第一篇：饒平縣支行從“四個結(jié)合”入手,積極開展“案防執(zhí)行年”活動

饒平縣支行從“四個結(jié)合”入手，積極開展“案防執(zhí)行年”活動

為提高支行內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，扎實推進案防工作有效開展，促進我行安全穩(wěn)健運行，根椐市行“案防制度執(zhí)行年活動實施方案”的安排部署。近日，饒平縣支行緊密結(jié)合實際，圍繞突出問題，積極開展了“案防制度執(zhí)行年”活動，切實做到“四個結(jié)合”，即：一是堅持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合，切實做到學(xué)習(xí)、培訓(xùn)與自查、抽查等活動結(jié)合起來。二是堅持自查與督促相結(jié)合。認真開展自查自糾工作的督促指導(dǎo)。三是堅持全面部署與突出重點相結(jié)合。四是堅持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合。將問題的整改作為“執(zhí)行年”活動的最終目的，通過“執(zhí)行年”活動，使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到新水平。

饒平縣支行營銷中間業(yè)務(wù)見成效。3月中旬，饒平縣支行領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊，深入到縣儲備糧管理中心，與企業(yè)廣泛開展座談，實地聽取企業(yè)意見，適時向企業(yè)推銷代理保險業(yè)務(wù)，贏得了企業(yè)的理解和支持，至4月10日，已成功營銷了縣儲備管理中心糧食倉庫固定資產(chǎn)和存貨的財產(chǎn)綜合險的投保項目，該筆業(yè)務(wù)總保險金額達5500多萬元，主險保費5萬多元，不僅確保了地方儲備糧的安全，也給我行帶來了1萬多元的中間業(yè)務(wù)收入。

目前，該行正加緊落實營銷海山鎮(zhèn)金沙灣野水度假村浴場保險項目，以及縣儲備糧管理中心員工人身保險業(yè)務(wù)，努力再創(chuàng)中間業(yè)務(wù)發(fā)展新佳績。

第二篇：建設(shè)路支行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案

建設(shè)路支行內(nèi)控和案防制度

執(zhí)行年活動實施方案

一、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和活動重點

1、指導(dǎo)思想。開展制度執(zhí)行年活動要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目的，以總、省、市行以及銀監(jiān)會、省市銀監(jiān)分局現(xiàn)行的內(nèi)控案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，做到既全面部署，又重點突出。

2、工作目標(biāo)。力爭通過制度執(zhí)行年活動的有效開展，使全行特別是基層機構(gòu)管理人員和員工的內(nèi)控案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，使有章不循、違規(guī)操作等突出問題得到有效解決，內(nèi)控案防制度得到進一步健全和規(guī)范，案防第一責(zé)任人意識得到進一步提高，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好執(zhí)行文化。

3、活動重點。本次活動的重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)：總行2010年確定的企業(yè)開戶、U盾申領(lǐng)、預(yù)留印鑒卡片管理、銀企對賬、票據(jù)承兌與貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、客戶營銷與維護和員工參與賭博

等7個重要風(fēng)險點所涉及的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。市行對此進行了任務(wù)分解和責(zé)任落實，并要求各支行及市行各部門將責(zé)任落實到具體崗位和人員。各責(zé)任部門及各支行要結(jié)合我行實際，對上述風(fēng)險點逐

一、反復(fù)進行排查，落實整改措施，確保每個風(fēng)險點得到有效治理，逐步消除案件隱患。

二、目的和意義

進一步提高全行內(nèi)控案防制度的執(zhí)行力，著力解決部分機構(gòu)內(nèi)控案防制度傳導(dǎo)不及時、落實措施不具體、執(zhí)行力逐級衰減，部分管理人員對內(nèi)控案防工作重視不夠、內(nèi)控案防職責(zé)落實不到位，部分員工對內(nèi)控案防制度理解不系統(tǒng)、不全面，以及有章不循、違規(guī)操作等突出問題，在全行積極營造依法合規(guī)氛圍，消除案件風(fēng)險隱患，全面提升內(nèi)控案防水平，保障全行各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

制度執(zhí)行年活動實行各級各部門“一把手”負總責(zé)的工作機制。支行制度執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組為：

組長：李慶林

副組長：張偉、張輝、任廣余

成員：張偉、戴亞杰、張榮生、杜其祥、王斌、王之寶、李艷紅。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在支行監(jiān)察。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位主要職責(zé)：一是認真履行案件防范工作責(zé)任，結(jié)合實際，選取本部門的學(xué)習(xí)重點，明確學(xué)習(xí)計劃和學(xué)習(xí)內(nèi)容，在做好日常工作的同時，組織本部門員工學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度，并做好學(xué)習(xí)記錄，實事求是地記錄學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度的情況。二是抓好本部門制度執(zhí)行年活動的開展，清理、修訂、完善本專業(yè)制度規(guī)定，督促指導(dǎo)本專業(yè)條線扎實開展制度執(zhí)行年活動，參加支行對部室的抽查督導(dǎo)工作，向支行活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送有關(guān)材料。

四、步驟和方法

制度執(zhí)行年活動時間為2010年6月至11月，活動步驟分為準(zhǔn)備部署、學(xué)習(xí)教育、自查自糾、總結(jié)提高和抽查督導(dǎo)共五個階段。

1、準(zhǔn)備部署階段（2010年6月下旬）

全行要認真學(xué)習(xí)支行制定的，執(zhí)行年活動實施方案，統(tǒng)一思想，提高認識，準(zhǔn)確把握活動要求。同時深入分析、研究不同崗位員工的共性和特性，明確學(xué)習(xí)內(nèi)容，確保每名員工都有切合實際的學(xué)習(xí)重點。本次活動總行要求學(xué)習(xí)的相關(guān)制度文件清單見附件，這些文件支行將通過NOTES信箱發(fā)出，請及時查閱。

2、學(xué)習(xí)教育階段（2010年7月初至7月底）

重點做好四個方面的工作：一是加強引導(dǎo)和培訓(xùn)。各部室負責(zé)人要充分利用科務(wù)會、工作調(diào)研等途徑強調(diào)內(nèi)控案防工作的重要性，引導(dǎo)管理人員和員工自覺學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度。支行將通過培訓(xùn)和案防分析會等途徑對各部室學(xué)習(xí)、落實內(nèi)控案防制度進行指導(dǎo)。二是拓寬學(xué)習(xí)渠道。組織員工登錄省行網(wǎng)訊制度執(zhí)行年活動專欄學(xué)習(xí)，鼓勵員工交流學(xué)習(xí)體會和心得。三是做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各部室尤其是各營業(yè)網(wǎng)點要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好日常經(jīng)營和開展制度執(zhí)行年活動的關(guān)系，在做好日常經(jīng)營的同時，充分利用晨訓(xùn)、晨會和班后時間，組織員工學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度，提高員工的依法合規(guī)意識和制度執(zhí)行意識，促進業(yè)務(wù)安全健康發(fā)展。四是做好學(xué)習(xí)記錄。要建立制度執(zhí)行年活動學(xué)習(xí)記錄，指定專人實事求是地記錄本單位員工學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度情況。

3、自查自糾階段（2010年8月至9月）

各部室、營業(yè)網(wǎng)點要結(jié)合實際，對重點部門和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，組織開展自查自糾工作，對照相關(guān)內(nèi)控案防制度要求，認真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。從思想認識、操作層面、有章不循、無章可循或規(guī)章制度不完善等方

面查找問題，分析問題存在原因，提出解決辦法。要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。自查自糾工作結(jié)束后，要寫出自查分析報告，于8月5日前將自查自糾分析報告報支行監(jiān)察。

4、總結(jié)提高階段（2010年10月至11月）

各部室及時做好總結(jié)工作，要于7月15日前，對準(zhǔn)備部署階段和學(xué)習(xí)教育階段的情況進行小結(jié)；對制度執(zhí)行年活動的開展情況、取得的效果、存在的問題進行總結(jié)，并報支行監(jiān)察。

5、抽查督導(dǎo)階段（2010年9月至11月）

這一階段與自查自糾和總結(jié)提高階段交叉進行。支行領(lǐng)導(dǎo)小組將組織對各部室制度執(zhí)行年活動開展情況進行抽查，對制度執(zhí)行年活動組織不力，內(nèi)控和案防制度學(xué)習(xí)效果不理想的部室及時督促改進。通過加強對重點業(yè)務(wù)和重點環(huán)節(jié)的指導(dǎo)、督促和檢查，促進本次活動全面深入開展，以點帶面，推動全行內(nèi)控和案防工作上檔升級。

五、有關(guān)要求

1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各部室要充分認識制度執(zhí)行年活動的重要性，部室經(jīng)理要認真履行好推動本部室制度執(zhí)行年活動第一責(zé)任人的職責(zé)，認真做好制度執(zhí)行年活動各階段的工作，保證活動扎實有序推進。

2、認真組織學(xué)習(xí)。要求做到全面部署，重點突出，針對不同業(yè)務(wù)范圍、不同風(fēng)險情況和不同層次員工的實際情況，分層分類提出有針對性的具體要求和學(xué)習(xí)內(nèi)容，使全行員工在接受內(nèi)控案防制度普及教育的同時，又重點加深對本崗位內(nèi)控案防要求的認識。要以開展制度執(zhí)行年為契機，組織全轄干部員工觀看中紀(jì)委出版的電教片《貪之害》，進行反腐倡廉專題教育，鞏固和提升內(nèi)控案防法規(guī)制度學(xué)習(xí)效果。

3、做好整改工作。要進一步完善內(nèi)控制度，狠抓制度落實，把抓好各項業(yè)務(wù)風(fēng)險點排查放到突出位置，強化對風(fēng)險隱患漏洞的堵控，認真落實整改措施，真正做到防患于未然。

4、加強宣傳工作。各部室要將開展活動情況、經(jīng)驗、好的做法及效果，每周向支行活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室至少報送1篇活動簡訊、工作動態(tài)等信息。

附件：制度執(zhí)行年活動相關(guān)制度

附件：

制度執(zhí)行年活動相關(guān)制度

一、總行制定的內(nèi)控案防制度

（一）總行2010年確定的七個重要風(fēng)險點涉及的相關(guān)制度

1.企業(yè)開戶

《關(guān)于加強人民幣單位銀行結(jié)算賬戶管理的通知》（工銀辦發(fā)[2010]20號）

《關(guān)于做好人民幣單位銀行結(jié)算賬戶管理職責(zé)交接工作的通知》（工銀運管[2010]14號）

2.預(yù)留印鑒卡片管理

《關(guān)于啟用全行統(tǒng)一格式預(yù)留印鑒卡的通知》（工銀辦發(fā)[2009]579號）

《關(guān)于加強預(yù)留印鑒卡管理的通知》（工銀運管[2010]2號）

《關(guān)于進一步組織做好預(yù)留印鑒卡更換工作的通知》（工銀運管[2010]44號）

3.銀企對賬

《客戶對賬管理辦法》（工銀辦發(fā)[2007]737號）4.U盾申領(lǐng)

中國工商銀行電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法和操作規(guī)程等。5.票據(jù)承兌與貼現(xiàn)業(yè)務(wù)

《銀行承兌匯票承兌業(yè)務(wù)管理辦法》(工銀發(fā)[2008]128號)《關(guān)于加強銀行承兌匯票承兌業(yè)務(wù)管理的通知》（工銀辦發(fā)[2009]633號）

《關(guān)于調(diào)整小企業(yè)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)管理規(guī)定的通知》（工銀辦發(fā)[2009]841號）

《關(guān)于調(diào)整商業(yè)承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)有關(guān)管理規(guī)定的通知》（工銀辦發(fā)[2009]969號）

《電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（工銀辦發(fā)[2009]830號）

《關(guān)于印發(fā)票據(jù)融資管理有關(guān)辦法的通知》（工銀發(fā)[2006]29號）

《信貸作業(yè)監(jiān)督操作規(guī)程（試行）》（工銀辦發(fā)[2009]658號）

《關(guān)于加強銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理的通知》（工銀辦發(fā)[2009]929號）

6.客戶營銷與維護

《中國工商銀行個人客戶經(jīng)理實施辦法》（工銀發(fā)[2002]101號）

《關(guān)于加強個人客戶經(jīng)理管理嚴(yán)防操作風(fēng)險的通知》(工銀辦發(fā)[2006]223號)《關(guān)于加強個人金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理的通知》（工銀辦發(fā)[2009]237號）

《關(guān)于建立公司客戶分層營銷體系的意見》（工銀發(fā)[2009]84號）

7.員工涉賭

《關(guān)于嚴(yán)禁干部員工參與賭博活動的規(guī)定》（工銀黨紀(jì)[2005]10號）

（二）《案件防范工作責(zé)任制》（工銀發(fā)[2008]88號）

（三）《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（工銀發(fā)[2008]35號）

（四）《加強營業(yè)網(wǎng)點管理若干規(guī)定》（工銀辦發(fā)[2009]793號）

（五）《案件線索處置規(guī)定》（工銀辦發(fā)[2006]487號）

（六）《員工抵制、檢舉重大違規(guī)違紀(jì)行為和堵截案件獎勵辦法（試行）》（工銀發(fā)[2007]21號）

（七）《轉(zhuǎn)發(fā)<中國銀監(jiān)會關(guān)于促進銀行業(yè)金融機構(gòu)進一步加強案件防控工作的通知>的通知》（工銀辦發(fā)[2009]885號）

（八）《關(guān)于進一步加強職業(yè)操守教育和深化案件防控工作的通知》（工銀辦發(fā)[2010]3號）

二、銀監(jiān)會案件防控有關(guān)制度

（一）《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2005]17號）

（二）《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)<商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引>的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2007]42號）

（三）《中國銀監(jiān)會關(guān)于促進銀行業(yè)金融機構(gòu)進一步加強案件防控工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83號）

（四）《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)<銀行業(yè)金融機構(gòu)建立存款風(fēng)險滾動式檢查制度的指導(dǎo)意見>的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]85號）

（五）《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件責(zé)任追究實行區(qū)別對待政策有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]148號）

（六）銀監(jiān)會對有關(guān)案件防控工作的指導(dǎo)意見、風(fēng)險提示等。

三、銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計制度

（一）《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)<銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息統(tǒng)計制度>的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]17號）

（二）《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件信息統(tǒng)計制度按時上報案件情況文字說明的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]330號）

第三篇：建設(shè)路支行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案

孫家莊支局

內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案

為進一步提高我局“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動成果

防范經(jīng)營風(fēng)險，各類案件和責(zé)任事故，促進全行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結(jié)合我局實際制定本方案。

一、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和活動重點

1、指導(dǎo)思想。開展制度執(zhí)行年活動要以科學(xué)發(fā)展觀為指

導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目的，以總、省、市行以及銀監(jiān)會、省市銀監(jiān)分局現(xiàn)行的內(nèi)控案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，做到既全面部署，又重點突出。

2、工作目標(biāo)。力爭通過制度執(zhí)行年活動的有效開展，使

全行特別是基層機構(gòu)管理人員和員工的內(nèi)控案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，使有章不循、違規(guī)操作等突出問題得到有效解決，內(nèi)控案防制度得到進一步健全和規(guī)范，案防第一責(zé)任人意識得到進一步提高，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好執(zhí)行文化。

3、活動重點。本次活動的重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)：要以“五十

1個嚴(yán)禁”為重點，進一步規(guī)范營業(yè)柜員、綜合柜員、營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人等從業(yè)人員行為。市行對此進行了任務(wù)分解和責(zé)任落實，并要求各支行及市行各部門將責(zé)任落實到具體崗位和人員。各責(zé)任部門及各支行要結(jié)合我行實際，對上述風(fēng)險點逐

一、反復(fù)進行排查，落實整改措施，確保每個風(fēng)險點得到有效治理，逐步消除案件隱患。

二、目的和意義

進一步提高全行內(nèi)控案防制度的執(zhí)行力，著力解決部分

機構(gòu)內(nèi)控案防制度傳導(dǎo)不及時、落實措施不具體、執(zhí)行力逐級衰減，部分管理人員對內(nèi)控案防工作重視不夠、內(nèi)控案防職責(zé)落實不到位，部分員工對內(nèi)控案防制度理解不系統(tǒng)、不全面，以及有章不循、違規(guī)操作等突出問題，在全行積極營造依法合規(guī)氛圍，消除案件風(fēng)險隱患，全面提升內(nèi)控案防水平，保障全行各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行。

三、步驟和方法

制度執(zhí)行年活動時間為2011年6月至11月，活動步驟分為學(xué)習(xí)教育、自查自糾、抽查督導(dǎo)共三個階段。

1、學(xué)習(xí)教育階段

重點做好四個方面的工作：一是加強引導(dǎo)和培訓(xùn)。各部室負責(zé)人要充分利用科務(wù)會、工作調(diào)研等途徑強調(diào)內(nèi)控案防

工作的重要性，引導(dǎo)管理人員和員工自覺學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度。支行將通過培訓(xùn)和案防分析會等途徑對各部室學(xué)習(xí)、落實內(nèi)控案防制度進行指導(dǎo)。二是拓寬學(xué)習(xí)渠道。組織員工登錄省行網(wǎng)訊制度執(zhí)行年活動專欄學(xué)習(xí)，鼓勵員工交流學(xué)習(xí)體會和心得。三是做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各部室尤其是各營業(yè)網(wǎng)點要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好日常經(jīng)營和開展制度執(zhí)行年活動的關(guān)系，在做好日常經(jīng)營的同時，充分利用晨訓(xùn)、晨會和班后時間，組織員工學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度，提高員工的依法合規(guī)意識和制度執(zhí)行意識，促進業(yè)務(wù)安全健康發(fā)展。四是做好學(xué)習(xí)記錄。要建立制度執(zhí)行年活動學(xué)習(xí)記錄，指定專人實事求是地記錄本單位員工學(xué)習(xí)內(nèi)控案防制度情況。

2、自查自糾階段

營業(yè)網(wǎng)點要結(jié)合實際，對重點部門和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，組織開展自查自糾工作，對照相關(guān)內(nèi)控案防制度要求，認真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。從思想認識、操作層面、有章不循、無章可循或規(guī)章制度不完善等方面查找問題，分析問題存在原因，提出解決辦法。要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。自查自糾工作結(jié)束后，要寫出自查分析報告，于8月15日前將自查自糾分析報告上報縣局經(jīng)營部。

3、抽查督導(dǎo)階段

這一階段與自查自糾和總結(jié)提高階段交叉進行。我局領(lǐng)導(dǎo)小組將組織對我局制度執(zhí)行年活動開展情況進行自查，對制度執(zhí)行年活動組織不力，內(nèi)控和案防制度學(xué)習(xí)效果不理想的及時督促改進。通過加強對重點業(yè)務(wù)和重點環(huán)節(jié)的指導(dǎo)、督促和檢查，促進本次活動全面深入開展，以點帶面，推動全行內(nèi)控和案防工作上檔升級。

四、有關(guān)要求

1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各局要充分認識制度執(zhí)行年活動的重要性，縣局領(lǐng)導(dǎo)要認真履行好推動本局制度執(zhí)行年活動第一責(zé)任人的職責(zé)，認真做好制度執(zhí)行年活動各階段的工作，保證活動扎實有序推進。

2、認真組織學(xué)習(xí)。要求做到全面部署，重點突出，針對不同業(yè)務(wù)范圍、不同風(fēng)險情況和不同層次員工的實際情況，分層分類提出有針對性的具體要求和學(xué)習(xí)內(nèi)容，使全行員工在接受內(nèi)控案防制度普及教育的同時，又重點加深對本崗位內(nèi)控案防要求的認識。進行反腐倡廉專題教育，鞏固和提升內(nèi)控案防法規(guī)制度學(xué)習(xí)效果。

3、做好整改工作。要進一步完善內(nèi)控制度，狠抓制度落實，把抓好各項業(yè)務(wù)風(fēng)險點排查放到突出位置，強化對風(fēng)險隱患漏洞的堵控，認真落實整改措施，真正做到防患于未然。

4、加強宣傳工作。各部室要將開展活動情況、經(jīng)驗、好的做法及效果，對自查暴露出的問題和風(fēng)險隱患，認真開展自糾工作，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)和風(fēng)險事件，案件的必須在第一時間逐級上報縣局經(jīng)營部。

第四篇：執(zhí)行年活動五結(jié)合

為提高我市各級信用社、基層管理者及一線員工的合規(guī)意識，強化內(nèi)控管理，提升制度執(zhí)行力和案件防控水平，市聯(lián)社根據(jù)監(jiān)管部門和省聯(lián)社文件精神，在全市范圍內(nèi)深入開展 “內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動（以下簡稱“執(zhí)行年”活動），并做到“五個結(jié)合”。

學(xué)查結(jié)合。把制度的梳理、學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)與自查等活動有機結(jié)合起來，邊學(xué)習(xí)、邊對照檢查，做到學(xué)防結(jié)合、查防結(jié)合，切實提高“執(zhí)行年”活動的針對性和有效性。

點面結(jié)合。把全面部署與突出重點相結(jié)合，既根據(jù)銀監(jiān)部門和省聯(lián)社要求全面部署“執(zhí)行年”活動，又結(jié)合本單位實際把活動重點放在案件風(fēng)險隱患比較突出、內(nèi)控相對薄弱的網(wǎng)點和業(yè)務(wù)上，做到標(biāo)本兼治、重點突出、實效明顯。查糾結(jié)合。堅持發(fā)現(xiàn)問題與整改問題相結(jié)合，將發(fā)現(xiàn)問題、解決問題作為“執(zhí)行年”活動的最終目的，增強員工遵章守紀(jì)的主動性、自覺性，切實把全員案防意識、內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個新水平。

聯(lián)動結(jié)合。把“執(zhí)行年”活動與的“合規(guī)建設(shè)年”、“信貸精細化管理年”活動有機結(jié)合，實現(xiàn)整體聯(lián)動，使依法合規(guī)經(jīng)營、防案控險和業(yè)務(wù)經(jīng)營相互促進，相得益彰。

防控結(jié)合。把“執(zhí)行年”活動與促業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合，認真對照案防制度的規(guī)定和要求，查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，讓信用社各項業(yè)務(wù)、權(quán)務(wù)和操作環(huán)節(jié)置于有效監(jiān)督制約之下，促進業(yè)務(wù)經(jīng)營在規(guī)范的軌道上快速發(fā)展。

第五篇：工行積極開展深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動

日前，泰安工行人力資源部在開展“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動中，強化管理措施，進一步落實對基層機構(gòu)負責(zé)人的監(jiān)督和管理，督促全行認真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度和管理規(guī)定，全力做好防范操作風(fēng)險和防范案件事故工作，為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營健康快速發(fā)展提供組織保障。

1、加強履職考核管理。將基層機構(gòu)負責(zé)人案件防范工作納入考核體系，使基層機構(gòu)負責(zé)人案件防范工作具體、明晰，與個人績效考核結(jié)果、考核結(jié)果以及晉升發(fā)展聯(lián)系在一起，進一步增強了基層機構(gòu)負責(zé)人履職盡責(zé)能力，完善了激勵約束機制。

2、加強崗位輪換管理。制定《2011年關(guān)鍵崗位人員輪換工作實施方案》，對今年崗位輪換工作提出具體要求，堅持每季到各行對關(guān)鍵崗位輪換情況進行檢查督導(dǎo)，對關(guān)鍵崗位到期人員及時提出崗位輪換建議，督促各支行、各部門制定輪崗計劃，督促實施輪崗人員進行崗位交流。

3、加強履職事中控制。采取組織學(xué)習(xí)案件查處情況通報、觀看案例錄像片等形式進行警示教育，分析案件成本，規(guī)范從業(yè)行為。按照干部管理權(quán)限，實行分級管理，定期談話制度，分行領(lǐng)導(dǎo)按照分片掛點要求對支行行級干部進行定期談話。支行行長對轄內(nèi)管理干部進行定期談話。認真開展排查。按照總、省行要求，有重點、有針對性地認真開展基層機構(gòu)負責(zé)人履職行為和不良行為排查。