第一篇：管理辦法附件（模版）
附件：
“十二五”期間進口種子種源免稅政策管理辦法
經國務院批準，“十二五”期間對進口種子（苗）種畜（禽）魚種（苗）和種用野生動植物種源（以下簡稱種子種源）免征進口環(huán)節(jié)增值稅，為加強管理，制定本辦法。
一、種子種源進口免稅政策目標
種子種源進口免稅政策旨在支持引進和推廣良種，加強物種資源保護，豐富我國動植物資源，發(fā)展優(yōu)質、高產、高效農林業(yè)，降低農林產品生產成本，增加農民收入，改善人民生活。
二、種子種源進口免稅條件
（一）免稅進口種子（苗）種畜（禽）魚種（苗）應同時符合以下條件：
1．與農、林業(yè)生產密切相關，直接用于或服務于農林業(yè)生產的下列種源：
（1）用于種植和培育各種農作物和林木的種子（苗）；（2）用于飼養(yǎng)以獲得各種畜禽產品的種畜（禽）；（3）用于培育和養(yǎng)殖的水產種（苗）；
（4）用于農、林業(yè)科學研究與試驗的種子（苗）種畜（禽）水產種（苗）。
2．進口種子（苗）不得用于高爾夫球場、足球場、度假村或俱樂部等場所的建設；進口種畜（禽）魚種（苗）不得用于度假村或俱樂部等高檔消費場所。
3．在每年財政部、海關總署、國家稅務總局核定的年度進口計劃產品范圍內。
（二）免稅進口野生動植物種源應同時符合以下條件： 1．進口單位是動植物科研院所、動物園、專業(yè)動植物保護單位、養(yǎng)殖場、種植園。進口單位應具備研究和培育繁殖條件。
2．用于科研，或育種，或繁殖。以科研為目的免稅進口種源，應說明具體科研項目并適時提供科研項目成果。以育種或繁殖為目的免稅進口種源，進口數(shù)量應以確保野生動植物存活和種群繁衍的合理需要為限。
3．在每年財政部、海關總署、國家稅務總局核定的年度進口計劃產品范圍內。
三、種子種源進口免稅申請
種子種源進口單位應適時向種子種源進口免稅政策執(zhí)行單位（以下簡稱執(zhí)行單位，即農業(yè)部或國家林業(yè)局）提出種子種源進口免稅申請。
執(zhí)行單位根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及實際需要，于每年1月31日前將核定后匯總的本年度免稅進口計劃和上一年度的免稅進口執(zhí)行情況（數(shù)據(jù)具體報送格式按產品種類分別采用附1、2）報財政部，抄報海關總署和國家稅務總局。
四、種子種源進口免稅核定 每年3月31日前1，財政部會同海關總署、國家稅務總局核定并通知本年度免稅進口計劃。
執(zhí)行單位在核定的年度免稅品種、數(shù)量范圍內簽發(fā)種子種源免征進口環(huán)節(jié)增值稅的證明文件（以下簡稱免稅證明文件）。執(zhí)行單位應核定、確認種子種源進口單位的資質、進口種子種源最終用途以及免稅進口申請數(shù)量合理性等事項，確保其符合本辦法第二條規(guī)定的免稅條件。
經核定的種子種源免稅進口年度計劃以及執(zhí)行單位簽發(fā)的免稅證明文件在公歷年度內有效，不得跨年度結轉。未經核定或未列入年度計劃的進口種源應照章征收進口環(huán)節(jié)增值稅。
在本年度種子種源（不包括警用工作犬、繁育用的工作犬精液及胚胎）免稅進口計劃下發(fā)前2，對于上一年度免稅進口計劃中已列名的種子種源品種，執(zhí)行單位可以在上一年度確定的免稅進口額度的30%以內，提前簽發(fā)免稅證明文件3，有關進口單位可憑免稅證明文件向海關申請辦理免稅手續(xù)。
五、監(jiān)管及處罰
關于第四條提前簽發(fā)免稅證明文件：
（一）若有關執(zhí)行單位超出規(guī)定數(shù)量范圍提前簽發(fā)，財政部、海關總署、國家稅務總局將相應扣減其本年度的免稅進口額度。
（二）若上一年度有關品種違反本管理辦法免稅條件等有關規(guī)定，財政部商海關總署、國 12 自2012年起。
自2012年起。3 按照第五條暫停提前簽發(fā)免稅證明文件的情況除外。家稅務總局后暫停執(zhí)行單位提前簽發(fā)有關品種的免稅證明文件。
若有關執(zhí)行單位超過年度核定計劃數(shù)量簽發(fā)免稅證明文件，應暫停有關公務人員簽發(fā)免稅證明文件的資格，對其予以書面通報批評。
若有關執(zhí)行單位上一年度超過年度核定計劃數(shù)量簽發(fā)免稅證明文件，財政部、海關總署、國家稅務總局暫停核定該執(zhí)行單位本年度有關品種的免稅進口年度計劃。
免稅進口的種子種源，未經合理種植、培育、養(yǎng)殖或飼養(yǎng)，不得擅自轉讓和銷售。但種子種源進口單位在向執(zhí)行單位申請免稅進口額度時，已經執(zhí)行單位核準可以轉讓和銷售的，可轉讓和銷售。對違反規(guī)定的種子種源進口單位，按照有關規(guī)定處罰，并暫停其1年免稅資格；依法被追究刑事責任的種子種源進口單位，暫停其3年免稅資格。
六、本辦法有效期為2011年1月1日至2015年12月31日。
附：1.201*年種子（苗）種畜（禽）魚種（苗）免稅進口計劃執(zhí)行情況表
2.201*年野生動植物免稅進口計劃執(zhí)行情況表
第二篇：(77)物資管理辦法附件2
附件2 上海鐵路局南京鐵路樞紐工程建設指揮部
原材料管理實施細則
第一章 總 則
第一條 原材料管理以確保工程質量、降低工程造價為原則。
第二條 凡發(fā)往施工現(xiàn)場的工程材料必須具有出廠合格證，合格證的樣式及自檢項目應依據(jù)設計、施工技術規(guī)范、驗收評定標準進行驗證，合格后才準使用。
第三條 工程所涉及的新材料、新設備應按規(guī)定通過技術鑒定或審批，并制定相應質量驗收標準。沒有經過鑒定、批準或沒有質量驗收標準的，不得采用。
第四條 為規(guī)范原材料管理，依照項目招標文件規(guī)定和上級物資管理要求，建指物資設備部全面履行物資管理職能，并要求施工單位成立物資設備部，具體負責原材料供應管理；監(jiān)理單位負責做好進場原材料的見證取樣、驗收把關工作，貫徹落實物資管理的各項規(guī)章制度，全面做好物資供應管理工作。
第二章 原材料計劃管理標準
第五條 施工單位工程管理、計劃部門根據(jù)施工圖紙和《項目施工組織計劃》安排，編制《物資設備需求計劃》，經項目經理、總工程師審批后提報本單位物資設備部。《物資設備需求計劃》根據(jù)項目工程特點、進度、節(jié)點分類提報，分品種、分規(guī)格、分項目、分部劃分填報，并由制表人、審核人、審批人簽字并報監(jiān)理單位總監(jiān)審核蓋章。
第六條 分月的物資設備需求計劃由各項目部根據(jù)承擔施工工程內容，按施工進度需要于當月5日填寫下月《XX月物資需求計劃》，月計劃必須按工程項目分項填報，填寫使用時間和卸貨地點，經審批后，方可執(zhí)行；過期不報所造成的一切后果自行負責。輔助施工用料（其它材料），原則上由使用單位自行采購，但必須遵照建指下發(fā)的物資設備管理辦法執(zhí)行。
第七條 施工單位物資設備部根據(jù)技術部門提報的物資設備需求計劃和項目部、施工單位提報的物資設備需求計劃編制。參照庫存情況，填報物資采購計劃，經項目部領導審批后作為本項目工程用料的采購計劃。
第三章 原材料的料源及產地調查
第八條 開工前，施工單位物資設備部根據(jù)工程項目施工特點，在建指物資設備部的指導下,積極開展本工程的地產材料市場行情調查，收集分析分供方資料，考核分供方產品質量，了解月供貨能力，從供方產品質量、價格、貨源設備程度以及服務等方面綜合考慮，選擇符合物資招標資質條件的供應商，確定產品價位，填制《市場行情調查表》并向建指物資設備部核備。
第九條 《市場行情調查表》作為招標依據(jù)之一并可用于工程應急采購。
第四章 物資供應管理
第十條 項目工程主要材料的供應，要早計劃、早安排，及時通知供應商，提前到貨，確保工程施工不待料。
第十一條 施工單位物資設備部每日認真填寫《材料到位使用情況登記》表，不超購、不錯購，保質保量按計劃規(guī)定進料，隨時掌握工程材料到位情況。對于直接進入項目部的物資須由物資設備部人員清點物資數(shù)量，安排存放地點，收取質保書，并簽寫收料單，做好物資進場記錄。
第十二條 對于直接進入工地的物資必須由各工點指定工作責任心強的材料員清點數(shù)量，簽寫收料單，記錄每日材料到位情況；送貨人須憑此收料單到物資設備部交付質保書，并由物資設備部指定人員簽字登記（指定人員名單上報建指物資部核備），該收料單方可作為結算依據(jù)。工地材料員須提前三日向物資設備部門提報材料進購需求（書面形式），每月25日到物資設備部校對當月進購材料數(shù)量與金額，做到日清月結，帳賬相符。
第五章 原材料進場和復試取樣管理 第十三條 各項目部使用的原材料，進入施工現(xiàn)場后，物資設備部應及時通知監(jiān)理單位驗收并填寫檢驗/試驗通知單，內容包括：產品名稱、產地、品種、規(guī)格、型號、進貨數(shù)量、進貨日期、使用部位及堆放場地，并附產品質量證明單或產品合格證原件，當無原件時可使用加蓋經銷商單位紅章的復印件，通知項目部試驗室。
第十四條 試驗室接到檢驗/試驗通知單，首先與產品質量證明單或產品合格證內容進行核對，核實無誤后，及時做出復試取樣計劃安排，并通知監(jiān)理單位到現(xiàn)場進行旁站監(jiān)督，確保樣品的公正性。重要物資進場建指物資設備部必須派員參加。
第十五條 取樣人員應根據(jù)鐵路工程項目應用規(guī)范、標準的不同，確定取樣方法,數(shù)量和頻率。如果取樣數(shù)量不足，此樣品作廢，另行取樣試驗；如果取樣頻率不足，雖此樣有效，但需另增取樣，直至滿足頻率要求為止。嚴禁制作不規(guī)范的試樣和假試樣，對樣品的有效性負責。原材料進場除按標準進行物理、化學性能檢測外，對尺寸、外觀及型號等應予檢查。
第十六條 同品種材料現(xiàn)場取樣數(shù)量較多時，應做樣品標識，標識內容包含規(guī)格、型號、批號、取樣地點或使用部位等信息，以免樣品之間混淆。
第十七條 現(xiàn)場制作好的有效樣品應及時運送至試驗室保管，防止損壞或丟失。對于有特殊溫度、濕度要求的樣品，應將樣品及時存放于滿足環(huán)境要求的樣品間。第十八條 對于一次樣品檢驗不合格的，應及時通知監(jiān)理單位，進行雙倍取樣復試。復試仍為不合格的，視情況做出降級或作廢處理，并填寫物資缺陷表報建指物資設備部。
第十九條 經試驗室檢驗的原材料，出具檢驗合格或不合格報告，報施工單位物資設備部和監(jiān)理單位，物資設備部在材料堆放地進行材料標識；檢驗不合格的產品，應通知供應商及時清退出施工現(xiàn)場，監(jiān)理單位做好見證記錄。
第二十條 進場的材料必須進行相應的檢驗，確保材料符合項目使用要求，經檢驗合格后報監(jiān)理單位同意后才能進行使用。
第六章 常用建筑原材料驗收標準
本章節(jié)摘選了本工程涉及到的主要材料的驗收標準，如有特殊要求，按涉及標準進行驗收。
第二十一條 鋼 筋 一般規(guī)定
1.鋼筋混凝土結構用鋼筋的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定。
2.預制構件的吊環(huán)必須采用未經冷拉處理的I級熱軋光圓鋼筋制作。
3.余熱處理鋼筋嚴禁用于鐵路橋梁內。4.熱處理鋼筋不得用作焊接和點焊鋼筋。
5.鋼筋的牌號、級別、強度等級、直徑應符合設計要求。當需要代換時，應經設計單位同意，并符合下列規(guī)定：
①不同級別、強度等級、直徑的鋼筋的代換，應按鋼筋受拉承載力設計值相等的原則進行；
②當構件受抗裂、裂縫寬度或撓度控制時，代換后應進行抗裂、裂縫寬度或撓度的驗算；
③鋼筋間距、錨固長度、最小鋼筋直徑、根數(shù)等應滿足有關專業(yè)設計規(guī)范要求；
④重要受力構件不宜用I級熱軋光圓鋼筋代換Ⅱ級熱軋帶肋鋼筋；
⑤有抗震要求的結構應符合抗震的有關規(guī)定。6.鋼筋在運輸、儲存過程中，應防止銹蝕、污染和避免壓彎。裝卸鋼筋時不得從高處拋擲。
第二十二條 水 泥
水泥的類型根據(jù)具體工程項目選定，但必須符合設計規(guī)范。水泥的混合材宜為粉煤灰或礦渣。有耐硫酸鹽侵蝕要求的混凝土也可選用中級抗硫酸鹽硅酸鹽水泥或高級抗硫酸鹽硅酸鹽水泥。
水泥的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定。
第二十三條 礦物摻和料
1.礦物摻和料應選用品質穩(wěn)定的產品，其品種宜為粉煤灰、磨細粉煤灰、磨細礦渣粉或硅灰。
2.粉煤灰的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定。3.磨細礦渣粉的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定
4.硅灰的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定
第二十四條 細骨料
1.細骨料應選用級配合理、質地均勻堅固、吸水率低、空隙率小的潔凈天然江或河砂，也可選用專門磨機機組生產的人工砂，不宜使用山砂。
2.細骨料的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定。
第二十五條 粗骨料
1.粗骨料應選用級配合理、粒形良好、質地均勻堅固、線膨脹系數(shù)小的潔凈碎石，也可采用碎卵石，不宜采用砂巖碎石。
2.粗骨料的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定。
第二十六條 外加劑
1.外加劑應采用減水率高、坍落度損失小、適量引氣、能明顯改善或提高混凝土耐久性能的質量穩(wěn)定產品。外加劑與水泥之間應有良好的相容性。
2.外加劑的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定。
第二十七條 水
混凝土拌和水的質量驗收應符合鐵路混凝土工程施工質量驗收標準(TB10424-2010)規(guī)定。
第七章 材料進場與存放管理
第二十八條 材料進場管理標準
所有進場的物資都應按《產品標識和可追溯性工作程序》對材料名稱、規(guī)格、材質、產地、批號、批量、到貨日期進行品名標識。
1.需進行復驗入庫的物資，進場時，首先由材料員標識“在驗”牌，填制檢驗/實驗通知單送交試驗部門。試驗部門接到檢驗/實驗通知單通知后及時取樣檢驗，三日內提供檢驗結果。檢驗合格的物資由試驗員將“合格”牌掛上，換下“在驗”牌，不合格的物資及時掛上“不合格”標識牌，換下“在驗”標識牌，并及時將驗后的《檢驗/實驗通知單》、質保書復印件移交一份給物資設備部。不合格的材料由施工單位物資設備部通知供應商清場，監(jiān)理單位見證并做好清場記錄。
2.勿需復驗的材料，進行外觀質量完好驗收后，及時入庫，加以標識料卡。
3.直接送到施工隊的材料，由施工隊材料員負責標識，試驗員負責送檢、取驗報告。驗證合格后方可投入使用，并改掛“合格”牌，替下“在驗”牌。
4.對砂、石料的檢驗與標識，砂、石料運到位前由試驗室負責取樣檢驗，檢驗認可合格才準允供方卸貨，送到位的砂、石料由使用單位給予標識合格牌，嚴禁不合格的砂、石料進入場內。
5.橋、涵施工隊負責采購的零星材料，如電焊條、安全帽等與工程質量相關的材料應記錄好臺帳。施工隊應主動向物資設備部提供合格證、質保書及試驗報告單，以便建指有關部門驗證，并進行品名標識。
第二十九條 材料現(xiàn)場存放標準
以文明工地標準化為基礎，加強現(xiàn)場物資的擺放、標志，做到下墊上蓋，確保材料不損壞、不變質。建立項目主要材料明細帳，其它材料分類帳，做到帳物相符，物資與財務資金相符，真實反映項目部與施工隊的用料情況。
材料進場至使用一般有一定時間差，在這段時間內，應加強材料存放管理，不能因保管不善而降低使用壽命。材料的堆放和存放必須按照標準化施工的要求執(zhí)行。
1.堆料場地和行車道路必須硬化處理，并滿足重載車輛通行要求。場地排水設施完善、排水通暢、無明顯的積水和坑洼現(xiàn)象。
2.砂石料場應采用牢固的鋼構棚進行遮擋，達到遮陽、防雨、防塵等目的。砂石料應按規(guī)定進行材料的質量檢驗狀態(tài)標示，包括材料名稱、產地、規(guī)格、數(shù)量、進場時間、檢驗狀態(tài)、試驗報告、試驗批次、驗收人。砂石料在裝卸和堆放中應防止混入雜物，不同產地、規(guī)格的骨料要分別堆放，不得混雜。
3.對進場水泥品種、強度等級、生產商名稱、出廠編號不全的水泥應按不合格處理。散裝水泥、摻合料存放時，宜在專用的儲存罐中存放，不同品種、廠家、強度等級、批次分別存儲，不得混倉，并定期清倉。袋裝水泥應設置專門庫房，妥善存放，且要做好防潮措施。
4.外加劑進場必須放置在專門材料庫房內，不得暴曬雨淋。
5.對進場材料必須分區(qū)存放，嚴格標識，分清已檢合格區(qū)和待檢區(qū)，并擺放標識規(guī)范、正確、明顯的標識牌。
6.鋼筋等金屬材料存放時應上覆蓋防水遮蓋物、下墊墊木，平行分層堆放，設置標識牌；加工完畢待安裝的鋼筋應按廠名、級別、規(guī)格分批架空堆置在倉庫(棚)內，并分類設立標牌。
7.水泥、摻合料等有使用時間限制的材料，在堆放場地應標明，嚴禁使用過期材料。
8.攪拌站必須有細骨料篩分設備和粗骨料清洗設備。第三十條 材料使用登記管理標準
項目部倉庫物資的發(fā)放，都要實行“先進先出，推陳儲新”的原則，項目部的物資耗用應實行分部、分項工程的核算、嚴格限額或定額領料制度，在施工前必須由項目施工人員開具限額領料單，限額領料單必須按欄目要求填寫，不可缺項。對貴重和用量較大的物品，可以根據(jù)使用情況，憑領料小票分多次發(fā)放。對易破損的物品，材料員在發(fā)放時需作較詳細的驗交，并由領用雙方在憑證上簽字認可。
現(xiàn)場施工前，技術人員應核對現(xiàn)場材料標識，核對現(xiàn)場材料在取樣檢驗后及保管上有無影響材料質量的因素。若發(fā)現(xiàn)不符或懷疑材料有變化時，應查明原因，在沒有確切的檢測合格報告前，不得使用。
施工過程中，項目部物資設備部人員應及時掌握材料質量動態(tài)，發(fā)現(xiàn)有影響工程質量的因素時，應及時向項目主管或項目總工程師報告，確保問題得到解決，才能繼續(xù)施工。
第三篇：加工中心刀具及附件管理辦法
加工中心刀具及其機床附件的管理規(guī)定（草稿）
一.目的
規(guī)范刀具（通用刀具和專用刀具）和機床附件（拉釘、刀柄、彈簧筒夾）的領取、存放、保養(yǎng)、使用壽命、報廢、回收等整個過程的管理辦法，以控制刀具耗用成本，提高刀具的使用壽命。
二.定義：刀具類型：1.通用刀具a.可換式刀具刀片b.鉆頭 c.立銑刀d、刀盤
e、定點鉆
2.專用刀具。
三.職責
1.部門主管審核、批準刀具及附件的領用。
2.流失控制。3.刀具的正常消耗。
4..刀具及附件平時的保養(yǎng)，存放必須標識清楚。5.廢舊刀具、附件入庫的登記。
6.刀具管理人員負責刀及的登記、保管、收發(fā)及刀具壽命的統(tǒng)計。對刀具的使用情況及庫存量、報廢刀具、待修復刀具等及時錄入計算機內,在局域網(wǎng)內共享。
四.內容
1.刀具和機床附件的申報。
1.1新產品。刀具和附件由CNC編程人員根據(jù)庫存情況進行申報。根據(jù)刀具管理員提供的數(shù)據(jù)首選現(xiàn)有刀具，根據(jù)產品的批量、材質、加工精度，選擇相應的刀具及附件。由主管審核通過后以書面或短信形式通知采購人員購買，并告知刀具管理人員。
1.2.老產品。由刀具管理員根據(jù)刀具的庫存量及使用情況上報技術部。上報時需以書面形式且注明申報理由及購回時間，技術部核查通過后由申購人以書面形式通知采購人員。2.刀具和機床附件的購買
2.1.購買刀具必由技術部批準后方可購買。
2.2根據(jù)申報人員提供的信息（加工材質、產品數(shù)量、加工精度、數(shù)量等）購買相應的刀具。
2.3采購人員接到申購單后進行購買，于1個工作日內回復申報人，否則視為在申購單要求日期內購回。3.刀具和機床附件的接收
3.1刀具和機床附件購回后，由采購員將刀具或附件及送貨單交付于刀具管理員，送貨單上必須注明刀具的名稱、數(shù)量，確保與申報內容一致，否則刀具管理員有權拒收。對刀具的外觀及部分尺寸進行測量，如不合格有權拒收。3.2刀具管理員將接受的配件在三個工作日內到成品庫內進行登記。4.刀具和機床附件的日常管理
4.1刀具必須分類存放標識清楚。按刀具材質、鋁用刀、鋼用刀、不銹鋼專用刀、螺旋絲錐、擠壓絲錐、螺尖絲錐等細化分類存放。報廢刀具必須與其它刀具隔離，明確標識，及時交與庫房。需刃磨的刀具也分類存放，明確標識，由管理員通知專門刃磨人員進行刃磨。刃磨后交付于管理員。
4.2不使用的刀具、刀柄及筒夾需清除切削液及切削，并適當涂抹潤滑脂，防止生銹。刀柄應插入塑料導套內，嚴禁刀柄磕碰。
4.3新產品刀具的領用。管理員根據(jù)編程人員的通知準備所需刀具，交與領用人員并進行登記。領用人員是夜班，可由現(xiàn)操作人員代領并轉交于夜班人員。晚班和中班對于易損刀具可以適當?shù)脑黾宇I用數(shù)量并告知CNC編程人員。否則由此產生的費用由刀具管理員承擔。
4.4老產品刀具的領用。車間主管將需要加工的產品以書面形式通知刀具管理員，管理員根據(jù)產品及工藝準備好刀具。由使用人員領用。
A.異常領用。產品加工中由于刀具的磨損頻繁、刀刃崩裂、損壞、丟失等異常原因領取新刀具時，由領取人員提出書面申請，注明原因、用途。由管理員根據(jù)相關規(guī)定作出相應的處理。及時通知編程人員確刀具是否適用。
B.正常領用。刀具及附件由相關人員判定達到使用壽命正常報廢的，管理人員應當統(tǒng)計刀具的使用情況（加工材料、刀具材料、加工數(shù)量）并在計算機里做詳細的記錄以便查詢。
4.5交接班時，操作工上班前和上一班人員交接設備上正在使用的刀具及待使用的刀具。如能使用無異常，則轉交。如有異常接班人員須在交接班記錄表上注明。否則產生的費用由接班人員承擔。
4.6刀具的更換以刀尖計算。刀具使用費用的計算由誰先使用新尖計算，上一班剩下的舊尖不記費用。更換刀具時有桿無尖，不能按以舊換新計算。
4.7刀具及附件的交回。一種產品加工結束后由刀具管理員根據(jù)下個產品的情況通知當前操作人員將不使用的刀具交回。管理員有權督促操作人員交回刀具及附件并進行通報。
4.8刀具管理人員對每把刀具的拉釘進行檢查，發(fā)現(xiàn)磨損、有缺陷或拉釘松動的刀柄進行相應的處理。由于拉釘松動、磨損等造成的損失由刀具管理員承擔。4.9操作人員應將待使用的刀具擺放整齊。加工之前檢查領用的刀具與工藝上注明的刀具是否一致與所加工的產品是否匹配，發(fā)現(xiàn)異常必須立即與相關人員核對，否則產生的費用由現(xiàn)操作人員承擔。刀具管理人員有權檢查刀具的擺放情況并進行通報。
4.10刀具管理人員需對每一把刀具進行詳細的跟蹤記錄。對同類同一尺寸不同品牌的刀進行比較，選出性價比較高的品牌。最終確定出每把刀具的使用壽命。4.11刀具管理員要確保計算機的信息與配件的實際情況相符，根據(jù)使用情況及時變動。
5.報廢刀具及附件的系列規(guī)定
5.1由于編程失誤產生撞刀而損壞的刀具及刀柄所產生的費用由編程人員承擔。5.2由于對刀、試切、分中或裝刀等因動作不規(guī)范或由于疏忽而損壞刀具及刀柄所產生的費用由操作人員承擔。損壞的刀具和刀柄不能按以舊換新計算。5.3報廢的刀具及附件由刀具管理人員分類標識定期交付于庫房，并在Execel里做相應的變動。
5.4報廢刀具需要注明報廢原因、人員，由技術部確認后交與庫房。6.考核獎懲
6.1每日由車間管理人員對以上措施進行督促檢查
6.2由專人不定期對相關人員執(zhí)行程度進行抽查。每周不少于3次。6.3對執(zhí)行部不到位的人員首次進行口頭批評，屢犯者做相應的處罰。6.4對每個月都完全按照上述規(guī)定執(zhí)行，進行相應的獎勵。
第四篇：商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)含附件
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令
2012年第1號
《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》已經中國銀監(jiān)會第115次主席會議通過，現(xiàn)予公布，自2013年1月1日起施行。
主席：尚福林
二○一二年六月七日
商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條
為加強商業(yè)銀行資本監(jiān)管，維護銀行體系穩(wěn)健運行，保護存款人利益，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國外資銀行管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條
本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的商業(yè)銀行。
第三條 商業(yè)銀行資本應抵御其所面臨的風險，包括個體風險和系統(tǒng)性風險。
第四條
商業(yè)銀行應當符合本辦法規(guī)定的資本充足率監(jiān)管要求。第五條 本辦法所稱資本充足率，是指商業(yè)銀行持有的符合本辦法規(guī)定的資本與風險加權資產之間的比率。
一級資本充足率，是指商業(yè)銀行持有的符合本辦法規(guī)定的一級資本與風險加權資產之間的比率。
核心一級資本充足率，是指商業(yè)銀行持有的符合本辦法規(guī)定的核心一級資本與風險加權資產之間的比率。
第六條
商業(yè)銀行應當按照本辦法的規(guī)定計算并表和未并表的資本充足率。
第七條
商業(yè)銀行資本充足率計算應當建立在充分計提貸款損失準備等各項減值準備的基礎之上。
第八條 商業(yè)銀行應當按照本辦法建立全面風險管理架構和內部資本充足評估程序。
第九條 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）依照本辦法對商業(yè)銀行資本充足率、資本管理狀況進行監(jiān)督檢查，并采取相應的監(jiān)管措施。
第十條 商業(yè)銀行應當按照本辦法披露資本充足率信息。
第二章 資本充足率計算和監(jiān)管要求
第一節(jié) 資本充足率計算范圍
第十一條 商業(yè)銀行未并表資本充足率的計算范圍應包括商業(yè)銀行境內外所有分支機構。并表資本充足率的計算范圍應包括 商業(yè)銀行以及符合本辦法規(guī)定的其直接或間接投資的金融機構。商業(yè)銀行及被投資金融機構共同構成銀行集團。
第十二條 商業(yè)銀行計算并表資本充足率，應當將以下境內外被投資金融機構納入并表范圍：
（一）商業(yè)銀行直接或間接擁有50%以上表決權的被投資金融機構。
（二）商業(yè)銀行擁有50%以下（含）表決權的被投資金融機構，但與被投資金融機構之間有下列情況之一的，應將其納入并表范圍：
1．通過與其它投資者之間的協(xié)議，擁有該金融機構50%以上的表決權。
2．根據(jù)章程或協(xié)議，有權決定該金融機構的財務和經營政策。3．有權任免該金融機構董事會或類似權力機構的多數(shù)成員。4．在被投資金融機構董事會或類似權力機構占多數(shù)表決權。確定對被投資金融機構表決權時，應考慮直接和間接擁有的被投資金融機構的當期可轉換債券、當期可執(zhí)行的認股權證等潛在表決權因素，對于當期可以實現(xiàn)的潛在表決權，應計入對被投資金融機構的表決權。
（三）其它證據(jù)表明商業(yè)銀行實際控制被投資金融機構的情況?？刂?，是指一個公司能夠決定另一個公司的財務和經營政策，并據(jù)以從另一個公司的經營活動中獲取利益。
第十三條 商業(yè)銀行未擁有被投資金融機構多數(shù)表決權或控制權，具有下列情況之一的，應當納入并表資本充足率計算范圍：
（一）具有業(yè)務同質性的多個金融機構，雖然單個金融機構資產規(guī)模占銀行集團整體資產規(guī)模的比例較小，但該類金融機構總體風險足以對銀行集團的財務狀況及風險水平造成重大影響。
（二）被投資金融機構所產生的合規(guī)風險、聲譽風險造成的危害和損失足以對銀行集團的聲譽造成重大影響。
第十四條 符合本辦法第十二條、第十三條規(guī)定的保險公司不納入并表范圍。
商業(yè)銀行應從各級資本中對應扣除對保險公司的資本投資，若保險公司存在資本缺口的，還應當扣除相應的資本缺口。
第十五條 商業(yè)銀行擁有被投資金融機構50％以上表決權或對被投資金融機構的控制權，但被投資金融機構處于以下狀態(tài)之一的，可不列入并表范圍：
（一）已關閉或已宣布破產。
（二）因終止而進入清算程序。
（三）受所在國外匯管制及其它突發(fā)事件的影響，資金調度受到限制的境外被投資金融機構。商業(yè)銀行對有前款規(guī)定情形的被投資金融機構資本投資的處理方法按照本辦法第十四條第二款的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 商業(yè)銀行計算未并表資本充足率，應當從各級資本中對應扣除其對符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機構的所有資本投資。若這些金融機構存在資本缺口的，還應當扣除相應的資本缺口。
第十七條 商業(yè)銀行應當根據(jù)本辦法制定并表和未并表資本充足率計算內部制度。商業(yè)銀行調整并表和未并表資本充足率計算范圍的，應說明理由，并及時報銀監(jiān)會備案。
第十八條 銀監(jiān)會有權根據(jù)商業(yè)銀行及其附屬機構股權結構變動、業(yè)務類別及風險狀況確定和調整其并表資本充足率的計算范圍。
第二節(jié) 資本充足率計算公式
第十九條
商業(yè)銀行應當按照以下公式計算資本充足率： 資本充足率?總資本-對應資本扣減項?100%風險加權資產
第二十條
商業(yè)銀行總資本包括核心一級資本、其它一級資本和二級資本。商業(yè)銀行應當按照本辦法第三章的規(guī)定計算各級資本和扣除項。
第二十一條 商業(yè)銀行風險加權資產包括信用風險加權資產、市場風險加權資產和操作風險加權資產。商業(yè)銀行應當按照
一級資本-對應資本扣減項?100%風險加權資產 核心一級資本-對應資本扣減項核心一級資本充足率??100%風險加權資產 一級資本充足率? 本辦法第四章、第五章和第六章的規(guī)定分別計量信用風險加權資產、市場風險加權資產和操作風險加權資產。
第三節(jié) 資本充足率監(jiān)管要求
第二十二條 商業(yè)銀行資本充足率監(jiān)管要求包括最低資本要求、儲備資本和逆周期資本要求、系統(tǒng)重要性銀行附加資本要求以及第二支柱資本要求。
第二十三條 商業(yè)銀行各級資本充足率不得低于如下最低要求：
（一）核心一級資本充足率不得低于5%。
（二）一級資本充足率不得低于6%。
（三）資本充足率不得低于8%。
第二十四條 商業(yè)銀行應當在最低資本要求的基礎上計提儲備資本。儲備資本要求為風險加權資產的2.5%，由核心一級資本來滿足。
特定情況下，商業(yè)銀行應當在最低資本要求和儲備資本要求之上計提逆周期資本。逆周期資本要求為風險加權資產的0-2.5%，由核心一級資本來滿足。
逆周期資本的計提與運用規(guī)則另行規(guī)定。
第二十五條 除本辦法第二十三條和第二十四條規(guī)定的最低資本要求、儲備資本和逆周期資本要求外，系統(tǒng)重要性銀行還 應當計提附加資本。
國內系統(tǒng)重要性銀行附加資本要求為風險加權資產的1%，由核心一級資本滿足。國內系統(tǒng)重要性銀行的認定標準另行規(guī)定。
若國內銀行被認定為全球系統(tǒng)重要性銀行，所適用的附加資本要求不得低于巴塞爾委員會的統(tǒng)一規(guī)定。
第二十六條 除本辦法第二十三條、第二十四條和第二十五條規(guī)定的資本要求以外，銀監(jiān)會有權在第二支柱框架下提出更審慎的資本要求，確保資本充分覆蓋風險，包括：
（一）根據(jù)風險判斷，針對部分資產組合提出的特定資本要求；
（二）根據(jù)監(jiān)督檢查結果，針對單家銀行提出的特定資本要求。
第二十七條 除上述資本充足率監(jiān)管要求外，商業(yè)銀行還應當滿足杠桿率監(jiān)管要求。
杠桿率的計算規(guī)則和監(jiān)管要求另行規(guī)定。
第三章 資本定義
第一節(jié) 資本組成
第二十八條 商業(yè)銀行發(fā)行的資本工具應符合本辦法附件1規(guī)定的合格標準。
第二十九條 核心一級資本包括：
（一）實收資本或普通股。
（二）資本公積。
（三）盈余公積。
（四）一般風險準備。
（五）未分配利潤。
（六）少數(shù)股東資本可計入部分。第三十條 其它一級資本包括：
（一）其它一級資本工具及其溢價。
（二）少數(shù)股東資本可計入部分。第三十一條 二級資本包括：
（一）二級資本工具及其溢價。
（二）超額貸款損失準備。
1.商業(yè)銀行采用權重法計量信用風險加權資產的，超額貸款損失準備可計入二級資本，但不得超過信用風險加權資產的1.25%。
前款所稱超額貸款損失準備是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備超過最低要求的部分。貸款損失準備最低要求指100%撥備覆蓋率對應的貸款損失準備和應計提的貸款損失專項準備兩者中的較大者。
2.商業(yè)銀行采用內部評級法計量信用風險加權資產的，超額貸款損失準備可計入二級資本，但不得超過信用風險加權資產的 0.6%。
前款所稱超額貸款損失準備是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備超過預期損失的部分。
（三）少數(shù)股東資本可計入部分。
第二節(jié) 資本扣除項
第三十二條 計算資本充足率時，商業(yè)銀行應當從核心一級資本中全額扣除以下項目：
（一）商譽。
（二）其它無形資產（土地使用權除外）。
（三）由經營虧損引起的凈遞延稅資產。
（四）貸款損失準備缺口。
1.商業(yè)銀行采用權重法計量信用風險加權資產的，貸款損失準備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備低于貸款損失準備最低要求的部分。
2.商業(yè)銀行采用內部評級法計量信用風險加權資產的，貸款損失準備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備低于預期損失的部分。
（五）資產證券化銷售利得。
（六）確定受益類的養(yǎng)老金資產凈額。
（七）直接或間接持有本銀行的股票。
（八）對資產負債表中未按公允價值計量的項目進行套期形成的現(xiàn)金流儲備，若為正值，應予以扣除；若為負值，應予以加回。
（九）商業(yè)銀行自身信用風險變化導致其負債公允價值變化帶來的未實現(xiàn)損益。
第三十三條 商業(yè)銀行之間通過協(xié)議相互持有的各級資本工具，或銀監(jiān)會認定為虛增資本的各級資本投資，應從相應監(jiān)管資本中對應扣除。
商業(yè)銀行直接或間接持有本銀行發(fā)行的其他一級資本工具和二級資本工具，應從相應的監(jiān)管資本中對應扣除。
對應扣除是指從商業(yè)銀行自身相應層級資本中扣除。商業(yè)銀行某一級資本凈額小于應扣除數(shù)額的，缺口部分應從更高一級的資本凈額中扣除。
第三十四條 商業(yè)銀行對未并表金融機構的小額少數(shù)資本投資，合計超出本銀行核心一級資本凈額10%的部分，應從各級監(jiān)管資本中對應扣除。
小額少數(shù)資本投資是指商業(yè)銀行對金融機構各級資本投資（包括直接和間接投資）占該被投資金融機構實收資本（普通股 加普通股溢價）10％（不含）以下，且不符合本辦法第十二條、第十三條規(guī)定的資本投資。
第三十五條 商業(yè)銀行對未并表金融機構的大額少數(shù)資本投資中，核心一級資本投資合計超出本行核心一級資本凈額10%的部分應從本銀行核心一級資本中扣除；其它一級資本投資和二級資本投資應從相應層級資本中全額扣除。
大額少數(shù)資本投資是指商業(yè)銀行對金融機構各級資本投資（包括直接和間接投資）占該被投資金融機構實收資本（普通股加普通股溢價）10％（含）以上，且不符合本辦法第十二條、第十三條規(guī)定的資本投資。
第三十六條 除本辦法第三十二條第三款規(guī)定的遞延稅資產外，其它依賴于本銀行未來盈利的凈遞延稅資產，超出本行核心一級資本凈額10%的部分應從核心一級資本中扣除。
第三十七條 根據(jù)本辦法第三十五條、第三十六條的規(guī)定，未在商業(yè)銀行核心一級資本中扣除的對金融機構的大額少數(shù)資本投資和相應的凈遞延稅資產，合計金額不得超過本行核心一級資本凈額的15%。
第三節(jié) 少數(shù)股東資本的處理
第三十八條 商業(yè)銀行附屬公司適用于資本充足率監(jiān)管的，附屬公司直接發(fā)行且由第三方持有的少數(shù)股東資本可以部分計入 監(jiān)管資本。
第三十九條 附屬公司核心一級資本中少數(shù)股東資本用于滿足核心一級資本最低要求和儲備資本要求的部分，可計入并表核心一級資本。
最低要求和儲備資本要求為下面兩項中較小者：
（一）附屬公司核心一級資本最低要求加儲備資本要求。
（二）母公司并表核心一級資本最低要求與儲備資本要求歸屬于附屬公司的部分。
第四十條 附屬公司一級資本中少數(shù)股東資本用于滿足一級資本最低要求和儲備資本要求的部分，扣除已計入并表核心一級資本的部分后，剩余部分可以計入并表其它一級資本。
最低要求和儲備資本要求為下面兩項中較小者：
（一）附屬公司一級資本最低要求加儲備資本要求。
（二）母公司并表一級資本最低要求與儲備資本要求歸屬于附屬公司的部分。
第四十一條 附屬公司總資本中少數(shù)股東資本用于滿足總資本最低要求和儲備資本要求的部分，扣除已計入并表一級資本的部分后，剩余部分可以計入并表二級資本。
最低要求和儲備資本要求為下面兩項中較小者：
（一）附屬公司總資本最低要求加儲備資本要求。
（二）母公司并表總資本最低要求與儲備資本要求歸屬于附屬公司的部分。
第四節(jié) 特殊規(guī)定
第四十二條 商業(yè)銀行發(fā)行的二級資本工具有確定到期日的，該二級資本工具在距到期日前最后五年，可計入二級資本的金額，應當按100%、80%、60%、40%、20%的比例逐年減計。
第四十三條 商業(yè)銀行2010年9月12日前發(fā)行的不合格二級資本工具，2013年1月1日之前可計入監(jiān)管資本，2013年1月1日起按年遞減10%，2022年1月1日起不得計入監(jiān)管資本。
前款所稱不合格二級資本工具按年遞減數(shù)量的計算以2013年1月1日的數(shù)量為基數(shù)。
帶有利率跳升機制或其它贖回激勵的二級資本工具，若行權日期在2013年1月1日之后，且在行權日未被贖回，并滿足本辦法附件1規(guī)定的其它所有合格標準，可繼續(xù)計入監(jiān)管資本。
第四十四條 商業(yè)銀行2010年9月12日至2013年1月1日之間發(fā)行的二級資本工具，若不含有減記或轉股條款，但滿足本辦法附件1規(guī)定的其它合格標準，2013年1月1日之前可計入監(jiān)管資本，2013年1月1日起按年遞減10%，2022年1月1日起不得計入監(jiān)管資本。
前款所稱不合格二級資本工具按年遞減數(shù)量的計算以2013年 1月1日的數(shù)量為基數(shù)。
第四十五條 2013年1月1日之后發(fā)行的不合格資本工具不再計入監(jiān)管資本。
第四章 信用風險加權資產計量
第一節(jié) 一般規(guī)定
第四十六條 商業(yè)銀行可以采用權重法或內部評級法計量信用風險加權資產。商業(yè)銀行采用內部評級法計量信用風險加權資產的，應當符合本辦法的規(guī)定，并經銀監(jiān)會核準。內部評級法未覆蓋的風險暴露應采用權重法計量信用風險加權資產。
未經銀監(jiān)會核準，商業(yè)銀行不得變更信用風險加權資產計量方法。
第四十七條 商業(yè)銀行申請采用內部評級法計量信用風險加權資產的，提交申請時內部評級法資產覆蓋率應不低于50%，并在三年內達到80%。
前款所稱內部評級法資產覆蓋率按以下公式確定： 內部評級法資產覆蓋率=按內部評級法計量的風險加權資產/（按內部評級法計量的風險加權資產＋按權重法計量的內部評級法未覆蓋信用風險暴露的風險加權資產）×100% 第四十八條 商業(yè)銀行采用內部評級法，應當按照本辦法附 件3的規(guī)定計量信用風險加權資產，按照本辦法附件4的規(guī)定對銀行賬戶信用風險暴露進行分類，按照本辦法附件5的規(guī)定建立內部評級體系。
商業(yè)銀行采用內部評級法，可以按照本辦法附件6的規(guī)定審慎考慮信用風險緩釋工具的風險抵補作用。
商業(yè)銀行采用內部評級法，可以按照本辦法附件7的規(guī)定采用監(jiān)管映射法計量專業(yè)貸款信用風險加權資產。
第四十九條 商業(yè)銀行應當按照本辦法附件8的規(guī)定計量銀行賬戶和交易賬戶的交易對手信用風險加權資產。
第五十條 商業(yè)銀行應當按照本辦法附件9的規(guī)定計量資產證券化風險暴露的信用風險加權資產。
第二節(jié) 權重法
第五十一條 權重法下信用風險加權資產為銀行賬戶表內資產信用風險加權資產與表外項目信用風險加權資產之和。
第五十二條 商業(yè)銀行計量各類表內資產的風險加權資產，應首先從資產賬面價值中扣除相應的減值準備，然后乘以風險權重。
第五十三條 商業(yè)銀行計量各類表外項目的風險加權資產，應將表外項目名義金額乘以信用轉換系數(shù)得到等值的表內資產，再按表內資產的處理方式計量風險加權資產。第五十四條 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的風險權重為0％。第五十五條 商業(yè)銀行對境外主權和金融機構債權的風險權重，以所在國家或地區(qū)的外部信用評級結果為基準。
（一）對其它國家或地區(qū)政府及其中央銀行債權，該國家或地區(qū)的評級為AA-（含）以上的，風險權重為0%；AA-以下，A-（含）以上的，風險權重為20%；A-以下，BBB-（含）以上的，風險權重為50%；BBB-以下，B-（含）以上的，風險權重為100%；B-以下的，風險權重為150%；未評級的，風險權重為100%。
（二）對公共部門實體債權的風險權重與對所在國家或地區(qū)注冊的商業(yè)銀行債權的風險權重相同。
（三）對境外商業(yè)銀行債權，注冊地所在國家或地區(qū)的評級為AA-（含）以上的，風險權重為25%；AA-以下，A-（含）以上的，風險權重為50%；A-以下，B-（含）以上的，風險權重為100%；B-以下的，風險權重為150%；未評級的，風險權重為100%。
（四）對境外其它金融機構債權的風險權重為100%。第五十六條 商業(yè)銀行對多邊開發(fā)銀行、國際清算銀行和國際貨幣基金組織債權的風險權重為0%。
多邊開發(fā)銀行包括世界銀行集團、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、歐洲復興開發(fā)銀行、泛美開發(fā)銀行、歐洲投資銀行、歐洲投資基金、北歐投資銀行、加勒比海開發(fā)銀行、伊斯蘭開發(fā) 銀行和歐洲開發(fā)銀行理事會。
第五十七條 商業(yè)銀行對我國中央政府和中國人民銀行債權的風險權重為0%。
第五十八條 商業(yè)銀行對我國公共部門實體債權的風險權重為20%。我國公共部門實體包括：
（一）除財政部和中國人民銀行以外，其它收入主要源于中央財政的公共部門。
（二）省級（直轄區(qū)、自治區(qū)）以及計劃單列市人民政府。商業(yè)銀行對前款所列公共部門實體投資的工商企業(yè)的債權不適用20%的風險權重。
第五十九條 商業(yè)銀行對我國政策性銀行債權的風險權重為0%。
商業(yè)銀行對我國政策性銀行的次級債權（未扣除部分）的風險權重為100%。
第六十條 商業(yè)銀行持有我國中央政府投資的金融資產管理公司為收購國有銀行不良貸款而定向發(fā)行的債券的風險權重為0%。
商業(yè)銀行對我國中央政府投資的金融資產管理公司其它債權的風險權重為100%。
第六十一條 商業(yè)銀行對我國其它商業(yè)銀行債權的風險權重為25%，其中原始期限三個月以內（含）債權的風險權重為20%。以風險權重為0%的金融資產作為質押的債權，其覆蓋部分的風險權重為0%。
商業(yè)銀行對我國其它商業(yè)銀行的次級債權（未扣除部分）的風險權重為100%。
第六十二條 商業(yè)銀行對我國其它金融機構債權的風險權重為100%。
第六十三條 商業(yè)銀行對一般企業(yè)債權的風險權重為100%。第六十四條 商業(yè)銀行對同時符合以下條件的微型和小型企業(yè)債權的風險權重為75%：
（一）企業(yè)符合國家相關部門規(guī)定的微型和小型企業(yè)認定標準。
（二）商業(yè)銀行對單家企業(yè)（或企業(yè)集團）的風險暴露不超過500萬元。
（三）商業(yè)銀行對單家企業(yè)（或企業(yè)集團）的風險暴露占本行信用風險暴露總額的比例不高于0.5%。
第六十五條 商業(yè)銀行對個人債權的風險權重。
（一）個人住房抵押貸款的風險權重為50%。
（二）對已抵押房產，在購房人沒有全部歸還貸款前，商業(yè)銀行以再評估后的凈值為抵押追加貸款的，追加部分的風險權重為150%。
（三）對個人其它債權的風險權重為75%。
第六十六條 租賃業(yè)務的租賃資產余值的風險權重為100%。第六十七條 下列資產適用250%風險權重：
（一）對金融機構的股權投資（未扣除部分）。
（二）依賴于銀行未來盈利的凈遞延稅資產（未扣除部分）。第六十八條 商業(yè)銀行對工商企業(yè)股權投資的風險權重。
（一）商業(yè)銀行被動持有的對工商企業(yè)股權投資在法律規(guī)定處分期限內的風險權重為400%。
（二）商業(yè)銀行因政策性原因并經國務院特別批準的對工商企業(yè)股權投資的風險權重為400%。
（三）商業(yè)銀行對工商企業(yè)其它股權投資的風險權重為1250%。第六十九條 商業(yè)銀行非自用不動產的風險權重為1250%。商業(yè)銀行因行使抵押權而持有的非自用不動產在法律規(guī)定處分期限內的風險權重為100%。
第七十條 商業(yè)銀行其它資產的風險權重為100%。第七十一條 商業(yè)銀行各類表外項目的信用轉換系數(shù)。
（一）等同于貸款的授信業(yè)務的信用轉換系數(shù)為100%。
（二）原始期限不超過1年和1年以上的貸款承諾的信用轉換系數(shù)分別為20%和50%；可隨時無條件撤銷的貸款承諾的信用轉換系數(shù)為0%。
（三）未使用的信用卡授信額度的信用轉換系數(shù)為50%，但同時符合以下條件的未使用的信用卡授信額度的信用轉換系數(shù)為20%：
1.授信對象為自然人，授信方式為無擔保循環(huán)授信。2.對同一持卡人的授信額度不超過100萬人民幣。3.商業(yè)銀行應至少每年一次評估持卡人的信用程度，按季監(jiān)控授信額度的使用情況；若持卡人信用狀況惡化，商業(yè)銀行有權降低甚至取消授信額度。
（四）票據(jù)發(fā)行便利和循環(huán)認購便利的信用轉換系數(shù)為50%。
（五）銀行借出的證券或用作抵押物的證券，包括回購交易中的證券借貸，信用轉換系數(shù)為100%。
（六）與貿易直接相關的短期或有項目，信用轉換系數(shù)為20%。
（七）與交易直接相關的或有項目，信用轉換系數(shù)為50%。
（八）信用風險仍在銀行的資產銷售與購買協(xié)議，信用轉換系數(shù)為100%。
（九）遠期資產購買、遠期定期存款、部分交款的股票及證券，信用轉換系數(shù)為100%。
（十）其它表外項目的信用轉換系數(shù)均為100%。
第七十二條 商業(yè)銀行應當按照本辦法附件2的規(guī)定對因證券、商品、外匯清算形成的風險暴露計量信用風險加權資產。第七十三條 商業(yè)銀行采用權重法計量信用風險加權資產時，可按照本辦法附件2的規(guī)定考慮合格質物質押或合格保證主體提供保證的風險緩釋作用。
合格質物質押的債權（含證券融資類交易形成的債權），取得與質物相同的風險權重，或取得對質物發(fā)行人或承兌人直接債權的風險權重。部分質押的債權（含證券融資類交易形成的債權），受質物保護的部分獲得相應的較低風險權重。
合格保證主體提供全額保證的貸款，取得對保證人直接債權的風險權重。部分保證的貸款，被保證部分獲得相應的較低風險權重。
第七十四條 商業(yè)銀行采用權重法的，質物或保證的擔保期限短于被擔保債權期限的，不具備風險緩釋作用。
第三節(jié) 內部評級法
第七十五條 商業(yè)銀行應對銀行賬戶信用風險暴露進行分類，并至少分為以下六類：
（一）主權風險暴露。
（二）金融機構風險暴露，包括銀行類金融機構風險暴露和非銀行類金融機構風險暴露。
（三）公司風險暴露，包括中小企業(yè)風險暴露、專業(yè)貸款和一般公司風險暴露。
（四）零售風險暴露，包括個人住房抵押貸款、合格循環(huán)零售風險暴露和其它零售風險暴露。
（五）股權風險暴露。
（六）其它風險暴露，包括購入應收款及資產證券化風險暴露。
主權風險暴露、金融機構風險暴露和公司風險暴露統(tǒng)稱為非零售風險暴露。
第七十六條 商業(yè)銀行應分別計量未違約和已違約風險暴露的風險加權資產：
（一）未違約非零售風險暴露的風險加權資產計量基于單筆信用風險暴露的違約概率、違約損失率、違約風險暴露、相關性和有效期限。
未違約零售類風險暴露的風險加權資產計量基于單個資產池風險暴露的違約概率、違約損失率、違約風險暴露和相關性。
（二）已違約風險暴露的風險加權資產計量基于違約損失率、預期損失率和違約風險暴露。
第七十七條 商業(yè)銀行應當按照以下方法確定違約概率：
（一）主權風險暴露的違約概率為商業(yè)銀行內部估計的1年期違約概率。
（二）公司、金融機構和零售風險暴露的違約概率為商業(yè)銀 行內部估計的1年期違約概率與0.03％中的較大值。
（三）對于提供合格保證或信用衍生工具的風險暴露，商業(yè)銀行可以使用保證人的違約概率替代債務人的違約概率。
第七十八條 商業(yè)銀行應當按照以下方法確定違約損失率：
（一）商業(yè)銀行采用初級內部評級法，非零售風險暴露中沒有合格抵質押品的高級債權和次級債權的違約損失率分別為45％和75％。對于提供合格抵質押品的高級債權和從屬于凈額結算主協(xié)議的回購交易，商業(yè)銀行可以根據(jù)風險緩釋效應調整違約損失率。
（二）商業(yè)銀行采用高級內部評級法，應使用內部估計的單筆非零售風險暴露的違約損失率。
（三）商業(yè)銀行應使用內部估計的零售資產池的違約損失率。第七十九條 商業(yè)銀行應當按照以下方法確定違約風險暴露：
違約風險暴露應不考慮專項準備和部分核銷的影響。表內資產的違約風險暴露應不小于以下兩項之和：（1）違約風險暴露被完全核銷后，銀行監(jiān)管資本下降的數(shù)量；（2）各項專項準備金和部分核銷的數(shù)量。如果商業(yè)銀行估計的違約風險暴露超過以上兩項之和，超過部分可視為折扣。風險加權資產的計量不受該折扣的影響，但比較預期損失和合格準備金時，可將該折扣計入準備 金。
（一）商業(yè)銀行采用初級內部評級法，應當按風險暴露名義金額計量表內資產的違約風險暴露，但可以考慮合格凈額結算的風險緩釋效應。
（二）商業(yè)銀行采用初級內部評級法，貸款承諾、票據(jù)發(fā)行便利、循環(huán)認購便利等表外項目的信用轉換系數(shù)為75%；可隨時無條件撤銷的貸款承諾信用轉換系數(shù)為0%；其它各類表外項目的信用轉換系數(shù)按照本辦法第七十一條的規(guī)定。
（三）商業(yè)銀行采用高級內部評級法，應當使用內部估計的非零售違約風險暴露。對于按照本辦法第七十一條規(guī)定信用轉換系數(shù)為100%的表外項目，應使用100%的信用轉換系數(shù)估計違約風險暴露。
（四）商業(yè)銀行應當使用內部估計的零售違約風險暴露。對于表外零售風險暴露，商業(yè)銀行應按照內部估計的信用轉換系數(shù)計量違約風險暴露。
第八十條 商業(yè)銀行應當按照以下方法確定有效期限：
（一）商業(yè)銀行采用初級內部評級法，非零售風險暴露的有效期限為2.5年?；刭忣惤灰椎挠行谙逓?.5年。
（二）商業(yè)銀行采用高級內部評級法，有效期限為1年和內部估計的有效期限兩者之間的較大值，但最大不超過5年。中小 企業(yè)風險暴露的有效期限可以采用2.5年。
（三）對于下列短期風險暴露，有效期限為內部估計的有效期限與1天中的較大值：
1．原始期限1年以內全額抵押的場外衍生品交易、保證金貸款、回購交易和證券借貸交易。交易文件中必須包括按日重新估值并調整保證金，且在交易對手違約或未能補足保證金時可以及時平倉或處臵抵押品的條款。
2.原始期限1年以內自我清償性的貿易融資，包括開立的和保兌的信用證。
3.原始期限3個月以內的其它短期風險暴露，包括：場外衍生品交易、保證金貸款、回購交易、證券借貸，短期貸款和存款，證券和外匯清算而產生的風險暴露，以電匯方式進行現(xiàn)金清算產生的風險暴露等。
第五章 市場風險加權資產計量
第一節(jié) 一般規(guī)定
第八十一條 本辦法所稱市場風險是指因市場價格（利率、匯率、股票價格和商品價格）的不利變動而使商業(yè)銀行表內和表外業(yè)務發(fā)生損失的風險。
第八十二條 市場風險資本計量應覆蓋商業(yè)銀行交易賬戶 中的利率風險和股票風險，以及全部匯率風險和商品風險。
商業(yè)銀行可以不對結構性外匯風險暴露計提市場風險資本。第八十三條 本辦法所稱交易賬戶包括為交易目的或對沖交易賬戶其它項目的風險而持有的金融工具和商品頭寸。
前款所稱為交易目的而持有的頭寸是指短期內有目的地持有以便出售，或從實際或預期的短期價格波動中獲利，或鎖定套利的頭寸，包括自營業(yè)務、做市業(yè)務和為執(zhí)行客戶買賣委托的代客業(yè)務而持有的頭寸。交易賬戶中的金融工具和商品頭寸原則上還應滿足以下條件：
（一）在交易方面不受任何限制，可以隨時平盤。
（二）能夠完全對沖以規(guī)避風險。
（三）能夠準確估值。
（四）能夠進行積極的管理。
第八十四條 商業(yè)銀行應當制定清晰的銀行賬戶和交易賬戶劃分標準，明確納入交易賬戶的金融工具和商品頭寸以及在銀行賬戶和交易賬戶間劃轉的條件，確保執(zhí)行的一致性。
第八十五條 商業(yè)銀行可以采用標準法或內部模型法計量市場風險資本要求。未經銀監(jiān)會核準，商業(yè)銀行不得變更市場風險資本計量方法。
第八十六條 商業(yè)銀行采用內部模型法,若未覆蓋所有市場 風險，經銀監(jiān)會核準，可組合采用內部模型法和標準法計量市場風險資本要求，但銀行集團內部同一機構不得對同一種市場風險采用不同方法計量市場風險資本要求。
第八十七條 商業(yè)銀行采用內部模型法，內部模型法覆蓋率應不低于50%。
前款所稱內部模型法覆蓋率按以下公式確定：
內部模型法覆蓋率=按內部模型法計量的資本要求/（按內部模型法計量的資本要求＋按標準法計量的資本要求）×100% 第八十八條 商業(yè)銀行市場風險加權資產為市場風險資本要求的12.5倍，即：市場風險加權資產=市場風險資本要求×12.5。
第二節(jié) 標準法
第八十九條 商業(yè)銀行采用標準法，應當按照本辦法附件10的規(guī)定分別計量利率風險、匯率風險、商品風險和股票風險的資本要求，并單獨計量以各類風險為基礎的期權風險的資本要求。
第九十條 市場風險資本要求為利率風險、匯率風險、商品風險、股票風險和期權風險的資本要求之和。
利率風險資本要求和股票風險資本要求為一般市場風險資本要求和特定風險資本要求之和。
第三節(jié) 內部模型法 第九十一條 商業(yè)銀行采用內部模型法的，應當符合本辦法附件11的規(guī)定，并經銀監(jiān)會核準。
第九十二條 商業(yè)銀行采用內部模型法，其一般市場風險資本要求為一般風險價值與壓力風險價值之和，即：
K = Max（VaRt-1，mc×VaRavg）+Max（sVaRt-1，mS×sVaRavg）其中：
（一）VaR為一般風險價值，為以下兩項中的較大值： 1.根據(jù)內部模型計量的上一交易日的風險價值（VaRt-1）。2.最近60個交易日風險價值的均值（VaRavg）乘以mC。mC最小為3，根據(jù)返回檢驗的突破次數(shù)可以增加附加因子。
（二）sVaR為壓力風險價值，為以下兩項中的較大值： 1.根據(jù)內部模型計量的上一交易日的壓力風險價值（sVaRt-1）。
2.最近60個交易日壓力風險價值的均值（sVaRavg）乘以ms。ms最小為3。
第九十三條 商業(yè)銀行采用內部模型法計量特定風險資本要求的，應當按照本辦法附件11的規(guī)定使用內部模型計量新增風險資本要求。
商業(yè)銀行內部模型未達到計量特定市場風險要求的合格標準，或內部模型未覆蓋新增風險，應當按標準法計量特定市場風險資 本要求。
第六章 操作風險加權資產計量
第一節(jié) 一般規(guī)定
第九十四條 本辦法所稱的操作風險是指由不完善或有問題的內部程序、員工和信息科技系統(tǒng)，以及外部事件所造成損失的風險，包括法律風險，但不包括策略風險和聲譽風險。
第九十五條 商業(yè)銀行可采用基本指標法、標準法或高級計量法計量操作風險資本要求。
商業(yè)銀行采用標準法或高級計量法計量操作風險資本要求，應符合本辦法附件12的規(guī)定，并經銀監(jiān)會核準。
未經銀監(jiān)會核準，商業(yè)銀行不得變更操作風險資本計量方法。第九十六條 商業(yè)銀行操作風險加權資產為操作風險資本要求的12.5倍，即：操作風險加權資產=操作風險資本要求×12.5。
第二節(jié) 基本指標法
第九十七條 商業(yè)銀行采用基本指標法，應當以總收入為基礎計量操作風險資本要求。商業(yè)銀行應當按照本辦法附件12的規(guī)定確認總收入。
總收入為凈利息收入與凈非利息收入之和。
第九十八條 商業(yè)銀行采用基本指標法，應當按照以下公式 計量操作風險資本要求：
KBIA??(GIi?1ni??)n
其中：
KBIA為按基本指標法計量的操作風險資本要求。GI為過去三年中每年正的總收入。n為過去三年中總收入為正的年數(shù)。α為15%。
第三節(jié) 標準法
第九十九條 商業(yè)銀行采用標準法，應當以各業(yè)務條線的總收入為基礎計量操作風險資本要求。
第一百條 商業(yè)銀行采用標準法，應當按照本辦法附件12的規(guī)定將全部業(yè)務劃分為公司金融、交易和銷售、零售銀行、商業(yè)銀行、支付和清算、代理服務、資產管理、零售經紀和其它業(yè)務等9個業(yè)務條線。
第一百零一條 商業(yè)銀行采用標準法，應當按照以下公式計量操作風險資本要求：?3?9
其中: Max??(GIi??i),0??i?1?是指各年為正的操作風險資本要求。
??KTSA???Max??(GIi??i),0??/3?i?1?? ?i?1
KTSA ?9為按標準法計量的操作風險資本要求。? GIi為各業(yè)務條線總收入。
?i為各業(yè)務條線的操作風險資本系數(shù)。
第一百零二條 各業(yè)務條線的操作風險資本系數(shù)（β）如下：
（一）零售銀行、資產管理和零售經紀業(yè)務條線的操作風險資本系數(shù)為12%。
（二）商業(yè)銀行和代理服務業(yè)務條線的操作風險資本系數(shù)為15%。
（三）公司金融、支付和清算、交易和銷售以及其它業(yè)務條線的操作風險資本系數(shù)為18%。
第四節(jié) 高級計量法
第一百零三條 商業(yè)銀行采用高級計量法，可根據(jù)業(yè)務性質、規(guī)模和產品復雜程度以及風險管理水平選擇操作風險計量模型。
第一百零四條 商業(yè)銀行采用高級計量法，應當基于內部損失數(shù)據(jù)、外部損失數(shù)據(jù)、情景分析、業(yè)務經營環(huán)境和內部控制因素建立操作風險計量模型。建立模型使用的內部損失數(shù)據(jù)應充分反映本行操作風險的實際情況。
第七章 商業(yè)銀行內部資本充足評估程序
第一節(jié) 一般規(guī)定
第一百零五條 商業(yè)銀行應當建立完善的風險管理框架和穩(wěn)
健的內部資本充足評估程序，明確風險治理結構，審慎評估各類風險、資本充足水平和資本質量，制定資本規(guī)劃和資本充足率管理計劃，確保銀行資本能夠充分抵御其所面臨的風險，滿足業(yè)務發(fā)展的需要。
第一百零六條 商業(yè)銀行內部資本充足評估程序應實現(xiàn)以下目標：
（一）確保主要風險得到識別、計量或評估、監(jiān)測和報告。
（二）確保資本水平與風險偏好及風險管理水平相適應。
（三）確保資本規(guī)劃與銀行經營狀況、風險變化趨勢及長期發(fā)展戰(zhàn)略相匹配。
第一百零七條 商業(yè)銀行應當將壓力測試作為內部資本充足評估程序的重要組成部分，結合壓力測試結果確定內部資本充足率目標。壓力測試應覆蓋各業(yè)務條線的主要風險，并充分考慮經濟周期對資本充足率的影響。
第一百零八條 商業(yè)銀行應當將內部資本充足評估程序作為內部管理和決策的組成部分，并將內部資本充足評估結果運用于資本預算與分配、授信決策和戰(zhàn)略規(guī)劃。
第一百零九條 商業(yè)銀行應當制定合理的薪酬政策，確保薪酬水平、結構和發(fā)放時間安排與風險大小和風險存續(xù)期限一致，反映風險調整后的長期收益水平，防止過度承擔風險，維護財務穩(wěn)
健性。
第一百一十條 商業(yè)銀行應當至少每年一次實施內部資本充足評估程序，在銀行經營情況、風險狀況和外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，應及時進行調整和更新。
第二節(jié) 治理結構
第一百一十一條 商業(yè)銀行董事會承擔本行資本管理的首要責任，履行以下職責：
（一）設定與銀行發(fā)展戰(zhàn)略和外部環(huán)境相適應的風險偏好和資本充足目標，審批銀行內部資本充足評估程序，確保資本充分覆蓋主要風險。
（二）審批資本管理制度，確保資本管理政策和控制措施有效。
（三）監(jiān)督內部資本充足評估程序的全面性、前瞻性和有效性。
（四）審批并監(jiān)督資本規(guī)劃的實施，滿足銀行持續(xù)經營和應急性資本補充需要。
（五）至少每年一次審批資本充足率管理計劃，審議資本充足率管理報告及內部資本充足評估報告，聽取對資本充足率管理和內部資本充足評估程序執(zhí)行情況的審計報告。
（六）審批資本充足率信息披露政策、程序和內容，并保證
披露信息的真實、準確和完整。
（七）確保商業(yè)銀行有足夠的資源，能夠獨立、有效地開展資本管理工作。
第一百一十二條 商業(yè)銀行采用資本計量高級方法的，董事會還應負責審批資本計量高級方法的管理體系實施規(guī)劃和重大管理政策，監(jiān)督高級管理層制定并實施資本計量高級方法的管理政策和流程，確保商業(yè)銀行有足夠資源支持資本計量高級方法管理體系的運行。
第一百一十三條 商業(yè)銀行高級管理層負責根據(jù)業(yè)務戰(zhàn)略和風險偏好組織實施資本管理工作，確保資本與業(yè)務發(fā)展、風險水平相適應，落實各項監(jiān)控措施。具體履行以下職責：
（一）制定并組織執(zhí)行資本管理的規(guī)章制度。
（二）制定并組織實施內部資本充足評估程序，明確相關部門的職責分工，建立健全評估框架、流程和管理制度，確保與商業(yè)銀行全面風險管理、資本計量及分配等保持一致。
（三）制定和組織實施資本規(guī)劃和資本充足率管理計劃。
（四）定期和不定期評估資本充足率，向董事會報告資本充足率水平、資本充足率管理情況和內部資本充足評估結果。
（五）組織開展壓力測試，參與壓力測試目標、方案及重要假設的確定，推動壓力測試結果在風險評估和資本規(guī)劃中的運用，34 確保資本應急補充機制的有效性。
（六）組織內部資本充足評估信息管理系統(tǒng)的開發(fā)和維護工作，確保信息管理系統(tǒng)及時、準確地提供評估所需信息。
第一百一十四條 商業(yè)銀行采用資本計量高級方法的，高級管理層還應定期評估方法和工具的合理性和有效性，定期聽取資本計量高級方法驗證工作的匯報，履行資本計量高級方法體系的建設、驗證和持續(xù)優(yōu)化等職責。
第一百一十五條 商業(yè)銀行監(jiān)事會應當對董事會及高級管理層在資本管理和資本計量高級方法管理中的履職情況進行監(jiān)督評價，并至少每年一次向股東大會報告董事會及高級管理層的履職情況。
第一百一十六條 商業(yè)銀行應當指定相關部門履行以下資本管理職責：
（一）制定資本總量、結構和質量管理計劃，編制并實施資本規(guī)劃和資本充足率管理計劃，向高級管理層報告資本規(guī)劃和資本充足率管理計劃執(zhí)行情況。
（二）持續(xù)監(jiān)控并定期測算資本充足率水平，開展資本充足率壓力測試。
（三）組織建立內部資本計量、配臵和風險調整資本收益的評價管理體系。
（四）組織實施內部資本充足評估程序。
（五）建立資本應急補充機制，參與或組織籌集資本。
（六）編制或參與編制資本充足率信息披露文件。第一百一十七條 商業(yè)銀行采用資本計量高級方法的，相關部門還應履行以下職責：
（一）設計、實施、監(jiān)控和維護資本計量高級方法。
（二）健全資本計量高級方法管理機制。
（三）向高級管理層報告資本計量高級方法的計量結果。
（四）組織開展各類風險壓力測試。
第一百一十八條 商業(yè)銀行采用資本計量高級方法的，應當建立驗證部門（團隊），負責資本計量高級方法的驗證工作。驗證部門（團隊）應獨立于資本計量高級方法的開發(fā)和運行部門（團隊）。
第一百一十九條 商業(yè)銀行應當明確內部審計部門在資本管理中的職責。內部審計部門應當履行以下職責：
（一）評估資本管理的治理結構和相關部門履職情況，以及相關人員的專業(yè)技能和資源充分性。
（二）至少每年一次檢查內部資本充足評估程序相關政策和執(zhí)行情況。
（三）至少每年一次評估資本規(guī)劃的執(zhí)行情況。
（四）至少每年一次評估資本充足率管理計劃的執(zhí)行情況。
（五）檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有效性。
（六）向董事會提交資本充足率管理審計報告、內部資本充足評估程序執(zhí)行情況審計報告、資本計量高級方法管理審計報告。
第一百二十條 商業(yè)銀行采用資本計量高級方法的，內部審計部門還應評估資本計量高級方法的適用性和有效性，檢查計量結果的可靠性和準確性，檢查資本計量高級方法的驗證政策和程序，評估驗證工作的獨立性和有效性。
第三節(jié) 風險評估
第一百二十一條 商業(yè)銀行應當按照銀監(jiān)會相關要求和本辦法附件13的規(guī)定，設立主要風險的識別和評估標準，確保主要風險得到及時識別、審慎評估和有效監(jiān)控。
主要風險包括可能導致重大損失的單一風險，以及單一風險程度不高、但與其它風險相互作用可能導致重大損失的風險。風險評估應至少覆蓋以下各類風險：
（一）本辦法第四章、第五章和第六章中涉及且已覆蓋的風險，包括信用風險、市場風險和操作風險。
（二）本辦法第四章、第五章和第六章中涉及但沒有完全覆蓋的風險，包括集中度風險、剩余操作風險等。
（三）本辦法第四章、第五章和第六章中未涉及的風險，包
括銀行賬戶利率風險、流動性風險、聲譽風險、戰(zhàn)略風險和對商業(yè)銀行有實質性影響的其它風險。
（四）外部經營環(huán)境變化引發(fā)的風險。
第一百二十二條 商業(yè)銀行應當有效評估和管理各類主要風險。
（一）對能夠量化的風險，商業(yè)銀行應當開發(fā)和完善風險計量技術，確保風險計量的一致性、客觀性和準確性，在此基礎上加強對相關風險的緩釋、控制和管理。
（二）對難以量化的風險，商業(yè)銀行應當建立風險識別、評估、控制和報告機制，確保相關風險得到有效管理。
第一百二十三條 商業(yè)銀行應當建立風險加總的政策和程序，確保在不同層次上及時識別風險。商業(yè)銀行可以采用多種風險加總方法，但應至少采取簡單加總法，并判斷風險加總結果的合理性和審慎性。
第一百二十四條 商業(yè)銀行進行風險加總，應當充分考慮集中度風險及風險之間的相互傳染。若考慮風險分散化效應，應基于長期實證數(shù)據(jù)，且數(shù)據(jù)觀察期至少覆蓋一個完整的經濟周期。否則，商業(yè)銀行應對風險加總方法和假設進行審慎調整。
第四節(jié) 資本規(guī)劃
第一百二十五條 商業(yè)銀行制定資本規(guī)劃，應當綜合考慮風險
評估結果、未來資本需求、資本監(jiān)管要求和資本可獲得性，確保資本水平持續(xù)滿足監(jiān)管要求。資本規(guī)劃應至少設定內部資本充足率三年目標。
第一百二十六條 商業(yè)銀行制定資本規(guī)劃，應當確保目標資本水平與業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略、風險偏好、風險管理水平和外部經營環(huán)境相適應，兼顧短期和長期資本需求，并考慮各種資本補充來源的長期可持續(xù)性。
第一百二十七條 商業(yè)銀行制定資本規(guī)劃，應當審慎估計資產質量、利潤增長及資本市場的波動性，充分考慮對銀行資本水平可能產生重大負面影響的因素，包括或有風險暴露，嚴重且長期的市場衰退，以及突破風險承受能力的其它事件。
第一百二十八條 商業(yè)銀行應當優(yōu)先考慮補充核心一級資本，增強內部資本積累能力，完善資本結構，提高資本質量。
第一百二十九條 商業(yè)銀行應當通過嚴格和前瞻性的壓力測試，測算不同壓力條件下的資本需求和資本可獲得性，并制定資本應急預案以滿足計劃外的資本需求，確保銀行具備充足資本應對不利的市場條件變化。
對于重度壓力測試結果，商業(yè)銀行應當在應急預案中明確相應的資本補充政策安排和應對措施，并充分考慮融資市場流動性變化，合理設計資本補充渠道。商業(yè)銀行的資本應急預案應包括
緊急籌資成本分析和可行性分析、限制資本占用程度高的業(yè)務發(fā)展、采用風險緩釋措施等。
商業(yè)銀行高級管理層應當充分理解壓力條件下商業(yè)銀行所面臨的風險及風險間的相互作用、資本工具吸收損失和支持業(yè)務持續(xù)運營的能力，并判斷資本管理目標、資本補充政策安排和應對措施的合理性。
第五節(jié) 監(jiān)測和報告
第一百三十條 商業(yè)銀行應當建立內部資本充足評估程序的報告體系，定期監(jiān)測和報告銀行資本水平和主要影響因素的變化趨勢。報告應至少包括以下內容：
（一）評估主要風險狀況及發(fā)展趨勢、戰(zhàn)略目標和外部環(huán)境對資本水平的影響。
（二）評估實際持有的資本是否足以抵御主要風險。
（三）提出確保資本能夠充分覆蓋主要風險的建議。根據(jù)重要性和報告用途不同，商業(yè)銀行應當明確各類報告的發(fā)送范圍、報告內容及詳略程度，確保報告信息與報送頻率滿足銀行資本管理的需要。
第一百三十一條 商業(yè)銀行應當建立用于風險和資本的計量和管理的信息管理系統(tǒng)。商業(yè)銀行的信息管理系統(tǒng)應具備以下功能：
（一）清晰、及時地向董事會和高級管理層提供總體風險信息。
（二）準確、及時地加總各業(yè)務條線的風險暴露和風險計量結果。
（三）動態(tài)支持集中度風險和潛在風險的識別。
（四）識別、計量并管理各類風險緩釋工具以及因風險緩釋帶來的風險。
（五）為多角度評估風險計量的不確定性提供支持，分析潛在風險假設條件變化帶來的影響。
（六）支持前瞻性的情景分析，評估市場變化和壓力情形對銀行資本的影響。
（七）監(jiān)測、報告風險限額的執(zhí)行情況。
第一百三十二條 商業(yè)銀行應當系統(tǒng)性地收集、整理、跟蹤和分析各類風險相關數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)倉庫、風險數(shù)據(jù)集市和數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，以獲取、清洗、轉換和存儲數(shù)據(jù)，并建立數(shù)據(jù)質量控制政策和程序，確保數(shù)據(jù)的完整性、全面性、準確性和一致性，滿足資本計量和內部資本充足評估等工作的需要。
第一百三十三條 商業(yè)銀行的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)應當達到資本充足率非現(xiàn)場監(jiān)管報表和資本充足率信息披露的有關要求。
第一百三十四條 商業(yè)銀行應當建立完整的文檔管理平臺，為
內部審計部門及銀監(jiān)會對資本管理的評估提供支持。文檔應至少包括：
（一）董事會、高級管理層和相關部門的職責、獨立性以及履職情況。
（二）關于資本管理、風險管理等政策流程的制度文件。
（三）資本規(guī)劃、資本充足率管理計劃、內部資本充足評估報告、風險計量模型驗證報告、壓力測試報告、審計報告以及上述報告的相關重要文檔。
（四）關于資本管理的會議紀要和重要決策意見。
第八章 監(jiān)督檢查
第一節(jié) 監(jiān)督檢查內容
第一百三十五條 資本充足率監(jiān)督檢查是銀監(jiān)會審慎風險監(jiān)管體系的重要組成部分。
第一百三十六條 銀監(jiān)會根據(jù)宏觀經濟運行、產業(yè)政策和信貸風險變化，識別銀行業(yè)重大系統(tǒng)性風險，對相關資產組合提出特定資本要求。
第一百三十七條 銀監(jiān)會對商業(yè)銀行實施資本充足率監(jiān)督檢查，確保資本能夠充分覆蓋所面臨的各類風險。資本充足率監(jiān)督檢查包括但不限于以下內容：
（一）評估商業(yè)銀行全面風險管理框架。
（二）審查商業(yè)銀行對合格資本工具的認定，以及各類風險加權資產的計量方法和結果，評估資本充足率計量結果的合理性和準確性。
（三）檢查商業(yè)銀行內部資本充足評估程序，評估公司治理、資本規(guī)劃、內部控制和審計等。
（四）對商業(yè)銀行的信用風險、市場風險、操作風險、銀行賬戶利率風險、流動性風險、聲譽風險以及戰(zhàn)略風險等各類風險進行評估，并對壓力測試工作開展情況進行檢查。
第一百三十八條 商業(yè)銀行采用資本計量高級方法，應按本辦法附件14的規(guī)定向銀監(jiān)會提出申請。
第一百三十九條 銀監(jiān)會依照本辦法附件14的規(guī)定對商業(yè)銀行進行評估，根據(jù)評估結果決定是否核準商業(yè)銀行采用資本計量高級方法；并對商業(yè)銀行資本計量高級方法的使用情況和驗證工作進行持續(xù)監(jiān)督檢查。
第一百四十條 商業(yè)銀行不能持續(xù)達到本辦法規(guī)定的資本計量高級方法的運用要求，銀監(jiān)會有權要求其限期整改。商業(yè)銀行在規(guī)定期限內未達標，銀監(jiān)會有權取消其采用資本計量高級方法的資格。
第二節(jié) 監(jiān)督檢查程序
第一百四十一條 銀監(jiān)會建立資本監(jiān)管工作機制，履行以下職責：
（一）評估銀行業(yè)面臨的重大系統(tǒng)性風險，提出針對特定資產組合的第二支柱資本要求的建議。
（二）制定商業(yè)銀行資本充足率監(jiān)督檢查總體規(guī)劃，協(xié)調和督促對商業(yè)銀行資本充足率監(jiān)督檢查的實施。
（三）審議并決定對商業(yè)銀行的監(jiān)管資本要求。
（四）受理商業(yè)銀行就資本充足率監(jiān)督檢查結果提出的申辯，確保監(jiān)督檢查過程以及評價結果的公正和準確。
第一百四十二條 銀監(jiān)會通過非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的方式對商業(yè)銀行資本充足率進行監(jiān)督檢查。
除對資本充足率的常規(guī)監(jiān)督檢查外，銀監(jiān)會可根據(jù)商業(yè)銀行內部情況或外部市場環(huán)境的變化實施資本充足率的臨時監(jiān)督檢查。
第一百四十三條 商業(yè)銀行應當在結束后的四個月內向銀監(jiān)會提交內部資本充足評估報告。
第一百四十四條 銀監(jiān)會實施資本充足率監(jiān)督檢查應遵循以下程序：
（一）審查商業(yè)銀行內部資本充足評估報告，制定資本充足率檢查計劃。
（二）依據(jù)本辦法附件13規(guī)定的風險評估標準，實施資本充足率現(xiàn)場檢查。
（三）根據(jù)檢查結果初步確定商業(yè)銀行的監(jiān)管資本要求。
（四）與商業(yè)銀行高級管理層就資本充足率檢查情況進行溝通，并將評價結果書面發(fā)送商業(yè)銀行董事會。
（五）監(jiān)督商業(yè)銀行持續(xù)滿足監(jiān)管資本要求的情況。第一百四十五條 商業(yè)銀行可以在接到資本充足率監(jiān)督檢查評價結果后60日內，以書面形式向銀監(jiān)會提出申辯。在接到評價結果后60日內未進行書面申辯的，將被視為接受評價結果。
商業(yè)銀行提出書面申辯的，應當提交董事會關于進行申辯的決議，并對申辯理由進行詳細說明，同時提交能夠證明申辯理由充分性的相關資料。
第一百四十六條 銀監(jiān)會受理并審查商業(yè)銀行提交的書面申辯，視情況對有關問題進行重點核查。
銀監(jiān)會在受理書面申辯后的60日內做出是否同意商業(yè)銀行申辯的書面答復，并說明理由。
第一百四十七條 銀監(jiān)會審查商業(yè)銀行的書面申辯期間，商業(yè)銀行應當執(zhí)行資本充足率監(jiān)督檢查所確定的監(jiān)管資本要求，并落實銀監(jiān)會采取的相關監(jiān)管措施。
第一百四十八條 商業(yè)銀行應當向銀監(jiān)會報告未并表和并表
后的資本充足率。并表后的資本充足率每半年報送一次，未并表的資本充足率每季報送一次。
如遇影響資本充足率的特別重大事項，商業(yè)銀行應當及時向銀監(jiān)會報告。
第三節(jié) 第二支柱資本要求
第一百四十九條 商業(yè)銀行已建立內部資本充足評估程序且評估程序達到本辦法要求的，銀監(jiān)會根據(jù)其內部資本評估結果確定監(jiān)管資本要求；商業(yè)銀行未建立內部資本充足評估程序，或評估程序未達到本辦法要求的，銀監(jiān)會根據(jù)對商業(yè)銀行風險狀況的評估結果，確定商業(yè)銀行的監(jiān)管資本要求。
第一百五十條 銀監(jiān)會有權根據(jù)單家商業(yè)銀行操作風險管理水平及操作風險事件發(fā)生情況，提高操作風險的監(jiān)管資本要求。
第一百五十一條 銀監(jiān)會有權通過調整風險權重、相關性系數(shù)、有效期限等方法，提高特定資產組合的資本要求，包括但不限于以下內容：
（一）根據(jù)現(xiàn)金流覆蓋比例、區(qū)域風險差異，確定地方政府融資平臺貸款的集中度風險資本要求。
（二）通過期限調整因子，確定中長期貸款的資本要求。
（三）針對貸款行業(yè)集中度風險狀況，確定部分行業(yè)的貸款集中度風險資本要求。
（四）根據(jù)個人住房抵押貸款用于購買非自住用房的風險狀況，提高個人住房抵押貸款資本要求。
第四節(jié) 監(jiān)管措施
第一百五十二條 銀監(jiān)會有權對資本充足率未達到監(jiān)管要求的商業(yè)銀行采取監(jiān)管措施，督促其提高資本充足水平。
第一百五十三條 根據(jù)資本充足狀況，銀監(jiān)會將商業(yè)銀行分為四類：
（一）第一類商業(yè)銀行：資本充足率、一級資本充足率和核心一級資本充足率均達到本辦法規(guī)定的各級資本要求。
（二）第二類商業(yè)銀行：資本充足率、一級資本充足率和核心一級資本充足率未達到第二支柱資本要求，但均不低于其它各級資本要求。
（三）第三類商業(yè)銀行：資本充足率、一級資本充足率和核心一級資本充足率均不低于最低資本要求，但未達到其它各級資本要求。
（四）第四類商業(yè)銀行：資本充足率、一級資本充足率和核
心一級資本充足率任意一項未達到最低資本要求。
第一百五十四條 對第一類商業(yè)銀行，銀監(jiān)會支持其穩(wěn)健發(fā)展業(yè)務。為防止其資本充足率水平快速下降，銀監(jiān)會可以采取下列預警監(jiān)管措施：
（一）要求商業(yè)銀行加強對資本充足率水平下降原因的分析及預測。
（二）要求商業(yè)銀行制定切實可行的資本充足率管理計劃。
（三）要求商業(yè)銀行提高風險控制能力。
第一百五十五條 對第二類商業(yè)銀行，除本辦法第一百五十四條規(guī)定的監(jiān)管措施外，銀監(jiān)會還可以采取下列監(jiān)管措施：
（一）與商業(yè)銀行董事會、高級管理層進行審慎性會談。
（二）下發(fā)監(jiān)管意見書，監(jiān)管意見書內容包括：商業(yè)銀行資本管理存在的問題、擬采取的糾正措施和限期達標意見等。
（三）要求商業(yè)銀行制定切實可行的資本補充計劃和限期達標計劃。
（四）增加對商業(yè)銀行資本充足的監(jiān)督檢查頻率。
（五）要求商業(yè)銀行對特定風險領域采取風險緩釋措施。第一百五十六條 對第三類商業(yè)銀行，除本辦法第一百五十四條、第一百五十五條規(guī)定的監(jiān)管措施外，銀監(jiān)會還可以采取下列監(jiān)管措施：
（一）限制商業(yè)銀行分配紅利和其它收入。
（二）限制商業(yè)銀行向董事、高級管理人員實施任何形式的激勵。
（三）限制商業(yè)銀行進行股權投資或回購資本工具。
（四）限制商業(yè)銀行重要資本性支出。
（五）要求商業(yè)銀行控制風險資產增長。
第一百五十七條 對第四類商業(yè)銀行，除本辦法第一百五十四條、第一百五十五條和第一百五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施外，銀監(jiān)會還可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）要求商業(yè)銀行大幅降低風險資產的規(guī)模。
（二）責令商業(yè)銀行停辦一切高風險資產業(yè)務。
（三）限制或禁止商業(yè)銀行增設新機構、開辦新業(yè)務。
（四）強制要求商業(yè)銀行對二級資本工具進行減記或轉為普通股。
（五）責令商業(yè)銀行調整董事、高級管理人員或限制其權利。
（六）依法對商業(yè)銀行實行接管或者促成機構重組，直至予以撤銷。
在處臵此類商業(yè)銀行時，銀監(jiān)會還將綜合考慮外部因素，采取其它必要措施。
第一百五十八條 商業(yè)銀行未按本辦法規(guī)定提供資本充足率
報表或報告、未按規(guī)定進行信息披露或提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表和統(tǒng)計報告的，銀監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的相關規(guī)定實施行政處罰。
第一百五十九條 除上述監(jiān)管措施外，銀監(jiān)會可依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》以及相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，采取其它監(jiān)管措施。
第九章 信息披露
第一百六十條 商業(yè)銀行應當通過公開渠道，向投資者和社會公眾披露相關信息，確保信息披露的集中性、可訪問性和公開性。
第一百六十一條 資本充足率的信息披露應至少包括以下內容：
（一）風險管理體系：信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險及其它重要風險的管理目標、政策、流程以及組織架構和相關部門的職能。
（二）資本充足率計算范圍。
（三）資本數(shù)量、構成及各級資本充足率。
（四）信用風險、市場風險、操作風險的計量方法，風險計量體系的重大變更，以及相應的資本要求變化。
（五）信用風險、市場風險、操作風險及其它重要風險暴露和評估的定性和定量信息。
第五篇：4.安全文明生產管理辦法-附件
安全文明生產管理辦法
第一章 總 則
第1條 為認真貫徹執(zhí)行“安全第一、預防為主，綜合治理”的安全生產方針，嚴格依照《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》等相關法律法規(guī)進行安全管理，保障公司職業(yè)健康安全管理體系在本分部得以有效運行，確保全員的人身健康安全和國家、企業(yè)的財產安全，結合本部施工生產實際制定特制定本辦法。
第2條 本辦法適用于葛洲壩集團基礎工程有限公司山西中部引黃工程施工25標項目部所承建工程的安全文明生產管理。
第3條 各施工隊要逐級落實安全生產責任制和崗位安全責任制，明確各級人員的安全職責，劃分安全管理責任區(qū)、明確安全責任人。
第4條
安全生產管理的基本原則和制度：
1.堅持“三同時”和“五同時”的基本原則。在計劃、布置、檢查、總結、評比生產工作的同時，計劃、布置、檢查、總結、評比安全生產工作。新建、改建、擴建的工程項目保證安全生產和消除有毒有害物資的設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。
2.堅持管生產必須管安全的基本原則，堅持“誰施工、誰負責，誰主管、誰負責，誰使用、誰負責”的原則。
3.堅持“以人為本”的安全生產教育培訓制度。參與施工的全體作業(yè)人員必須經過安全教育培訓，并經考試合格后持證上崗，讓施工作業(yè)人員掌握必備相關的安全基本知識。
4.堅持事故應急救援制度，結合施工生產實際，制定切實可行的應急救援機制，將人員傷亡和事故損失降低到最低限度。
5.堅持事故調查處理制度，嚴格按照事故處理“四不放過”的基本原則對相關責任人嚴肅處理。
6.安全檢查和隱患整改嚴格執(zhí)行“三定四不推”的基本原則。7.堅持安全生產責任制管理，實行安全生產重獎重罰。8.嚴格實行安全生產責任追究制度。
第二章 安全生產責任制
第5條
本部嚴格執(zhí)行安全生產責任制。各施工處及安全責任人必須服從本部的統(tǒng)一
領導和管理，并對本部的安全生產負責，各職能部門及負責人要認真履行本部門的安全職責，并對項目經理（安全生產第一責任人）負責。
第6條 安全生產嚴格執(zhí)行目標責任制管理，從項目經理（安全生產第一責任人）到全體員工，逐級層層簽訂安全生產目標管理責任書，明確責任、權力和義務，嚴格考核和獎懲。
第7條 各單位行政正職或主要負責人是單位安全生產第一責任人，對單位的安全生產工作全面負責，行政副職或現(xiàn)場施工生產負責人是單位安全生產主管責任人，對本單位的安全生產工作直接負責，單位總工程師或技術負責人是本單位安全技術責任人，對項目的安全技術工作全面負責。
第8條 各級領導、職能部門和作業(yè)層人員的安全職責要求：
一、項目經理安全職責
1.是本項目的安全生產第一責任人，對本項目施工的職業(yè)健康安全負全面領導責任； 2.認真貫徹執(zhí)行國家有關安全生產的方針、政策、法規(guī)和上級有關規(guī)定；
3.健全安全機構，配備符合要求的專（兼）職安全人員，完善必要的安全監(jiān)察手段，并支持安全人員履行其安全職責；
4.工程項目開工前，在組織制定施工組織設計時，必須同時制定安全技術措施計劃，并督促層層交底，做好相關記錄；落實安全技術措施和安全防護措施經費，保證其實施；
5.負責組織安全生產教育工作和經常性的安全操作技能崗位練兵活動，積極組織創(chuàng)建安全崗位活動等；
6.組織并參加安全施工大檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，組織實施整改措施；對危險性施工項目，應親臨現(xiàn)場監(jiān)督安全設施的完善和措施的落實，堅持文明施工；
7.負責組織實施安全與經濟掛鉤分配制度，保證安全生產獎懲兌現(xiàn)；
8.負責實施并協(xié)調對施工處的安全管理工作，在與作業(yè)處隊簽訂合同前，必須組織對其進行安全資質的審查；
9.接受上級安全主管部門的監(jiān)督、檢查和指導，并按時向主管部門報告安全施工的情況及事故報告，對所報資料的準確性負責；
10.組織或參加事故的調查處理工作，負責組織防范措施的貫徹執(zhí)行；
11.負責組織工程項目新技術、新工藝、新設備、新材料的推廣應用，為安全文明生產創(chuàng)造條件。
二、副經理安全職責
1.貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)有關法律法規(guī)和公司的規(guī)定，按照分工職責，協(xié)助項目經理抓好分管范圍內的工作；
2.項目經理不在時，經項目經理授權履行項目經理職責。
三、總工程師安全職責
1.貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)有關法律法規(guī)和公司的規(guī)定，協(xié)助項目經理分管本部技術管理工作；
2.組織編制施工組織設計、重大施工技術方案及安全技術措施計劃，并督促實施； 3.組織制定和實施本部科研攻關計劃以及推廣、應用新技術、新材料、新工藝、新設備；
4.參與履約期合同評審和本部投標承包工程的合同評審。
四、總經濟師安全職責
1、貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)有關法律法規(guī)和公司的規(guī)定，協(xié)助項目經理分管生產經營工作，為制定正確的經營目標和決策提供科學依據(jù)；
2、組織項目部履約期合同評審；負責合同變更、報價、合同簽定、處理合同糾紛、審核施工圖預、決算工作；
3、負責對分供方及勞務組織的監(jiān)督、評審；
4、負責組織生產經營計劃編制和工程價款結算。
五、綜合辦公室安全職責
1.負責本部文件的歸口管理和法律事務；
2.貫徹有關法律法規(guī)和公司有關規(guī)定，建立健全本分部文件控制、檔案管理和法律事務的規(guī)章制度，并督促執(zhí)行；
3.負責文書文件的歸口管理；
4.負責辦公區(qū)域職業(yè)健康安全管理，并組織編制辦公區(qū)域重大風險管理方案； 5.健全工會系統(tǒng)勞動保護監(jiān)督網(wǎng)絡，充分發(fā)揮工會組織在職業(yè)健康安全管理中的監(jiān)督作用。
六、工程管理部安全職責
1.負責本部工程技術、生產經營管理；負責工程概、預算中勞動保護及安全技術措施
費用的計提，并安排有關施工安全工作；
2.在編制生產、經營計劃時，應將安全技術措施計劃與生產、經營計劃同時下達，同等考核；
3.在檢查、總結生產計劃執(zhí)行情況時，同時負責檢查、總結安全生產情況； 4．其他安全職責。
七、安全環(huán)保部安全職責
1.負責本部安全歸口管理，并具體負責體系運行管理及生產安全管理；
2.負責貫徹執(zhí)行有關安全方針、政策、法規(guī)和公司有關安全管理規(guī)定；制定并督促落實本分部有關安全規(guī)章制度；
3.組織施工前、施工過程中危險源辨識、風險評價和風險控制策劃，確定重大風險和不可承受風險，編制職業(yè)健康安全管理方案；
4.負責組織本部安全檢查，協(xié)助分管領導組織或參加安全事故的調查與處理； 5.負責收集體系運行情況及安全生產信息，編制安全統(tǒng)計報表，并向公司質量安全保證部報送管理體系運行情況及安全統(tǒng)計報表；
6.參加本部組織的勞務組織評價、合同評審；
7.負責組織本部體系審核，督促責任單位和部門對內、外審中出現(xiàn)的不符合項和安全事故采取糾正和預防措施，并組織驗證；
8.負責本部安全專業(yè)人員和部分特種作業(yè)人員的培訓、取證的組織管理； 9.負責按規(guī)定實施本分部安全獎懲。
八、機電物資部安全職責
1.貫徹執(zhí)行上級有關機物設備、物資管理規(guī)定，負責做好施工機械的用、管、修過程中的安全監(jiān)督管理工作；
2.負責組織編制施工機械的安全操作規(guī)程與維修保養(yǎng)制度等； 3.負責組織機械操作工的理論知識、實際操作培訓和考試工作；
4.負責大、中型施工機械新裝、拆裝、改裝的安全措施的審查和作業(yè)過程中的安全監(jiān)督，組織對危險性較大的機物設備安全防護設施的推廣和完善工作，參加大中型起重機械的負荷試驗和自檢驗收工作；
5.負責組織機物設備和電力設施的定期安全檢查工作，以及設備管理總結評比表彰工作；
6.負責解決機物設備和電力設施存在的隱患問題，組織對機物設備和電力設施事故的調查、分析、處理和事故的統(tǒng)計上報工作；
7．負責勞動保護用品的發(fā)放并接受安監(jiān)部門的監(jiān)督。
九、計劃財務部安全職責
1.確保勞動保護專項費用的開支。負責按已批準的安全技術措施計劃、勞動保護用品購置計劃和安全獎勵用款計劃，及時提供資金并負責監(jiān)督檢查其使用情況；
2.根據(jù)有關規(guī)定，負責辦理職工、設備（不含車輛）的有關保險業(yè)務； 3.負責安全事故罰款的收繳和管理；
4.貫徹執(zhí)行勞動法，經常深入現(xiàn)場調查了解工人勞動條件，負責解決勞動保護制度和職工保健中存在的問題；
5.負責組織職工的身體健康檢查和有毒作業(yè)人員的職業(yè)病普查工作，并根據(jù)國家有關規(guī)定，督促檢查各單位切實做好女工四期（經期、孕期、分娩期、哺乳期）中的特殊保護工作；
6.負責安排變換工種人員的新崗位安全技術教育培訓及考試工作； 7.認真貫徹落實安全獎懲規(guī)定，確保安全獎勵基金的提取和使用；
8.嚴格執(zhí)行有關對勞務組織、計劃外用工進行資質審查和安全管理的規(guī)定，在簽訂合同時，應明確有關安全的要求；
9.負責對所有勞務人員特別是民工工資的發(fā)放情況進行監(jiān)督，每月檢查個施工處勞資發(fā)放情況，為按國家規(guī)定發(fā)放勞資的，不給其工程款結算；
10．對施工處結算時必須預留其結算產值的百分之三（或3%），作為安全保證金，待項目完工并經安全部門審核后予以結算；
11.堅持工程款安全考核情況結算的原則，安全部門未簽字的項目，不予結算。
十、各施工處安全生產責任人安全職責
安全生產第一負責人安全職責：
1.施工處隊長是本隊安全生產第一責任人，對本隊的安全生產工作負全面領導責任； 2.組織職工進行安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全知識的學習和遵章守紀教育，嚴格執(zhí)行各項安全規(guī)章制度和規(guī)定，對糾正習慣性違章行為負責；
3.具體配置合格的安全管理人員，實施過程監(jiān)控；
4.負責組織新進場人員的安全教育，嚴格執(zhí)行特種作業(yè)人員持證上崗制度； 5.按照國家的規(guī)程、規(guī)范和安全規(guī)定要求，認真接受本分部的施工安全交底，并對本隊的施工生產的關鍵環(huán)節(jié)、重點部位經常進行檢查和指導；
6．參加本部每月安全大檢查或者臨時安全大檢查，對查出的隱患及時整改； 7.健全本處的安全管理制度，支持安全員履行安全職責，自覺接受上級安全人員的監(jiān)督檢查；
8.對本單位發(fā)生的一切事故，嚴格執(zhí)行《生產安全事故報告及調查處理條例》。專（兼）職安全員安全職責：
1.認真貫徹執(zhí)行國家安全和生產方針、政策、法規(guī)和上級有關規(guī)定及指令，在施工處經理和上級安全部門的領導下，落實本單位安全管理規(guī)定及相關安全管理辦法，做好本隊的安全工作；
2.負責監(jiān)督檢查本單位施工生產場所的安全文明施工情況，制止違章作業(yè)、違章指揮和違反勞動紀律的現(xiàn)象，對查出的安全隱患，應立即督促整改；
3.參加本隊施工項目和危險作業(yè)的安全交底，并到現(xiàn)場檢查開工條件，監(jiān)督安全措施的落實；
4.參加安全大檢查，協(xié)助組織本隊的定期安全檢查，堅持開展日常安全檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題按照“三定四不推”的原則督促整改；
5.布置每周的“安全日活動”、督促檢查班組開展“三工活動”或“互?！被顒樱?6.組織開展安全教育和各種安全活動；
7.負責對新進場人員的統(tǒng)計上報和安全教育培訓工作； 8.督促勞動保護用品的購買、檢查、使用和更換；
9.總結推廣安全施工經驗，提出對安全施工班組和個人的獎勵意見；
10.及時報告事故，協(xié)助領導按“四不放過”的原則對輕傷事故組織調查處理和上報，協(xié)助上級調查處理事故；
11.按時上報各種安全資料。班組長安全職責：
1.班組長是本班組安全管理責任人，也是班組兼職安全員，對本班組在生產過程中的人身和設備安全負責；
2.負責組織班組人員學習和執(zhí)行上級有關安全生產的各項規(guī)章制度和措施，幫助不熟練工人學好安全操作方法，帶頭遵章守紀，做好模范表率；
3.負責組織每周一次的“安全日”活動和每日的“三工”或“互?！钡劝踩顒樱⒄J真做好活動記錄；
4.積極完善其勞動場所的安全防護措施，并經常檢查本班組工作場所的工作環(huán)境、安
全設施、設備及其工器具的安全狀況，發(fā)現(xiàn)隱患和問題嚴格按照“三定四不推”的原則及時整改；
5.負責根據(jù)工人的技術和身體狀況，做好勞動組合工作，并督促協(xié)助技術人員做好技術和安全措施及注意事項的交底工作；
6.負責檢查督促本班組人員勞保著裝和安全生產交接班情況，及時糾正和制止違章、違紀行為；
7.負責對新工人的班組安全教育，指導新工人學習和掌握本崗位安全生產操作技能和勞動防護設施、裝置及個人防護用品；
8.對危險作業(yè)項目、作業(yè)點，嚴格遵守審批制度，并負責派人監(jiān)護；
9.及時向上級反映安全生產問題和上報事故情況，對本班組發(fā)生的事故及時組織調查分析，總結教訓，落實改進措施；
10.積極完成上級布置的其它安全工作。施工作業(yè)人員安全職責：
1.認真學習并自覺執(zhí)行安全生產的規(guī)定、規(guī)程和措施，牢記自己的崗位職責，并嚴格履行，不違章作業(yè)；
2.正確使用、維護和保管所使用工器具及勞動防護用品、用具。并在使用前進行檢查，保證其安全可靠性能；
3.積極參加安全活動，提出改進安全工作的合理化建議，幫助新員工提高安全意識和操作水平；
4.未經培訓不操作非本專業(yè)和不熟悉的機械、設備及工器具；
5.施工項目開工前，認真接受安全技術措施交底，并在交底記錄上簽字；
6.積極主動做好安全防護工作，對無安全施工設施和未經交底的施工項目，有權拒絕施工，并可越級上報；
7.施工中發(fā)現(xiàn)不安全問題應妥善處理，并及時向上級報告，愛護安全設施，不亂拆亂動；
8.經常檢查工作場所的安全情況，做好安全措施，以保證不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害，下班前及時清理整頓現(xiàn)場，不留隱患；
9.支持安全員的工作，服從安全員的監(jiān)督和指導；
10.發(fā)生人身事故時應立即搶救傷者，保護現(xiàn)場并及時報告，接受事故調查時必須如實反映情況，并提供真實的證明材料。
第三章 安全生產監(jiān)督管理
第9條 本部成立安全管理領導小組，建立安全生產組織保障和監(jiān)督管理體系，對本部的安全生產實施統(tǒng)一領導和監(jiān)督管理。
第10條 安全文明生產體系由本分部和各施工處安全生產第一責任人、主管責任人、各職能部門負責人、專（兼）職安全員組成，并行使安全管理和安全監(jiān)督的職責。
第11條 由本部安質環(huán)部牽頭負責實施安全文明生產的監(jiān)督管理，各職能部門和各施工處安全責任人、專職安全員配合本分部負責監(jiān)管。
第12條 各施工處必須嚴格按照《安全生產法》的要求設置安全生產管理機構或配備安全生產管理人員。
第13條
專職安全員必須經過專門安全培訓，并取得安全員證后方可從事安全監(jiān)管工作，并對本工種的施工有一定的工作經驗。
第14條 各施工處安全管理機構或專（兼）職安全員業(yè)務上直接接受本部安質環(huán)部的統(tǒng)一管理，其人員資質由安質環(huán)部審核。
第15條 安全員聘用的基本條件及其聘用：
1.必須具備中專及以上學歷或技師、助工及以上技術職稱。2.具備5年以上施工生產經驗或2年以上現(xiàn)場安全監(jiān)督管理的經歷。
3.接受過專門安全監(jiān)督員的教育培訓，并取得資格證（本單位或縣級以上勞動、安全部門組織的培訓和簽發(fā)的資格證）。
4.堅持原則，秉公辦事，責任心和工作能力強，身體健康。
5.各單位聘用的安全員必須報本部安質環(huán)部審核批準后錄用，并建立安全員考核檔案。
6.各生產班組兼職安全員由班長兼任，本分部組織培訓，各單位聘用，并報本部安質環(huán)部備案。
7.專（兼）職安全員必須保持相對穩(wěn)定，不得擅自換崗，否則，將對單位從嚴處理。第16條 安全員的統(tǒng)一管理。
1.本部建立專（兼）職安全員管理檔案，對專（兼）職安全員實行統(tǒng)一管理。2.本部對在崗的專（兼）職安全員實行季度和業(yè)績考核制度，經單位推薦、質安科考核為優(yōu)秀的安全監(jiān)察員，本分部將對其進行獎勵。
3.對綜合考核不合格的安全監(jiān)察員實行黃牌警告、留用察看半年的處分，考核期
滿合格的將續(xù)聘，不合格的責令單位改聘。
第四章 安全教育培訓
第17條 以人為本，強化全員的安全教育培訓，建立全員安全教育培訓制度和管理檔案。
1.全員安全意識教育培訓。新從業(yè)員工培訓不少于24學時，農民工每年累計再培訓不得少于8學時，重點要學習本崗位安全職責和涉及本工種安全基本常識，通過學習要時時、事事注意安全，做到“三不傷害”。
2.安全法規(guī)知識的教育培訓。重點學習國家勞動法、勞動合同法、安全生產法和其它與本工種作業(yè)相關的安全生產法律法規(guī)知識及行業(yè)和單位的相關安全管理規(guī)章制度等，每年至少要組織員工學習一次。通過學習，要達到不斷增強安全生產法制觀念的目的。
3.安全素質教育培訓。全員必須經過本崗位安全技術操作規(guī)程的教育培訓，并經考核合格取得上崗證后方可上崗，包括新進人員接受不少于24學時的三級安全教育培訓，轉崗、復工（間隔1年）人員必須接受再培訓，如本崗位的安全技術操作規(guī)程和操作技能等知識的學習培訓。
引進新技術、新設備、新工藝時，操作人員必須經過專門的新技術安全操作規(guī)程和操作技能的理論知識和實際操作的培訓。熟練掌握操作技能。
4.安全技術教育培訓由單位總工或技術負責人負責，質安、機物、技術、財務等部門聯(lián)合組織實施。
第18條 堅持安全資格培訓，嚴格持證上崗制度。
1.特種作業(yè)人員必須經國家規(guī)定的專門安全培訓并取得特種作業(yè)操作證后持證上崗，杜絕無證人員從事特種作業(yè)。
2.專職安全員必須經過專門的安全培訓，持證上崗。
3.單位領導、經理必須參加地方政府主管部門舉辦的經理安全資格培訓，并取得經理安全資格證書，未取證者不得任職。
第五章 工程項目的管理
第19條 工程項目的管理必須依法管理。各單位要嚴格執(zhí)行國家的安全生產法律法規(guī)和行業(yè)、部門的安全生產強制性標準。
第20條 強化工程項目安全管理的過程控制，杜絕突發(fā)性事故的發(fā)生。
1.項目開工前的嚴格控制。每個項目開工之前，本分部都要組織安質環(huán)、機物、技術等部門負責人，會同現(xiàn)場監(jiān)理對參與施工的各單位機械設備、安全防護及作業(yè)人員的崗前
安全培訓、管理人員的資質等進行全面檢查和驗收，經聯(lián)合驗收合格后方可開工。
2.強化隱患整改的過程控制。對檢查存在的隱患和違章要逐一登記和驗證。能現(xiàn)場當即整改的責令停工及時整改。一時難以整改的必須在采取防護措施的基礎上限期整改，要有效地消除和控制施工過程中潛在的隱患和違章。
3.嚴格規(guī)范班組作業(yè)人員的安全行為。通過班組扎實開展“三工”和“預知危險”活動，班前交待安全生產注意事項，認真開展危險源辨識和防范工作，從而有效控制危險源和違章。
4.班組嚴格執(zhí)行安全作業(yè)指導書和施工技術作業(yè)指導書的規(guī)定。每個工程項目開工前，必須針對工程特點制定安全作業(yè)指導書和施工技術作業(yè)指導書，并下發(fā)到各單位組織實施，規(guī)范各道工序的施工程序、施工工藝和安全要求。
5.每個項目開工前，必須由工程管理部和安質環(huán)部組織各施工處相關管理人員和作業(yè)人員層層進行施工技術和安全技術交底。
6.每個項目開工前，由本分部安質環(huán)部、機物部、工程管理部負責根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件的要求，結合現(xiàn)場施工實際，組織相關管理人員和作業(yè)人員對每道工序存在的危險源進行詳細、嚴格辨識，對存在的風險進行評價，對重大風險和不可承受風險制定切實可行的管理方案。真正做到辨識要全面、評價要準確、措施要具體，從而達到消除和降低風險目的。
7.項目開工前，必須制定創(chuàng)建“安全工程”措施計劃，并認真組織實施。由安質環(huán)部及時申報“安全工程”計劃，建立創(chuàng)建安全工程管理檔案，各單位具體負責抓各項安全技術措施的落實。
8.對危險作業(yè)必須制定安全技術措施，嚴格執(zhí)行層層審批制度，并認真交底。第21條
強化對各單位施工現(xiàn)場安全檢查和基礎管理工作的檢查。
1.每月由項目經理或副經理帶隊至少組織開展1次安全文明生產大檢查，重點檢查各施工處領導、管理、規(guī)章制度、安全措施、隱患整改是否到位。
2.每周由本分部安質環(huán)、物機等部門牽頭，各施工處專職安全員參加，至少組織開展1次周安全檢查，督促各類隱患限期整改。
3.對施工現(xiàn)場作業(yè)人員的安全檢查，重點檢查作業(yè)人員崗前安全教育培訓、持證上崗、勞保著裝及違紀違章行為等。
4.對施工機械設備的安全運行、檢測檢驗、安全防護、安全裝置等進行全面認真檢查。作業(yè)班組要認真做好設備安全運行記錄，特種設備必須經有關檢驗部門檢查驗收合格后方
可投入使用。
5.對作業(yè)環(huán)境的安全狀況和現(xiàn)場的安全防護進行全面檢查，消除環(huán)境的不安全因素，做到工完場清。
6.對施工現(xiàn)場臨時用電必須嚴格執(zhí)行建筑工程安全生產強制性標準《建筑工程施工現(xiàn)場供用電安全規(guī)范》（GB50194—93），并由安全員和電工負責認真做好檢查和維護記錄。
7.對作業(yè)班組的“三工”、“互?！?、“危險預知”活動和設備安全運行檢查記錄隨機進行抽查。督促各作業(yè)班組的各項安全活動落到實處，起到預測、預知、預防的良好效果。
8.對機動車輛和駕駛員的安全檢查和管理嚴格執(zhí)行《中華人民共和國交通安全法》和《基礎工程有限公司機動車輛及機動車駕駛員安全管理辦法》的有關規(guī)定。本分部對車輛和駕駛員嚴格實行周檢查和月學習制度，及時查找和消除交通安全隱患，確保行車安全。
第六章 安全文明生產
第22條
本部按照業(yè)主和公司文件精神要求，將把“安全文明生產”工作貫穿于工程施工的全過程，努力創(chuàng)建“安全文明工區(qū)”。
第 23 條 安全文明生產的基本要求：
1．施工人員嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，嚴格遵守安全生產紀律。進入施工現(xiàn)場，按勞保規(guī)定著裝和使用安全防護用品，禁止違章作業(yè)；
2．在施工入口或顯眼適當處設置明顯的施工企業(yè)名稱、工程概況、項目負責人、安全生產紀律、危險源告知等標示牌；
3．施工用房和生活用房要嚴格按規(guī)劃建造，嚴禁亂搭亂建；
4．施工道路經常維護和灑水壓塵，路面平整、暢通，安全標志、安全防護設施齊全； 5．風、水、電管線、通訊設施、施工照明等布置規(guī)范整齊合理，標識清楚； 6．施工機械設備定點停放，材料器具擺放有序，工完場清，消防器材齊備； 7．施工用各類腳手架、吊籃、通道、爬梯、護欄、安全網(wǎng)等安全防護設施完善、可靠，安全標志醒目；
8．積極開展水、塵、毒、噪音治理，確保施工排水通暢，按規(guī)定場地棄放廢渣、排放污水等；
9．按照合同或建設單位指定地點棄碴，無亂挖亂棄行為。
第七章 事故應急救援和報告、統(tǒng)計及調查處理
本部將結合施工實際，對本工程所面臨的危險源或潛在危險源進行辨識，別對重大危險源進行監(jiān)控并制定重大事故應急救援預案，本部將開展應急預案的培訓及演練。
本部的事故報告及調查處理將嚴格按照國務院第493號令《生產安全事故報告及調查處理條例》執(zhí)行。
第八章 安全考核與獎懲
第24條 本部安全管理責任人與業(yè)主和公司簽訂安全目標管理責任書，直接接受業(yè)主和公司的檢查和考核，并根據(jù)責任書獎懲兌現(xiàn)。
第25條 各施工處安全管理責任人與本部簽訂安全生產目標管理責任書或安全協(xié)議書，直接接受本部的安全檢查和考核，并根據(jù)安全責任書或安全協(xié)議書獎懲兌現(xiàn)。
第26條 每月本部結合周檢查和考核。對安全工作突出單位給予獎勵，具體檢查考核獎罰細則另行制定。
第27條 凡參與“安全工程”項目施工的單位，本分部將根據(jù)其完成的產值多少和綜合考核成績，并結合上級主管單位的獎勵情況對其進行獎勵。
第28條 本部在舉辦大型安全活動時，對工作較突出的單位負責人、安全員和活動積極分子給予表彰和獎勵。
第29條 每季度對各單位專職安全員進行一次嚴格考核，對工作認真負責的優(yōu)秀安全員給予1000～2000元獎勵，對工作不負責、考核不合格的安全員給予1000元處罰。
第30條 每本部在對各單位進行考核的基礎上，對為安全生產作出貢獻的單位和安全責任人給予表彰和獎勵，其獎勵標準將與施工處完成產值和綜合考核成績直接掛鉤。
第31條 對安全工作不重視、機構不健全、工作人員不到位、日常安全管理工作不落實的單位，本部將對其進行嚴肅處罰，除扣除當月或季度或安全保證金外，對單位處以1000~3000元罰款，對單位相關安全責任人處以500～1000元罰款，未及時整改的將加倍處罰。
第32條 由于安全管理上存在漏洞，安全要求、安全技術措施不能落實到班組，施工現(xiàn)場存在臟、亂、差的現(xiàn)象，且屢禁不止，從而導致發(fā)生險情和安全責任事故的，將對單位罰款5000元，對安全第一責任人、主管責任人和安全員分別給予1000元、800元和500元的經濟處罰，并追究有關人員的責任。
第33條 在施工過程中擅自違章操作、違紀違規(guī)的，每抽查發(fā)現(xiàn)一次，按照本分部施工現(xiàn)場違章行為處罰標準（暫行）執(zhí)行。
第34條 受到監(jiān)理或業(yè)主違規(guī)通報的，將對違規(guī)單位處以2000元罰款，對負責人處以500～1000元罰款，情節(jié)嚴重的將加倍處罰。
第35條 受到公司安全檢查違規(guī)通報的，對單位處以2000元罰款，對負責人處以500～1000元罰款。
第36條 各單位要制定安全檢查、考核和獎罰細則，對安全生產先進機班組和個人要進行獎勵，對“三違”行為要嚴肅查處，促使安全管理工作步入良性循環(huán)的軌道。
第九章 附 則
第37條 本辦法自簽發(fā)之日起實施，各單位務必嚴格執(zhí)行。第38條
本辦法解釋權屬本部安全質量環(huán)保部。
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