第一篇：廣西證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》：金融產(chǎn)品層次考試題

廣西證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》：金融產(chǎn)品層次考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起__日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

2、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財(cái)政部

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

4、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

5、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過__批準(zhǔn)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．理事會(huì)

D．會(huì)員管理部門

6、對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。A．證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

7、公司在將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

8、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

9、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

11、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)__代表?xiàng)墮?quán)。A．0股 B．1股 C．2股 D．3股

12、憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國(guó)債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國(guó)工商銀行 B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲(chǔ)匯局

13、具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國(guó)家股 B．國(guó)有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

14、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

15、__是最能有效地反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A．市盈率 B．凈值增長(zhǎng)率 C．標(biāo)準(zhǔn)差 D．市凈率

16、__是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長(zhǎng)度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開放式 D．綜合式

17、在短期國(guó)庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有__。A．同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 D．股票的收益率一般低于債券

18、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A．證券投資基金 B．股票

C．封閉式基金 D．開放式基金

19、詢價(jià)對(duì)象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A．財(cái)務(wù)公司

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

20、監(jiān)察稽核采取__相結(jié)合的方式進(jìn)行。A．不定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查 B．不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查 C．定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查 D．定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查

21、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5倍以下罰金

22、所謂__，是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A．消極的股票風(fēng)格管理 B．積極的股票風(fēng)格管理 C．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理 D．激進(jìn)的股票風(fēng)格管理

23、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為__。A．申報(bào) B．開戶 C．委托 D．交割

24、目前不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行主要采取__方式。A．公開招標(biāo) B．承銷包銷 C．行政分配 D．都不是

25、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉(zhuǎn)換溢價(jià) C．流動(dòng)性溢價(jià) D．評(píng)估增值

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

2、證券回購(gòu)二次清算的步驟包括（）。A．回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算 B．回購(gòu)初始交易次日的清算 C．回購(gòu)到期日的清算 D．回購(gòu)到期次日的清算

3、如果以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類，那么常見的證券組合有__。A．指數(shù)化型 B．被動(dòng)管理型 C．增長(zhǎng)型

D．貨幣市場(chǎng)型

4、股利貼現(xiàn)模型包含的概念有__。A．各期股利 B．貼現(xiàn)率 C．凈現(xiàn)值 D．股票面值

5、申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得基金從業(yè)資格

B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試 C．最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰 D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

6、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日5個(gè)工作日前，通過（）公布本金兌付和付息事項(xiàng)。A．中國(guó)人民銀行 B．中央結(jié)算公司 C．中國(guó)貨幣網(wǎng)

D．中國(guó)債券信息網(wǎng)

7、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送宣傳推介材料時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函

C．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起15日后方可使用

D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

8、__是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。

A．自然衰退 B．偶然衰退 C．絕對(duì)衰退 D．相對(duì)衰退

9、股份有限公司增加資本的方式有（）。A．向社會(huì)公眾發(fā)行股份 B．向現(xiàn)有股東配售股份 C．向現(xiàn)有股東派送紅股 D．以公積金轉(zhuǎn)增股本

10、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是__。A．基金份額持有人大會(huì) B．基金登記機(jī)構(gòu) C．基金管理人 D．基金托管人

11、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

12、__的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．契約型基金 D．公司型基金

13、在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過__來進(jìn)行的。A．交易系統(tǒng) B．交易清算系統(tǒng) C．證券公司 D．銀行

14、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

15、下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率的因素的是__。A．籌資者資信 B．債券票面金額 C．債券期限長(zhǎng)短

D．借貸資金市場(chǎng)利率水平

16、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由__審核批準(zhǔn)。A．交易所總經(jīng)理 B．交易所理事會(huì) C．交易所會(huì)員大會(huì)

D．交易所會(huì)員管理部門 17、2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是__。A．后者發(fā)行費(fèi)用較低

B．封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍 C．后者發(fā)行時(shí)間較短 D．后者更為公平

18、某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__基金。A．貨幣市場(chǎng) B．債券 C．期貨 D．股票

19、下列證券中，容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為__。A．普通股 B．優(yōu)先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有__。A．國(guó)庫券 B．記賬式國(guó)債 C．憑證式國(guó)債

D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

21、向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

22、金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能

23、我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按（）支付。A．日 B．周 C．月 D．年

24、我國(guó)證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

25、按照規(guī)定，我國(guó)基金管理公司2008年應(yīng)按不低于基金管理費(fèi)收入的__計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．3% B．5% C．10% D．15%

第二篇：2017年廣西證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》第三章匯總考試題

2017年廣西證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》第三章匯總考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是__。A．所有的行業(yè) B．大企業(yè)

C．關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)的行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè) D．初創(chuàng)行業(yè)

2、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

3、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

4、按發(fā)行本位分類，國(guó)債可分為__和貨幣國(guó)債。A．實(shí)物國(guó)債 B．實(shí)物債券 C．本幣國(guó)債 D．外幣國(guó)債

5、我國(guó)滬、深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)

6、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)當(dāng)中，第三個(gè)層次指的是（）。

A．全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 B．證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章 C．國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則

7、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購(gòu)人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人 C．按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購(gòu)買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

8、開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

9、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)(．)。A．在場(chǎng)外進(jìn)行

B．可以通過全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行 C．必須經(jīng)過全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行

D．不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行

10、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是__ A．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

11、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

12、在行業(yè)成長(zhǎng)階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升 B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開始上升 C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升 D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

13、股份公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)共有行業(yè)門類__個(gè)。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

18、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。A．證券公司 B．銀行 C．基金公司 D．信托公司

19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

20、目前，我國(guó)基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、買入并持有策略是__的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進(jìn)型 C．消極型 D．積極型

22、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國(guó)進(jìn)出口銀行 B．國(guó)家開發(fā)銀行 C．中國(guó)工商銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

24、考慮有兩個(gè)因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對(duì)因素1的貝塔值為1.4，對(duì)因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為3%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會(huì)，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各國(guó)，證券分析師一般都有__自律組織。A．政府組織的營(yíng)利性 B．政府組織的非營(yíng)利性 C．自發(fā)組織的營(yíng)利性 D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤價(jià)

B．前一日平均收盤價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

2、假設(shè)某證券最近10周收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．成本收益法 C．收益預(yù)測(cè)法

D．情景綜合分析法

4、下列說法中，屬于記賬式債券特點(diǎn)的有__。A．具有發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式 B．發(fā)行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項(xiàng)只能通過__來進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

6、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會(huì)公眾發(fā)行股份 B．向現(xiàn)有股東配售股份 C．向現(xiàn)有股東派送紅股 D．以公積金轉(zhuǎn)增股本

7、目前我國(guó)按照__的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、當(dāng)K、D處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

9、基金財(cái)產(chǎn)保管的墓本要求包括__。A．保證基金資產(chǎn)的安全 B．保證基金資產(chǎn)的保值增值 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

10、下列屬于境內(nèi)上市外資股的投資主體的是（）。A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B．中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民 D．擁有外匯的境內(nèi)居民

11、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

B．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C．證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D．資本市場(chǎng)沒有摩擦

13、關(guān)于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是__。

A．第1號(hào)準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號(hào)準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露

B．若第1號(hào)準(zhǔn)則的某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書面說明 C．若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露 ‘

D．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡(jiǎn)潔

14、根據(jù)新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為__。A．發(fā)行低價(jià)格 B．實(shí)際發(fā)行價(jià)格 C．平均發(fā)行價(jià)格

D．第一筆買入申報(bào)家

15、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括__。A．客戶需求調(diào)查

B．對(duì)客戶的一般化服務(wù) C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

16、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、關(guān)于上證基金指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法完全不同于股票指數(shù)

C．上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價(jià)總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點(diǎn)，于2000年5月9 13開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011 D．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個(gè)股價(jià)指數(shù)的編制范圍

18、根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，__由中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點(diǎn)決定的。A．收益性 B．信譽(yù)高 C．流動(dòng)性好 D．流通規(guī)模大

20、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為__兩種方式。A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管 B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 C．批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管

21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有__等。

A．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案

24、關(guān)于基金管理人的職責(zé)的描述正確的是__。A．向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、統(tǒng)一記賬，進(jìn)行證券投資

C．按照基金公司章程的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜

25、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C．公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起l0 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告 D．債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保

第三篇：2018年證券從業(yè)資格考試題

2018年證券從業(yè)資格考試題

1、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

正確答案：正確

2、市場(chǎng)占有率是指（）。

A.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例 B.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例 C.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例 D.一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正確答案：A 考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。

4、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A.上證成分股指數(shù) B.上證50指數(shù) C.上證紅利指數(shù) D.上證A股指數(shù)

正確答案：D 上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類。

5、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：包銷和代銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（）

正確答案：錯(cuò)誤

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主，其又可以分為包銷和代銷。

6、如果申購(gòu)資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購(gòu)為無效申購(gòu)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。（）正確答案：正確

8、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。（）

正確答案：錯(cuò)誤

9、具有分銷商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

10、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

正確答案：D

11、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A.設(shè)立滿5年

B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè) C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

正確答案：B, C, D 設(shè)立滿3年即可。

12、董事會(huì)每至少召開一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

董事會(huì)每應(yīng)至少召開兩次會(huì)議。

13、股票基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（）

正確答案：錯(cuò)誤

14、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正確答案：C 公司法規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會(huì)有權(quán)利向董事會(huì)提出會(huì)議議題。

15、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、資產(chǎn)負(fù)債表的表頭部分列示（）。A.報(bào)表名稱 B.公司名稱

C.公司財(cái)務(wù)狀況的具體內(nèi)容 D.編制日期 E.貨幣計(jì)量單位

正確答案：A, B, D, E

17、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。（）

正確答案：正確

通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率為1，低于1的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。

18、（）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A.財(cái)務(wù)管理 B.安全管理 C.風(fēng)險(xiǎn)管理 D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

正確答案：C 營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。

19、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。（）

正確答案：正確

20、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 B.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格 D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

正確答案：A,C,D 所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。

21、按持股對(duì)象是否確定劃分，并購(gòu)可以分為（）A..協(xié)議收購(gòu) B.善意收購(gòu) C.敵意收購(gòu) D.要約收購(gòu)

正確答案：A, D

22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄 正確答案：A 證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不確定

正確答案：C 根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書 C.發(fā)行保薦工作報(bào)告 D.贏利預(yù)測(cè)審計(jì)報(bào)告

正確答案：D 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

25、政府對(duì)于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過財(cái)政政策來實(shí)現(xiàn)的。（）

正確答案：錯(cuò)誤

26、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（）(真題)A.尋找交易對(duì)手 B.維持期貨價(jià)格穩(wěn)定

C.給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 D.防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：C 題干所述規(guī)定的交易所，其目的是給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響。

27、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。（）

正確答案：正確

28、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（）從事B股交易。A.外幣現(xiàn)鈔 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.境外匯人的外匯資金 D.現(xiàn)匯存款

正確答案：B, C, D 境內(nèi)居民可以使用現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔存款和境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不能使用外幣現(xiàn)鈔，所以A選項(xiàng)不正確。

29、收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）

正確答案：正確

30、V形走勢(shì)的一個(gè)重要特征是在轉(zhuǎn)勢(shì)點(diǎn)必須有大成交量的配合。（）

正確答案：正確

31、中央銀行提高利率將使人們的儲(chǔ)蓄傾向降低。（）正確答案：錯(cuò)誤

32、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）

正確答案：正確

33、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A.1億股 B.2億股 C.3億股 D.4億股

正確答案：D

34、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。

正確答案：正確

35、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備條件有（）。

A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管 B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)

C.擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰 D.具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

正確答案：A, B C項(xiàng)為3年；D項(xiàng)為10名。

36、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議。（）

正確答案：錯(cuò)誤

無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

37、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。（）

正確答案：錯(cuò)誤

38、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。（）正確答案：正確 略

39、股票價(jià)格指數(shù)是（），用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù) C.將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù) D.將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

正確答案：A 股票價(jià)格指數(shù)是指將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)，編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。

40、證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿3年的高級(jí)管理人員。（）

正確答案：錯(cuò)誤

41、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于3 000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（）

正確答案：錯(cuò)誤

在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

42、證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。A.債券市場(chǎng) B.股票市場(chǎng) C.基金市場(chǎng) D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

正確答案：A, B, C

43、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)。換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）

正確答案：錯(cuò)誤

持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)10％以上，以后每增加或減少1％，或上述比例達(dá)到30％以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

44、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

正確答案：正確 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元,且證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

45、證券市場(chǎng)的形成離不開信用制度的發(fā)展。（）

正確答案：正確

46、“時(shí)間為1天，置信水平為95%(概率)，所持股票組合的VaR=10000元”，其含義就是：“明天該股票組合最大損失超過l0000元有的可能低于5%。”（）

正確答案：正確

47、當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少的時(shí)候，（）。A.經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B.經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C.證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌

D.證券市場(chǎng)已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)考慮買入

正確答案：D

48、認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用是指認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的小幅波動(dòng)能夠引起可選購(gòu)股票價(jià)格的大幅波動(dòng)（）。

正確答案：錯(cuò)誤

49、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值大于可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”。（）

正確答案：錯(cuò)誤

當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值小于可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，存在“轉(zhuǎn)換升水”；反之，存在“轉(zhuǎn)換貼水”。

50、名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。（）{Page} A．正確

B．錯(cuò)誤

正確答案：錯(cuò)誤

【解析】名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量沒有指導(dǎo)意義。

第四篇：證券從業(yè)資格

證券從業(yè)人員

根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：

1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員；

4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員；

6.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；

7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；

8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

10.各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員；

11.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員；

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

根據(jù)1995年7月1日國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布實(shí)施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤消及有關(guān)事宜?！蹲C券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對(duì)證券從業(yè)人員的資格申請(qǐng)、確認(rèn)、撤消等作出了具體的規(guī)定。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)條件

申請(qǐng)從業(yè)人員資格者應(yīng)同時(shí)具備下列條件：

1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

4.在申請(qǐng)從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰；

5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或四年以上證監(jiān)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；

6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過其它學(xué)習(xí)方式達(dá)到相應(yīng)水平，并通過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

8.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員的資格培訓(xùn)與資格考試

申請(qǐng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會(huì)指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)各項(xiàng)條件和全國(guó)證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公告。對(duì)通過資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對(duì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對(duì)教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會(huì)可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。

證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)程序

一.報(bào)送申請(qǐng)材料

申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料：

1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

2.身份證；

3.學(xué)歷證書；

4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。

證券從業(yè)資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動(dòng)失效。

2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)十八個(gè)月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請(qǐng)。

3.證券中介機(jī)構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

4.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)備案。

5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國(guó)家其它有關(guān)法規(guī)之行為時(shí)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查，或因觸犯我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國(guó)刑法而被法院判刑，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

8.同一從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機(jī)構(gòu)。

9.從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)、備案；新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)備案。

證監(jiān)會(huì)可對(duì)已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對(duì)未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會(huì)將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

對(duì)違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：

1.警告；

2.暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月；

3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。

(1)對(duì)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

(2)申請(qǐng)人在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請(qǐng)。

(3)已取得資格證書如在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會(huì)可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

(6)從業(yè)人員如對(duì)其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

(8)對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。

對(duì)從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號(hào)）

現(xiàn)將第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2010年1月5日至18日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

八、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)二○一○年一月四日

學(xué)習(xí)內(nèi)容

基礎(chǔ)課程：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)費(fèi)用

精講班600元/科，報(bào)名費(fèi)10元，教材資料費(fèi)另收。

增值服務(wù)

經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報(bào)銷學(xué)費(fèi)

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯(lián)合證券國(guó)泰君安證券愛建證券國(guó)海證券 等報(bào)名條件

1、報(bào)名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報(bào)名時(shí)間考試時(shí)間 地點(diǎn)1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個(gè)城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個(gè)城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個(gè)城市

證書頒發(fā)

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

第五篇：廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股利政策試題

廣西2017年上半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：股利政策試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列__方法。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

2、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近__個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

4、證券交易所對(duì)債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在本所申請(qǐng)上市，必須由（）個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。A．1～2 B．2～3 C．3～5 D．5～7

5、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為__股。A．1 B．10 C．100 D．1000

6、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

7、在詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

8、需辦理席位變更的情形不包括__。A．營(yíng)業(yè)部遷址 B．公司更名 C．席位轉(zhuǎn)讓 D．總經(jīng)理變更

9、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

10、VaR方法是__開發(fā)的。A．聯(lián)合投資管理公司 B．JPMorgan C．費(fèi)納蒂 D．米勒

11、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

12、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

13、全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是（）。A．英國(guó)“海外及殖民地政府信托” B．富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

14、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣_(tái)_萬元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

15、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的注冊(cè)地為__。A．悉尼 B．中國(guó)香港 C．澳大利亞 D．漢城

16、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

17、下列哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因__ A．經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng) B．投資周期波動(dòng) C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) D．對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)

18、在存在購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)最容易受到損害的是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．優(yōu)先股 C．普通股票

D．保值貼補(bǔ)債券

19、基金經(jīng)理管理基金未滿__的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。A．3個(gè)月 B．半年 C．9個(gè)月 D．1年

20、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

21、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說法不正確的是__。A．摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

B．向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

C．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求

D．申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

22、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、關(guān)于我國(guó)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營(yíng) B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)不等于業(yè)務(wù)上不合作

24、下列關(guān)于開放式基金份額變動(dòng)分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動(dòng)較大，則會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定 C．如果基金持有人中個(gè)人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定

D．如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資

25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制主要包括__。

A．建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng) B．加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

C．建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營(yíng)操作等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 D．建立健全的內(nèi)部授權(quán)控制體系

2、在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策，這稱為__。A．永久性資產(chǎn)配置 B．突發(fā)性資產(chǎn)配置 C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

3、證券投資基金按照其__，可以分為封閉式基金和開放式基金。A．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng) B．申購(gòu)和贖回的方式不同 C．是否上市交易 D．發(fā)行規(guī)模不同

4、隨機(jī)漫步理論認(rèn)為__。

A．證券價(jià)格波動(dòng)有一定規(guī)律，但無法捉摸 B．證券價(jià)格的波動(dòng)沒有規(guī)律可循 C．證券價(jià)格的波動(dòng)和外部因素?zé)o關(guān)

D．證券價(jià)格上下起伏的機(jī)會(huì)差不多是均等的 E．證券價(jià)格波動(dòng)和外部因素有關(guān)

5、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．實(shí)質(zhì)期權(quán)

6、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．債券可贖回 B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

7、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1萬元以上3萬元以下 B．3萬元以上5萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上15萬元以下

8、對(duì)擬發(fā)行股票的合理估值是定價(jià)的基礎(chǔ)，下列屬于相對(duì)估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法 D．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

9、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

10、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門 D．破產(chǎn)清算組

11、__指在一個(gè)考察期(通常為12個(gè)月的時(shí)間)內(nèi)，股票的價(jià)格和每股收益的比率。

A．動(dòng)態(tài)指標(biāo) B．靜態(tài)指標(biāo) C．市盈率 D．報(bào)酬率

12、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 D．對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

13、下列行為__是證券從業(yè)人員保證性的行為。A．熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 B．遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度

C．積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù) D．服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)證券交易中的正常秩序

14、__的持有者承受有限的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

15、定向發(fā)行的債券可以用協(xié)議方式轉(zhuǎn)換，也可經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取的其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值__萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

16、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在__上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見書 D．會(huì)計(jì)報(bào)表

17、下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。

A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn) B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

18、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求有__。

A．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

B．投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的 20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外 C．取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D．法律法規(guī)對(duì)外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè)，投資者持有股份比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定

19、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易機(jī)構(gòu) D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

20、將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是（）。A．品種結(jié)構(gòu) B．上市公司規(guī)模 C．層次結(jié)構(gòu)

D．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

21、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件有__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 C．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

22、持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)公司債券全部轉(zhuǎn)換為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)__以上，以后每增加或減少1%，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．10% B．15% C．5% D．7%

23、公司的公積金來源有__。

A．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

B．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分

C．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分

24、__是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過各種媒體有效地在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，保證客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價(jià)格上的潛在好處，最后通過市場(chǎng)將產(chǎn)品銷售給客戶。A．產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．促銷

D．渠道分銷

25、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。A．深圳證券交易所 B．香港證券交易所 C．上海證券交易所 D．北京證券交易所