第一篇：認(rèn)證規(guī)則

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認(rèn)證規(guī)則

行政訴訟認(rèn)證是法官對(duì)證據(jù)三大屬性，即客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性所進(jìn)行的綜合審查判斷。

（一）［證據(jù)裁判主義規(guī)則］

即人民法院裁判行政案件，應(yīng)當(dāng)以證據(jù)證明 的案件事實(shí)為依據(jù)（53條）。雖然只有這短短的一句話，但它卻具有劃時(shí)代的意義，標(biāo)志著以客觀事實(shí)作為裁判依據(jù)時(shí)代的結(jié)束，開(kāi)創(chuàng)了以法律事實(shí)為基礎(chǔ)證據(jù) 裁判主義”的新紀(jì)元。以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，這是一個(gè)幾乎家喻戶曉的口號(hào)，并同時(shí)為我國(guó)三大訴訟和人民法院組織法所確認(rèn)（刑事訴訟第6條、民事 訴訟第7條、行政訴訟法第4條），被奉為訴訟的基本原則。該原則本無(wú)可厚非，但過(guò)去一般都認(rèn)為，以事實(shí)為根據(jù)”就是要求司法人員在審理案件過(guò)程中，必須 以客觀存在的案件事實(shí)為依據(jù)。由于案件都是發(fā)生在過(guò)去的事情，法官通過(guò)證據(jù)重建”的案件事實(shí)，只能是帶有主觀色彩的虛擬”的事實(shí)。因此，客觀事實(shí)” 在訴訟中是不能實(shí)現(xiàn)的，訴訟也沒(méi)有必要達(dá)到客觀真實(shí)。

德國(guó)學(xué)者Karl Larenz（拉倫茲）在《法學(xué) 方法論》中，將案件事實(shí)分為事實(shí)上發(fā)生的案件事實(shí)”即客觀事實(shí)、作為陳述的案件事實(shí)”即主觀事實(shí)和法律上的事實(shí)”。事實(shí)上發(fā)生的案件事實(shí)”具有不 可

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回復(fù)性；作為陳述的案件事實(shí)”，則具有多變性，不同的人、不同的時(shí)間、不同的地點(diǎn)對(duì)同一事實(shí)的陳述就可能不一樣。唯有法律上的事實(shí)”是通過(guò)訴訟程序 最終認(rèn)定的事實(shí)，具有可接受性”。依照完善的證據(jù)立法和科學(xué)的證據(jù)規(guī)則就可以實(shí)現(xiàn)法律事實(shí)與客觀事實(shí)在一定程度上的重合。法官的任務(wù)就是通過(guò)證據(jù)去查明 和認(rèn)定法律中規(guī)定的案件事實(shí)”。

（二）［非法證據(jù)排除規(guī)則］

非法證據(jù)，指以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)（58條）。非法證據(jù)的17種情形：

（1）未經(jīng)庭審質(zhì)證的證據(jù)；（2）經(jīng)合法傳喚，被告無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭質(zhì)證，且需要依法缺席判決的，被告方提供的證據(jù)；（3）證人根據(jù)其經(jīng)歷所作的判 斷、證人的推測(cè)或者評(píng)論；（4）嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料；（5）以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；（6）以引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料；（7）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)事由超出舉證期限提供的證據(jù)材料；（8）在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域以外或者在中華人民共和國(guó)香港特 別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的域外證據(jù)材料；（9）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提供原件、原物、又無(wú)其他證據(jù)印證，且對(duì)方當(dāng)事 人不予認(rèn)可的無(wú)法印證的復(fù)制件或者復(fù)制品；（10）被當(dāng)事人或者他人進(jìn)行技術(shù)處理而無(wú)法辯明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料；（11）不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；（12）被告及其訴訟代理人在作出具體行政行為后或者在訴訟程序中自行

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收集的證據(jù)；（13）被告在行政程序中非法剝奪公民、法人或者其他組織依法享有的陳 述、申辯或者聽(tīng)證權(quán)利所采用的證據(jù)；（14）原告或者第三人在訴訟程序中提供的、被告在行政程序中未作為具體行政行為依據(jù)的證據(jù)（60條）；（15）復(fù)議 機(jī)關(guān)在復(fù)議程序中收集和補(bǔ)充的證據(jù)，或者作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)在復(fù)議程序中未向復(fù)議機(jī)關(guān)提交的證據(jù)，不能作為人民法院認(rèn)定原具體行政行為合法的依 據(jù)。（61條）（16）鑒定人不具備鑒定資格；鑒定程序嚴(yán)重違法；鑒定結(jié)論錯(cuò)誤、不明確或者內(nèi)容不完整的鑒定結(jié)論（62條）。（17）不具備合法性和真實(shí) 性的其他證據(jù)材料（57條）

（三）［補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則］

所謂補(bǔ)強(qiáng) 證據(jù)是指某一證據(jù)不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)，只有在其他證據(jù)予以佐證補(bǔ)強(qiáng)的情況下，才能作為定案證據(jù)。補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則是對(duì)法官自由裁量的限制。在國(guó) 外，補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則通常適用于言詞證據(jù)，而我國(guó)不僅適用于言詞證據(jù)，還適用于視聽(tīng)資料、書(shū)證、物證等。補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)條件：第一，必須具備證據(jù)資格。第 二，與被補(bǔ)強(qiáng)的證據(jù)材料相結(jié)合才能證明案件事實(shí)。我國(guó)的民事訴訟法第69條及其司法解釋最先規(guī)定了補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則，規(guī)定人民法院對(duì)視聽(tīng)資料應(yīng)當(dāng)辯明真?zhèn)螄?guó)，并結(jié) 合本案的其他證據(jù)審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)主要有以下幾類：

未成年人所作的與其年齡和智力 狀況不相適應(yīng)的證言；與一方當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言，或者與一方當(dāng)事人有不利關(guān)系的證人所作的對(duì)該當(dāng)事人不利 的證言；應(yīng)當(dāng)出

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庭作證而無(wú)正當(dāng)理由不出庭作證的證人證言；難以識(shí)別是否經(jīng)過(guò)修改的視聽(tīng)資料；無(wú)法與原件、原物核對(duì)的復(fù)制件或者復(fù)制品；經(jīng)一方當(dāng)事人或者他 人改動(dòng)，對(duì)方當(dāng)事人不予以認(rèn)可的證據(jù)材料；其他不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)材料（71條）。

（四）［最佳證 據(jù)規(guī)則］

所謂最佳證據(jù)規(guī)則，是指數(shù)個(gè)證據(jù)對(duì)某一特定的與案件有關(guān)的事實(shí)都有證明力，只能采用可能得到的最令 人信服和最有說(shuō)明力的證據(jù)予以證明的制度。在英美法系國(guó)家，最佳證據(jù)規(guī)則的適用范圍限于書(shū)證，即對(duì)書(shū)證內(nèi)容真實(shí)性的最佳證據(jù)方式是出示原件，副本、抄件、復(fù)印件都是第二手或第二手以下的材料。行政訴訟最佳證據(jù)規(guī)則的主要內(nèi)容有：

國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán) 制作的公文文書(shū)優(yōu)于其他書(shū)證；鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言；原件、原物優(yōu)于復(fù)制 件、復(fù)制品；法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；法庭主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄；原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái) 證據(jù)；其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言；出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；數(shù)個(gè)種類不 同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)（63條）。

以有形載體固定或者顯示的電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件以及其 他數(shù)據(jù)資料，其制作情況和真實(shí)性經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人確認(rèn)，或者以公證等其他有效方式予以證明的，與原件具有同等的證明效力（64條）。

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（五）［自認(rèn)證據(jù)規(guī)則］

自認(rèn)僅指一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人所主張的不利于己的案件事實(shí) 承認(rèn)其真實(shí)的意思表示，不包括對(duì)對(duì)方訴訟請(qǐng)求的認(rèn)諾。對(duì)自認(rèn)，我國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)不盡一致。分歧的焦點(diǎn)主要在于自認(rèn)的客體是否包含對(duì)對(duì)方當(dāng)事人訴訟請(qǐng) 求的認(rèn)諾。分歧產(chǎn)生的原因是長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)證據(jù)理論研究拘泥于證據(jù)立法實(shí)踐，一直未引入英美及大陸法系國(guó)家關(guān)于自認(rèn)的概念和學(xué)說(shuō)。理論研究和司法 實(shí)踐中，對(duì)自認(rèn)習(xí)慣于以當(dāng)事人承認(rèn)”這個(gè)概念來(lái)表述。然而當(dāng)事人承認(rèn)”這個(gè)概念的內(nèi)涵，在不同的專著中并不是一致的，有的僅指自認(rèn)，有的還包 括認(rèn)諾。本司法解釋仍沿用了這一概念，并且賦予了其特定的涵義，即：

（1）在庭審中一方當(dāng)事人或者其代理人 在代理權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示認(rèn)可的，人民法院可以對(duì)該事實(shí)予以認(rèn)定。但有相反證據(jù)足以推翻的除外（65條）；（2）在行政賠償 訴訟中，人民法院主持調(diào)解時(shí)當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議而對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)可，不得在其后的訴訟中作為對(duì)其不利的證據(jù)（66條）；（3）在不受外力影響的情況下，一方當(dāng)事人提供的證據(jù)，對(duì)方當(dāng)事人明確表示認(rèn)可的，可以認(rèn)定該證據(jù)的證明效力；對(duì)方當(dāng)事人予以否認(rèn)，但不能提供充分的證據(jù)進(jìn)行反駁的，可以綜合全案情況審 查認(rèn)定該證據(jù)的證明效力（67條）。

（六）［司法認(rèn)知與推定規(guī)則］

司法認(rèn)知是證據(jù)學(xué)上的一個(gè)基本問(wèn)題。所謂司法認(rèn)知，也稱審判上的認(rèn)知，是指法院以宣告的形式直接認(rèn)定某一個(gè)事實(shí)的真實(shí)性，以

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消除當(dāng)事人無(wú) 謂的爭(zhēng)議，確保審判順利進(jìn)行的一種訴訟證明方式。英美法系和大陸法系國(guó)家關(guān)于司法認(rèn)知的認(rèn)識(shí)都是極為深入的。司法認(rèn)知是舉證責(zé)任的例外情形，當(dāng)事人在其主 張可因?qū)僮匀灰?guī)律、眾所周知的事實(shí)使法官無(wú)需進(jìn)一步認(rèn)定時(shí)，司法認(rèn)知制度的優(yōu)勢(shì)便顯示出來(lái)了。

推定作為法律 概念，有多種表述方式，其一般意義為：推定是一種法律規(guī)則，根據(jù)制定法或者判例，根據(jù)已知的事實(shí)可以認(rèn)定推定事實(shí)存在，除非有相反的證據(jù)推翻這種推論。其 中前一事實(shí)稱為基礎(chǔ)事實(shí)，后一事實(shí)稱為推定事實(shí)。需要注意的是，推定是一種證據(jù)規(guī)則，而非證據(jù)，分為事實(shí)推定和法律推定。法律推定指根據(jù)法律的規(guī)定，當(dāng)某 一事實(shí)條件存在時(shí)，必然推定另一事實(shí)的存在。如婚姻關(guān)系期間所生子女即是婚生子女的推定。事實(shí)推定是指法庭依據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則就某一已知事實(shí)推論出未知 事實(shí)的證明規(guī)則。如聾啞人聽(tīng)不見(jiàn)聲音等。該規(guī)則主要有以下三個(gè)條文：

下列事實(shí)法庭可以直接認(rèn)定：

眾所周知的事實(shí)；自然規(guī)律及定理；按照法律規(guī)定推定的事實(shí)；已經(jīng)依法證明的事實(shí)；根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)。前款1、3、4、5項(xiàng)，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。（68條）

原告確有證據(jù)證明被告持有的證據(jù)對(duì)原告 有利，被告無(wú)正當(dāng)事由拒不提供的，可以推定原告的主張成立（69條）。

生效的人民法院裁判文書(shū)或者仲裁機(jī)構(gòu) 裁決文書(shū)確認(rèn)的事實(shí)，可以作為定案依據(jù)。但是如果發(fā)現(xiàn)裁判文書(shū)或者裁決文書(shū)認(rèn)定的事實(shí)

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有重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)中止訴訟，通過(guò)法定程序予以糾正后恢復(fù)訴訟（70 條）。

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復(fù)

印

件

使

用

注

意

事

項(xiàng)

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訟

期

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議的受

案

范

圍

是

什

么

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第二篇：產(chǎn)品安規(guī)認(rèn)證總結(jié)

1通過(guò)學(xué)習(xí)了解到我司產(chǎn)品可靠性中心認(rèn)證組 負(fù)責(zé)提供安規(guī)關(guān)鍵元器件清單、確認(rèn)檢驗(yàn)要求。CCC/UL證書(shū)有效性的確認(rèn)工作。IQC根據(jù)與安全有關(guān)的關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗(yàn)要求，協(xié)周TQC定期向供應(yīng)商索取關(guān)鍵件的定期確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告（每年12月份索取一次）對(duì)供應(yīng)商提供關(guān)鍵件進(jìn)行檢驗(yàn)與驗(yàn)證。負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商提供關(guān)鍵件的定期確認(rèn)檢驗(yàn)報(bào)告的有效性進(jìn)行確認(rèn)。供應(yīng)中心協(xié)助IQC獲取相應(yīng)的資料。可靠性實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)協(xié)助IQC提交的CCC認(rèn)證部分安規(guī)關(guān)鍵元器件的進(jìn)行確認(rèn)檢驗(yàn)。料件認(rèn)證課

負(fù)責(zé)首次做認(rèn)證產(chǎn)品向供應(yīng)商索取關(guān)鍵件和材料的檢驗(yàn)報(bào)告。制定認(rèn)證產(chǎn)品所使用關(guān)鍵件的承認(rèn)規(guī)范檢驗(yàn)項(xiàng)目和技術(shù)要求

3C認(rèn)證所管管制的關(guān)鍵器件清單有：a)電線組件；b)器具插座（輸入插座，輸出插座）；c)印刷電路板（PCB）；d)濾波器；e)塑膠類零件； f)電源；g)直流風(fēng)扇； h)其他3C程序書(shū)中規(guī)定的零件： ●保險(xiǎn)絲；電源開(kāi)關(guān)； 變壓器；電容；光電耦合器；與電磁兼容有關(guān)的元器件等。

關(guān)鍵元件的要求：

電線組件(包含插頭、線、連接器)的要求：

a)檢驗(yàn)項(xiàng)目：標(biāo)志；極性；尺寸；拔出力；電器強(qiáng)度；分?jǐn)嗄芰?；機(jī)械強(qiáng)度；耐熱和抗老化能力；絕緣材料的耐熱性與阻燃性； b)檢驗(yàn)要求：每年核查3C證書(shū)的有效性 器具插座（輸入插座，輸出插座）的要求： a)檢驗(yàn)項(xiàng)目(同電線組件的要求)b)檢驗(yàn)要求：核查3C證書(shū)的有效性，不少于每年一次核查； 印刷電路板（PCB）的要求：

a)提供PCB板的CCC認(rèn)證證書(shū),每年提供一次（PCB空板要求做有CQC志）； b)每年做一次可燃性試驗(yàn)，必須符合相應(yīng)的等級(jí)要求(可由供應(yīng)商提供)。

濾波器的要求：送樣測(cè)試通過(guò)后其品牌、型號(hào)不能改變，如果需更改必須重送樣測(cè)試。塑膠類零件的要求：

a)每年提供一次符合GB4943-2001 附錄A標(biāo)準(zhǔn)的耐熱和防火試驗(yàn)的測(cè)試報(bào)告 b)與供應(yīng)商簽署采購(gòu)協(xié)議，鎖定塑膠的品牌與型號(hào)。電源的要求：

a)外置電源要求每年核查一次3C證書(shū)的有效性，是否包含此型號(hào)；銘牌上是否標(biāo)有3C標(biāo)志。b)內(nèi)置電源要求每年核查一次3C證書(shū)的有效性。

直流風(fēng)扇的要求：a)每年一次的堵轉(zhuǎn)過(guò)載測(cè)試

其他與電磁兼容有關(guān)元件的要求：送樣測(cè)試通過(guò)后其品牌、型號(hào)不能改變，如果需更改必須重送樣測(cè)試。對(duì)關(guān)鍵器件的其他要求

認(rèn)證產(chǎn)品例行檢驗(yàn)與確認(rèn)檢驗(yàn)程序（3C，UL等）例行檢驗(yàn)由制造測(cè)試人員在生產(chǎn)的最終階段對(duì)生產(chǎn)線上的產(chǎn)品進(jìn)行的100%檢驗(yàn)，通常檢驗(yàn)后，除包裝和貼標(biāo)簽外，不再進(jìn)一步加工；檢驗(yàn)項(xiàng)目有抗電強(qiáng)度與接地電阻。確認(rèn)檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目：標(biāo)志與說(shuō)明，電氣結(jié)構(gòu)檢查，接觸電流和保護(hù)導(dǎo)體電流，抗電強(qiáng)度，接地電阻由內(nèi)部進(jìn)行，頻次1次/半年或1次/批※①；電源端子傳導(dǎo)騷擾電壓，輻射騷擾場(chǎng)強(qiáng)，諧波電流，防雷擊試驗(yàn)，委托檢測(cè)頻次為至少1次/2年；確認(rèn)檢驗(yàn)實(shí)施：認(rèn)證組依據(jù)《3C例行確認(rèn)檢驗(yàn)管控表》上所管控 的時(shí)間提前兩個(gè)月申請(qǐng)進(jìn)行產(chǎn)品的確認(rèn)檢驗(yàn)實(shí)施：

a)對(duì)于確認(rèn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)在可靠性實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可測(cè)試能力范圍內(nèi)的由認(rèn)證組向可靠性實(shí)驗(yàn)室提申請(qǐng)。

b)對(duì)于確認(rèn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不在可靠性實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可測(cè)試能力范圍內(nèi)的，由認(rèn)證組向客戶提申請(qǐng)由客戶完成測(cè)試。

c)對(duì)于可靠性實(shí)驗(yàn)室和客戶都無(wú)法完成測(cè)試的項(xiàng)目，由認(rèn)證組聯(lián)系第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)完成確認(rèn)檢驗(yàn)，第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)是國(guó)家或行業(yè)管理部門授權(quán)的機(jī)構(gòu)。所需費(fèi)用需提交給市場(chǎng)中心與客戶協(xié)商。抽樣方法：按每個(gè)產(chǎn)品和型號(hào)隨機(jī)抽取2臺(tái)進(jìn)行檢測(cè)。委托外測(cè)按產(chǎn)品隨機(jī)抽取一個(gè)型號(hào)進(jìn)行委托測(cè)試。

WI-Q-02036認(rèn)證標(biāo)志保管與使用控制程序

計(jì)劃及采購(gòu)管理部負(fù)責(zé)按要求申請(qǐng)購(gòu)買標(biāo)志

倉(cāng)儲(chǔ)課負(fù)責(zé)印刷認(rèn)證標(biāo)志的保管，廢棄標(biāo)志的回收及銷毀。制造中心負(fù)責(zé)印刷認(rèn)證標(biāo)志的正確使用。

供應(yīng)鏈質(zhì)量部與負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證標(biāo)志的使用實(shí)施監(jiān)督檢查，確保通過(guò)CCC認(rèn)證的產(chǎn)品加貼認(rèn)證標(biāo)志；未通過(guò)認(rèn)證的產(chǎn)品或印刷、模壓證書(shū)已過(guò)期的產(chǎn)品不能加貼認(rèn)證標(biāo)志。

產(chǎn)品工程認(rèn)證組負(fù)責(zé)CCC標(biāo)志批文的申請(qǐng)和年審和監(jiān)督CCC標(biāo)志正確使用方式等

標(biāo)志樣式：

上圖包含安全與電磁兼容的 基本標(biāo)樣 圖標(biāo)的規(guī)格大小按《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》制作選樣。

認(rèn)證標(biāo)志的監(jiān)督管理：

公司使用CCC標(biāo)志的方法有兩種：一是向CCC認(rèn)證標(biāo)志發(fā)放管理中心申購(gòu)CCC標(biāo)志貼紙；二是獲得CCC標(biāo)志批文后，直接在產(chǎn)品本體上絲印CCC標(biāo)志。

申請(qǐng)CCC標(biāo)志印刷，由產(chǎn)品工程部（認(rèn)證部）填寫《印刷/模壓標(biāo)志申請(qǐng)書(shū)》（表一）、《印刷/模壓標(biāo)志申請(qǐng)書(shū)方案》（表二），對(duì)印刷標(biāo)志的制作方式、使用數(shù)量、標(biāo)志管理碼編寫以及標(biāo)志的規(guī)格尺寸、顏色、印刷位置進(jìn)行說(shuō)明和規(guī)定。申請(qǐng)認(rèn)證標(biāo)志的規(guī)格嚴(yán)格按照認(rèn)監(jiān)委頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認(rèn)證標(biāo)志進(jìn)行比例縮放。須在獲得批準(zhǔn)后才能進(jìn)行標(biāo)志印刷。

標(biāo)志有效限期:自行印刷認(rèn)證標(biāo)志有效使用期限為1年,當(dāng)該產(chǎn)品的印刷、模壓認(rèn)證標(biāo)志使用的有效期到期時(shí)，仍需繼續(xù)使用，則由產(chǎn)品工程認(rèn)證組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新申報(bào)審批后才能使用，再由采購(gòu)申請(qǐng)絲印印刷

初始工廠檢驗(yàn)（工廠質(zhì)量保證能力的檢查）工廠檢查前，工廠需預(yù)備以下文檔以備檢查： a)采購(gòu)管理程序、供應(yīng)商選擇和評(píng)估程序； b)供應(yīng)商評(píng)估資料和合格供應(yīng)商名錄； c)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品工藝流程圖；

d)關(guān)鍵元器件清單和關(guān)鍵元器件3c證書(shū)； e)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記等； f)新產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告；

g)軟件程序控制（軟件管理）； h)產(chǎn)品總裝圖、電氣原理圖；； i)測(cè)試程序； j)物料檢驗(yàn)記錄； k)生產(chǎn)廠的組織結(jié)構(gòu)圖；

L)例行檢驗(yàn)用關(guān)鍵儀器設(shè)備清單； m)質(zhì)量總負(fù)責(zé)人任命書(shū)； n)相關(guān)的程序文件；

o)需要時(shí)所要求提供的其它有關(guān)資料（如有CB測(cè)試報(bào)告請(qǐng)?zhí)峁?。認(rèn)證產(chǎn)品一致性的控制

工廠檢查時(shí)，應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品按照每個(gè)制造商，每種產(chǎn)品至少抽取一件樣品進(jìn)行一致性檢查，產(chǎn)品一致性檢查內(nèi)容包括目證試驗(yàn)和核實(shí)以下內(nèi)容：

a)認(rèn)證產(chǎn)品的銘牌和包裝箱上所標(biāo)明的產(chǎn)品名稱，規(guī)格型號(hào)，電源額定值，警告語(yǔ)句與認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型式試驗(yàn)報(bào)告是否一致； b)認(rèn)證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)（主要涉及為安全電磁兼容性能的結(jié)構(gòu)，包括內(nèi)部布線，電源安裝位置，外殼開(kāi)孔等是否與型式試驗(yàn)報(bào)告描述的相一致，如電源適配器是單獨(dú)認(rèn)證，則對(duì)電源適配器的標(biāo)記，標(biāo)識(shí)進(jìn)行檢查，如電源適配器不是單獨(dú)認(rèn)證的，則需查電源適配器與安全有關(guān)的結(jié)構(gòu)與型式試驗(yàn)報(bào)告的結(jié)構(gòu)是否一致；

c)直插式AC適配器的插頭尺寸是否符合GB1002要求的結(jié)構(gòu)形狀；電氣強(qiáng)度檢驗(yàn)要求符合GB2099.1；分?jǐn)嗄芰Ψ螱B2099.2標(biāo)準(zhǔn) d)認(rèn)證產(chǎn)品所用安全關(guān)鍵件和材料和對(duì)電磁兼容性能有影響的元器件與認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型式試驗(yàn)報(bào)告是否一致； 目證試驗(yàn)時(shí)，安全性能按GB4943標(biāo)準(zhǔn)中型式試驗(yàn)的試驗(yàn)要求至少進(jìn)以下列適用試驗(yàn)： I類設(shè)備：耐壓試驗(yàn) 接地電阻 II 類設(shè)備：耐壓試驗(yàn)

工廠檢查范圍：工廠質(zhì)量保證能力檢查和產(chǎn)品一致性檢查應(yīng)覆蓋申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的所有加工場(chǎng)所 初始工廠檢查時(shí)間

一般情況下，型式試驗(yàn)合格后，再進(jìn)行初始工廠檢驗(yàn)，根據(jù)需要型式試驗(yàn)和工廠檢查也可以同時(shí)進(jìn)行，工廠檢查原則上應(yīng)在型式上應(yīng)在型式試驗(yàn)結(jié)束后一年內(nèi)完成，否則應(yīng)重新進(jìn)行型式試驗(yàn)，初始工廠檢查時(shí)，工廠應(yīng)生產(chǎn)申請(qǐng)認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品工廠檢查時(shí)間根據(jù)所申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)嘩啦啦 單元數(shù)量確定，并適當(dāng)考慮工廠的生產(chǎn)規(guī)模和分布，一般為1至4個(gè)人日； 檢查結(jié)論

檢查組向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告檢查結(jié)論，工廠檢查存在不符合項(xiàng)時(shí)，工廠應(yīng)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)方式對(duì)整改結(jié)查實(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，未能按期完成整改的，按工廠查檢結(jié)論不合格處理。認(rèn)證結(jié)果評(píng)價(jià)與批準(zhǔn)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)型式試驗(yàn)結(jié)論、工廠檢查結(jié)論進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)合格后，頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。型式試驗(yàn)結(jié)論、工廠檢查結(jié)論任一不合格的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不予批準(zhǔn)認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證終止。

UL認(rèn)證所管制的關(guān)鍵器件清單有：

a)內(nèi)部線材；

b)電源線（雙頭可拔式和單頭不可拔式）； c)印刷電路板（PCB）； d)標(biāo)示標(biāo)簽； e)塑膠類零件； f）電源。g)其他UL程序書(shū)（FUS Procedure）中規(guī)定的零件： 保險(xiǎn)絲，開(kāi)關(guān)、端子座、電容、電器套管、插座、連接器等。

關(guān)鍵元件供應(yīng)商的要求

內(nèi)部線材（裁線或線材加工廠）的供應(yīng)商要求： a)所用的零部件通過(guò)UL認(rèn)證； b)生產(chǎn)廠家通過(guò)UL認(rèn)證；

c)出貨時(shí)在外包裝箱要貼“WIRING HARNESS”標(biāo)簽(如附件1)； 電源線（雙頭可拔式和單頭不可拔式）的供應(yīng)商要求 a)成品線材須過(guò)UL認(rèn)證；

b)出貨時(shí)在最小包裝及外包裝箱要貼“UL LISTING”標(biāo)簽(如附件2)；

印刷電路板（PCB）的供應(yīng)商要求： a)生產(chǎn)廠商提供PCB板的UL證書(shū)。b)PCB上絲印標(biāo)志。

標(biāo)示標(biāo)簽的供應(yīng)商要求：

a)如果在銘牌標(biāo)簽上需印刷UL標(biāo)志，生產(chǎn)廠商為UL認(rèn)證的PGAA供應(yīng)商； b)生產(chǎn)商取得PGDQ2證書(shū)；

塑膠類零件的供應(yīng)商要求：

a)如果由UL的合格QMMY2注塑廠提供，要求送貨時(shí)的外箱標(biāo)識(shí)以下：

①注塑成型廠的公司名稱；

②注塑成型廠的Assigned Code；

③產(chǎn)品料號(hào)； ④塑膠原料廠名； ⑤塑膠原料品名； ⑥制造日期；

b)如果不是由UL的合格QMMY2注塑廠提供，其要求如下：

①提供原材料的UL證書(shū)；

②與供應(yīng)商簽署材料品牌、材料型號(hào)協(xié)議。

③每批訂單的交貨提供“塑膠材質(zhì)保證書(shū)”，見(jiàn)附件6；

電源的供應(yīng)商要求：

①提供電源的BOM；②電路圖；③電源規(guī)格書(shū)；④列出電源的關(guān)鍵器件清單；

⑤如果提供的電源通過(guò)相關(guān)安規(guī)認(rèn)證的請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證書(shū)并在產(chǎn)品或相關(guān)包裝上能看到相應(yīng)的認(rèn)證標(biāo)志。關(guān)鍵器件料件檢驗(yàn)的要求：

除了按正常的物料檢驗(yàn)外還需按《認(rèn)證產(chǎn)品關(guān)鍵器件清單》中所列的“入庫(kù)時(shí)IQC檢查項(xiàng)”的相關(guān)要求進(jìn)行檢驗(yàn)。因公司工廠的實(shí)際檢測(cè)能力，部分檢測(cè)項(xiàng)目可以要求供方提供第三方完成，提供第三方的符合性報(bào)告以證實(shí)產(chǎn)品/部件符合安規(guī)要求。

UL廠檢與監(jiān)督檢查時(shí)間區(qū)間為一年4次.

第三篇：日本有機(jī)認(rèn)證農(nóng)場(chǎng)達(dá)規(guī)判定規(guī)程范例

廣西***有機(jī)農(nóng)業(yè)有限公司 楊梅、竹林、八角農(nóng)場(chǎng)達(dá)規(guī)判定規(guī)程

一、本規(guī)程的制定參照標(biāo)準(zhǔn)

1、日本有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品的日本農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（日本農(nóng)林水產(chǎn)省告示者1605號(hào)）

2、有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品及有機(jī)飼料（限于只經(jīng)過(guò)調(diào)整或分選工序的產(chǎn)品）的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程管理者及外國(guó)生產(chǎn)過(guò)程管理者的認(rèn)證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（日本農(nóng)林水產(chǎn)省告示第1830號(hào)）。

二、人員職責(zé)

1、達(dá)規(guī)判定責(zé)任者：** 達(dá)規(guī)判定執(zhí)行者： ** 生產(chǎn)過(guò)程管理責(zé)任者：*** 生產(chǎn)過(guò)程管理執(zhí)行者：***

三、生產(chǎn)過(guò)程的檢查、達(dá)規(guī)判定責(zé)任者（或執(zhí)行者）：根據(jù)以下程序和要求檢查生產(chǎn)過(guò)程中的所有記錄。

1)檢查生產(chǎn)過(guò)程的所有記錄(包括楊梅、竹林八角巡回記錄、采收、分級(jí)、出貨及運(yùn)輸記錄)。

2）對(duì)所采收的楊梅果、八角果、竹筍要在農(nóng)場(chǎng)有機(jī)產(chǎn)品集中點(diǎn)進(jìn)行達(dá)規(guī)判定。

3）檢查生產(chǎn)記錄的批號(hào)與實(shí)際達(dá)規(guī)產(chǎn)品批號(hào)是否一致。4）檢查達(dá)規(guī)判定的所有記錄是否完整，是否符合JAS標(biāo)準(zhǔn)。

5）檢查有機(jī)楊梅、有機(jī)八角、有機(jī)竹筍的生產(chǎn)過(guò)程是否不受化學(xué)產(chǎn)品的污染，沒(méi)有其它非有機(jī)楊梅、八角、和竹筍的混入。

6）達(dá)規(guī)判定結(jié)果的記錄包含（合格與不合格品數(shù)量、原因及處理方法）。

四、JAS標(biāo)識(shí)的粘貼與管理

1、達(dá)規(guī)判定責(zé)任者必須確保所有有機(jī)產(chǎn)品的JAS標(biāo)簽使用前必須遞交OCIA-JAPAN審核并確認(rèn)后方可使用。

JAS標(biāo)簽上應(yīng)包含：1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)OCIA-JAPAN及OCIA-JAPAN所給的證書(shū)號(hào)。

2）產(chǎn)品名稱：有機(jī)楊梅、有機(jī)八角、有機(jī)竹筍。3）原產(chǎn)國(guó)：中國(guó)。

2、達(dá)規(guī)判定合格后方可粘貼JAS標(biāo)簽。

3、JAS標(biāo)簽的出庫(kù)管理應(yīng)由達(dá)規(guī)判定責(zé)任人嚴(yán)格控制。

4、保存JAS標(biāo)簽管理的相關(guān)記錄：如JAS標(biāo)簽印刷記錄、JAS標(biāo)簽貯藏地點(diǎn)、進(jìn)出庫(kù)記錄和使用記錄及銷毀記錄等。

五、出貨事項(xiàng)

1、通過(guò)對(duì)所有生產(chǎn)記錄和包裝上的批號(hào)檢查后，達(dá)規(guī)判定責(zé)任者認(rèn)為合格的貨批，達(dá)規(guī)判定責(zé)任者應(yīng)在達(dá)規(guī)判定記錄上簽名，確保每一包產(chǎn)品符合JAS標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)方可作為JAS有機(jī)認(rèn)證的產(chǎn)品進(jìn)行銷售。

2、達(dá)規(guī)判定不合格的產(chǎn)品：首先，尋找不合格原因；其次禁止作為有機(jī)產(chǎn)品出貨和銷售；第三，作為常規(guī)產(chǎn)品銷售；第四，保存不合格產(chǎn)品處理記錄。

六、達(dá)規(guī)判定記錄建立與保存

1、達(dá)規(guī)判定記錄由達(dá)規(guī)判定責(zé)任者（或執(zhí)行者）進(jìn)行作成。

2、達(dá)規(guī)判定責(zé)任者保存所有達(dá)規(guī)判定記錄，所有達(dá)規(guī)判定記錄至少保存至出貨一年以上。

七、接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查

1、達(dá)規(guī)判定責(zé)任者應(yīng)定期向OCIA-JAPAN定期匯報(bào)達(dá)規(guī)判定報(bào)告（頻繁出貨每個(gè)月匯報(bào)一次，出貨周期較長(zhǎng)者以出貨一次匯報(bào)一次）。

2、達(dá)規(guī)判定記錄和進(jìn)行達(dá)規(guī)判定的各項(xiàng)生產(chǎn)管理記錄提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

3、達(dá)規(guī)判定責(zé)任者應(yīng)積極配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查。

八、其它：該規(guī)程每年必要時(shí)或在認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出要求進(jìn)行審核和修改

制定人: ***

制定日期：2011-9-28

第四篇：多體系認(rèn)證合規(guī)性報(bào)告示例

****合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

2009合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

1、評(píng)價(jià)綜述

***有限公司于2010年8月10日開(kāi)始，就本公司三標(biāo)一體管理體系運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循的國(guó)家健康安全和環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的承諾狀況做了條款對(duì)應(yīng)檢查和評(píng)審，對(duì)確認(rèn)的重大環(huán)境因素危廢廢棄、火災(zāi)、污水、廢氣、觸電、高處墜落、物體打擊、車輛傷害、其他傷害等重要環(huán)境因素和不可容許風(fēng)險(xiǎn)以及有害因素的控制進(jìn)行了文件記錄評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)證抽樣三種方法，結(jié)合本次內(nèi)審做了合規(guī)性檢查和評(píng)價(jià)。

評(píng)價(jià)過(guò)程中對(duì)所收集的13個(gè)環(huán)境法律、5個(gè)法規(guī)、12個(gè)規(guī)章；10個(gè)安全法律、24個(gè)法規(guī)、40個(gè)國(guó)家規(guī)章和4個(gè)浙江省地方規(guī)章；10個(gè)職業(yè)健康法規(guī)、2個(gè)規(guī)章和三個(gè)國(guó)際公約248個(gè)條款進(jìn)行了適用性評(píng)價(jià)，并與和所識(shí)別的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的控制做了適宜性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果表明，收集的法律法規(guī)和適用法條，完全對(duì)應(yīng)本公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)的控制。

2、評(píng)價(jià)經(jīng)過(guò)

本次合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)合內(nèi)審進(jìn)行。評(píng)價(jià)過(guò)程分為文件記錄評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查和抽取部分運(yùn)行控制記錄的方法進(jìn)行。

2.1 文件記錄評(píng)審

本公司通過(guò)三標(biāo)一體管理體系的運(yùn)行，建立了文件化體系，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立相應(yīng)的程序文件和管理標(biāo)準(zhǔn)，文件評(píng)審基本符合自身環(huán)境和職業(yè)健康安安全控制，符合對(duì)供方合同方的控制，符合三標(biāo)一體標(biāo)準(zhǔn)的要求。

根據(jù)程序要求完善了有關(guān)的記錄和資料。記錄能見(jiàn)證可追溯。

2.2 現(xiàn)場(chǎng)污染源檢查

現(xiàn)場(chǎng)檢查主要對(duì)所存在的危廢源、生產(chǎn)部門生活污水以及變電所噪聲做了檢查。

污水源：主要來(lái)自衛(wèi)生設(shè)施在清洗過(guò)程的污染源，目前污水的排放均訥入城市管網(wǎng)。沒(méi)有直排和泄漏的現(xiàn)象，也沒(méi)有車輛直接在大院或辦公地點(diǎn)沖洗的現(xiàn)象發(fā)生。

危廢源：主要是管理活動(dòng)過(guò)程產(chǎn)生的辦公用品危廢和生產(chǎn)過(guò)程報(bào)廢或廢棄的含有國(guó)家不允許隨意廢氣的物品，本公司目前還沒(méi)有與有關(guān)的環(huán)保廢棄物回收簽訂協(xié)議。但對(duì)于生活垃圾危廢已經(jīng)設(shè)置了危廢收集筒，生產(chǎn)垃圾目前統(tǒng)一存放在各供電所并由供電所負(fù)責(zé)人指定專人保管等待在簽訂協(xié)議后再統(tǒng)一處理。

噪聲源：主要來(lái)自變電站變壓器運(yùn)行過(guò)程和車輛喇叭鳴放過(guò)程，所有變電所建設(shè)均符合變電站設(shè)計(jì)規(guī)范；車輛沒(méi)有設(shè)置氣喇叭等不符合環(huán)境噪聲的裝置，噪聲控制均符合排放標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 抽樣驗(yàn)證

根據(jù)體系運(yùn)行要求，抽樣驗(yàn)證了***縣安監(jiān)局的安全證明、環(huán)境保護(hù)局的守法證明，證明表示本公司三年來(lái)，安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)行為良好，沒(méi)有發(fā)生人身傷亡事故和污染投訴。

檢查的同時(shí)還抽樣檢查了生活垃圾委托處理協(xié)議、生活污水委托拉運(yùn)的協(xié)議。

2.4 法律法規(guī)遵循情況檢查評(píng)價(jià)

本次檢查是根據(jù)GB/T 24001－2004環(huán)境管理體系要求及實(shí)施指南（IDT ISO 14001:2004）、和GB/T 24015－2003《環(huán)境管理現(xiàn)場(chǎng)和組織的環(huán)境評(píng)價(jià)》（IDTISO 14015:2001）的要求結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)評(píng)審，通過(guò)檢查表明，符合國(guó)家法律法規(guī)的要求。

2.5存在的問(wèn)題和改進(jìn)：

通過(guò)評(píng)價(jià)證明本公司合規(guī)性行為符合國(guó)家法律法規(guī)要求，但在具體執(zhí)行過(guò)程中還應(yīng)加強(qiáng)平時(shí)的控制。在檢查中發(fā)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的量化和指標(biāo)的考核，需要編制相應(yīng)的操作文件。

危廢的處置應(yīng)建立轉(zhuǎn)移程序并規(guī)定轉(zhuǎn)移的時(shí)間和要求。

職業(yè)健康控制過(guò)程應(yīng)明確職業(yè)病健康檔案管理和健康檢查的具體實(shí)施方法。

對(duì)變電所噪聲監(jiān)控、六氟化硫的監(jiān)測(cè)應(yīng)建立相應(yīng)的控制措施。

3評(píng)價(jià)結(jié)論

本公司行政領(lǐng)導(dǎo)首先高度重視安全生產(chǎn)、健康保護(hù)和環(huán)境保護(hù)，并將其作為一項(xiàng)社會(huì)責(zé)任對(duì)待。公司行政辦公場(chǎng)所環(huán)境保護(hù)工作良好。全公司沒(méi)有室內(nèi)抽煙、亂仍廢物、資源浪費(fèi)的現(xiàn)象，在加強(qiáng)安全生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)和健康保護(hù)、能資源節(jié)約方面，人人都樹(shù)立了環(huán)境保護(hù)的意識(shí)。

本次合規(guī)性評(píng)價(jià)符合要求。

第五篇：2011年合規(guī)經(jīng)理資格認(rèn)證考試模擬卷二

2011年合規(guī)經(jīng)理資格認(rèn)證考試模擬卷二

考生所在單位：考生姓名：分?jǐn)?shù)：

一、單選題。（每題1分，共30分）

（1）合規(guī)經(jīng)理實(shí)行垂直管理，直接對(duì)（）負(fù)責(zé)，在權(quán)限范圍內(nèi)具有獨(dú)立性和權(quán)威性。

A.委派機(jī)構(gòu)B.所屬網(wǎng)點(diǎn)C.所屬支行D.支行長(zhǎng)

（2）實(shí)施合規(guī)經(jīng)理派駐制必須遵循“集中管理，相互制約，雙線問(wèn)責(zé)”四項(xiàng)原則。

A.分級(jí)管理B.上下聯(lián)動(dòng)

C.專崗專職D.持證上崗

（3）客戶連續(xù)累計(jì)輸錯(cuò)卡/折等憑證密碼達(dá)（）次，密碼自動(dòng)鎖定。

A．2B．3C．4D．7

（4）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)個(gè)人存款的期限最長(zhǎng)為（）個(gè)月，期滿后可以續(xù)凍。

A．1B．2C．3D．6

（5）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行賬戶信息修改交易中，修改賬戶存期交易只能在開(kāi)戶后（）個(gè)月內(nèi)辦理。

A．1B．2C．3D．6

（6）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行沖正交易必須自差錯(cuò)交易發(fā)生日起（）天（含）內(nèi)辦理。

A．7B．15C．31D．180

（7）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行綠卡通卡內(nèi)整存整取單筆存款金額最高（）萬(wàn)元（含）。

A．10B．50C．200D．500

（8）商業(yè)銀行應(yīng)認(rèn)真遵循（）的原則，注意審查客戶資金來(lái)源的真實(shí)性和合法性。

A．了解你的客戶B．統(tǒng)一的授信管理C．崗位相互獨(dú)立D．誠(chéng)實(shí)信用

（9）郵政儲(chǔ)蓄一本通設(shè)有一本通本號(hào)，一本通本號(hào)下最多可開(kāi)立（）個(gè)子賬戶。

A.20B.38C.48D.50

（10）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行異地臨時(shí)掛失有效期為（）天。

A．5B．7C．15D．20

（11）賬戶余額在（）萬(wàn)元（含）以上的正式掛失為大額掛失。

A．1B．2C．3D．5

（12）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行沖正交易必須自差錯(cuò)交易發(fā)生日起（）天（含）內(nèi)辦理。

A．7B．15C．31D．180

（13）客戶要求辦理存款500元，柜員收取500元現(xiàn)金后，在系統(tǒng)中辦理的是存款50元，則沖正時(shí)應(yīng)掛賬（）。

A．長(zhǎng)款450元B．短款450元

C．長(zhǎng)款500元D．短款500元

（14）支票收匯流程中，綜合柜員收到普通柜員交來(lái)的外部支票，在系統(tǒng)執(zhí)行（）交易。

A.向儲(chǔ)蓄繳款B.向人行繳款C.向?qū)U款D.向上級(jí)繳款

（15）商戶客戶號(hào)按辦理的業(yè)務(wù)種類可分為（）和（）。

A.大客戶、中小客戶B.企業(yè)商戶、機(jī)關(guān)商戶

C.收匯商戶、兌付商戶D.收費(fèi)商戶、免費(fèi)商戶

（16）《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A．6個(gè)月B．1年C．2年D．5年

（17）中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告有要素不全的，可以要求金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)正，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到補(bǔ)正通知的（）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。

A．2B．3C．5D．7

（18）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將可疑交易報(bào)其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的機(jī)構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)以電子方式報(bào)送中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。

A．2B．5C．7D．10

（19）下列選項(xiàng)中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的大額交易是（）。

A．某日李某存入某銀行現(xiàn)金10萬(wàn)元人民幣

B．金山公司從其銀行賬戶向大海公司銀行賬戶的一筆100萬(wàn)元人民幣的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

C．某日張三從其個(gè)人賬戶向李四所在企業(yè)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)80萬(wàn)元人民幣

D．某日王五向美國(guó)一家公司匯入5000美元的交易款

（20）匯兌（）可以查詢本網(wǎng)點(diǎn)所有尾箱現(xiàn)金余額、領(lǐng)用柜員、普通柜員現(xiàn)金領(lǐng)用、上繳等信息。

A綜合柜員B合規(guī)經(jīng)理C 柜員D支局長(zhǎng)

（21）單筆交易金額等值（）美元以上（含）的存、取款必須授權(quán)辦理, 我行應(yīng)核驗(yàn)客戶有效實(shí)名證件并留存其復(fù)印件或者影印件。

A.5萬(wàn)B.10萬(wàn)C.20萬(wàn)D.1萬(wàn)

（22）外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)密碼掛失后的密碼重置由普通柜員操作，綜合柜員授權(quán)；憑證密碼雙掛失的密碼重置由普通柜員操作，（）授權(quán)。

A支行長(zhǎng)B 綜合柜員C 業(yè)務(wù)管理員D 系統(tǒng)管理員

（23）交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）提交大額交易報(bào)告。

A.匯總B.分別C.不用D.合計(jì)

（24）開(kāi)戶銀行對(duì)符合開(kāi)立備案類賬戶條件的，應(yīng)于（）將相關(guān)開(kāi)戶資料提交銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)。

A．當(dāng)日

B．當(dāng)日至遲次日

C．開(kāi)戶之日起3個(gè)工作日

D．開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日

（25）下列關(guān)于單位銀行結(jié)算賬戶開(kāi)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A．開(kāi)立任何單位銀行結(jié)算賬戶，都必須在3個(gè)工作日后方可辦理付款業(yè)務(wù)

B．核準(zhǔn)類賬戶正式開(kāi)立之日為人民銀行當(dāng)?shù)胤种械暮藴?zhǔn)日期

C．備案類賬戶正式開(kāi)立之日為開(kāi)戶行為存款人辦理開(kāi)戶手續(xù)的日期

D．單位結(jié)算賬戶正式生效前，開(kāi)戶行不得向單位客戶出售重要空白憑證

（26）下列關(guān)于單位存款人開(kāi)戶手續(xù)辦理要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A．需有權(quán)人持相關(guān)證明文件到開(kāi)戶行填制相應(yīng)文件

B．開(kāi)戶手續(xù)必需由有權(quán)人辦理，其他人員一律不得代辦

C．客戶簽字環(huán)節(jié)即可由有權(quán)人在柜臺(tái)當(dāng)場(chǎng)面簽，也可離柜辦理

D．存款人開(kāi)戶資料和預(yù)留印鑒，經(jīng)銀行審核后一律不準(zhǔn)再由存款人或其他人經(jīng)手

（27）單位定期存款的起存金額是（）。

A．1000元B．5000元C．10000元D．100000元

（28）下列關(guān)于單位存款長(zhǎng)期不動(dòng)戶管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A．對(duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開(kāi)戶行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶應(yīng)轉(zhuǎn)為長(zhǎng)期不動(dòng)戶

B．開(kāi)戶行應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日起60日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)或收付業(yè)務(wù)，逾期視同自愿銷戶

C．未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入其他應(yīng)付款專戶管理，同時(shí)停止計(jì)息

D．對(duì)于已轉(zhuǎn)入其他應(yīng)付款專戶管理的超過(guò)5年（含）若仍未支取的款項(xiàng)作為營(yíng)業(yè)外收入入賬，實(shí)際支付時(shí)再?gòu)臓I(yíng)業(yè)外支出列支

（29）下列選項(xiàng)中，不屬于分散對(duì)賬模式下?tīng)I(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)的有（）。

A．由綜合業(yè)務(wù)柜員和業(yè)務(wù)主管負(fù)責(zé)簽發(fā)、送達(dá)、回收對(duì)賬單

B．受理客戶對(duì)賬查詢

C．統(tǒng)計(jì)、分析對(duì)賬結(jié)果

D．負(fù)責(zé)對(duì)賬工作檔案管理

（30）下列不可對(duì)個(gè)人賬戶提出扣劃的有權(quán)機(jī)關(guān)種類為：（）

A.人民法院B.稅務(wù)機(jī)關(guān)C.海關(guān)D檢察院

二、多選題（每題2分，共20分）

（1）合規(guī)經(jīng)理工作職責(zé)主要包括（）。

A.內(nèi)控管理職責(zé)B.安全管理職責(zé)C.督促整改職責(zé)

D.業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)職責(zé)E.報(bào)告職責(zé)

(2)合規(guī)經(jīng)理職責(zé)與柜面操作人員職責(zé)嚴(yán)格分離，獨(dú)立行使（）等職責(zé)。

A.合規(guī)檢查B.內(nèi)部控制

C.業(yè)務(wù)授權(quán)D.綜合考評(píng)

（3）屬于綜合柜員工作職責(zé)的是（）。

A.網(wǎng)點(diǎn)尾箱管理B.貸款合同簽訂C.普通柜員啟用D.金額事項(xiàng)處理

（4）以下屬于日終普通柜員上繳尾箱前，綜合柜員需要與軋帳單結(jié)余進(jìn)行核對(duì)的項(xiàng)目是（）。

A.現(xiàn)金B(yǎng).網(wǎng)匯E卡C.取款通知書(shū)D.匯款單E.禮儀卡

（5）下列關(guān)于中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行個(gè)人結(jié)算賬戶的說(shuō)法，正確的有（）。

A．個(gè)人結(jié)算賬戶可以辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算B．個(gè)人結(jié)算賬戶可以辦理現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)

C．個(gè)人結(jié)算賬戶可以辦理代收代付業(yè)務(wù)D．個(gè)人結(jié)算賬戶可以加辦綠卡

（6）聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息主要是對(duì)對(duì)客戶提供的個(gè)人居民身份證所記載（）的真實(shí)性進(jìn)行核查。

A．姓名B．公民身份號(hào)碼C．照片D．簽發(fā)機(jī)關(guān)

（7）下列選項(xiàng)中，符合郵儲(chǔ)銀行免收小額賬戶管理費(fèi)的情形有（）。

A．代發(fā)低保、社保、養(yǎng)老金賬戶B．信用卡自動(dòng)還款的活期賬戶

C．VIP客戶名下的所有活期賬戶D．購(gòu)買基金、人民幣理財(cái)產(chǎn)品的活期賬戶

（8）賬戶管理費(fèi)主要有以下（）費(fèi)用。

A.活期帳戶管理費(fèi)B.小額賬戶管理費(fèi)C.VIP服務(wù)費(fèi)D.卡年費(fèi)

（9）賬戶處于賬戶止付狀態(tài)時(shí)，不能辦理的業(yè)務(wù)有（）。

A．轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)賬B．轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)賬

C．個(gè)人存款證明D．存單質(zhì)押

（10）下列選項(xiàng)中，必須由綜合柜員授權(quán)的交易有（）。

A．30萬(wàn)元人民幣的取款交易B．20萬(wàn)元人民幣的開(kāi)戶交易

C．10萬(wàn)元人民幣的存款交易D．40萬(wàn)元人民幣的清戶交易

三、填空題（每小題1分，共10分）

（1）一本通內(nèi)單筆存款金額最高（）（含）。超過(guò)該金額的，需分筆開(kāi)戶。

（2）在網(wǎng)點(diǎn)辦理凍結(jié)和扣劃時(shí)均須()授權(quán)，在縣（市）局辦理凍結(jié)時(shí)須業(yè)務(wù)主管授權(quán)。

（3）賬戶余額在（）（不含）以上的掛失為大額掛失。

（4）憑折辦理急付款當(dāng)日最高限額為（），憑卡（）。

（5）入賬匯款每筆最高限額（）萬(wàn)元，超過(guò)該限額的需分筆辦理。

（6）聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)收匯的按址匯款，有效兌付期為（）起60天（含）。

（7）金融機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或者賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。

（8）根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，客戶的交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）。

（9）境內(nèi)個(gè)人外匯賬戶資金的劃轉(zhuǎn)，僅限于境內(nèi)本人（）賬戶或（）之間的賬戶。

（10）客戶辦理查詢、退匯、改匯等特殊業(yè)務(wù)應(yīng)填寫特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)，憑（）及本人有效身份證件辦理。

四、判斷題（每小題1分，共20分）

（1）普通柜員每日簽到并請(qǐng)領(lǐng)尾箱后，必須與綜合柜員核點(diǎn)現(xiàn)金和憑證實(shí)物，核對(duì)現(xiàn)金、憑證實(shí)物與“柜員軋賬單”內(nèi)容是否相符。（）

（2）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行根據(jù)同一實(shí)名證件開(kāi)立的不同賬戶均自動(dòng)歸集在其所對(duì)應(yīng)的客戶號(hào)下。（）

（3）客戶在郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)開(kāi)立的個(gè)人存款賬戶，分為個(gè)人結(jié)算賬戶和個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶兩大類，綠卡賬戶納入個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶管理。（）

（4）郵政儲(chǔ)蓄各級(jí)機(jī)構(gòu)及工作人員有權(quán)拒絕任何單位或個(gè)人查詢、凍結(jié)、扣劃個(gè)人在郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)的款項(xiàng)。（）

（5）綠卡及綠卡對(duì)應(yīng)的存折不能撤銷密碼。（）

（6）對(duì)于離開(kāi)戶口所在地外出就讀的16周歲以下學(xué)生要求開(kāi)立儲(chǔ)蓄賬戶的，為解決其既無(wú)居民身份證又不能隨身攜帶戶口簿的問(wèn)題，儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)應(yīng)憑本人學(xué)生證連同就讀學(xué)校出具的證明為其開(kāi)立人民幣儲(chǔ)蓄賬戶，辦理小額存款。儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)應(yīng)登記發(fā)放學(xué)生證的學(xué)校名稱、學(xué)生證號(hào)碼，并將學(xué)校出具的證明附存款底單后留存。該賬戶在辦理實(shí)名登記之前，其存款余額不得超過(guò)5000.00元人民幣。（）

（7）賬戶狀態(tài)處于凍結(jié)、掛失等異常狀態(tài)下的個(gè)人活期存款賬戶，不收取小額賬戶管理費(fèi)。（）

（8）憑證密碼雙掛失后，辦理掛失補(bǔ)發(fā)時(shí)，須先辦理補(bǔ)發(fā)憑證交易或撤銷憑證交易，再辦理密碼重置交易。（）

（9）每筆交易只能辦理一次成功的沖正交易。（）

（10）郵政儲(chǔ)蓄銀行網(wǎng)點(diǎn)普通柜員發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)后可以在差錯(cuò)交易發(fā)生日當(dāng)天辦理沖正，也可以在以后發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)辦理沖正交易。（）

（11）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行任何一筆成功的賬務(wù)類交易都可以辦理取消交易。（）

（12）金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息銷毀。（）

（13）金融機(jī)構(gòu)要保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的客戶身份識(shí)別，并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶身份信息。（）

（14）金融機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當(dāng)予以保密，不得向任何單位和個(gè)人提供。（）

（15）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。（）

（16）中國(guó)人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，可以直接按規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰或提出建議。（）

（17）客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

（18）《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中所指的頻繁交易行為是指營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。（）

（19）國(guó)際匯款業(yè)務(wù)或西聯(lián)匯款不受理客戶提出的調(diào)閱原始單據(jù)的查詢。對(duì)有爭(zhēng)議的交易，可向客戶提供相關(guān)匯款原始單據(jù)的復(fù)印件。（）

（20）外幣活期儲(chǔ)蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實(shí)名身份證件。（）

五、簡(jiǎn)答題（每小題5分，共20分）

（1）網(wǎng)點(diǎn)之間調(diào)劑重要空白憑證的操作流程是什么？

（2）簡(jiǎn)述經(jīng)營(yíng)性單位開(kāi)立基本存款賬戶所需要提供的證明材料。

（3）簡(jiǎn)述定期提前支取的操作流程

（4）代理保險(xiǎn)的重要憑證是指哪些？