第一篇：工商廉政風險防范管理工作調(diào)研發(fā)言稿

工商廉政風險防范管理工作調(diào)研發(fā)言稿工商廉政風險防范管理工作是規(guī)范工商市場監(jiān)管、加強內(nèi)外部管理的一項重要舉措，也是教育保護工商干部的好方法。作為基層工商所所長，深感廉政風險防范管理意義的重大。下面結合基層廉政建設工作實際，我簡單談談一點體會和看法，不到之處敬請各位領導和同事批評指正！

一、基層工商行政管理工作潛在的廉政風險點

（一）辦案環(huán)節(jié)存在的廉政風險點：是否按照法律法規(guī)規(guī)定辦案，有無辦人情案，有無做到公平、合法、合理，轄區(qū)內(nèi)是否存在銷售假冒偽劣商品違法沒有得到有效遏制，出現(xiàn)重大影響或不良后果的風險；案件自由裁量權標準是否明確和細化；是否在辦案審批過程中，接受當事人宴請、好處費、錢財物和其他娛樂；行政強制措施有無超時；暫扣物品進出倉管理是否程序規(guī)范合法等。

（二）登記環(huán)節(jié)存在的廉政風險點：對登記需提交的全部材料要求是否齊全并符合法定形式；是否降低要求核發(fā)執(zhí)照；對重點（含食品行業(yè)）是否認真檢查前置審批許可證明的有效期限；是否緊跟國家登記政策文件，有無與法律法規(guī)脫節(jié)，造成登記失誤的風險；行政許可有無超時；有無在實施行政許可的過程中故意刁難群眾，索要好處、收受賄賂。

（三）財物管理環(huán)節(jié)存在的廉政風險點：是否嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理；有無挪用公款、賬目不清；開支項目是否規(guī)范；票據(jù)使用、保管、管理是否混亂，車輛等大件固定資產(chǎn)使用、保管、管理是否混亂等。

二、我所加強廉政建設做法

在基層工商所廉政建設中，我所主要是“三個強化”加強廉政和作風建設。一是強化教育，筑牢廉政建設基礎。在日常巡查監(jiān)管執(zhí)法工作中，采取啟發(fā)教育、案例教學等方式，積極組織干部職工學習《實施綱要》、“六項禁令”等黨紀法規(guī)。大力開展工商廉政文化活動，營造濃厚廉政教育氛圍。二是強化監(jiān)督，著力推進行風建設。在干部職工中確立了“規(guī)范、便民、公開、高效”的管理理念。著力打造“和諧監(jiān)管在市場，文明服務在窗口，群眾滿意在工商”的執(zhí)法新形象。積極推行“陽光政務”，嚴格執(zhí)行首問責任制和限時辦結制，公開執(zhí)法監(jiān)管程序和行政處罰結果。對存在的問題及群眾的意見和建議及時進行梳理歸類，落實責任，專題研究，限期整改。三是強化檢查，對照解決熱點問題。結合基層工商所崗位工作實際，對易發(fā)生的問題進行預知，每個人每個崗位對照檢查，著力解決群眾關注的熱點問題。

三、加強廉政風險防控幾點建議

（一）抓排查，努力實現(xiàn)風險精準定位。針對工商職能特點，引導干部職工對照職責開展個人和單位全面自查。認真開展風險分類梳理。在隊伍建設、內(nèi)務管理、財務管理、行政執(zhí)法、行政監(jiān)管和行政許可等方面進行整理歸納，分析具體涉及的工作環(huán)節(jié)，查找潛在風險，提出防控措施。

（二）抓評估，全面實施風險等級管理。明析干部職工個人崗位職責，對照廉政與監(jiān)管風險排查情況，對干部職工崗位評定風險等級。針對不同等級人員，分別從接受集中廉政教育、開展廉政自我剖析、日常監(jiān)督制度執(zhí)行、針對性廉政監(jiān)察與效能監(jiān)察以及廉政檔案管理等方面明確相應的基礎管理措施，建立廉政檔案，逐步探索實行分類管理與廉政年檢。

（三）抓防控，努力防范權力運行中的風險發(fā)生。執(zhí)法辦案環(huán)節(jié)要進一步健全行政執(zhí)法責任制；加強執(zhí)法技能培訓，努力提高依法行政水平；實行案源發(fā)現(xiàn)登記報告制，對案件實行辦案、定案分離等分解、制衡權力的措施；強化監(jiān)督舉報網(wǎng)絡渠道，切實規(guī)范行使強制措施管理。注冊登記環(huán)節(jié)要嚴格執(zhí)行受理、審查、批準三分離制度，既要優(yōu)質(zhì)服務又要嚴格把關，拒絕人情照。組織人事環(huán)節(jié)要加強干部職工的輪崗交流和教育培訓力度，盡量縮短同一人在同一崗位工作年限，提高干部職工整體素質(zhì)。財物管理環(huán)節(jié)要規(guī)范票據(jù)使用，加強開支及固定資產(chǎn)的監(jiān)管，切實有效地用好管好執(zhí)

法車輛。另外，要以推動陽光行政來有力降低工商干部在日常履職中存在的廉政與監(jiān)管風險。

第二篇：淺議工商廉政風險防范管理

淺議工商廉政風險防范管理

大寧縣工商局黨組書記 局長 杜鋼得

工商行政管理部門擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能，掌握著行政執(zhí)法、行政審批、行政收費等權力，涉及到內(nèi)部還有隊伍管理、工程建設、物品采購和財務支出等權力，每個有權力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗。在新形勢下，作為基層工商部門來說，到底該如何來推行廉政風險和監(jiān)管風險呢？筆者結合本系統(tǒng)所開展的兩個風險防范管理活動談幾點體會：

一、要正確認識廉政風險管理的必要性和重要性

中央紀委提出以完善懲防腐敗體系為重點，最大限度地遏制與減少違紀違法案件的發(fā)生，工商廉政風險點防范管理是從源頭上預防腐敗，預防失職瀆職行為的發(fā)生。實施廉政風險點防范管理，建立完善具有工商執(zhí)法部門特點的懲治和預防腐敗體系，可以最大限度地遏制與減少違紀違法案件的發(fā)生，對每個工商干部來說，不是遠不可及、與我無關的事情，而是近在身邊，涉及執(zhí)法人員的自身廉潔，減少違紀違法案件發(fā)生的大事情，是現(xiàn)實監(jiān)管工作的迫切需要。因此，我們在執(zhí)法過程中,一要避免因違法行政、工作決策失誤引發(fā)廉政風險。二要避免因行政相對人不懂法,對執(zhí)法人員的執(zhí)法行為不理解或不配合引發(fā)的風險，當行政相對人對工商執(zhí)法人員執(zhí)法行為不理解或 不配合時，執(zhí)法人員要做好法律法規(guī)的宣傳解釋工作,要動之以情,曉之以理，避免引起更大的風險隱患。

二、當前基層工商部門廉政風險點的主要表現(xiàn)

工商系統(tǒng)隊伍龐大，管理面廣，每天直接面對管理相對人，各個環(huán)節(jié)和行為都有可能存在風險點。主要在思想道德、行政權力、崗位職責等三個方面存在著廉政風險，具體風險環(huán)節(jié)有：

在思想道德風險方面，一是存在理想信念不堅定問題。表現(xiàn)為：不注意學習黨的路線、方針、政策，不注意提高自身修養(yǎng)，思想自由散漫，容易受不良思想和文化的侵蝕；辨別是非能力低，易隨波逐流。二是存在人生觀價值觀不端正的問題。具體表現(xiàn)為生活情趣不高雅、追求不良生活方式；道德情操不高尚、生活作風不端正。三是存在為基層和群眾服務的思想樹得不牢固的問題。表現(xiàn)為存在高高在上的思想，對基層指手畫腳，只挑毛病，不指導服務；執(zhí)法、辦事不公，辦“人情”案和“人情”事，粗暴對待相對人。

在行使行政權力和公共資源權力方面，表現(xiàn)在：一是利用權力為部門和個人尋利，發(fā)生“吃、拿、卡、要”等不廉潔行為；二是受物質(zhì)、金錢等利益因素的誘惑，減少或省略手中的重要工作環(huán)節(jié)和手續(xù)，出現(xiàn)失職瀆職現(xiàn)象。如：違反法律法規(guī)或權限亂許可和審批；行政處罰違反程序規(guī)定，違規(guī)實施強制措施，違規(guī)處理暫扣物資和罰沒物資；行政處罰濫用自由裁量權，大案做小或小案做大；市場監(jiān)督管理不到位，對違法行為 不能及時查處，或查而不報，查而不處，假公濟私；違規(guī)提拔使用干部；基本建設工程不嚴格公開招投標、不嚴格監(jiān)督工程質(zhì)量、不嚴格執(zhí)行預結算；對協(xié)會、社團組織收取的會費和費用監(jiān)督和管理不到位，相關制度不健全；對物資采購、資產(chǎn)管理、接待工作不嚴格執(zhí)行報批和登記制度，出現(xiàn)以權謀私盲點。

在市場監(jiān)管方面，表現(xiàn)為執(zhí)法人員不履行法定職責，行政不作為、監(jiān)管不到位或“監(jiān)管缺失”，使國家利益和人民群眾生命財產(chǎn)受到損害，如在工商部門的監(jiān)管領域內(nèi)引發(fā)食品安全、生產(chǎn)安全等各種責任事故。

三、工商部門產(chǎn)生廉政風險的原因

剖析工商部門少數(shù)黨員干部違紀違法案例，發(fā)現(xiàn)缺乏廉政風險意識和防范意識以及客觀上缺乏風險防范機制是腐敗發(fā)生的重要原因。

一是環(huán)境的誘因。市場經(jīng)濟帶來了經(jīng)濟成分、組織形式、分配方式、利益格局的變化，同時也帶來了價值觀念和生活方式的多元化。各種矛盾和觀念相互交織，各種道德觀念和價值觀念相互碰撞，使有的干部的價值觀念、道德觀念發(fā)生變形和扭曲，有的崇尚拜金主義、利己主義和腐朽的生活方式，成為拜金主義和個人主義的犧牲品。

二是條件誘因。工商人員作為國家的執(zhí)法人員，手中都握有一定的權力，領導有領導的權力、執(zhí)法人員有執(zhí)法人員的權力。雖然采取了各種制約措施，但在“兩權”的運行中還存在 漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，給意志薄弱的工作人員以可乘之機，利用手中的權力搞以權謀私和權錢交易三是心理的誘因?，F(xiàn)在一些工商干部出問題，主要起因于攀比心理、貪婪心理和僥幸心理。主要有：見錢眼開的貪婪心理、蒙混過關的僥幸心理、權錢交換的交易心理、有恃無恐的狂妄心理、孤注一擲的賭徒心理、有撈就撈的投機心理、追求刺激的享樂心理、盲目追隨的從眾心理、老實人吃虧心理和“有權不用過期作廢”的心理等。這些誘因的存在，加大了工商廉政風險。

四、規(guī)范執(zhí)法行為預防廉政風險發(fā)生具體措施

工商系統(tǒng)隊伍大，管理面廣，又直接面對管理相對人，在各個崗位都存在著“腐敗點”和風險“禁區(qū)”，采取有效措施加強廉政風險防范，將每一個細微的不廉潔現(xiàn)象遏制在萌芽狀態(tài)，能夠?qū)崿F(xiàn)紀檢監(jiān)察工作與工商業(yè)務工作的有機融合，解決紀檢監(jiān)察工作與業(yè)務工作結合不夠緊密、在某種程度上存在脫節(jié)的問題。

（一）科學確定廉政風險點

一是要著重圍繞行使行政審批權、行政執(zhí)法權、隊伍管理權的部門和環(huán)節(jié)，圍繞管人、管錢、管物、管項目的重要崗位，將注冊登記、市場監(jiān)管、查辦案件、財務管理、人事管理等重點環(huán)節(jié)、重點崗位，確認為廉政風險點防范管理的重點，并將此作為監(jiān)控點，逐步將風險點變?yōu)榘踩c。同時，要針對上述重點環(huán)節(jié)、重點崗位的特點，進一步細化具體的廉政風險點。二是要結合工商機關法定職責和以往曾經(jīng)發(fā)生過的問題，對各廉政風險點不同的行為特點以及產(chǎn)生風險的原因進行認真研究分析，分級查找廉政風險點。三是要在密切關注重點廉政風險點的同時，還要對那些一般性的、廉政風險小的崗位加強管理，堅決杜絕顧此失彼、此消彼長現(xiàn)象的發(fā)生。

（二）制定風險防范管理措施，建立預防廉政風險的長效機制。一是進一步拓寬監(jiān)督渠道，加強與廉政監(jiān)督員、行風評議特約監(jiān)督員的溝通與聯(lián)系，組織開展調(diào)查問卷、行政執(zhí)法人員向監(jiān)管服務對象代表述職述廉、征求意見等活動，著力建立干部廉政測評、預警制度。二是要加強系統(tǒng)內(nèi)部廉政文化建設，切實落實黨風廉政建設責任制、干部任用監(jiān)督制度以及資金分配使用、物資采購、工程建設項目等方面的監(jiān)督管理制度，加強對掌管人、財、物和權、錢、票等重點部位和重點人員的監(jiān)控。探索建立風險點管理的相關制度，體現(xiàn)更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的要求。特別是要從行政審批權、行政執(zhí)法權、財務審批權、隊伍管理權、行政征收和市場巡查等方面制定和完善嚴密的、可操作性強的規(guī)章制度和防范管理措施。三是要進一步完善政務督查督辦機制。制定工作監(jiān)督規(guī)則，形成以崗位為點，以工作程序為線，以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。真正做到用制度管權、管人、管事，做到工作有要求、違規(guī)受追究、執(zhí)行有保障。通過對廉政風險點實施防范管理，形成自律與他律相結合，組織監(jiān)督與群 眾監(jiān)督相結合的工商廉政風險防范管理體系，促進干部牢固樹立執(zhí)法為民、依法行政理念，切實履行市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職責，推進干部廉潔從政和隊伍建設健康發(fā)展。

（三）完善干部績效考核機制，建立廉政風險點評價機制。要進一步完善目標管理考核辦法，加強對基層工商部門的內(nèi)部督查考核，把日?？己伺c全年目標考核相結合，量化考核指標，細化考核辦法，增強針對性、實效性和科學性，通過對黨建、廉政建設、業(yè)務工作全面實行包保責任制，將包保責任制納入目標管理考核并增加分值權重，使人人感到有壓力、有動力、有目標、有責任，切實形成“目標明確、責任清晰、監(jiān)督有效、考核科學、獎懲分明”的管理新機制，努力實現(xiàn)對風險崗位的全程監(jiān)控，構筑廉正風險防火墻。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，我們每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第三篇：關于廉政風險防范管理工作的調(diào)研報告

關于廉政風險防范管理工作的調(diào)研報告

根據(jù)區(qū)紀委通知要求，結合全區(qū)財政系統(tǒng)工作實際，我們對開展廉政風險防范管理工作進行了深入調(diào)研，現(xiàn)匯報如下，望各位領導批評指正。

一、科學把握廉政風險防范管理的主要內(nèi)容，深刻領會開展防范管理工作的重要意義

廉政風險是指黨員干部在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風險防范管理就是針對廉政教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部自律自警自省意識不夠強而產(chǎn)生的廉政風險，利用現(xiàn)代化管理科學，通過采取事前預防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，有效加以防范，使腐敗的可能性及時得以化解，是實施科學化管理預防腐敗行為的重要途徑和手段。

開展廉政風險防范管理是新形勢下黨風廉政建設工作的創(chuàng)新舉措，是紀檢部門在實踐中摸索出的預防腐敗的新途徑、新方法，對財政部門預防腐敗具有重要的指導作用和現(xiàn)實意義。

首先，開展廉政風險防范管理工作是學習實踐科學發(fā)展觀的客觀需要。廉政風險防范管理，主要是針對權力運行中的風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前預防，推動關口前移，—1— 從源頭上預防腐敗，符合科學發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，是反腐倡廉工作的具體體現(xiàn)，也是構建充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學發(fā)展的財政體制機制的重要一環(huán)。

其次，開展廉政風險防范管理工作是扎實推進懲治和預防腐敗體系建設的重要舉措。開展廉政風險防范管理工作就是以創(chuàng)新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監(jiān)督工作，是加強懲治和預防腐敗體系建設的重要內(nèi)容，是提升預防腐敗工作水平的重要手段。

第三，開展廉政風險防范管理工作是關心愛護黨員干部的具體措施。許多腐敗問題的發(fā)生，是因為一些黨員干部的理想信念出現(xiàn)偏差、不能正確行使手中的權力、監(jiān)督制約不力和制度落實不到位導致的。實施廉政風險防范管理，就是要通過人人查找風險、人人公開風險、人人制定防控措施，不斷強化風險意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線，確保大家不犯錯誤或少犯錯誤。推行廉政風險防范管理工作，就是防止我們的干部少犯錯誤，就是對大家最好的關心和愛護。

二、財政部門開展廉政風險防范工作的目標任務、工作方法及步驟

根據(jù)2010年省市區(qū)財政系統(tǒng)反腐倡廉建設工作重點，結合我

—2— 區(qū)財政工作實際，我們認為，財政部門開展廉政風險防范工作的目標任務是：

以健全財政懲治和預防腐敗體系為總抓手，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，突出四項重點，為全區(qū)財政事業(yè)平穩(wěn)較快發(fā)展提供紀檢保障。

四項重點：一是加強對中央、省市區(qū)重大決策部署的執(zhí)行力度，積極開展財政政策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項決策部署落到實處；二是深入學習貫徹《黨員領導干部廉潔從政若干準則》，切實提高財政干部自覺求廉、求進、求勤、求雅的意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線；三是健全完善財政紀檢檢查工作領導機制、財政權力運行監(jiān)督機制、信息溝通協(xié)作配合機制、財政預防腐敗長效機制等制度，切實規(guī)范制約財政權力運行；四是深入推進財政管理制度改革，通過構建資金分配、使用、監(jiān)督各個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣、科學規(guī)范的監(jiān)管體系，強化對腐敗的“源頭控制”，杜絕腐敗現(xiàn)象發(fā)生。

三、深入查找財政系統(tǒng)廉政風險，及時預防，努力化解 對照《全區(qū)廉政風險點查找提示表》，我局深入開展了自查，查找出以下廉政風險點：一是由于日常工作較為繁瑣，財政干部處理工作就事論事的多，主動想辦法，破解難題的時候少，創(chuàng)新意識還不夠濃，緊迫感不夠強，工作的力度和深度還不夠；二是

—3— 部分干部宗旨意識還比較薄弱，群眾觀念還需要進一步增強；三是對權力運行的約束機制還不夠健全，監(jiān)督制約力度還需要進一步加大；四是個別干部自律意識還不夠強，廉潔教育工作還需要進一步加強；五是財政財務管理精細化還不夠高，體制機制改革還需要進一步深化等。

這些風險點表明，堅持警鐘長鳴，持之以恒地加強反腐倡廉工作，對于保障財政工作順利開展、促進財政經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展具有重要意義，下一步我們將通過以下幾項措施，加強廉政風險防范管理，推動黨風廉政建設取得新突破。

一是加強組織領導，嚴格落實黨風廉政建設責任制。以落實黨風廉政建設責任制為抓手，強化領導班子的主體意識和“一把手”的第一責任人意識，堅持黨組統(tǒng)一領導，紀檢組協(xié)調(diào)，“一把手”負總責，分管領導各負其責，科室單位具體負責的領導機制和工作格局，把反腐倡廉建設與財政業(yè)務工作一起部署、一起落實、一起檢查、一起考核，確保反腐倡廉建設各項任務的完成。

二是積極開展廉政教育，促進黨員干部廉潔自律。積極開展廉政主題教育、英模示范教育、反面警示教育和廉政法規(guī)教育等多種教育活動，深入推動廉政文化建設，營造廉政光榮、貪腐可恥的環(huán)境氛圍。按照省市財政部門要求，深入開展“四個一”廉政教育活動：一是開展一次以《黨員領導干部廉潔從政若干準則》

—4— 為主要內(nèi)容的“廉政法規(guī)學習月”活動，通過學習準則和有關法規(guī)，使黨員干部明確是非界限，堅決不踩紅線。二是組織開展一次學習沈浩先進事跡活動，廣泛學習沈浩“立黨為公、執(zhí)政為民”的先進事跡，進一步增強干部職工的群眾觀念和宗旨意識。三是通過收看腐敗案例影視資料等形式組織一次警示教育，教育大家自重自醒、警鐘長鳴。四是搭建一個信息平臺，定期登載廉政法規(guī)、反腐動態(tài)、案例分析、經(jīng)驗體會等資料，為大家提供一個新的學習園地。

三是加大工作力度，認真處理信訪和查辦案件。以開展“信訪監(jiān)督年”活動為契機，暢通信訪和舉報渠道，進一步加大信訪調(diào)查處理力度。按照省市財政部門的部署要求，今年案件查辦工作的重點：嚴肅查處領導干部濫用職權、貪污賄賂、腐化墮落、失職瀆職案件；嚴肅查處利用資金管理分配權、行政審批權、行政執(zhí)法權和干部任免權謀取非法利益的行為；嚴肅查辦政府采購領域、中介機構執(zhí)業(yè)以及財政行政管理中的商業(yè)賄賂案件；嚴肅查辦侵害群眾利益、群體性事件和重大責任事故中涉及財政工作人員的腐敗案件，以及插手各類工程建設、房地產(chǎn)開發(fā)等領域的腐敗案件。發(fā)揮查辦案件的懲戒功能，通過案例剖析引導大家汲取教訓、引以為戒。

四是加強政風行風建設，完善糾風機制。樹立以人為本、關

—5— 注民生、糾風為民的意識，繼續(xù)推行政務公開、首問負責、限時辦結等各項制度，精簡、壓縮財政審批事項，完善財政審批規(guī)程，確保辦事效率優(yōu)質(zhì)高效。同時加大糾風工作的考核和監(jiān)督力度，對不履行或不正確、不及時履行職責的行為和人員嚴格實施問責追究，下決心清除存在于財政系統(tǒng)的各種不正之風。

五是加強作風建設，提高黨員干部黨性修養(yǎng)。大力弘揚理論聯(lián)系實際、密切聯(lián)系群眾、批評與自我批評的優(yōu)良作風，撲下身子、腳踏實地，深入基層察實情、出實招、辦實事，把實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好最廣大人民群眾的根本利益作為財政工作的出發(fā)點和落腳點。整頓文風會風，嚴格控制會議經(jīng)費、規(guī)模和發(fā)文數(shù)量、范圍，提倡開短會、講短話，不開不發(fā)不解決問題的會議、文件。財政機關帶頭厲行節(jié)約，嚴肅整治和糾正鋪張浪費、貪圖享樂的奢靡之風。堅決反對機關內(nèi)部吃吃喝喝、吹吹捧捧、拉拉扯扯，把黨內(nèi)政治生活庸俗化的不良風氣。完善領導干部雙重組織生活會制度，增強黨內(nèi)民主，強化黨內(nèi)監(jiān)督。對作風不正的干部該批評的要批評，該調(diào)整的要調(diào)整，該處分的要處分，決不能讓少數(shù)人的不良作風敗壞財政形象和黨的事業(yè)。

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第四篇：廉政風險防范管理工作心得體會

廉政風險防范管理工作心得體會

通過“開展廉政風險管理工作”這項活動，使我明白了廉政準則既是黨運用創(chuàng)新理論指導黨風廉政建設和反腐敗工作的最新實踐，也是黨堅持黨要管黨、從嚴治黨，加強對領導干部教育、管理和監(jiān)督的現(xiàn)實需要，更是黨加強反腐倡廉制度建設，完善懲治和預防的重要措施。廉政風險防范管理把查準、找全和監(jiān)控、管理風險點作為重點，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正四個階段的工作程序，引導黨員干部結合自己的工作和思想實際，通過自己找、領導點、群眾提和集體議等多種形式，認真分析、仔細查找個人在崗位職責、思想道德和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險，促使監(jiān)督對象從被動轉(zhuǎn)為主動，由客體轉(zhuǎn)為主體，實現(xiàn)他律與自律的有機統(tǒng)一，極大地提高了廉政風險防范的綜合效果。

自從“開展廉政風險防范管理工作”這項活動以來，使得我村的各項制度更加完善，兩委班子成員的工作職責更加明確，極大地提高了村里的辦事效率，節(jié)省了更多的人力、物力、財力。如果不能及時的修正這些不規(guī)范的事項，很容易造成村務開展無序、村務混亂，更有甚者將導致無法正常開展村務。通過明確兩委班子成員的分工及職責，這就避免了因分工不明導致互相推卸責任的現(xiàn)象，提高了工作效率。在開展活動以前，村里的公章使用制度并不健全，通過這次活動，村里制訂了相關制度，并由專人保管公章，如果需要使用，必須填寫使用說明。這次活動主要取得了一下兩項主要成效：一是完善隊伍管理機制，規(guī)范干部人事權。改進監(jiān)督機制，加強領導班子建設。落實征求意見、民主集中和議事決策等各項制度。二是規(guī)范內(nèi)部運行機制，抓好對行物資采購權、資產(chǎn)處置權的風險防范。落實民主理財、村務公開制度，把嚴收支關口。成立村民理財小組，制訂相應方案，定期對村里的財務收支進行公開。作為村黨支部書記兼村委會主任，我負責村里的全面工作，職責多，權利大。在這次活動中，我查找到了自己崗位職責中存在的風險點，并及時為自己面臨的風險制訂了防范措施。以前在物資采購上，采取的是單方記賬，即物資采購點記賬，年底結賬的方式，但是這種方式存在很大的弊端，現(xiàn)在我們采取雙方記賬的方式，即采購點記賬，村里專人記賬，年底雙方合帳的方式，這樣就解決了因單方記賬不清引發(fā)的糾紛。

為確保該項工作能夠長久進行，應制定以下三項長效機制：一是突出動態(tài)性，加強風險點日常監(jiān)控。一方面進行信息監(jiān)測，通過匯報、會談、聊天等手段，開門征求意見，及時發(fā)現(xiàn)問題，彌補不足。二是突出預防性，對風險點進行后期處置。對風險點監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題與不足，經(jīng)綜合評估后，將監(jiān)控結果分為四類，實施分類監(jiān)控。三是突出科學性，抓好考核和修正。制訂了《考核方案》和《細則》，把考核結果作為干部評先、獎懲、任用的重要依據(jù)。對考核優(yōu)秀的，進行表彰；對考核不合格的，責令整改，嚴重者給予處罰?？己私Y束后，認真總結各階段工作經(jīng)驗和教訓，確定新的風險點，進一步建立完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)廉政風險點防范管理的良性循環(huán)。在我看來，要想更好的開展此項工作，還要做好一下兩點：一是增強分類指導。上級黨委政府要堅持“凸起重點、先易后難、循序漸進、慢慢推進”的工作原則，凸起行政權力運行的各個環(huán)節(jié)，有針對性地提出提防風險的具體要求，切實把查準、找全風險點、擬定防控法子貫串始終，把完美軌制、解決問題貫串始終，把率領帶頭、典型示范貫串始終。要鼓舞激勵下級聯(lián)系實際，積極嘗試，不竭立異。要增強看管搜檢，敦促每一個階段、每一個環(huán)節(jié)工作的落實，杜絕形式主義。二是搞好輿論指導。要增強宣傳工作，充實操作報刊、廣播、電視、圖書、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，鼎力宣傳廉政風險提防打點的需要性和主要性，介紹風險提防的理論基本常識和周全質(zhì)量打點常識。要在下層級鼎力推進廉政文化培植。當真總結和推廣開展廉政風險提防打點工作的好經(jīng)驗好做法，鼎力宣傳實施廉政風險提防打點取得的新成效，全力營造良好的輿論氛圍。

廉政風險防范管理工作是一項長久的工作，需要我們在實踐中不斷摸索，總結。只有在領導的帶領下，群眾的支持下，自身的努力下，才能發(fā)揮最大的作用！

2010-10-14

第五篇：廉政風險防范管理工作培訓材料

廉政風險防范管理工作培訓材料

楊勝利

（2011年5月）

黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。北京市崇文區(qū)自2007年初以來，以科學發(fā)展觀為指導，按照“三個更加注重”的要求，大膽嘗試運用現(xiàn)代管理科學理論，把風險管理和質(zhì)量管理方法引入到黨風廉政建設和反腐倡廉建設中，創(chuàng)建了廉政風險防范管理工作，闖出了一條新的防腐之路，扎實推進了懲防體系建設，促進了經(jīng)濟社會的又好又快發(fā)展，以生動的實踐完美詮釋了以人為本和抓黨風重預防保穩(wěn)定促發(fā)展的科學內(nèi)涵。廉政風險防范管理“防范的是廉政風險，管理的是防范工作”，是將現(xiàn)代管理科學引入黨風廉政建設形成的現(xiàn)代預防腐敗工作長效機制，是以風險管理為主，加之其他管理方法綜合而成的一種現(xiàn)代反腐工具。

一、基本知識

（一）充分認識開展廉政風險防范管理的重要意義（略）

1、開展廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設的客觀需要。

2、開展廉政風險防范管理是貫徹落實懲治和預防腐敗體系建設的重要舉措。

3、開展廉政風險防范管理是強化對權力運行監(jiān)督的有效手段。

（二）什么是廉政風險？

廉政風險，就是實施公共權力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權力謀取私利的可能性。是指領導干部和有業(yè)務處置權的人員在執(zhí)行公務和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。

主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

廉政風險具有客觀性、損失性以及不確定性。

風險的客觀性：任何有業(yè)務處置權、有職責的崗位都有風險。

風險的損失性：一旦風險發(fā)生，就會對本人有效履行職責，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發(fā)生的可能性減到最低。

風險的不確定性：風險只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，可以通過建立一套有效的預防措施，去防止風險的發(fā)生，或通過努力把風險降到最低程度。

（三）什么是廉政風險防范管理？

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設與行政業(yè)務之間的關聯(lián)機制，在權力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

（四）廉政風險產(chǎn)生的原因

教育學習不到位，可能產(chǎn)生思想道德風險，產(chǎn)生想腐敗的動機；

制度不健全、執(zhí)行不到位，可能產(chǎn)生制度機制風險，創(chuàng)造產(chǎn)生腐敗的機會； 權力的監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生崗位職責風險，制造腐敗產(chǎn)生的條件。

工作程序不規(guī)范、不嚴謹，自由裁量權大，可能產(chǎn)生業(yè)務流程風險，留下腐敗產(chǎn)生的空間； 業(yè)務往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風險，滋生腐敗產(chǎn)生的溫床。

（五）開展廉政風險防范管理的主要目的 首先要弄清 “三個問題：

一是領導干部要弄清開展廉政風險防范是當好領導、做好管理、帶好隊伍的有效方法，也是履行“一崗雙責”的有力抓手；

二是紀檢監(jiān)察干部要弄清推行這項工作是反腐倡廉建設事半功倍的工作，是既不傷害干部又保護干部的有效措施，更是抓好預防腐敗的有效載體。

三是作為一名一般干部職工要弄清開展這項廉政風險防范管理是保證自己政治堅定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎性工作。

開展廉政風險防范工作是為了預防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)楦瘮⌒袨?，是為了讓干部少犯或不犯錯誤，是對干部最大的愛護和保護。

（六）正確認識廉政風險防范管理

首先，風險不等于問題。風險是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風險是找可能性，不是找現(xiàn)實問題。

其次，腐敗風險不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權力或公共職位的行為，而腐敗風險是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會發(fā)生，如果防控得不好可能就會發(fā)生。

第三，查風險不是找問題。查風險是查找發(fā)生危險的可能性，不是某個干部已經(jīng)存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在這個崗位上、在這個單位里，風險都是存在的。

二、開展廉政風險防范管理工作的主要程序

廉政風險防范管理工作，在沙灣縣《關于深入推進懲治和預防腐敗體系建設認真開展廉政風險防范管理工作的實施意見》中確定為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)。

（一）計劃環(huán)節(jié)（計劃和查找廉政風險）是關鍵 主要任務有：

1、培訓動員：

（1）啟動：建立組織機構，制定工作方案；

（2）動員：講清楚重要意義、工作任務、工作程序；

（3）培訓：全員培訓，印發(fā)學習資料，組織討論，知識答題，撰寫心得體會最終達到弄通理解的目的。

2、排查廉政風險點：

查找風險點是建立行政權力規(guī)范運行預警機制的基礎和前提。風險點查找不出來，或者找不準、找不全，建立預警機制就沒有針對性，既“防不住”，也“防不好”。在弄懂弄通廉政風險防范管理基本內(nèi)涵的基礎上，采取自上而下和自下而上相結合的方式，從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面逐一排查存在和潛在的廉政風險，并認真填寫《崗位廉政風險識別防控一覽表》、《科室廉政風險識別防控一覽表》、《單位廉政風險識別防控一覽表》。

查找廉政風險點需要注意的問題

一是查找風險對崗不對人。我們查找的是發(fā)生風險的可能性，不是已經(jīng)存在的問題，也不是自我畫像，更不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態(tài)的；不管誰在這個崗位上、在這個單位里，風險都是存在的。

二是要嚴禁查找風險代筆，重在個人參與。因為廉政風險防范管理強調(diào)的是個人自我教育、自我防范、自我監(jiān)督的原則，而不是取而代之，由別人代教、代防、代監(jiān)督，如果是這樣，很可能會導致風險找的不準、不全、不細、不實。

查找廉政風險點的具體要求 明確主體、打牢基礎、分清內(nèi)容、規(guī)范表述。

第一，明確兩類三個主體，一類是個人，包括所有公職人員（財政供養(yǎng)人員）以及受委托行使國家權力的非國家公職人員；一類是集體，包括單位和科室。

第二，打牢一個基礎，清權確責——就是進行職權梳理、流程再造，重點是圍繞行政許可、處罰、征收、強制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財物管理權等進行梳理和規(guī)范，逐步建立起“權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行機制，這是廉政風險防范工作的基礎。

第三，分清不同內(nèi)容。個人的風險內(nèi)容主要是個人存在或潛在的思想道德風險、崗位職責風險和外部環(huán)境風險的內(nèi)容、形式及危害。集體的風險內(nèi)容是單位工作職能特殊性（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用）風險、業(yè)務流程風險、制度機制風險方面的內(nèi)容、形式及危害；科室在業(yè)務流程風險、制度機制風險方面的內(nèi)容、形式及危害。

第四，規(guī)范風險點的構成和表述方式。每個風險點的查找由風險源、風險點、危害性三個要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學習和黨性鍛煉（風險源），造成思想退步，信念滑坡（風險點），在處理事務時不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于財經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識淡?。L險源），財務管理不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學民主決策（風險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不應該、不合理（危害性）。

廉政風險點的種類

廉政風險具體可分為思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險、外部環(huán)境風險等五種類型。

（1）思想道德風險。思想道德風險與人的不正當社會行為和個人的品德修養(yǎng)、性格特點有關。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。

（2）制度機制風險。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。

（3）崗位職責風險。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責”或履行不到位；權力分配不清，自由裁量空間過大；權力運行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

（4）業(yè)務流程風險。主要表現(xiàn)為：因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權謀私等。

（5）外部環(huán)境風險。主要表現(xiàn)為：因行政管理對象在業(yè)務往來中對相關領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控、行為失范，導致失職瀆職、權錢交易等。

查找廉政風險的內(nèi)容和方法

我們要從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面逐一排查存在和潛在的廉政風險，并進行公示。具體講：

一是梳理職權清單。這是廉政風險防控工作的基礎。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，以“依法清權、嚴格確權、規(guī)范繪權、透明曬權”為主要內(nèi)容，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據(jù)是什么，列出權力名稱和行使依據(jù)。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內(nèi)進行公示。明確部門和崗位職責，梳理工作流程，這是找準風險點的基礎。

二是分層次進行。這中間程序比較多，不能簡化，要一步步的推進。

（一）單位領導班子及其成員查找風險的內(nèi)容和方法。

單位領導班子查找廉政風險的內(nèi)容要圍繞“三重一大”（即：重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作）事項，查找在決策程序、權力監(jiān)督制衡等制度機制方面的廉政風險，查找管理不到位、制度不落實的工作環(huán)節(jié)的廉政風險；單位班子成員查找廉政風險的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項進行查找的同時，還要結合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環(huán)境方面的風險。

查找方法主要采取領導干部自己找、征求群眾意見、召開領導班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風險排查，使每一名領導干部都能慎重對待黨和人民賦予的權力，自覺接受風險教育，主動提高識別、化解風險的意識和能力。

領導干部查找的主要程序：領導干部根據(jù)工作分工自己找 送分管科室討論；領導修改后 由辦公室印發(fā)給單位黨員干部征求意見并匯總；領導根據(jù)匯總反饋情況第二次修改后 報領導班子集體審核（領導班子成員的廉政風險點必須報上級廉政風險防范管理辦公室備案）交單位公示。

查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。

單位查找風險點的主要程序：由領導班子集體查找 交單位集體討論，同時發(fā)下屬單位和上級主管部門征求意見；修改后 領導班子討論定稿后通過單位公示欄和新聞媒體向社會公示，并報上級來著風險管理辦公室備案。

（二）機關科室查找風險的內(nèi)容和方法。

機關科室圍繞業(yè)務工作，主要查找在業(yè)務流程中存在或潛在的制度機制方面的廉政風險。也就是說，科室主要查找在制度機制方面存在的風險。

制度機制風險是指由于缺乏制度機制的明確限定、工作程序的明確規(guī)定、工作時限、標準和質(zhì)量的明確約定、個人自由裁量權空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權力失控，從政行為失范，構成濫用職權、權錢交易、以權謀私等嚴重后果的廉政風險。

查找科室風險的基礎，是要編制科室主要業(yè)務的工作流程圖，看是否每個環(huán)節(jié)的權力行使都受到監(jiān)督制約。科室權力越大，科室廉政風險相對也越大。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是科室風險所在。

查找科（室）風險點。針對科（室）職責定位和各個重要崗位，認真查找業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險點及表現(xiàn)形式。

科室查找風險點的主要程序：科室集體找 形成文稿交主管領導提 以文字形式反饋給科室；集體修改后 報單位廉政風險防范管理辦公室審 以文字形式將意見反饋給科室；科室召開第三次會議修改后 報黨委（黨組）審定；第四次會議修改后 交單位公示。

（三）查找個人崗位風險的內(nèi)容和方法。

個人崗位風險主要結合每個人的崗位職責進行查找。主要查找個人在思想道德、個人崗位職責和外部環(huán)境影響方面的風險。

個人思想道德風險是指個人因世界觀、價值觀、權力觀、地位觀和利益觀的認識偏誤，可能造成個人行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，導致個人從政行為結果不公正、不公平，從政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，構成以權謀私等嚴重后果的廉政風險。思想道德風險外在體現(xiàn)就是在思想作風、學風、工作作風、領導作風等方面出現(xiàn)了問題。思想道德風險的查找是有具體內(nèi)容的，絕不是形式上的東西。如：“學習不夠”不是風險點，“對于崗位相應的工作要求和工作紀律缺乏經(jīng)常性、有針對性的學習”才是風險點。

個人崗位職責風險是指由于個人崗位職責的特殊性及在思想道德和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責，構成失職瀆職、權錢交易、以權謀私等嚴重后果的廉政風險。查找崗位職責風險的基礎是明確界定每個崗位的權責，清楚自己有什么權力，有什么責任。行使崗位職責過程中的自由裁量權、現(xiàn)場表決權及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權行使和內(nèi)部管理權行使時有可能產(chǎn)生廉政風險。要重點關注審批、執(zhí)法、收費和管理人、財、物等關鍵崗位。崗位權力越大，地位越重要，相應的風險越大。

外部環(huán)境影響主要指公務人員在工作期間或8小時工作以外，由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導致公務人員可能發(fā)生失職瀆職、權錢交易、以權謀私等問題的風險。

工作人員查找的主要程序：自己找 交主管領導提（文字反饋給個人）；第一次修改后 交科室集中評（要有會議記錄）；第二次修改后 報單位廉政風險防范管理辦公室審 再以文字形式反饋給個人；第三次修改后 報黨委（黨組）審核；第四次修改后 交單位公示。

確定廉政風險等級

將排查出來的廉政風險點根據(jù)社會關注程度、權力行使程度、影響危害程度、與社會和人民群眾生產(chǎn)生活關系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風險級別，一般分為一、二、三三個等級，其風險等級依次降低，即一級風險等級最高，三級風險等級最低。一級風險，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發(fā)生的腐敗風險；

二級風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發(fā)生的腐敗風險；

三級風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發(fā)生的腐敗風險。

（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)（執(zhí)行與制定防范措施）重點

這個環(huán)節(jié)的主要任務是對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴密的監(jiān)控措施，通過前期預防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

也就是說，這個環(huán)節(jié)首先要根據(jù)崗位、科室、單位分別查找出來的風險點，依據(jù)崗位、科室、單位工作職責要求，及與業(yè)務相關的各項法規(guī)制度，分別制定出防范控制風險點的具體措施和辦法；同時要對單位原有工作制度及管理辦法中不完善、不適應的方面進行修改充實完善，對遺漏和空缺的方面重新建立健全管理制度和辦法，總之，主要就是圍繞“五類風險”查出的風險點制定相應的防控措施，清理單位部門不符合風險防控的相關制度，修改、完善和規(guī)范以“三重一大”為主要內(nèi)容的各項規(guī)章制度，并匯編成冊，監(jiān)督執(zhí)行。

查找風險點，制定防控措施，其主要目的就是控制和防范這些風險點不變?yōu)楦瘮⌒袨?。落實?zhí)行這些制度措施的過程，我們把它稱為“三道防線”，即前期預防、中期監(jiān)控、后期處置。對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預防：通過查找風險點，制定預防措施，將預防腐敗工作融入單位實際工作，按照干部管理權限，在界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業(yè)務流程風險、外部環(huán)境風險，采取廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等工作措施，加強前期預防，形成第一道防線。（1）防范思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關懷為主要措施。廉政教育

各級黨組織要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學習教育，促進黨員干部養(yǎng)成自覺學習、自省自勵的習慣，筑牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。

①廉政教育可以采取舉辦培訓班、報告會、廉政黨課、專題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。②各單位要每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。

③各單位要建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。

④黨員干部要自覺學習政治理論知識，及時記錄學習筆記，撰寫心得體會。黨員領導干部學習筆記和心得體會定期交主管領導審閱，正職黨員領導干部學習筆記和心得體會，由單位廉政風險防范管理工作領導小組進行定期抽查。

談心活動

各級黨組織要通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態(tài)，幫助黨員干部解決思想困惑。

①談心活動可以采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。

②單位應當定期組織談心活動。當黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳等情況，以及面臨職務任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項時，黨組織應當及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。

③單位主要領導干部與管轄范圍內(nèi)的黨員干部每年談心應不少于兩次，談心活動的組織開展情況應做好記錄，以備檢查。

人文關懷

各級黨組織要堅持以人為本，注重從精神生活上關心、愛護、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。

①組織內(nèi)容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業(yè)務知識、廉政知識競賽，推薦優(yōu)秀書籍等。②開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。③組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實際困難。

⑷規(guī)范日常行為。將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時以外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。（2）、防范制度機制風險要以聽證質(zhì)詢、辦事公開、權力制衡為主要措施。聽證質(zhì)詢

聽證質(zhì)詢是指各單位、各部門在做出重大事項決定前，應當召開有各方代表參加的聽證質(zhì)詢會，公開重大事項決策方案以及相關依據(jù)和理由，聽取參會代表意見，解答相關問題。聽證質(zhì)詢收集的意見和建議應作為有關單位做出決定的重要參考依據(jù)。

①聽證質(zhì)詢的主要內(nèi)容包括：城市基礎設施建設方面的重大事項；行政執(zhí)法方面的重大事項；涉及群眾切身利益的重大事項；重要人事任免、重大項目安排、大額資金的使用；其他需要聽證質(zhì)詢的重大事項。

②聽證質(zhì)詢中的各方代表應包括人大代表、政協(xié)委員、相關單位代表、社會群眾代表以及其他與所做決定有關的代表等。

③聽證質(zhì)詢會的程序主要包括：宣布聽證質(zhì)詢會內(nèi)容、介紹參會人員；有關單位宣讀重大事項決策方案，說明依據(jù)和理由，回答聽證質(zhì)詢會參加人及有關人員的詢問；參會人員發(fā)表意見，對有關問題進行質(zhì)證和辯論；對聽證質(zhì)詢會進行總結并宣布聽證質(zhì)詢會結束。

辦事公開

辦事公開是指各單位、各部門要嚴格按照國務院《政府信息公開條例》、自治區(qū)和地區(qū)政府信息公開有關文件，積極推進黨務、政務、村務和公用事業(yè)單位辦事公開，公開具體職能、工作程序、事項辦理結果等內(nèi)容，提高工作透明度。

權力制衡 權力制衡是指通過明確職責分工、細化工作流程、強化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強單位內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規(guī)范力、約束力控制權力的運行，防止腐敗行為的發(fā)生。

①單位的領導班子及紀檢監(jiān)察組織要加強對權力運行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴格落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度、政府采購和招標投標規(guī)定等各項規(guī)章制度。

②實行主要領導“四個不直接分管”的做法，即不直接分管人事、財務、工程建設、物資采購工作。實行主要領導末位表態(tài)制，領導班子在研究決定重大事項的會議中，主要負責人不對議題事先定調(diào)，不作引導性發(fā)言，待其他班子成員發(fā)表完意見后，最后陳述自己的意見。

③單位根據(jù)業(yè)務特點，將決策與執(zhí)行，審批與復核，調(diào)配與使用，調(diào)查與處理等工作流程分離，由不同業(yè)務部門完成，形成各業(yè)務部門之間的相互牽制，相互制約。

④單位掌握人、財、物等重要權力的關鍵崗位人員要定期輪崗。

⑤單位要針對制度缺陷、措施未細化等問題，不斷完善制度體系，細化執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權。

（3）、防范崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。公開承諾

公開承諾是指黨員干部結合本職工作按照廉政風險防范管理中有關崗位職責的要求，就業(yè)務工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。

公開承諾的主要內(nèi)容包括：

①認真履行職責，嚴格遵守各項規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事。②認真履行“一崗雙責”，自覺遵守領導干部廉潔自律的相關規(guī)定。

③按照中央和自治區(qū)、地區(qū)要求，加強思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風建設。④嚴格執(zhí)行首問責任制，以及一次性告知和限時服務的規(guī)定。⑤自覺主動地接受社會各界監(jiān)督。述職述廉

述職述廉是黨員領導干部落實崗位職責的具體體現(xiàn)。述職述廉的范圍、方式和程序按照中共中央印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》及自治區(qū)、地區(qū)有關文件執(zhí)行。

述職述廉的主要內(nèi)容包括：

①政治理論學習情況，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，履行工作職責情況。②執(zhí)行民主集中制，參加黨內(nèi)民主生活會、開展批評與自我批評情況。

③貫徹執(zhí)行黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”，遵守黨員領導干部廉潔從政準則及其他廉潔自律規(guī)定情況。

④執(zhí)行個人重大事項報告、個人廉政檔案制度等情況。⑤其他需要報告和說明的情況。民主測評

民主測評是在提高工作透明度的基礎上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應嚴格遵守保密規(guī)定。

民主測評的主要內(nèi)容包括： ①落實廉政風險防范措施情況。②落實各項管理制度、監(jiān)督措施情況。

③黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況。④參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況。⑤參與述職述廉、民主生活會等情況。⑥其他需要進行民主測評的情況。

2、中期監(jiān)控：

中期監(jiān)控機制是建立在前期預防措施的基礎上，通過建立廉政風險信息資料庫和工作臺帳、設立舉報箱、公開監(jiān)督電話和開展政風行風評議等信息監(jiān)測、通過定期自查、垂直抽查等手段，對黨員干部行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，強化監(jiān)督實效，有效開展風險監(jiān)控．形成第二道防線。

（1）信息監(jiān)測

信息監(jiān)測是指按照干部管理權限，通過各種有效途徑，掌握各單位、各部門及其黨員干部在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。

信息監(jiān)測的主要方式包括：

①利用述職述廉，掌握黨員干部自我批評中暴露的缺點與不足。

②利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發(fā)現(xiàn)黨員干部存在的問題。

③利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段及輿論監(jiān)督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題。

④紀檢監(jiān)察機關根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。⑤根據(jù)網(wǎng)絡監(jiān)控信息，掌握黨員干部使用網(wǎng)絡的不良行為。

⑥廉政風險防范管理工作領導小組在工作中探索出來的其他監(jiān)測方式。（2）定期自查

單位的廉政風險防范管理工作領導小組每半年開展一次自查，并撰寫自查報告上報上級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室。

自查主要針對以下內(nèi)容： ①風險防范措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果。②黨員干部廉潔自律、履職盡責情況。③制度機制中的薄弱環(huán)節(jié)。（3）垂直抽查

上級廉政風險防范管理工作領導小組根據(jù)工作需要，選擇重點單位開展抽查工作，抽查的內(nèi)容主要是各單位落實風險防范措施的情況。

垂直抽查的主要方式包括：

①明查暗訪。發(fā)揮特約監(jiān)察員的作用，選擇重點單位，對風險防范措施落實情況進行明查暗訪。②專項檢查。針對重點單位在重要事項方面采取的風險防范措施，如重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面的風險防范措施，開展專項檢查。

③巡查督導。巡查督導組將各單位落實風險防范措施的情況納入巡查督導內(nèi)容垂直抽查的檢查形式主要包括聽取匯報，查閱學習教育臺帳及各種活動記錄，抽樣問卷調(diào)查，查閱各單位、各部門在人、財、物等方面的檔案記錄，查閱各類招待費支出票據(jù)，調(diào)用財政、人事、審計等部門的相關數(shù)據(jù)以及對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題與不足，按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，要認真分析問題出現(xiàn)的原因，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時修正；對未落實防范措施的，及時整改，并追究相關人員的責任。

3、后期處置

是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照干部管理權限，由相應的廉政風險防范管理工作領導小組分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。形成第三道防線。

（1）警示提醒

警示提醒立足于強化黨組織對黨員干部的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)腐敗問題的黨員干部，進行警示提醒。

適用范圍：

①群眾有舉報、社會有反映的。

②不按照規(guī)定落實風險防范措施，情節(jié)輕微的。③黨員干部廉潔自律民主測評中滿意率較低的。

④在廉政風險防范管理工作中發(fā)現(xiàn)的，組織認為有必要提醒的。實施方式：

①信訪約談。根據(jù)群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，在不違反保密規(guī)定的基礎上，進行約談，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關證明材料。

②詢問函。針對未按照規(guī)定落實風險防范措施的黨員干部發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定時間內(nèi)做出說明或提出整改措施。

③重點提醒。針對黨員干部民主測評反映出的問題，或者可能出現(xiàn)廉政風險的重要關口，以提醒書或面談的形式進行重點提醒。如針對職務升遷、崗位調(diào)動、婚喪嫁娶、子女升學、喬遷新居、出國考察等有可能發(fā)生廉政風險的事項進行提醒。

（2）誡勉糾錯

誡勉糾錯立足于幫助和督促黨員干部及時發(fā)現(xiàn)自身存在的廉政風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。

適用范圍：

①警示提醒后仍未改正的。

②未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的，未嚴格執(zhí)行“三重一大”等相關制度的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，尚未造成損失的。

③執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。

實施方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的黨員干部，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向。

②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

實施期限：

誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過3個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報上級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案。

（3）責令整改

責令整改立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規(guī)違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。

適用范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的。

②對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的。

③具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

實施方式：

①限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。

②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)茌牱秶鷥?nèi)發(fā)生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的黨員干部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

實施期限：

責令整改的期限根據(jù)責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過6個月。責令整改對象應當在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，相應的廉政風險防范管理工作領導小組負責監(jiān)替檢查其整改落實情況，并將相關情況報上級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案。

（4）處置結果的運用

①警示提醒、誡勉糾錯和責令整改對象，誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續(xù)蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規(guī)定組織處理，或立案查處。

②警示提醒、誡勉糾錯和責令整改相關情況應及時通報組織、人事部門，作為年終考核依據(jù)，并記入個人廉政檔案。

③誡勉糾錯和責令整改對象在糾錯和整改期間，不能提拔、調(diào)動，不得參加各類先進評比。④警示提醒、誡勉糾錯、責令整改對象可向本級或者上級廉政風險防范管理工作領導小組提出異議，受理機構調(diào)查了解后，應予以答復。

（三）考核環(huán)節(jié)

主要任務是根據(jù)業(yè)務工作實際，制定監(jiān)督檢查辦法，把督促檢查貫穿于廉政風險防范管理工作的全過程。督促檢查的方式主要有：單位自查和上級檢查。

單位自查就是按照總體工作部署，每一個環(huán)節(jié)、每一個階段都要進行檢查驗收，并將檢查情況張榜公示，同時向上級廉政風險防范管理領導小組辦公室呈報檢查驗收結果，提出轉(zhuǎn)段申請，待批示后轉(zhuǎn)入下一階段工作。

上級檢查又分為階段檢查、動態(tài)考核和綜合評估。開展階段檢查，內(nèi)容包括聽取匯報、檢查材料、填寫《廉政風險防范管理工作階段檢查考核表》、進行群眾認可度測評。

實行動態(tài)考核就是對單位完成統(tǒng)一規(guī)定動作的情況進行記錄，包括風險點查找、細則制定、自查報告提交情況等（縣廉政風險防范管理領導小組辦公室將定期不定期對各單位廉政風險重點崗位監(jiān)督管理工作進行檢查指導和督促落實。通過召開座談會、明查暗訪和發(fā)揮社會監(jiān)督作用等形式，核實單位和黨員領導履行風險防控情況。）

綜合評估就是整個工作結束后，縣廉政風險防范管理領導小組辦公室根據(jù)各單位廉政風險防范管理工作開展情況進行綜合評定，要形成一個綜合評估報告報上級廉政風險防范管理領導小組辦公室。

（四）修正環(huán)節(jié)

主要任務是改進和完善風險防范工作。以或項目管理為周期，根據(jù)考核評估結果，獎優(yōu)罰劣，糾正存在的問題，完善工作程序，并結合經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗新要求，及時調(diào)整風險內(nèi)容，進一步改進風險防范措施，提出下一年工作目標、任務和措施，轉(zhuǎn)入下一風險防范管理周期。

改進和完善風險防范工作主要有兩項內(nèi)容：自身修正和上級評估。

自身修正就是各單位根據(jù)自查和上級檢查考核結果，對整個廉政風險防范管理工作進行一次全面檢查，找出各階段、各環(huán)節(jié)、各細節(jié)中存在的問題，認真進行自我修正，完善工作措施，使第二年的廉政風險防范管理工作更有效。

縣廉政風險防范管理領導小組辦公室根據(jù)綜合評估結果，對各單位廉政風險防范管理工作中對存在的問題和不足提出修正建議，進一步完善工作機制和工作制度，為下開展好廉政風險防范管理工作打下好基礎。對存在問題，拒不改正的要追究主要領導的責任。對廉政風險防范成效顯著的單位、個人予以表彰，并總結推廣先進經(jīng)驗。

三、實施廉政風險防范管理的作用和重點

1、實施廉政風險防范管理的作用：

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。通過排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質(zhì)量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發(fā)腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網(wǎng)”，保護干部，促進干部健康成長。

四是有利于構建反腐倡廉建設與業(yè)務工作之間的關聯(lián)機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監(jiān)察工作提供了平臺，也會促進業(yè)務工作規(guī)范高效。

2、實施廉政風險防范管理的重點：

一是抓延伸，重點規(guī)范制約權力運行。積極推進廉政風險防范管理向基層擁有公共權力的部門和崗位延伸。

二是抓制度，逐步健全風險防范配套制度體系。堅持以建立健全預防腐敗各項制度為重點，以制約和監(jiān)督權力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，逐步形成一套“以制度規(guī)定流程、以流程規(guī)范行為、以規(guī)范優(yōu)化管理、以管理完善制度”的動態(tài)化風險防范制度體系和運行機制。

三是抓覆蓋，著力構建縱橫結合的風險防范鏈條。以系統(tǒng)為單位抓縱向，以全縣為單位抓橫向，構建風險防范鏈條，形成點線面結合的防范格局。

四是抓技防，推動風險預警工作。堅持提升預防腐敗工作的科技含量，這是廉政風險防范管理工作的高級化。要運用現(xiàn)代信息技術提高科技防控水平。

五是抓考核，探索完善風險防范考評機制。通過業(yè)務周期風險防范考核評估、專題工作階段性匯報、年終檢查考核評估，不斷推動本系統(tǒng)、本單位廉政風險防范管理工作的整體進程。

發(fā)布者：教育局 發(fā)布時間：2011-5-10

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