格賣出 C.最低價格買人 D.最高價格買入

11.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發(fā)行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 12.下列實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。A.B股 B.債券 C.權(quán)證

D.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

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13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()。A.柜臺代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有()。A.《風(fēng)險揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

15.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.證券公司

16.市場細分的直接依據(jù)包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有()。A.穩(wěn)定性 B.市場性 C.連續(xù)性

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D.安全性

18.公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。A.以股抵債 B.重大資產(chǎn)重組 C.向原有股東配售股份

D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。A.凍結(jié) B.再投資 C.質(zhì)押 D.待處理

20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

21.下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) C.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

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22.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向()報告并提出處理建議。A.監(jiān)事會 B.董事會 C.投資決策機構(gòu) D.股東大會

23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發(fā)行人控股的公司 C.發(fā)行人的高級管理人員 D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。

A以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價格的

25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點建設(shè)債券

D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

26.下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。

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A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B.通過專門賬戶經(jīng)營運作

C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo) D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有()。A.財產(chǎn)與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風(fēng)險承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進行補償?shù)那闆r有()。A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利 B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償

C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數(shù)

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B.中小板指數(shù) C.深證綜合指數(shù) D.深證100指數(shù)

31.對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下()措施進行控制。A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現(xiàn)金 B.相關(guān)利息、費用的余額

C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行 B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行 C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu) D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

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35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定 C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會確定 D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限 36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關(guān)于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算 C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經(jīng)在()等一些證券品種實行了貨銀對付制度。A.A股 B.基金

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C.權(quán)證 D.ETF 40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。()A.正確 B.錯誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯誤

3.股票交易只可以在證券交易所進行。()A.正確 B.錯誤

4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。()A.正確 B.錯誤

5.證券成交速度快，說明其流動性很好。()A.正確 B.錯誤

6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。()

給人改變未來的力量

A.正確 B.錯誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。()A.正確 B.錯誤

8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。()A.正確 B.錯誤

9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。()A.正確 B.錯誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯誤

11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯誤

12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。()A.正確 B.錯誤

13.大宗交易的成交申報經(jīng)交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續(xù)費等義務(wù)。()

給人改變未來的力量

A.正確 B.錯誤

14.協(xié)議平臺對債券大宗交易申報價格的規(guī)定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。()A.正確 B.錯誤

15.退市風(fēng)險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。()A.正確 B.錯誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。()A.正確 B.錯誤

17.詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀髢r。()A正確 B.錯誤

18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。()A.正確 B.錯誤

19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。()A.正確 B.錯誤

20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。()

給人改變未來的力量

A.正確 B.錯誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。()A.正確 B.錯誤

22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。()A.正確 B.錯誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯誤

24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。()A.正確 B.錯誤

25.網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯誤

26.對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的下限進行申購。()A.正確

給人改變未來的力量

B.錯誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。()A.正確 B.錯誤

28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。()A.正確 B.錯誤

29.實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。()A.正確 B.錯誤

30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()A.正確 B.錯誤

31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣l億元。()A.正確 B.錯誤

32.目前銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。()A.正確 B.錯誤

33.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()A.正確 B.錯誤

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34.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。()A.正確 B.錯誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。()A.正確 B.錯誤

36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯誤

37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯誤

38.根據(jù)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。()A.正確 B.錯誤

39.證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()A.正確 B.錯誤

40.集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負責(zé)，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結(jié)算部門負責(zé)。()A.正確 B.錯誤

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41.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，不能共用一個專用交易單元。()A.正確 B.錯誤

42.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。()A.正確 B.錯誤

43.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權(quán)限。()A.正確 B.錯誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯誤

46.證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯誤

47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

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48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯誤

49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。()A.正確 B.錯誤

50.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。()A.正確 B.錯誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。()A.正確 B.錯誤

52.同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。()A.正確 B.錯誤

53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。()A.正確 B.錯誤

54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。()A.正確 B.錯誤

給人改變未來的力量

55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯誤

56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計算利息，不分段計算。()A.正確 B.錯誤

57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯誤

58.在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯誤

59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯誤

60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。()A.正確 B.錯誤

【解析】資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。上海市證券從業(yè)資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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第四篇：證券從業(yè)資格考試題型解析

證券從業(yè)資格考試題型解析

根據(jù)近幾年證券從業(yè)資格考題特點，常見出題方式大致歸納如下：

1、根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。

例如：

（1）就最新《證券投資基金法》頒布實施時間，可以出判斷題、單選題。

（2）就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。

（3）就第一只開放式基金推出的時間、地點可以出單選、判斷題。

（4）就現(xiàn)代投資組合管理理論的代表型人物及事件可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重要法規(guī)、規(guī)則出題。

例如：

就證券交易印花稅、證券交易傭金、基金管理公司、托管機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會等的市場準(zhǔn)入條件、信息披露制度等等，可以出判斷、單選、多選等各種題型，這部分的內(nèi)容較重，屬高頻考點。

3、反向出題。

就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。

例如：

（1）證券投資基金的費用不能列入基金財產(chǎn)的有哪些，這就是反向出題，可以出單選題、多選題。

（2）期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，可以出判斷題；

（3）進行期貨交易無須存入保證金，可以出判斷題。

4、跨章節(jié)出題。

學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。例如：

（1）證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

（2）基金管理公司和積極托管機構(gòu)的職責(zé)、業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制可能放在一起混淆考生判斷。

5、計算題。

2001年取消專門的計算解答題這種題型，但在后續(xù)的考試中，重要的計算方法仍在考試中隱蔽出題。

例如：

（1）收益率、風(fēng)險的度量等，可以單選、判斷等題型出題。

（2）送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。

證券投資基金市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件。

例如：

（1）金融機構(gòu)申請代銷業(yè)務(wù)資格必須具備的條件。

（2）證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，可以出多選題，也可以反向出題，出單選題或多選題。

7、對比出題

把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。

例如：

（1）特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)的比較，各種基金投資組合策略的比較等。

（2）金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。

很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊。

例如：

（1）證券投資基金各類費用的計提標(biāo)準(zhǔn)和方式，各種稅收的征收與否。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細。

（2）B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；

（3）滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學(xué)習(xí)。

第五篇：證券從業(yè)資格考試大綱(2012年版)：證券交易

證券從業(yè)資格考試大綱（2012年版）：證券交易

目的與要求

本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險及防范。

第一章

證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第二章

證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。

熟悉證券委托的形式；掌握委托指令的內(nèi)容；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章

特別交易事項及其監(jiān)管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定；熟悉創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險警示和其他風(fēng)險警示處理的規(guī)定；掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

第四章

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范；熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。

熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。

熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

第五章

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第六章

證券自營業(yè)務(wù)

掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第七章

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

第八章

融資融券業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。

掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。

第九章

債券回購交易

掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章

證券交易的結(jié)算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則。

掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。