第一篇：ISO14001外部審核需準(zhǔn)備資料

ISO14001/OHSAS18001外部審核所需準(zhǔn)備資料

一、文件

1、管理手冊(cè)

環(huán)境方針、安全方針、環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)

2、程序文件

文件控制程序、記錄控制程序、管理評(píng)審控制程序、人力資源控制程序、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制程序、內(nèi)部體系審核控制程序、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序、環(huán)境因素識(shí)別、鑒定程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序、法律法規(guī)收集和合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序、管理方案控制程序、廢棄物管理控制程序、能源資源管理程序、消防管理程序、安全事故處理控制程序、運(yùn)行控制程序、噪聲/廢棄物污染防治管理程序、相關(guān)方影響及新建項(xiàng)目控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序、環(huán)境職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序

3、管理制度

員工手冊(cè)、保衛(wèi)管理制度、設(shè)備操作規(guī)程、車(chē)輛管理制度、消防控制室管理制度、倉(cāng)儲(chǔ)管理制度、勞保用品管理制度、電梯管理制度、空調(diào)管理制度、水電、燃?xì)夤芾碇贫?/p>

二、記錄 4.3.1環(huán)境因素

1、環(huán)境因素登記評(píng)價(jià)表（按部門(mén)填寫(xiě)）

2、重要環(huán)境因素清單

3、危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（按部門(mén)填寫(xiě)）

4、顯著危險(xiǎn)源一覽表 4.3.2法律法規(guī)和其它要求

5、法律法規(guī)清單 4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

6、公司環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)（管理手冊(cè)內(nèi)）

7、各部門(mén)環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)

8、管理方案

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

9、安全設(shè)施相關(guān)資質(zhì)臺(tái)賬

10、崗位說(shuō)明書(shū)（入職要求必須有安全、環(huán)境方面的要求）

11、安全方面員工代表任命書(shū) 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)

12、年度培訓(xùn)計(jì)劃

13、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告 4.4.3信息交流

14、企業(yè)各關(guān)聯(lián)緊急聯(lián)系電話(huà)及記錄

15、內(nèi)部聯(lián)系記錄(包括會(huì)議、文件等)4.4.4文件（與ISO9001相同）

16、受控文件清單

17、文件發(fā)放回收記錄 4.4.6運(yùn)行控制

18、特種工人員健康檢查報(bào)告

19、單位生活垃圾清運(yùn)處理合同 20、固廢物清運(yùn)合同

21、環(huán)評(píng)檢測(cè)報(bào)告

22、勞保用品發(fā)放登臺(tái)賬

23、車(chē)輛加油明細(xì)表

24、電梯保養(yǎng)合同

25、廢棄物處理記錄表

26、安全事故通報(bào)記錄

27、打印耗材入庫(kù)臺(tái)賬

28、打印耗材出庫(kù)及回收臺(tái)賬

29、關(guān)于環(huán)境及職業(yè)健康安全與供應(yīng)商聯(lián)系函 30、目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表（各部門(mén)、匯總表）

31、環(huán)境和安全管理方案責(zé)任表

32、安全與環(huán)境投入費(fèi)用 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

33、應(yīng)急預(yù)案及記錄 4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量

34、安全生產(chǎn)、環(huán)境檢查記錄 4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

35、法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)表 4.5.4記錄控制（同ISO9001）

36、記錄清單 4.5.5內(nèi)部審核

37、內(nèi)部審核記錄 4.6管理評(píng)審

38、管理評(píng)審記錄

39、餐廳服務(wù)許可證 40、餐廳工作人員健康合格證

第二篇：企業(yè)接受外部審核前需要準(zhǔn)備的資料,

企業(yè)接受外部審核前需要準(zhǔn)備的資料，僅供參考。

企業(yè)共同處：

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系：

1）提供公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件副本、如有生產(chǎn)許可證、安全衛(wèi)生許可及本行業(yè)資質(zhì)要求等均需提供。

2）各部門(mén)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成統(tǒng)計(jì)及考核情況。

3）本體系文件、記錄有無(wú)變化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件發(fā)放、回收”形式體現(xiàn)。4）制定本培訓(xùn)計(jì)劃、每一次實(shí)施的培訓(xùn)記錄（要有受訓(xùn)人員的簽到及培訓(xùn)后的有效性評(píng)價(jià)）、相關(guān)人員資質(zhì)（特種崗位人員，如：電工、行車(chē)工、鍋爐工、叉車(chē)司機(jī)、焊工、各行業(yè)相關(guān)規(guī)定資質(zhì)等）、內(nèi)審員證書(shū)等。

5）每年要對(duì)公司設(shè)施設(shè)備制定維修保養(yǎng)計(jì)劃、各設(shè)備的維修或保養(yǎng)記錄（記錄要明確保養(yǎng)時(shí)間、設(shè)備型號(hào)、維修原因、維修后的驗(yàn)證等內(nèi)容）

6）庫(kù)房要有出入庫(kù)臺(tái)賬、原材料入庫(kù)記錄、車(chē)間領(lǐng)料記錄、成品入庫(kù)、發(fā)貨記錄等，各記錄填寫(xiě)要完整，人員簽名手續(xù)要齊全。

7）每年內(nèi)部審核員（與上一時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月）記錄，記錄要齊全：內(nèi)審的首末次會(huì)簽到表需手簽、內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、開(kāi)具的不符合報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告（要體現(xiàn)內(nèi)審報(bào)告發(fā)放部門(mén)及各部門(mén)簽收）。8）每年內(nèi)部審核后（常規(guī)情況下，與內(nèi)審時(shí)間間隔至少半個(gè)月以上）開(kāi)展管理評(píng)審，管理評(píng)審時(shí)間（與上一時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月），記錄要齊全：召開(kāi)管理評(píng)審?fù)ㄖ?、各部門(mén)匯報(bào)材料或各部門(mén)總結(jié)、管理評(píng)審會(huì)議簽到表需手簽、管理評(píng)審會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告（要體現(xiàn)管評(píng)報(bào)告發(fā)放部門(mén)及各部門(mén)簽收）。9)對(duì)于有產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)過(guò)程，至少每年能查見(jiàn)當(dāng)年新產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程、或往年項(xiàng)目中某功能部件的改進(jìn)（均按本公司7.3記錄表格形式填寫(xiě)）

10)提供每年與顧客簽訂的合同、訂單或協(xié)議等，并對(duì)各合同、訂單等進(jìn)行合同評(píng)審記錄（評(píng)審時(shí)間要在簽訂合同之前）；要提供當(dāng)年的合同臺(tái)賬或提供簽訂的主要客戶(hù)得臺(tái)賬；要按本公司體系文件貴的周期（一年或半年）對(duì)顧客開(kāi)展?jié)M意度調(diào)查，要提供“顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表”及“顧客滿(mǎn)意度分析報(bào)告”。11)每年是否有新增供應(yīng)商，如有，要對(duì)新增供方展開(kāi)調(diào)查評(píng)價(jià)（如：供方調(diào)查表）；同時(shí)每年要對(duì)合格供方進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定，評(píng)價(jià)后確定是否繼續(xù)列為公司公司合格供方(如：供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表)。12)計(jì)量器具臺(tái)賬上顯示的檢測(cè)設(shè)備均要提供檢驗(yàn)報(bào)告或校準(zhǔn)報(bào)告（均要在有效期內(nèi)）

13)如現(xiàn)場(chǎng)有特種設(shè)備（如：鍋爐、行車(chē)、叉車(chē)、儲(chǔ)氣罐等，要提供在有效期內(nèi)的檢驗(yàn)報(bào)告原件）14)提供每年制定的《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案》

15)提供當(dāng)年對(duì)管理方案實(shí)施情況的檢測(cè)記錄（常規(guī)半年或一個(gè)季度開(kāi)展一次）16)提供環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況。

第三篇：質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全審核需準(zhǔn)備資料

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全審核需準(zhǔn)備資料

1、管理手冊(cè)、程序文件、三級(jí)文件（管理制度），<為初審或再認(rèn)證版本>

2、內(nèi)部審核、管理評(píng)審（本）

3、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案分解及考核（本）

4、文件/記錄清單、分發(fā)記錄、外來(lái)文件清單、任職條件、人員證書(shū)；

5、本培訓(xùn)計(jì)劃及記錄；（本）

6、糾正及預(yù)防措施記錄表；（本）

7、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析控制措施表、內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別表；適用的知識(shí)識(shí)別記錄；

8、合格供方名單及評(píng)價(jià)記錄；（本）

9、生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬及維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃記錄/特種設(shè)備檢定報(bào)告(審核期間有效）；

10、檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬及檢定報(bào)告(審核期間有效）；

11、產(chǎn)品工藝流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、操作規(guī)程、規(guī)章制度；<為初審或再認(rèn)證版本>

12、本產(chǎn)品生產(chǎn)記錄；（本）

13、原材料、半成品、成品報(bào)告、不合格品報(bào)告；（本）

14、銷(xiāo)售合同、顧客滿(mǎn)意度；（本）

15、本企業(yè)不合格、事故及被通報(bào)情況等；（本）

16、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制措施；（本）

17、控制措施記錄（火災(zāi)水氣聲渣處置記錄）（本）

18、公司/項(xiàng)目部對(duì)項(xiàng)目的檢查記錄；（本）

19、人員體檢報(bào)告；（本）<高污染行業(yè)，出具體檢必須為疾控或者職業(yè)病醫(yī)院>

20、績(jī)效測(cè)量設(shè)備及檢定；（本）

21、法律法規(guī)清單和合規(guī)性評(píng)價(jià)；（本）

22、應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急演練（本）

23、與相關(guān)方溝通的記錄；（本）

注：1-7為質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全均需要的內(nèi)容，16-23為環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核內(nèi)容，如企業(yè)無(wú)此項(xiàng)體系，無(wú)需準(zhǔn)備。質(zhì)量管理體系包含ISO9001:2015和ISO13485:2015；

第四篇：SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下

SO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核需準(zhǔn)備資料如下:

2、生產(chǎn)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)檢測(cè)報(bào)告；

3、生產(chǎn)相關(guān)記錄（包括生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)過(guò)程參數(shù)記錄、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)、設(shè)備臺(tái)帳、設(shè)備維修記錄等）

4、檢驗(yàn)相關(guān)記錄（包括：計(jì)量器具臺(tái)帳、計(jì)量器具檢定計(jì)劃、計(jì)量器具檢定合格證、進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)及不合格處理記錄等）特別是計(jì)量器具一定要有檢定合格報(bào)告（比如電子秤、卡尺、千分尺等量具）

5、采購(gòu)相關(guān)記錄（包括：采購(gòu)供方評(píng)定、合格供方目錄、供方業(yè)績(jī)表、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同等）

6、銷(xiāo)售相關(guān)記錄（包括：銷(xiāo)售合同及評(píng)審記錄、銷(xiāo)售合同履行臺(tái)帳、顧客滿(mǎn)意度調(diào)查、顧客意見(jiàn)處理記錄等）

7、人員資格和培訓(xùn)記錄

8、內(nèi)審及管理評(píng)審資料

第五篇：安防資質(zhì)評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核需準(zhǔn)備資料

安防資質(zhì)評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核需準(zhǔn)備資料

資料原件：

1、企業(yè)資料

營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、社保證（經(jīng)上級(jí)部門(mén)蓋章的每個(gè)員工近三個(gè)月的社保繳納明細(xì)或稅務(wù)部門(mén)社保繳費(fèi)證明）、稅務(wù)登記證、法人代表身份證、GB/T 19001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)（一級(jí)）、場(chǎng)所證明、員工無(wú)犯罪記錄證明、技術(shù)員證書(shū)、造價(jià)員證書(shū)及造價(jià)員的專(zhuān)用印章、勞動(dòng)合同等材料的原件。

2、工程資料

設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)或中標(biāo)通知書(shū)、各項(xiàng)工程合同，合同評(píng)審記錄，項(xiàng)目設(shè)計(jì)的策劃、輸出包括設(shè)計(jì)方案、施工方案、圖紙、設(shè)備清單等和評(píng)審記錄，對(duì)主材供方的合格評(píng)價(jià)的記錄以及主材進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)記錄，各子系統(tǒng)與總系統(tǒng)的調(diào)試、驗(yàn)收與試運(yùn)行記錄，隱藏工程驗(yàn)收記錄，竣工報(bào)告，工程檢測(cè)報(bào)告（如果有）、評(píng)估報(bào)告（如果有）、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、（核算）決算報(bào)告；

3、所有業(yè)績(jī)財(cái)務(wù)往來(lái)帳憑證的原件（銀行進(jìn)帳單和發(fā)票）。

4、承建工程的售后服務(wù)措施方面的文件制度、實(shí)施情況以及顧客反饋情況；

5、安全生產(chǎn)管理制度方面的文件制度以及實(shí)施情況。

另外現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)：請(qǐng)公司負(fù)責(zé)人、印章管理人員、工程技術(shù)負(fù)責(zé)人、申報(bào)評(píng)審工作具體經(jīng)辦人員、質(zhì)量體系負(fù)責(zé)人員、財(cái)務(wù)人員等參加首次和末次會(huì)議。

需要通過(guò)快遞的資料包括：

1、對(duì)評(píng)審員評(píng)價(jià)的反饋表；

2、企業(yè)申報(bào)過(guò)程中發(fā)生變更的需要補(bǔ)充的材料。

材料寄往：福州市鼓屏路41號(hào)福建省安防協(xié)會(huì)林小嬌（收）

郵編：350003聯(lián)系電話(huà)（傳真）：0591—87093605

一級(jí)資質(zhì)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，以下材料制作成光盤(pán)，內(nèi)容包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；機(jī)構(gòu)代碼證；GB/T 19001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)；法人身份證；五項(xiàng)金額最大安防業(yè)績(jī)的合同書(shū)、設(shè)備清單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。資料掃描成 JPG圖片格式。