第一篇：云南省2016年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券賬戶開立流程和規(guī)定考試試題

云南省2016年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券賬戶開立

流程和規(guī)定考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

2、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當日基金份額凈值 D．當日市場價格

3、某投資者用952元購賣了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計算，其到期收益率是__ A．15% B．12% C．8% D．14%

4、上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

5、能力主要體現(xiàn)在生產(chǎn)的技術水平和產(chǎn)品的技術含量上。A．技術優(yōu)勢 B．規(guī)模經(jīng)濟 C．成本優(yōu)勢 D．規(guī)模效益

6、發(fā)行人應披露的行業(yè)風險不包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．行業(yè)技術特點 C．行業(yè)周期性 D．主要產(chǎn)品狀況

7、建業(yè)股息是__。A．公司當期盈利

B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

8、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

9、以下各技術指標，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

10、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．1 B．2 C．3 D．4

11、關于證券組合線，下列說法正確的是__。

A．相關系數(shù)決定結合線在A與B之間的彎曲程度，隨著PAB的增大，彎曲程度將增加

B．相關系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風險越大

C．在不相關的情況下，雖然得不到一個無風險組合，但可得到一個組合，其風險小于A、B中任何一個單個證券的風險

D．當A與B的收益率不完全正相關時，組合線在A、B之間比不相關時更彎曲

12、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”10000手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股10元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為__股。A．100 B．1000 C．10000 D．1000000

13、反映證券市場容量的重要指標是__。A．證券市場指數(shù) B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

14、申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務人員中具有__以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應不少于5人。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年

15、我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過45日 B．少于30日，并不得超過60日 C．少于30日，并不得超過75日 D．少于60日，并不得超過90日

16、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為__元。A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05

17、證券法確立了證券公司以__為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。A．總資本 B．凈資本 C．負債率 D．利潤率

18、上市公司所屬企業(yè)如果申請境外上市，那么最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

19、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

20、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

21、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

22、基金管理人與托管人之間是__的關系。A．所有者與經(jīng)營者 B．所有者與監(jiān)管者 C．經(jīng)營者與監(jiān)管者 D．委托者與受托者

23、關于ETF交易，下列說法中正確的是__。

A．投資者的申購、贖[]ETF份額的申報指令可以撤銷 B．ETF只能申購和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進行申購、贖回ETF份額 D．當日申購的基金份額當日可以賣出或者贖回

24、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權回購業(yè)務(．)。A．在場外進行

B．可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行 C．必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進行

D．不在全國統(tǒng)一拆借市場進行，也不在場外進行

25、根據(jù)相關規(guī)定，分管融券融資業(yè)務的高級管理人員不得兼管__。A．財務部門 B．業(yè)務稽核部門 C．風險監(jiān)控部門 D．自營部門

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券是用來證明證券__有權取得相應權益的憑證。A．發(fā)行人 B．交易組織者 C．持有人

D．運行監(jiān)督人

2、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

3、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

4、關于下圖中所顯示的證券A與證券B，以下描述正確的有（）。A．該圖是證券A、B完全正相關下的組合線 B．E(rP)=XAE(rA)+(1-XA)E(rB)C．σP=|XAσA+(1-XA)σB| D．σP與E(rP)之間也是線性關系

5、股價平均數(shù)采用股價平均法，可分為__。A．簡單算術股價平均數(shù) B．復合股價平均數(shù) C．修正股價平均數(shù) D．加權股價平均數(shù)

6、注冊委員會委員由交易商協(xié)會會員推薦，由__審議決定。A．中國人民銀行

B．交易商協(xié)會常務理事會 C．交易商協(xié)會全體會員大會 D．交易商協(xié)會秘書處

7、以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．50% B．30% C．35% D．55%

8、關于市場間利差互換，以下說法正確的是__。A．市場間利差互換是不同市場之間債券的互換

B．利差互換與替代互換的區(qū)別是，市場間利差互換所涉及的債券是不同的 C．利差互換可能在國債和企業(yè)債券之間進行

D．利差互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的應付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率

9、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

10、認股權證的存續(xù)期間__。

A．超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于6個月 B．不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于12個月 C．不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于6個月 D．超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于2年

11、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報告 B．公司年度報告

C．公司年度預算方案和決算方案 D．回購本公司股票

12、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13、下列各項不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領域可能會因政府保護，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術的發(fā)明使股價上升 D．由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

14、下面關于股利政策的闡述正確的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策 B．分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

C．送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化 D．在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%

15、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產(chǎn)賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對基金資產(chǎn)

16、B股是以人民幣標明面值的，以__買賣的特種股票。A．人民幣 B．美元 C．港元 D．歐元

17、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟發(fā)展 C．有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進了金融行業(yè)交易成本的降低

18、收益率曲線向右上方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率__短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

19、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是__。

A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B．實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D．證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保

20、金融期貨證券是一種__。A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券

21、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、自然人及一般機構開立證券賬戶，由__受理。A．證券業(yè)協(xié)會 B．開戶代理機構 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

23、基金績效收益率衡量的主要方法有（）。A．整體分析法 B．分組比較法 C．個體分析法 D．基準比較法

24、甲、乙、丙共同出資設立了一有限責任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有__。A．由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資 B．乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資

C．乙和丙均不愿意購買，甲無權將出資轉(zhuǎn)讓給丁 D．乙和丙均不愿意購買，甲有權將出資轉(zhuǎn)讓給丁

25、關于系統(tǒng)風險β值，下列說法正確的有（）。

A．當β＞1時，投資組合的系統(tǒng)風險高于市場風險 B．當β＞1時，投資組合的系統(tǒng)風險小于市場風險 C．當β=1時，投資組合的系統(tǒng)風險與市場風險相當

D．一個成功的市場選擇者能夠在市場高漲時降低組合的β值，在市場低迷時提高β值

第二篇：吉林省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券賬戶管理試題

吉林省2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券賬

戶管理試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券經(jīng)營機構自營業(yè)務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

2、上市公司通過__形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

3、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應披露變動情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

5、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證

B．資產(chǎn)支持證券分層結構 C．現(xiàn)金抵押賬戶 D．超額抵押

6、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

7、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，而估值是定價的基礎。通常的估值方法有兩大類，即__。A．市盈率法和市凈率法 B．市凈率法和相對估值法

C．相對估值法和現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法 D．現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法和重置成本法

8、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

9、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結算

10、報告期內(nèi)，發(fā)行人向單個供應商的采購比例超過（），應披露其名稱及銷售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的 C．總額的30%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的 D．總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的

11、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格不可以__票面金額。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關于

12、契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權關系 B．債權債務關系 C．委托代理關系 D．信托關系

13、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

14、招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。

A．六個月內(nèi) B．1年內(nèi) C．18個月內(nèi) D．3個月內(nèi)

15、下列各項屬于非系統(tǒng)風險的是__。A．政策風險

B．經(jīng)濟周期波動風險 C．利率風險 D．財務風險

16、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

17、目前，我國證券投資基金托管費按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季

18、估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應將情況向中國證監(jiān)會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

19、需要對樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算的是__。A．特雷諾指數(shù) B．M2測度 C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

20、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務不包括__。

A．按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結算指令及相關的確認指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

21、在非交易過戶業(yè)務中，經(jīng)辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的下__工作日將確認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。A．10 B．5 C．3 D．1

22、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A．1000 B．5000 C．10000 D．50000

23、對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其他證券品種按__計收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%

24、國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

25、證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和證券交易過戶 B．開戶和簽訂證券協(xié)議

C．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議 D．開戶和接受具體委托

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．100 B．50 C．200 D．60

2、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有__。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權證

3、__制訂了《關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．全國人大 D．人民銀行

4、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

5、我國基金信息披露制度體系可分為（）等層次。A．國家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．投資者監(jiān)督

6、募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應當同時約定__。A．轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的 2/3以上同意；股東大會進行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應當回避 B．修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

C．修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

D．認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一交易日的均價

7、證券交易所向社會公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。

A．基本分析 B．技術分析 C．心理分析 D．學術分析

8、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)按加權平均法計算的股價指數(shù)是__。A．上證30指數(shù) B．深圳綜合指數(shù) C．上證綜合指數(shù) D．深圳成分股指數(shù)

9、__是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A．虛假陳述 B．誤導性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業(yè)績進行預測

10、深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關系上實行（）。A．指數(shù)獨立 B．監(jiān)察獨立 C．代碼獨立 D．運行獨立

11、關于資產(chǎn)評估的基本方法，下列敘述正確的有__。

A．收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等

B．用重置成本法進行資產(chǎn)評估時，被評估資產(chǎn)的原有成本是其應考慮的因素之一

C．現(xiàn)行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化

D．采用清算價格法評估資產(chǎn)，應當根據(jù)公司清算時其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價值，評定重估價值

12、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

13、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

14、債券基金的業(yè)績表現(xiàn)與風險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

15、根據(jù)證監(jiān)會的相關規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是__。A．在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業(yè)務 C．新聞出版業(yè)務 D．安排證券上市

E．提供便利優(yōu)化的交易場所

16、全國銀行間買斷式回購期限最長不得超過__天。A．15 B．31 C．61 D．91

17、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

18、合格境外機構投資者委托的托管人應當配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負責結算業(yè)務。A．電腦 B．財務 C．投資 D．結算

19、金融期貨一般不包括__。A．利率期貨 B．貨幣期貨 C．利率互換

D．股票指數(shù)期貨

20、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當發(fā)行與交易和__。A．實行固定資產(chǎn)折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

21、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是__。A．7天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．365天回購

22、證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由__進行復核。A．托管機構 B．證券公司自 C．推廣機構

D．結算托管部門

23、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，__以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A．50% B．60% C．70% D．80%

24、應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

25、關于連續(xù)競價說法錯誤的是__。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交 B．在無撤單的情況下，委托當日有效

C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價

D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價

第三篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權交易 D．現(xiàn)貨交易和遠期交易

6、對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，包括__。A．投資對象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的方法是__。

A．市場歸類決定法 B．算術平均數(shù)法 C．趨勢調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

14、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風險性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費為3%，贖回手續(xù)費率是 2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．《公司債券發(fā)行試點辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風格管理，若股票前景不妙則應該（），若前景良好則（）。A．增加權重；增加權重 B．增加權重；降低權重 C．降低權重；降低權重 D．降低權重；增加權重

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的__順序向報價系統(tǒng)申報。A．價格高低 B．數(shù)量多少 C．時間先后 D．規(guī)模大小

7、認股權證實質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

8、下列關于凸性的說法錯誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．當預期利率波動較大時，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關費用的資金清算

10、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

11、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機構投資者是證券市場最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個人可以從事資本項目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風險隱患責任的承擔主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負債狀況

C．財務變動狀況與趨勢 D．財富凈值

15、有價證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價 C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

22、按開設證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯的基礎。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認真仔細地辦理每一筆代理業(yè)務 B．具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務

C．具有較為豐富的證券交易知識，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結算 B．全額結算 C．定期結算 D．隨時結算

第四篇：上海2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：開立證券賬戶的基本原則考試題

上海2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：開立證券

賬戶的基本原則考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、中國結算上海分公司在__日下午進行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

2、基金托管人對基金會計的復核包括__。A．基金賬務的復核 B．基金資產(chǎn)凈值的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金頭寸的復核

3、上市公司非公開發(fā)行股票時，對董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，其認購的股份自發(fā)行結束之日起__個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6 B．12 C．24 D．36

4、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少__向客戶提供一次管理報告和托管報告。A．每1個月 B．每3個月 C．每6個月 D．每12個月

5、Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9.66元。那么Y股票交易的價格上限、價格下限分別為__。A．10.62元、8.70元 B．10.14元、9.18元 C．10.62元、9.18元 D．10.14元、8.70元

6、《關于證券投資基金稅收政策的通知》發(fā)布于（）年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

7、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)有關規(guī)定，收購要約的期限為__。A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

8、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

9、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

10、當公司的股東不希望自己的控制權受到威脅，但公司卻無意定期支付固定資本成本時，可采用__。A．發(fā)行優(yōu)先股 B．發(fā)行普通股

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行債券

11、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A．凈額結算 B．總額結算 C．統(tǒng)一結算 D．差額結算

12、發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．研究機構 D．科研院所

13、自基金終止之日起__個工作日內(nèi)成立清算小組。A．3 B．5 C．7 D．15

14、根據(jù)要求，證券服務部可以經(jīng)營下列除哪項外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務__。A．代理買賣證券 B．代理還本付息

C．客戶結算資金存取 D．代理報關證券

15、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

16、場內(nèi)申購贖回ETF、采用__的方式。A．金額申購、份額贖回 B．份額申購、份額贖回 C．份額申購、金額贖回 D．金額申購、金額贖回

17、根據(jù)我國《證券公司風險控制指標管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、男，67歲，上腹不適，體重下降2個月，CT檢查發(fā)現(xiàn)脾臟內(nèi)多發(fā)病灶，增強掃描呈結節(jié)樣或不均質(zhì)強化，最可能的CT診斷是 A．脾轉(zhuǎn)移瘤 B．脾肉瘤 C．脾血管瘤 D．脾炎性假瘤 E．脾梗死

19、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個會計加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10% 20、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股說明書，上網(wǎng)定價發(fā)行3500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

21、下列各項費用中，由基金投資者直接支付的費用是__。A．申購費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費

22、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（）時，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

23、基金管理公司的督察長由__聘任。A．總經(jīng)理 B．董事會 C．獨立董事

D．基金份額持有人大會

24、發(fā)行人應披露近__年及1期關聯(lián)交易對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響。A．1 B．2 C．3 D．4

25、關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個月左右 D．1個月以內(nèi)

2、__負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流工作。A．基金公會 B．基金監(jiān)管部 C．基金委員會

D．基金公司會員部

3、近年來，全球各主要市場均開設了__交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。

A．交易所交易基金 B．開放式指數(shù)基金 C．衍生證券投資基金 D．上市開放式基金

4、在證券清算中，__。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

5、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價格應（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

6、在交易所資金清算流程中，__日，托管人將經(jīng)復核、授權確認的清算指令交付執(zhí)行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

7、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處______年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得______罰金。__ A．2；1倍以上3倍以下 B．5；1倍以上5倍以下 C．3；2倍以上4倍以下 D．5；3倍以上10倍以下

8、證券登記結算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結算 D．集中交易

9、關于β系數(shù)，以下說法正確的是__。

A．β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越小

B．β系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強 C．β系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)

D．β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

10、下面說法正確的是__。

A．中央銀行提高法定存款準備率會使股票價格上升 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升

C．中央銀行通過公開市場業(yè)務購買大量證券會使股票價格上升 D．中央銀行放松銀根會使股票價格上升

11、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括__。A．公司債券的期限為1年以上

B．公司債券實行發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

D．公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

12、QDII基金在披露相關信息時，__。A．可同時采用中、英文，并以英文為準

B．可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息 C．當涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性 D．應至少每周計算并披露一次凈值信息

13、__的持有者承受有限的經(jīng)營風險。A．政府債券

B．高質(zhì)量的公司債券 C．低質(zhì)量債券 D．垃圾債券

14、下列不屬于部門規(guī)章的是__。A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

15、《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》、《關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》發(fā)布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

16、交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

17、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

18、關于凈資本的基本計算公式，錯誤的為（）。

A．凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

B．凈資產(chǎn)=凈資本+金融資產(chǎn)的風險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

C．凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風險調(diào)整+其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

D．凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險淵整+其他資產(chǎn)的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目

19、如果注冊會計師在審計過程中認為被審計單位的會計處理方法嚴重違反企業(yè)會計準則及國家其他有關財務會計法規(guī)的規(guī)定，或者委托人提供的會計報表嚴重失實，且被審計單位拒絕調(diào)整，此時，注冊會計師應出具有__的報告，并在意見段之前另設說明段。A．拒絕表示意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．保留意見

20、上市公司在配股繳款期內(nèi)應至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

21、證券公司開展自營業(yè)務，需要滿足的條件有__。A．需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可

B．從事自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務等兩種以上業(yè)務的，注冊資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬元

C．證券公司治理結構健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險

D．建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系

22、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務許可證

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

23、兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

24、證券公司和資產(chǎn)托管機構應當保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊、有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

25、下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是__。A．證券賬戶設立 B．證券的托管

C．證券持有人名冊登記 D．發(fā)表證券投資咨詢報告

第五篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標的證券考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為（）國債承銷團成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國《證券公司風險控制指標管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開發(fā)行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計算GDP時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標準。常住居民指的是__。

A．居住在本國的公民

B．居住在本國的公民和外國居民

C．居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

D．居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，其中不包括__。A．基金運營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會決議通過 D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認股權是指__。A．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利 B．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

C．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利 D．當股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權利

13、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權分置問題。A．董事會 B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

15、股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行（）的指數(shù)。A．風險評價 B．業(yè)績評價 C．資產(chǎn)評價 D．負債評價

16、契約型基金投資者的權利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過__個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用 B．托管費從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運營過程中的真正價值是__ A．股票的市場價值 B．股票的票面價值 C．股票的帳面價值 D．股票的內(nèi)在價值

20、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國銀監(jiān)會

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風險是__。A．信用風險 B．利率風險 C．稅收風險 D．政策風險

25、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．可忽略不計 B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的更大的風險的是（）。

A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結構的目的

B．當公司高速成長時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權

C．當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導致持有者發(fā)生損失

4、以下對于股票的內(nèi)在價值和市場價格之間的關系，說法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格 B．股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動 C．股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

D．股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

8、發(fā)行人應在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動 B．沒有一個企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

10、證券管理公司董事會在公布基金半年報時，應經(jīng)__以上獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動，收回債務，處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點是__。A．被動操作的指數(shù)基金 B．獨特的實物申購贖回機制 C．每個交易日的實時凈值公布

D．實行一級市場與二級市場并存的交易制度

13、下面關于股票的永久性的說法，錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權指數(shù)是指__。A．基期加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．簡單算術股價指數(shù) D．幾何加權股價指數(shù)

15、嚴格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量應__回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶

C．保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

D．核對基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務 B．證券經(jīng)紀業(yè)務

C．證券投資咨詢業(yè)務 D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業(yè)務章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機構

19、在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負債 C．全部業(yè)務 D．全部債權

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買賣雙方在交易達成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權 D．無法進行例行交收的客戶

21、根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（）。A．價格招標、收益率招標和繳款期招標 B．價格招標、單一價格中標和多種價格中標 C．單一價格中標和多種價格中標 D．荷蘭式招標和美式招標

22、根據(jù)相關規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設備管理包括__。A．機型容量

B．機型先進，容量大

C．數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

23、基金評價的基礎在于假設基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢。A．技術 B．信息 C．資源 D．專業(yè)

24、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設__，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網(wǎng)絡 A．結算備付金賬戶 B．結算保證金賬戶 C．結算頭寸賬戶

D．結算備付金賬戶和結算保證金賬戶

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實際控制人