第一篇：產(chǎn)品安規(guī)測試認證與設(shè)計培訓(xùn)大綱（共）

產(chǎn)品安規(guī)測試認證與設(shè)計培訓(xùn)大綱：

(一)產(chǎn)品安規(guī)原理及設(shè)計要點

1、安規(guī)測試與認證的起源

2、安規(guī)考慮的幾種危害及設(shè)計對策

3、安規(guī)認證的現(xiàn)狀與未來發(fā)展趨勢

(二)安規(guī)認證機構(gòu)及標(biāo)志

1、北美認證機構(gòu)

2、歐州及其它認證機構(gòu)

3、CB 計劃及國際認證

(三)安規(guī)標(biāo)準(zhǔn)組成及特點

1、安規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系

2、歐美安規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的組成特點

3、歐美安規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的差異性分析

(四)安規(guī)專業(yè)術(shù)語解析

1、常用安規(guī)術(shù)語

2、重點術(shù)語剖析及舉例

(五)安規(guī)關(guān)鍵零部件及使用要求

1、安規(guī)關(guān)鍵零部件

2、安規(guī)關(guān)鍵零部件使用要求詳解

(六)產(chǎn)品安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查及設(shè)計要點

1、安規(guī)結(jié)構(gòu)設(shè)計所考慮的重要內(nèi)容

2、零部件使用

3、爬電距離，電器間隙及穿透絕緣距離

4、電氣絕緣及配合5、標(biāo)記和說明書

6、電源類產(chǎn)品安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查與設(shè)計案例

7、ITE、AV類產(chǎn)品安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查與設(shè)計案例

8、燈具類產(chǎn)品安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查與設(shè)計案例

9、小家電類產(chǎn)品安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查與設(shè)計案例

10、電動工具產(chǎn)品安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查與設(shè)計案例

11、醫(yī)療器械安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查與設(shè)計案例

12、其它常見產(chǎn)品安規(guī)結(jié)構(gòu)檢查與設(shè)計要點

(七)產(chǎn)品安規(guī)測試要點及設(shè)計整改對策

1、輸入測試

2、溫升測試

3、高壓，泄露電流，絕緣電阻，接地電阻的概念和測試要點

4、機械測試

5、非正常測試及重點考慮的問題

6、防水防塵測試

7、材料測試

8、其它

(八)安全與EMC設(shè)計的兼容性

1、EMC 設(shè)計整改中遇到的安規(guī)問題

2、案例分析與問題解決

(九)安規(guī)實驗室的建立及國內(nèi)外認可

1、安規(guī)實驗室的特點、場地和設(shè)備要求

2、中國CNAS介紹

3、國際CBTL 認可

4、安規(guī)實驗室如何獲得UL 認可

5、安規(guī)實驗室如何獲得TUV 認可

(十)安規(guī)認證的流程及順利通過的技巧

1、產(chǎn)品歐洲認證流程以及通過技巧

2、產(chǎn)品北美認證以及通過技巧

3、產(chǎn)品國際認證流程以及通過技巧4、3C認證流程以及通過技巧

(十一)安規(guī)認證工廠審查

1、工廠安規(guī)制程管理

2、UL /ETL工廠檢查及重點注意事項

3、TUV/GS工廠檢查及重點注意事項4、3C 認證工廠檢查介紹

5、其它國際認證的工廠檢查

第二篇：產(chǎn)品安規(guī)認證總結(jié)

1通過學(xué)習(xí)了解到我司產(chǎn)品可靠性中心認證組 負責(zé)提供安規(guī)關(guān)鍵元器件清單、確認檢驗要求。CCC/UL證書有效性的確認工作。IQC根據(jù)與安全有關(guān)的關(guān)鍵件定期確認檢驗要求，協(xié)周TQC定期向供應(yīng)商索取關(guān)鍵件的定期確認檢驗報告（每年12月份索取一次）對供應(yīng)商提供關(guān)鍵件進行檢驗與驗證。負責(zé)對供應(yīng)商提供關(guān)鍵件的定期確認檢驗報告的有效性進行確認。供應(yīng)中心協(xié)助IQC獲取相應(yīng)的資料?？煽啃詫嶒炇邑撠?zé)協(xié)助IQC提交的CCC認證部分安規(guī)關(guān)鍵元器件的進行確認檢驗。料件認證課

負責(zé)首次做認證產(chǎn)品向供應(yīng)商索取關(guān)鍵件和材料的檢驗報告。制定認證產(chǎn)品所使用關(guān)鍵件的承認規(guī)范檢驗項目和技術(shù)要求

3C認證所管管制的關(guān)鍵器件清單有：a)電線組件；b)器具插座（輸入插座，輸出插座）；c)印刷電路板（PCB）；d)濾波器；e)塑膠類零件； f)電源；g)直流風(fēng)扇； h)其他3C程序書中規(guī)定的零件： ●保險絲；電源開關(guān)； 變壓器；電容；光電耦合器；與電磁兼容有關(guān)的元器件等。

關(guān)鍵元件的要求：

電線組件(包含插頭、線、連接器)的要求：

a)檢驗項目：標(biāo)志；極性；尺寸；拔出力；電器強度；分斷能力；機械強度；耐熱和抗老化能力；絕緣材料的耐熱性與阻燃性； b)檢驗要求：每年核查3C證書的有效性 器具插座（輸入插座，輸出插座）的要求： a)檢驗項目(同電線組件的要求)b)檢驗要求：核查3C證書的有效性，不少于每年一次核查； 印刷電路板（PCB）的要求：

a)提供PCB板的CCC認證證書,每年提供一次（PCB空板要求做有CQC志）； b)每年做一次可燃性試驗，必須符合相應(yīng)的等級要求(可由供應(yīng)商提供)。

濾波器的要求：送樣測試通過后其品牌、型號不能改變，如果需更改必須重送樣測試。塑膠類零件的要求：

a)每年提供一次符合GB4943-2001 附錄A標(biāo)準(zhǔn)的耐熱和防火試驗的測試報告 b)與供應(yīng)商簽署采購協(xié)議，鎖定塑膠的品牌與型號。電源的要求：

a)外置電源要求每年核查一次3C證書的有效性，是否包含此型號；銘牌上是否標(biāo)有3C標(biāo)志。b)內(nèi)置電源要求每年核查一次3C證書的有效性。

直流風(fēng)扇的要求：a)每年一次的堵轉(zhuǎn)過載測試

其他與電磁兼容有關(guān)元件的要求：送樣測試通過后其品牌、型號不能改變，如果需更改必須重送樣測試。對關(guān)鍵器件的其他要求

認證產(chǎn)品例行檢驗與確認檢驗程序（3C，UL等）例行檢驗由制造測試人員在生產(chǎn)的最終階段對生產(chǎn)線上的產(chǎn)品進行的100%檢驗，通常檢驗后，除包裝和貼標(biāo)簽外，不再進一步加工；檢驗項目有抗電強度與接地電阻。確認檢驗的檢驗項目：標(biāo)志與說明，電氣結(jié)構(gòu)檢查，接觸電流和保護導(dǎo)體電流，抗電強度，接地電阻由內(nèi)部進行，頻次1次/半年或1次/批※①；電源端子傳導(dǎo)騷擾電壓，輻射騷擾場強，諧波電流，防雷擊試驗，委托檢測頻次為至少1次/2年；確認檢驗實施：認證組依據(jù)《3C例行確認檢驗管控表》上所管控 的時間提前兩個月申請進行產(chǎn)品的確認檢驗實施：

a)對于確認檢驗標(biāo)準(zhǔn)在可靠性實驗室認可測試能力范圍內(nèi)的由認證組向可靠性實驗室提申請。

b)對于確認檢驗標(biāo)準(zhǔn)不在可靠性實驗室認可測試能力范圍內(nèi)的，由認證組向客戶提申請由客戶完成測試。

c)對于可靠性實驗室和客戶都無法完成測試的項目，由認證組聯(lián)系第三方檢驗機構(gòu)完成確認檢驗，第三方檢驗機構(gòu)應(yīng)是國家或行業(yè)管理部門授權(quán)的機構(gòu)。所需費用需提交給市場中心與客戶協(xié)商。抽樣方法：按每個產(chǎn)品和型號隨機抽取2臺進行檢測。委托外測按產(chǎn)品隨機抽取一個型號進行委托測試。

WI-Q-02036認證標(biāo)志保管與使用控制程序

計劃及采購管理部負責(zé)按要求申請購買標(biāo)志

倉儲課負責(zé)印刷認證標(biāo)志的保管，廢棄標(biāo)志的回收及銷毀。制造中心負責(zé)印刷認證標(biāo)志的正確使用。

供應(yīng)鏈質(zhì)量部與負責(zé)對認證標(biāo)志的使用實施監(jiān)督檢查，確保通過CCC認證的產(chǎn)品加貼認證標(biāo)志；未通過認證的產(chǎn)品或印刷、模壓證書已過期的產(chǎn)品不能加貼認證標(biāo)志。

產(chǎn)品工程認證組負責(zé)CCC標(biāo)志批文的申請和年審和監(jiān)督CCC標(biāo)志正確使用方式等

標(biāo)志樣式：

上圖包含安全與電磁兼容的 基本標(biāo)樣 圖標(biāo)的規(guī)格大小按《強制性產(chǎn)品認證標(biāo)志管理辦法》制作選樣。

認證標(biāo)志的監(jiān)督管理：

公司使用CCC標(biāo)志的方法有兩種：一是向CCC認證標(biāo)志發(fā)放管理中心申購CCC標(biāo)志貼紙；二是獲得CCC標(biāo)志批文后，直接在產(chǎn)品本體上絲印CCC標(biāo)志。

申請CCC標(biāo)志印刷，由產(chǎn)品工程部（認證部）填寫《印刷/模壓標(biāo)志申請書》（表一）、《印刷/模壓標(biāo)志申請書方案》（表二），對印刷標(biāo)志的制作方式、使用數(shù)量、標(biāo)志管理碼編寫以及標(biāo)志的規(guī)格尺寸、顏色、印刷位置進行說明和規(guī)定。申請認證標(biāo)志的規(guī)格嚴(yán)格按照認監(jiān)委頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認證標(biāo)志進行比例縮放。須在獲得批準(zhǔn)后才能進行標(biāo)志印刷。

標(biāo)志有效限期:自行印刷認證標(biāo)志有效使用期限為1年,當(dāng)該產(chǎn)品的印刷、模壓認證標(biāo)志使用的有效期到期時，仍需繼續(xù)使用，則由產(chǎn)品工程認證組向認證機構(gòu)重新申報審批后才能使用，再由采購申請絲印印刷

初始工廠檢驗（工廠質(zhì)量保證能力的檢查）工廠檢查前，工廠需預(yù)備以下文檔以備檢查： a)采購管理程序、供應(yīng)商選擇和評估程序； b)供應(yīng)商評估資料和合格供應(yīng)商名錄； c)申請認證產(chǎn)品工藝流程圖；

d)關(guān)鍵元器件清單和關(guān)鍵元器件3c證書； e)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記等； f)新產(chǎn)品檢測報告；

g)軟件程序控制（軟件管理）； h)產(chǎn)品總裝圖、電氣原理圖；； i)測試程序； j)物料檢驗記錄； k)生產(chǎn)廠的組織結(jié)構(gòu)圖；

L)例行檢驗用關(guān)鍵儀器設(shè)備清單； m)質(zhì)量總負責(zé)人任命書； n)相關(guān)的程序文件；

o)需要時所要求提供的其它有關(guān)資料（如有CB測試報告請?zhí)峁ＵJ證產(chǎn)品一致性的控制

工廠檢查時，應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場對申請認證的產(chǎn)品按照每個制造商，每種產(chǎn)品至少抽取一件樣品進行一致性檢查，產(chǎn)品一致性檢查內(nèi)容包括目證試驗和核實以下內(nèi)容：

a)認證產(chǎn)品的銘牌和包裝箱上所標(biāo)明的產(chǎn)品名稱，規(guī)格型號，電源額定值，警告語句與認證機構(gòu)確認的型式試驗報告是否一致； b)認證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)（主要涉及為安全電磁兼容性能的結(jié)構(gòu)，包括內(nèi)部布線，電源安裝位置，外殼開孔等是否與型式試驗報告描述的相一致，如電源適配器是單獨認證，則對電源適配器的標(biāo)記，標(biāo)識進行檢查，如電源適配器不是單獨認證的，則需查電源適配器與安全有關(guān)的結(jié)構(gòu)與型式試驗報告的結(jié)構(gòu)是否一致；

c)直插式AC適配器的插頭尺寸是否符合GB1002要求的結(jié)構(gòu)形狀；電氣強度檢驗要求符合GB2099.1；分斷能力符合GB2099.2標(biāo)準(zhǔn) d)認證產(chǎn)品所用安全關(guān)鍵件和材料和對電磁兼容性能有影響的元器件與認證機構(gòu)確認的型式試驗報告是否一致； 目證試驗時，安全性能按GB4943標(biāo)準(zhǔn)中型式試驗的試驗要求至少進以下列適用試驗： I類設(shè)備：耐壓試驗 接地電阻 II 類設(shè)備：耐壓試驗

工廠檢查范圍：工廠質(zhì)量保證能力檢查和產(chǎn)品一致性檢查應(yīng)覆蓋申請認證產(chǎn)品的所有加工場所 初始工廠檢查時間

一般情況下，型式試驗合格后，再進行初始工廠檢驗，根據(jù)需要型式試驗和工廠檢查也可以同時進行，工廠檢查原則上應(yīng)在型式上應(yīng)在型式試驗結(jié)束后一年內(nèi)完成，否則應(yīng)重新進行型式試驗，初始工廠檢查時，工廠應(yīng)生產(chǎn)申請認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品工廠檢查時間根據(jù)所申請認證產(chǎn)嘩啦啦 單元數(shù)量確定，并適當(dāng)考慮工廠的生產(chǎn)規(guī)模和分布，一般為1至4個人日； 檢查結(jié)論

檢查組向認證機構(gòu)報告檢查結(jié)論，工廠檢查存在不符合項時，工廠應(yīng)在認證機構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，認證機構(gòu)采取適當(dāng)方式對整改結(jié)查實進行驗證，未能按期完成整改的，按工廠查檢結(jié)論不合格處理。認證結(jié)果評價與批準(zhǔn)

認證機構(gòu)對型式試驗結(jié)論、工廠檢查結(jié)論進行綜合評價，評價合格后，頒發(fā)認證證書。型式試驗結(jié)論、工廠檢查結(jié)論任一不合格的，認證機構(gòu)不予批準(zhǔn)認證申請，認證終止。

UL認證所管制的關(guān)鍵器件清單有：

a)內(nèi)部線材；

b)電源線（雙頭可拔式和單頭不可拔式）； c)印刷電路板（PCB）； d)標(biāo)示標(biāo)簽； e)塑膠類零件； f）電源。g)其他UL程序書（FUS Procedure）中規(guī)定的零件： 保險絲，開關(guān)、端子座、電容、電器套管、插座、連接器等。

關(guān)鍵元件供應(yīng)商的要求

內(nèi)部線材（裁線或線材加工廠）的供應(yīng)商要求： a)所用的零部件通過UL認證； b)生產(chǎn)廠家通過UL認證；

c)出貨時在外包裝箱要貼“WIRING HARNESS”標(biāo)簽(如附件1)； 電源線（雙頭可拔式和單頭不可拔式）的供應(yīng)商要求 a)成品線材須過UL認證；

b)出貨時在最小包裝及外包裝箱要貼“UL LISTING”標(biāo)簽(如附件2)；

印刷電路板（PCB）的供應(yīng)商要求： a)生產(chǎn)廠商提供PCB板的UL證書。b)PCB上絲印標(biāo)志。

標(biāo)示標(biāo)簽的供應(yīng)商要求：

a)如果在銘牌標(biāo)簽上需印刷UL標(biāo)志，生產(chǎn)廠商為UL認證的PGAA供應(yīng)商； b)生產(chǎn)商取得PGDQ2證書；

塑膠類零件的供應(yīng)商要求：

a)如果由UL的合格QMMY2注塑廠提供，要求送貨時的外箱標(biāo)識以下：

①注塑成型廠的公司名稱；

②注塑成型廠的Assigned Code；

③產(chǎn)品料號； ④塑膠原料廠名； ⑤塑膠原料品名； ⑥制造日期；

b)如果不是由UL的合格QMMY2注塑廠提供，其要求如下：

①提供原材料的UL證書；

②與供應(yīng)商簽署材料品牌、材料型號協(xié)議。

③每批訂單的交貨提供“塑膠材質(zhì)保證書”，見附件6；

電源的供應(yīng)商要求：

①提供電源的BOM；②電路圖；③電源規(guī)格書；④列出電源的關(guān)鍵器件清單；

⑤如果提供的電源通過相關(guān)安規(guī)認證的請?zhí)峁┫鄳?yīng)的證書并在產(chǎn)品或相關(guān)包裝上能看到相應(yīng)的認證標(biāo)志。關(guān)鍵器件料件檢驗的要求：

除了按正常的物料檢驗外還需按《認證產(chǎn)品關(guān)鍵器件清單》中所列的“入庫時IQC檢查項”的相關(guān)要求進行檢驗。因公司工廠的實際檢測能力，部分檢測項目可以要求供方提供第三方完成，提供第三方的符合性報告以證實產(chǎn)品/部件符合安規(guī)要求。

UL廠檢與監(jiān)督檢查時間區(qū)間為一年4次.

第三篇：小家電設(shè)計與安規(guī)的小結(jié)

在全省第六次全國人口普查宣傳工作會議上的發(fā)言

中共成都市委宣傳部

按照四川省第六次全國人口普查宣傳工作會議的安排，在此，我就成都市第六次全國人口普查宣傳工作開展情況作簡要匯報。

一、密切合作，優(yōu)化人口普查宣傳機制

成都市是一個人口大市，2008年末，全市總?cè)丝跒?124.96萬人，在全國特大城市中，僅次于北京、上海和重慶，居第四位，約占全省人口數(shù)的12.7%。流動人口約300萬人。全市人口表現(xiàn)出數(shù)量多、分布廣、流動大的特點，普查情況復(fù)雜。因此，做好人口普查的宣傳動員工作，是決定人口普查是否成功的關(guān)鍵因素。

第六次全國人口普查工作啟動以來，市委宣傳部和市人口普查辦公室迅速“接頭”，按照人口普查宣傳工作“家喻戶曉、人人配合”的目標(biāo)要求，共同研究分析我市人口普查宣傳工作所面臨的新形勢、新問題，進而確定合作方式，制訂宣傳方案，建立起精細分工，密切合作的運行機制，為我市人口普查宣傳工作的啟動奠定了良好的基礎(chǔ)。

一是強化組織領(lǐng)導(dǎo)。我市各級黨委、政府和有關(guān)部門高度重視此次人口普查宣傳工作。為了加強全市人口普查宣傳工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，市委宣傳部、市人口普查辦公室、市級有關(guān)部門和市級主要媒體聯(lián)合成立了成都市第六次全國人口普查宣傳工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)宣傳的總體部署和指揮協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責(zé)人口普查宣傳動員日常工作。各區(qū)（市）縣同時參照成立相應(yīng)的工作機構(gòu)。

二是抓緊安排部署。為及時貫徹落實國家和省上關(guān)于人口普查宣傳動員工作的精神，我市下發(fā)了《關(guān)于認真做好第六次全國人口普查社會宣傳動員工作的通知》?！锻ㄖ方Y(jié)合我市實際，按照“條塊結(jié)合、不留死角”的原則，明確責(zé)任分工、明確重點對象、明確宣傳節(jié)點、明確要求實效，對全市人口普查宣傳動員工作進行了總體部署。

三是逐步啟動推開。我市首先選擇部分區(qū)（市）縣開展了人口普查綜合試點，在試點過程中積極探索行之有效的宣傳模式，并制定了《成都市第六次全國人口普查宣傳工作方案》。目前，我市各級、各有關(guān)部門和各級各類主要新聞媒體已按照“普查準(zhǔn)備階段”的主題和要點，逐步推開人口普查宣傳，為普查工作做好輿論的鋪墊。

二、精心組織，力爭人口普查宣傳覆蓋

為提升全市市民對人口普查工作的知曉率和支持率，我市充分發(fā)揮新聞宣傳、社會宣傳、網(wǎng)絡(luò)宣傳的資源優(yōu)勢，全面調(diào)動各級各類宣傳載體和平臺，精心組織、廣泛動員、形成合力、實現(xiàn)全覆蓋。

一是媒體宣傳先行。我市發(fā)揮新聞媒體時效性、靈活性和覆蓋性優(yōu)勢，將其作為人口普查宣傳工作的主要載體。重點抓好《成都日報》、《成都商報》、《成都晚報》、成都人民廣播電臺、成都電視臺、成都全搜索網(wǎng)站和區(qū)（市）縣主要媒體的聯(lián)動宣傳，以動態(tài)式報道、解讀性報道、刊發(fā)通告、刊播公益廣告、開設(shè)熱線電話等多種形式，宣傳人口普查的相關(guān)政策、基本知識和工作要求。7月中旬，市級主要媒體對《成都市公安局關(guān)于在第六次全國人口普查中進行戶口整頓暨流動人口清查的通告》進行了連續(xù)刊播。有關(guān)部門反饋：對《通告》的宣傳效果非常明顯，有力推動了我市戶口整頓和流動人口清查工作，為人口普查順利實施打下基礎(chǔ)。

二是社會宣傳跟進。為揮發(fā)社會宣傳的持續(xù)性和深入性優(yōu)勢，目前，我市已開始統(tǒng)一組織人口普查社會宣傳品的策劃、設(shè)計和制作工作。重點是宣傳標(biāo)語口號、戶外平面廣告、視頻廣告、靜屏廣告、宣傳海報和入戶宣傳品的創(chuàng)意設(shè)計。這些宣傳品將從8月開始，陸續(xù)在全市的戶外立柱和看板、公交站臺、戶外LED大屏幕、樓宇LCD屏、公交和出租車移動電視等公益廣告點位進行投放。海報和入戶宣傳品將分發(fā)到鄉(xiāng)鎮(zhèn)村組和街道社區(qū)。通過社會宣傳，營造持久、良好的宣傳氛圍。

三是宣傳活動造勢。我市還將配合省上，精心組織實施“人口普查倒計時100天宣誓活動”、“宣傳月啟動儀式”、“集中宣傳日”等大型活動。通過發(fā)放宣傳資料、開展咨詢活動、演出文藝節(jié)目等方式，主動邀請媒體參與，擴大人口普查宣傳聲勢，調(diào)動社會各界參與支持人口普查的熱情。

三、突出重點，確保人口普查宣傳實效

在人口普查的宣傳工作中，我市抓住重點，有的放矢，突出宣傳針對性，切實提高宣傳實效。

一是抓住職能部門。發(fā)揮公安、計生、民政、交通、教育、衛(wèi)生、商務(wù)、工商、金融、通信等職能部門，充分發(fā)揮其系統(tǒng)優(yōu)勢及其宣傳平臺和載體優(yōu)勢，各司其職，各盡其能，創(chuàng)造性地開展人口普查宣傳動員工作。

二是把握時間節(jié)點。按照“普查準(zhǔn)備階段”、“普查登記復(fù)核階段”和“普查成果發(fā)布階段”的宣傳重點任務(wù)、把握宣傳節(jié)奏和節(jié)點，把握宣傳要點。在今年10月，以“第六次全國人口普查宣傳月”啟動為引爆點，掀起我市人口普查宣傳的高潮。

三是組織督查考核。我市將組織開展對市級有關(guān)部門、新聞媒體和區(qū)（市）縣開展人口普查宣傳工作情況進行督促檢查，對宣傳效果進行考核評估。確保責(zé)任分工落實，確保宣傳宣傳不留死角、不留盲區(qū)、不留空白，確保人人知曉、人人理解、人人支持、人人配合的人口普查宣傳實效。

我們將按照省第六次全國人口普查宣傳工作會議精神，學(xué)習(xí)借鑒兄弟市州有效做法，進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，抓住重點、把握進度，創(chuàng)新形式，圓滿完成人口普查各項宣傳任務(wù)，確保第六次全國人口普查工作順利開展。在全省第六次全國人口普查宣傳工作會議上的發(fā)言

中共南充市委宣傳部

南充市是全省第二人口大市，總?cè)丝谝堰_750余萬，這次人口普查前期宣傳動員工作搞得好壞，直接影響到人口普查工作的成敗。正是站在這一認識的高度,我市嚴(yán)格按照省上的統(tǒng)一工作部署，積極響應(yīng)，快速行動,認真扎實地做好第六次全國人口普查前期基礎(chǔ)宣傳工作,為確保本次人口普查工作的有序推進打下了堅實基礎(chǔ)、營造了良好氛圍。

一、前期宣傳工作起步順利、開局良好

一是領(lǐng)導(dǎo)重視，部署到位。市委、市政府高度重視第六次全國人口普查宣傳工作，在市上成立“第六次全國人口普查工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的同時，專門成立了以市委宣傳部副部長李永平同志為組長的“南充市第六次全國人口普查宣傳工作小組”，具體負責(zé)本次人口普查宣傳工作的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)。由市人普辦起草的《南充市人民政府關(guān)于開展第六次全國人口普查的公告》得到了市委副書記、市長高先海同志的親筆批示，他要求“各新聞單位要給予人口普查以全力支持，市級主要新聞媒體要在顯著位臵全文免費發(fā)布此公告”。根據(jù)省上要求，市委宣傳部與市人普辦及時研究下發(fā)了《關(guān)于認真做好第六次人口普查社會宣傳動員工作的通知》（南府人普辦[2010]21號）以及《關(guān)于市級新聞媒體做好第六次全國人口普查宣傳工作的實施意見》（南府人普辦[2010]22號），制定了詳細的《南充市主要媒體及戶外宣傳活動方案》，并相繼3次牽頭召集市人口普查宣傳工作組成員單位召開工作協(xié)調(diào)會, 從指導(dǎo)思想、組織領(lǐng)導(dǎo)、工作原則、宣傳形式和階段工作等方面，進行了周密部署和詳細安排，確保了全市的人口普查宣傳工作啟動迅速、推進有序、發(fā)現(xiàn)問題能及時糾正。

二是快速啟動，初造聲勢。在今年年初，市人普辦就利用全市性的大型活動,如“元旦萬人長跑健身活動”、“春節(jié)大廟會”等有利時機，打著標(biāo)語、橫幅宣傳人口普查，并在網(wǎng)絡(luò)、電視上同時展開宣傳。市人普工作領(lǐng)導(dǎo)小組主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)市人普辦和統(tǒng)計局以及國家統(tǒng)計局南充調(diào)查隊的全體人員集體走上街頭,采取發(fā)放宣傳資料和面對面宣傳等多種方式,向參加活動的群眾宣傳第六次全國人口普查的有關(guān)內(nèi)容和政策，起到了較好的宣傳效果。

三是媒體聯(lián)動，形成強音。在全市進行的第六次人口普查綜合試點、全省第六次人口普查動員電視電話會議、全市人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組全體會議及戶口整頓與流動人口清查試點工作期間，我們均及時安排南充電臺、南充電視臺、南充日報、南充晚報進行現(xiàn)場跟蹤報道，并在重要時段和醒目位臵進行了刊播，截至目前,市級新聞媒體已先后對人口普查進行了5次較為集中宣傳報道，產(chǎn)生了較大社會影響。

四是搭建載體，形成強效。充分發(fā)揮現(xiàn)代傳媒特別是網(wǎng)絡(luò)的作用,南充統(tǒng)計信息網(wǎng)、南充公眾網(wǎng)均開辟了普查動態(tài)專欄，及時跟蹤報道各縣（市、區(qū)）人口普查工作的進展等情況；同時,市人普辦利用《人口普查簡報》全方位對普查工作進行動態(tài)宣傳,已編輯印發(fā)簡報34期、《紀(jì)要》8期,及時把人口普查知識、全市工作動態(tài)等方面的情況反映到領(lǐng)導(dǎo)和基層，使其能夠及時了解普查、關(guān)心普查，積極支持人口普查工作。

五是重抓基層，形成特色。在宣傳中，我們十分重視發(fā)揮基層各個單元的作用，使其根據(jù)各自情況自覺開展多形式的宣傳活動，逐步形成宣傳強音。如順慶區(qū)人普辦與區(qū)委宣傳部聯(lián)合制訂并下發(fā)《順慶區(qū)第六次全國人口普查宣傳方案》的基礎(chǔ)上，要求區(qū)級成員單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道根據(jù)各自工作特點,將方案逐一細化落實，有效防止了工作空檔；又如嘉陵區(qū)文峰鎮(zhèn)人普辦,為加強干部群眾對人普知識的感知，在鎮(zhèn)中心豎起了一塊長７米、寬４米的大型廣告宣傳牌,贏得了廣泛的“回頭率”;高坪區(qū)長樂鎮(zhèn)還專門派出一名分管教育的副鎮(zhèn)長，逐一為本鎮(zhèn)中小學(xué)校學(xué)生進行人口普查專題輔導(dǎo)，有效地增強了“小手牽大手，學(xué)生帶家庭”的宣傳效果。此外,還有很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)利用鎮(zhèn)廣播和有線電視臺，堅持早、中、晚抽出專門時間宣傳人普條例、規(guī)章及相關(guān)人普知識。90%以上的場鎮(zhèn)均在入口處懸掛了人普宣傳橫幅，讓街民和入場的村民知曉人口普查工作。通過宣傳,大大增強了廣大干部群眾的普查意識和參與意識。

二、對人口普查宣傳工作的認識和體會 工作中我們深深感到,隨著城市建設(shè)的不斷加快，人口流動性的不斷加大以及人們的個人意識和防范意識不斷加強，群眾配合調(diào)查程度也呈明顯下降之勢，隨意應(yīng)付甚至拒絕調(diào)查的情況時有發(fā)生，獲取真實、準(zhǔn)確、完整的普查登記數(shù)據(jù)難度越來越大。普查宣傳工作意義重大、任重道遠。

（一）宣傳工作是凝聚社會力量的重要手段。如何正確引導(dǎo)群眾如實申報普查項目，提高普查知識普及率和人口普查宣傳的知曉率，是做好人口普查的首要功課,而深入扎實的宣傳工作正是完成這一使命的重要手段。所以在前期宣傳過程中,我們注重強調(diào)“人普工作是服務(wù)全市更快更好發(fā)展的利民行為，支持人口普查就支持南充又好又快發(fā)展”的理念,最大程度地爭取群眾的支持配合。實踐告訴我們,只有通過深入扎實的宣傳工作,喚起群眾對普查工作的理解支持，人口普查工作才能真正做到縱向到底、橫向到邊。

（二）宣傳工作是減少普查障礙的必要保障。宣傳第六次人口普查的目的和重要意義等，讓廣大群眾明白什么是人口普查，為什么要進行人口普查，怎樣進行人口普查，人口普查和自己有什么切身關(guān)系等，使人口普查人人皆知。只有通過有針對性的輿論宣傳和深入細致的思想工作，才能幫助人們消除顧慮，爭取他們的理解和配合。

（三）宣傳工作是展現(xiàn)隊伍形象的依托平臺。通過宣傳在普查過程中涌現(xiàn)出來的典型人物和先進經(jīng)驗，發(fā)揮先進典型的示范作用，帶動全體普查人員追求卓越，不斷努力，讓群眾鮮明的感受到普查工作的具體困難，成為增強隊伍凝聚力，展現(xiàn)普查人員風(fēng)采的重要平臺。

（四）宣傳部門必須充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用。在認真制定宣傳方案的基礎(chǔ)上,一定要精心組織、全程跟蹤抓好落實。要確定專人負責(zé)，安排政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強的記者、編輯具體負責(zé)這項工作。只有加大宣傳報道力度，精心策劃人口普查宣傳的內(nèi)容，選好重點，合理安排，才能形成有利于人口普查工作的濃厚輿論氛圍。

（五）人普宣傳必須要注意把握政策性和導(dǎo)向性。人口普查關(guān)系百姓切身利益、政策性很強，要求我們一定要增強政治意識、大局意識，責(zé)任意識，嚴(yán)守宣傳紀(jì)律，確保正確輿論導(dǎo)向，確保不與任何罰款掛鉤，嚴(yán)格履行普查資料保密職責(zé)，只有這樣才能保證群眾配合度不減和普查資料的完整正確。

三、下一步人口普查宣傳工作的基本考慮

在下一步的人口普查宣傳工作中，我們將繼續(xù)按照國家和省上的統(tǒng)一部署，根據(jù)普查的總體要求，結(jié)合我市實際，開展針對性強、形式多樣的社會宣傳活動，特別要在使人口普查進進社區(qū)、進學(xué)校上下功夫，保證普查宣傳不留死角，為全市人口普查工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。

一是要突出重點，把握節(jié)奏。市委宣傳部、市人口普查辦公室，將把人口普查宣傳工作開展情況及時納入對各級宣傳部門、新聞單位、機構(gòu)和人口普查工作考核評比的重要內(nèi)容。督促協(xié)調(diào)各級各有關(guān)部門（單位）及時成立宣傳協(xié)調(diào)小組，制定宣傳工作方案，并根據(jù)不同階段工作任務(wù)和特點主動向新聞單位提供宣傳資料，為普查宣傳工作的順利推進提供物質(zhì)準(zhǔn)備。工作中，我們將按照工作進度，適時調(diào)整宣傳重點，使宣傳觸角盡可能延伸到機關(guān)、社區(qū)、學(xué)校、企業(yè)、村鎮(zhèn)和農(nóng)戶等一線單元，有效增強廣大群眾的人口普查觀念和人口意識,切實做到家喻戶曉、人人皆知、不留死角。

二是瞄準(zhǔn)時機，分段推進。根據(jù)省上安排,我們在普查登記前的準(zhǔn)備階段,將重點宣傳普查的目的意義、普查知識、法律義務(wù)等。目前,我市已對市級新聞媒體進行了詳細安排部署，我們將結(jié)合第六次人口普查倒計時100天活動以及10月份的第六次人口普查宣傳月，充分運用新聞報道、領(lǐng)導(dǎo)訪談、專題專欄等形式，加大宣傳力度，開展聲勢浩大、持續(xù)的、大范圍的宣傳攻勢，在全市掀起宣傳第六次人口普查的高潮。在普查登記和復(fù)查階段，我們將重點宣傳各級政府強有力的組織領(lǐng)導(dǎo)，各有關(guān)部門密切配合、協(xié)同作戰(zhàn)的合作精神，尤其是宣傳現(xiàn)場調(diào)查中的好人好事等典型事跡，同時對普查登記中的違法行為進行曝光，引導(dǎo)普查對象依法配合，普查人員依法普查，順利推進普查登記和復(fù)查工作。普查數(shù)據(jù)的匯總、發(fā)布和管理階段,我們將主要圍繞普查結(jié)果進行，重點對人口普查主要數(shù)據(jù)進行解讀，發(fā)布公告等。三是精心組織，務(wù)求實效。下一步，我們將繼續(xù)加強協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作，組織各類新聞單位加大宣傳力度，確保各階段的宣傳工作落到實處；繼續(xù)協(xié)調(diào)各級普查機構(gòu),加強與宣傳部門的協(xié)作和溝通，使其根據(jù)不同階段的工作重點，主動向新聞單位提供各類信息;進一步加大社會宣傳力度,采取群眾喜聞樂見的方式，通過張貼標(biāo)語、出動宣傳車、發(fā)放《致普查對象的一封信》、辦墻報板報、編寫小冊子、樹立公益廣告牌、張貼通告、宣傳畫、宣傳條幅標(biāo)語、開展咨詢活動、舉辦知識競賽等形式，推動普查宣傳進村入戶，真正做到深入人心，為普查營造良好的輿論氛圍，確保我市第六次全國人口普查工作圓滿成功。

在全省第六次全國人口普查宣傳工作會議上的發(fā)言

宜賓市人口普查辦公室

根據(jù)會議安排，我就宜賓市第六次全國人口普查工作開展情況作一簡要匯報。

一、充分落實政府行為 全市人口普查前期準(zhǔn)備工作扎實高效

我市各級政府認真履行人口普查政府行為職責(zé)，把人口普查作為政府重要工作納入議事日程。各級各部門和各級普查機構(gòu)密切配合，不等不靠，超前謀劃，積極推進，全市人口普查前期各項準(zhǔn)備工作扎實高效，進展有序。

一是機構(gòu)健全，規(guī)格高。我市各級政府均建立了高規(guī)格的人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組。市政府建立了市委常委、常務(wù)副市長徐進任組長，分管公安和人口計生的副市長任副組長，24個部門負責(zé)人為成員的人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組。區(qū)縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）成立了以行政主要領(lǐng)導(dǎo)任組長的人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組。目前，全市人口普查機構(gòu)健全，人員到位。二是部署超前，行動早。2009年12月14日和2010年1月4日在全省率先分別召開了全市人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組會和人口普查動員會。今年6月底和7月上旬分別召開了戶口整頓、流動人口清查和人口初步摸底暨人口普查綜合業(yè)務(wù)動員會和業(yè)務(wù)培訓(xùn)會，并于7月12日召開了全市人口普查宣傳工作會。三是措施有力，獎懲嚴(yán)。市、區(qū)縣政府把人口普查作為全市實施責(zé)任金制度為數(shù)不多的重點工作之一，建立了責(zé)任金制度，將人口普查納入對下級政府和本級部門2010年和2011年目標(biāo)管理，與之簽訂了人口普查目標(biāo)責(zé)任書。四是經(jīng)費到位，保障好。目前，市本級落實人普經(jīng)費總預(yù)算300萬元（不包括市政府已同意追加的戶口整頓、流動人口清查經(jīng)費）。全市11個區(qū)縣（含臨港區(qū)）已全部落實人口普查經(jīng)費總預(yù)算1362.1萬元，縣均123.8萬元，人均2.55元。五是業(yè)務(wù)創(chuàng)新，抓得實。針對人戶分離的現(xiàn)象異常嚴(yán)峻，人口頻繁流動的規(guī)模異常龐大，流動人口信息的獲取異常困難的情況，經(jīng)市政府人普領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，創(chuàng)造性地提出了將戶口整頓、流動人口清查、人口初步摸底結(jié)合進行的工作模式。5月中旬成功開展試點，7至8月份全面推進實施，實現(xiàn)普查機構(gòu)與公安系統(tǒng)資源的充分整合和資源利用的最大化，夯實人口普查登記基礎(chǔ)。為夯實人口普查業(yè)務(wù)技術(shù)工作基礎(chǔ)，市人普辦先后分別與市級9個相關(guān)部門積極提供近十年來的有關(guān)人口信息資料。

二、密切協(xié)作 人口普查宣傳動員深入推進

我市各級政府、黨委宣傳部門和各級普查機構(gòu)高度重視人口普查宣傳工作，緊緊圍繞“家喻戶曉，人人皆知，配合普查”的人口普查宣傳動員目標(biāo)要求，按照“廣泛動員、服務(wù)普查、逐步升溫、掀起高潮”工作思路和工作要求，廣泛深入地開展人口普查前期宣傳動員，有效地配合了人口普查業(yè)務(wù)工作開展。

（一）提高認識，強化措施

人口普查是一項重大的國情國力調(diào)查，涉及到每家每戶，沒有廣泛深入的宣傳動員，是難以順利推進的。尤其是在流動人員大量增加，人戶分離情況突出，人們的安全意識和保護意識增強，政府的號召力減弱的而入戶更加困難的情況下更是如此。所以，我們從人口普查工作一開始，就充分認識其宣傳工作的極端重要性，把宣傳動員作為人普工作的重要內(nèi)容和重要保障，與人普整體工作一起謀劃、一起安排，并超前實施。在各級政府發(fā)文部署人普工作，召開人普各種會議時，都對宣傳工作作出明確要求。市、區(qū)縣政府在與下級政府和本級部門簽署的《人口普查目標(biāo)責(zé)任書》和《目標(biāo)考核辦法》中，宣傳工作不僅作為重要內(nèi)容，而且考核分值占到20分以上。要做好宣傳工作，少不了經(jīng)費投入，市、區(qū)縣以至鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）都在人普經(jīng)費中拿出一定比例用于宣傳工作。各級都建立了由黨委宣傳部門前頭，有關(guān)部門、新聞媒體參加的人普宣傳工作機構(gòu)，落實由宣傳部、人普辦、新聞媒體抽人組成專門的宣傳隊伍。

（二）及早謀劃，精心策劃

宣傳工作是人口普查的先行官。我市人口普查各項準(zhǔn)備工作整體比國家和省上要求提前，宣傳工作就更要早謀劃。從去年省政府人口普查文件下發(fā)后，我市就落實人員，認真借鑒歷次普查宣傳經(jīng)驗，理清思路，精心策劃，制定方案，反復(fù)征求意見，不斷加以完善。使方案內(nèi)容更加豐富，重點更加突出，形式更加多樣，思路更加清晰，措施更加有效，形成了以媒體為主導(dǎo)，部門積極參與，基層組織動員，全民主動配合的形式多樣的宣傳格局。在去年12月14日召開的人普領(lǐng)導(dǎo)小組會議和今年1月14日召開的全市人口普查動員會上，市委常委、常務(wù)副市長、市政府人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組組長徐進就人普宣傳工作作出明確要求。市委宣傳部領(lǐng)導(dǎo)要求各級宣傳部門和新聞媒體要早安排、早部署，增強主動性，形成濃厚的宣傳氛圍。

根據(jù)宜賓從8月1日起，正式入戶進行戶口整頓、流動人口清查、人口初步摸底“三合一”工作的實際，為了給入戶開展“三合一”創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境，7月12日，市委宣傳部、市人普辦聯(lián)合召開了全市人口普查宣傳工作會，全面安排部署，在7月下旬啟動人普“宣傳周”，進行第一次高密度宣傳。

（三）把握節(jié)奏，服務(wù)普查

在人口普查工作的每一階段和環(huán)節(jié)，宣傳工作都與之緊密配合并行。在前期主要是做好對各級領(lǐng)導(dǎo)和部門的宣傳，使其高度重視、密切配合、解決問題。宣傳“五落實”和業(yè)務(wù)工作的進展。新聞媒體及時報道人口普查的各種會議和各項活動，統(tǒng)計及普查網(wǎng)刊登各種信息，同步印成紙質(zhì)《簡報》發(fā)送領(lǐng)導(dǎo)和部門。據(jù)不完全統(tǒng)計，全市縣級媒體刊播相關(guān)稿件400余條，市級媒體上刊播相關(guān)稿件近150余條，部分創(chuàng)新做法如宜賓新聞網(wǎng)采寫的《宜賓人口普查“三合一”工作全面啟動》、《宜賓解決突出問題 切實做好人口普查工作》等稿件還被新華網(wǎng)四川頻道、四川在線、四川新聞網(wǎng)等省級網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載）。在國家網(wǎng)刊登了宜賓人普信息刊登4條，省統(tǒng)計局主頁市州工作上15條，省人口普查網(wǎng)80余條。利用橫幅、標(biāo)語、專欄、電子顯示屏、大型路牌、張貼《通告》等形式宣傳，已形成了較為濃厚的普查氛圍。市、區(qū)縣在人普綜合試點前，還在試點區(qū)域廣泛開展宣傳，發(fā)放宣傳資料，組織腰鼓隊、秧歌隊上街巡游，普查人員身著人普文化衫，頭戴宣傳帽進行宣傳。市政府人普領(lǐng)導(dǎo)小組專門發(fā)出了試點《通告》，市人普辦印發(fā)了致試點被調(diào)查戶的《一封信》。

（四）部門協(xié)作，創(chuàng)新形式

人口普查需要部們協(xié)作，人普宣傳也需要部門協(xié)作。在市委宣傳部、市人普辦的牽頭下，充分發(fā)揮部門作用，利用部門資源做好對本系統(tǒng)的宣在傳。在成員單位職責(zé)中，都明確了各部門的宣傳任務(wù)。在中小學(xué)生中開展人口普查宣傳教育，既是對他們進行重大國情國力教育的重要內(nèi)容，更是能夠發(fā)揮他們?nèi)丝谄詹椤靶⌒⌒麄鲉T”的作用，使人普宣傳更加有效。6月份市人普辦、市教育局分別錄制《宜賓市小學(xué)生人口普查一堂課》和《宜賓市中學(xué)生人口普查一堂課》教學(xué)光盤2100張，印制《致中小學(xué)生家長的一封信》74萬份，兩部門發(fā)出《關(guān)于在全市中小學(xué)生中開展人口普查宣傳教育的通知》，并召開區(qū)縣教育局、人普辦領(lǐng)導(dǎo)會議進行專門部署，使人口普查宣傳動員普及到全市每一個學(xué)生、覆蓋到每一個學(xué)生家庭、深入到每一個學(xué)生家長。7月14日，市政府人普辦、市房管局聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于在全市組織開展人口普查宣傳“進小區(qū)”活動的通知》，由各級房管局具體組織、督促、協(xié)調(diào)物業(yè)管理公司在全市所有居民小區(qū)采取形式多樣的宣傳活動，使宣傳動員推進到每一個小區(qū)住戶。加強與擁有較多宣傳資源的金融、交通、公用事業(yè)局等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)系，共同做好人普宣傳工作。

三、務(wù)求實效 扎實推進人普宣傳動員工作深入開展 人普入戶調(diào)查工作即將全面展開，我們將按照本次宣傳工作會議要求，緊密結(jié)合宜賓工作實際，進一步提高宣傳動員工作的針對性和有效性，在全市戶口整頓、流動人口清查、人口普查初步摸底工作開展前的7月底8月初和11月1日人口普查入戶登記前的10月份，在全市掀起人口普查“宣傳周”和 “宣傳月” 兩次宣傳高潮，形成強大的宣傳攻勢和轟動效應(yīng)，全力營造人口普查各界全力支持、人人積極配合的良好氛圍。

一是開展“人口普查宣傳周”活動。為有效配合8月1日至15日全市集中統(tǒng)一開展的戶口整頓、流動人口清查、人口初步摸底工作，我市將采取市、區(qū)縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）三級聯(lián)動方式，通過媒體集中宣傳和形式多樣的社會宣傳等多種形式，于7月下旬至8月上旬在全市集中開展人口普查“宣傳周”活動，從而掀起我市人口普查宣傳的第一個高潮。

二是抓好人口普查“宣傳月”活動。按照全國統(tǒng)一部署，在普查登記前的10月份，采取全面動員形式，在全市范圍內(nèi)統(tǒng)一開展“人口普查—利國利民”為主題的人口普查宣傳月活動，掀起我市人口普查宣傳的第二個高潮。

三是舉行人口普查100天倒計時暨宣傳啟動儀式。借鑒“二經(jīng)普”宣傳成功經(jīng)驗，在人口普查“宣傳周”之初，擬定于7月26日采取市、區(qū)縣聯(lián)動，舉行有市領(lǐng)導(dǎo)、成員單位、普查人員、普查對象、中小學(xué)生參加的人口普查100天倒計時暨宣傳啟動儀式。各級新聞單位協(xié)同行動，在各媒體重要時段和重要版面啟動倒計時。

四是強化主流媒體宣傳。充分發(fā)揮主流媒體覆蓋面廣、收視率高的突出特點，按照《宜賓市第六次全國人口普查市級媒體宣傳項目》安排，通過動態(tài)報道、典型宣傳、動畫宣傳、廣告宣傳、專題報道、刊發(fā)評論員文章、《政府公告》、《致普查對象的一封信》，市領(lǐng)導(dǎo)發(fā)表廣播電視講話、市人普辦領(lǐng)導(dǎo)答記者問，舉辦新聯(lián)發(fā)布會等多種形式，對宣傳項目進行逐一落實，大造人口普查輿論氛圍。

五是突出戶外和社會宣傳。一是在交通要道、繁華路段設(shè)立大型公益廣告路牌，開展好路牌宣傳活動；二是充分利用各部門單位電子顯示屏資源，開展好人普影像宣傳活動；三是在全市營運和公務(wù)車輛上張貼宣傳車貼，開展好公益廣告宣傳活動；四是聯(lián)合電訊部門采取短信群發(fā)方式，開展好人普短信宣傳活動；五是制發(fā)和張貼政府人普公告；六是制發(fā)“兩封信”（即致調(diào)查對象一封信、致普查人員一封信），開展好對普查對象、普查人員的宣傳活動；七是進一步加大各物業(yè)管理公司開展人口普查普查宣傳“進小區(qū)”活動的力度；八是在學(xué)生中開展人口普查征文和攝影比賽；九是依托媒體面向社會公眾開展人口普查知識競賽活動；十是開辟“區(qū)縣長壇人口普查”專欄。

六是做好入戶宣傳工作。充分利用普查人員、村社和社區(qū)干部與普查對象聯(lián)系廣泛，直接面對的優(yōu)勢，做好耐心細致的宣傳解釋和思想動員工作；采用單位工作會、學(xué)習(xí)會、農(nóng)村院壩會、社區(qū)戶主會等形式，廣泛深入地開展群眾性宣傳教育活動，迅速推進人口普查宣傳工作進村入戶，家喻戶曉，全員覆蓋。

七是落實責(zé)任措施，確保工作實效。按照《宜賓市第六次全國人口普查工作目標(biāo)責(zé)任書》中對宣傳工作的要求，實行宣傳工作完成情況嚴(yán)格與目標(biāo)考核和責(zé)任金掛鉤。將不定期對各級各部門宣傳工作進行督查和檢查，及時找出和發(fā)現(xiàn)人口普查宣傳動員存在的“死角”，加以督促和解決，確保宣傳動員100%的覆蓋率。

各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們，我們深知前一階段的工作雖然取得了一些成績，但是離省上的要求還有相當(dāng)?shù)木嚯x，與兄弟市州相比，也還有差距。下一步，我們將以貫徹這次會議精神為契機，進一步狠抓各項工作措施的落實，加大宣傳物資保障力度，力求在宣傳動員的方式上有新的拓展、在實效上有新的突破，為圓滿完成我市第六次全國人口普查任務(wù)提供有力的輿論支持，營造良好的社會氛圍。

在全省第六次全國人口普查宣傳工作會議上的發(fā)言

綿陽市人口普查辦公室

按照會議安排，下面我就綿陽市第六次全國人口普查宣傳工作向各位領(lǐng)導(dǎo)和同志們作簡要匯報。

一、高度重視，精心組織，全市人口普查宣傳工作有序推進 綿陽市各級黨委、政府高度重視人口普查宣傳工作，緊密結(jié)合人口普查工作的總體規(guī)劃和步驟，緊緊圍繞“確保人口普查一次性圓滿成功”，各有關(guān)部門密切配合、積極參與，確保了綿陽前期人口普查宣傳工作有序推進、富有成效。一是加強領(lǐng)導(dǎo)，保障有力。市人口普查辦公室與市委宣傳部緊密聯(lián)系，加強對人口普查宣傳工作的組織領(lǐng)導(dǎo)；各縣市區(qū)、園區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦事處均成立了人普辦宣傳組和協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)組，切實加強了人口普查宣傳工作的組織保障；選調(diào)了571名專職人普宣傳信息員，組建了精干的宣傳隊伍；市縣兩級層層召開了動員大會，發(fā)布了人口普查社會宣傳動員工作規(guī)劃，細分了各時段人普宣傳目標(biāo)任務(wù)，明確了各宣傳單位的職責(zé)，制定了嚴(yán)格的量化考核措施，簽訂了人普宣傳目標(biāo)責(zé)任書，做到了任務(wù)清、職責(zé)明；市、縣、鄉(xiāng)三級總共落實人普宣傳經(jīng)費150余萬元，已經(jīng)印發(fā)了各種宣傳品23萬余張，宣傳條件落實，物資保障充足。

二是構(gòu)筑平臺，拓展渠道。強化媒體宣傳。利用《綿陽日報》、《綿陽晚報》、電視臺大量宣傳報道人普工作動態(tài)。市人普辦搭建了人口普查內(nèi)部網(wǎng)站、綿陽人口普查公眾網(wǎng)，全市9個區(qū)市縣也都開通了人口普查信息收集、發(fā)布渠道和網(wǎng)絡(luò)，充分利用網(wǎng)絡(luò)宣傳成本低、信息容量大、受眾范圍廣、傳播速度快等優(yōu)勢大張旗鼓地宣傳人口普查。重視信息宣傳。市縣人普辦建立了人口普查信息報告?zhèn)鬟f制度，制定了相關(guān)激勵機制，拓展了信息流通渠道，目前已報送人口普查信息350條、編印簡報210期。啟動戶外宣傳。市、縣、鄉(xiāng)人普辦在主要道路進出口、交叉口、市區(qū)、縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)入口處以及中心地段設(shè)臵公益廣告宣傳牌45個，在路邊顯眼地方書寫墻標(biāo)1148幅、巖標(biāo)567幅、懸掛橫標(biāo)430幅，在鄉(xiāng)村政務(wù)公開欄辦人普宣傳板報392期，開展人口普查咨詢服務(wù)活動，市縣鄉(xiāng)三級面授人普知識已達20萬人次。

三是突出主題，未雨綢繆。抓好主題宣傳，市縣人普辦宣傳組的工作人員走出辦公室，深入到各鎮(zhèn)、街道、普查區(qū)、普查小區(qū)、居民點，召開了56場座談會，就災(zāi)區(qū)人口普查普查辦法、流動人口、外出務(wù)工人員、“城中村”等131個新情況、特殊問題進行專題調(diào)研，共同商議解決預(yù)案，協(xié)助基層搞好宣傳，力求攻克高檔社區(qū)入戶難點、突破城鄉(xiāng)結(jié)合部區(qū)域重點、清除流動人口宣傳盲點，提高了人口普查的認知度。

四是創(chuàng)新形式，壯大聲勢。6月30日，市人普辦利用舉辦全市統(tǒng)計調(diào)查系統(tǒng)七一文藝匯演開展了人口普查宣傳與知識競猜活動，省統(tǒng)計局、四川調(diào)查總隊領(lǐng)導(dǎo)和市級四大班子領(lǐng)導(dǎo)親臨現(xiàn)場指導(dǎo)，全市統(tǒng)計調(diào)查系統(tǒng)200余人參加活動，極大地激發(fā)了全市普查人員鉆研人口普查業(yè)務(wù)的熱情，掀起了一輪人普宣傳工作的高潮。

二、超前思維，深入調(diào)研，把握人口普查宣傳工作難點 人口普查已進行了五次，但此次情況最為復(fù)雜,困難最為突出。通過本次綜合試點和人普宣傳專題調(diào)研，結(jié)合前幾次人口普查經(jīng)驗，我們認為普查宣傳以下三個方面的問題需要引起高度重視。

一是對象復(fù)雜，怎樣實現(xiàn)大眾宣傳觸角的全覆蓋。千家萬戶的需求個體差異巨大；邊遠山區(qū)，交通不便，消息閉塞；居民收視習(xí)慣偏好連續(xù)劇和電影故事片，對人普宣傳片或標(biāo)語沒有興趣或一掃而過。地理環(huán)境、文化素質(zhì)、經(jīng)濟條件的千差萬別，給人普宣傳提出了更高的多元化要求，這些都值得我們認真思索。

二是內(nèi)容單薄，如何保證宣傳效果。統(tǒng)一制作的宣傳資料由于“眾口難調(diào)”，可能難以被所有的干部群眾所接受；基層人普機構(gòu)受自身條件的限制無法更好地制作貼近各地老百姓生活的、有當(dāng)?shù)靥厣?、集知識性趣味性于一體的宣傳資料，可能會不同程度地影響宣傳效果。

三是重建壓力，災(zāi)區(qū)人普宣傳工作難度大?！?·12”特大地震綿陽全是重災(zāi)區(qū)，“三年重建任務(wù)兩年基本完成”今年下半年進入“收官”驗收，災(zāi)區(qū)基層干部工作壓力巨大，可能會削弱基層人普領(lǐng)導(dǎo)力量；部分災(zāi)民依然住在板房里，“居未安難以樂業(yè)”的災(zāi)民配合程度的問題也值得關(guān)注。

三、突出重點，狠抓落實，努力營造人口普查良好氛圍 形勢逼人，時不我待。明天，人口普查將進入“倒計時100天”，如何迅速動員全社會力量有效開展人口普查宣傳，是擺在我們面前的急迫任務(wù)。為此，我們將進一步拓展思路、增添措施，加強督導(dǎo)，狠抓工作落實，重點在以下三方面實現(xiàn)新的突破。

一是堅持“三全”，努力實現(xiàn)人普宣傳全覆蓋。歷次普查經(jīng)驗表明，普查的宣傳工作必須“貫穿全程，全員參與，全面宣傳”，方能形成宣傳集聚效應(yīng)，放大宣傳效果，擴大宣傳的影響面，達到事半功倍的效果。為此，我們要認真貫徹落實省、市人口普查規(guī)劃，準(zhǔn)確把握各階段宣傳重點，使人普宣傳貫穿始終，不留斷檔，以延伸宣傳周期；堅持“每一個人普機構(gòu)就是一個人普宣傳站，每一個人普查工作者就是一個人普廣播員”，全員主動參與人口普查宣傳，以拓寬宣傳的廣度和密度；充分發(fā)揮各種宣傳媒介優(yōu)勢，全方位、多角度、立體式綜合宣傳人口普查的各階段工作及其相關(guān)知識，以加大宣傳的深度。

二是拓展思路，努力提高人普宣傳針對性。在人口普查宣傳工作中，我們將把握好“四性”，即人普宣傳的針對性、階段性、漸進性、法制性，針對不同對象采取不同的宣傳方法，按照普查工作進度，確定不同時期宣傳的重點內(nèi)容，安排不同的宣傳方式，循序漸進，依法普查。在內(nèi)容上因地制宜，在形式上因材施教。針對主城區(qū)，利用電視、燈箱、公共視頻、城市公交車身廣告、平面廣告等現(xiàn)代手段，適當(dāng)融入流行元素，增強視聽沖擊力；針對農(nóng)村，利用巖標(biāo)、公路廣告、鄉(xiāng)村公示欄等，利用農(nóng)民趕集日，設(shè)立人普宣傳咨詢點，向普查對象分發(fā)人普宣傳紀(jì)念品，宣傳人口普查政策；針對重災(zāi)區(qū)、板房社區(qū)，采取流動電影晚會等宣傳形式增強群眾配合、參與度。針對黨政干部、社區(qū)干部，借助“四川手機報（綿陽黨政參考版）”平臺編發(fā)人普宣傳短信，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的帶頭作用；針對農(nóng)民工，開展“人普宣教進勞務(wù)培訓(xùn)學(xué)?！被顒蛹訌娙似招麄?；針對流動人口，采取“動之以情、曉之以理”的辦法，開展依法普查等相關(guān)政策的宣傳，消除他們的思想顧慮，自覺如實申報普查項目。做到人口普查通俗易懂、貼近群眾、貼近生活、貼近實際，最終實現(xiàn)人口普查宣傳工作的全覆蓋、零盲點。

三是突出重點，努力提高集中宣傳實效性。綿陽市決定以人口普查“倒計時100天”和“宣傳月”活動為契機，大張旗鼓地開展系列宣傳活動，努力形成全方位、多層次的宣傳格局，形成整體聯(lián)動、口號一致、步調(diào)一致、聲音一致的人口普查宣傳氛圍，掀起人口普查宣傳的高潮。

“倒計時100天”和“宣傳月”活動期間，在綿陽文化廣場舉行宣傳活動啟動儀式，設(shè)立“人口普查倒計時牌”；在《綿陽日報》和《綿陽晚報》設(shè)立“人口普查倒計時欄”，宣傳人普知識，刊登人口普查宣傳“每日標(biāo)語”，及時報道工作動態(tài)，采寫人普工作先進典型；在綿陽電視臺播發(fā)市領(lǐng)導(dǎo)人普講話和人普公告，開辟人普專題訪談，插播“人口普查倒計時”宣傳廣告，滾動播出人口普查宣傳“每日標(biāo)語”；通過 “手機報”群發(fā)人普短信；在成綿廣高速路、綿江路、綿三路、綿安北等主要公路沿線，設(shè)立大型人普公益廣告宣傳牌、墻標(biāo)、巖標(biāo)等；在城鎮(zhèn)主要道路進出口、交叉口、中心地段，設(shè)臵人口普查宣傳櫥窗和人普宣傳牌；在社區(qū)懸掛人普標(biāo)語，張貼普查公告及宣傳畫，組織小型文藝巡演，排演如快板、評書、小品等通俗易懂的文藝節(jié)目，有效形成宣傳合力。

各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們，下一步，我們將認真貫徹這次全省人口普查宣傳工作會議精神，狠抓各項工作措施的落實，確保綿陽人口普查宣傳工作在手段上有拓展、方式上有創(chuàng)新、實效上有突破，為人口普查工作的順利開展創(chuàng)造良好的社會輿論氛圍，為人口普查取得圓滿成功提供有力的宣傳支持！

第四篇：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)

附件1：

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力

測試大綱（2012）

（征求意見稿）

中國證券業(yè)協(xié)會 2012年7月

《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）》（以下簡稱《大綱》），根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試范圍

1、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的內(nèi)容；

2、證券公司合規(guī)管理理論知識；

3、履行證券公司合規(guī)管理職責(zé)需要具備的合規(guī)管理能力；

4、證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)所必需的職業(yè)價值觀、職業(yè)道德與態(tài)度。

二、報名條件

1、從事證券工作2年以上的擬任或已任證券公司合規(guī)管理人員；

2、具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。

三、測試方式

測試采取培訓(xùn)與筆試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當(dāng)先參加培訓(xùn)再參加筆試。

筆試主要測試參測人員是否具備證券公司合規(guī)管理所需的法規(guī)知識、合規(guī)管理知識和技能，是否掌握證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)必須保持的職業(yè)道德規(guī)范。

筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。筆試使用中文。筆試時間為 180分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)

筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。

五、測試成績有效期

測試成績合格的，可取得成績合格證書，測試成績有效期為三年。

六、測試主要內(nèi)容

本《大綱》測試主要內(nèi)容第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入主要測試范圍。

測試內(nèi)容目錄

第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)……………………………………………… 5

第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、基本原則………………………………………………………………………5

三、合規(guī)風(fēng)險………………………………………………………………………5

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………6

一、合規(guī)管理責(zé)任主體……………………………………………………………6

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………6

三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………7

四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………7

第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………7

一、基本職能………………………………………………………………………7

二、專項職能………………………………………………………………………10

三、考核、問責(zé)及有效性評估……………………………………………………11

第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………13

第一章 法理基礎(chǔ)………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商經(jīng)濟法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、經(jīng)濟法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、刑事訴訟法……………………………………………………………………26

二、民事訴訟法……………………………………………………………………26

三、仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政訴訟法……………………………………………………………………27

第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………28

第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人員管理………………………………………………………………………29

三、風(fēng)險控制………………………………………………………………………29

四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………30

五、財務(wù)管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………34

一、證券經(jīng)紀(jì)………………………………………………………………………34

二、證券投資咨詢…………………………………………………………………36

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問………………………………36

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………37

五、證券自營………………………………………………………………………40

六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………41

七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………42

附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………46

第一部分

合規(guī)管理理論與實務(wù)

第一章

合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。

二、基本原則

熟悉合規(guī)經(jīng)營的理念；熟悉全員合規(guī)的理念；熟悉合規(guī)從高層做起的理念；熟悉主動合規(guī)的理念；熟悉上述合規(guī)理念之間的關(guān)系。

掌握證券公司合規(guī)管理的基本指導(dǎo)思想、基本定位和基本任務(wù)；掌握合規(guī)管理的獨立性原則；掌握合規(guī)管理的全面性原則；掌握合規(guī)管理的有效性原則；了解合規(guī)管理的專業(yè)性、協(xié)調(diào)性和及時性原則。

熟悉公司治理與內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滿足合規(guī)要求；熟悉合規(guī)管理是公司治理有效性的基礎(chǔ)；了解健全的公司治理是合規(guī)管理有效性的保障；掌握合規(guī)管理是內(nèi)部控制的基礎(chǔ)及核心組成部分；了解公司治理、風(fēng)險控制與合規(guī)一體化管理概念。

三、合規(guī)風(fēng)險

掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險概念的產(chǎn)生發(fā)展情 5

況；掌握金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機構(gòu)運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)的運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念；掌握公司風(fēng)險管理體系中合規(guī)風(fēng)險管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險重點關(guān)注內(nèi)容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點。

第二章

合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會對公司的合規(guī)管理負有最終責(zé)任；掌握公司經(jīng)營管理層對公司經(jīng)營管理的合規(guī)有效性承擔(dān)責(zé)任；掌握各部門負責(zé)人對本部門的合規(guī)管理有效性承擔(dān)責(zé)任；掌握分支機構(gòu)負責(zé)人是分支機構(gòu)經(jīng)營管理合規(guī)性的責(zé)任承擔(dān)者；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立

熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；

掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系。

掌握合規(guī)部門的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機制。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握公司經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度規(guī)則的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工；掌握合規(guī)手冊的概念；掌握合規(guī)基本制度與實施細則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理制度的實效性原則；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

第三章

合規(guī)管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規(guī)政策

掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。

了解內(nèi)外部規(guī)則相一致原則；熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規(guī)培訓(xùn)

了解證券公司進行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點；了解合規(guī)培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形;掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。

（四）進行合規(guī)審查

掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各

部門和分支機構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

（五）組織合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容。

（六）實施合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具的監(jiān)控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關(guān)；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規(guī)報告

了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內(nèi)容。

（九）處置合規(guī)風(fēng)險

了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容；

熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

（十）實施監(jiān)管配合

了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機構(gòu)進行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

（三）客戶適當(dāng)性管理

了解證券公司規(guī)范帳戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配；掌握風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解客戶適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。

（四）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容;熟悉“買者自負”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機構(gòu)進行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé)；熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機制。

三、考核、問責(zé)及有效性評估

（一）考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。

（二）問責(zé)

掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解

不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機制。

（三）有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握對合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。

第二部分

法律法規(guī)

第一章 法理基礎(chǔ)

了解法、法的作用的概念；熟悉法律規(guī)則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關(guān)系的概念；了解法律責(zé)任和法律制裁的概念。

了解法的強制性與其他社會規(guī)范的強制性的區(qū)別；了解法的規(guī)范作用與社會作用的區(qū)別；了解法的價值判斷與事實判斷的區(qū)別；熟悉法律規(guī)則和法律原則的區(qū)別；了解法律義務(wù)、法律責(zé)任和法律制裁的區(qū)別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區(qū)別；了解正式的法的淵源和法律部門的區(qū)別；了解成文法與不成文法的區(qū)別；了解一般法與特別法的區(qū)別。熟悉法律權(quán)利、權(quán)利能力和行為能力的區(qū)別與聯(lián)系。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性文件的區(qū)別；了解法律體系與法系的區(qū)別。

了解立法、立法體制、立法原則、立法程序的概念；了解法的實施和實現(xiàn)的含義與方式；了解法的實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)；了解執(zhí)法、司法、守法、違法的含義和種類；了解法律監(jiān)督的含義；了解法律解釋、法律推理的含義和特點。

了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉法的實施和法的實現(xiàn)的區(qū)別；熟悉法律案與法律草案的區(qū)別；熟悉守法與違法的區(qū)別；了解國家法律監(jiān)督與社會法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原則、平等適用刑法原則、罪刑相適應(yīng)原則的含義與地位；掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念。掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財務(wù)會計報告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機構(gòu)、偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造變造股票債券罪、擅自發(fā)行股票債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪的犯罪構(gòu)成；了解對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可法定的實施行政機關(guān)；了解受委托的實施行政機關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實施機關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。

（三）行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事項；了解行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機關(guān)的含義；熟悉行政復(fù)議的申請時間和方式；熟悉行政復(fù)議申請的審查和處

理；了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料；了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回；了解對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。

（四）行政強制法

了解行政強制的種類和設(shè)定；了解行政強制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機關(guān)強制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。

第三章

民商經(jīng)濟法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義；了解宣告失蹤與宣告死亡制度；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時效與期限的概念和特征；熟悉訴訟時效與

除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保；熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度；掌握各種人格權(quán)、身份權(quán)的法律特征及其保護規(guī)則。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則；掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。

（三）物權(quán)法

掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動的概念；了解物權(quán)法定主義原則；了解民法上物權(quán)的種類；掌握物

權(quán)變動的原則；了解物權(quán)變動的原因、物權(quán)行為；掌握物權(quán)的公示、公信原則；了解物權(quán)的保護的概念、保護方法。

（四）擔(dān)保法

了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解保物權(quán)競合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權(quán)責(zé)任法

了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人財產(chǎn)的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任；熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解機動車交通事故責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解醫(yī)療損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解環(huán)境污染責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解高度危險責(zé)任的

構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉飼養(yǎng)動物損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉物件損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結(jié)算機構(gòu)的概念；掌握證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)與機構(gòu)設(shè)置；掌握證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理的

法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責(zé)任及其與法人人格否認制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理；掌握公司設(shè)立的概念；了解公司設(shè)立的立法例；了解公司設(shè)立的方式；了解公司設(shè)立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的義務(wù)；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機構(gòu)的概念；熟悉外國公司分支機構(gòu)的設(shè)立條件；熟悉外國公司分支機構(gòu)的設(shè)立程序；掌握外國公司分支機構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立；掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

（三）合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

（四）外商投資企業(yè)法

1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權(quán)；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。

2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批；了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。

3、關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

熟悉外資并購的概念、并購規(guī)定的適用范圍、外資并購的基本制度；熟悉外資并購的申請和審批、外資股權(quán)并購的條件、申報與程序；了解特殊目的公司的概念及其在境外上市的審批、反壟斷審查。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行

為及其職責(zé)終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則；了解基金份額持有人的權(quán)利；了解基金設(shè)立的審查、基金財產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產(chǎn)的獨立性、信托財產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

（七）期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

*

（八）銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。

*

（九）保險法

了解保險的相關(guān)概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的

概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務(wù)；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權(quán)。

了解財產(chǎn)保險合同的特征及其種類；熟悉財產(chǎn)保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；熟悉保險事故的處理；了解保險人的代位求償權(quán)；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險公司的設(shè)立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵；了解保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。*

（十）票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類和特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補救。

（十一）企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請人、債

務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉有關(guān)破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會議決議的通過和效力；了解債權(quán)人委員會的組成和職權(quán)；熟悉管理人向債權(quán)人委員會的報告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定；熟悉重整計劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。

三、經(jīng)濟法

（一）競爭法

1、反不正當(dāng)競爭法

了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型；了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規(guī)則；了解對涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序；了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得額的計算。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定；熟悉會計監(jiān)督的內(nèi)容；了解會計機構(gòu)和會計人員基本職責(zé)以及會計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

掌握審計機關(guān)和審計人員的概念與職責(zé)；了解審計機關(guān)的權(quán)限；了解審計程序和審計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調(diào)整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關(guān)系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟補償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議；了解用工單位的義務(wù)；了解被派遣勞動者的權(quán)利；了解非全日制用工的制度；了解

違反勞動合同法的法律責(zé)任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調(diào)解機構(gòu)、勞動爭議仲裁機構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

第四章 程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務(wù)；了解公安機關(guān)、檢察機關(guān)和司法機關(guān)的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護的權(quán)利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復(fù)核制度。

*

二、民事訴訟法

熟悉當(dāng)事人的權(quán)利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財產(chǎn)保全制度；了解對妨害民事訴訟的強制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行制度；了解管轄、送達制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無效的仲裁協(xié)議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權(quán)的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權(quán)賠償責(zé)任。

第三部分

證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章

證券公司管理規(guī)則

一、法人治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請設(shè)立分公司的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定。

掌握證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請設(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

二、人員管理

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序；掌握關(guān)于對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。

三、風(fēng)險控制

掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進行審

計的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計算營運風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的扣減比例；了解應(yīng)加項目的范圍。

四、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運作要求。

熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財務(wù)管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評審報告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

五、財務(wù)管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會計準(zhǔn)則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。

掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公

司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。

掌握次級債務(wù)與符合條件的次級債務(wù)機構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務(wù)專項決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項；掌握證券公司設(shè)立專項償債賬戶的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序；了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險控制措施；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

掌握證券公司進入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內(nèi)容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險控制的內(nèi)容及其要求；了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。

七、其他

掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續(xù)更新要求。

了解證券投資者保護基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應(yīng)當(dāng)報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報送工作的要求。

第二章

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全客戶適當(dāng)性管理制度的規(guī)定；掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護的規(guī)定；掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)

人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業(yè)部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。

掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結(jié)算風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。

了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)

證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險的措施；了解證券登記結(jié)算機構(gòu)的風(fēng)險防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險基金管理的規(guī)定。

二、證券投資咨詢

掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

掌握上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé)；掌握財務(wù)顧問報告的主要內(nèi)容；掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定；掌握上市公司收購的權(quán)益披露要求；熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)

提交的文件；掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；掌握財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)的監(jiān)管和相關(guān)法律責(zé)任。

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價與定價、證券發(fā)售、證券承銷的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷；了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦人資格管理規(guī)定；掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部

門對保薦機構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉保薦人的職責(zé)；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容；熟悉盡職調(diào)查報告的內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關(guān)規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發(fā)行或承銷證券的法律責(zé)任；熟悉股票配售的有關(guān)要求；熟悉超額配售選擇權(quán)的行使；熟悉回撥機制的相關(guān)規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式；熟悉可轉(zhuǎn)換公司

債券的發(fā)行條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報程序；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請文件要求；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解上市公司公開發(fā)行證券申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件，熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

掌握公司債券的承銷及需要保薦人關(guān)注的事項；掌握公司債券擔(dān)保及信用評級的相關(guān)規(guī)定；熟悉公司債券發(fā)行條件；公司債券發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與上市監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉企業(yè)短期融資券的發(fā)行對象及發(fā)行條件；熟悉企業(yè)短期融資券的信用評級與余額管理制度的有關(guān)規(guī)定；掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限、發(fā)行價格與承銷規(guī)程的規(guī)定；熟悉企業(yè)短期融資券的交易、托管和兌付的相關(guān)規(guī)定；了解企業(yè)短期融資券的信息披露與監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；

了解證券交易所債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法；了解盡職調(diào)查報告的有關(guān)要求。

掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護的有關(guān)規(guī)定。

五、證券自營

掌握證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容和要求；掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷的證券有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司自營證券質(zhì)押業(yè)務(wù)管理規(guī)則。

掌握關(guān)于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則；熟悉中央結(jié)算公司關(guān)于買斷式國債回購交易結(jié)算的規(guī)定；了解證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易資金的清算方式的規(guī)定；了解有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)風(fēng)險防范、控制措施和對交收違約處理的規(guī)定。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件；熟悉證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司運作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握證券公司申請設(shè)立集合計劃的條件；熟悉證券公司申請設(shè)立集合計劃應(yīng)向證監(jiān)會提交的文件要求；了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合計劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變

更報備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理計劃說明書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款；熟悉中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

七、其他證券業(yè)務(wù)

（一）基金銷售

掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序；掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制要求；熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握交易型指數(shù)基金的定義和基本要求；掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)；熟悉證券公司提供交易型開放式指數(shù)基金流動性服務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者參與交易型指數(shù)基金申購、贖回和交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；了解標(biāo)的指數(shù)為跨市場指數(shù)、跨境指數(shù)的交易型指數(shù)基金的特別規(guī)則。

（二）期貨中間介紹業(yè)務(wù)

掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉股指期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

（三）融資融券

掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書必備條款的內(nèi)容；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；熟悉融資融券風(fēng)險控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報告的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協(xié)助司法機關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。

熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。

（四）其他

熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易、資金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易的監(jiān)管要求；了解合格境外機構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構(gòu)投資者證券交

易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請文件和程序；掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。

掌握合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。

掌握債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求；熟悉債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)委托申報及成交的有關(guān)規(guī)則。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉約定購回式證券交易的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。

了解證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的條件和審批程序；了解證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券評級機構(gòu)從事證券評級的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。

熟悉證券投資基金評價業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評價機構(gòu)和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評價結(jié)果引用的規(guī)定，了解對基金評價業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

附件：

參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

一、參考書目、資料

1、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)匯編（2012）》，中國金融出版社

2、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會報告），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA（美國證券業(yè)協(xié)會），2005年10月

5、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會，2005年4月29日

二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

綜合類

1、中華人民共和國公司法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第42號）

2、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（一）（2006年4月28日 法釋[2006]3號）

3、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（二）（2008年5月12日 法釋[2008]6號）

4、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（三）（2011年1月27日 法釋[2011]3號）

5、中華人民共和國證券法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第43號）

6、證券公司監(jiān)督管理條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

7、證券公司風(fēng)險處置條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號）

8、證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

（2008年10月30日 證監(jiān)會公告[2008]42號）

9、中華人民共和國公司登記管理條例

（1994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號 根據(jù)2005年12月18日修訂）

10、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

（2009年5月26日 證監(jiān)會公告[2009]12號

證監(jiān)會公告[2010]17號修訂）

11、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

（2008年7月14日，證監(jiān)會公告[2008]30號）

12、證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）（2011年10月證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部）

13、中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日 中華人民共和國主席令第9號）

14、中華人民共和國民法通則

（1986年4月12日

中華人民共和國主席令第37號

2009年8月27日修訂）

15、中華人民共和國合同法

（1999年3月15日

中華人民共和國主席令第15號）

16、中華人民共和國擔(dān)保法

（1995年6月30日

中華人民共和國主席令第50號）

17、中華人民共和國物權(quán)法

（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號）

18、中華人民共和國刑法

（1979年7月6日

全國人大常務(wù)委員會委員長令第5號

1997年3月14日修訂 中華人民共和國主席令第83號）

19、中華人民共和國刑法修正案

（1999年12月25日 中華人民共和國主席令第27號）20、中華人民共和國刑法修正案

（六）（2006年6月29日 中華人民共和國主席令第51號）

21、中華人民共和國刑法修正案

（七）（2009年2月28日

中華人民共和國主席令第10號）

22、中華人民共和國刑法修正案

（八）（2011年2月25日

中華人民共和國主席令第41號）

23、中華人民共和國行政許可法

（2003年8月27日 中華人民共和國主席令第7號）

24、中華人民共和國行政處罰法

（1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號

2009年8月27日修訂）

25、中華人民共和國行政強制法

（20011年6月30日

中華人民共和國主席令第49號）

26、中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（2007年4月26日 證監(jiān)法律字〔2007〕8號）

27、中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法（2010年5月4日 證監(jiān)會令第67號）

28、中華人民共和國勞動法

（1994年7月5日

中華人民共和國主席令第28號）

29、中華人民共和國勞動合同法

（2007年6月29日 中華人民共和國主席令第65號）30、中華人民共和國民事訴訟法

（1991年4月9日 中華人民共和國主席令第44號

2007年7月28日修訂 中華人民共和國主席令第75號）

31、中華人民共和國刑事訴訟法(2012修正)（2012年3月14日

中華人民共和國主席令第55號）

32、中華人民共和國仲裁法

（1994年8月31日 中華人民共和國主席令第49號 2009年8月27日修訂）

33、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)（2010年5月7日

法發(fā)[2010]22號）

34、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)的補充規(guī)定》的通知

（2011年11月4日

公通字[2011]47號)

35、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋

（2012年3月29日

法釋〔2012〕6號）

管理類

（一）公司治理與機構(gòu)管理

1、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

（2002年6月1日 證監(jiān)會令第8號

2007年12月28日證監(jiān)會令52號修正）

2、證券公司治理準(zhǔn)則（試行）

（2003年12月15日

證監(jiān)機構(gòu)字[2003]259號）

3、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

（2007年12月28日

證監(jiān)機構(gòu)字[2007]345號）

4、證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）

（2008年5月13日

證監(jiān)會公告[2008]20號）

5、關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定

（2008年5月16日

證監(jiān)會公告[2008]21號

證監(jiān)會公告[2009]27號修正）

6、關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

（2010年6月30日

證監(jiān)會公告[2010]20號）

（二）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

1、證券公司內(nèi)部控制指引

（2003年12月15日 證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）

2、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

（2008年5月22日

財會[2008]7號）

3、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法（2008年6月24日

證監(jiān)會令第55號）

4、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2008年12月1日

證監(jiān)會[2008]29號）

第五篇：質(zhì)量評估測試與認證測試 美國理想工業(yè)數(shù)據(jù)通信產(chǎn)品經(jīng)理dan

質(zhì)量評估測試與認證測試

美國理想工業(yè)數(shù)據(jù)通信產(chǎn)品經(jīng)理Dan Payerle

隨著線纜性能測試儀——SIGNALTEK的推出，有關(guān)“質(zhì)量評估測試”和“認證測試”之間區(qū)別成為經(jīng)常被問及的問題。本文對這兩個名詞作出簡明解釋，并說明他們在布線工程中的作用。

認證測試 認證測試是對線纜高頻電氣性能進行測試的過程，以確定其是否滿足北美TIA/EIA超5類、6類或增強6類（歐洲ISO D、E、Ea級）線纜標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

測量規(guī)范由標(biāo)準(zhǔn)化委員會規(guī)定，其認證項目是極為特別的，例如：近端串?dāng)_、回波損耗、衰減等。目前，只有真正的線纜認證測試儀（例如IDEAL公司的LANTEK系列）才能進行此類測試。只要不能按照TIA/ISO標(biāo)準(zhǔn)進行測試的儀表，無論生產(chǎn)者如何宣稱，都不是認證測試儀。

很多線纜和連接器廠商針對其生產(chǎn)的布線系統(tǒng)提供質(zhì)保承諾。為使這種質(zhì)保可信，布線工程方都必須經(jīng)材料生產(chǎn)廠商認可（或經(jīng)廠商特別培訓(xùn)），而且用真正的認證測試儀（例如LANTEK測試儀）對其布線工程進行檢測。質(zhì)量評估測試

質(zhì)量評估測試只對布線鏈路質(zhì)量進行評判，不測試電氣性能。IDEAL采用1Gbps傳輸速率向被測鏈路發(fā)送數(shù)據(jù)，之后將其結(jié)果與IEEE802.3ab標(biāo)準(zhǔn)進行比較，得到合格與否的結(jié)論。與認證測試方法的主要不同在于，質(zhì)量評估測試并不直接測試線纜性能，而是測試其點對點可靠傳輸數(shù)據(jù)的能力，對于很多用戶來說，了解這種能力就已經(jīng)足夠了。

與認證測試不同，目前沒有必須對鏈路質(zhì)量進行評測的行業(yè)規(guī)定。不過IDEAL 公司選擇使用主動發(fā)送數(shù)據(jù)包的方法實現(xiàn)此類測試，因為這樣可以依據(jù)IEEE802.3ab標(biāo)準(zhǔn)評判合格與否。這樣IDEAL的鏈路質(zhì)量測試方法自然與國際標(biāo)準(zhǔn)相融合，因而具有獨特優(yōu)勢。

結(jié)論

質(zhì)量評估測試不能用于布線系統(tǒng)質(zhì)保承諾方面的測試。不過，未來情形可能會發(fā)生變化，而目前惟一能進行質(zhì)保數(shù)據(jù)的測試方法還是認證測試。

由于很多布線系統(tǒng)趨于小型化，例如：零售業(yè)、小型商用或民用布線，超過80質(zhì)量評估測試儀表成為對此類功能進行檢測的絕佳選擇。因為這種儀表能對布線系統(tǒng)的最終使用性能進行確認，并能為最終用戶提供應(yīng)用性能評估報告。