第一篇：2015年上半年新疆證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款考試題

2015年上半年新疆證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換

公司債券發(fā)行條款考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。A．債券票面價(jià)格

B．債券票面價(jià)格+債券到期利息 C．債券票面價(jià)格-債券未到期利息 D．債券市場價(jià)格

2、保險(xiǎn)公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為______。（）A．60%；80% B．70%；60% C．80%；60% D．80%；70%

3、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是__。A．3個(gè)工作日內(nèi) B．3日內(nèi)

C．5個(gè)工作日內(nèi) D．5日內(nèi)

4、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算公司 C．發(fā)行證券的公司 D．證券公司

5、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

6、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

7、關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是__。A．提供證券交易的場所和設(shè)施 B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C．封閉市場信息，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定 D．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

8、下列不屬于證券公司從業(yè)人員的是__。A．從事投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 B．相關(guān)部門的管理人員 C．證券公司司機(jī)

D．從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

9、股份有限公司向社會(huì)公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監(jiān)會(huì)

10、下列各項(xiàng)中，屬于基金臨時(shí)信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

11、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

12、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得__的許可。A．中國證監(jiān)會(huì) B．當(dāng)?shù)卣?C．人民銀行 D．民政部

13、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按______價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。__ A．市場價(jià)格 B．買入價(jià)格 C．賣出價(jià)格 D．約定價(jià)格

14、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

15、設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易，1998年7月1日買入201003回購品種，成交收益率為6.0%，則這筆交易的回購價(jià)為__元。A．100.468 B．120.012 C．113.651 D．124.862

16、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為（）。A．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)? B．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)? C．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)? D．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)

17、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時(shí)，參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

18、某投資者于2009年8月3日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票，則其在__可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日)A．8月3日 B．8月4日 C．8月5日 D．8月6日

19、發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括（）。A．姓名 B．國籍

C．境外居住權(quán) D．配偶姓名

20、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的凈利潤和凈資產(chǎn)的______和______。__ A．30% 30% B．30% 50% C．50% 30% D．50% 50%

21、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

22、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

B．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化 C．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

D．不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

23、__負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。A．社?；鹄硎聲?huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國證券投資者保護(hù)基金有限公司 D．中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

24、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

25、中國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C．對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、臨時(shí)停市__。

A．由國務(wù)院決定，證監(jiān)會(huì)執(zhí)行

B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

2、在特別程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為__名。A．5 B．7 C．9 D．11

3、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有__的權(quán)利。A．買入 B．賣出 C．持有

D．以上都是

4、夏普指數(shù)以__作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。A．方差 B．貝塔值 C．標(biāo)準(zhǔn)差

D．基點(diǎn)價(jià)格值

5、常見的市場異常策略包括__。A．小公司效應(yīng) B．低市盈率效應(yīng) C．日歷效應(yīng)

D．被忽略的公司效應(yīng)

6、__，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日

7、在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過__個(gè)月。A．2 B．3 C．6 D．12

8、公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測

C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括__。A．電腦管理 B．證券賬戶管理 C．證券委托買賣 D．咨詢服務(wù)

10、下列股票模型中，較為接近實(shí)際情況的是__。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．三元增長模型

11、關(guān)于股票發(fā)行，下列描述正確的有__。

A．股票上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為惟一的賣方

B．根據(jù)我國《公司法》和《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

C．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為10% D．股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

12、在一個(gè)有效的股票市場上，__。A．只存在價(jià)值高估

B．既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估 C．只存在價(jià)值低估

D．既有高估，也有低估

13、證券投資政策包括確定__。A．投資目標(biāo) B．投資規(guī)模 C．投資對象

D．投資組合的修正

14、基金績效衡量中的短期衡量通常是對近__年表現(xiàn)的衡量。A．1 B．2 C．3 D．5

15、當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于（）。A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 B．買入并持有策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．投資組合策略

16、充抵融資券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過__。A．70% B．80% C．90% D．95%

17、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）。A．股東大會(huì)基本上是流于形式

B．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營

18、資產(chǎn)評估的方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價(jià)法 D．收益現(xiàn)值法

19、關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是__。

A．金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

C．金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，而期貨交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的20、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點(diǎn)。A．吞吐量大 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．高收益 D．高風(fēng)險(xiǎn)

21、基金管理公司所管理的資金是__。A．自有資產(chǎn) B．信托資產(chǎn) C．國有資產(chǎn) D．債務(wù)資產(chǎn)

22、基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同，存放于基金的不同資產(chǎn)賬戶中，這些資產(chǎn)賬戶包括__。A．銀行存款賬戶 B．交易所證券賬戶

C．全國銀行間市場債券托管賬戶 D．清算備付金賬戶

23、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

24、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請材料時(shí)，申請?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況

B．申請?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50% C．申請?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求

D．摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

25、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是__。A．上證180指數(shù) B．深證綜合指數(shù) C．上證綜合指數(shù) D．深證成分股指數(shù)

第二篇：2016年新疆證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)考試試題

2016年新疆證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債

券發(fā)行核準(zhǔn)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A．證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦業(yè)務(wù)資格 B．保薦機(jī)構(gòu)的具體保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由取得保薦代表人資格的人負(fù)責(zé) C．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的職責(zé)在于負(fù)責(zé)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市 D．保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益

2、對發(fā)起設(shè)立的股份有限公司來說，發(fā)起人是公司的（）。A．大股東 B．少數(shù)股東 C．控股股東 D．全部股東

3、公開原則的核心要求是__。

A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì) B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 C．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

D．上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

4、交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結(jié)構(gòu)型基金

5、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是__。A．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

6、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

7、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

8、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為__。A．國家股 B．國有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股

9、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為 1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

10、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

11、中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實(shí)性 12、1993年8月，__發(fā)布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》。A．國家計(jì)劃委員會(huì) B．國務(wù)院

C．中國人民銀行

D．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

13、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

14、承銷金額超過人民幣_(tái)____元，承銷團(tuán)成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

15、基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

17、對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是__。A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B．防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行 D．簡化操作手續(xù)

18、關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測量股市行情變化的溫度計(jì)，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場行為，是雙方的暫時(shí)均勢點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對象的

19、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．3

20、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)操作類似于__。A．股票交易

B．憑證式國債交易 C．期權(quán)交易 D．期貨交易

21、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為__。

A．漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)

22、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

23、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

24、上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

25、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．會(huì)員大會(huì) B．主席大會(huì) C．股東大會(huì) D．董事會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

2、在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過__個(gè)月。A．2 B．3 C．6 D．12

3、按照__細(xì)分是指根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。A．地理因素 B．人口因素 C．行為因素 D．心理因素

4、在市場繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該__。

A．先大后小 B． 先小后大 C．較大 D．較小

5、某公司上年年末支付每股股息為0.5元，預(yù)期回報(bào)率為15%，未來3年中超常態(tài)增長率為20%，隨后的增長率保持為8%，則股票的內(nèi)在價(jià)值為__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元

6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿__年。A．2 B．3 C．4 D．5

7、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

8、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

9、國債承銷團(tuán)成員是指中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的__等金融機(jī)構(gòu)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司

D．信托投資公司

10、證券經(jīng)紀(jì)商禁止發(fā)生下列__行為。A．泄露內(nèi)幕信息

B．向客戶保證交易收益 C．為客戶提供融資、融券 D．接受客戶全權(quán)委托

11、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

12、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者持有的股份蘭；股份有限公司股本總額（）以上的股東。A．50% 30% B．50% 30% C．50% 50% D．30% 30%

13、股東權(quán)益包括__。A．資本公積 B．利潤 C．股本 D．盈余公積

14、下列屬于國務(wù)院鼓勵(lì)的創(chuàng)新活動(dòng)的有__。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

15、發(fā)行人和主承商必須在（）之前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．網(wǎng)上發(fā)行 D．資金解凍

16、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．制定和修改證券交易所章程 D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

17、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員__從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計(jì)劃等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

18、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

19、關(guān)于記名股票，下列闡述正確的是__。A．不得轉(zhuǎn)讓

B．股東應(yīng)在認(rèn)購時(shí)一次繳足股款 C．股東可以分次繳納出資

D．只有記名股東才能行使股東權(quán)

20、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法，正確的是__。

A．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的虛擬債券

B．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的虛擬債券

C．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券

D．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購抵押的實(shí)物券

21、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

22、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度（）不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A．A股 B．B股 C．權(quán)證

D．企業(yè)債券

23、__用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率

24、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法不正確的是__。

A．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng) D．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

25、目前，我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

第三篇：甘肅省2016年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)試題

甘肅省2016年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司

債券發(fā)行核準(zhǔn)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

2、結(jié)算參與人應(yīng)使用其__完成新股申購的資金交收。A．資金賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．結(jié)算備付金賬戶

3、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

4、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A．國際債券 B．亞洲債券 C．外國債券 D．歐洲債券

5、__是指股票未來收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價(jià)值 B．股票的賬面價(jià)值 C．股票的清算價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

6、以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng) D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度

7、在國際債券市場上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國法令管制約束的債券是（）。A．武士債券 B．揚(yáng)基債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．證券發(fā)行注冊制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度

B．注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 C．實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)

D．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

9、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

10、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

11、根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

12、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至__下時(shí)，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

13、當(dāng)KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

14、下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場上買入價(jià)值被低估的股票 D．在市場上賣出價(jià)值被高估的股票

15、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．購買力風(fēng)險(xiǎn) D．違約風(fēng)險(xiǎn)

16、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

17、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A．證券投資基金 B．股票

C．封閉式基金 D．開放式基金

18、上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

19、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的（）為止。A．法人

B．實(shí)際控制人的上一級單位 C．關(guān)聯(lián)人

D．國有控股主體或自然人

20、目前我國的主權(quán)財(cái)富基金主要由__運(yùn)作。A．中國銀行 B．中國人民銀行

C．中國投資有限責(zé)任公司 D．中國國際金融有限公司

21、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22、某公司股票每股發(fā)行價(jià)為7.00元，目前股價(jià)為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

23、甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

24、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體的規(guī)定。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．國務(wù)院

25、公司股本總額在（）億元以上的公司，可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內(nèi)部任意可行組合

B．可行域的左上邊界上的任意可行組合

C．按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合

D．可行域右上邊界上的任意可行組合

2、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有__。

A．非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)上下5% B．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15% C．*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5% D．非ST和非*ST的B股連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%

3、回購期限一般最長不超過__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

4、債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上__的一種交易品種。A．派生出來 B．同向 C．附加 D．對沖

5、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括__。A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

6、根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)__認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A．中國人民銀行 B．證券交易會(huì)

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

7、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為__。A．成交面額的0.05% B．成交面額的0.1% C．成交面額的0.15% D．暫不收取

8、證券投資政策包括確定__。A．投資目標(biāo) B．投資規(guī)模 C．投資對象

D．投資組合的修正

9、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

10、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除

C．每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號 D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

11、通過計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價(jià)值的利率，即（）。A．到期收益率

B．投資組合內(nèi)部收益率 C．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率

D．加權(quán)平均投資組合收益率

12、對于虛擬資本的定義，下列描述正確的是__。

A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B．是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 C．虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

13、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

14、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

15、北方公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券的債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為60，則其轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．15 B．16.67 C．20 D．60

16、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變__的百分比來對基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。A．現(xiàn)金比例 B．資產(chǎn)比例 C．債券比例 D．股票比例

17、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有__。

A．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù) B．作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考 C．作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考

D．作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

18、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場價(jià)值

B．它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù) C．它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值 D．它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

19、以下各項(xiàng)中，不屬于指數(shù)化方法的是__。A．分層抽樣法 B．優(yōu)化法

C．收益最大化法 D．方差最小化法 20、下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法正確的是__。A．是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)

B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)

C．在發(fā)生樣本股送配股、折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性 D．考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響

21、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．在交易所上市交易滿2個(gè)月

B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元 C．股東人數(shù)不少于1000人

D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

22、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．政府及其機(jī)構(gòu) 23、2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容，有關(guān)貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例，規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

24、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

25、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶

C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

第四篇：2015年下半年貴州證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請考試試題

2015年下半年貴州證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換

公司債券發(fā)行申請考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)__。A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù) B．直接沒收該資產(chǎn) C．追究其刑事責(zé)任 D．對其進(jìn)行罰款

2、根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、我國封閉式基金實(shí)行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

4、ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

5、投資者有下列__情形的，擁有上市公司的控制權(quán)。A．投資者為上市公司持股40%以上的控股股東

B．投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過25% C．投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

D．投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3以上成員選任

6、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。

A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

7、我國內(nèi)地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近__年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。A．1 B．2 C．3 D．5

8、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi) 9、2004年6月1日__的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個(gè)重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》

C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

10、保薦機(jī)構(gòu)在1個(gè)自然內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)______次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格______個(gè)月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

11、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計(jì)算公式為（）A.B.C.D.12、基金管理公司的督察長由__聘任。A．總經(jīng)理 B．董事會(huì) C．獨(dú)立董事

D．基金份額持有人大會(huì)

13、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．20 B．7 C．10 D．3

14、以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是__。A．法律文件是否合規(guī) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分

C．基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制是否健全 D．設(shè)立的可行性

15、（）不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的16、我國基金稅收的政策法規(guī)文件包括__年發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

17、某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

18、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

19、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長率

20、惡性通貨膨脹的年通脹率達(dá)__ A．10%以下 B．兩位數(shù)

C．三位數(shù)以上 D．四位數(shù)以上

21、對于股東大會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)和連續(xù)__日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司__以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%

22、發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注__，在國有法人股股東之后標(biāo)注__，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

23、計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是__。A．年末存貨 B．營業(yè)成本 C．營業(yè)收入 D．年初存貨

24、發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。A．3 B．2 C．1 D．半

25、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要__個(gè)或__個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場的特征。A．1，1 B．2，2 C．3，3 D．4，4

2、創(chuàng)立大會(huì)可以行使的職權(quán)有（）。A．審議發(fā)起人關(guān)于公司籌備情況的報(bào)告 B．通過公司章程

C．選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員

D．對公司的設(shè)立費(fèi)用及發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核

3、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎(chǔ)證券發(fā)行公司 D．外匯交易所

4、第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的（）。A．一般要求 B．參考要求 C．最高要求 D．最低要求

5、公司型證券投資基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

6、養(yǎng)老基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（）。A．基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度、投資目標(biāo)等因素

B．確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類型及目標(biāo) C．確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人

D．養(yǎng)老基金委員會(huì)在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個(gè)層面上分別進(jìn)行評估，掌握基金資產(chǎn)的投資績效并作出相應(yīng)調(diào)整

7、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股的是__。A．商譽(yù)

B．非專利技術(shù) C．土地使用權(quán) D．商標(biāo)權(quán)

8、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人 C．投資者

D．證券交易所

9、下面屬于申請創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是__。A．設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)B．根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定 C．最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50% D．最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

10、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合數(shù) D．折算率

11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

12、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括__。

A．權(quán)益證券和債務(wù)證券 B．商業(yè)證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動(dòng)收益證券 D．短期證券和長期證券

13、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下列屬于貨幣市場的是__。A．保險(xiǎn)市場 B．基金市場

C．回購協(xié)議市場 D．商業(yè)票據(jù)市場

14、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前__日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A．7 B．10 C．15 D．30

15、專人服務(wù)是為投資額較大的__提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A．個(gè)人投資者 B．集體投資者 C．機(jī)構(gòu)投資者 D．機(jī)關(guān)投資者

16、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。A．股利收益率 B．再投資收益率 C．持有期收益率

D．股份變動(dòng)后持有期收益率

17、在企業(yè)債券的募集說明書中，發(fā)行人的基本情況主要有__。A．歷史沿革 B．股東情況

C．公司治理和組織結(jié)構(gòu)

D．發(fā)行人與母公司、子公司等投資關(guān)系

18、股票交易中的競價(jià)方式主要有__。A．口頭競價(jià) B．書面競價(jià) C．集合競價(jià) D．連續(xù)競價(jià)

19、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

20、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高 B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低 C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系

D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平

21、假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

22、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

23、利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由__決定的。A．對未來利率變化方向的預(yù)期 B．流動(dòng)性溢價(jià) C．市場分割

D．市場供求關(guān)系

24、中國證監(jiān)會(huì)在__年加入了證監(jiān)會(huì)國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

25、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用__發(fā)行。A．代銷方式 B．全額包銷 C．自銷方式 D．余額包銷

第五篇：2017年上半年安徽省證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券申報(bào)程序考試試卷

2017年上半年安徽省證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：可轉(zhuǎn)換公司債券申報(bào)程序考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本的基本因素。A．專有技術(shù)

B．由資本集中程度決定的規(guī)模效益 C．低廉的勞動(dòng)力 D．優(yōu)惠的原材料

2、__是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．銀行間銷售

3、將投資債券確定的投資收益的兩倍投資于股票，也就是講安全墊放大一倍，那么如果股票虧損的幅度在__以內(nèi)，則基金仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)。A．20% B．30% C．40% D．50%

4、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

5、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運(yùn)營

6、下列衍生工具中，__不屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具。A．期權(quán)合約 B．互換合約 C．期貨合約 D．遠(yuǎn)期合約

7、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

8、從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，人們通常用__作為流動(dòng)性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險(xiǎn) B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價(jià)值所表示的公司規(guī)模

9、在股份有限公司中，——決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。A．董事長 B．股東大會(huì) C．董事會(huì) D．總經(jīng)理

10、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的__為準(zhǔn)。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．最高價(jià) D．最低價(jià)

11、我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購入對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．12個(gè)月 B．24個(gè)月 C．6個(gè)月 D．3個(gè)月

12、保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

13、關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。

A．技術(shù)分析說是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來解釋預(yù)測未來的市場走勢

B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測量股市行情變化的溫度計(jì)，通過其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量對比股價(jià)漲跌的幅度

C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場行為，是雙方的暫時(shí)均勢點(diǎn)

D．價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對象的

14、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

15、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

16、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于（）。A．擔(dān)保金額

B．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D．債券總值 17、1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費(fèi)納蒂 C．詹森 D．羅爾

18、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。A．風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性? B．不以營利為目的? C．由證券交易所管? D．經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

19、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起-——內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A．2個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．6個(gè)工作日

20、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括__。A．尋求司法保護(hù)權(quán) B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

C．要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利

D．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

21、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

22、在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金

C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金

23、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A．公司規(guī)模 B．股票價(jià)格行為 C．公司成長性

D．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

24、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

25、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__來設(shè)立。A．“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 B．“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

C．“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制 D．“董事會(huì)——投資決策部門”的二級體制

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、依據(jù)股票基金所持有的全部股票的__等指標(biāo)可以對股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。

A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均市凈率 D．凈值收益率

2、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

3、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實(shí)物資產(chǎn)總價(jià)值

C．該指標(biāo)越小，說明證券市場發(fā)展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標(biāo)

4、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

5、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40:1，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

6、證券交易特征主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面，這幾個(gè)方面分別為__。A．公平性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．公開性 E．收益性

7、關(guān)于股票投資價(jià)值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)。以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對利息，稅收、折舊攤銷前利潤

B．對特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具 C．成長型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要

8、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

9、歸納法與演繹法的主要區(qū)別在于__。

A．歸納法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性，而演繹法是從一般到個(gè)別 B．歸納法是從一系列特定的觀察中發(fā)現(xiàn)一種模式，并代表所有給定事件的秩序；演繹法是從邏輯或者理論上得出個(gè)別事件所遵循的預(yù)期模式，并觀察檢驗(yàn)預(yù)期模式是否確實(shí)存在

C．在演繹法中，研究的角度是用經(jīng)驗(yàn)去檢驗(yàn)每一個(gè)推論，從而使得推論獲得經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證；在歸納法中，研究的角度是通過經(jīng)驗(yàn)和觀察試圖得到某種模式或理論 D．歸納可以對事件所遵循模式的原因進(jìn)行解釋，演繹不能對事件所遵循模式的原因進(jìn)行解釋

10、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》對律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有__。

A．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

B．不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

C．不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見 D．律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所可以接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

11、我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

12、我國在1949～1958年之間共發(fā)行圈債__次。A．4 B．5 C．6 D．7

13、按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠(yuǎn)期合約 C．信用互換 D．金融互換

14、投資者委托買賣股票時(shí)要支付__。A．開戶費(fèi) B．印花稅 C．咨詢費(fèi) D．傭金

15、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，下列說法正確的是__。

A．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購股票價(jià)格更大幅度的漲跌 B．對于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高 C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)

D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

16、熊貓債券是由（）依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。

A．國際投資銀行 B．國際商業(yè)銀行 C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu) D．國際金融組織

17、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關(guān)于

18、招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止后（）個(gè)月內(nèi)有效。A．3 B．4 C．5 D．6

19、__是負(fù)責(zé)處理基金管理公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。A．市場部 B．機(jī)構(gòu)理財(cái)部 C．財(cái)務(wù)部

D．信息技術(shù)部

20、于2006年1月1日起施行的修訂后的《證券法》加強(qiáng)了證券公司的__。A．注冊資本制度 B．公司治理結(jié)構(gòu) C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度 D．內(nèi)控制度

21、股票賬面價(jià)值的高低，對股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，并不等于股票價(jià)格。主要原因有__。

A．會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

B．賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額

C．雖然會(huì)計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額

D．賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

22、金融互換可分為__。A．貨幣互換 B．股票互換 C．利率互換

D．信用違約互換

23、長期國債的償還期限一般在__。A．1年以上 B．3年以上 C．5年以上

D．10年或10年以上

24、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測報(bào)告

25、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．場內(nèi)交易員 B．營業(yè)部電腦系統(tǒng) C．營業(yè)部終端處理機(jī) D．交易所電腦主機(jī)