第一篇：深圳證券交易所關(guān)于廢止部分業(yè)務(wù)規(guī)則的公告(第二批)[2005-07-20]

深圳證券交易所關(guān)于廢止部分業(yè)務(wù)規(guī)則的公告（第二批）

日期： 2005-7-20 為建立科學(xué)、規(guī)范的證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則體系、推動證券市場法制建設(shè)的不斷完善，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》的有關(guān)規(guī)定，在2003年9月17日《深圳證券交易所關(guān)于廢止部分業(yè)務(wù)規(guī)則的公告》的基礎(chǔ)上，本所對建所以來至2004年12月31日期間公布的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了進(jìn)一步清理。其中，已明令廢止、自行失效以及因業(yè)務(wù)發(fā)展不再適用應(yīng)予廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則共計116件?，F(xiàn)將廢止業(yè)務(wù)規(guī)則目錄予以公布。

特此公告。

深圳證券交易所 二○○五年七月二十日

附錄：深圳證券交易所第二批廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則目錄2 3 4 5 6 7 8 9 關(guān)于下發(fā)“一戶一票”情況下股票清算交收制度的暫行規(guī)定的通知 深證中(90)8 90.08.10 深圳證券登記有限公司業(yè)務(wù)運(yùn)作方案 深登籌字(90)90.09.13 深圳證券登記有限公司股票掛失暫行辦法 深證登(91)股票集中托管方案實(shí)施細(xì)則

91.05.24

深交所(91)登記公司 91.12.28

91.12.28

92.02.24 關(guān)于國家股和法人股托管問題的通知 深證登字(91)71 關(guān)于股票托管后分紅派息運(yùn)作方案的報告 深證登字(92)18 關(guān)于股票集中托管問題的通知 深證登字(92)19

92.02.25 關(guān)于做好B股認(rèn)購人名冊資料審查工作的通知 深證登字(92)32 關(guān)于加強(qiáng)B股股東登記資料管理的通知

深證登字(92)40

92.03.22

92.03.27 10 關(guān)于完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送方式的函 深證登字(92)46 92.04.06 11 深圳市內(nèi)部股份證登記管理實(shí)施細(xì)則(92)92.04.15 12 關(guān)于B 股不允許以代理人名義登記的通知 深證登字(92)52 13 深圳證券交易所吸納外地會員暫行辦法 14 深圳市外地金融機(jī)構(gòu)入市管理試行辦法 15 關(guān)于改進(jìn)轉(zhuǎn)托管辦理程序的通知

92.04.18

深證所(92)62 92.04.28 深證所(92)63 92.04.28

92.05.15

深證登字(92)65 16 深圳市零股交易及登記管理暫行辦法(92)92.06.12 17 深圳市上市公司A股已托管股份轉(zhuǎn)托管暫行規(guī)則 18 股票異地托管暫行規(guī)則

(92)92.07.07

深證登字(92)89

92.07.14

深證登字(92)92

92.06.27 19 關(guān)于“股票存折”和“股東代碼卡”更名的通知 20 關(guān)于建議外地會員現(xiàn)階段只接受當(dāng)?shù)貍€人投資者股票委托買入或賣出業(yè)務(wù)的請示(92)114 92.07.20 21 關(guān)于辦理異地轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的通知

深證登字(92)111

92.10.12

92.11

92.11

深證所22 關(guān)于調(diào)整和統(tǒng)一認(rèn)股權(quán)證交易單位的通知 深證登字(92)121 23 關(guān)于規(guī)范證券帳戶申請表及證券帳戶卡的通知 深證登字(92)118 24 深圳上市A股股份登記和清算暫行辦法

深證登字(92)78

92.11.07

92.11.07 25 深圳上市A股已托管零股交易的登記和清算細(xì)則 深證登字(92)117

92.11.07 26 深圳市人民幣特種股票集中開戶方案 深證登字(92)122 27 深圳市人民幣特種股票投資者開戶暫行規(guī)則

深人銀復(fù)字(92)237 92.12.01

92.12.28 28 關(guān)于加強(qiáng)證券登記業(yè)務(wù)管理的通知 深證登字(92)159 29 關(guān)于登記公司集中辦理認(rèn)購證券繳款收據(jù)掛失業(yè)務(wù)的通知 深證登字(93)4 93.01.06 30 關(guān)于開辦異地托管證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的通知 深證登字(93)9 93.01.13 31 關(guān)于上市公司內(nèi)部職工股托管問題的通知 深證登字(93)17 32 配股權(quán)證登記、托管、清算和認(rèn)購業(yè)務(wù)運(yùn)作方案

93.02.03

93.03.08

深證登字(93)38 33 關(guān)于發(fā)布《B股認(rèn)股權(quán)證交易清算辦法》的通知 深證所字(93)68 34 關(guān)于發(fā)行公司在全國性報刊上刊載認(rèn)購繳款辦法的緊急通知 35 關(guān)于發(fā)布《B股零股交易辦法》的通知 36 關(guān)于發(fā)布A股零股交易清算辦法的通知

93.03.30

93.04.03

深證登字(93)43

深證所(93)71 93.03.31 深證所字(93)95

93.05.05 37 A股國有股及發(fā)起人股配股權(quán)份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的過戶及配股托管辦法(93)93.05.07 38 關(guān)于調(diào)整分紅派息及配股手續(xù)費(fèi)分配比例的報告

深證業(yè)字(93)48

93.05.20

深證業(yè)字(93)7

493.05.12 39 關(guān)于寶安轉(zhuǎn)券轉(zhuǎn)換股票業(yè)務(wù)的通知 深證業(yè)字(93)52 40 通知（關(guān)于B股登記結(jié)算費(fèi)所用港幣對人民幣折算方法的通知）93.06.22

深證業(yè)(93)86 93.07.21 41 關(guān)于加強(qiáng)異地上市公司股份管理的報告

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所B股特別席位管理暫行規(guī)則》的通知 43 關(guān)于改善本地清算會員與登記公司之間通訊方式的通知

深證所(93)205 93.08.13

(93)93.08.20 44 關(guān)于證券商在輸單時必須輸入股東代碼的通知及1993年10月16日最后一場零股交易的通知 深證所(93)242 93.09.15

93.12.30 45 深圳證券交易所基金受益憑證交易、清算管理辦法 深證所(93)46 關(guān)于實(shí)施《深圳上市證券轉(zhuǎn)托管暫行辦法》的通知 深證業(yè)字(94)2 94.01.14 47 關(guān)于實(shí)施《深圳上市債券實(shí)物代保管業(yè)務(wù)暫行辦法》的通知 48 深圳證券交易所與證券交易中心聯(lián)網(wǎng)清算辦法 深證所(94)49 關(guān)于印發(fā)《公眾股股息派發(fā)流程》的通知 深證業(yè)字(94)19 50 關(guān)于94年數(shù)據(jù)接口券商位數(shù)升位后的說明 深證業(yè)字(94)22 51 上市公司內(nèi)部職工股進(jìn)入清算系統(tǒng)運(yùn)作流程

深證登字(94)9 94.02.23 94.03 94.04.15 94.05.18

94.05.24

深證業(yè)字(94)25

94.6.22 52 關(guān)于每個席位申報委托數(shù)量的規(guī)定 深證所(94)92號

關(guān)于國有股、法人股股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶登記的規(guī)定 深證業(yè)字(94)32 54 關(guān)于設(shè)立“待處理帳戶”和“補(bǔ)購帳戶”的通知

深證業(yè)字(94)37

94.06.30 94.07.20 55 關(guān)于發(fā)送《交易中心與深交所聯(lián)網(wǎng)后的股份托管清算暫行辦法》的通知 94.10.17

深證業(yè)字(94)5156 關(guān)于發(fā)送《國家股、法人股轉(zhuǎn)配后配股認(rèn)購確認(rèn)運(yùn)作方案（方案一）》的通知 深證業(yè)字(94)50 94.10.20

深證業(yè)字(94)4857 關(guān)于印發(fā)《深圳上市債券實(shí)物代保管業(yè)務(wù)暫行辦法（修訂稿）》的通知 94.10.20

深證業(yè)字(94)53 58 關(guān)于交易中心聯(lián)網(wǎng)后有關(guān)配股等事宜的說明 94.11.03 59 關(guān)于發(fā)送《國家股、法人股轉(zhuǎn)配后配股權(quán)證分離運(yùn)作方案》的通知 深證業(yè)字(94)54 94.11.07

深證業(yè)字(94)5860 關(guān)于印發(fā)《上市公司法人股抵押登記業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知 94.12.01 61 關(guān)于發(fā)送《A1權(quán)證和A2權(quán)證分開掛牌后配股運(yùn)作方案》的通知 深證業(yè)字(94)60 62 關(guān)于改進(jìn)股份托管有關(guān)辦法 的通知 深證業(yè)字(95)3 95.01.05 63 關(guān)于每月定期報送投資者開戶資料的通知 深證業(yè)字(95)9 95.01.18 64 關(guān)于修改國債期貨最后交收平倉價的通知 深證所字(95)18 65 深交所上市A股’94分紅派息’95配股運(yùn)作方案

95.01.26

94.12.12

深證登字(95)95.02

深證業(yè)字(95)13

95.02.21 66 關(guān)于 新進(jìn)場證券商辦理 托管、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知 67 關(guān)于磁卡使用的通知 深證業(yè)字(95)14

95.02.22 68 關(guān)于提高國債期貨交易保證金的通知 深證所字(95)36 69 通知（關(guān)于繳托管鋪底券及以上市國債抵充保證金）

95.03.15 95.03.20 70 關(guān)于發(fā)送《國債現(xiàn)券充抵國債期貨保證金操作細(xì)則》和《回購交易抵押券凍結(jié)操作細(xì)則》的通知 深證業(yè)(95)17 95.03.20

95.03.21

95.03.27 71 關(guān)于分立國債期貨清算帳戶的通知 深證所字(95)43 72 關(guān)于發(fā)送《國債券代保管憑證托管辦法》的通知

深證業(yè)字(95)19

95.04.03 95.04.11 73 關(guān)于提高國債期貨交易保證金的通知 深證所字(95)54 74 關(guān)于設(shè)定最低維持保證金的通知

深證所字(95)58 75 長期權(quán)證分派及A2權(quán)證獲配股份權(quán)益分派運(yùn)作辦法 存管登記部(95)76 關(guān)于國債期貨資金結(jié)算集中在深圳進(jìn)行的通知 深證所字(95)66 77 關(guān)于本地券商通信系統(tǒng)（LBCS)試運(yùn)行的通知 深證業(yè)字(95)23

95.04.14

95.04.20 95.04.27

95.05.08 78 關(guān)于 《深圳上市證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的補(bǔ)充通知 深證業(yè)字(95)25 79 關(guān)于國有股、法人股股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶登記有關(guān)問題的補(bǔ)充通知 95.05.15

95.07.04

深證業(yè)字(95)2780 關(guān)于加入本地券商通訊系統(tǒng)的通知 深證登業(yè)(95)32 81 關(guān)于通過交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的通知 深證登業(yè)(96)11號 96.03.28 82 關(guān)于通過交易系統(tǒng)實(shí)施配股的通知 深證登業(yè)(96)12號 96.03.28 83 關(guān)于建立市場服務(wù)需求分類及限時服務(wù)制度的通知 深證發(fā)(96)62號 84 關(guān)于做好開設(shè)深交所證券帳戶工作的通知 深證登業(yè)(96)21號 96.05.16 85 關(guān)于通過交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管T+1到帳的通知

深證登業(yè)(96)22號 96.05.16

96.04.23 86 關(guān)于修改《通過交易系統(tǒng)認(rèn)購配股運(yùn)作方案》的通知 深證登業(yè)(96)23號 96.05.16 87 關(guān)于改進(jìn)深交所上市公司A股股份登記業(yè)務(wù)的通知 深證登業(yè)(96)32號 96.06.17 88 關(guān)于實(shí)施《深交所上市證券分紅派息運(yùn)作方案（修訂稿）》的通知 深證登業(yè)(96)36號 96.06.28

(96)96.08.09 89 關(guān)于印發(fā)《深圳證券交易所資金異地代理清算、記帳系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》的通知 90 分、并席位股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

深證登業(yè)(96)60號 96.09.20

深證所(96)

96.09.22 91 深圳證券交易所上市公司股息派發(fā)管理暫行辦法 92 關(guān)于改進(jìn)資金清算單據(jù)派發(fā)工作的通知

深證登業(yè)(96)64 96.09.28 93 關(guān)于切實(shí)執(zhí)行中國證監(jiān)會有關(guān)新股發(fā)行辦法的通知 深證發(fā)(96)318 96.10.15 94 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于深圳證券交易所證券登記存管業(yè)務(wù)運(yùn)作的補(bǔ)充規(guī)定》的通知 號 96.10.18 95 關(guān)于加強(qiáng)深交所證券帳戶管理有關(guān)問題的補(bǔ)充通知 深證登業(yè)(96)70號 96.10.18 96 關(guān)于印發(fā)《深圳證券交易所上市證券持有人名冊管理辦法（試行）》的通知 號 96.11.04 97 深圳市內(nèi)部股份公司股份登記業(yè)務(wù)規(guī)則

深證登(96)

96.11.11

深證登業(yè)(96)80深證登業(yè)(96)7398 關(guān)于啟用深交所證券帳戶（A股）紙卡的通知 深證發(fā)(96)437 96.11.25 99 關(guān)于印發(fā)《分、并席位股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)則（1997年1月修訂稿）》的通知 97.01.10

深證登業(yè)(97)2100 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范A股證券帳戶開戶的通知 深證登業(yè)(97)7 97.02.21 101 關(guān)于就地申請?zhí)崛耐ㄖ?深證登業(yè)(97)11 102 關(guān)于印發(fā)《債券調(diào)帳業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的通知

97.03.27 深證登業(yè)(97)12

97.04.02

97.04.20 103 關(guān)于重申進(jìn)一步規(guī)范深市A股證券帳戶開戶工作的通知 深證登業(yè)(97)16 104 關(guān)于改進(jìn)歷史遺留問題企業(yè)股票上市托管程序等有關(guān)問題的通知 97.08.29

深證登業(yè)(97)46105 關(guān)于上市公司國有股、法人股質(zhì)押登記有關(guān)問題的補(bǔ)充通知 深證發(fā)(97)379 97.12.31 106 關(guān)于正確識別深圳證券帳戶卡四種有效版本的通知 深證發(fā)(98)41 98.03.17 107 關(guān)于召開第一次會員例會的通知

深證發(fā)(98)114號

98.05.20

98.06.18 108 關(guān)于分片召開會員法人結(jié)算工作會議有關(guān)事項(xiàng)的通知 深證辦發(fā)(98)10 109 關(guān)于會員在證券交易中心業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移工作中有關(guān)事項(xiàng)的通知 深證發(fā)(98)180 98.07.22 110 關(guān)于資金清算到會員席位分支有關(guān)事項(xiàng)的通知 深證發(fā)(98)223 98.09.07 111 關(guān)于印發(fā)《送數(shù)據(jù)方式轉(zhuǎn)托管實(shí)施方案》的通知

深證發(fā)(98)235 98.09.18 112 關(guān)于發(fā)布《銀行辦理深圳證券交易所證券資金電子結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》的通知 深證發(fā)(99)3 99.01.19 113 關(guān)于重申會員單位必須嚴(yán)格執(zhí)行證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知 深證會(2000)144號 2000.11.22 114 關(guān)于印發(fā)《 B股實(shí)時開戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》的通知 深證綜(01)7號 01.02.21 115 關(guān)于印發(fā)《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》的通知 深證上65號 02.11.01 116 關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險的公司加強(qiáng)風(fēng)險警示等有關(guān)問題的通知 深證上17號 03.04.03

第二篇：深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

日期：2005-7-13

(2005年7月13日 深證會〔2005〕50號)

第一條為規(guī)范開放式基金的基金份額（以下簡稱基金份額）在深圳證券交易所（以下簡稱本所）的申購、贖回業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條基金份額通過本所申購、贖回的，適用本細(xì)則；本細(xì)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

第三條本細(xì)則所稱的申購、贖回，是指本所會員接受投資者委托向本所交易系統(tǒng)申報的基金份額的申購、贖回。

第四條基金管理人申請基金份額通過本所申購、贖回的，須獲本所同意并與本所簽訂服務(wù)協(xié)議。

第五條具有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合本所有關(guān)風(fēng)險控制要求的本所會員可以代為辦理申購業(yè)務(wù)。

具有中國證監(jiān)會認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員可以代為辦理贖回業(yè)務(wù)。

基金合同和招募說明書另有規(guī)定的除外。

第六條本所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申購、贖回申報可以在交易當(dāng)日15:00前撤銷。

第七條投資者申購、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

第八條基金份額的申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為一份基金份額。

基金份額的申購、贖回委托數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數(shù)額限定。

第九條基金份額申購、贖回費(fèi)率在基金合同和招募說明書中予以載明。

本所可在申購、贖回費(fèi)中按比例收取一定費(fèi)用，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

第十條基金管理人負(fù)責(zé)基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)。

基金份額申購、贖回的登記結(jié)算按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。

第十一條出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：

（一）因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回；

異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非本所能夠控制的其他異常情況。

（二）基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向本所申請暫停申購、贖回；

（三）本所認(rèn)定的其他特殊情況。

上述第（二）項(xiàng)情形消除的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提出恢復(fù)基金份額申購、贖回的申請。第十二條本所可視情況調(diào)整基金份額申購、贖回的方式和申報時間等事項(xiàng)。

第十三條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第三篇：深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條 為規(guī)范在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）綜合協(xié)議交易平臺（以下簡稱“協(xié)議平臺”）上進(jìn)行的大宗交易和協(xié)議交易，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱協(xié)議平臺，是指本所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

第三條 符合法律法規(guī)和《交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行。

第四條 會員和合格投資者在協(xié)議平臺的交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第五條 下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行：

（一）權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等；

（二）債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等；

（三）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（以下簡稱“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”）；

（四）本所規(guī)定的其他交易。

第二章用戶申請

第六條 本所會員可以申請成為協(xié)議平臺交易用戶（以下簡稱“交易用戶”）。

第七條 符合條件的合格投資者，經(jīng)本所批準(zhǔn)，可以申請成為交易用戶。

合格投資者申請成為交易用戶的資格條件和申請程序，由本所另行規(guī)定。

第八條 經(jīng)本所批準(zhǔn)，會員和合格投資者可以變更或撤銷交易用戶資格。

第三章 申報

第九條 協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。申報當(dāng)日有效。

當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)申報。

第十條 協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報：

（一）意向申報；

（二）定價申報;

（三）雙邊報價；

（四）成交申報；

（五）其他申報。

第十一條 意向申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內(nèi)容。意向申報不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報指令可以撤銷。

第十二條 定價申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量和本方交易單元代碼等內(nèi)容。

市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機(jī)按時間優(yōu)先順序配對成交。

定價申報的未成交部分可以撤銷。定價申報每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條 雙邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的意向申報；雙邊定價申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。

第十四條 成交申報指令包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量和對手方交易單元代碼等內(nèi)容。

成交申報要求明確指定價格和數(shù)量。成交申報指令在協(xié)議平臺確認(rèn)成交前可以撤銷。

第十五條 根據(jù)債券市場發(fā)展的需要，本所將債券大宗交易的最低限額調(diào)整為：

（一）債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣；

（二）債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣。

第四章 成交確認(rèn)

第十六條 協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時間規(guī)定如下：

對權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00至15:30；

對公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。

第十七條協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進(jìn)行成交確認(rèn)。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：

（一）權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

（二）債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

（三）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定。

第十八條符合《交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺確認(rèn)的成交，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。協(xié)議平臺用戶應(yīng)當(dāng)保證其自身或投資者實(shí)際擁有與申報時相對應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的，協(xié)議平臺用戶應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的規(guī)定承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。

第五章回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排

第十九條 債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

第二十條協(xié)議平臺、競價系統(tǒng)雙邊交易的公司債券，協(xié)議平臺T日買入的，T＋2日在競價系統(tǒng)可用；競價系統(tǒng)T日買入的，T日在協(xié)議平臺可用。

第二十一條 協(xié)議平臺、競價系統(tǒng)雙邊交易的權(quán)益類證券、債券（除公司債券外），協(xié)議平臺T日買入的，T＋1日在競價系統(tǒng)可用；競價系統(tǒng)T日買入的權(quán)益類證券，T＋1日在協(xié)議平臺可用；競價系統(tǒng)T日買入的債券（除公司債券外），T日在協(xié)議平臺可用。

第六章交易信息披露

第二十二條本所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。

第二十三條 對于權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易（除公司債券外），本所在每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

協(xié)議平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入本所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

第二十四條 對于公司債券大宗交易，本所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。

通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的報價信息包括：證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。

通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

第二十五條 僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入本所即時行情發(fā)布。

即時行情發(fā)布的內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額以及實(shí)時最優(yōu)五個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。

前收盤價的計算方法為前交易日該證券所有大宗交易的成交量加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

第二十六條 對于專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，本所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。

通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的報價信息包括：證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等；

通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

第二十七條 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易信息，納入本所即時行情發(fā)布。

即時行情發(fā)布內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額以及實(shí)時最優(yōu)五個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。

前收盤價的計算方法為前交易日該證券所有協(xié)議交易的成交量加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

第二十八條 本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整協(xié)議平臺交易信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。

第七章 監(jiān)督管理

第二十九條 交易用戶應(yīng)當(dāng)遵守本所《交易規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，依法及時履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第三十條 本所對協(xié)議平臺交易進(jìn)行監(jiān)督，對利用協(xié)議平臺進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報等異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控，并視情況采取監(jiān)管措施。

第八章 附則

第三十一條 協(xié)議平臺相關(guān)清算交收業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司有關(guān)規(guī)定辦理。第三十二條 本細(xì)則未作規(guī)定的事宜，參照本所交易規(guī)則及其它相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。

第三十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本細(xì)則自2009年1月12日起施行。

第四篇：《湖北省人民政府關(guān)于廢止部分政府規(guī)章(第二批)的決定》

《湖北省人民政府關(guān)于廢止部分政府規(guī)章（第二批）的決定》 字體顯示： 大中小

湖北省人民政府令第320號《湖北省人民政府關(guān)于廢止部分政府規(guī)章（第二批）的決定》已經(jīng)2008年6月16日省人民政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布施行。

省長

二○○八年六月二十五日

湖北省人民政府關(guān)于廢止

部分政府規(guī)章（第二批）的決定

省人民政府決定，對內(nèi)容被修改且用新的省政府令號重新發(fā)布過的12件政府規(guī)章予以廢止（目錄見附件）。

本決定自公布之日起施行。

附：省政府決定廢止的政府規(guī)章目錄（12件）附件：

省政府決定廢止的政府規(guī)章目錄（12件）

序號規(guī)章名稱公布日期說明1湖北省建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（省政府48號令）1993年11月6日已被省政府229號令修訂并重新公布2湖北省征兵工作實(shí)施細(xì)則（省政府47號令）1993年11月10日已被省政府239號令修訂并重新公布3湖北省城市供水管理實(shí)施辦法（省政府80號令）1995年8月13日已被省政府221號令修訂并重新公布4湖北省排污費(fèi)征收管理實(shí)施辦法（省政府86號令）1995年9月15日已被省政府310號令《湖北省排污費(fèi)征收使用管理暫行辦法》代替5湖北省關(guān)于外商華僑臺港澳同胞投資企業(yè)的規(guī)定（省政府87號令）1995年9月21日已被省政府241號令修訂并重新公布6湖北省行政事業(yè)單位國有非經(jīng)營性資產(chǎn)轉(zhuǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)管理暫行辦法（省政府91號令）1995年10月27日已被省政府233號令修訂并重新公布7湖北省分散按比例安排殘疾人就業(yè)辦法（省政府98號令）1995年12月10日已被省政府145號令修訂并重新公布8省人民政府關(guān)于修改《湖北省關(guān)于外商華僑臺港澳同胞投資企業(yè)的規(guī)定》第八條、第十條的決定（省政府116號令）1997年3月23日已被省政府241號令修訂并重新公布9湖北省農(nóng)藥管理辦法（省政府138號令）1998年2月13日已被省政府216號令修訂并重新公布10湖北省國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法（省政府143號令）1998年5月21日已被省政府240號令修訂并重新公布11湖北省發(fā)展散裝水泥管理辦法（省政府173號令）1999年5月30日已被省政府237號令修訂并重新公布12湖北省關(guān)于老年人享受優(yōu)待服務(wù)的規(guī)定（省政府181號令）1999年9月1日已被省政府301號令修訂并重新公布

主題詞：行政規(guī)章廢止△決定

分送：各市、州、縣人民政府，省政府各部門。

國務(wù)院法制辦，省委各部門，省軍區(qū)，各人民團(tuán)體。

省人大常委會辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省法院，省檢察院。

湖北省人民政府辦公廳2008年7月1日印發(fā)

第五篇：深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知

各市場參與人：

為規(guī)范非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本所制定了《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡稱“本辦法”），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自本辦法發(fā)布之日起，本所依據(jù)其第十二條的規(guī)定接受非公開發(fā)行公司債券的轉(zhuǎn)讓申請，并確認(rèn)是否符合轉(zhuǎn)讓條件；不再對中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、并購重組私募債券進(jìn)行發(fā)行前備案。

二、自本辦法發(fā)布之日起，按照原規(guī)定在本所轉(zhuǎn)讓的中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級債券以及并購重組私募債券出現(xiàn)募集說明書約定的到期兌付情形的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法第三十九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定在到期前二個交易日終止轉(zhuǎn)讓。

三、按照原規(guī)定在本所轉(zhuǎn)讓的中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級債券以及并購重組私募債券，發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法在信息披露、債券持有人權(quán)益保護(hù)等方面的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)職責(zé)和義務(wù)。發(fā)行文件另有約定的，從其約定。

四、本辦法自發(fā)布之日起施行。《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（深證上〔2012〕130號）、《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》（2012年8月23日修訂）、《關(guān)于為證券公司次級債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證會〔2013〕59號）、《關(guān)于中小企業(yè)可交換私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證上〔2013〕179號）、《深圳證券交易所證券公司短期公司債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（深證會〔2014〕112號）、《深圳證券交易所關(guān)于開展并購重組私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證會〔2014〕124號）同時廢止。

特此通知

附件：深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法

深圳證券交易所 2015年5月29日 深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù),維護(hù)債券市場秩序, 保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中 國證監(jiān)會”)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡稱《“ 管理辦法》”)等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及深圳證券交易所(以下簡稱“本 所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。

第二條 非公開發(fā)行公司債券在本所轉(zhuǎn)讓的,適用本辦法。

本辦法所稱公司債券(以下簡稱“債券”)是指公司依照法定程序 發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

境外注冊公司發(fā)行的債券在本所轉(zhuǎn)讓的,參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本所為債券的轉(zhuǎn)讓及信息披露提供服務(wù)。債券在本所轉(zhuǎn) 讓,不表明本所對發(fā)行人的經(jīng)營風(fēng)險、償債風(fēng)險、訴訟風(fēng)險以及該債 券的投資風(fēng)險或者收益等作出判斷或者保證。債券的投資風(fēng)險,由投 資者自行判斷和承擔(dān)。

第四條 本所對債券轉(zhuǎn)讓實(shí)行投資者適當(dāng)性管理。除本辦法另有 規(guī)定外,債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,持有同次債券的 合格投資者合計不得超過二百人。

第五條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),維護(hù)債券持有人享有 的按時獲得債券本息、及時獲取債券信息等法定權(quán)利和債券募集說明書約定的權(quán)利,不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益。

增信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和約定,履行相關(guān)義務(wù)。

第六條 為債券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī) 構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德以及自律監(jiān)管規(guī)則,勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信,按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

第七條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、專業(yè)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等信息披露義務(wù)人、增信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法和本所其他相關(guān)規(guī)定,自覺接受本所對其實(shí)施的自律監(jiān)管。

第八條 債券的登記和結(jié)算,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)(以下簡稱“登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)”)按照其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第二章 投資者適當(dāng)性管理

第九條 本辦法所述合格投資者,應(yīng)當(dāng)符合以下資質(zhì)條件:(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公 司等,以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人；

(二)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品,包括但不限于 證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理 產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金 業(yè)協(xié)會備案的私募基金；

(三)凈資產(chǎn)不低于一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；

(四)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資 者(RQFII)；(五)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公 益基金；(六)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

第十條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過百 分之五的股東,不受本辦法第九條關(guān)于合格投資者資質(zhì)條件的限制，可以參與本公司發(fā)行債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。

第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者適當(dāng)性管理制度,對投資者適當(dāng)性實(shí)施前端控制,核實(shí)投資者提交材料的真實(shí)性,全面評 估投資者對債券的風(fēng)險識別和承受能力,充分揭示風(fēng)險,與其簽署風(fēng) 險認(rèn)知書,并于為投資者開通合格投資者相關(guān)認(rèn)購及交易權(quán)限的當(dāng)日 通過本所固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)向本所報備合格投資者名單,但直接 持有或者租用本所交易單元的合格投資者除外。

第三章 轉(zhuǎn)讓服務(wù) 第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓申請

第十二條 發(fā)行人申請債券在本所轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(一)符合《管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；(二)依法完成發(fā)行；

(三)申請債券轉(zhuǎn)讓時仍符合債券發(fā)行條件；

(四)債券產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及債券持有人等符合本辦法的相關(guān)規(guī)定；(五)本所規(guī)定的其他條件。本所可以根據(jù)市場情況,調(diào)整債券轉(zhuǎn)讓條件。

第十三條債券擬在本所轉(zhuǎn)讓的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行前按照 相關(guān)規(guī)定向本所提交債券轉(zhuǎn)讓申請書及相關(guān)文件,由本所確認(rèn)是否符 合轉(zhuǎn)讓條件。

第十四條 發(fā)行人申請其債券在本所轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)提交以下材料，并在轉(zhuǎn)讓前與本所簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議:(一)債券轉(zhuǎn)讓申請書;(二)承銷機(jī)構(gòu)(如有)關(guān)于債券是否符合轉(zhuǎn)讓條件的說明；

(三)申請債券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的有權(quán)決策部門(董事會、股東會或股東大會)決議；(四)發(fā)行人公司章程及營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件；

(五)債券募集說明書、承銷機(jī)構(gòu)核查意見、債券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的 法律意見書；(六)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；(七)債券募集資金證明文件；

(八)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的登記證明文件；(九)債券持有人名冊；

(十)發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)(如有)關(guān)于債券轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)后是否發(fā)生重大變化的說明；(十一)債券受托管理協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則；(十二)承銷協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議等法律文件(如有)；

(十三)發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級管理人員對提交的轉(zhuǎn)讓申請材料原件、復(fù)印件及電子文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書；

(十四)本所要求的其他材料。

發(fā)行人為本所上市公司的可豁免上述第(四)、(六)項(xiàng)等內(nèi)容。第十五條 債券募集說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)發(fā)行概況；(二)風(fēng)險因素；

(三)發(fā)行人及債券的資信狀況；(四)債券增信機(jī)制(如有)；(五)債券持有人權(quán)益保護(hù)措施；(六)發(fā)行人基本情況；(七)發(fā)行人財務(wù)狀況；

(八)募集資金用途及債券存續(xù)期間變更資金用途的程序；(九)信息披露的具體內(nèi)容和方式；

(十)其他重要事項(xiàng),包括發(fā)行人資產(chǎn)受限、對外擔(dān)保及未決 訴訟或仲裁等情況；(十一)訴訟、仲裁或者其他爭議解決機(jī)制；(十二)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員聲明；(十三)本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十六條 發(fā)行人、專業(yè)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)確保 向本所提交或者出具的文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并確保提交的電子件、傳真件、復(fù)印件等 與原件一致。

第十七條 承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人申請債券轉(zhuǎn)讓,按照相關(guān)規(guī) 定對發(fā)行人及其債券的相關(guān)情況進(jìn)行全面核查,確保債券轉(zhuǎn)讓符合本 所相關(guān)規(guī)定。

第十八條 專業(yè)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時制作并完整保存與 債券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓相關(guān)的工作底稿等相關(guān)資料。本所可以根據(jù)需要調(diào)閱、檢查工作記錄、工作底稿等相關(guān)資料。

發(fā)行人公告的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致 使投資者遭受損失的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人的董事、監(jiān) 事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及承銷機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人 承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;除承銷機(jī)構(gòu) 以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠 償責(zé)任,但能夠證明自己沒有過錯的除外。

第十九條 本所對債券轉(zhuǎn)讓申請材料進(jìn)行完備性核對。本所在收 到完備的轉(zhuǎn)讓申請材料后,在五個交易日內(nèi)作出是否同意轉(zhuǎn)讓的決定。

第二十條 發(fā)行人向本所提出債券轉(zhuǎn)讓申請至本所為其提供轉(zhuǎn) 讓前,未經(jīng)本所同意不得擅自披露與本次債券轉(zhuǎn)讓有關(guān)的信息。如該期間發(fā)生本辦法第五十四條規(guī)定的重大事項(xiàng),發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 及時報告本所。第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓機(jī)制

第二十一條 債券在本所轉(zhuǎn)讓的,以現(xiàn)券或者本所認(rèn)可的其他方 式轉(zhuǎn)讓。債券回購業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則,由本所另行規(guī)定。

第二十二條 債券以 100 元面值為 1 張,申報價格最小變動單位為 0.001 元。債券單筆現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于 5000 張或者轉(zhuǎn)讓金額不低于 50 萬元。

第二十三條 債券采用全價轉(zhuǎn)讓的方式,轉(zhuǎn)讓價格范圍為前收盤 價的上下 30%。債券轉(zhuǎn)讓實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)。

第二十四條 本所接受債券轉(zhuǎn)讓申報的時間為每個交易日 9:15 至 11:30、13:00 至 15:30,轉(zhuǎn)讓申報當(dāng)日有效。

第二十五條 本所接受下列類型的債券轉(zhuǎn)讓申報:(一)意向申報；(二)定價申報；(三)成交申報；(四)其他申報。

第二十六條 意向申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內(nèi)容。

意向申報不承擔(dān)成交義務(wù),意向申報指令可以撤銷。

第二十七條 定價申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量和本方交易單元代碼等內(nèi)容。

市場所有參與者可以提交成交申報,按指定的價格與定價申報全 部或部分成交,本所按時間優(yōu)先順序進(jìn)行成交確認(rèn)。

定價申報的未成交部分可以撤銷。定價申報每筆成交的轉(zhuǎn)讓數(shù)量 或轉(zhuǎn)讓金額,應(yīng)當(dāng)滿足債券轉(zhuǎn)讓的最低限額要求。

第二十八條 成交申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、對手方交易單元代碼、約定號等內(nèi)容。成交 申報要求明確指定價格和數(shù)量。

成交申報可以撤銷,但在對手方提交匹配的申報后不得撤銷。本所對約定號、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量等各項(xiàng)要素均匹配的 成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)。第二十九條 本所按照時間先后順序?qū)D(zhuǎn)讓申報進(jìn)行實(shí)時 成交確認(rèn)。轉(zhuǎn)讓后同次債券的合格投資者合計不得超過二百人。

符合本辦法達(dá)成的轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果,并履行交收義務(wù)。

第三十條 本所在交易時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)即時公布債券轉(zhuǎn)讓 的報價信息和成交信息。發(fā)布的報價信息包括:證券代碼、證券簡稱、申報類型、買賣方 向、數(shù)量、價格等； 發(fā)布的成交信息包括:證券代碼、證券簡稱、當(dāng)日最高價、當(dāng)日 最低價、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等。

第三十一條 本所在每個交易日結(jié)束后,通過本所網(wǎng)站公布債券 轉(zhuǎn)讓每筆成交信息,內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、成交數(shù)量、成 交價格以及買賣雙方所在證券公司營業(yè)部或交易單元的名稱。

第三十二條 債券以當(dāng)日該證券所有轉(zhuǎn)讓的成交量加權(quán)平均價為收盤價。當(dāng)日無成交的,以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

第三十三條 本所可以根據(jù)市場發(fā)展情況,對債券轉(zhuǎn)讓安排進(jìn)行調(diào)整。第三節(jié) 停牌、復(fù)牌及終止轉(zhuǎn)讓

第三十四條 媒體中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的信息,可能或者已經(jīng) 導(dǎo)致以下情形之一的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向本所申請停牌(指臨時停止轉(zhuǎn)讓,下同),直至按規(guī)定披露后復(fù)牌(指恢復(fù)轉(zhuǎn)讓,下同):(一)對債券還本付息產(chǎn)生重大影響；(二)對債券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生重大影響;(三)信用評級發(fā)生重大變化;(四)其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的情形。

第三十五條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的重大信息如存在不確定性因素且預(yù)計難以保密的,或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)?shù)?一時間向本所申請停牌,直至按規(guī)定披露后復(fù)牌。

第三十六條 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形之一的,本所可以視情況對其 債券實(shí)施停牌,直至按規(guī)定披露或者相關(guān)情形消除后復(fù)牌:(一)出現(xiàn)不能按時還本付息等情形;(二)未按照本辦法相關(guān)規(guī)定向本所申請債券停牌;(三)未按照本辦法相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)或者已披露的信息不符合本辦法相關(guān)要求;(四)因發(fā)行人原因,本所失去關(guān)于發(fā)行人的有效信息來源;(五)中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)為需要停牌的其他情形。

第三十七條 發(fā)行人發(fā)生本辦法規(guī)定的停牌與復(fù)牌事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向本所申請對其債券停牌與復(fù)牌。本辦法未有明確規(guī)定,但是發(fā)行人有 理由認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌與復(fù)牌的,可以向本所申請對其債券停牌與復(fù)牌, 本所視情況決定債券的停牌與復(fù)牌事項(xiàng)。

本所可以根據(jù)本辦法以及本所其他相關(guān)規(guī)定、發(fā)行人的申請或者實(shí)際情況,決定債券停牌與復(fù)牌事項(xiàng)。

第三十八條 債券停牌期間,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)定期披露未能復(fù)牌原因 及相關(guān)事件的進(jìn)展情況,債券派息、到期兌付、回售、贖回等工作仍 按照債券募集說明書等相關(guān)公告約定的時間及方式進(jìn)行。

第三十九條 債券出現(xiàn)下列情形之一的,本所將終止為其提供轉(zhuǎn)讓:(一)發(fā)行人發(fā)生解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者宣告破產(chǎn)等情形;(二)債券持有人會議同意終止在本所轉(zhuǎn)讓且經(jīng)申請后本所認(rèn)可;(三)債券到期前二個交易日或者依照募集說明書等約定終止轉(zhuǎn)讓;(四)中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止提供轉(zhuǎn)讓的其他情形 第四章 信息披露 第一節(jié) 一般規(guī)定

第四十條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》、本辦法等相 關(guān)規(guī)定以及債券募集說明書的約定,及時、公平地履行信息披露義務(wù), 確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人不能保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的,應(yīng)當(dāng) 在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

第四十一條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)指定至少一名信息披露聯(lián)絡(luò) 人負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。受托管理人應(yīng)當(dāng)指定專人輔導(dǎo)、督促和檢查信 息披露義務(wù)人的信息披露情況。第四十二條 信息披露應(yīng)當(dāng)通過本所固定收益品種業(yè)務(wù)專區(qū)或 者以本所認(rèn)可的其他方式向合格投資者披露。

第四十三條 信息披露義務(wù)人按照本辦法的規(guī)定披露信息前,應(yīng) 當(dāng)確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi),不得提前向任何單位和 個人披露、透露或者泄露信息內(nèi)容,不得提前通過其他方式披露信息, 不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等不正當(dāng)行為。

發(fā)行人在境內(nèi)和境外市場同時發(fā)行債券的,信息披露義務(wù)人在其他市場披露的與發(fā)行人有關(guān)的信息,應(yīng)當(dāng)同時在本所披露。第四十四條 信息披露義務(wù)人擬披露的信息存在不確定性、屬于 臨時性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形的,及時披露可能會損害信 息披露義務(wù)人利益或者誤導(dǎo)投資者,且符合以下條件的,信息披露義務(wù)人可以向本所申請暫緩披露,并說明暫緩披露的理由和期限:(一)擬披露的信息未泄漏;(二)有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密;(三)債券交易未發(fā)生異常波動。

本所同意的,信息披露義務(wù)人可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露期限屆滿的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時披 露相關(guān)信息。

第四十五條 信息披露義務(wù)人擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè) 秘密或者本所認(rèn)可的其他情形,按本辦法披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能 導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害信息披露義務(wù) 人利益的,且不披露也不會導(dǎo)致債券交易發(fā)生異常波動的,可以向本 所申請豁免披露。

第四十六條 信息披露義務(wù)人可以自愿披露其他與債券投資決 策有關(guān)的信息。自愿披露應(yīng)當(dāng)符合信息披露有關(guān)要求,遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

第四十七條 債券信息披露文件中涉及審計、法律、資產(chǎn)評估、資信評級等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī) 構(gòu)和資信評級機(jī)構(gòu)等審查驗(yàn)證,并出具書面意見。會計師事務(wù)所、資 產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資信評級機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)定的業(yè)務(wù)資格。

第四十八條 本所根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式核對,對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。信息披露義務(wù)人披露的信息出現(xiàn)錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述的,本所可以要求其作出說明并披露,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照本所要求執(zhí)行。

第四十九條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)報告或者 回復(fù)本所就相關(guān)事項(xiàng)提出的問詢,不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者 需要保密等為由不履行報告或回復(fù)本所問詢的義務(wù)。

信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問詢,或者未按照本辦 法規(guī)定和本所要求進(jìn)行報告,或者本所認(rèn)為必要的,本所可以向市場 說明有關(guān)情況。

第五十條 發(fā)行人為本所上市公司的,應(yīng)當(dāng)同時遵守本所關(guān)于上 市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。

第二節(jié) 信息披露內(nèi)容

第五十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本所為債券提供轉(zhuǎn)讓前,披露債券募 集說明書、發(fā)行結(jié)果公告、轉(zhuǎn)讓公告書和信用評級報告(如有)。

第五十二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定和募集說明書約定 在債券派息、到期兌付、回售、贖回、利率調(diào)整、分期償還等業(yè)務(wù)發(fā) 生前,及時披露相關(guān)公告。在債券回售、贖回等業(yè)務(wù)完成后,應(yīng)當(dāng)及 時披露業(yè)務(wù)結(jié)果公告。

第五十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定是否披露定期報 告。發(fā)行人委托資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級的,應(yīng)當(dāng)在募集說明書中 約定披露定期報告。

約定披露定期報告的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起四 個月內(nèi)或者每一會計的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi),分別向本所 提交并披露上一報告或者本中期報告。報告應(yīng)當(dāng)由 具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計,并說明會計師事務(wù)所對債券募集資金使用的專項(xiàng)審計情況。發(fā)行人因故無法按時披 露定期報告的,應(yīng)當(dāng)披露定期報告延期披露公告,說明延期披露的具 體原因、預(yù)計披露時間以及是否存在影響債券還本付息能力的情形與 風(fēng)險等事項(xiàng)。

本所可以視情況要求發(fā)行人聘請具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的 會計師事務(wù)所對債券募集資金使用情況開展不定期專項(xiàng)審計,發(fā)行人 應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求將專項(xiàng)審計報告向合格投資者披露。

第五十四條 債券存續(xù)期間,發(fā)生下列可能影響其償債能力或者 債券價格的重大事項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時向本所提交并披露重大事項(xiàng)公 告,說明事項(xiàng)起因、狀態(tài)及其影響等。

前款所稱重大事項(xiàng)包括但不限于:(一)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況(包括經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)經(jīng) 營外部條件等)發(fā)生重大變化;(二)發(fā)行人主要資產(chǎn)被抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢、查封、扣押或者凍結(jié)等;(三)發(fā)行人發(fā)生到期債務(wù)違約或者延遲支付債務(wù)情況;(四)發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈 資產(chǎn)的百分之二十;(五)發(fā)行人放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;(六)發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;(七)發(fā)行人作出減資、合并、分立、分拆、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及發(fā)行人主體變更的決定;(八)發(fā)行人的實(shí)際控制人、控股股東、三分之一以上的董事、三分之二以上的監(jiān)事、董事長或者總經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者總經(jīng) 理無法履行職責(zé);(九)發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或者受到重大行政處罰;(十)發(fā)行人涉嫌違法行為被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查,發(fā)行人的董事、監(jiān) 事和高級管理人員涉嫌違法行為被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者被采取強(qiáng)制措施;(十一)增信機(jī)構(gòu)、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化, 如出現(xiàn)增信機(jī)構(gòu)債務(wù)或者增信義務(wù)違約、擔(dān)保物價值大幅減值或者償 債措施保障效力大幅降低等事項(xiàng);(十二)債券信用評級發(fā)生變化;(十三)其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。發(fā)行人披露重大事項(xiàng)后,已披露的重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對發(fā)行人償債能力產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的,應(yīng)當(dāng)及時披露后續(xù)進(jìn)展或者 變化情況及其影響。

第五十五條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超 過百分之五的股東轉(zhuǎn)讓債券的,應(yīng)當(dāng)及時通報發(fā)行人,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在 轉(zhuǎn)讓達(dá)成后二個交易日內(nèi)披露相關(guān)情況。

第五十六條 發(fā)行人聘請資信評級機(jī)構(gòu)對債券進(jìn)行信用評級的, 資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少于報告披露之日起的兩個月內(nèi)出具上一 的債券信用跟蹤評級報告,并充分關(guān)注可能影響評級對象信用評 級的各種重大因素,及時開展不定期跟蹤評級,出具跟蹤評級結(jié)果。跟蹤評級報告應(yīng)當(dāng)同時向發(fā)行人和本所提交,并由發(fā)行人和資信評級 機(jī)構(gòu)及時向合格投資者披露。評級報告原則上在非交易時間披露。資信評級機(jī)構(gòu)開展跟蹤評級調(diào)查時,發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高 級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人與增信機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)予以 配合,積極提供評級調(diào)查所需的資料、信息和相關(guān)情況。

第五十七條 債券受托管理人應(yīng)當(dāng)建立對發(fā)行人的定期跟蹤機(jī) 制,至少在每年 6 月 30 日前披露上一的《受托管理事務(wù)報 告》?！妒芡泄芾硎聞?wù)報告》應(yīng)當(dāng)至少包括受托管理人履行職責(zé)情況、發(fā)行人經(jīng)營與財務(wù)狀況、募集資金使用的合法合規(guī)性、發(fā)行人償 債保障措施的執(zhí)行情況與有效性分析以及債券本息償付情況、債券持 有人會議召開情況等內(nèi)容。因故無法按時披露的,受托管理人應(yīng)當(dāng)提 前披露受托管理事務(wù)報告的延期披露公告,說明延期披露的具體 原因、預(yù)計披露時間以及是否存在影響債券還本付息能力的情形與風(fēng) 險等事項(xiàng)。

債券出現(xiàn)本辦法第五十四條規(guī)定的重大事項(xiàng)、發(fā)行人未按照募集 說明書的約定履行義務(wù)或者受托管理人與發(fā)行人發(fā)生債權(quán)債務(wù)等利 害關(guān)系時,受托管理人應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人及時披露相關(guān)信息。發(fā)行人未 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時披露上述信息的,受托管理人應(yīng)當(dāng)及時披露 《受托管理事務(wù)臨時報告》,說明事項(xiàng)起因、影響以及受托管理人已 采取或擬采取的應(yīng)對措施等。

第五章 債券持有人權(quán)益保護(hù) 第一節(jié) 一般權(quán)益保護(hù)措施

第五十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司自身承受能力進(jìn)行融資,關(guān)注 債券融資規(guī)模、成本與公司盈利水平的匹配程度,控制財務(wù)風(fēng)險,并 應(yīng)當(dāng)按照債券募集說明書的約定按時償付債券本息,履行回售、利率調(diào)整、分期償還、換股等義務(wù)。

第五十九條 發(fā)行人無法按時償付債券本息時,增信機(jī)構(gòu)和其他 具有償付義務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照債券募集說明書及相關(guān)協(xié)議的約定及 時向債券持有人履行償付義務(wù)。承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人均應(yīng)當(dāng)協(xié)助債 券持有人維護(hù)法定的或者約定的權(quán)利。

第六十條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定采取以下償債保障 措施,維護(hù)債券持有人利益:(一)設(shè)立由受托管理人監(jiān)管的償債保障金專戶和募集資金專戶;(二)未能足額提取償債保障金的,不以現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤分配。償債保障金專戶和募集資金專戶可以為同一賬戶,均須獨(dú)立于發(fā)行人其他賬戶,分別用于兌息、兌付資金歸集和募集資金接收、存儲 及劃轉(zhuǎn),不得挪作他用。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中承諾,在債券付息日五個交易日前, 將應(yīng)付利息全額存入償債保障金專戶;在債券到期日(包括回售日、贖回日及提前兌付日等,下同)十個交易日前,將應(yīng)償付或者可能償 付的債券本息的百分之二十以上存入償債保障金專戶,并在到期日二 個交易日前,將應(yīng)償付或者可能償付的債券本息全額存入償債保障金 專戶。

第六十一條 發(fā)行人可以采取內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施提 高償債能力,控制債券風(fēng)險。內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施包括但 不限于下列方式:(一)第三方擔(dān)保;(二)商業(yè)保險;(三)資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔(dān)保;(四)限制新增債務(wù)及對外擔(dān)保規(guī)模;(五)限制重大對外投資、收購兼并等資本性支出項(xiàng)目的實(shí)施;(六)設(shè)置債券回售或者提前兌付條款。第二節(jié) 受托管理人制度

第六十二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定為債券持有人聘請債券受托 管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期間,債券受托管理 人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),按照規(guī)定或者協(xié)議的約定公正履行受托管理職責(zé), 維護(hù)債券持有人利益。

第六十三條 債券募集說明書、債券受托管理協(xié)議以及債券存續(xù)期間的信息披露文件應(yīng)當(dāng)充分披露債券受托管理人與發(fā)行人之間可 能存在的債權(quán)債務(wù)等利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機(jī)制。

第六十四條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書和受托管理協(xié)議中 約定受托管理人職責(zé),職責(zé)范圍至少包括:(一)全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注發(fā)行人與保證人的資信狀況、擔(dān)保物 價值、權(quán)屬情況以及償債保障措施的實(shí)施情況,出現(xiàn)可能影響債券持 有人權(quán)益的重大事項(xiàng)時,應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并召集債券持有人會議。

(二)在債券存續(xù)期間監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用、償債保障金提 取以及信息披露等募集說明書約定應(yīng)履行義務(wù)的執(zhí)行情況,并于債券 付息日和到期日二個交易日前向本所提交發(fā)行人本息籌備情況說明。

(三)對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和 持續(xù)關(guān)注,并至少每年向市場披露一次受托管理事務(wù)報告。受托管理事務(wù)報告的披露要求按照本辦法第五十七條等相關(guān)規(guī) 定以及受托管理協(xié)議等約定執(zhí)行。

(四)發(fā)行人為債券設(shè)定增信措施的,受托管理人應(yīng)當(dāng)在債券發(fā) 行前或者募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保權(quán)利證明或者其他有關(guān) 文件,并在增信措施有效期內(nèi)妥善保管。

(五)在債券存續(xù)期間勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判 或者訴訟等事務(wù)。(六)發(fā)生影響發(fā)行人償債能力的重大事項(xiàng),或者預(yù)計發(fā)行人不 能償還債務(wù)時,要求并督促發(fā)行人及時采取追加擔(dān)保等償債保障措 施,并可以依法申請法定機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全等措施。

(七)發(fā)行人不能償還債務(wù)時,應(yīng)當(dāng)督促增信機(jī)構(gòu)和其他具有償 付義務(wù)的機(jī)構(gòu)及時落實(shí)相應(yīng)的償債措施和履行相關(guān)償付義務(wù),并可以 按照《管理辦法》相關(guān)規(guī)定,接受全部或者部分債券持有人委托,以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)等法律程序。

(八)負(fù)責(zé)除債券正常到期兌付外被實(shí)施終止轉(zhuǎn)讓后,債券登記、托管及轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)。第六十五條 受托管理人為履行受托管理職責(zé),有權(quán)代表債券持 有人查詢債券持有人名冊及相關(guān)登記信息、專項(xiàng)賬戶中募集資金的存 儲與劃轉(zhuǎn)情況。

發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、增信機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)配合受托管理人履行受托管理職責(zé),積極提 供受托管理調(diào)查所需的資料、信息和相關(guān)情況,維護(hù)投資者合法權(quán)益。

第三節(jié) 債券持有人會議制度

第六十六條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與債券受托管理人以保護(hù)債券持有人 利益為原則制定債券持有人會議規(guī)則,明確債券持有人通過債券持有 人會議行使權(quán)利的范圍、程序、債券持有人會議的召集、通知、決策 機(jī)制、會議記錄及信息披露等重要事項(xiàng)。債券持有人會議規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、合理。

第六十七條 債券持有人會議應(yīng)當(dāng)由律師見證。見證律師原則上 由為債券發(fā)行出具法律意見的律師擔(dān)任。見證律師對會議的召集、召 開、表決程序、出席會議人員資格和有效表決權(quán)等事項(xiàng)出具法律意見 書。法律意見書應(yīng)當(dāng)與債券持有人會議決議一同披露。

第六十八條 本辦法對債券持有人權(quán)益保護(hù)未盡事宜,參照適用 《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》。

第六章 特別規(guī)定 第六十九條 具有可交換成上市公司股票條款的債券(以下簡稱 “可交換債券”),還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:(一)預(yù)備用于交換的股票在債券發(fā)行前,除為本次發(fā)行設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保外,不存在被司法凍結(jié)等其他權(quán)利受限情形。

(二)預(yù)備用于交換的股票在交換時不存在限售條件,且轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反發(fā)行人對上市公司、投資者和本所等的承諾。

(三)可交換債券發(fā)行前,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照約定將預(yù)備用于交換 的股票等質(zhì)押給債券受托管理人,用于對債券持有人交換股份和本次 債券本息償付提供擔(dān)保。質(zhì)押股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于預(yù)備用于交換的股票數(shù)量。

(四)可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個月后,債券持有人方可按照募集說明書的約定選擇是否交換為預(yù)備用于交換的股票。可交換 債券換股價格應(yīng)當(dāng)不低于發(fā)行日前一個交易日標(biāo)的股票收盤價的百 分之九十以及前二十個交易日收盤價的均價的百分之九十。

可交換債券具體換股期限、換股價格及價格調(diào)整和修正機(jī)制、具 體質(zhì)押比例、維持擔(dān)保比例、追加擔(dān)保機(jī)制、換股風(fēng)險與補(bǔ)償機(jī)制以 及違約處置等事項(xiàng)由當(dāng)事人協(xié)商并在募集說明書中約定。由于發(fā)行人 未及時補(bǔ)足預(yù)備用于交換的股票或者預(yù)備用于交換的股票發(fā)生司法 凍結(jié)等原因,導(dǎo)致投資者換股失敗的,由發(fā)行人承擔(dān)所有責(zé)任。

(五)本所其他相關(guān)規(guī)定。

可交換債券其他信息披露、換股、停止換股、停牌、復(fù)牌等相關(guān) 事項(xiàng),參照適用《深圳證券交易所可交換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》相 關(guān)規(guī)定。

第七十條 債券募集資金主要用于支持并購重組活動的,還應(yīng)當(dāng) 遵守以下規(guī)定:(一)發(fā)行文件中應(yīng)當(dāng)披露被并購方情況、募集資金用于并購重 組活動的金額占并購重組所需資金總規(guī)模的比例、募集資金監(jiān)管機(jī)制(包括募集資金監(jiān)管賬戶、監(jiān)管銀行和募集資金監(jiān)管協(xié)議等)以及出 現(xiàn)并購重組終止、交叉違約等可能影響債券持有人權(quán)益的應(yīng)對措施等事項(xiàng);(二)并購重組需主管部門批準(zhǔn)的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)批準(zhǔn)文件;(三)定期報告應(yīng)當(dāng)披露并購重組債券募集資金使用、并購重組交易進(jìn)展等可能影響債券持有人權(quán)益的重大事項(xiàng);并購重組交易出現(xiàn) 重大進(jìn)展或者重大變化等相關(guān)情況的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時在重大事項(xiàng)公 告中進(jìn)行披露;(四)受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并購重組債券募集資金使用、并 購重組交易進(jìn)展等可能影響債券持有人權(quán)益的重大事項(xiàng),并在受托管 理事務(wù)報告中進(jìn)行披露;(五)本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第七十一條 證券公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券,包括次級債券、一年以內(nèi)還本付息的短期債券等,申請?jiān)诒舅D(zhuǎn)讓的,可以僅提交募 集說明書和本辦法第十四條規(guī)定的第(一)、(二)、(三)、(八)、(九)、(十)項(xiàng)等材料。

發(fā)行人為取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份 有限公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)的,可以自行銷售其發(fā)行的 次級債券和短期債券,本辦法規(guī)定的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任由發(fā)行 人在募集說明書中作出安排。

第七十二條 本所對相關(guān)發(fā)行人(含中小企業(yè))、募集資金用于 特定事項(xiàng)或者含有特殊條款債券的轉(zhuǎn)讓條件、信息披露、投資者權(quán)益 保護(hù)等有特別規(guī)定的,參照適用。

第七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分

第七十三條 本所對信息披露義務(wù)人、增信機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員(以下簡稱“監(jiān)管對象”)實(shí)施監(jiān)管,具體監(jiān)管措施包括:(一)要求作出解釋和說明；

(二)要求聘請中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見；(三)書面警示(發(fā)出各種通知和函件)；(四)約見談話；

(五)要求限期參加培訓(xùn)或者考試；(六)要求限期召開債券持有人說明會；(七)暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件；(八)上報中國證監(jiān)會；(九)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第七十四條 監(jiān)管對象違反本辦法、本所其他相關(guān)規(guī)定、募集說明書的約定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重,對其采取以下 紀(jì)律處分措施:(一)通報批評；(二)公開譴責(zé)；

(三)本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。本所將對監(jiān)管對象實(shí)施紀(jì)律處分措施等的情況記入誠信檔案,并可以審慎受理記入誠信檔案的當(dāng)事人提交的申請或者出具的相關(guān)文件。

第七十五條 證券公司未按照本辦法中投資者適當(dāng)性管理的要 求遴選確定具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的合格投資者的,本所可責(zé) 令其改正,并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的自律監(jiān)管或者紀(jì)律處分措施。

第七十六條 債券轉(zhuǎn)讓雙方轉(zhuǎn)讓行為違反本辦法、本所其他相關(guān) 規(guī)定的,本所可以責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的自律監(jiān)管或 者紀(jì)律處分措施。

轉(zhuǎn)讓雙方以及其他相關(guān)主體涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為的,本所上報相關(guān)機(jī)關(guān),依法追究其法律責(zé)任。

第八章 附則

第七十七條 本辦法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,修改時亦同。第七十八條 債券轉(zhuǎn)讓相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),按照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十九條 本辦法所稱“元”,指人民幣元;所稱“不少于”、“不低于”、“以上”含本數(shù),“超過”不含本數(shù)。

第八十條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第八十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。