第一篇：2010年度中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2010年度中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本）

一、2009年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作年度計(jì)劃完成情況（請(qǐng)按附件1格式填寫(xiě)）。

（二）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告評(píng)估出的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管理情況（請(qǐng)按附件2格式填寫(xiě)）。

（三）全球金融危機(jī)爆發(fā)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生的意外風(fēng)險(xiǎn)情況，并簡(jiǎn)要說(shuō)明其產(chǎn)生的影響，已采取的應(yīng)對(duì)措施和下一步工作打算。

二、2010年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況

中央企業(yè)應(yīng)繼續(xù)高度重視全球金融危機(jī)對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制訂重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略及解決方案時(shí)，應(yīng)注重實(shí)效，采取針對(duì)性措施，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)管理與日常經(jīng)營(yíng)管理融為一體，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。

1．風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集情況。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)為開(kāi)展2010年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等方面收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的情況，主要包括：

（1）企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，收集整理分析本企業(yè)、國(guó)內(nèi)同行業(yè)及國(guó)外企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件案例的相關(guān)情況。

（2）根據(jù)企業(yè)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)近三年來(lái)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件，從發(fā)生過(guò)程、造成的損失或影響、產(chǎn)生原因、事件的處理以及為防止同類(lèi)事件再次發(fā)生所采取的對(duì)策等方面，進(jìn)行收集整理分析的相關(guān)情況。

（3）關(guān)于企業(yè)所在行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、資源供應(yīng)、市場(chǎng)需求等信息的收集整理情況，并簡(jiǎn)要分析所在行業(yè)的固有風(fēng)險(xiǎn)。

說(shuō)明：企業(yè)向國(guó)資委報(bào)送年度報(bào)告時(shí)，可以?xún)H從分類(lèi)和數(shù)量方面，簡(jiǎn)要說(shuō)明建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)、收集分析重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件和收集行業(yè)信息的有關(guān)情況。

2．企業(yè)開(kāi)展2010年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等情況。

3．企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及其關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測(cè)模型等），并舉例說(shuō)明。

4．以附件形式說(shuō)明企業(yè)在分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度時(shí)，所采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

5．按照風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，列示企業(yè)2010年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果（包括純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)），以及經(jīng)評(píng)估確定的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。

6．按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)2010年度的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。

7．企業(yè)2010年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)同2009年度相比的變化情況。

（二）重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

根據(jù)企業(yè)2010年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后給企業(yè)帶來(lái)的影響等方面，逐一對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。

2．重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。

（1）重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略。逐一簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。

（2）重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所擬采取的具體應(yīng)對(duì)措施，所使用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以及如何抓住重大風(fēng)險(xiǎn)中的機(jī)會(huì)等。

3．重要風(fēng)險(xiǎn)描述。

根據(jù)企業(yè)2010年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后給企業(yè)帶來(lái)的影響等方面，逐一對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。

4．簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)解決方案與現(xiàn)有管理體系（側(cè)重流程、制度體系）的對(duì)接情況。

（三）重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)流程梳理的相關(guān)情況（包括母子企業(yè)多級(jí)流程），并從流程層面的風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)各重要業(yè)務(wù)流程的控制目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程層面的風(fēng)險(xiǎn)和主要控制措施。重要業(yè)務(wù)流程由企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況確定，應(yīng)該涵蓋企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資、收購(gòu)、預(yù)算、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、資金管理、資產(chǎn)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律事務(wù)、金融衍生品交易、子企業(yè)管控、安全生產(chǎn)等業(yè)務(wù)流程。

（四）簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的監(jiān)督改進(jìn)機(jī)制。

（五）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總體規(guī)劃及2010年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

1．簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總體規(guī)劃以及基本建立企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的工作計(jì)劃和實(shí)施步驟。

2．董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)企業(yè)2010年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的要求。

3．企業(yè)2010年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。企業(yè)應(yīng)該將全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃納入經(jīng)營(yíng)管理年度工作計(jì)劃之中，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)管理與日常經(jīng)營(yíng)管理融為一體。

三、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系及風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)現(xiàn)狀

（已提交《2009年度中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》的企業(yè)，本部分僅需說(shuō)明有關(guān)變動(dòng)情況。）

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。

1．企業(yè)組織機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)。

以附件形式說(shuō)明企業(yè)最新的組織機(jī)構(gòu)圖（三級(jí)子企業(yè)以上）與風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖。

2．董事會(huì)與經(jīng)理層。

設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)：

董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或已確定履行相關(guān)職責(zé)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的，說(shuō)明該委員會(huì)的名稱(chēng)、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況；尚未設(shè)立的，說(shuō)明相關(guān)工作計(jì)劃。

簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)經(jīng)理層分工負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)情況。

未設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)：

說(shuō)明企業(yè)經(jīng)理辦公會(huì)議履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)情況及經(jīng)理層分工負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)情況；經(jīng)理辦公會(huì)議下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的，說(shuō)明該管理機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況。

3．風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)。

設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職部門(mén)的，說(shuō)明該部門(mén)的名稱(chēng)、編制、人員構(gòu)成及主要職責(zé)。

確定相關(guān)職能部門(mén)履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的，說(shuō)明該部門(mén)的名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職或兼職崗位設(shè)置、人員配置及主要職責(zé)。

簡(jiǎn)要說(shuō)明上述部門(mén)定期對(duì)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)的有關(guān)情況。

4．其他職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單位。

簡(jiǎn)要說(shuō)明其他職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單位在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的主要職責(zé)和履職情況。

5．審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。

簡(jiǎn)要說(shuō)明審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)履行風(fēng)險(xiǎn)管理工作監(jiān)督評(píng)價(jià)職責(zé)的相關(guān)情況。

6．主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。

主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，可比照本節(jié)前述2、3、4、5的相關(guān)要求進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。

（二）內(nèi)部控制系統(tǒng)。

1．簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)集團(tuán)和主要所屬企業(yè)2010年度內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)重點(diǎn)。

2．企業(yè)《內(nèi)部控制手冊(cè)》的制訂和執(zhí)行情況。

尚未制訂《內(nèi)部控制手冊(cè)》的企業(yè)，簡(jiǎn)要說(shuō)明完善相關(guān)制度的工作計(jì)劃；已制訂《內(nèi)部控制手冊(cè)》的企業(yè)，簡(jiǎn)要說(shuō)明其修訂及執(zhí)行情況。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。

1．已建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)(包括在企業(yè)管理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整、更新，使之具備風(fēng)險(xiǎn)信息管理功能)的企業(yè)，簡(jiǎn)要說(shuō)明該系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能模塊、管理的主要業(yè)務(wù)流程、監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)及與其他業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對(duì)接的情況。

2．具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能的信息系統(tǒng)，請(qǐng)列明預(yù)警的主要風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。

3．尚未建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的，說(shuō)明相關(guān)工作計(jì)劃。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

1．簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)現(xiàn)狀。

2．企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的有關(guān)情況，主要包括時(shí)間、內(nèi)容、對(duì)象、人次及師資等。

3．企業(yè)已制定員工行為規(guī)定、道德誠(chéng)信準(zhǔn)則等有關(guān)文件的，簡(jiǎn)要說(shuō)明其主要內(nèi)容。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理考核。

企業(yè)已將風(fēng)險(xiǎn)管理納入績(jī)效考核體系的，簡(jiǎn)要說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)及其權(quán)重等情況以及上一年度實(shí)施的效果。尚未納入績(jī)效考核體系的，簡(jiǎn)要說(shuō)明下一步相關(guān)工作計(jì)劃。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

（一）需要國(guó)資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（二）對(duì)國(guó)資委推動(dòng)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議。

附件1：2009年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況

附件2：2009年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管理情況

第二篇：2012中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2012中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本）

一、2011企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)2011全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效的評(píng)價(jià)。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

逐一簡(jiǎn)要說(shuō)明2011本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說(shuō)明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施。

（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報(bào)告代替）。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對(duì)接情況以及下一步工作計(jì)劃等。

（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對(duì)接等情況）。

2.本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)情況（包括董事會(huì)及履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)議及下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)門(mén)議事機(jī)構(gòu)設(shè)立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核有關(guān)工作情況。

二、2012企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）結(jié)合2012本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析。

（二）企業(yè)開(kāi)展2012風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，列示企業(yè)2012風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)（以附件形式列示企業(yè)在分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度時(shí)，所采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)）。

（四）簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測(cè)模型等）。

（五）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)2012的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。

三、2012年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

1.董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)本企業(yè)2012全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的要求。

2.企業(yè)2012全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（包括所屬主要子企業(yè)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃）。

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

1.重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

根據(jù)企業(yè)2012風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)的影響等方面，逐一對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。

2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括企業(yè)對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況、存在的問(wèn)題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機(jī)處理計(jì)劃等）。

3.企業(yè)2012重大風(fēng)險(xiǎn)同2011相比的變動(dòng)情況及原因。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

（一）需要國(guó)資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（二）對(duì)國(guó)資委推動(dòng)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學(xué)們下午好：

我是來(lái)自10級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)（2）班的學(xué)習(xí)委，我叫張盼盼，很榮幸有這次機(jī)會(huì)和大家一起交流擔(dān)任學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。

轉(zhuǎn)眼間大學(xué)生活已經(jīng)過(guò)了一年多，在這一年多的時(shí)間里，我一直擔(dān)任著學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)?；赝@一年多，自己走過(guò)的路，留下的或深或淺的足跡，不僅充滿(mǎn)了歡愉，也充滿(mǎn)了淡淡的苦澀。一年多的工作，讓我學(xué)到了很多很多，下面將自己的工作經(jīng)驗(yàn)和大家一起分享。

學(xué)習(xí)委員是班上的一個(gè)重要職位，在我當(dāng)初當(dāng)上它的時(shí)候，我就在想一定不要辜負(fù)老師及同學(xué)們我的信任和支持，一定要把工作做好。要認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度踏實(shí)，要有一定的組織，領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行能力，并且做事情要公平，公正，公開(kāi)，積極落實(shí)學(xué)校學(xué)院的具體工作。作為一名合格的學(xué)習(xí)委員，要收集學(xué)生對(duì)老師的意見(jiàn)和老師的教學(xué)動(dòng)態(tài)。在很多情況下，老師無(wú)法和那么多學(xué)生直接打交道，很多老師也無(wú)暇顧及那么多的學(xué)生，特別是大家剛進(jìn)入大學(xué)，很多人一時(shí)還不適應(yīng)老師的教學(xué)模式。學(xué)習(xí)委員是老師與學(xué)生之間溝通的一個(gè)橋梁，學(xué)習(xí)委員要及時(shí)地向老師提出同學(xué)們的建議和疑問(wèn)，熟悉老師對(duì)學(xué)生的基本要求。再次，學(xué)習(xí)委員在學(xué)習(xí)上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績(jī)，當(dāng)同學(xué)們向我提出問(wèn)題時(shí)，基本上給同學(xué)一個(gè)正確的回復(fù)。

總之，在一學(xué)年的工作之中，我懂得如何落實(shí)各項(xiàng)工作，如何和班委有效地分工合作，如何和同學(xué)溝通交流并且提高大家的學(xué)習(xí)積極性。當(dāng)然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時(shí)候得不到同學(xué)們的響應(yīng)，同學(xué)們不積極主動(dòng)支持我的工作；在收集同學(xué)們對(duì)自己工作意見(jiàn)方面做得不夠，有些事情做錯(cuò)了，沒(méi)有周?chē)瑢W(xué)的提醒，自己也沒(méi)有發(fā)覺(jué)等等。最嚴(yán)重的一次是，我沒(méi)有把英語(yǔ)四六級(jí)報(bào)名的時(shí)間，地點(diǎn)通知到位，導(dǎo)致我們班有4名同學(xué)錯(cuò)過(guò)報(bào)名的時(shí)間。這次事使我懂得了做事要腳踏實(shí)地，不能馬虎。

在這次的交流會(huì)中，我希望大家可以從中吸取一些好的經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)本班級(jí)的學(xué)習(xí)風(fēng)氣，同時(shí)也相信大家在大學(xué)畢業(yè)后找到好的工作。謝謝大家！

第三篇：2012中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2012中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本）

一、2011企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)2011全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效的評(píng)價(jià)。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

逐一簡(jiǎn)要說(shuō)明2011本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說(shuō)明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施。

（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)的有關(guān)情況。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)及所屬上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)有關(guān)情況（上市公司情況可以經(jīng)披露的內(nèi)控合規(guī)報(bào)告代替）。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、與企業(yè)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對(duì)接情況以及下一步工作計(jì)劃等。

（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況。

1.本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

機(jī)制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對(duì)接等情況）。

2.本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)情況（包括董事會(huì)及履行風(fēng)險(xiǎn)

管理職責(zé)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)議及下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)門(mén)議事機(jī)構(gòu)

設(shè)立、成員、職能及履職情況）。

3.本企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核有關(guān)工作情況。

二、2012企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）結(jié)合2012本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本企業(yè)2012

年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體

研判和簡(jiǎn)要分析。

（二）企業(yè)開(kāi)展2012風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等

有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，列示企業(yè)2012風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)（以附件形式列示企業(yè)在分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度時(shí)，所采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)）。

（四）簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包

括建立分析、預(yù)測(cè)模型等）。

（五）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程

度兩個(gè)維度，將企業(yè)2012的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。

三、2012年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（一）2012年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

1.董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)本企業(yè)2012全面風(fēng)險(xiǎn)管理工

作提出的要求。

2.企業(yè)2012全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（包括所屬主要子企業(yè)

推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃）。

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

1.重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

根據(jù)企業(yè)2012風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)源（要

求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)

生后對(duì)企業(yè)的影響等方面，逐一對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。

2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括企業(yè)對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況、存在的問(wèn)題和缺陷等）、責(zé)任主

體、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機(jī)

處理計(jì)劃等）。

3.企業(yè)2012重大風(fēng)險(xiǎn)同2011相比的變動(dòng)情況及原

因。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

（一）需要國(guó)資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（二）對(duì)國(guó)資委推動(dòng)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)和建議。

演講稿

尊敬的老師們，同學(xué)們下午好：

我是來(lái)自10級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)（2）班的學(xué)習(xí)委，我叫張盼盼，很

榮幸有這次機(jī)會(huì)和大家一起交流擔(dān)任學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。

轉(zhuǎn)眼間大學(xué)生活已經(jīng)過(guò)了一年多，在這一年多的時(shí)間里，我一直擔(dān)任著學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)?；赝@一年多，自己走過(guò)的路，留

下的或深或淺的足跡，不僅充滿(mǎn)了歡愉，也充滿(mǎn)了淡淡的苦澀。一年

多的工作，讓我學(xué)到了很多很多，下面將自己的工作經(jīng)驗(yàn)和大家一起

分享。

學(xué)習(xí)委員是班上的一個(gè)重要職位，在我當(dāng)初當(dāng)上它的時(shí)

候，我就在想一定不要辜負(fù)老師及同學(xué)們我的信任和支持，一定要把

工作做好。要認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度踏實(shí)，要有一定的組織，領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行能

力，并且做事情要公平，公正，公開(kāi)，積極落實(shí)學(xué)校學(xué)院的具體工作。

作為一名合格的學(xué)習(xí)委員，要收集學(xué)生對(duì)老師的意見(jiàn)和老師的教學(xué)動(dòng)

態(tài)。在很多情況下，老師無(wú)法和那么多學(xué)生直接打交道，很多老師也

無(wú)暇顧及那么多的學(xué)生，特別是大家剛進(jìn)入大學(xué)，很多人一時(shí)還不適

應(yīng)老師的教學(xué)模式。學(xué)習(xí)委員是老師與學(xué)生之間溝通的一個(gè)橋梁，學(xué)習(xí)委員要及時(shí)地向老師提出同學(xué)們的建議和疑問(wèn)，熟悉老師對(duì)學(xué)生的基本要求。再次，學(xué)習(xí)委員在學(xué)習(xí)上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績(jī)，當(dāng)同學(xué)們向我提出問(wèn)題時(shí)，基本上給同學(xué)一個(gè)正確的回復(fù)。

總之，在一學(xué)年的工作之中，我懂得如何落實(shí)各項(xiàng)工作，如何

和班委有效地分工合作，如何和同學(xué)溝通交流并且提高大家的學(xué)習(xí)積

極性。當(dāng)然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時(shí)候得不

到同學(xué)們的響應(yīng)，同學(xué)們不積極主動(dòng)支持我的工作；在收集同學(xué)們對(duì)

自己工作意見(jiàn)方面做得不夠，有些事情做錯(cuò)了，沒(méi)有周?chē)瑢W(xué)的提醒，自己也沒(méi)有發(fā)覺(jué)等等。最嚴(yán)重的一次是，我沒(méi)有把英語(yǔ)四六級(jí)報(bào)名的時(shí)間，地點(diǎn)通知到位，導(dǎo)致我們班有4名同學(xué)錯(cuò)過(guò)報(bào)名的時(shí)間。這次事使我懂得了做事要腳踏實(shí)地，不能馬虎。

在這次的交流會(huì)中，我希望大家可以從中吸取一些好的經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)本班級(jí)的學(xué)習(xí)風(fēng)氣，同時(shí)也相信大家在大學(xué)畢業(yè)后找到好的工作。謝謝大家！

第四篇：2014中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2014中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本）

一、2013企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)2013全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效的評(píng)價(jià)。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

逐一簡(jiǎn)要說(shuō)明2013本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)說(shuō)明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。

1.組織體系建立及運(yùn)行情況。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)設(shè)置和從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員情況，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)的職責(zé)定位和工作機(jī)制等。

2.常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度和重大事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的建立及運(yùn)行情況，風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工具應(yīng)用情況等。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度的建立與執(zhí)行情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度的建立與執(zhí)行情況，重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、預(yù)警、報(bào)告等機(jī)制的建立與運(yùn)行情況，重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建情況，風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)建立情況。

4.專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的、內(nèi)容、主要措施、進(jìn)展等情況。

5.內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)及所屬上市公司建立并實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場(chǎng)披露的內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告代替此部分內(nèi)容）。

6.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核工作情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)價(jià)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序，以及評(píng)價(jià)結(jié)果納入績(jī)效考核的有關(guān)情況。

7.風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的宣貫情況，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的宣傳培訓(xùn)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理文化與業(yè)務(wù)發(fā)展融合情況等。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)狀況、覆蓋范圍、主要功能、運(yùn)行效果、與現(xiàn)有管理和業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對(duì)接情況以及下一步工作計(jì)劃等。

（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)提升工作情況。

將全面風(fēng)險(xiǎn)管理作為管理提升活動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)提升的企業(yè)，簡(jiǎn)要說(shuō)明專(zhuān)項(xiàng)提升工作情況以及下一步工作安排等。

二、2014企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）結(jié)合2014本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本企業(yè)2014年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并分業(yè)務(wù)板塊就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析。

（二）企業(yè)開(kāi)展2014風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，列示企業(yè)2014風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果（參見(jiàn)附件：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)示例），以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)。（以附件形式說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。）

（四）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)評(píng)估出的2014重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。

（五）企業(yè)2014重大風(fēng)險(xiǎn)同2013相比的變動(dòng)情況及原因。

（六）簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行分析的情況（包括建立量化分析、預(yù)測(cè)模型等）。

三、2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排

（一）2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

1.董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)）對(duì)本企業(yè)2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的安排部署和工作要求。

2.企業(yè)2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（包括所屬主要子企業(yè)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃）。

（二）2014重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。

1.重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

根據(jù)企業(yè)2014風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響等方面，逐一對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。

2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括企業(yè)對(duì)每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及

據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。包括每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況、存在的問(wèn)題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機(jī)處理計(jì)劃等）。

3.監(jiān)督保障機(jī)制。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機(jī)制。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

（一）需要國(guó)資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（二）對(duì)國(guó)資委推動(dòng)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)和建議。

第五篇：2013中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2013中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本）

一、2012企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧

? 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)2012全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況,以及企業(yè)董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效的評(píng)價(jià)。

? 企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

逐一簡(jiǎn)要說(shuō)明2012本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)至少就1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說(shuō)明產(chǎn)生原因、事件經(jīng)過(guò)、對(duì)本企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響、處理措施及效果，防范類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事件（僅限純粹風(fēng)險(xiǎn)）再次發(fā)生或者降低影響程度的應(yīng)對(duì)措施。

? 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。

1.組織體系建立及運(yùn)行情況。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)（含所屬二級(jí)單位）風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)設(shè)置情況（提供風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)圖），董事會(huì)和經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)的職能定位和業(yè)務(wù)內(nèi)容等。

2.常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)定期和不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的建立及運(yùn)行情況，重大事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的建立及運(yùn)行情況，風(fēng)險(xiǎn)量化分析工具應(yīng)用情況等。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理溝通與報(bào)告制度的建立與執(zhí)行情況。全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度建立與執(zhí)行情況，風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)建立情況，重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、預(yù)警、報(bào)告等機(jī)制的建立與運(yùn)行情況。

4.內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》建立并實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場(chǎng)披露的內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告代替此部分內(nèi)容）。

5.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核工作情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法與程序，以及評(píng)價(jià)結(jié)果納入績(jī)效考核體系的有關(guān)情況。

6.風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況。簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的宣貫情況，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的宣傳培訓(xùn)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理文化與業(yè)務(wù)發(fā)展融合情況等。

? 風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。

簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、與現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對(duì)接情況等。

? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)提升工作情況。

將全面風(fēng)險(xiǎn)管理作為管理提升活動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)提升的企業(yè)，簡(jiǎn)要說(shuō)明專(zhuān)項(xiàng)提升方案（計(jì)劃）的制定及執(zhí)行情況。

二、2013企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）結(jié)合2013本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本企業(yè)2013年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析。

（二）企業(yè)開(kāi)展2013風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。

（三）按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，列示企業(yè)2013風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果（參見(jiàn)附件：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)示例），以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)。（以附件形式說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。）

（四）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)評(píng)估出的2013重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。

（五）企業(yè)2013重大風(fēng)險(xiǎn)同2012相比的變動(dòng)情況及原因。

（六）簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測(cè)模型等）。

? 2013全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排

（一）2013全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)議或工作會(huì)議對(duì)本企業(yè)2013全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落實(shí)相關(guān)部署和要求的工作計(jì)劃。

（二）2013重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。

1.重大風(fēng)險(xiǎn)描述。

請(qǐng)從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響等方面，逐一對(duì)本企業(yè)2013重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。

2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理策略。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)對(duì)每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)與執(zhí)行情況）、責(zé)任主體，擬采取的應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理工具、應(yīng)急處理計(jì)劃等。

3.監(jiān)督保障機(jī)制。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)對(duì)執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機(jī)制。

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

? 需要國(guó)資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

對(duì)國(guó)資委推動(dòng)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)和建議。