第一篇：北京2016年上半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》班開通第三章試題

北京2016年上半年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》班

開通第三章試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

2、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以__進(jìn)行的債券交易行為。A．競(jìng)價(jià)方式 B．詢價(jià)方式 C．招投標(biāo)方式 D．定價(jià)方式

4、在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為__。A．有價(jià)證券 B．存托憑證 C．證券化產(chǎn)品 D．資產(chǎn)證券

5、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)對(duì)公司章程的決議，必須經(jīng)__通過。A．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上 B．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上 C．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上 D．全體發(fā)起人表決

6、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

7、__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。

A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

8、國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是__。A．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降 B．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升 C．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降

D．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變

9、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

10、熊貓債券是由__依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。

A．國(guó)際投資銀行 B．國(guó)際商業(yè)銀行 C．國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu) D．國(guó)際金融組織

11、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)當(dāng)保持在它的理論價(jià)格和轉(zhuǎn)換價(jià)值__。A．之下 B．之上 C．之間 D．之和

12、市盈率（P/E）是指（）的比率。A．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股利潤(rùn) B．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股資產(chǎn) C．股票平均價(jià)格與每股收益 D．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益

13、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國(guó)債 B．公司債 C．轉(zhuǎn)債 D．股票

14、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時(shí)停市 D．退市

15、認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的__。A．股東 B．管理人 C．委托人 D．債權(quán)人

16、下列各項(xiàng)中，__不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。A．戰(zhàn)爭(zhēng) B．財(cái)政政策 C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D．貨幣政策

17、歐洲債券在發(fā)行法律方面__。A．受發(fā)行所在國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束 B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C．受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束

D．不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束，也不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

18、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．半 B．1 C．1．5 D．3

19、指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

20、我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

21、關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯(cuò)誤的是__。

A．根據(jù)組合管理者對(duì)市場(chǎng)效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型

B．被動(dòng)管理方法是指長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法

C．主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略

22、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益 C．在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票 D．在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票

23、下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

24、證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱為__或__。A．集合投資計(jì)劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計(jì)劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A．實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上

B．關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前l(fā) 年未經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5% C．大股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前1 年未經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%，或者影響損益超過前1 年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的l0% D．違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過前1 年未經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過前1 年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的l0%

2、關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有__。

A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用

B．管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用

C．我國(guó)基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金

3、在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與__等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

A．資產(chǎn)管理 B．投資銀行 C．經(jīng)紀(jì)

D．物業(yè)管理

4、__的收購方式又稱換股。A．用現(xiàn)金購買股票 B．用股票購買股票 C．用股票交換股票

D．用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)

5、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)沽權(quán)證 C．股本權(quán)證 D．備兌權(quán)證

6、衍生行業(yè)不包括__。A．汽車修理業(yè) B．房地產(chǎn)咨詢業(yè) C．生物醫(yī)藥業(yè) D．證券咨詢業(yè)

7、下列關(guān)于金融工程技術(shù)的說法，正確的是__。

A．分解技術(shù)在既有金融工具基礎(chǔ)上，通過拆分創(chuàng)造出新型金融工具

B．組合技術(shù)主要是在不同種類的金融工具之間進(jìn)行融合，使其形成新型混合金融工具

C．整合技術(shù)常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理

D．分解、組合和整合技術(shù)的共同優(yōu)點(diǎn)在于靈活、多變和應(yīng)用面廣

8、信用交易包括__。A．遠(yuǎn)期交易 B．期貨交易 C．保證金賣空 D．保證金買空

9、證券組合管理的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在__。A．目標(biāo)的靈活性 B．投資的分散性

C．風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性 D．組織的協(xié)調(diào)性

10、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是__。A．回購交易中，債券持有者是融券方 B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易 C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場(chǎng) D．債券回購期限一般不超過一年

12、從20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)__的提高。A．貨幣化率 B．資本化率 C．證券化率 D．資產(chǎn)化率

13、標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的是__。A．1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券

B．1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行100億日元的私募債券

C．1993年9月，財(cái)政部在日本發(fā)行了300億日元債券 D．1990年1月，商務(wù)部在法國(guó)發(fā)行了100億法郎的債券

14、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是__。

A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開立1個(gè)專用證券賬戶

B．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品，開立1個(gè)專用證券賬戶

C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個(gè)證券賬戶 D．全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合，開立1個(gè)證券賬戶

15、比較資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和套利定價(jià)模型(APM)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源的定義，以下說法中錯(cuò)誤的是__。

A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價(jià)模型(AP的定義是具體的 D．套利定價(jià)模型(AP定義的是抽象的

16、百分比線考慮問題的出發(fā)點(diǎn)是人們的心理因素和一些整數(shù)位的分界點(diǎn)。百分比線中，以__最為重要。A．1/2線 B．1/3線 C．2/3線 D．3/4線

17、某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股、8000萬股和5000萬股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為__元。A．8.16 B．8.26 C．8.69 D．9.43

18、目前，我國(guó)開展回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有__。A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B．深圳證券交易所 C．上海證券交易所 D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)

19、關(guān)于信用增級(jí)，下列說法正確的有__。

A．信用增級(jí)可以采用內(nèi)部信用增級(jí)或外部信用增級(jí)的方式

B．金融機(jī)構(gòu)提供信用增級(jí)，應(yīng)當(dāng)在信貸資產(chǎn)證券化的相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度和期限，并將因提供信用增級(jí)而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任與因擔(dān)當(dāng)其他角色而承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行明確的區(qū)分

C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書中披露信貸資產(chǎn)證券化交易中的信用增級(jí)安排情況

D．商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級(jí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定計(jì)提資本 20、下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是__ A．流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性

B．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)

C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)

D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱

21、如果中央銀行在公開市場(chǎng)上大量收回證券，則證券價(jià)格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

22、擔(dān)保采用（）方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。A．保證 B．質(zhì)押 C．抵押 D．按揭

23、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是__。A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B．存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值 C．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值

D．有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值

24、價(jià)值型股票可以進(jìn)一步細(xì)分為__。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢(shì)型股票

25、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

第二篇：2017年重慶省證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》班開通第三章考試題

2017年重慶省證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》班開通

第三章考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

2、基金資產(chǎn)的所有人為__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．基金銷售機(jī)構(gòu)

3、不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

4、目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與外部融資 C．股權(quán)融資與債務(wù)融資 D．短期融資與長(zhǎng)期融資

6、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項(xiàng)投資的終值按復(fù)利計(jì)算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

7、下列無差異曲線中，表明投資者只在乎收益，不在乎風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.B.C.D.8、正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備__。A．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 B．正式的商業(yè)和法律意義 C．有限的商業(yè)和法律意義 D．無限的商業(yè)和法律意義

9、根據(jù)我國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請(qǐng)可以成為我國(guó)證券交易所的__。A．特別會(huì)員 B．普通會(huì)員 C．專項(xiàng)會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

10、__是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利。A．市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利 B．市場(chǎng)間價(jià)差套利 C．期現(xiàn)套利

D．跨品種價(jià)差套利

11、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前__個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

12、公司申請(qǐng)股票上市的條件是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

13、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實(shí)行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權(quán)限? D．客戶服務(wù)

14、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

15、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

16、在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

17、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)(．)。A．在場(chǎng)外進(jìn)行

B．可以通過全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行 C．必須經(jīng)過全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行

D．不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行

18、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為__。

A．漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)19、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施 B．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施 C．《管理暫行辦法》正式實(shí)施 D．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施 20、基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

21、__是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A．麥考萊久期 B．基點(diǎn)價(jià)格值

C．價(jià)格變動(dòng)收益率值 D．修正久期

22、基礎(chǔ)利率是證券定價(jià)過程中必須考慮的一個(gè)重要因素。通常能夠用來確定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不包括__。A．長(zhǎng)期政府債券利率 B．短期政府債券利率 C．銀行存款利率

D．銀行同業(yè)拆借利率

23、證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形不包括__。A．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

B．公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示

D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

24、根據(jù)要求，我國(guó)證券登記結(jié)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)當(dāng)不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

25、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述，錯(cuò)誤的是__。A．兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B．兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C．兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

D．兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

26、資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

27、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突 D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

29、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息 D．基金資產(chǎn)凈值

2、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是__。A．債券市場(chǎng)不是分割的 B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的 C．投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

3、A公司的留存收益相當(dāng)可觀，但有比較高的財(cái)務(wù)杠桿，股票的市值與公司都正處于成長(zhǎng)期，此時(shí)若想融資，適合采用的方法有__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證 C．發(fā)行股票

D．留存收益融資

4、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D．記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

5、目前，我國(guó)國(guó)債買斷是回購交易所遵循的原則是__。A．一次成交，一次清算 B．一次成交，兩次清算 C．兩次成交，一次清算 D．兩次成交，兩次清算

6、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是__。

A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

B．證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

C．證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D．證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

7、投資者類型不包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)無關(guān) B．風(fēng)險(xiǎn)厭惡 C．風(fēng)險(xiǎn)中性 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

8、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

9、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

10、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

11、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的過戶費(fèi)，以下說法正確的是__。A．開立個(gè)人B股賬戶的開戶費(fèi)是100元/戶 B．開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費(fèi)是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費(fèi)是5元/戶

D．開立個(gè)人A股賬戶的開戶費(fèi)是40元/戶

12、根據(jù)相關(guān)要求，營(yíng)業(yè)部編制財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)保證財(cái)務(wù)報(bào)告的__。A．一致性 B．及時(shí)性 C．完整性 D．真實(shí)性 E．有效性

13、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價(jià) B．時(shí)間因素 C．空間因素 D．成交量

14、證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離管理制度，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦__。A．清算業(yè)務(wù) B．技術(shù)部 C．會(huì)計(jì)核算

D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理

15、某投資者持有面額為1000元的可轉(zhuǎn)換債券100份，規(guī)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元/股，則該投資者持有的債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．40 B．1000 C．2500 D．4000

16、__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。A．虛假陳述 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏

D．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

17、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

18、關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

C．會(huì)計(jì)為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

19、ETF的特點(diǎn)包括（）。A．被動(dòng)操作的指數(shù)型基金 B．獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C．獨(dú)特的現(xiàn)金申購贖回機(jī)制

D．實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

20、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．具有較高的同質(zhì)性

B．能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

C．符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 D．具有良好的流動(dòng)性

21、關(guān)于證券投資基本分析與技術(shù)分析，下列說法中，正確的有__。A．技術(shù)分析法和基本分析法分析股價(jià)趨勢(shì)的基本點(diǎn)是不同的 B．基本分析劣于技術(shù)分析

C．基本分析法很大程度上依賴于經(jīng)驗(yàn)判斷 D．技術(shù)分析法的基點(diǎn)是事后分析 22、1918年夏天成立的__是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．北平證券交易所 C．上海華商證券交易所 D．青島市物品證券交易所

23、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下__不屬于禁止行為。A．建立專用自營(yíng)賬戶

B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D．賬外自營(yíng)

24、按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見》，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行__。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報(bào)表審計(jì) C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評(píng)估

25、對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場(chǎng) C．增強(qiáng)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

26、資產(chǎn)證券化是__的重要成果。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

27、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

28、在代理成本模型中，（）所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A．股東之間的利益沖突 B．與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

C．債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突 D．股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

29、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

第三篇：內(nèi)蒙古2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》班開通第二章考試試卷

內(nèi)蒙古2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》班開通

第二章考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

2、根據(jù)__年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

3、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的__。A．普通會(huì)員 B．特別會(huì)員 C．正式會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

4、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià) B．溢價(jià) C．折價(jià) D．平價(jià)

5、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。所謂詢價(jià)對(duì)象，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于詢價(jià)對(duì)象的是__。A．信托投資公司 B．財(cái)務(wù)公司

C．合格境外機(jī)構(gòu)投資者 D．上市公司

6、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了（）的改革方向。A．市場(chǎng)化 B．行政化 C．企業(yè)化 D．自律化

7、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中屬于分析盈利能力的指標(biāo)是__。A．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 B．股息發(fā)放率 C．利息支付倍數(shù) D．銷售凈利率

8、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

9、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A．經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形

D．有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券

10、證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)__。A．先用后提，量出為入 B．先用后進(jìn)，量入為出 C．先提后用，量出為入 D．先提后用，量入為出

11、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。A．自銷 B．包銷 C．代銷 D．直銷

12、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù) B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)3年以上 C．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

13、__是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須能在發(fā)生時(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．有效性原則

14、像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng)，其股價(jià)在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關(guān)系 B．股票的內(nèi)在價(jià)值 C．資本收益率 D．市盈率

15、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．50 B．100 C．200 D．400

16、《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

17、關(guān)于依法處分基金財(cái)產(chǎn)的說法正確的是__。

A．基金托管人要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金管理人合法、合規(guī)的投資指令辦理資金清算交割

B．基金托管人可以單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)

C．基金托管人可以自行運(yùn)用基金的分紅資產(chǎn) D．托管人應(yīng)該完全執(zhí)行基金管理人的指令

18、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布

19、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，__是最高決策機(jī)構(gòu)。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì)

D．投資專業(yè)委員會(huì)

20、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是__，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。A．商人銀行 B．投資公司 C．商業(yè)銀行 D．投資銀行

21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

22、基金資產(chǎn)估值對(duì)象包括基金所擁有的__。A．股票 B．債券 C．權(quán)證

D．其他基金資產(chǎn)

23、QOII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次H D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

24、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書面形式 D．電腦形式

25、______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

26、__年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

27、日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

28、下列不屬于共同影響股票和債券價(jià)格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通貨膨脹 D．公司因素

29、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、下列各項(xiàng)中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

2、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為__： A．書面劃款憑證 B．電話劃款憑證 C．傳真劃款憑證 D．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括__。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券投資咨詢公司 C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D．資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

4、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括__。A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

5、債券和股票的相同點(diǎn)在于__。A．具有同樣的權(quán)利 B．收益率一樣 C．風(fēng)險(xiǎn)一樣

D．都是籌資手段

6、關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是__。A．證券投資基金通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 D．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。A．個(gè)人真實(shí)姓名 B．機(jī)構(gòu)名稱 C．機(jī)構(gòu)地址

D．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話

8、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

9、基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（）等組成。A．內(nèi)部控制機(jī)制 B．內(nèi)部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章

10、QDII基金不可以以__為計(jì)價(jià)貨幣募集。A．人民幣 B．泰幣 C．美元 D．歐元

11、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元

12、QDII為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．5% B．8% C．10% D．20%

13、比較資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和套利定價(jià)模型(APM)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源的定義，以下說法中錯(cuò)誤的是__。

A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價(jià)模型(AP的定義是具體的 D．套利定價(jià)模型(AP定義的是抽象的

14、關(guān)于上證基金指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法完全不同于股票指數(shù)

C．上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價(jià)總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點(diǎn)，于2000年5月9 13開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011 D．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個(gè)股價(jià)指數(shù)的編制范圍

15、依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是下列__情況除外。

A．減少公司注冊(cè)資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D．為了維持本公司股票價(jià)格的穩(wěn)定，不以盈利為目的的收購本公司股份

16、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

17、關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說法中正確的是__。A．與他人共用一個(gè)席位 B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C．將席位出租

D．會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

18、下列關(guān)于“反向的”收益率曲線的表述，正確的有__。A．長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高 B．預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升

C．短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高 D．預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降

19、__份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

20、在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有（）。A．自營(yíng)席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

21、我國(guó)第一只ETF是以__為模板。A．上證50指數(shù) B．上證180指數(shù) C．深證100指數(shù) D．滬深300指數(shù)

22、金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

23、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的（）。A．2% B．3% C．4% D．5%

24、影響股票價(jià)格最基本的因素是__。A．對(duì)未來的預(yù)期 B．分配政策 C．稅收政策 D．股本結(jié)構(gòu)

25、下面（）是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

26、__年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

27、日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

28、下列不屬于共同影響股票和債券價(jià)格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通貨膨脹 D．公司因素

29、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

第四篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是()項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

答案：C

【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

答案：D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

答案：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

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答案：D

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

004km.cn

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

4.金融機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調(diào)查問卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

第五篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券資產(chǎn)管理大綱內(nèi)容

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

證券資產(chǎn)管理章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

C.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

D.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

2.證券公司因違法經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)()。[2016年6月真題]

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A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

D.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

3.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件

B.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人同國(guó)家外匯管理局提出投資額度申請(qǐng)

【答案】D

【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

4.以下對(duì)公司未來成長(zhǎng)性沒有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

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A.公司用部分自有現(xiàn)金購買國(guó)債

B.公司研制成功了一種新產(chǎn)品

C.公司將資源從衰退行業(yè)轉(zhuǎn)移到朝陽行業(yè)

D.公司成功地并購了業(yè)內(nèi)另一家公司

【答案】A

【解析】A項(xiàng)，購買國(guó)債無法體現(xiàn)出公司的投資潛力，對(duì)公司未來成長(zhǎng)性沒有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

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Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

3.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據(jù)客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃。客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承

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諾。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

4.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。