第一篇：2017年重慶省證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班開通第三章考試題

2017年重慶省證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班開通

第三章考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

2、基金資產(chǎn)的所有人為__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．基金銷售機(jī)構(gòu)

3、不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

4、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長期融資

6、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項(xiàng)投資的終值按復(fù)利計算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

7、下列無差異曲線中，表明投資者只在乎收益，不在乎風(fēng)險的是（）A.B.C.D.8、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備__。A．暫時的商業(yè)和法律意義 B．正式的商業(yè)和法律意義 C．有限的商業(yè)和法律意義 D．無限的商業(yè)和法律意義

9、根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項(xiàng)會員 D．臨時會員

10、__是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價差的波動進(jìn)行套利。A．市場內(nèi)價差套利 B．市場間價差套利 C．期現(xiàn)套利

D．跨品種價差套利

11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

12、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

13、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實(shí)行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權(quán)限? D．客戶服務(wù)

14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

15、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

16、在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

17、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)(．)。A．在場外進(jìn)行

B．可以通過全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行 C．必須經(jīng)過全國統(tǒng)一拆借市場進(jìn)行

D．不在全國統(tǒng)一拆借市場進(jìn)行，也不在場外進(jìn)行

18、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實(shí)施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實(shí)施 C．《管理暫行辦法》正式實(shí)施 D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實(shí)施 20、基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

21、__是指應(yīng)計收益率每變化1個基點(diǎn)時引起的債券價格的絕對變動額。A．麥考萊久期 B．基點(diǎn)價格值

C．價格變動收益率值 D．修正久期

22、基礎(chǔ)利率是證券定價過程中必須考慮的一個重要因素。通常能夠用來確定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不包括__。A．長期政府債券利率 B．短期政府債券利率 C．銀行存款利率

D．銀行同業(yè)拆借利率

23、證券交易所對上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形不包括__。A．公司主要銀行賬號被凍結(jié)

B．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 C．中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實(shí)行特別提示

D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在2個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

24、根據(jù)要求，我國證券登記結(jié)構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)當(dāng)不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

25、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯誤的是__。A．兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

26、資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新 B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

27、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突 D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

29、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（）的價格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。）

1、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息 D．基金資產(chǎn)凈值

2、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是__。A．債券市場不是分割的 B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的 C．投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

3、A公司的留存收益相當(dāng)可觀，但有比較高的財務(wù)杠桿，股票的市值與公司都正處于成長期，此時若想融資，適合采用的方法有__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證 C．發(fā)行股票

D．留存收益融資

4、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D．記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

5、目前，我國國債買斷是回購交易所遵循的原則是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，兩次清算 C．兩次成交，一次清算 D．兩次成交，兩次清算

6、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價

B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D．證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

7、投資者類型不包括__。A．風(fēng)險無關(guān) B．風(fēng)險厭惡 C．風(fēng)險中性 D．風(fēng)險偏好

8、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

9、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

10、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

11、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的過戶費(fèi)，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費(fèi)是100元/戶 B．開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費(fèi)是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費(fèi)是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費(fèi)是40元/戶

12、根據(jù)相關(guān)要求，營業(yè)部編制財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)保證財務(wù)報告的__。A．一致性 B．及時性 C．完整性 D．真實(shí)性 E．有效性

13、市場行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價 B．時間因素 C．空間因素 D．成交量

14、證券營業(yè)部實(shí)行前后臺分離管理制度，電腦管理、會計核算人員不得兼辦__。A．清算業(yè)務(wù) B．技術(shù)部 C．會計核算

D．技術(shù)風(fēng)險處理

15、某投資者持有面額為1000元的可轉(zhuǎn)換債券100份，規(guī)定的轉(zhuǎn)換價格為25元/股，則該投資者持有的債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000

16、__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。A．虛假陳述 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

17、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

18、關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細(xì)化到日

C．會計年度為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

19、ETF的特點(diǎn)包括（）。A．被動操作的指數(shù)型基金 B．獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．獨(dú)特的現(xiàn)金申購贖回機(jī)制

D．實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

20、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．具有較高的同質(zhì)性

B．能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入

C．符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 D．具有良好的流動性

21、關(guān)于證券投資基本分析與技術(shù)分析，下列說法中，正確的有__。A．技術(shù)分析法和基本分析法分析股價趨勢的基本點(diǎn)是不同的 B．基本分析劣于技術(shù)分析

C．基本分析法很大程度上依賴于經(jīng)驗(yàn)判斷 D．技術(shù)分析法的基點(diǎn)是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．北平證券交易所 C．上海華商證券交易所 D．青島市物品證券交易所

23、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下__不屬于禁止行為。A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營 D．賬外自營

24、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行__。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報表審計 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評估

25、對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險 B．避免基金操縱市場 C．增強(qiáng)證券市場的穩(wěn)定性 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

26、資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新 B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

27、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突 D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

29、關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離（）的價格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國證監(jiān)會核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

第二篇：重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

重慶省證券從業(yè)資格《證券市場》：企業(yè)債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項(xiàng)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務(wù)部

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

3、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券價格為95元，到期期限為2年，則該債券到期收益率為__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%

4、__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

5、亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地為__。A．悉尼 B．中國香港 C．澳大利亞 D．漢城

6、保薦機(jī)構(gòu)在1個自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計______次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格______個月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣 C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D．開放式基金以市場價格交易

9、當(dāng)市場具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

10、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

11、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

12、__明確要求基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。A．《證券投資基金法》 B．《公司法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》

13、通常，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇__ A．市場指數(shù)型證券組合 B．收入型證券組合 C．平衡型證券組合 D．增長型證券組合

14、__不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

15、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

16、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行竟價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的__。A．收益與風(fēng)險 B．成本與風(fēng)險 C．收益與流動性 D．收益與成本

17、證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為 B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費(fèi)

19、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由__承擔(dān)，因此加強(qiáng)對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務(wù)管理人員 D．風(fēng)險管理人員

20、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

21、假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

22、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、道·瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是__。

A．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性公用事業(yè)大公司股票

B．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C．30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D．20家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

24、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

25、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，采?。ǎ┰O(shè)立的原則。A．注冊 B．準(zhǔn)則 C．協(xié)議 D．登記

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、股份有限公司申請其股票上市必須符合（）。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

2、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

3、關(guān)于注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列敘述錯誤的是__。A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 B．取得注冊會計師證書2年以上 C．不超過60周歲

D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

4、發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括__。A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

5、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由__根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。A．基金注冊登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、頭肩頂形態(tài)是一個長期趨勢的轉(zhuǎn)向形態(tài)，一般出現(xiàn)在一段省市的盡頭。這一形態(tài)具備的主要特征有__。

A．一般而言，左肩與右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，頭部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破頸線不—定需要大成交量的配合，但日后繼續(xù)下跌時，成交量會放大 E．就成交量而言，右肩最大，頭部次之，左肩最小

7、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述不正確的是__。

A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益 D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

8、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點(diǎn)。A．自由認(rèn)購 B．自由轉(zhuǎn)讓

C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

9、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

10、對于關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容，下列說法不正確的是__。

A．在我國評估和審計等中介機(jī)構(gòu)尚不健全的情況下，關(guān)聯(lián)交易就容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和一些部門及個人獲利的途徑，往往使中小投資者利益受損 B．只有當(dāng)一方直接或間接控制另一方時，才可以視為關(guān)聯(lián)方

C．常見的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購銷、資產(chǎn)租賃、擔(dān)保托管經(jīng)營、承包經(jīng)營等管理方面的合同、關(guān)聯(lián)方共同投資等

D．關(guān)聯(lián)購銷在眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類交易中居首位

11、存券銀行的職能有__。A．存券銀行是ADR的發(fā)行人

B．在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

12、投資者參與認(rèn)購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

13、假設(shè)某證券最近10周收盤價分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

14、如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是__。A．投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金 B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債

C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率

D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

16、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債

17、從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

18、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為__。A．市場利率下降，基金收益下降 B．市場利率上升，基金收益下降 C．市場利率上升，基金收益上升 D．市場利率下降，基金收益上升

19、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險 C．存在匯率風(fēng)險 D．有國家主權(quán)保障

20、股東大會的職權(quán)可以概括為（）。A．決定權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．執(zhí)行權(quán) D．審批權(quán)

21、下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．風(fēng)險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

22、按公司規(guī)模分類，股票可分為__。A．大型資本股票 B．小型資本股票 C．混合型資本股票 D．穩(wěn)定類股票

23、以下屬于證券投資基金與銀行儲蓄不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度

B．投資者的期望收益不同 C．風(fēng)險不同 D．性質(zhì)不同

24、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于__人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

25、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開_。A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清筍費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

第三篇：內(nèi)蒙古2015年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班開通第二章考試試卷

內(nèi)蒙古2015年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班開通

第二章考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、目前我國證券市場采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

2、根據(jù)__年4月中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

3、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

4、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

5、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。所謂詢價對象，是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于詢價對象的是__。A．信托投資公司 B．財務(wù)公司

C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者 D．上市公司

6、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅持了（）的改革方向。A．市場化 B．行政化 C．企業(yè)化 D．自律化

7、下列財務(wù)指標(biāo)中屬于分析盈利能力的指標(biāo)是__。A．主營業(yè)務(wù)收入增長率 B．股息發(fā)放率 C．利息支付倍數(shù) D．銷售凈利率

8、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

9、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A．經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營的情形

D．有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券

10、證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進(jìn)，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

11、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。A．自銷 B．包銷 C．代銷 D．直銷

12、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費(fèi)，履行會員義務(wù) B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營3年以上 C．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

13、__是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須能在發(fā)生時準(zhǔn)確、及時地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．有效性原則

14、像我國這樣的新興股票市場，其股價在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關(guān)系 B．股票的內(nèi)在價值 C．資本收益率 D．市盈率

15、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

16、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

17、關(guān)于依法處分基金財產(chǎn)的說法正確的是__。

A．基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金清算交割

B．基金托管人可以單獨(dú)處分基金財產(chǎn)

C．基金托管人可以自行運(yùn)用基金的分紅資產(chǎn) D．托管人應(yīng)該完全執(zhí)行基金管理人的指令

18、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發(fā)布

19、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，__是最高決策機(jī)構(gòu)。A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

20、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。A．商人銀行 B．投資公司 C．商業(yè)銀行 D．投資銀行

21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

22、基金資產(chǎn)估值對象包括基金所擁有的__。A．股票 B．債券 C．權(quán)證

D．其他基金資產(chǎn)

23、QOII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次H D．估值日后2個工作日內(nèi)

24、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書面形式 D．電腦形式

25、______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評級機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評級機(jī)構(gòu) C．基金評級機(jī)構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評級機(jī)構(gòu)

26、__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

27、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

28、下列不屬于共同影響股票和債券價格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通貨膨脹 D．公司因素

29、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。）

1、下列各項(xiàng)中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

2、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括__。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券投資咨詢公司 C．會計師事務(wù)所

D．資產(chǎn)評估和證券信用評級機(jī)構(gòu)

4、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括__。A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

5、債券和股票的相同點(diǎn)在于__。A．具有同樣的權(quán)利 B．收益率一樣 C．風(fēng)險一樣

D．都是籌資手段

6、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識正確的是__。A．證券投資基金通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 D．由于風(fēng)險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。A．個人真實(shí)姓名 B．機(jī)構(gòu)名稱 C．機(jī)構(gòu)地址

D．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話

8、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

9、基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（）等組成。A．內(nèi)部控制機(jī)制 B．內(nèi)部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章

10、QDII基金不可以以__為計價貨幣募集。A．人民幣 B．泰幣 C．美元 D．歐元

11、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度 C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

12、QDII為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的__。A．5% B．8% C．10% D．20%

13、比較資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中錯誤的是__。

A．資本資產(chǎn)定價模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產(chǎn)定價模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價模型(AP的定義是具體的 D．套利定價模型(AP定義的是抽象的

14、關(guān)于上證基金指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數(shù)的計算方法、修正方法完全不同于股票指數(shù)

C．上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點(diǎn)，于2000年5月9 13開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011 D．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍

15、依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是下列__情況除外。

A．減少公司注冊資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎勵給本公司職工

D．為了維持本公司股票價格的穩(wěn)定，不以盈利為目的的收購本公司股份

16、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的風(fēng)險是__。

A．當(dāng)公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

17、關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是__。A．與他人共用一個席位 B．會員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

18、下列關(guān)于“反向的”收益率曲線的表述，正確的有__。A．長期債券收益率比短期債券收益率高 B．預(yù)期市場收益率會上升

C．短期債券收益率比長期債券收益率高 D．預(yù)期市場收益率會下降

19、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

20、在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

21、我國第一只ETF是以__為模板。A．上證50指數(shù) B．上證180指數(shù) C．深證100指數(shù) D．滬深300指數(shù)

22、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

23、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的（）。A．2% B．3% C．4% D．5%

24、影響股票價格最基本的因素是__。A．對未來的預(yù)期 B．分配政策 C．稅收政策 D．股本結(jié)構(gòu)

25、下面（）是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

26、__年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

27、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

28、下列不屬于共同影響股票和債券價格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通貨膨脹 D．公司因素

29、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

第四篇：北京2016年上半年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班開通第三章試題

北京2016年上半年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》班

開通第三章試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國證監(jiān)會 B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

2、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

3、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以__進(jìn)行的債券交易行為。A．競價方式 B．詢價方式 C．招投標(biāo)方式 D．定價方式

4、在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為__。A．有價證券 B．存托憑證 C．證券化產(chǎn)品 D．資產(chǎn)證券

5、股份有限公司創(chuàng)立大會對公司章程的決議，必須經(jīng)__通過。A．出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上 B．出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上 C．出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上 D．全體發(fā)起人表決

6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是__。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C．必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

7、__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。

A．強(qiáng)勢有效市場 B．有效市場

C．半強(qiáng)勢有效市場 D．弱勢有效市場

8、國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機(jī)制是__。A．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

9、下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

10、熊貓債券是由__依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。

A．國際投資銀行 B．國際商業(yè)銀行 C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu) D．國際金融組織

11、可轉(zhuǎn)換證券的市場價格應(yīng)當(dāng)保持在它的理論價格和轉(zhuǎn)換價值__。A．之下 B．之上 C．之間 D．之和

12、市盈率（P/E）是指（）的比率。A．股票市場價格與每股利潤 B．股票市場價格與每股資產(chǎn) C．股票平均價格與每股收益 D．股票市場價格與每股收益

13、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債 B．公司債 C．轉(zhuǎn)債 D．股票

14、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．退市

15、認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的__。A．股東 B．管理人 C．委托人 D．債權(quán)人

16、下列各項(xiàng)中，__不是影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。A．戰(zhàn)爭 B．財政政策 C．經(jīng)濟(jì)增長 D．貨幣政策

17、歐洲債券在發(fā)行法律方面__。A．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束 B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束

D．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，也不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

18、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．半 B．1 C．1．5 D．3

19、指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)風(fēng)險

20、我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

21、關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯誤的是__。

A．根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型

B．被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

C．主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略

22、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益 C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

23、下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A．實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上

B．關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前l(fā) 年未經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5% C．大股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前1 年未經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%，或者影響損益超過前1 年經(jīng)審計凈利潤的l0% D．違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過前1 年未經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過前1 年經(jīng)審計凈利潤的l0%

2、關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有__。

A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用

B．管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用

C．我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金

3、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與__等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

A．資產(chǎn)管理 B．投資銀行 C．經(jīng)紀(jì)

D．物業(yè)管理

4、__的收購方式又稱換股。A．用現(xiàn)金購買股票 B．用股票購買股票 C．用股票交換股票

D．用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)

5、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)沽權(quán)證 C．股本權(quán)證 D．備兌權(quán)證

6、衍生行業(yè)不包括__。A．汽車修理業(yè) B．房地產(chǎn)咨詢業(yè) C．生物醫(yī)藥業(yè) D．證券咨詢業(yè)

7、下列關(guān)于金融工程技術(shù)的說法，正確的是__。

A．分解技術(shù)在既有金融工具基礎(chǔ)上，通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具

B．組合技術(shù)主要是在不同種類的金融工具之間進(jìn)行融合，使其形成新型混合金融工具

C．整合技術(shù)常被用于風(fēng)險管理

D．分解、組合和整合技術(shù)的共同優(yōu)點(diǎn)在于靈活、多變和應(yīng)用面廣

8、信用交易包括__。A．遠(yuǎn)期交易 B．期貨交易 C．保證金賣空 D．保證金買空

9、證券組合管理的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．目標(biāo)的靈活性 B．投資的分散性

C．風(fēng)險與收益的匹配性 D．組織的協(xié)調(diào)性

10、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是__。A．回購交易中，債券持有者是融券方 B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易 C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場 D．債券回購期限一般不超過一年

12、從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

13、標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場的是__。A．1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券

B．1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行100億日元的私募債券

C．1993年9月，財政部在日本發(fā)行了300億日元債券 D．1990年1月，商務(wù)部在法國發(fā)行了100億法郎的債券

14、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是__。

A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計劃，開立1個專用證券賬戶

B．信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品，開立1個專用證券賬戶

C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個證券賬戶 D．全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合，開立1個證券賬戶

15、比較資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中錯誤的是__。

A．資本資產(chǎn)定價模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產(chǎn)定價模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價模型(AP的定義是具體的 D．套利定價模型(AP定義的是抽象的

16、百分比線考慮問題的出發(fā)點(diǎn)是人們的心理因素和一些整數(shù)位的分界點(diǎn)。百分比線中，以__最為重要。A．1/2線 B．1/3線 C．2/3線 D．3/4線

17、某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股、8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)為__元。A．8.16 B．8.26 C．8.69 D．9.43

18、目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有__。A．全國銀行間同業(yè)拆借中心 B．深圳證券交易所 C．上海證券交易所 D．場外交易市場

19、關(guān)于信用增級，下列說法正確的有__。

A．信用增級可以采用內(nèi)部信用增級或外部信用增級的方式

B．金融機(jī)構(gòu)提供信用增級，應(yīng)當(dāng)在信貸資產(chǎn)證券化的相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護(hù)程度和期限，并將因提供信用增級而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任與因擔(dān)當(dāng)其他角色而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行明確的區(qū)分

C．信用增級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書中披露信貸資產(chǎn)證券化交易中的信用增級安排情況

D．商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定計提資本 20、下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是__ A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性

B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)

C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標(biāo)

D．價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱

21、如果中央銀行在公開市場上大量收回證券，則證券價格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

22、擔(dān)保采用（）方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。A．保證 B．質(zhì)押 C．抵押 D．按揭

23、按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是__。A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)

B．存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值 C．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值

D．有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格和估值

24、價值型股票可以進(jìn)一步細(xì)分為__。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢型股票

25、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù) B．計算期加權(quán)股價指數(shù) C．簡單算術(shù)股價指數(shù) D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

第五篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是()項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼

D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

答案：C

【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請

答案：D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

答案：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案。

4.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營利為目的的國有獨(dú)資企業(yè)

D.社會團(tuán)體法人

004km.cn

答案：D

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

004km.cn

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征

Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

4.金融機(jī)構(gòu)對投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險評估

004km.cn

Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調(diào)查問卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。