第一篇：關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核范圍的確定

認 可 說 明 編號：CNAS-EC –質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 關(guān)于審核范圍的確定 審核范圍規(guī)定了審核的內(nèi)容和界限，明015：2007

確了審核擬覆蓋的對象。GB/T19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》標準術(shù)語3.13“注”就審核范圍的內(nèi)涵提供了進一步的注釋說明，給出了描述審核范圍通常宜包括的要素，即實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期。由此可見，審核范圍是一個在所確定的時間范圍內(nèi)，與組織管理職能、活動、產(chǎn)品和服務(wù)，以及活動區(qū)域等諸多因素有關(guān)的、并由其構(gòu)成的集合。在構(gòu)成審核范圍的四項要素中，活動和過程作為其核心要素，為其它三項要素的確定提供了依據(jù)，即： 組織單元：為實施和管理組織活動和過程所設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)； ●

實際位置：組織活動和過程所在的場所區(qū)域及所處的位置； ● 覆蓋的時期：確定審核所覆蓋的時間段?！褚虼?，在界定審核范圍時，宜圍繞著受組織管理控制下的組織活動和過程這條主線，識別并確定與之相關(guān)的組織單元和實際位置。由于不同管理體系所關(guān)注的對象和管理的內(nèi)容不同，在界定審核范圍時，宜結(jié)合每一個管理體系的特點，確定其適宜的審核范圍。

一、質(zhì)量管理體系審核范圍 質(zhì)量管理體系關(guān)注組織產(chǎn)品的質(zhì)量管理能力，致力于組織質(zhì)量目標的實現(xiàn)，因此，對于質(zhì)量管理體系而言，該審核范圍宜是一個在所確定的時間范圍內(nèi)，圍繞著組織產(chǎn)品/服務(wù)及其實現(xiàn)過程、并由與之相關(guān)的管理職能和現(xiàn)場區(qū)域等要素組成的集合。通常，在確定審核范圍時，應(yīng)根據(jù)受審核方申請的認證范圍及其涉及的產(chǎn)品/服務(wù)實現(xiàn)過程，識別并確定：

組織的產(chǎn)品/服務(wù)范圍

1、即組織質(zhì)量管理體系覆蓋下的認證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品/服務(wù)。該產(chǎn)品/服務(wù)范圍的確定包括確定組織產(chǎn)品/服務(wù)的類別，了解組織從事相關(guān)活動須具備的有關(guān) 發(fā)布日期：2007年2月12日 1

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法律法規(guī)規(guī)定的諸如許可、資質(zhì)等級的范圍或?qū)嶋H能力等。組織的業(yè)務(wù)活動范圍

2、該業(yè)務(wù)活動范圍包括在組織管理控制下的、與組織的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量形成有關(guān)的管理活動、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)、監(jiān)視和/或測量活動和過程。

組織的管理職能范圍

3、即承擔組織業(yè)務(wù)活動和過程職能的組織機構(gòu)及其權(quán)責范圍。其組織結(jié)構(gòu)形式 通?？砂ǎ?① 組織的職能單元。如組織的各職能部門、崗位和駐各地的辦事機構(gòu)、分 公司等； ② 臨時性的組織機構(gòu)。如為承擔特定項目任務(wù)而設(shè)立的臨時性的項目部、工作組等。組織的現(xiàn)場區(qū)域范圍

4、即在組織管理控制下進行業(yè)務(wù)活動和過程的所有場所及所在位置。該場所通 ?？砂ㄓ泄潭▓鏊⑴R時場所（如建筑工地）、流動性場所（如運輸服務(wù)），以及在組織統(tǒng)一管轄下從事相似活動的多個場所。

5、法律法規(guī)的要求 適用于組織產(chǎn)品/服務(wù)的法律法規(guī)要求可能覆蓋組織的產(chǎn)品/服務(wù)實現(xiàn)、資源管理等活動和過程中的各個方面，在確定審核范圍時，應(yīng)充分考慮到源自各個方面的法律法規(guī)要求，以確定組織的質(zhì)量管理體系在確保組織的合規(guī)性方面的有效性。

6、審核覆蓋的時間段宜基于其審核目的（如初次審核、監(jiān)督審核等），并以可獲得充分和適當?shù)膶徍俗C據(jù)為原則考慮其合理的時間段。

二、環(huán)境管理體系審核范圍 對于組織的環(huán)境管理體系而言，其體系管理的對象是組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，因此，該審核范圍宜是一個在所確定的時間范圍內(nèi)，覆蓋組織認證范圍內(nèi)的所有活動（包括產(chǎn)品和服務(wù)）、并涉及組織權(quán)責、現(xiàn)場區(qū)域、地理邊界等要素的集合。通常，在確定其審核范圍時，應(yīng)根據(jù)受審核方申請的認證范圍及其涉及的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，在綜合考慮以下方面的基礎(chǔ)上確定其合理的審核范圍。

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1、組織的活動范圍 即組織環(huán)境管理體系范圍覆蓋下的認證范圍內(nèi)的全部活動領(lǐng)域。包括如： ① 與組織產(chǎn)品實現(xiàn)和服務(wù)提供相關(guān)的活動，包括管理活動、產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)活動、輔助支持性活動，如動力提供等資源提供活動； ② 后勤管理活動； ③ 有害物的排放控制和管理活動； ④ 異常狀況下的應(yīng)急活動； ⑤ 臨時性活動和外來人員的活動等。在確定組織環(huán)境管理體系范圍所覆蓋的活動時，應(yīng)關(guān)注： ① 與未完全納入組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的活動的接口。如與公用的能源 和動力提供、與公用的污水處理設(shè)施運營的接口； ② 防止組織把應(yīng)包含在環(huán)境管理體系中的某些活動剔除在外。如在組織管 理權(quán)責范圍內(nèi)、與組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的環(huán)境因素造成的環(huán)境影響及其責任密不可分的活動。

2、組織的管理權(quán)限范圍 即已確定的組織職責和權(quán)限界限。包括承擔組織活動職能并處于一定區(qū)域的組織單元。如各職能部門、崗位 和駐各地的辦事機構(gòu)、分公司，以及臨時性的組織機構(gòu)（如某項目工程部）等。通常，該權(quán)限范圍還應(yīng)符合法律法規(guī)中已明確界定其環(huán)境責任的許可范圍。當組織的環(huán)境管理體系范圍所覆蓋的活動與其他組織存在管理上的接口時，如集團公司與下屬公司存在管理接口的項目時，必要時，應(yīng)明確組織職責輸入與輸出的界限。

3、組織的現(xiàn)場區(qū)域和地理邊界 即在組織管理控制下進行活動的所有場所，該場所可能是固定場所、臨時場 所和流動性場所。包括如： ① 生產(chǎn)、動力現(xiàn)場； ② 各種原輔材料、過程產(chǎn)品的儲藏區(qū)域和廢料的存放場所； ③ 組織活動所需的設(shè)備（包括組織自有的、租賃的、外界提供的）和各類 基礎(chǔ)設(shè)施（包括應(yīng)急搶救設(shè)施、輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施等）所處的位置和現(xiàn)場；

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認 可 說 明 編號：CNAS-EC –015：2007 ④ 組織管理權(quán)限所及的責任邊界或接口； ⑤ 與相關(guān)方環(huán)境因素的控制界面； ⑥ 服務(wù)涉及的場所和地域范圍； ⑦ 在組織統(tǒng)一管轄下從事相似活動的多個場所。

4、法律法規(guī)的要求 適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)要求可能覆蓋組織的活動、人員及各類設(shè)施、設(shè) 備、現(xiàn)場區(qū)域等各個方面，在確定審核范圍時，應(yīng)充分考慮到源自各個方面的法律法規(guī)要求，以確定組織的環(huán)境管理體系在確保組織的合規(guī)性方面的有效性。

5、組織的產(chǎn)品和服務(wù)范圍 組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)范圍可能涵蓋一個或多個產(chǎn)品和服務(wù)，在確定其審核范圍時，通常宜考慮不同產(chǎn)品和服務(wù)及其與之相關(guān)的所有環(huán)境因素和環(huán)境影響，當不同的產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)活動中的環(huán)境因素和環(huán)境影響相互關(guān)聯(lián)且不可分時，應(yīng)防止將與某些產(chǎn)品和服務(wù)提供相關(guān)的活動剝離于審核范圍之外，如在組織轄區(qū)內(nèi)同處于一個供應(yīng)系統(tǒng)或輔助系統(tǒng)下的各類產(chǎn)品和服務(wù)的實現(xiàn)活動。

6、審核覆蓋的時間段宜基于其審核目的（如初次審核、監(jiān)督審核等），并以可獲得充分和適當?shù)膶徍俗C據(jù)為原則考慮其合理的時間段。

三、職業(yè)健康安全管理體系審核范圍 職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注組織的職業(yè)健康安全問題，它通過對組織活動所產(chǎn)生的職業(yè)健康安全危險源的管理及其風險控制，以消除和減少因組織的活動所可能帶來的對組織員工和相關(guān)方的職業(yè)健康安全風險。因此，該審核范圍宜是一個在所確定的時間范圍內(nèi)，覆蓋組織認證范圍內(nèi)的所有活動并涉及組織權(quán)責和現(xiàn)場區(qū)域等要素的集合。通常，在確定其審核范圍時，應(yīng)根據(jù)受審核方申請的認證范圍及其涉及的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，在綜合考慮以下方面的基礎(chǔ)上確定其合理的審核范圍。

1、組織的活動范圍 即組織職業(yè)健康安全管理體系覆蓋下的認證范圍內(nèi)的全部活動領(lǐng)域。包括如： ① 與組織產(chǎn)品實現(xiàn)和服務(wù)提供相關(guān)的活動。包括管理活動、產(chǎn)品和服務(wù)實

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認 可 說 明 編號：CNAS-EC –015：2007 現(xiàn)活動、輔助支持性活動，如動力提供等資源提供活動； ② 后勤管理活動； ③ 異常狀況下的應(yīng)急活動； ④ 臨時性活動和外來人員的活動； ⑤ 有害物的排放控制和管理活動等。在確定組織職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動時，應(yīng)關(guān)注： ① 與未完全納入組織職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的活動的接口； ② 防止組織把應(yīng)包含在職業(yè)健康安全管理體系中的某些活動剔除在外。如 在組織管理權(quán)責范圍內(nèi)、與組織職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全風險相關(guān)聯(lián)的活動。

2、組織的管理權(quán)限范圍 即已確定的組織責任和權(quán)責界限。包括承擔組織活動職能并處于一定區(qū)域的組織單元。如各職能部門、崗位 和駐各地的辦事機構(gòu)、分公司，以及臨時性的組織機構(gòu)（如某項目工程部）等。通常，該權(quán)限范圍還應(yīng)符合法律法規(guī)中已明確界定的職業(yè)健康安全責任的許可范圍。

3、組織的現(xiàn)場區(qū)域和地理邊界 即在組織管理控制下進行活動的所有場所，該場所可能是固定場所、臨時場 所和流動性場所。包括如： ① 生產(chǎn)、動力現(xiàn)場；

② 各種原輔材料、過程產(chǎn)品的儲藏區(qū)域和廢料的存放場所； ③ 組織活動所需的設(shè)備（包括組織自有的、租賃的、外界提供的）和各類 基礎(chǔ)設(shè)施（包括應(yīng)急搶救設(shè)施、輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施等）所處的位置和現(xiàn)場； ④ 組織管理權(quán)限所及的責任邊界或接口； ⑤ 服務(wù)涉及的場所和地域范圍； ⑥ 在組織統(tǒng)一管轄下從事相似活動的多個場所。

4、法律法規(guī)的要求 適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)要求可能覆蓋組織的活動、人員及各類 設(shè)施設(shè)備、現(xiàn)場區(qū)域等各個方面，在確定審核范圍時，應(yīng)充分考慮來自各個方面 發(fā)布日期：2007年2月12日 5

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的法律法規(guī)要求，以確定組織的職業(yè)健康安全管理體系在確保組織的合規(guī)性方面的有效性。

5、組織的產(chǎn)品和服務(wù)范圍 組織職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品和服務(wù)范圍可能涵蓋一個或多個產(chǎn)品和服務(wù)，在確定其審核范圍時，通常宜考慮不同產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)活動中的所有職業(yè)健康安全風險，當不同的產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)活動中的職業(yè)健康安全風險相互關(guān)聯(lián)且不可分時，應(yīng)防止將與某些產(chǎn)品和服務(wù)提供相關(guān)的活動剝離于審核范圍之外，如在組織轄區(qū)內(nèi)同處于一個供應(yīng)系統(tǒng)或輔助系統(tǒng)下的各類產(chǎn)品和服務(wù)的實現(xiàn)活動。

6、審核覆蓋的時間段宜基于其審核目的（如初次審核、監(jiān)督審核等），并以可獲得充分和適當?shù)膶徍俗C據(jù)為原則考慮其合理的時間段。

【編制說明】 組織QMS、EMS、OHSMS管理體系認證范圍的選取，取決于組織的需求和商業(yè)需要，這種靈活性為認證機構(gòu)界定其合理的審核范圍帶來了難度和風險。審核范圍界定的完整、合理與否，直接關(guān)系到認證結(jié)果的可信程度。根據(jù)認可評審和認證審核中各方所遇到的問題及其有關(guān)需求，CNAS秘書處針對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系管理對象的特點，研究并編制了本“認可說明”文件。該文內(nèi)容不是一項要求，僅旨在為合理的界定管理體系的審核范圍提供指導性幫助。發(fā)布日期：2007年2月12日 6

第二篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全管理體系

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全管理體系

我公司從編制引入了質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系以來，質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全方針和目標以及按程序辦事的工作思想已深入人心。不僅強化了公司的管理機制，增強了產(chǎn)品市場的競爭能力和客戶滿意度，為員工創(chuàng)造了安全、溫馨的工作環(huán)境，而且樹立了較好的企業(yè)形象，為公司的進一步發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。從管理上較原來有了脫胎換骨的改變?，F(xiàn)將近年來體系運行的情況總結(jié)如下：

1、目的

對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行有關(guān)的文件進行控制，確保對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行起重要作用的各個場所使用文件的有效版本。

2、適用范圍

公司、項目部及與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的場所。

3、職責

3.1辦公室主控本程序，并負責制定和組織實施，管理公司頒發(fā)的管理類文件，組織、編制受控文件總清單。

3.2總經(jīng)理負責質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系方針和目標，整合型管理體系管理手冊的批準與發(fā)布。

3.3管理者代表組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系方針和目標方案的制定，負責組織管理手冊、程序文件的編寫，負責管理手冊的審核、程序文件的批準發(fā)布。

3.4公司質(zhì)量技術(shù)處負責質(zhì)量技術(shù)文件的控制和管理，編制技術(shù)文件清單。

3.5公司其它責任部門和項目部設(shè)專職或兼職文件管理人員負責本部門文件的控制和管理。

4、主要內(nèi)容：

針對建筑安裝企業(yè)的特點，從體系文件的建立、記錄控制、產(chǎn)品實現(xiàn)、運行控制、內(nèi)審、管理評審方面闡述了企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的重要性，并就其體系運行的方法和措施進行了初步探討。

在激烈的市場競爭環(huán)境下，企業(yè)要生存發(fā)展，不能不關(guān)注工程施工質(zhì)量、環(huán)境保護和職業(yè)健康安全問題。優(yōu)質(zhì)的工程施工質(zhì)量是顧客的要求和期望，良好的環(huán)境保護和有保障的職業(yè)健康安全是相關(guān)方的要求和期望。企業(yè)只有滿足顧客及相關(guān)方的要求和期望才能在激烈的市場環(huán)境下立于不敗之地。傳統(tǒng)的施工管理模式，雖然在某些特殊情況下也能取得良好的效果，但要取得穩(wěn)定的良好效果，或者想要取得越來越好的效果，企業(yè)就得尋找更好的施工管理模式。

GB／T 19001—2000、GB／T 24001—2004和GB／T 28001—2001標準，為我們提供了一般標準的管理模式。我國許多企業(yè)引進這一標準模式，并開展了貫標認證的活動。然而，開展貫標認證活動，企業(yè)未必就能取得良好的效果。企業(yè)如果忽視管理體系運行的有效性，管理體系文件沒有以全體員工的實際行動落實到管理活動中，那么就不會取得實質(zhì)性的良好效果。建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要確保符合建筑安裝企業(yè)的活動特點建筑安裝企業(yè)施工隊伍是流動的，承接施工項目是分散的；有的施工項目遠離公司總部，工程內(nèi)容繁雜，施工周期短，施工人員和施工機具的調(diào)動比較頻繁，項目經(jīng)理部班子的組合也隨著項目的竣工而變化。建筑安裝企業(yè)的這些特點，給貫標工作帶來很大的難度。因此，建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，形成管理體系文件，既要符合標準的要求，還要適應(yīng)建筑安裝企業(yè)的特點，這樣才能保證體系文件的可操作性，才能達到企業(yè)管理體系有效運行的目的。將企業(yè)貫標的目的定位在建立持續(xù)改進機制上，追求創(chuàng)新突破傳統(tǒng)觀念的束縛貫標認證的最終效果表現(xiàn)在取得認證證書，那不是我們貫標認證的目的。取得證書并不必然表明管理水平高，而只能說明所引入標準要求的管理模式達到了標準的最低要求。要想取得更好的效果，需付出更多的努力。要實現(xiàn)體系有效運行，滿足標準要求的方法，要不斷創(chuàng)新，不斷變化。企業(yè)做好一項改進不難，難的是不斷改進，形成“持續(xù)改進”的機制；企業(yè)中一個人關(guān)注持續(xù)改進不難，難的是人人關(guān)注持續(xù)改進，人人參與持續(xù)改進。如果一個企業(yè)每個人都參與實施持續(xù)改進，那么該企業(yè)就自然而然地形成了“持續(xù)改進”機制。建立“持續(xù)改進”機制要重視閉環(huán)控制無論是GB／T19001—2000標準，還是GB／T24001—2004標準和GB／T28001—2001標準，都要求建立持續(xù)改進機制。建立持續(xù)改進標準要求重視“策劃”過程，“策劃”是持續(xù)改進的重要一環(huán)，只有策劃出了最佳的方案，才為實施打下良好的基礎(chǔ)。“策劃”形成了最佳方案，方案轉(zhuǎn)換為結(jié)果。必須經(jīng)過“實施”這一環(huán)，“實施”不能偏離“策劃”形成的方案，要保證不偏離方案，實施者就必須了解方案，把方案變?yōu)閷嵤┱叩男袆訙蕜t，才能把最佳方案轉(zhuǎn)化為最佳結(jié)果。方案的效果如何需要通過檢查、測量才能判斷，需要經(jīng)過評價才能知曉。因此，“檢查評價”環(huán)節(jié)又是“實施”之后的又一個重要環(huán)節(jié)。經(jīng)過“檢查評價”環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)和找出存在問題還不能達到目的，還要將這些問題改正，以達到最終的最佳效果才是我們的目的。因此，“改進”又是“檢查評價”之后的又一個重要環(huán)節(jié)。如何改進發(fā)現(xiàn)的問題，又是擺在我們面前的課題，要解決這個課題又需要“策劃”改進方案，于是就形成了一個閉環(huán)：P(策劃)一D(實施)一C(檢查)一A(改進)一P(策劃)。閉環(huán)在控制下運行，企業(yè)的管理水平就會不斷上升。建立“持續(xù)改進”機制要抓好企業(yè)的幾項“持續(xù)改進”活動 4．1 “管理評審”是企業(yè)最高級別的“持續(xù)改進”活動

4．1．1 企業(yè)的最高管理者必須是“管理評審”活動的主持者質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否符合標準要求，是否適宜企業(yè)的特點，其運行是否有效是最高管理者高度關(guān)注的問題。管理評審要對企業(yè)體系的符合性、適宜性和有效性進行評價，這關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，管理評審活動從策劃、實施、檢查、改進各個環(huán)節(jié)都需要最高管理者參與，做出決定。

4．1．2 管理評審活動環(huán)節(jié)管理評審活動需要策劃。最高管理者根據(jù)企業(yè)的運行和發(fā)展，需要解決很多方面的問題。簡單的問題可以立即做出決定，但有些重大問題則需要最高管理者集中廣大管理者的智慧，充分論證，在有成功把握的基礎(chǔ)上做出決策，這對企業(yè)的生存和發(fā)展非常重要。因此，最高管理者把這些需要集中論證的問題對主控部門發(fā)出指令，貫標主控部門根據(jù)最高管理者的指示，結(jié)合標準的要求，運用體系文件的規(guī)定策劃形成管理評審計劃。為保證計劃的適宜性，需經(jīng)過管理者代表的審核，還要經(jīng)過最高管理者的批準，批準的過程就是最高管理者對管理評審活動的再策劃，有些內(nèi)容要修改，有些內(nèi)容要補充，使管理評審的內(nèi)容真正代表最高管理者的意圖和愿望。

4．1．3 管理評審活動的實施環(huán)節(jié)最高管理者批準的管理評審計劃，由主控部門登記發(fā)放到各位領(lǐng)導，及各部門、各單位和各項目部的管理者。管理評審活動進入實施環(huán)節(jié)，收到管理評審計劃的人員和單位就管理評審計劃中列入的課題，組織相關(guān)人員實施評審，就這些課題組織討論，收集相關(guān)信息作為論據(jù)，形成每個人員和部門的意見。在適當?shù)臅r候，最高管理者把收到管理評審計劃的部門、單位的有關(guān)人員集中起來，對管理評審計劃中提出的課題，進行較大范圍的集中評審。各位人員將各部門討論和論證的意見在會上發(fā)表，主管部門派做詳細地會議記錄。最高管理者在聽取大家的意見后，形成最后的決策，對重大問題做出最終安排，要求各部門對決定貫徹實施。主管部門根據(jù)會議記錄，編寫管理評審報告，對最高管理者的決定做出實施安排，并提出實施改進的時間要求。

4．1．4 管理評審的“檢查”和“改進”環(huán)節(jié)管理評審報告經(jīng)管理者代表審核后，送交最高管理者批準。最高管理者認為無誤，符合自己的想法后，簽發(fā)，而由主管部門發(fā)放到公司各領(lǐng)導，各部門進行貫徹落實。到了規(guī)定的時間要求，由管理者代表組織相關(guān)人員到各個部門、各單位對管理評審報告的貫徹落實的情況進行檢查，主控部門派人做詳細的記錄。所有部門、單位都在檢查之后，由主控部門根據(jù)跟蹤檢查記錄編寫管理評審的跟蹤驗證報告，把這次管理評審活動的貫徹落實情況進行匯總，指出還存在哪些問題、什么原因等，并在跟蹤驗證報告中闡述清楚。管理評審的跟蹤驗證報告，要作為下次管理評審活動的輸入信息，提交下一次管理評審對存在問題的改進策劃，使管理評審活動形成P—D—C—A—P閉環(huán)控制。

4．2 管理體系的內(nèi)部審核是在管理者代表的領(lǐng)導下的全面持續(xù)改進的活動內(nèi)部審核要結(jié)合建筑安裝企業(yè)特點進行，由于施工項目分散，可將內(nèi)部審核活動和企業(yè)傳統(tǒng)的綜合安全大檢查結(jié)合進行，確保每個項目都在內(nèi)部審核覆蓋范圍之內(nèi)，當所有的項目部都經(jīng)過內(nèi)審之后，公司可以集中對公司總部實施內(nèi)部審核(包括最高管理層)，從而確保內(nèi)部審核的全面性和有效性。

4．3 不合格品控制是各單位日常的持續(xù)改進活動當在施工過程中，發(fā)現(xiàn)的任何不符合要求的環(huán)節(jié)都屬于不符合和不合格品，要有發(fā)現(xiàn)者對其性質(zhì)做出評價，責成責任部門整改。對于性質(zhì)嚴重的要分析原因，制定糾正措施，消除產(chǎn)生問題的原因，確保不合格品的重復(fù)發(fā)生。

4．4 數(shù)據(jù)分析是企業(yè)深層的持續(xù)性改進活動數(shù)據(jù)是廣泛的信息的代名詞，要重視建立，保持體系運行中的記錄。記錄是證據(jù)性的文件，記錄是數(shù)據(jù)的載體，是實施數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)，凡是標準要求建立和保持記錄的環(huán)節(jié)，必須建立，收集相關(guān)的數(shù)據(jù)，形成記錄并予以保持。貫標主管部門對這些數(shù)據(jù)的收集和保管的部門，提出數(shù)據(jù)分析和安排，提供持續(xù)改進的決策信息。要利用統(tǒng)計技術(shù)的有效工具，得出發(fā)展趨勢和苗頭，發(fā)現(xiàn)潛在的不符合項。

4．5 糾正措施和預(yù)防措施控制是最高境界的持續(xù)改進活動對于存在的不合格而尚未出現(xiàn)不合格品，但發(fā)展下去會出現(xiàn)不合格品的可能的環(huán)節(jié)實施控制，預(yù)防不合格品的發(fā)生是企業(yè)管理水平提高的理想境界。按照體系文件的規(guī)定實實在在去抓，必然使企業(yè)體系運行的有效性產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。5 結(jié)語

綜上所述，建筑安裝企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效運行要結(jié)合企業(yè)的特點，不能出現(xiàn)“雙軌”現(xiàn)象，要突破傳統(tǒng)的管理觀念，采取持續(xù)改進的有效措施，從而實現(xiàn)管理體系的有效運行。

事實證明：科學的、先進的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系在我公司運行是有效的、適宜的、符合的。隨著信息化的普及，市場的競爭越來越激烈。如何按照ISO9001:2008 標準的質(zhì)量管理八項原則積極開展過程控制、客戶滿意度的測量、服務(wù)、糾正預(yù)防措施等有效的持續(xù)改進工作將是下一步工作的重點，我們相信在公司領(lǐng)導的大力支持下，在各個部門的積極配合下，我們會克服種種困難將體系的運行不斷推向新的高度，取得更好的成果。

第三篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系現(xiàn)場審核要點

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

審核員手冊

（試行）

2011年12月26日

目錄

一、內(nèi)部審核要求?????????????????1

二、QMS現(xiàn)場審核要點???????????????2

三、EMS現(xiàn)場審核要點???????????????9

四、OHSMS現(xiàn)場審核要點 ?????????????12

一、內(nèi)部審核要求

1、基本要求：

1）審核檢查記錄必須認真、清楚，審核記錄要有序號和頁碼編號，要有審核員的簽名；

2）既要記錄良好的證據(jù)，也要記錄問題和不符合，以便于以后作為跟蹤，如作為開具不符合的出處；

3）審核過程檢查到的資料、問題、不符合，以及抽樣的具體情況都要做好記錄。

2、審核過程要求

1）審核檢查記錄要按照審核計劃安排的要素（或條款）進行，不得漏掉或忘記審核某個要素（或條款）以及該要素（或條款）的分條款,使審核既有深度又有廣度，達到通過審核促進標準化管理、提高國際標準認識的目的。

2）審核過程中要注意明確抽樣的項目和樣本量，做到合理到位。

3）生產(chǎn)分場、后勤及實業(yè)公司等有工作現(xiàn)場的不能遺漏現(xiàn)場檢查，而且要有檢查的記錄（包括好的證據(jù)以及問題、不符合）。如燃運分公司的煤場、輸煤皮帶、工器具倉庫，化水分場的水處理、倉庫、化驗室等，物資公司的倉庫，維護分場的加工車間、實業(yè)公司的鑄造廠、開關(guān)廠，飲食公司的工作間、倉庫等。

3、不符合項要求

各內(nèi)審員在開具不符合時應(yīng)注意以下原則：

1）一項不符合包括不符合事實描述，不符合的性質(zhì)（是輕微不符合還是嚴重不符合）、不符合條款（具體地說就是要寫明不符合哪個要素以及哪個程序文件或作業(yè)文件的哪個條款）等內(nèi)容。

2）不符合開具建議以審核組名義開具，審核組內(nèi)部要統(tǒng)一，每個單位至少1項不符合，尤其是生產(chǎn)后勤單位。

3）判定不符合的準則：

a.以客觀證據(jù)（文件、記錄、觀察到的事實、經(jīng)驗證的主管領(lǐng)導說的話）證實的事實為依據(jù)，是文件內(nèi)容不符合、記錄不符合，還是所觀察到的現(xiàn)場實際與文件規(guī)定不符、還是領(lǐng)導說的話與文件規(guī)定不符。

b.就近不就遠的原則，就是開具不符合時要開到與不符合標準條款最接近的。

4、各位審核員在每個單位審核時，本著公開、公正、透明的原則，審核結(jié)束后必須當場指出受審核單位存在的問題，讓受審核單位清楚扣分原因，避免事后爭議。

二、QMS現(xiàn)場審核要點

依據(jù)GB/T19001：2008標準編制

4.1 總要求

●一般不作具體審核，一般進行總體評價：是否建立使命了質(zhì)量管理體系，是否保持了質(zhì)量管理體系。4.2.1 質(zhì)量管理體系文件

●了解組織的質(zhì)量管理體系文件的結(jié)構(gòu)如何，檢查是否包括以下內(nèi)容： —至少6個程序文件（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施、預(yù)防措施）

—過程策劃、運行、控制的文件及質(zhì)量記錄。4.2.2 質(zhì)量手冊

—質(zhì)量手冊是否按按文審提出的意見進行了修改？（審核員應(yīng)對其進行審核，并記錄）4.2.3 文件控制

●受控文件的范圍是否界定清楚：

如受控文件包括：質(zhì)量手冊、程序文件以及為確保其過程有效策劃和控制所需要的作業(yè)指導書、規(guī)程等是否納入受控范圍？

●在文件的制定和使用部門抽查文件，證實實施文件控制的情況： a）在文件發(fā)布前是否對已其充分性與適用性進行批準。b）是否已規(guī)定進行文件評審的時機并實施評審？是否根據(jù)評審結(jié)果的需要對文件進行必要的修改與更新，并再次得到批準？

c）是否能夠識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)？

d）是否能確保在使用處得到有效版本的適用文件？

e）文件是否保持清晰，易于識別？（抽查外來文件識別標識及識別的充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況）

f）是否識別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？

g）防止文件的非預(yù)期使用，是否采取了有效控制方法（如加以適當標識），若是要保留作廢文件時，是否進行了適當?shù)臉俗R。4.2.4 記錄控制

● 查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？

● 查看保存期規(guī)定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護是否符合要求？ 5.1 管理承諾

●詢問最高管理者是否向組織傳達了滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性？是通過什么方式傳達的？

●詢問最高管理者，如何落實保證資源的職責？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對不同層次抽樣展開詢問，核實其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應(yīng)控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問題？ 5.2 以顧客為關(guān)注焦點

●詢問最高管理者，是否清楚標準對該條款的要求。

●通過什么方式確保顧客的要求得到確定、滿足？并根據(jù)詢問的線索進一步核實。此要素要結(jié)合7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來體現(xiàn)其充分性、有效性。

5.3 質(zhì)量方針

●通過與最高管理者談話，證實質(zhì)量方針內(nèi)容是否體現(xiàn)了標準的要求，能否為質(zhì)量目標的建立和評審提供框架。

●是否定期或不定期對質(zhì)量方針進行評審，以保持其持續(xù)適宜性。

●質(zhì)量方針是否傳達到組織內(nèi)成員，抽查不同層次人員證實對質(zhì)量方針理解的狀況。

5.4.1 質(zhì)量目標

●面談并查閱證實性文件：

——質(zhì)量目標是否體現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿足顧客和法律法規(guī)的要求，以及持續(xù)改進增強顧客滿意方面的內(nèi)容？是否包括了滿足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特性）的內(nèi)容？是否與方針相一致，體現(xiàn)質(zhì)量方針的要求？

——評價質(zhì)量目標的適宜性、可測量性、協(xié)調(diào)性，是否在相關(guān)職能和層次上展開，在各個職能部門收集目標實施的證據(jù)。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃

●從手冊的文件審核及現(xiàn)場審核中，證實企業(yè)對QMS的策劃，是否滿足4.1及質(zhì)量目標的要求，對體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。5.5.1 職責與權(quán)限

●詢問最高管理者對質(zhì)量管理體系有效運行相關(guān)的部門及崗位的職責、權(quán)限和相互關(guān)系是否予以規(guī)定和溝通？如果有文件，查相關(guān)文件。

●現(xiàn)場審核時，抽查相關(guān)的部門和人員，以證實相關(guān)的職責、權(quán)限是否與文件規(guī)定一致。5.5.2 管理代表者

●詢問最高管理者是否清楚管理者代表的職責和權(quán)限

●詢問管理者代表如何履行標準中規(guī)定的職責并予以證實。5.5.3 內(nèi)部溝通

●詢問最高管理者或管理者代表，如何在組織內(nèi)部建立適宜的溝通機制，以對QMS有效性的問題進行溝通，是否明確溝通的渠道、方法及頻次。并關(guān)注：

——今年質(zhì)量目標的完成情況、方針的實現(xiàn)情況如何向全體員工進行溝通？

——今年有沒有重大質(zhì)量問題、顧客投訴或突出的業(yè)績，是否向全體員工傳達？

●面談，包括不同層次人員的談話予以證實。注意在各部門和場所觀察規(guī)定的內(nèi)部溝通的有效性。5.6 管理評審

●詢問最高管理者是否按計劃的時間間隔對質(zhì)量管理體系進行評審。查管理評審計劃、記錄、報告，證實是否符合標準中對管理評審輸入、輸出以及跟蹤驗證糾正措施的要求。6 資源管理 6.2 人力資源

●是否明確影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓、技能與經(jīng)驗方面）

●查閱與質(zhì)量管理體系有關(guān)的培訓計劃、培訓記錄。

●通過詢問了解員工是否認識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，是否了解與其有關(guān)質(zhì)量目標以及實現(xiàn)情況。

6.3 基礎(chǔ)設(shè)施

●通過詢問/查閱相關(guān)文件（不強求形成文件）或現(xiàn)場證實：

——組織的基礎(chǔ)設(shè)施（如場所、硬件、軟件及服務(wù)設(shè)施）是否能滿足實現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要。

——是否提供并維護所必需的基礎(chǔ)設(shè)施？查維護要求及實施記錄。

●生產(chǎn)、施工行業(yè)主要指生產(chǎn)、施工設(shè)備以及產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，包括生產(chǎn)車間的通風、供暖、空調(diào)設(shè)備。服務(wù)行業(yè)主要指服務(wù)和服務(wù)提供設(shè)備，如為顧客提供使用的電梯、空調(diào)、運輸車輛、通訊、娛樂、運動設(shè)備，等等。6.4 工作環(huán)境

●通過詢問/查閱相關(guān)文件或現(xiàn)場證實，組織的工作環(huán)境是否能滿足實現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要。

●注意生產(chǎn)、施工、服務(wù)行業(yè)工作環(huán)境的要求有較大差別。另外，不要忽略試驗室、計量室、庫房的工作環(huán)境要求。7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃

●常規(guī)情況：是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)的主要過程（按7.2-7.5）？如有刪減，是否能免除組織提供滿足要求產(chǎn)品的能力和責任（應(yīng)以文字予以描述，或在相關(guān)章節(jié)體現(xiàn)）。產(chǎn)品實現(xiàn)過程有無外包，組織對外包過程是否做到了有效的控制。

●特定情況：對于特定的產(chǎn)品、項目或合同是否識別，是否針對與常規(guī)不同的特定內(nèi)容進行了策劃，策劃的輸出形式是否適宜，內(nèi)容是否有針對性可操作？

說明：

1.對常規(guī)策劃，可通過與管理者代表及體系策劃的主要人員進行交流，了解對產(chǎn)品實現(xiàn)過程是如何策劃的，因第七章各個條款都存在著策劃活動，因此對本條款的審核，要通過對第七章全部審核完后，由審核組長或?qū)I(yè)審核員匯總，得出策劃的輸出形式和內(nèi)容是否適宜的結(jié)論。

2.與產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃人員進行交流，了解對特定的產(chǎn)品、項目或合同識別、策劃的過程。

7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

●詢問相關(guān)的職能人員是否識別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活動的要求），包括顧客沒有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求（產(chǎn)品的固有特性），以及與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)要求。

●對上述產(chǎn)品識別出的要求是否轉(zhuǎn)化為7.1、7.3、7.4、7.5的輸入。7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

●抽查合同評審記錄，判定在向顧客承諾提供產(chǎn)品之前，對于7.2.1中確定的與產(chǎn)品有關(guān)的要求是否進行了評審，評審內(nèi)容是否滿足標準的要求。

●對顧客沒有提供形成文件的要求時，在接收顧客要求前，是否都進行了確認？

●產(chǎn)品要求變更時，抽查評審記錄及相關(guān)文件的修改記錄，并詢問相關(guān)人員是否知曉已變更的要求？

●合同分類以及評審要求

——制造業(yè)：一般分為常規(guī)合同和特殊合同，各抽幾份查看是否在承諾前進行評審，評審過程是否符合組織的規(guī)定？

——施工業(yè)：一般分招標階段、投標階段、合同草案三個階段，均需進行評審。

——服務(wù)業(yè)：有散客、團體合同，短期、長期合同，租賃合同，需結(jié)合不同的服務(wù)性質(zhì)進行合同評審。

7.2.3 與顧客的溝通

●是否明確與顧客溝通的職責、權(quán)限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通過程或結(jié)果的記錄。

●對于顧客的反饋（包括投訴），是否按規(guī)定進行處理并及時向顧客反饋。7.4 采購

●采購類型：——制造業(yè)，分為原材料、零部件、外協(xié)件等。可能由不同部門主管。

——施工業(yè)：分為原材料、工程分包。試驗、計量等外包由認可單位控制，可不查其評價記錄。

——服務(wù)業(yè)，分為原材料、服務(wù)設(shè)備、外包服務(wù)項目。7.4.1 采購過程

●是否對產(chǎn)品實現(xiàn)和對最終產(chǎn)品有影響的采購品如原材料、機加工廠的模具等進行了控制？

●抽查幾類采購原材料、零部件，判定是否明確選擇、評價和重新評價的準則，是否依據(jù)準則要求實施。

●是否保持對供方的評價結(jié)果及評價所引發(fā)的任何必要措施的記錄?！駥ν獍绞欠癜幢緱l款對其進行了選擇和評價/重新評價，是否對外包方相關(guān)活動進行了適當?shù)目刂疲?7.4.2采購信息

●詢問采購信息的形式（采購計劃/合同、實物、圖樣等），組織是否考慮標準7.4.2中a/b/c條款的相應(yīng)要求。

●能否確保采購要求是充分與適宜的。7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證

●組織是否確定并實施進貨檢驗或其他必要的活動，以滿足采購要求（包括對外包過程的驗證）。

●當組織或顧客有現(xiàn)場驗證要求時，組織是否在采購信息中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。7.5.1 生產(chǎn)和/或服務(wù)提供的控制

通用審核要求：

●是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制進行策劃（人、機、料、法、環(huán)）并做出適當?shù)囊?guī)定？

●適用時生產(chǎn)和服務(wù)部門或人員是否得到產(chǎn)品特性的信息，如產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、服務(wù)規(guī)范等？生產(chǎn)企業(yè)指產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標準，服務(wù)業(yè)指服務(wù)規(guī)范。必要時，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導書？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術(shù)交底書，服務(wù)業(yè)指服務(wù)提供規(guī)范。

●使用的設(shè)備能否滿足實現(xiàn)產(chǎn)品特性及過程能力的要求，并對設(shè)備有計劃的維護保養(yǎng)？

●是否配備并使用必要的監(jiān)視和測量設(shè)備，或委托檢驗，實施已策劃的監(jiān)視和測量活動。

●是否依據(jù)策劃的安排對產(chǎn)品/服務(wù)的放行、交付和交付后活動予以實施？ 制造業(yè)審核要求： ●查科室，主要查

——是否制定或得到產(chǎn)品標準、圖紙、工藝等文件；

——設(shè)備精度如何確定，現(xiàn)生產(chǎn)線的設(shè)備能否滿足產(chǎn)品加工要求；

——主要控制哪些參數(shù)？工藝規(guī)定與現(xiàn)場實際是否一致？ ——對生產(chǎn)車間工藝執(zhí)行的控制（工藝紀律檢查）及發(fā)現(xiàn)問題采取的措施。●查車間，主要查

——班組是否有圖紙和/或工藝，觀察工人是否按工藝加工?！椴橐鸭庸ぎa(chǎn)品是否符合圖紙/標準要求。

——查看特殊過程參數(shù)監(jiān)控記錄與現(xiàn)場顯示儀表數(shù)據(jù)。服務(wù)業(yè)審核要求： ●查科室，主要查

——是否有服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范（名稱不限）并發(fā)放到相關(guān)部門？ ——如何控制每個部門/人員按規(guī)范服務(wù)？ ●查服務(wù)部門/現(xiàn)場，主要查

——是否清楚服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范要求，——詢問對服務(wù)人員的服務(wù)如何監(jiān)視、測量，觀察服務(wù)人員的服務(wù)是否符合規(guī)范。

——現(xiàn)場查看服務(wù)設(shè)備是否滿足規(guī)定要求和顧客要求？

——服務(wù)涉及到實物產(chǎn)品能否滿足規(guī)定要求？如餐飲業(yè)的飯菜、批發(fā)零售的商品、顧客洗滌用品等顧客用品。7.5.2 生產(chǎn)和/服務(wù)提供過程的確認

●有無當生產(chǎn)和服務(wù)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證的過程，包括僅在產(chǎn)品或服務(wù)已交付后問題才顯現(xiàn)的過程？如有這樣的過程，查看是否對這些過程證實實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力進行了確認。確認過程是否滿足標準要求。

7.5.3 標識可追溯性

●詢問是否根據(jù)監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)，現(xiàn)場查看檢驗狀態(tài)標識?！裨儐栍袩o可追溯性要求的場合，查看是否控制并記錄產(chǎn)品/服務(wù)唯一性的標識。

7.5.4 顧客財產(chǎn)

●是否充分識別組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)（包括知識產(chǎn)權(quán)）？是否對供其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財產(chǎn)進行驗證、保護、防護。顧客提供產(chǎn)品當出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時，是否及時通知顧客，并予以記錄？ 7.5.5 產(chǎn)品防護

●詢問并現(xiàn)場觀察判斷組織是否在內(nèi)部處理和交付預(yù)定的地點期間對產(chǎn)品提供適當?shù)姆雷o（包括標識、搬運、包裝、貯存和保護）？防護的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？ 7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制

●在使用部門，詢問主管人員使用了哪些監(jiān)視與測量裝置，并現(xiàn)場抽查監(jiān)視和測量裝置的校準狀態(tài)。

●在主管部門，檢查：

——組織是否對所有的監(jiān)視和測量設(shè)備（本組織提供的以及顧客提供的）進行按照標準的要求進行校準、標識、調(diào)整、防護等管理，以確保監(jiān)視和測量結(jié)果有效。

——對于監(jiān)視和測量的裝置是否在初次使用前對滿足預(yù)期能力予以確認，并在必要時重新確認？

——當發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備偏離校準狀態(tài)或損壞時，對以往測量結(jié)果的有效性是

否進行評價和記錄？是否對該測量設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧渴欠癖４媪诵屎万炞C結(jié)果的記錄？

●對于貿(mào)易結(jié)算、安全衛(wèi)生、環(huán)境的監(jiān)視測量設(shè)備，需按國家規(guī)定的檢定周期送交檢定機構(gòu)進行強檢，非強制性計量器具的檢定周期，可由受審核方自己規(guī)定，也可以自己進行校準。8.2.1顧客滿意

●詢問組織是否確定了監(jiān)視、獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？是否確定了分析利用顧客信息的頻次、方法和職責？并抽查有關(guān)的實施證據(jù)。8.2.2 內(nèi)部審核

●查看是否按規(guī)定的時間間隔及審核方案的安排進行了內(nèi)部審核？并在一年內(nèi)覆蓋組織的QMS全部范圍。

●查看內(nèi)審計劃、內(nèi)審記錄、內(nèi)審報告，以判定：內(nèi)審的策劃是否適宜，內(nèi)審員是否具備能力，計劃安排是否有公正性；審核過程及結(jié)果是否客觀、有效。

●查看內(nèi)審中不符合項及采取措施的證據(jù)，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟蹤活動，包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告。8.2.3 過程的監(jiān)視和測量

●查看是否明確需要監(jiān)視和測量的過程？是否明確監(jiān)視和測量的方法，以證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。

●當過程未能達到所策劃的結(jié)果時，是否采取了適當?shù)募m正措施？

●服務(wù)行業(yè)，其過程和最終檢驗一般不可分，允許受審核方不予區(qū)別。8.2.4 產(chǎn)品/服務(wù)的監(jiān)視和測量

●查看是否明確對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量的時機和要求，抽查用以證明符合接收準則的監(jiān)視和測量的證據(jù)，并查看是否指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。

●是否有緊急放行情況？如有，是否得到有關(guān)授權(quán)人的批準，適用時得到顧客的批準？

●服務(wù)業(yè)指對服務(wù)的測量，一般包括組織評價和顧客評價。8.3 不合格品/服務(wù)控制

●詢問并抽查對不合格品/服務(wù)的識別和處置記錄，判定是否符合標準及程序要求。

（注：在服務(wù)行業(yè)中上述處置方式指的是中止不合格服務(wù)、道歉、適當賠償或給予適當優(yōu)惠條件等）。

●是否保持不合格品性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準的是讓步的記錄）？

●是否不合格品得到糾正之后對其再次進行驗證？

●對交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，是否采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施？ 8.4 數(shù)據(jù)分析

●是否明確收集數(shù)據(jù)（如8.2.1、8.2.3、8.2.4、8.3等）的渠道及數(shù)據(jù)分析的職責、方法，是否利用了適用的統(tǒng)計技術(shù)？

●數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，是否提供標準規(guī)定的四方面信息，是否及時傳遞給相關(guān)的部門。

8.5.2 糾正措施

●查看是否針對內(nèi)審和管理評審之外產(chǎn)生的不合格，采取糾正措施，能否消除不合格產(chǎn)生的原因。

●是否將成功的糾正措施引起的更改納入文件？ 8.5.3 預(yù)防措施

●查看是否有潛在不合格，如有，查看是否按照標準要求采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格產(chǎn)生的原因。

三、EMS現(xiàn)場審核要點

依據(jù)GB/T24001：2004標準編制

4.1總要求

一般不作具體審核，僅進行總體評價：是否建立、保持并持續(xù)改進EMS，是否書面確定EMS覆蓋的范圍。4.2環(huán)境方針

方針是否由組織的最高管理者確定并確保其在EMS的覆蓋范圍內(nèi)：

方針是否適合于活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響，是否為組織建立和評審環(huán)境目標和指標提供框架；

方針是否承諾遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其環(huán)境因素有關(guān)的其他要求； 方針是否對持續(xù)改進和污染預(yù)防做出承諾；

方針是否形成文件，是否付諸實施并予以保持；

方針是否傳達到所有為組織工作或代表組織工作的全體人員，是否要為公眾所獲取。

4.3.1 環(huán)境因素

是否建立并保持了程序，環(huán)境因素識別是否充分，有無遺漏； 是否判別出重要環(huán)境因素，是否遺漏了重要環(huán)境因素； 是否有（重要）環(huán)境因素清單并及時更新；

建立、實施和保持EMS時，是否考慮了重要環(huán)境因素。4.3.2法律法規(guī)及其他要求

是否建立了程序，是否滿足標準的要求；

是否識別適用的法律法規(guī)及其他要求并建立獲得這些要求的渠道，是否確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)系；

建立、實施和保持EMS時，是否考慮了這些適用的法律法規(guī)及其他要求。4.3.3 目標、指標和方案

是否針對每一有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持環(huán)境目標和指標，是否形成了文件；

環(huán)境目標和指標是否盡可能可測量，是否與環(huán)境方針一致，是否考慮了法律法規(guī)、自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點；

是否建立、實施并保持旨在實現(xiàn)目標和指標的一個或多個方案；

方案是否規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責，是否包含實現(xiàn)的方法和時間表。

4.4.1 資源、作用職責和權(quán)限

管理者是否為體系運行提供必要的資源，包括人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財力資源；

組織是否對各層次的職責、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并傳達到各層次；

最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確其作用、職責和權(quán)限，管理者代表是否很好的完成了他的職責。4.4.2 能力、培訓和意識

是否確保所有為組織或代表組織從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力，并保存相關(guān)記錄；

組織是否確定了各層次員工的培訓需求，是否提供培訓或采取其他措施滿足培訓需求，是否保存相關(guān)記錄；

組織是否建立、實施并保持程序，使為組織工作或代表組織工作的人員都具有標準要求的意識。4.4.3 信息交流

是否建立、實施并保持信息交流程序，并符合標準的相關(guān)要求；

組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流是否暢通，是否能保證體系的有效運行；

與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、成文和答復(fù)是否充分、及時、有效；

涉及到重要環(huán)境因素時，是否決定與外界進行信息交流，是否規(guī)定交流方式并遵照執(zhí)行。4.4.4 文件

是否以書面或電子版的形式形成了管理手冊或類似的文件； 文件內(nèi)容是否充分滿足標準的要求；

文件的結(jié)構(gòu)和層次是否清晰，是否給出了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5 文件控制

組織是否制定程序，程序中是否包括對文件的批準、發(fā)放、使用、評審、更改、報廢、回收等進行管理的內(nèi)容；組織是否依據(jù)此程序?qū)ξ募M行了管理；

文件管理是否控制所有與環(huán)境管理相關(guān)的各類文件，如手冊、程序、作業(yè)指導書、操作規(guī)范、表單、環(huán)境法律法規(guī)等；

文件控制是否做到：便于查找、定期評審和修訂、確保對環(huán)境控制和管理起關(guān)鍵作用的崗位都能得到現(xiàn)行有效的文件、文件失效后及時收回并采取措施防止誤用、失效后還應(yīng)保留文件應(yīng)做好標識防止誤用；

所有文件是否都字跡清楚、標識明確、注明批準和修訂日期，并在規(guī)定期內(nèi)予以保留。4.4.6 運行控制

對于可能偏離方針、目標指標的與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動，是否建立、實施并保持成文的程序；程序內(nèi)容是否全面，是否包括產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)、采購、運輸、貯存、使用、生產(chǎn)與維護過程、廢物處理等有關(guān)方面；

在各個程序中是否規(guī)定了運行與活動的運行準則，包括如何進行操作，操作的具體要求和法律法規(guī)及其他要求的規(guī)定，運行準則是否切實可行，是否與組織的實際情況相結(jié)合。

對于為組織提供產(chǎn)品和服務(wù)的供方和分承包方，若他們提供的產(chǎn)品和服務(wù)中存在重要環(huán)境因素，組織是否建立并保持管理程序?qū)λ麄冞M行管理，是否將相關(guān)要求通報他們。

4.4.7 應(yīng)急準備與響應(yīng)

組織是否建立、實施并保持程序，程序中是否確定潛在的事故或緊急情況，并規(guī)定如何預(yù)防事故的發(fā)生，一旦事故發(fā)生后應(yīng)如何采取措施，預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響。

組織是否定期評審應(yīng)急和響應(yīng)程序，是否在事故與緊急情況發(fā)生后，修訂該程序；

可行時，組織是否定期對程序進行了試驗，以判斷現(xiàn)有的設(shè)施及唾棄對預(yù)防和控制緊急情況的有效性，以便做出調(diào)，這一過程是否進行了記錄。

現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)施及員工應(yīng)急意識和相關(guān)知識情況。

4.5.1 監(jiān)視和測量

組織是否建立、實施并保持程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)視和測量。

現(xiàn)場抽查對環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測信息、所采取的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合情況的文件記錄。

是否校準并妥善維護監(jiān)測設(shè)備，并保存相關(guān)的記錄。4.5.2 法規(guī)符合性評價

組織是否建立、實施并保持程序，以定期評價對適用的法律法規(guī)以及其他應(yīng)遵守的要求的遵循情況；

是否保存上述定期評價結(jié)果的記錄。4.5.3 不符合，糾正與預(yù)防措施

組織是否按標準要求建立適宜的程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施。

組織是否按照程序要求實施并保持該程序；

糾正與預(yù)防措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適應(yīng)； 組織是否能確保必要的更改，都納入環(huán)境管理體系文件。4.5.4 記錄控制

組織是否按標準要求建立適宜的程序，用來標識、存放、保護、檢索、留存和處置環(huán)境記錄；

記錄是否字跡清楚，標識明確，并提供可追溯性； 組織是否按照程序要求實施并保持該程序。4.5.5 內(nèi)部審核

組織是否按標準要求建立、實施并保持適宜的內(nèi)審程序； 組織是否按照計劃的間隔和內(nèi)審程序要求進行內(nèi)審。

審核方案的策劃、實施和保持是否依據(jù)運行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果；

對審核員的選擇和審核的實施是否能確保審核過程的客觀性和公正性。是否將審核結(jié)果向管理都報送。4.6 管理評審

是否由組織的最高管理者按規(guī)定的時間間隔進行管理評審，以確保EMS的持續(xù)適用性、充分性有效性；

管理評審的內(nèi)容是否包括對環(huán)境管理體系進行改進和修改的需求； 管理評審輸入信息是滯符合標準規(guī)定的內(nèi)容；

是否保存管理評審記錄，管理評審的結(jié)果是否形成文件；

管理評審的輸出是否包括為實現(xiàn)持續(xù)改進而做出的，和環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動。

四、OHSMS現(xiàn)場審核要點

依據(jù)GB/T28001：2001標準編制

4.1 總要求

一般不作具體審核，僅進行總體評價：是滯建立健全了職業(yè)健康安全管理體系，是否保持了職業(yè)健康安全管理體系。4.2 職業(yè)健康安全方針

1.職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容是否符合要求； 2.是否形成文件，有無批準證據(jù)；

3.方針的形成過程，員工及其他代表的參與情況； 4.如何傳達溝通，不同層次人員的理解程度；

5.與相關(guān)方就方針進行交流的機制是否建立，效果如何？ 6.如何進行評審，以保證持續(xù)的適宜性。4.3策劃

4.3.1 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃 1.程序的充分性和動態(tài)適用性；

2.危險源辨識和風險評價方法的有效性和合理性；

3.危險源辨識結(jié)果的充分性、風險評價結(jié)果的準確性和風險控制措施的協(xié)調(diào)一致性；

4.如何評審與更新，以保持最新信息 4.3.2法規(guī)和其他要求

1.程序的充分性和適宜性；

2.法律法規(guī)與其他要求識別獲取情況； 3.是否適時更新；

4.向相關(guān)人員或相關(guān)方傳達情況。4.3.3 目標

1.目標建立的依據(jù)和背景，是否充分考慮了風險評價的結(jié)果等因素； 2.目標是否形成文件，與方針的關(guān)系；

3.如何體現(xiàn)保護員工健康安全和持續(xù)改革蝗承諾； 4.必要的分解、量化和可監(jiān)測性； 5.評審安排和評審結(jié)果

4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案

1.方案是否形成文件，與目標的關(guān)系；

2.職責、權(quán)限、方法、步驟、資源、進度安排是否明確； 3.評審及動態(tài)管理情況。4.4 實施與運行 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責 1.作用、職責、權(quán)限是否形成文件并涵蓋職業(yè)健康安全活動和職能（部門、崗位）； 2.溝通的方式和效果；

3.承擔管理職責的人員，對持續(xù)改革的承諾的態(tài)度； 4.管理者代表是否是最高管理層中成員；

5.最高管理者和管理者代表職責權(quán)限的理解與落實； 6.員工及員工代表參與的安排； 7.現(xiàn)有資源的充分性與適宜程度；

8.資源提供安排對條件、環(huán)境變化的適宜性。4.4.2 培訓、意識和能力 1.程序的充分性和適宜性

2.崗位能力和意識需求的規(guī)定； 3.培訓的安排與針對性； 4.培訓計劃的動態(tài)管理；

5.培訓有效的評價考核方法及結(jié)果； 6.意識教育的安排及效果； 7.員工實際能力和意識抽查。4.4.3協(xié)調(diào)和溝通

1.程序的充分性和適宜性，是否明確了溝通的方式、渠道、職責等； 2.溝通的內(nèi)容及效果；

3.員工參與和協(xié)商是否形成文件及通報相關(guān)方情況； 4.員工參與協(xié)商的內(nèi)容及效果； 5.抽查員工實際參與情況。4.4.4文件

1.如何確定體系文件的范圍；

2.所確定的文件結(jié)構(gòu)、數(shù)量和詳略程度是否適宜； 3.文件的查詢途徑。4.4.5 文件和資料控制

1.程序的充分性和適宜性；

2.是否對體系所要求的全部文件均實施、控制；

3.控制的內(nèi)容是否符合本條款的5個方面的要求，實施情況如何； 4.控制的證據(jù)要與實施一致。4.4.6運行控制

1.策劃的運行控制的范圍、內(nèi)容及程序化要求；

2.程序的充分性和適宜性，是否涵蓋“規(guī)范”要求的三個方面； 3.程序或相關(guān)文件是否明確運行準則；

4.是否明確相關(guān)供方與合同方，有關(guān)控制程序和要求以何方式通報； 5.程序和相關(guān)文件的實施情況。4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)

1.程序的充分性和適宜性；

2.識別出潛在事故、事件或緊急情況是否充分； 3.應(yīng)急計劃與識別結(jié)果的一致性； 4.應(yīng)急準備包括應(yīng)急設(shè)備的充分性； 5.評審、培訓、定期測試情況；

6.現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)施及員工應(yīng)急意識和相關(guān)知識情況。4.5檢查和糾正措施 4.5.1績效測量和監(jiān)視

1.程序的充分性和適宜性；

2.定性和定量測量的范圍與方法的適宜性。

3.主動/被動測量的內(nèi)容與組織實際情況的一致性； 4.績效測量和監(jiān)測結(jié)果的符合性； 5.相關(guān)數(shù)據(jù)和結(jié)果證據(jù)的保持；

6.所確定的監(jiān)測設(shè)備及其控制情況。

4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1.程序的充分性和適宜性；

2.事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、處理的方法、渠道、職責是否明確； 3.事故、事件、不符合的處理措施及效果； 4.糾正和預(yù)防措施信息來源及需求的確定； 5.實施的效果和證據(jù)；

6.所涉及的文件修改的控制。4.5.3記錄和記錄管理

1.程序的充分性和適宜性；

2.記錄的范圍、種類和內(nèi)容能否達到證實和可追溯的要求； 3.控制的內(nèi)容和管理情況是否符合本條款的要求，實施如何； 4.現(xiàn)場記錄的保管、填寫等情況。4.5.4審核

1.程序的充分性和適宜性； 2.內(nèi)部審核策劃過程和結(jié)果； 3.審核準備的實施情況：

a．審核組的組成及人員資格； b．審核計劃的編制；

c．審核工作文件（檢查表）的準備。4.審核的實施情況：

a．審核過程的證據(jù)（檢查記錄）； b．不符合報告的編制。

5.審核的充分、獨立、客觀、公正性； 6.審核的結(jié)果和審核報告。4.6管理評審

1.管理評審是否在規(guī)定范圍內(nèi)定期開展； 2.評審輸入信息是否完整、充分；

3.如何評價體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性； 4.評審輸出中包括哪些改進要求和決定； 5.這些要求和決定的落實情況； 6.是否形成評審文件。

第四篇：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系學習心得

三體系學習心得

——工程技術(shù)部、技術(shù)管理部、安全管理部

公司管理手冊自5月15日發(fā)布實施以來，我技術(shù)管理部、安全管理部和工程技術(shù)部組織部門成員認真、系統(tǒng)、全面的學習了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件，加深了大家對管理體系的理解，有助于進一步落實標準化、規(guī)范化管理。

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件于2010年5月15日正式發(fā)布實施。管理體系文件分為三個層次： 第一層次：管理手冊

三體系管理手冊是對公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的全面描述，它是全部體系文件的“索引”，對管理體系的建立與運行有特殊的意義，是管理體系中的A層文件。

公司管理手冊確定了公司管理方針：精心設(shè)計 誠信服務(wù)；預(yù)防為主 保護環(huán)境；以人為本 和諧發(fā)展；科學管理 持續(xù)改進。并制定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標。管理手冊的內(nèi)容包含了管理體系運行的一系列相關(guān)的程序描述，和各部門的職責權(quán)限的界定，制定了管理體系的運行準則。我技術(shù)管理部和安全管理部是管理體系運行的主要負責部門，負責管理體系的日常維護、年審和管理體系文件的歸檔整理。

第二層次：程序文件

程序文件就是為了完成管理體系要素所規(guī)定的方法。在書面或文件化的程序中，通常包括活動的目的和范圍，做什么和誰來做；何時、何地以及如何做；應(yīng)采用什么材料、設(shè)備和文件；如何對活動進行控制和記錄。其內(nèi)容是描述實施管理體系要素所涉及到的各職能部門的活動，是管理體系文件結(jié)構(gòu)中的B層文件。

公司根據(jù)管理手冊和公司運營特點，制定了20個程序文件，用于支持管理手冊的相關(guān)要求。程序文件詳細的規(guī)定了公司運營中各個部門的過程職責，并指導各項管理工作的實際運行步驟和方法。設(shè)計到我工程技術(shù)部、技術(shù)管理部和安全管理部的程序文件主要有：法律法規(guī)和其他要求獲取控制程序、環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價控制程序、危險源辨識和風險評價控制程序、應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序、施工安裝管理過程控制程序、環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序、文件控制程序、記錄程序、合規(guī)性評價控制程序、不合格品控制程序、不符合事件處置控制程序、管理體系內(nèi)部審核程序、改進過程控制程序和管理評審控制程序。

第三層次：作業(yè)文件

作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，一個程序文件可分解成幾個作業(yè)文件，能在程序文件中交待清楚的活動，就不再編制作業(yè)文件；作業(yè)文件與采用要素的程序相對應(yīng)，是對程序文件中整個程序或某些條款進行補充、細化，不脫離程序；國家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標準、規(guī)范不作為作業(yè)文件，單獨在“標準規(guī)范目錄”中體現(xiàn)。在作業(yè)文件中通常包括活動的目的和范圍，做什么和誰來做，何時、何地以及如何

做，應(yīng)采用什么方法、設(shè)備和文件，如何對活動進行控制和記錄，即5W1H原則。作業(yè)文件的內(nèi)容是描述為實施程序文件所涉及到的各職能部門的具體活動。作業(yè)文件是管理體系文件結(jié)構(gòu)中的C層文件。

公司的作業(yè)文件由各個部門結(jié)合自己的工作內(nèi)容制定，用于支持程序文件，使之便于操作。

通過此次的管理體系學習，我部成員對管理體系有了重新的認識，以下是我對管理體系的一些理解：

三標一體化管理體系認證的目的在于通過按照標準要求使公司的管理標準化，規(guī)范化，最終使得公司產(chǎn)品在質(zhì)量上滿足顧客要求，并達到公司自定的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標。

在體系的建立和運行的整個環(huán)節(jié)中，過程的概念一直貫穿其中。所以我對過程這一概念有較深的理解，公司的質(zhì)量、安全和職業(yè)健康安全管理體系的文件就是按照過程建立。

對單個過程的管理，基本思路是采用PDCA的方法

1)過程的策劃。

包括方針和目標的確定一級活動計劃的制定。在這個階段主要是找出存在的問題，通過分析，制定改進的目標，確定達到這些目標的措施和方法。其具體步驟為：分析現(xiàn)狀，找出存在的問題；分析產(chǎn)生問題的原因；找出影響質(zhì)量的主要原因，制定措施和計劃。

2)過程的實施。

實施就是具體運作，按照策劃要求組織實施，使過程正常運轉(zhuǎn)起

來。在實施中，應(yīng)當對過程進行控制，及時發(fā)現(xiàn)問題或異常情況，及時采取措施，使問題得到解決。

3)過程的檢查。

對過程的結(jié)果應(yīng)采取適當?shù)姆椒ㄟM行驗證，并根據(jù)驗證結(jié)果對過程進行確認。所謂驗證，就是對過程輸出進行某種方式的測量，然后對照輸入的要求，看其是否符合。如果符合要求，說明過程是成功的，如果存在問題，就應(yīng)該采取糾正措施。

4)過程的改進。

過程經(jīng)過檢查，發(fā)現(xiàn)有問題，就要及時進行改進。也就是對過程的結(jié)構(gòu)、輸出、輸入、活動、人員及其它資源進行改變，甚至可能導致對過程的重新策劃。

對公司內(nèi)各種過程或部門內(nèi)各種過程的管理，也是采用過程方法。過程方法是要求系統(tǒng)地識別和管理組織內(nèi)所應(yīng)用的過程，特別是關(guān)注這些過程之間的相互作用。具體的應(yīng)用我認為可從以下幾方面去實施：

1)過程的識別

識別過程可能會遇著兩類情況。一是過程已經(jīng)存在，則僅是過程的識別；二是過程尚未存在，那么此時的識別即為對該項過程的策劃。

2)理出關(guān)鍵過程

企業(yè)的過程網(wǎng)絡(luò)非常錯綜復(fù)雜，不管是對于哪一級管理者來說，理出關(guān)鍵過程，并對其進行重點控制，對質(zhì)量管理來說尤為重要。

3)簡化過程

過程越復(fù)雜，過程的結(jié)果、運行成本、管理難度、失控可能性等各個方面就越容易出問題。根據(jù)實際情況對一些過程進行簡化，我認為是小企業(yè)質(zhì)量管理的基本功。所謂簡化，一是將過分復(fù)雜的過程分解為較為簡單的小過程，二是將不必要的過程取消或者合并。

4)按優(yōu)先次序排列過程

由于過程的重要程度不同，管理中應(yīng)按其重要程度進行排列，將資源盡量用于重要過程。當然，這并不代表對次要過程可以放棄管理，可以不給予資源保障。

5)制定并執(zhí)行過程的程序

要使過程的輸出滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，必須制定并執(zhí)行程序。沒有程序保障過程就會混亂，結(jié)果是過程要不未能完成，要不輸出達不到要求。我認為程序的類型應(yīng)包括兩種，一種是已形成文件的書面程序，一種是以工作習慣形成的一些潛規(guī)則。一個公司的潛規(guī)則不能太多，應(yīng)受到控制，有所節(jié)制。

6)嚴格職責

任何過程都需要人去控制才能完成。因此，必須嚴格職責，確保人力資源的介入。

7)關(guān)注過程接口

所謂接口，是上一個過程的輸出和下一個過程的輸入之間的連接處。如果接口不相容或不協(xié)調(diào)，過程的運作就會出問題，而這可

不是影響一個過程那么簡單。

8)過程的監(jiān)控

過程一旦建立、運轉(zhuǎn)，就應(yīng)對其進行控制，防止出現(xiàn)異常。控制可通過了解過程的信息，當信息反映有異常傾向時，應(yīng)及時采取措施，使其恢復(fù)正常。

9)過程的改進

任何過程都存在著改進的可能性。對過程進行改進，可以提高其效率或效益。我們所談的持續(xù)改進，其對象主要就是過程。

通過對公司管理體系的學習了解，我部門成員對公司的組織結(jié)構(gòu)、部門的職責和權(quán)限分配、日常工作的作業(yè)程序和依據(jù)、公司總體方針和目標都有了系統(tǒng)的了解。

公司在“精心設(shè)計 誠信服務(wù)；預(yù)防為主 保護環(huán)境；以人為本 和諧發(fā)展；科學管理 持續(xù)改進”方針的指導下，確立了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標。我部門結(jié)合部門實際情況，制定了部門目標。并實施動態(tài)管理，在公司總目標變動后，我部門成員將對部門目標做及時修改。

按照公司結(jié)構(gòu)和職權(quán)分配，技術(shù)管理部、安全管理部由工程技術(shù)部中分立出來，并獨立承擔各自職責擁有相應(yīng)權(quán)限。技術(shù)管理部在此次的管理體系認證工作中，負責技術(shù)歸檔、技術(shù)指導、內(nèi)審組織、內(nèi)審和外審的準備工作。安全管理部負責公司各部門危險源的辨識、不可接受風險的評估；環(huán)境因素的識別、重要環(huán)境因素的評價，并制定相應(yīng)的管理方案和應(yīng)急預(yù)案。

在日常工作中，本部門也看到了自身存在的需要改進的問題：

1)技術(shù)管理部應(yīng)加強數(shù)據(jù)收集整理的管理，力求使各個部門的數(shù)據(jù)收集、整理工作統(tǒng)一化、規(guī)范化；同時，技術(shù)管理部應(yīng)加強各部門規(guī)范性文件的管理工作。

2)安全管理部應(yīng)加大安全宣傳管理力度，務(wù)必使項目現(xiàn)場每位員工心中安全警鐘長鳴；同時，全面識別各項目現(xiàn)場的危險源，進行不可接受風險評估，制定相應(yīng)的管理方案和應(yīng)急預(yù)案，確保項目現(xiàn)場人員設(shè)備的安全。

3)工程技術(shù)部應(yīng)加強項目過程記錄的管理，并結(jié)合技術(shù)管理部做好項目問題的改進。

以上問題，需要我們在日后的工作中盡快解決，并尋求持續(xù)改進的機會。

第五篇：質(zhì)量環(huán)境管理體系審核

恒田印染公司順利通過ISO9001:2008質(zhì)量管理體系及

ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國AQA公司高級審核專家組對ISO9001：2008質(zhì)量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認證第一階段的現(xiàn)場監(jiān)督審核，并順利通過。

現(xiàn)場審核的首次會議上，審核組長高級審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經(jīng)理魏來德對審核老師的到來表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠?qū)ξ夜镜馁|(zhì)量和管理工作起到督促及指導作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負責人、質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員也參加了首末次會議。

通過與公司領(lǐng)導層座談，審核組對我司的基本概況、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系運行情況有了初步了解，通過對各個部門的現(xiàn)場察看，審核組了解了我公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工的過程和相關(guān)管理流程，對我司的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評價，最終認為我公司的QMS及EMS實施程度基本符合要求。經(jīng)對我公司《質(zhì)量手冊》評審后認為其覆蓋標準要求，基本具備可操作性，體現(xiàn)了組織特點。最后提出8項存在的問題和相應(yīng)的評審改善意見，要求將以上問題按意見整改完畢后方可進行第二階段審核。

此次審核結(jié)束后，魏來德總經(jīng)理對審核組提出的問題表示認可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭取第二階段審核順利進行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進一步確認。

本次審核使全體人員進一步認識到了實施質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強質(zhì)量及環(huán)境管理工作與實際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。（印染 楊曉娟）