第一篇：2015年下半年湖北省《證券交易》之證券賬戶管理試題

2015年下半年湖北省《證券交易》之證券賬戶管理試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、反映企業(yè)變現(xiàn)能力的財務(wù)指標(biāo)有__。A．或有負(fù)債和擔(dān)保負(fù)債 B．流動資產(chǎn)和獲利能力 C．固定資產(chǎn)和流動比率 D．流動比率和速動比率

2、以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素

3、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

4、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管 D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

5、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風(fēng)險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

6、關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是__。

A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)

B．法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題

C．法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作

7、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

8、__利用行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進(jìn)行對比，并將其在坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測行業(yè)未來銷售額。A．最小二乘法 B．?dāng)?shù)理統(tǒng)計法 C．調(diào)查研究法 D．回歸模型法

9、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

10、在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說明證券交易過程中的__。A．公正原則 B．公開原則 C．公平原則 D．對等原則

11、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

12、在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．法律制度 C．內(nèi)部監(jiān)察 D．行業(yè)檢查 13、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C．《管理暫行辦法》正式實施

D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

14、計算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

15、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。所謂詢價對象，是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不符合條件的是__。A．信托投資公司 B．財務(wù)公司

C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFI D．上市公司

16、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、償還期在1年以內(nèi)的國債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

18、按照我國現(xiàn)行做法的規(guī)定，投資者人市前應(yīng)該事先到__開立證券賬戶。A．證券公司 B．銀行 C．交易所

D．登記結(jié)算公司

19、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60% 20、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題

B．收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬

C．風(fēng)險越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

21、__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認(rèn)為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A．完全預(yù)期理論 B．有偏預(yù)期理論 C．市場分割理論 D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

22、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元（在上市時決定）所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的（）兩個百分比中的較高者。A．15% B．20% C．25% D．40%

23、中國證監(jiān)會（）受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。A．發(fā)行審核委員會 B．上市公司監(jiān)管部 C．配股審核委員會 D．發(fā)行

24、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報__股代表棄權(quán)。A．0 B．1 C．2 D．3

25、按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

2、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止后（）個月內(nèi)有效。A．3 B．4 C．5 D．6

3、憑證試國債是一種（）債券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的儲蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的儲蓄型

4、下列債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權(quán)益

D．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

5、根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》規(guī)定，合格境外投資者出現(xiàn)以下__情形時，其托管人應(yīng)按有關(guān)情況報交易所備案。A．經(jīng)營發(fā)生虧損 B．增加或減少注冊資本

C．涉及訴訟或在境外受到重大處罰 D．指定或變更托管人

6、QDII基金不可以以__為計價貨幣募集。A．人民幣 B．泰幣 C．美元 D．歐元

7、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)__批準(zhǔn)。A．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A．委托人 B．受托人

C．資產(chǎn)管理人 D．代理人

9、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加______或者減少______，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

10、關(guān)于美國存托憑證方案相關(guān)參數(shù)，下列表述正確的有__。A．存托憑證適用的法律包括《證券法》和《交易法》 B．OTC交易方式指柜臺交易市場 C．QIB指合格機(jī)構(gòu)投資者

D．D項，F(xiàn)-6指按美國《1934年證券交易法》要求以F-6表格注冊登記單，向美國證監(jiān)會注冊

11、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和簽訂證券協(xié)議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

12、按照《公司法》規(guī)定，下列人員中不能擔(dān)任監(jiān)事的有__。A．公司董事長 B．公司副經(jīng)理 C．公司財務(wù)總監(jiān)

D．公司所在市的總工會副主席 E．公司董事

13、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

14、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

15、下列各項中，只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是__。A．股票期權(quán) B．股票指數(shù)期權(quán) C．利率期權(quán) D．貨幣期權(quán)

16、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

17、以下不屬于政府支出的是__。A．投資興建高速公路 B．購買辦公用品 C．發(fā)放住房補貼

D．以上皆是政府支出

18、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指__。A．貨幣證券 B．資本證券 C．商品證券 D．憑證證券

19、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為__。A．偏股型基金 B．偏債型基金

C．股債平衡型基金 D．靈活配置型基金 20、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下列屬于貨幣市場的是__。A．保險市場 B．基金市場

C．回購協(xié)議市場 D．商業(yè)票據(jù)市場

21、（）專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A．轉(zhuǎn)換賬戶 B．結(jié)算賬戶 C．轉(zhuǎn)賬賬戶 D．清算賬戶

22、公司債券每張面值__元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

23、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于__ A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．資本損益

D．資本增值收益

24、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了__的運作特點。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長型基金與收入型基金

25、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

第二篇：吉林省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券賬戶管理試題

吉林省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券賬

戶管理試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

2、上市公司通過__形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

3、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

5、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證

B．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) C．現(xiàn)金抵押賬戶 D．超額抵押

6、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

7、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，而估值是定價的基礎(chǔ)。通常的估值方法有兩大類，即__。A．市盈率法和市凈率法 B．市凈率法和相對估值法

C．相對估值法和現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法 D．現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法和重置成本法

8、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后______個完整會計；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后______個完整會計。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

9、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結(jié)算

10、報告期內(nèi)，發(fā)行人向單個供應(yīng)商的采購比例超過（），應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 C．總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 D．總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的

11、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格不可以__票面金額。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

12、契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．委托代理關(guān)系 D．信托關(guān)系

13、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團(tuán)體

14、招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后——有效。

A．六個月內(nèi) B．1年內(nèi) C．18個月內(nèi) D．3個月內(nèi)

15、下列各項屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是__。A．政策風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

16、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

17、目前，我國證券投資基金托管費按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季

18、估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

19、需要對樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計算的是__。A．特雷諾指數(shù) B．M2測度 C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

20、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。

A．按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

21、在非交易過戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下__工作日將確認(rèn)單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。A．10 B．5 C．3 D．1

22、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A．1000 B．5000 C．10000 D．50000

23、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其他證券品種按__計收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%

24、國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

25、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和證券交易過戶 B．開戶和簽訂證券協(xié)議

C．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議 D．開戶和接受具體委托

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．100 B．50 C．200 D．60

2、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有__。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

3、__制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．全國人大 D．人民銀行

4、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風(fēng)險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

5、我國基金信息披露制度體系可分為（）等層次。A．國家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．投資者監(jiān)督

6、募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時約定__。A．轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上同意；股東大會進(jìn)行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避 B．修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

C．修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

D．認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一交易日的均價

7、證券交易所向社會公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。

A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析

8、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是__。A．上證30指數(shù) B．深圳綜合指數(shù) C．上證綜合指數(shù) D．深圳成分股指數(shù)

9、__是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A．虛假陳述 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

10、深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實行（）。A．指數(shù)獨立 B．監(jiān)察獨立 C．代碼獨立 D．運行獨立

11、關(guān)于資產(chǎn)評估的基本方法，下列敘述正確的有__。

A．收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等

B．用重置成本法進(jìn)行資產(chǎn)評估時，被評估資產(chǎn)的原有成本是其應(yīng)考慮的因素之一

C．現(xiàn)行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化

D．采用清算價格法評估資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司清算時其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價值，評定重估價值

12、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

13、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

14、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風(fēng)險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

15、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是__。A．在嚴(yán)格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業(yè)務(wù) C．新聞出版業(yè)務(wù) D．安排證券上市

E．提供便利優(yōu)化的交易場所

16、全國銀行間買斷式回購期限最長不得超過__天。A．15 B．31 C．61 D．91

17、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當(dāng)前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。A．電腦 B．財務(wù) C．投資 D．結(jié)算

19、金融期貨一般不包括__。A．利率期貨 B．貨幣期貨 C．利率互換

D．股票指數(shù)期貨

20、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易和__。A．實行固定資產(chǎn)折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

21、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是__。A．7天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．365天回購

22、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由__進(jìn)行復(fù)核。A．托管機(jī)構(gòu) B．證券公司自 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

23、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，__以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A．50% B．60% C．70% D．80%

24、應(yīng)計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

25、關(guān)于連續(xù)競價說法錯誤的是__。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交 B．在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價

D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價

第三篇：2016年上半年湖北省證券從業(yè)《證券交易》之特殊交易事項考試試題

2016年上半年湖北省證券從業(yè)《證券交易》之特殊交易事

項考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離，這是基金托管人內(nèi)部控制__原則的體現(xiàn)。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

2、理財顧問服務(wù)的__要求提供服務(wù)的人員有扎實的金融證券知識基礎(chǔ)，對相關(guān)的金融市場及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險和收益性有清晰的認(rèn)識，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。A．顧問性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長期性

3、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交擔(dān)保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結(jié)算公司 B．證券服務(wù)部 C．證券交易所 D．證券營業(yè)部 6、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

8、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。______只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起______日內(nèi)通知債權(quán)人，并于______日內(nèi)在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票(基金)單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_萬股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

14、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期為__。A．創(chuàng)立大會召開日 B．發(fā)起人協(xié)議簽署日

C．中國證監(jiān)會批文簽署13 D．營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

16、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會

C．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會

D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

17、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是__。A．是法人

B．以營利為目的

C．為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)

D．設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

18、在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé) B．行業(yè)自律 C．加強(qiáng)監(jiān)管

D．強(qiáng)制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發(fā)銀行 C．亞洲商業(yè)銀行 D．亞洲銀行

20、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

22、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．當(dāng)?shù)卣?B．財政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行

23、某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價為13元的__得到保護(hù)。A．市價指令 B．停損賣出指令 C．限價委托指令 D．限價賣出指令

24、世界上最早編制、最有影響的股價指數(shù)是__ A．道-瓊斯指數(shù) B．恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

25、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是（）。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當(dāng)收益率為9%時，某債券的價格為98元，當(dāng)收益率變?yōu)?.01%時，價格為97.05元，收益率變?yōu)?0%時，價格為92元，其基點價格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

3、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名__候選人。A．董事 B．經(jīng)理 C．監(jiān)事

D．獨立董事

4、權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金__人民幣。

A．100萬元 B．200萬元 C．500萬元 D．1000萬元

5、下列不屬于國際收支中資本項目的是__。A．各國間債券投資 B．貿(mào)易收支 C．各國間股票投資 D．各國企業(yè)間存款

6、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．違約風(fēng)險

7、發(fā)起人不能以（）作價出資。A．知識產(chǎn)權(quán) B．土地使用權(quán) C．信用 D．勞務(wù)

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過以下__的過程。A．發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 B．資料準(zhǔn)備

C．驗資指引或驗證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責(zé)任聲明書》的簽署

10、發(fā)行人推銷證券的方法有__。A．自銷 B．承銷 C．分銷 D．代銷

11、作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是__。A．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

B．對證券交易所的會員活動進(jìn)行監(jiān)督 C．參加會員大會

D．接受證券交易所的監(jiān)督

12、下列關(guān)于購買力風(fēng)險的說法，正確的是__。

A．購買力風(fēng)險又稱通貨膨脹風(fēng)險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險

B．在通貨膨脹情況下，物價普遍上漲，社會經(jīng)濟(jì)運行秩序混亂，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件惡化，證券市場也難免深受其害，所以購買力風(fēng)險是難以回避的 C．在通貨膨脹條件下，隨著商品價格的上漲，證券價格也會上漲，投資者的貨幣收入有所增加，會使他們忽視購買力風(fēng)險的存在并產(chǎn)生一種貨幣幻覺

D．購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券

13、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會 B．股東會 C．監(jiān)事會 D．董事長

14、以下不屬于財政補貼的是__。A．價格補貼 B．財政貼息 C．轉(zhuǎn)移支付

D．企業(yè)虧損補貼

15、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內(nèi)在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

16、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

17、目前，對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分 別獨立進(jìn)行__。A．賬簿設(shè)置 B．賬套管理 C．賬務(wù)處理

D．基金凈值計算

18、關(guān)于貨幣市場基金的信息披露，下列說法錯誤的有（）。A．貨幣市場基金需要定期披露基金份額

B．按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告

C．當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5％ 時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)就此事項進(jìn)行臨時報告，至少披露發(fā)生日期、偏離度、原因及處理方法

D．在半報告和報告的重大事件揭示中，應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.5％的信息，包括事件發(fā)生的日期、偏離程度、進(jìn)行臨時報告的披露報刊和披露日期

19、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指（）。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

20、__制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．全國人大 D．人民銀行

21、下列說法正確的是__。

A．證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元

B．證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元

C．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10萬元 D．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣5萬元

22、關(guān)于資產(chǎn)評估，下列表述準(zhǔn)確的是__。

A．資產(chǎn)評估是指由專門的評估機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國家規(guī)定和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，根據(jù)特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當(dāng)?shù)脑u估原則、程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)的評估方法，以統(tǒng)一的貨幣單位，對被評估的資產(chǎn)進(jìn)行評定和估算 B．資產(chǎn)評估的目的是按照預(yù)先目標(biāo)評估公司資產(chǎn)的價值，確認(rèn)所有者的財產(chǎn)和權(quán)益

C．資產(chǎn)評估是指由專門的財務(wù)機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國家規(guī)定和有關(guān)數(shù)據(jù)資料，根據(jù)特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當(dāng)?shù)脑u估原則、程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)的評估方法，以統(tǒng)一的貨幣單位，對被評估的資產(chǎn)進(jìn)行評定和估算 D．資產(chǎn)評估是指由專門的財務(wù)機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)行業(yè)規(guī)定，根據(jù)特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當(dāng)?shù)脑u估原則、程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)的評估方法，以統(tǒng)一的貨幣單位，對被評估的資產(chǎn)進(jìn)行評定和估算

23、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般應(yīng)為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

25、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起__個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．5 B．15 C．20 D．30

第四篇：寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

3、甲以75元的價格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

6、下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調(diào)查主要由__承擔(dān)。A．會計師事務(wù)所 B．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．主承銷商

10、機(jī)構(gòu)投資者在投資過程中注重的事項主要是__。A．資產(chǎn)負(fù)債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風(fēng)險偏好

11、下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報告

12、在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當(dāng)股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號

13、我國金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國進(jìn)出口銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行

D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

14、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)征收（）。A．營業(yè)稅 B．消費稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

16、基金會計報表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．凈值變動表 D．現(xiàn)金流量表

17、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

18、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)__。

A．不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

19、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說明。A．特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項目 B．經(jīng)常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現(xiàn)數(shù) 21、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津濱海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

23、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

25、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態(tài)資產(chǎn)配置會帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

2、產(chǎn)業(yè)組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產(chǎn)業(yè)合理化政策 C．產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策

3、市場交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分為（）。A．現(xiàn)貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B．基金份額持有人申請贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進(jìn)行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險厭惡、風(fēng)險中性和風(fēng)險偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機(jī)構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除 C．被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機(jī)構(gòu)

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔(dān)保的ADR B．有擔(dān)保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有__。

A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

B．中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機(jī)構(gòu)可以同時擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商

16、上市公司最近24個月曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價格是以（）為基礎(chǔ)計算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關(guān)系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在__的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關(guān)于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結(jié)果

21、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

22、關(guān)于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用 C．可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責(zé)的需要聘請審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性呈現(xiàn)__。A．正相關(guān) B．負(fù)相關(guān) C．同步

D．領(lǐng)先或滯后

25、套利定價模型的應(yīng)用屬于__。A．技術(shù)分析

B．行業(yè)分析和區(qū)域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第五篇：湖北省2016年下半年證券從業(yè)《證券交易》之客戶資產(chǎn)托管模擬試題

湖北省2016年下半年證券從業(yè)《證券交易》之客戶資產(chǎn)托

管模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業(yè)部

2、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。A．適時性原則 B．全面性原則

C．合法合規(guī)性原則 D．有效性原則

3、股票價格指數(shù)期貨的交易單位的計算公式是__。A．交易所規(guī)定的總價值/每點價值 B．交易所規(guī)定的每點價值×股票價格 C．股票價格/基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值

D．基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值×交易所規(guī)定的每點價值

4、政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A．銀行票據(jù) B．基金 C．債券 D．股票

5、對于累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。

A．累積優(yōu)先股票是公司在任何營業(yè)內(nèi)未支付的優(yōu)先股股息可以累積起來，由以后營業(yè)的盈利一起付清

B．在實踐中，有時累積優(yōu)先股股息也并不一定必然補足，如果公司已經(jīng)積累了優(yōu)先股股息，現(xiàn)又打算發(fā)放普通股股息，則也可以不付清優(yōu)先股股息，而允許優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成普通股票

C．公司不論以往的優(yōu)先股股息是否派足，都可以按當(dāng)年的盈利狀況按順序分派當(dāng)年的優(yōu)先股股息和普通股股利

D．對于股份公司來說，非累積優(yōu)先股不會加重公司付息分紅的負(fù)擔(dān)。但對于投資者來說，股息收入的穩(wěn)定性差

6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A．全體股東指定的代表 B．董事會 C．發(fā)起人 D．董事長

7、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．違約風(fēng)險

8、股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。A．董事會

B．A股市場相關(guān)股東 C．H股市場相關(guān)股東 D．B股市場相關(guān)股東

9、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率__短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

10、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

11、境外上市外資股主要由（）等構(gòu)成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價 B．網(wǎng)上競價 C．公開競價 D．交易所競價

13、資本市場直線的Y軸截距代表__。A．無風(fēng)險收益率 B．風(fēng)險溢價 C．風(fēng)險的價格 D．效用等級

14、在其他情況相同的情況下，信用等級較高的債券，收益率較__；信用等級較低的債券，收益率較__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低

15、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、在估計股票內(nèi)在價值的模型中，零增長模型實際上是假定股利增長率等于零時的__。

A．不變增長模型 B．可變增長模型 C．兩階段增長模型 D．三階段增長模型

17、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

18、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個國家(或地區(qū))所有__在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。A．本國居民 B．國內(nèi)居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外國人

19、我國《公司法》對監(jiān)事會或監(jiān)事的規(guī)定正確的是__。A．有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議 B．股份有限公司監(jiān)事會至少每6個月召開1次 C．有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開1次 D．出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

20、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的__，主要有心理上的和個人自身的因素。A．外在因素 B．內(nèi)在因素 C．個人因素 D．社會因素

21、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A．特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D．國有企業(yè)證券賬戶

22、著名的有效市場假設(shè)理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

23、目前我國證券市場采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

24、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．2 C．3 D．4

25、假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利包括（）。A．基金投資收益權(quán) B．日常投資決策權(quán) C．基金份額處分權(quán)

D．剩余基金財產(chǎn)分配權(quán)

2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有__。A．接受交易結(jié)果 B．履行交割清算義務(wù)

C．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

3、以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險偏好、實際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略

4、目前，我國證券投資基金管理費按__計提。A．H B．周 C．月 D．季

5、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

6、對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

7、假設(shè)某貨幣市場基金8月18 El的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，8月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那么，該貨幣市場基金8月19日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費是__元。A．2397 B．2406 C．2431 D．2439

8、關(guān)于指數(shù)化投資策略和免疫投資策略之間的聯(lián)系和區(qū)別，下列說法正確的有__。

A．指數(shù)化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數(shù)策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風(fēng)險

D．兩者的區(qū)別在于處理利率暴露風(fēng)險的方式不同

9、橫向比較行業(yè)增長性的具體做法包括__。A．確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)

B．比較該行業(yè)的年增長率與GNP、GDP的年增長率 C．計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在GNP中所占的比重

D．利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)分析過去的增長情況，并據(jù)此預(yù)測未來的發(fā)展趨勢

10、在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度__。A．越大 B．不變 C．越小 D．為零

11、分解、組合和整合技術(shù)都是對金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同優(yōu)點在于__。A．固定性和科學(xué)性 B．穩(wěn)定 C．牢固性

D．靈活、多變和應(yīng)用面廣

12、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列__條件。A．已按照規(guī)定披露公司報告

B．根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上

C．自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求

D．注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

13、__擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

14、在基金運作中，具有核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金銷售機(jī)構(gòu)

15、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（）內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

16、公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權(quán)人購得一項以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A．平價期權(quán) B．看漲期權(quán) C．看跌期權(quán) D．以上都不對

17、發(fā)行人應(yīng)披露__制度的建立健全及運行情況，說明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。A．股東大會

B．董事會、監(jiān)事會 C．獨立董事 D．董事會秘書

18、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1 B．3 C．5 D．7

19、證券發(fā)行方式有__。A．注冊制 B．審批制 C．審核制 D．核準(zhǔn)制

20、普通股籌資的優(yōu)點不包括__。

A．普通股籌資沒有固定的利息負(fù)擔(dān)。公司有盈余，并認(rèn)為適合分配股利，就分給股東；若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機(jī)會，可不支付或少支付股利 B．普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項看漲期權(quán)，如果一個公司具有良好的收益能力和成長性，加之股東只承擔(dān)有限責(zé)任，那么，普通股對投資者更具吸引力，因為執(zhí)行該項期權(quán)可獲得較高的預(yù)期收益

C．普通股沒有固定的到期日，利用普通股籌集的是永久性的資金，除非公司清算才能償還，對保證公司最低的資金需求有重要意義 D．發(fā)行普通股可以加強(qiáng)公司的剩余控制權(quán)

21、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

22、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括__。A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

23、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息 D．基金資產(chǎn)凈值

24、證券市場的產(chǎn)生有以下哪幾點原因__。

A．證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B．證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C．證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 D．證券市場的形成得益于國有化的發(fā)展

25、某公司目前卷入了一場經(jīng)濟(jì)糾紛，對方已經(jīng)向法庭提出了訴訟賠償請求，一旦這起訴訟案件敗訴，公司可能面臨著巨額賠償。對于這一事件，下列說法正確的是__。

A．這次訴訟對公司而言是一種或有資產(chǎn)

B．由于或有事項不一定發(fā)生，因此訴訟對公司股價不會產(chǎn)生任何影響 C．公司敗訴會影響公司資產(chǎn)的流動性

D．即使公司敗訴，公司的速動比率也不會受到影響