第一篇：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法2002

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法

財(cái)教[2002] 65號(hào)

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi))的管理,根據(jù)《科學(xué)事業(yè)單位財(cái)務(wù)制度》、《國家自然科學(xué)基金財(cái)務(wù)管理辦法》和《關(guān)于國家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》等,結(jié)合國家自然科學(xué)基金(以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金)管理工作的特點(diǎn),制定本辦法。

第二條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)是指用于資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究,發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科技人才等自然科學(xué)基金項(xiàng)目的專項(xiàng)資金。

第三條 自然科學(xué)基金項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批和經(jīng)費(fèi)管理由國家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委)負(fù)責(zé)。

第四條 自然科學(xué)基金項(xiàng)目包括面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、國際合作與交流項(xiàng)目、專項(xiàng)項(xiàng)目等。

第五條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理和使用,必須符合國家有關(guān)財(cái)政、財(cái)務(wù)制度和本辦法的規(guī)定,同時(shí)要有利于開展科學(xué)研究工作。

第二章 預(yù)算管理

第六條 根據(jù)項(xiàng)目類型、規(guī)模以及管理工作的實(shí)際需要,自然科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)行成本補(bǔ)償式和定額補(bǔ)助式兩種資助方式。

對(duì)于重大項(xiàng)目實(shí)行成本補(bǔ)償式資助方式。

對(duì)于除重大項(xiàng)目以外的其他項(xiàng)目實(shí)行定額補(bǔ)助式資助方式。

第七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照本辦法規(guī)定,本著實(shí)事求是、精打細(xì)算的原則,編制切合實(shí)際的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算。項(xiàng)目依托單位應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格審核項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算,簽署意見后報(bào)自然科學(xué)基金委。

第八條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括收入預(yù)算與支出預(yù)算。

收入預(yù)算包括用于項(xiàng)目研究的各種不同渠道的經(jīng)費(fèi),具體包括從自然科學(xué)基金獲得的資助、從項(xiàng)目依托單位獲得的資助和從其他渠道獲得的資助。

支出預(yù)算包括研究經(jīng)費(fèi)、國際合作與交流經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)和管理費(fèi)。具體如下:

（一）研究經(jīng)費(fèi)是指直接用于科學(xué)研究的費(fèi)用。包括:

1.科研業(yè)務(wù)費(fèi):測(cè)試、計(jì)算、分析費(fèi),動(dòng)力、能源費(fèi),差旅費(fèi),調(diào)研和學(xué)術(shù)會(huì)議費(fèi),資料、論文版面費(fèi)和印刷費(fèi),文獻(xiàn)檢索、入網(wǎng)等信息通訊費(fèi),學(xué)術(shù)刊物訂閱費(fèi)。

2.實(shí)驗(yàn)材料費(fèi):原材料、試劑、藥品等消耗品購置費(fèi),實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、植物的購置、種植、養(yǎng)殖費(fèi),標(biāo)本、樣品的采集加工費(fèi)和包裝運(yùn)輸費(fèi)。

3.儀器設(shè)備費(fèi):專用儀器設(shè)備購置、運(yùn)輸、安裝費(fèi)和修理費(fèi),自制專用儀器設(shè)備的材料、配件購置費(fèi)和加工費(fèi)。

4.實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi):為改善資助項(xiàng)目研究的實(shí)驗(yàn)條件,對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行改裝所開支的費(fèi)用。不得用于實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)建、土建、房屋維修等費(fèi)用的開支。

5.協(xié)作費(fèi):外單位協(xié)作承擔(dān)自然科學(xué)基金項(xiàng)目部分研究試驗(yàn)工作的費(fèi)用。

（二）國際合作與交流經(jīng)費(fèi)是指用于與資助項(xiàng)目研究工作有直接關(guān)系的國際合作與交流費(fèi)用,包括項(xiàng)目組人員出訪及外國專家來訪的部分費(fèi)用,所需外匯額度由項(xiàng)目依托單位自行解決。其中:

1.2.面上項(xiàng)目國際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的15%;重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目國際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的10%。

（三）勞務(wù)費(fèi)是指用于直接參加項(xiàng)目研究的研究生、博士后人員的勞務(wù)費(fèi)用。1.2.面上項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的15%;重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目及各類專項(xiàng)的勞務(wù)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的10%。

(四)管理費(fèi)是指項(xiàng)目依托單位為組織和支持項(xiàng)目研究而支出的費(fèi)用,包括項(xiàng)目執(zhí)行中公用儀器設(shè)備、房屋占用費(fèi)等。管理費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的5%,協(xié)作單位不得重復(fù)提取。

第九條 自然科學(xué)基金委組織專家或擇優(yōu)遴選中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資助研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行評(píng)審或評(píng)估,資助額度依據(jù)自然科學(xué)基金各類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況和評(píng)審專家的意見,以及相關(guān)的財(cái)政、財(cái)務(wù)制度并按照規(guī)定的程序?qū)徍撕蟠_定。

第十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算核定的用途、范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)使用項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)。

第十一條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目資助預(yù)算一般不做調(diào)整。由于項(xiàng)目研究目標(biāo)、重大技術(shù)路線或主要研究?jī)?nèi)容調(diào)整,以及不可抗力造成意外損失等原因,對(duì)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)預(yù)算造成較大影響時(shí),必須按程序報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

第十二條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資等項(xiàng)支出,不得用于各種福利性支出,不得用于國家規(guī)定禁止列入的其他支出。

第十三條 項(xiàng)目依托單位應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理。項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)須?？顚Ｓ?任何單位和個(gè)人不得以任何理由和方式截留、擠占和挪用。

第十四條 在研資助項(xiàng)目的年度結(jié)余經(jīng)費(fèi),結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)余經(jīng)費(fèi),仍用于項(xiàng)目依托單位的自然科學(xué)基礎(chǔ)研究或部分應(yīng)用研究工作。

第三章 撥款管理

第十五條 申請(qǐng)單位首次申請(qǐng)自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí),應(yīng)按要求如實(shí)填寫“申請(qǐng)單位信息表”,報(bào)自然科學(xué)基金委。項(xiàng)目依托單位的銀行賬戶等信息發(fā)生變更,應(yīng)及時(shí)函告自然科學(xué)基金委。

第十六條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)撥至項(xiàng)目依托單位,接收撥款單位與項(xiàng)目依托單位必須一致。

第十七條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的撥款,按自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法的規(guī)定執(zhí)行;實(shí)行國庫集中支付的,按財(cái)政部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 資助項(xiàng)目的協(xié)作費(fèi)由項(xiàng)目依托單位依據(jù)協(xié)作合同轉(zhuǎn)撥。

第十九條 因故中止實(shí)施或撤銷的資助項(xiàng)目停止撥款,項(xiàng)目依托單位應(yīng)將已撥經(jīng)費(fèi)余額在接到通知三個(gè)月內(nèi)退回自然科學(xué)基金委,對(duì)逾期不退回的,緩撥該單位其他項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)。

第四章 經(jīng)費(fèi)決算與監(jiān)督管理

第二十條 自然科學(xué)基金項(xiàng)目(除重大項(xiàng)目外)研究結(jié)束后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)會(huì)同項(xiàng)目依托單位財(cái)務(wù)部門清理賬目,根據(jù)批準(zhǔn)的資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算,如實(shí)編報(bào)資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算,由項(xiàng)目依托單位科研管理部門、財(cái)務(wù)部門審核簽署意見后存檔備查。

項(xiàng)目依托單位科研管理部門根據(jù)審核后的項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算表,編報(bào)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算匯總表并簽署審核意見后,于每年3月31日前報(bào)送自然科學(xué)基金委。第二十一條 重大項(xiàng)目結(jié)束后,先由課題負(fù)責(zé)人編報(bào)經(jīng)費(fèi)決算表一式兩份,經(jīng)所在單位科研管理部門、財(cái)務(wù)部門審核并簽署意見,一份存入課題結(jié)題檔案,一份送項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目依托單位編報(bào)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算匯總表并附加說明,于六個(gè)月內(nèi)報(bào)送自然科學(xué)基金委。

第二十二條 經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)中止和提前結(jié)題的資助項(xiàng)目,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位應(yīng)及時(shí)清理賬目,編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算表,并列入項(xiàng)目依托單位項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算匯總表。

第二十三條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理和使用應(yīng)接受上級(jí)財(cái)政部門、國家審計(jì)機(jī)關(guān)和自然科學(xué)基金委的檢查與監(jiān)督。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目依托單位應(yīng)積極配合并提供有關(guān)資料。

第二十四條 項(xiàng)目依托單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)進(jìn)行不定期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。

第二十五條 自然科學(xué)基金委對(duì)項(xiàng)目依托單位或個(gè)人違反本辦法及自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法規(guī)定的,視情節(jié)輕重分別采取緩撥項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)、書面警告、通報(bào)批評(píng)、停止撥款、追回已撥經(jīng)費(fèi)、撤銷資助項(xiàng)目等處理措施。項(xiàng)目依托單位應(yīng)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的有關(guān)人員,追究其相應(yīng)責(zé)任。

第二十六條 自然科學(xué)基金委會(huì)同財(cái)政部制定適合自然科學(xué)基金特點(diǎn)的績(jī)效考評(píng)辦法,對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效益進(jìn)行考評(píng)。

第二十七條 自然科學(xué)基金委建立自然科學(xué)基金項(xiàng)目庫,并按規(guī)定進(jìn)行管理。第二十八條 項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)購置的資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn),其使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)歸項(xiàng)目依托單位,必須納入項(xiàng)目依托單位的固定資產(chǎn)賬戶進(jìn)行核算與管理。資產(chǎn)的處置按國家的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,防止國有資產(chǎn)的流失。

第五章 附 則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。1992年12月7日頒布的《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法》同時(shí)廢止。

第三十條 本辦法由財(cái)政部、自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法

（一）研究經(jīng)費(fèi)是指直接用于科學(xué)研究的費(fèi)用。包括:科研業(yè)務(wù)費(fèi):測(cè)試、計(jì)算、分析費(fèi),動(dòng)力、能源費(fèi),差旅費(fèi),調(diào)研和學(xué)術(shù)會(huì)議費(fèi),資料、論文版面費(fèi)和印刷費(fèi),文獻(xiàn)檢索、入網(wǎng)等信息通訊費(fèi),學(xué)術(shù)刊物訂閱費(fèi)。實(shí)驗(yàn)材料費(fèi):原材料、試劑、藥品等消耗品購置費(fèi),實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、植物的購置、種植、養(yǎng)殖費(fèi),標(biāo)本、樣品的采集加工費(fèi)和包裝運(yùn)輸費(fèi)。

儀器設(shè)備費(fèi):專用儀器設(shè)備購置、運(yùn)輸、安裝費(fèi)和修理費(fèi),自制專用儀器設(shè)備的材料、配件購置費(fèi)和加工費(fèi)。實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi):為改善資助項(xiàng)目研究的實(shí)驗(yàn)條件,對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行改裝所開支的費(fèi)用。不得用于實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)建、土建、房屋維修等費(fèi)用的開支。

協(xié)作費(fèi):外單位協(xié)作承擔(dān)自然科學(xué)基金項(xiàng)目部分研究試驗(yàn)工作的費(fèi)用。

（二）國際合作與交流經(jīng)費(fèi)是指用于與資助項(xiàng)目研究工作有直接關(guān)系的國際合作與交流費(fèi)用,包括項(xiàng)目組人員出訪及外國專家來訪的部分費(fèi)用,所需外匯額度由項(xiàng)目依托單位自行解決。其中:

面上項(xiàng)目國際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的15%;

重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目國際合作與交流經(jīng)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的10%。

（三）勞務(wù)費(fèi)是指用于直接參加項(xiàng)目研究的研究生、博士后人員的勞務(wù)費(fèi)用。

面上項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的15%;

重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目及各類專項(xiàng)的勞務(wù)費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的10%。

(四)管理費(fèi)是指項(xiàng)目依托單位為組織和支持項(xiàng)目研究而支出的費(fèi)用,包括項(xiàng)目執(zhí)行中公用儀器設(shè)備、房屋占用費(fèi)等。管理費(fèi)不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的5%,協(xié)作單位不得重復(fù)提取。

第三篇：安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法

各市財(cái)政局、科技局，省直單位：

為規(guī)范和加強(qiáng)安徽省自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱基金）項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的管理，提高基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)使用效益，依據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》，特制定《安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》。現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

二O一O年八月十一日

主題詞：自然科學(xué)基金資金辦法通知

信息公開類別：主動(dòng)公開

安徽省財(cái)政廳辦公室印發(fā)200份2010年9月2日印發(fā)

安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)和規(guī)范安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理，提高資金的使用效益，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》和《安徽省自然科學(xué)基金管理辦法》，結(jié)合省自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)管理的特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)是指用于資助自然科學(xué)基礎(chǔ)性研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科技人才等自然科學(xué)基金項(xiàng)目的專項(xiàng)資金。基金項(xiàng)目主要包括面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

第三條基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)主要來源于省財(cái)政預(yù)算撥款，同時(shí)依法接受國內(nèi)外社會(huì)團(tuán)體、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的捐贈(zèng)。

第四條安徽省自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省基金委）負(fù)責(zé)省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理。

第五條自然科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本單位基金項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用，保障項(xiàng)目的組織實(shí)施。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)納入依托單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，單獨(dú)核算，確保?？顚Ｓ谩?/p>

第六條項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和使用，必須符合財(cái)政部門有關(guān)財(cái)政、財(cái)務(wù)制度和本辦法的規(guī)定，同時(shí)要有利于開展科學(xué)研究工作。

第二章經(jīng)費(fèi)開支范圍

第七條省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出是指在項(xiàng)目組織實(shí)施過程中與研究活動(dòng)直接相關(guān)的、由省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付的各項(xiàng)費(fèi)用支出。

第八條省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的開支范圍一般包括研究經(jīng)費(fèi)、國際合作與交流經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)和管理費(fèi)。具體如下：

（一）研究經(jīng)費(fèi)：是指直接用于科學(xué)研究的費(fèi)用。包括：

1、科研業(yè)務(wù)費(fèi)：測(cè)試、計(jì)算、分析費(fèi)，動(dòng)力、能源費(fèi)，差旅費(fèi)，調(diào)研和學(xué)術(shù)會(huì)議費(fèi)，資料、論文版面費(fèi)和印刷費(fèi)，文獻(xiàn)檢索、入網(wǎng)等信息通訊費(fèi)，學(xué)術(shù)刊物訂閱費(fèi)等。

2、實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)：原材料、試劑、藥品等消耗性物品購置費(fèi)，實(shí)驗(yàn)動(dòng)物與植物的購置、種植、養(yǎng)殖費(fèi)，標(biāo)本、樣品采集加工費(fèi)和包裝運(yùn)輸費(fèi)等。

3、儀器設(shè)備費(fèi)：專用儀器設(shè)備的購置、運(yùn)輸、安裝和修理費(fèi)，自制專用儀器設(shè)備的材料、配件購置和加工費(fèi)等。

4、實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi)：為改善項(xiàng)目研究的實(shí)驗(yàn)條件，對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行改裝所開支的費(fèi)用等。實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi)不得用于實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)建、土建、房屋維修等費(fèi)用的開支。

5、協(xié)作費(fèi)：外單位協(xié)作承擔(dān)自然科學(xué)基金．項(xiàng)目部分研究試驗(yàn)工作的費(fèi)用。

（二）國際合作與交流費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究過程中，研究人員出國及外國專家來皖工作的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。

（三）勞務(wù)費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究過程中支付給直接參加項(xiàng)目研究的人員中沒有工資收入的相關(guān)人員和項(xiàng)目組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。勞務(wù)費(fèi)不得超過基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的10%。

（四）管理費(fèi)：是指依托單位為組織和支持項(xiàng)目研究而支出的費(fèi)用，包括項(xiàng)目執(zhí)行中公用儀器設(shè)備，房屋占用費(fèi)，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他相關(guān)管理費(fèi)用等。管理費(fèi)不得超過基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的5%，協(xié)作單位不得重復(fù)提取。

第三章預(yù)算的編制與審批

第九條申請(qǐng)人在申請(qǐng)立項(xiàng)、編制項(xiàng)目申報(bào)材料的同時(shí)，編制基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。依托單位應(yīng)按照省財(cái)政有關(guān)財(cái)政、財(cái)務(wù)規(guī)章制度和本辦法，嚴(yán)格審查其經(jīng)費(fèi)預(yù)算，簽署意見后報(bào)省基金辦，作為項(xiàng)目評(píng)審、立項(xiàng)的依據(jù)之一。

第十條省基金辦組織專家對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審時(shí)，須按要求對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核。

第十一條省自然科學(xué)基金項(xiàng)目立項(xiàng)后，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)項(xiàng)目資助額度和本辦法，修訂計(jì)劃任務(wù)書中的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)計(jì)劃，作為預(yù)算執(zhí)行、監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。

第十二條預(yù)算編制的要求：

（一）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目研究的合理需要，堅(jiān)持目標(biāo)的相關(guān)性、政策的相符性和經(jīng)費(fèi)的合理性原則。

（二）應(yīng)同時(shí)編制收入預(yù)算與支出預(yù)算。

收入預(yù)算包括用于項(xiàng)目研究的、從各種不同渠道獲得的貨幣資金。即除省自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)外，還包括從依托單位獲得的配套資金和從其他渠道獲得的自籌經(jīng)費(fèi)。

支出預(yù)算應(yīng)按照經(jīng)費(fèi)開支范圍確定的支出科目和不同經(jīng)費(fèi)來源編制，并對(duì)各項(xiàng)支出的主要用途和測(cè)算理由等作出說明。

（三）由多個(gè)單位共同承擔(dān)的項(xiàng)目，各承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)編報(bào)各單位承擔(dān)的主要任務(wù)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，統(tǒng)一交依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯總審核與編制預(yù)算。

（四）項(xiàng)目預(yù)算書應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制，依托單位財(cái)務(wù)部門予以協(xié)助并審核把關(guān)。

第四章?lián)芸?/p>

第十三條項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)由財(cái)政部門撥至項(xiàng)目依托單位，接收撥款單位與項(xiàng)目依托單位必須一致。第十四條項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的撥款，根據(jù)財(cái)政預(yù)算管理有關(guān)規(guī)定，按照國庫集中支付的有關(guān)規(guī)定辦理資金撥付。

第十五條資助項(xiàng)目的協(xié)作費(fèi)由項(xiàng)目依托單位依據(jù)協(xié)作合同轉(zhuǎn)撥。

第五章管理與監(jiān)督

第十六條項(xiàng)目依托單位原則上應(yīng)對(duì)資助項(xiàng)目給予配套經(jīng)費(fèi)。

第十七條省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用、管理，要方便科研工作，有利于發(fā)揮科研人員的積極性、主動(dòng)性。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在依托單位財(cái)務(wù)和自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理部門的指導(dǎo)下，按計(jì)劃自主支配使用資助經(jīng)費(fèi)，任何單位、個(gè)人無權(quán)截留、挪用。計(jì)劃內(nèi)的支出，均由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審簽。

第十八條項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資等項(xiàng)支出，不得用于各種福利性支出，不得用于國家規(guī)定禁止列入的其他支出。

第十九條項(xiàng)目依托單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)省自然科學(xué)基金財(cái)務(wù)工作。對(duì)不按要求進(jìn)行財(cái)務(wù)管理的單位，省基金委將視情況給予必要的處理。合作者所在單位，應(yīng)按規(guī)定向項(xiàng)目依托單位提供財(cái)務(wù)報(bào)表。

第二十條項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn)，不得無故中止。承擔(dān)省自然科學(xué)基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須相對(duì)穩(wěn)定，因特殊原因調(diào)動(dòng)工作，又需把資助項(xiàng)目帶到省內(nèi)新單位繼續(xù)開展研究的，應(yīng)寫出書面報(bào)告，征得調(diào)出、調(diào)入單位同意并簽署意見，經(jīng)省基金辦同意后，可將結(jié)余經(jīng)費(fèi)劃撥到新單位繼續(xù)使用。

第二十一條項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)題或因故中止或撤銷后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部門及時(shí)清理帳目與資產(chǎn)，如實(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算經(jīng)依托單位科研管理部門、財(cái)務(wù)部門、依托單位負(fù)責(zé)人審核并簽署意見后，報(bào)省基金辦。

由多個(gè)單位共同承擔(dān)的項(xiàng)目，各承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算經(jīng)依托單位科研管理部門、財(cái)務(wù)部門、依托單位負(fù)責(zé)人審核并簽署意見后，報(bào)依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總決算報(bào)省基金辦。

第二十二條依托單位應(yīng)將編制的省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)收支決算，與項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告一并報(bào)送省基金辦。

第二十三條在研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)結(jié)余，結(jié)轉(zhuǎn)下一按規(guī)定繼續(xù)使用。項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)題后的經(jīng)費(fèi)結(jié)余，原則上由依托單位留用，繼續(xù)用于支持基礎(chǔ)研究支出。

省自然科學(xué)基金項(xiàng)目因故中止實(shí)施，依托單位應(yīng)在接到通知后三個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)費(fèi)結(jié)余退回省基金辦。因故被撤銷原資助的項(xiàng)目，依托單位應(yīng)在接到通知后三個(gè)月內(nèi)，將已收到的基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)全部退回省基金辦，對(duì)逾期不退回的，將給予嚴(yán)肅處理。

第二十四條省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)，一般由依托單位進(jìn)行管理和使用，省基金委有權(quán)調(diào)配用于相關(guān)科學(xué)研究。省自然科學(xué)基金項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和使用應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)部門和省基金委的審計(jì)與監(jiān)督。第二十六條對(duì)于預(yù)算執(zhí)行過程中，不按規(guī)定管理和使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、不及時(shí)編報(bào)決算、不按規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，省基金辦將予以通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的可以終止、撤銷項(xiàng)目，收繳部分或全部經(jīng)費(fèi)。對(duì)于存在弄虛作假，截留、挪用、擠占基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，按照《國家自然科學(xué)基金條例》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理，并向社會(huì)公告。

第六章附則

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二十八條本辦法由省財(cái)政廳、科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法

湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)和規(guī)范湖南省自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱省自科基金）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理，提高資金的使用效益，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法》和《湖南省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》，結(jié)合省自科基金管理的特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條 湖南省自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省基金委）負(fù)責(zé)省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理。省基金委的日常工作機(jī)構(gòu)——湖南省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱省基金辦）具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理工作。

第三條 省自科基金項(xiàng)目依托單位負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督本單位基金項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用，保障項(xiàng)目的組織實(shí)施。

省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)納入依托單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，單獨(dú)核算，確保?？顚Ｓ?，并建立經(jīng)費(fèi)管理和使用的問責(zé)機(jī)制。

第四條 省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和使用，必須符合省財(cái)政有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度和本辦法。

第二章 經(jīng)費(fèi)開支范圍

第五條 省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出是指在項(xiàng)目組織實(shí)施過程中與研究活動(dòng)直接相關(guān)的、由省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付的各項(xiàng)費(fèi)用支出。

第六條 省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的開支范圍一般包括研究經(jīng)費(fèi)、國際合作與交流經(jīng)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)和管理費(fèi)。具體如下：

（一）研究經(jīng)費(fèi)：是指直接用于科學(xué)研究的費(fèi)用。包括：

1、科研業(yè)務(wù)費(fèi)：測(cè)試、計(jì)算、分析費(fèi)，動(dòng)力、能源費(fèi)，差旅費(fèi)，調(diào)研和學(xué)術(shù)會(huì)議費(fèi)，資料、論文版面費(fèi)和印刷費(fèi)，文獻(xiàn)檢索、入網(wǎng)等信息通訊費(fèi)，學(xué)術(shù)刊物訂閱費(fèi)等。

2、實(shí)驗(yàn)材料費(fèi)：原材料、試劑、藥品等消耗性物品購臵費(fèi)，實(shí)驗(yàn)動(dòng)物與植物的購臵、種植、養(yǎng)殖費(fèi)，標(biāo)本、樣品采集加工費(fèi)和包裝運(yùn)輸費(fèi)等。

3、儀器設(shè)備費(fèi)：專用儀器設(shè)備的購臵、運(yùn)輸、安裝費(fèi)和修理費(fèi)，自制專用儀器設(shè)備的材料、配件購臵和加工費(fèi)等。

4、實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi)：為改善項(xiàng)目研究的實(shí)驗(yàn)條件，對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行改裝所開支的費(fèi)用等。實(shí)驗(yàn)室改裝費(fèi)不得用于實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)建、土建、房屋維修等費(fèi)用的開支。

（二）國際合作與交流費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究過程中，研究人員出國及外國專家來湘工作的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。

（三）勞務(wù)費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究過程中支付給直接參加項(xiàng)目研究的人員中沒有工資收入的相關(guān)人員和項(xiàng)目組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。

（四）管理費(fèi)：是指依托單位為組織和支持項(xiàng)目研究而支出的費(fèi)用，包括項(xiàng)目執(zhí)行中公用儀器設(shè)備，房屋占用費(fèi)，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他相關(guān)管理費(fèi)用等。管理費(fèi)不得超過基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額的5%。

第三章 預(yù)算的編制與審批

第七條 創(chuàng)新研究群體、杰出青年基金、重點(diǎn)項(xiàng)目和省市聯(lián)合基金重點(diǎn)項(xiàng)目的申請(qǐng)人應(yīng)在申請(qǐng)立項(xiàng)、編制項(xiàng)目申報(bào)材料的同時(shí)，編制基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。依托單位應(yīng)按照省財(cái)政有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度和 本辦法，嚴(yán)格審查其經(jīng)費(fèi)預(yù)算，簽署意見后報(bào)省基金辦，作為項(xiàng)目評(píng)審、立項(xiàng)的參考。

第八條 省基金辦組織專家對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審時(shí)，須按要求對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核。

第九條 省自科基金項(xiàng)目立項(xiàng)后，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)項(xiàng)目資助額度和本辦法修訂項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)依托單位審核同意后，附在合同書后報(bào)省基金辦核準(zhǔn)，作為預(yù)算執(zhí)行、監(jiān)督檢查和財(cái)務(wù)檢查的依據(jù)。

第十條 預(yù)算編制的要求：

（一）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目研究的合理需要，堅(jiān)持目標(biāo)的相關(guān)性、政策的相符性和經(jīng)費(fèi)的合理性原則。

（二）應(yīng)同時(shí)編制收入預(yù)算與支出預(yù)算。

收入預(yù)算包括用于項(xiàng)目研究的、從各種不同渠道獲得的貨幣資金。即除省自科基金資助經(jīng)費(fèi)外，還包括從依托單位獲得的配套資金和從其他渠道獲得的自籌經(jīng)費(fèi)。

支出預(yù)算應(yīng)按照經(jīng)費(fèi)開支范圍確定的支出科目和不同經(jīng)費(fèi)來源編制，并對(duì)各項(xiàng)支出的主要用途和測(cè)算理由等作出說明。

（三）有多個(gè)單位共同承擔(dān)一個(gè)項(xiàng)目的，各承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)編制各單位承擔(dān)的主要任務(wù)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，統(tǒng)一交依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯總審核與編制預(yù)算。

（四）項(xiàng)目預(yù)算書應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制，依托單位財(cái)務(wù)部門應(yīng)予以協(xié)助并審核把關(guān)。

第四章 撥 款

第十一條 省自科基金項(xiàng)目的撥款，以《湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目合同書》為憑證，按規(guī)定撥給項(xiàng)目依托單位：創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目按項(xiàng)目一次性核定，分兩年滾動(dòng)撥付；杰出青年基金項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng) 目按項(xiàng)目一次性核定，分三年滾動(dòng)撥付；其他類別的項(xiàng)目一次性核定一次撥付。

省市聯(lián)合基金由省基金委和聯(lián)合資助方的市州科技局按比例共同撥付：重點(diǎn)項(xiàng)目按項(xiàng)目一次性核定，分三年滾動(dòng)撥付；一般項(xiàng)目一次性核定一次撥付。

省基金辦會(huì)同項(xiàng)目依托單位將不定期檢查項(xiàng)目的進(jìn)展情況，工作進(jìn)展不正?；蚪?jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)?，將減少或暫停撥款，以至撤消資助。不按規(guī)定提交項(xiàng)目研究進(jìn)展報(bào)告的，暫不撥款。因故中止計(jì)劃實(shí)施和撤銷的資助項(xiàng)目，停止撥款。

第十二條 有多個(gè)合作單位的資助項(xiàng)目，由項(xiàng)目依托單位依據(jù)與項(xiàng)目合作單位簽訂的合作協(xié)議轉(zhuǎn)撥，合作單位不得再收取管理費(fèi)。

第五章 管理與監(jiān)督

第十三條 項(xiàng)目依托單位須指定專門帳號(hào)，按項(xiàng)目單獨(dú)建帳，?？顚Ｓ茫凑毡巨k法進(jìn)行管理核算。

第十四條 項(xiàng)目依托單位原則上應(yīng)按一定比例對(duì)資助項(xiàng)目給予配套經(jīng)費(fèi)。

第十五條 省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用、管理，要方便科研，有利于發(fā)揮科研人員的積極性、主動(dòng)性。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在依托單位財(cái)務(wù)和自科基金項(xiàng)目管理部門的指導(dǎo)下，按計(jì)劃自主支配使用資助經(jīng)費(fèi)，任何單位、個(gè)人無權(quán)截留、挪用。計(jì)劃內(nèi)的支出，均由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審簽。

第十六條 項(xiàng)目依托單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)省自科基金財(cái)務(wù)工作。對(duì)不按要求進(jìn)行財(cái)務(wù)管理的單位，省基金委將視情況給予必要的處理。合作者所在單位，應(yīng)按規(guī)定向項(xiàng)目依托單位提供財(cái)務(wù)報(bào)表。

第十七條 項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn)，不得無故中止。承擔(dān)省自科基金項(xiàng)目 負(fù)責(zé)人必須相對(duì)穩(wěn)定，因特殊原因調(diào)動(dòng)工作，又需把資助項(xiàng)目帶到省內(nèi)新單位繼續(xù)開展研究的，應(yīng)寫出書面報(bào)告，征得調(diào)出、調(diào)入單位同意并簽署意見，經(jīng)省基金辦同意后，可將結(jié)余經(jīng)費(fèi)劃撥到新單位繼續(xù)使用。

第十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)題或因故中止或撤銷后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部門及時(shí)清理帳目與資產(chǎn)，如實(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算經(jīng)依托單位科研管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門審核并簽署意見后，報(bào)省基金辦。

有多個(gè)單位共同承擔(dān)一個(gè)項(xiàng)目的，各承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算經(jīng)依托單位科研管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門審核并簽署意見后，報(bào)依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。依托單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總決算報(bào)省基金辦。

第十九條 依托單位應(yīng)將編制的省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)收支決算，于每年1月15日前，與項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告一并報(bào)送省基金辦。

第二十條 在研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)結(jié)余，結(jié)轉(zhuǎn)下一按規(guī)定繼續(xù)使用。項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)題后的經(jīng)費(fèi)結(jié)余，原則上由依托單位留用，繼續(xù)用于支持基礎(chǔ)研究支出。

省自科基金項(xiàng)目因故終止實(shí)施，依托單位應(yīng)在接到通知后三個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)費(fèi)結(jié)余退回省基金委。因故被撤銷原資助的項(xiàng)目，依托單位應(yīng)在接到通知后三個(gè)月內(nèi)，將已收到的基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)全部退回省基金辦。

第二十一條 省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)，一般由依托單位進(jìn)行管理和使用，省基金委有權(quán)調(diào)配用于相關(guān)科學(xué)研究。省自科基金項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和使用應(yīng)接受財(cái)政、審 19 計(jì)部門和省基金委的審計(jì)與監(jiān)督。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位應(yīng)積極配合并提供有關(guān)資料。編報(bào)的《湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表》，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目依托單位審計(jì)部門簽署審計(jì)意見方可上報(bào)。

第二十三條 省自科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理建立信用承諾機(jī)制。依托單位法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在編制預(yù)算時(shí)應(yīng)共同簽署承諾書，保證提供信息的真實(shí)性，對(duì)信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

第二十四條 對(duì)于預(yù)算執(zhí)行過程中，不按規(guī)定管理和使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、不及時(shí)編報(bào)決算、不按規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，省基金委將予以通報(bào)批評(píng)或緩撥經(jīng)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的可以終止、撤銷項(xiàng)目，收繳部分或全部經(jīng)費(fèi)。對(duì)于存在弄虛作假，截留、挪用、擠占基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，按照《國家自然科學(xué)基金條例》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理，并向社會(huì)公告。同時(shí)建議有關(guān)部門給予單位和個(gè)人紀(jì)律處分。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法適用于省自科基金各類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理。第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)行。2006年發(fā)布的《湖南省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》同時(shí)廢止。

第五篇：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書

國家自然科學(xué)基金申請(qǐng)書

報(bào)告正文部分

正文報(bào)告撰寫提綱： ．立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容(4000 ～ 8000 字)：(1)項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)(附主要的參考文獻(xiàn)目錄)

(2)項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容，研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵問題(3)擬采取的研究方案及可行性分析(4)本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處(5)研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果 2 ．研究基礎(chǔ)與工作條件(1)工作基礎(chǔ)(2)工作條件(3)申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷

(4)承擔(dān)科研項(xiàng)目情況 正文第一部分 ．項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)

立項(xiàng)依據(jù)與研究?jī)?nèi)容中的前 3 部分是撰寫基金申請(qǐng)書最關(guān)鍵的 3 個(gè)部分。這 3 個(gè)部分寫好了，其他各部分就相當(dāng)于錦上添花。立項(xiàng)依據(jù)應(yīng)包括項(xiàng)目的研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析。作為基礎(chǔ)研究須結(jié)合科學(xué)研究發(fā)展趨勢(shì)來論述科學(xué)意義；作為應(yīng)用研究須結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中迫切需要解決的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問題來論述其應(yīng)用前景。這部分應(yīng)注意以下幾方面主要問題：

(1)既要介紹國外動(dòng)態(tài)，更要介紹國內(nèi)研究情況

不知從何時(shí)開始，中國人寫論文時(shí)喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內(nèi)同行的工作，基金申請(qǐng)書也有類似的問題。這樣，評(píng)議人會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)人對(duì)國內(nèi)研究情況不了書解，就可能會(huì)以 “ 不了解國內(nèi)情況 ” 為由，不同意資助該項(xiàng)目。(2)國內(nèi)情況應(yīng)包括申請(qǐng)者自己的研究工作 不少申請(qǐng)人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作。可能有的申請(qǐng)人認(rèn)為在研究基礎(chǔ)中會(huì)介紹，立項(xiàng)據(jù)據(jù)中就不介紹了。這樣就顯得立項(xiàng)依據(jù)不太全面、充分。申請(qǐng)者必須在這里簡(jiǎn)單介紹自己已有的工作基礎(chǔ)，以使評(píng)議人能比較全面地了解申請(qǐng)人。(3)必須闡明申請(qǐng)人要從事本項(xiàng)研究的理由 有些申請(qǐng)只談及本項(xiàng)目的意義和國內(nèi)外動(dòng)態(tài)，但沒看介紹申請(qǐng)者本人為什么要從事本項(xiàng)研究，似乎申請(qǐng)是給別人寫的，而不是給自己寫的。應(yīng)該清晰地介紹究竟您在前期工作中發(fā)現(xiàn)了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對(duì)哪個(gè)科學(xué)問題有什么特殊想法等等。否則，評(píng)審人難以判斷申請(qǐng)人自己的具體想法，這樣的申請(qǐng)絕對(duì)屬于沒有到位。(4)堅(jiān)持 “ 有所為，有所不為 ” 的基本國策，填補(bǔ)空白不是立項(xiàng)依據(jù) 不少申請(qǐng)人把填補(bǔ)空白作為立項(xiàng)的理由，這不符合國家實(shí)施科學(xué)基金制和成立基金會(huì)的目的。科學(xué)基金是要使我國的基礎(chǔ)研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補(bǔ)空白。盡管國家不斷增加對(duì)基金會(huì)的投入，但研究經(jīng)費(fèi)依然不足，目前在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，只可能支持那些有研究基礎(chǔ)、有特色或有創(chuàng)新性的申請(qǐng)項(xiàng)目。有人指出，基礎(chǔ)研究只能爭(zhēng)第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應(yīng)該去填補(bǔ)什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個(gè)眼，才能在棋盤上占領(lǐng)一塊地盤，否則，人家下一個(gè)子，你也跟著下一個(gè)子，最后全部棋子被人吃光。如果國家經(jīng)濟(jì)需要，可以填補(bǔ)某些空白，但做基礎(chǔ)研究就不一樣了，填補(bǔ)空白必要性不大，也許可以培養(yǎng)一些年輕人，但根據(jù)目前國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力還不能夠這么做。(5)主要參考文獻(xiàn)，包括國內(nèi)、外的關(guān)鍵性研究工作都要有所顯示，注意時(shí)間性，不必像研究生的開題報(bào)告，列出一大堆文獻(xiàn)，但太少了也不合適，容易讓評(píng)審人誤認(rèn)為你了解情況不夠。

總之，立項(xiàng)目的要明確，申請(qǐng)理由要充分，立項(xiàng)依據(jù)既不要太科普，又要把關(guān)鍵問題交待清楚，能引起評(píng)審人的興趣，愿意繼續(xù)讀完你的申請(qǐng)。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請(qǐng)書，那樣的申請(qǐng)才有競(jìng)爭(zhēng)力。，項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)，以及擬解決的關(guān)鍵問題 這是正文的重點(diǎn)闡述部分，應(yīng)該注意以下問題：(1)研究目標(biāo)應(yīng)是解決科學(xué)問題和學(xué)術(shù)性問題 作為基金項(xiàng)目不是簡(jiǎn)單地去做一件具體的事，解決一個(gè)非學(xué)術(shù)性的目標(biāo)，而是要研究和解決具體事件中的科學(xué)問題或?qū)W術(shù)性問題。以材料為例，很多申請(qǐng)的目標(biāo)只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達(dá)到什么具體性能，這類項(xiàng)目屬于開發(fā)性研究，沒提出任何科學(xué)問題或?qū)W術(shù)性問題，不符合基礎(chǔ)研究的要求。

另外，探索規(guī)律本應(yīng)該屬于基礎(chǔ)研究，但在目前經(jīng)費(fèi)還比較緊張的情況下，泛泛地探索什么規(guī)律，而不能很好地論證要了解某個(gè)規(guī)律的意義，那就缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，難以得到支持。(2)研究?jī)?nèi)容要突出重點(diǎn)

目前的面上基金項(xiàng)目的強(qiáng)度不算很高，一個(gè)基金面上項(xiàng)目只要求解決一兩個(gè)科學(xué)問題。希望最后的研究結(jié)果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評(píng)委指出，有的申請(qǐng)內(nèi)容什么都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請(qǐng)多半出自高校老師之手。為了把研究?jī)?nèi)容敘述得清楚些，可以在每一個(gè)研究?jī)?nèi)容下把細(xì)節(jié)描述得清楚一點(diǎn)，列出關(guān)鍵的細(xì)目。以免因 “ 內(nèi)容過多，重點(diǎn)不突出 ” 而招 “ 槍斃 ”。

另外，很多申請(qǐng)分不清研究?jī)?nèi)容和研究方法的關(guān)系，把研究方法當(dāng)作研究?jī)?nèi)容，評(píng)審人會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)人思路不清，這樣的申請(qǐng)項(xiàng)目是很不理想的。(3)擬解決的關(guān)鍵問題要清楚 不少項(xiàng)目申請(qǐng)中沒有填寫此項(xiàng)，評(píng)議人就很難知道申請(qǐng)人是否了解項(xiàng)目涉及研究的難點(diǎn)，以至難以判斷申請(qǐng)人完成本項(xiàng)目的可能性。如果申請(qǐng)中難點(diǎn)寫得不清楚或者根本不對(duì)，評(píng)議人也會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)人缺乏能力完成本項(xiàng)目。所以，此項(xiàng)必須寫，而且力求寫得準(zhǔn)確。針對(duì)提出的難點(diǎn)，臺(tái)理設(shè)計(jì)研究方法、技術(shù)路線，申請(qǐng)項(xiàng)目就有較大的把握得以完成。3 ．?dāng)M采取的研究方案及可行性分析

這部分包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)手段、關(guān)鍵技術(shù)等方面的說明。過去的申請(qǐng)書只留半頁，很多申請(qǐng)沒有把具體的研究方案及思路表達(dá)清楚。(1)研究方法、技術(shù)路線要具體、清晰 多數(shù)申請(qǐng)這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項(xiàng)寫清是非常必要的。過去，我們?cè)娺^一份申請(qǐng)書，這部分寫得相當(dāng)清楚。用什么方法，對(duì)別人的方法進(jìn)行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗(yàn)步驟。通信評(píng)議結(jié)果是 3 個(gè)特優(yōu)、2 個(gè)優(yōu)，學(xué)科評(píng)審組一致贊成資助。

不過，有些研究項(xiàng)目，喜歡把現(xiàn)代化分析 “ 武器 ” 全都用上，什么新，就 “ 用 ” 什么，比如： HRTEM、STM、AFM、AES 等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結(jié)果也不明確。惟一可以稱作優(yōu)點(diǎn)的是可以在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中多計(jì)算一些實(shí)驗(yàn)費(fèi)。對(duì)于每種分析儀器的用途不明確，或者 “ 殺雞用牛刀 ”，明明可以用常規(guī)手段，卻偏用不妥當(dāng)?shù)母呒?jí)儀器，同樣會(huì)遭否決。

(2)“ 剽竊是少數(shù) ”，應(yīng)加強(qiáng)自我保護(hù)

作為基礎(chǔ)研究，原則上講，應(yīng)該是不保密的，但隨著科皮發(fā)展，對(duì)某些明顯有應(yīng)用前景的內(nèi)容加以適當(dāng)保護(hù)是必要的。作為基金項(xiàng)目的評(píng)審人總希望申請(qǐng)者把申請(qǐng)寫得詳翱些、清楚些；有利于判斷。但不少申請(qǐng)人，特別是那些 “ 小字輩 ” 申請(qǐng)者，認(rèn)為研究方法、技術(shù)路線寫得太詳細(xì)了，會(huì)被別人剽竊。目前由于各種誤導(dǎo)，導(dǎo)致的各種科技 ***，確實(shí)影響一些人經(jīng)不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數(shù)。我們認(rèn)為多數(shù)情況下不必?fù)?dān)心，上面的例子就是例證。當(dāng)然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會(huì)太大。但一些 “ 小字輩 ” 擔(dān)心可能會(huì)多一點(diǎn)，由于他們的積累比較少，?旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競(jìng)爭(zhēng)。其實(shí)，我們?cè)诰C合同行評(píng)議意見時(shí)，也盡可能采取一些保護(hù)措施，不是簡(jiǎn)單地看評(píng)議人是否同意，統(tǒng)計(jì)綜合評(píng)價(jià)有幾個(gè)優(yōu)、幾個(gè)良，還要看評(píng)審意見的文字中有沒有實(shí)質(zhì)性意見，即使有一個(gè)人不同意資助，其他 4 位評(píng)議人都認(rèn)為你的學(xué)術(shù)思想很新穎，有特色，你的申請(qǐng)依然可以送學(xué)科評(píng)審組，可能被批準(zhǔn)。工程與材料科學(xué)部原金屬材料學(xué)科自 1992 年起學(xué)科評(píng)審組的評(píng)審會(huì)采用無主審制，也是為了避免一兩個(gè)專家會(huì)輕易地否定有一定創(chuàng)新思想的項(xiàng)目。另外，確實(shí)有“know how'~ 時(shí)，應(yīng)設(shè)法加強(qiáng)自我保護(hù)。既能把問題說清楚，又不暴露你的“know how"。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。(3)要從學(xué)術(shù)角度提出可行性分析

很多申請(qǐng)?jiān)诳尚行苑治鲆还?jié)上僅僅簡(jiǎn)單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有少博士、博士后，有各種先進(jìn)的工作條件，單位有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等等。但更應(yīng)該從學(xué)術(shù)角度對(duì)研究方案進(jìn)行可行性分析，突出申請(qǐng)入學(xué)術(shù)思路方面的好想法，闡明你的設(shè)計(jì)方案、研究方法、技術(shù)路線能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期的研究目標(biāo)。研究隊(duì)伍、研究條件和學(xué)術(shù)思想方面的綜合優(yōu)勢(shì)才是基金項(xiàng)目能否取得成果的關(guān)鍵，三者缺一不可。4 ．本項(xiàng)目的特色與創(chuàng)新之處

過去申請(qǐng)表的這一欄，只要求指出創(chuàng)新點(diǎn)。其實(shí)，不可能要求每項(xiàng)研究工作總有創(chuàng)新，特別對(duì)于延續(xù)的研究項(xiàng)目，前一個(gè)項(xiàng)目已有創(chuàng)新了，新項(xiàng)目還要求創(chuàng)新，難度就太大了?，F(xiàn)在提特色與創(chuàng)新，相對(duì)比較客觀。一個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目能夠有特色和新穎性就相當(dāng)不錯(cuò)了。撰寫時(shí)，應(yīng)適當(dāng)關(guān)注以下問題：

(1)避免把 “ 創(chuàng)新 ” 擴(kuò)大化

近些年，創(chuàng)新的概念被炒作得十分厲害。至于創(chuàng)新 —

詞的意思，《漢語大詞典》中的解釋是，[ 創(chuàng)新 ] 亦作 “ 沏新 ”，第一個(gè)意思是創(chuàng)立或創(chuàng)造新的；第二個(gè)意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity 等等。我們認(rèn)為創(chuàng)新、創(chuàng)造性、革命、革新和更新之間有程度的差別?，F(xiàn)在很多人把 innovation 解釋為創(chuàng)新，事實(shí)上是把創(chuàng)新擴(kuò)大化了。1958 年大躍進(jìn)時(shí)，曾經(jīng)提過的技術(shù)革新，英文是technicalinnovation，而今人們稱之為技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)閯?chuàng)新這個(gè)名詞太時(shí)髦了。由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)(EconomicsBased on Knowledge)概念的出現(xiàn)(美國基金會(huì)有一位官員稱 “ 知識(shí)經(jīng)濟(jì)是工業(yè)界、市場(chǎng)的事 ”)，又出現(xiàn)了知識(shí)創(chuàng)新的提法。有人在解釋知識(shí)創(chuàng)新時(shí)用了knowl—edgeinnovation一詞，事實(shí)上這里的 innovation 更接近于 renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創(chuàng)新；《牛津詞典》對(duì)創(chuàng)新的英文解釋是 make changes，introduce new things ；Webster'NewDic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認(rèn)為真

正理解創(chuàng)新用英文bringforthnewideas較為合適，即必須有newideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請(qǐng)基金要提創(chuàng)新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的 “ 有所創(chuàng)造，有所前進(jìn) ”，就相當(dāng)不錯(cuò)了。

(2)要提出申請(qǐng)人的研究特色和新穎的學(xué)術(shù)思想

這里是指申請(qǐng)人要開展的研究項(xiàng)目的特色和新穎的學(xué)術(shù)思想，而不是泛指的一個(gè)新領(lǐng)域的特色，新研究領(lǐng)域的特色可能是申請(qǐng)人的，也可能不是申請(qǐng)人的，而是學(xué)科發(fā)展固有的。因此，申請(qǐng)人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請(qǐng)人的研究特色和學(xué)術(shù)思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當(dāng)擺設(shè)。學(xué)術(shù)思想的創(chuàng)新是很難的，目前國家財(cái)力有限，尚難創(chuàng)造一個(gè)完全適合于創(chuàng)新的環(huán)境。另外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或大或小地沖擊著基礎(chǔ)研究，只要你的學(xué)術(shù)思想有一點(diǎn)新穎性，或者把其他領(lǐng)域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請(qǐng)項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力。

(3)不要泛泛地談學(xué)科交叉 學(xué)科交叉是學(xué)科發(fā)展的必然，基金會(huì)鼓勵(lì)學(xué)科交叉，但不等于說你的申請(qǐng)項(xiàng)目屬多學(xué)科交叉就算有特色、有創(chuàng)新，就應(yīng)該給予資助。我們?cè)?jīng)討論過學(xué)科交叉的概念，大家一致認(rèn)為： “ 學(xué)科交叉必須對(duì)相關(guān)學(xué)科的發(fā)展都有促進(jìn)作用 ”。如果你的申請(qǐng)項(xiàng)目屬于學(xué)科交叉項(xiàng)目，必須闡明交叉點(diǎn)在哪兒 ? 泛泛地說本項(xiàng)目是多學(xué)科交叉，但沒有創(chuàng)新、特色，那也不會(huì)因此而得到評(píng)審專家的認(rèn)可。

(4)填補(bǔ)國內(nèi)外空白不是特色與創(chuàng)新

盡管改革開放 20 年來，國家經(jīng)濟(jì)有較大的發(fā)展，但與發(fā)達(dá)國家相比，經(jīng)濟(jì)實(shí)力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補(bǔ)空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎(chǔ)研究可以有所為的，首先應(yīng)該關(guān)注國民經(jīng)濟(jì)中急需領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和國內(nèi)已經(jīng)有一定研究基礎(chǔ)，有可能在世界上占領(lǐng)一席之地的研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究等兩個(gè)方面。填補(bǔ)空白屬于新聞宣傳語言，立項(xiàng)依據(jù)一項(xiàng)中已經(jīng)談過填補(bǔ)空白不能作為申請(qǐng)基金項(xiàng)目的依據(jù)，同樣，填補(bǔ)空白也不能算是特色與創(chuàng)新。(5)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生

下面把 *** 新日鐵的參事(相當(dāng)于顧問)杉田清先生在《研究與開發(fā)漫談 —— 獻(xiàn)給青年科技工作者》一書中對(duì)創(chuàng)造性思想產(chǎn)生的環(huán)境和創(chuàng)造性研究開發(fā)的條件介紹給大家，也許對(duì)撰寫申請(qǐng)書時(shí)如何產(chǎn)生創(chuàng)新思路有啟發(fā)作用。其中 C 的創(chuàng)新性最強(qiáng)，杉田清先生詢問了 *** 國內(nèi)外的同行，都有類似感覺。我們?cè)诮榻B這一點(diǎn)時(shí)，不少專家也稱有類似感受。當(dāng)你把全部精力都關(guān)注到自己的研究工作中，有時(shí)平時(shí)苦思冥想想不出的辦法，在睡夢(mèng)中會(huì)找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時(shí)，把它記錄下來。做夢(mèng)有一個(gè)特點(diǎn)，當(dāng)完全睡醒后，夢(mèng)的細(xì)節(jié)就很難回憶起來了。．研究計(jì)劃及預(yù)期研究結(jié)果

計(jì)劃中應(yīng)包括擬組織的重要學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、國際合作與交流等的說明。預(yù)期研究結(jié)果的要求比過去預(yù)期成果的要求更為合理，成果是需要經(jīng)過評(píng)價(jià)的。作為一個(gè)面上項(xiàng)目的研究結(jié)果，往往還沒有足夠的時(shí)間讓同行評(píng)價(jià)或經(jīng)同行專家驗(yàn)收，因此，在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)該預(yù)期一個(gè)有水平的研究結(jié)果，而不是僅僅追求研究結(jié)果的數(shù)量。(1)研究計(jì)劃要盡量具體一點(diǎn)

便于評(píng)審專家了解申請(qǐng)人安排的研究進(jìn)度是否合理，盡可能詳細(xì)撰寫。過去，曾有人表述研究計(jì)劃僅僅用了 3 句話：第一年繼續(xù)進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，第二年實(shí)驗(yàn)研究，第三年總結(jié)并寫出研究報(bào)告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調(diào)研都是可以理解的，但申請(qǐng)書已經(jīng)上報(bào)，還要花一年時(shí)間專門作文獻(xiàn)調(diào)研，難以理解，也許時(shí)間多了點(diǎn)，基金會(huì)不可能把項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的 40 ％(第一年撥款比例)讓你僅僅去作文獻(xiàn)調(diào)研。(2)預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想

由于基礎(chǔ)研究不同于攻關(guān)項(xiàng)目，研究進(jìn)度是可以根據(jù)研究進(jìn)展情況進(jìn)行修改的。通常，真正能出大成果的項(xiàng)目，可能會(huì)不斷打破原計(jì)劃，表明你在研究中有新的發(fā)現(xiàn)。僅僅能按原計(jì)劃完成的項(xiàng)目，我們稱之為保險(xiǎn)項(xiàng)目，一般不會(huì)出大成果。預(yù)期進(jìn)展可給出一個(gè)大致的設(shè)想，也是為了便于評(píng)審專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目能更全面地進(jìn)行分析。(3)預(yù)期研究結(jié)果

面上項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項(xiàng)目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學(xué)術(shù)論文、科技獎(jiǎng)勵(lì)(特別是自然科學(xué)獎(jiǎng))和人才培養(yǎng)等等。應(yīng)用成果應(yīng)以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益衡量，但由于基金投入有限，大多數(shù)屬于間接成果。我們也不會(huì)把一張白紙上寫上多少經(jīng)濟(jì)效益，再加一個(gè)公章認(rèn)為是應(yīng)用成果。撰寫中應(yīng)注意： ①預(yù)期研究結(jié)果要與研究目標(biāo)相吻合

不少申請(qǐng)的預(yù)期研究結(jié)果僅兩行字，比如：完成本項(xiàng)研究后，在國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文若干篇，申請(qǐng)專利若干項(xiàng)，但發(fā)表哪方面的論文，申請(qǐng)什么樣的專利交代不夠清楚，有時(shí)與研究目標(biāo)的關(guān)系也不很明確。

②預(yù)期研究結(jié)果要有力度，有數(shù)量，更重質(zhì)量 由于基金會(huì)成立初期宣傳上的原因，常有人說科學(xué)基金幾千元能出一篇論文，導(dǎo)致很多受資助者單純強(qiáng)調(diào)論文數(shù)。現(xiàn)在，我們逐漸強(qiáng)調(diào)論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學(xué)基金支持的作用。作一個(gè)比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點(diǎn)，峰的寬度可以窄一點(diǎn)，也就是說研究結(jié)果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結(jié)果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學(xué)術(shù)論文。有一個(gè)專家曾自己感覺很滿意地說： “ 原計(jì)劃完成 6 篇論文，現(xiàn)在完成 12 篇，翻了一番?！?我們的回答是 “ 如果你能發(fā)表一篇高水平的論文，也承認(rèn)你完成了任務(wù)。” 目前，科技界普遍追求論文數(shù)量，而忽視論文質(zhì)量，在學(xué)術(shù)篇中將介紹我們對(duì)科技論文及其評(píng)價(jià)方面的一些拙見。③正確理解專利的地位

有人間專利是不是成果 ? 當(dāng)然，你的基礎(chǔ)研究成果推廣應(yīng)用了，申請(qǐng)了若干項(xiàng)專利，基金會(huì)還是給予承認(rèn)的，但不能把專利作為基金的主要研究結(jié)果。我們的觀點(diǎn)，專利只是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法，難以判斷基金項(xiàng)目的研究水平，可以作為結(jié)題時(shí)的輔助結(jié)果，申請(qǐng)時(shí)不必過分強(qiáng)調(diào)。

④擬培養(yǎng)的研究生

科學(xué)基金有培養(yǎng)人才的任務(wù)，但培養(yǎng)多少研究生，往往與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的研究經(jīng)費(fèi)多少有關(guān)，而研究生的水平是培養(yǎng)人才的關(guān)鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用 “ 擬培養(yǎng)研究生若干名 ”，似乎意義并不大。

正文第二部分研究基礎(chǔ)與工作條件 1 ．工作基礎(chǔ)

工作基礎(chǔ)指與本項(xiàng)目有關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績(jī)。工作積累和已取得的研究工作成績(jī)應(yīng)該是申請(qǐng)人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導(dǎo)師的工作和成績(jī)。過去曾發(fā)現(xiàn)有些申請(qǐng)人把導(dǎo)師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個(gè)新單位，就把該單位過去的工作成績(jī)作為自己的工作積累。這些做法很不妥當(dāng)。對(duì)于剛畢業(yè)的研究生，作為基金會(huì)和評(píng)審專家不會(huì)強(qiáng)求他們?cè)谛碌难芯款I(lǐng)域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評(píng)審專家能夠判斷他們的研究能力。2 ．工作條件

工作條件包括已具備的實(shí)驗(yàn)條件，尚缺少的實(shí)驗(yàn)條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部門開放實(shí)驗(yàn)室的計(jì)劃與落實(shí)情況。

到目前為止，基金會(huì)面上項(xiàng)目主要資助研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，原則上不提供購置設(shè)備的費(fèi)用，目前基金面上項(xiàng)目的資助強(qiáng)度不可能承擔(dān)那些大設(shè)備的費(fèi)用。如果有人想利用基金的經(jīng)費(fèi)來購置大額的儀器設(shè)備，申請(qǐng)項(xiàng)目就會(huì)因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小型設(shè)備或者改裝儀器還是可以的。3 ．申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷

申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷包括申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員的學(xué)歷和研究工作簡(jiǎn)歷，近期已發(fā)表與本項(xiàng)目有關(guān)的主要論著和獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)情況，及在本項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)。申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請(qǐng)書中只介紹申請(qǐng)者的情況，這不符合申請(qǐng)書的撰寫要求。申請(qǐng)人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關(guān)論著應(yīng)提供署名／幀序、論文題目、發(fā)表的刊物以及發(fā)表時(shí)間等信息，獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)注明獲獎(jiǎng)人的名次等等?，F(xiàn)在有些學(xué)科對(duì)這一項(xiàng)的撰寫還有特殊要求，申請(qǐng)人必須認(rèn)真閱讀項(xiàng)目指南和申請(qǐng)指南。比如：材料科學(xué)一處在指南中提出 “ 要求申請(qǐng)者本人和項(xiàng)目組主要成員必須提供過去曾承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目所取得的具體研究成果，注明近年來在 SCI、殿收錄的和國內(nèi)影響因子前 500 名學(xué)術(shù)刊物中發(fā)表論文的情況、論著被國內(nèi)外同行專家引用的概況，以及申請(qǐng)人在國際學(xué)術(shù)會(huì)議作邀請(qǐng)報(bào)告的情況。所提供的基本情況，務(wù)必客觀和實(shí)事求是，否則將直接影響申請(qǐng)項(xiàng)目的批準(zhǔn) ”。我們?cè)鴮?duì) 3 年間的申請(qǐng)書進(jìn)行過統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)有一半人沒有按項(xiàng)目指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀項(xiàng)目指南，就是沒有相應(yīng)的成績(jī)。4 ．承擔(dān)科研項(xiàng)目情況

承擔(dān)科研項(xiàng)目情況是指申請(qǐng)者和項(xiàng)目組主要成員正在承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，包括自然科學(xué)基金的項(xiàng)目，要注明項(xiàng)目的名稱和編號(hào)、經(jīng)費(fèi)來源、起止年月、負(fù)責(zé)的內(nèi)容等。為了使評(píng)議人能夠了解申請(qǐng)項(xiàng)目與正在承擔(dān)的其他項(xiàng)目的關(guān)系和區(qū)別，在此欄中應(yīng)對(duì)正在承擔(dān)項(xiàng)目的研究任務(wù)和重點(diǎn)給出簡(jiǎn)單說明。

對(duì)于申請(qǐng)者承擔(dān)國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目情況，應(yīng)對(duì)其進(jìn)展或完成情況有稍詳細(xì)的說明。否則，評(píng)議專家無法對(duì)申請(qǐng)者以前完成和在研項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。不要簡(jiǎn)單地用 “ 已完成 ”、“ 順利進(jìn)行 ” 表示。最好能注明獲得什么獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)表多少論文，引用情況如何，培養(yǎng)了幾名研究生，研究生的現(xiàn)狀等等，能讓評(píng)議人一目了然。

過去的申請(qǐng)書中要求有前一結(jié)題項(xiàng)目完成情況，希望新的申請(qǐng)書中依然能夠提供 3 篇主要論文首頁，并必須反映是國家自然科學(xué)基金的資助項(xiàng)目，否則，應(yīng)附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的AcknowledSment。

正文第三部分經(jīng)費(fèi)預(yù)算

根據(jù) 2002 年面上項(xiàng)目資助情況，平均資助強(qiáng)度已達(dá) 20 萬元；根據(jù)資助一部分高額項(xiàng)目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會(huì)出現(xiàn) “ 七五 ”、“ 八五 ” 期間那種因 “ 申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)過高，無力支持 ” 的原因被否決的情況。當(dāng)然，申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)確實(shí)過高，就另當(dāng)別論了。由于基金主要是資助項(xiàng)目研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，而不是用于研制和購買儀器設(shè)備的，原則上，用少量經(jīng)費(fèi)購置小型儀器，改造設(shè)備和改裝實(shí)驗(yàn)室還是可以的。購置 5 萬元以上固定資產(chǎn)及設(shè)備等，必須逐項(xiàng)說明。正文的其他附件

其他附件包括中級(jí)技術(shù)職稱、無博士學(xué)位申請(qǐng)者的推薦信或在職博士生申請(qǐng)者的導(dǎo)師推薦信等。

不具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，也沒有博士學(xué)位的申請(qǐng)者，要有兩名高級(jí)技術(shù)職務(wù)的同行專家推薦。這一項(xiàng)在評(píng)議過程中似乎不十分重要，事實(shí)上通?？偰苷业絻擅?“ 說好話 ” 的專家，當(dāng)前情況下，多數(shù)專家要考慮相互問的關(guān)系，一般不會(huì)說壞話。雖然對(duì)評(píng)議影響不大，沒有推薦意見，則屬于手續(xù)不全。

簽字和蓋章頁 1 ．申請(qǐng)者承諾

申請(qǐng)者承諾不是簡(jiǎn)單地簽上自己的名字就算完成申請(qǐng)任務(wù)，一旦項(xiàng)目獲資助，申請(qǐng)人必須嚴(yán)格按照承諾來執(zhí)行。我們?cè)陧?xiàng)目總結(jié)的管理中發(fā)現(xiàn)，不少項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供的總結(jié)報(bào)告不符合要求，因此，在本書的管理篇(上)中專門介紹了我們對(duì)結(jié)題的看法和對(duì) 2002 年結(jié)題項(xiàng)目的具體要求，以便項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和單位基金管理人員做好結(jié)題項(xiàng)目的總結(jié)工作。2 ．項(xiàng)目組主要成員承諾

項(xiàng)目組主要成員承諾也不僅僅是一個(gè)簽名的事件，在申請(qǐng)書上簽名具有法律依據(jù)。我們?cè)陧?xiàng)目組人數(shù)一節(jié)已介紹我們的觀點(diǎn)，這里就不再多作說明了。3 ．依托單位及合作單位承諾

依托單位及合作單位必須加蓋單位公章(至少一份為紅章)，科研處或單位下屬部門(如：科研處、系、室)的公章無效。

有人說： “ 科學(xué)基金采取自由申請(qǐng)的辦法，使中國的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍瓦解了?！?實(shí)際上，確有個(gè)別單位的研究隊(duì)伍失去了原有的競(jìng)爭(zhēng)力，原因是學(xué)術(shù)帶頭人不能把握住研究組的研究方向。如果能與金蔚青研究組一樣，那么，科學(xué)基金不會(huì)削弱他們的研究力量，而會(huì)推進(jìn)他們的競(jìng)爭(zhēng)力?，F(xiàn)代科學(xué)發(fā)展如此之快，其原因就是依靠集體的力量，而不是個(gè)體生產(chǎn)的模式。同樣，申請(qǐng)基金也要發(fā)揮集體的優(yōu)勢(shì)。不少人寫的基金申請(qǐng)書，不愿意讓人看，好像是寶貝怕人搶走似的。寫申請(qǐng)就是為了得到基金項(xiàng)目，能夠聽到別人的建議，無疑更有利于申請(qǐng)項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)。那些通過集體討論，或者經(jīng)過答辯，聽到他人建議的能夠集思廣益的項(xiàng)目與一個(gè)人冥思苦想相比，競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)高得多。