第一篇：試論建筑施工企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理制度下的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
試論建筑施工企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理制度下的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
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［案例一］
2004年10月，浙江某公司（發(fā)包人）與杭州某建筑公司（承包人）采用簽訂施工承包合同，合同中指定王某擔(dān)任工程項(xiàng)目經(jīng)理，并就價(jià)款、工期等事項(xiàng)達(dá)成一致。施工中，王某與 發(fā)包人補(bǔ)充訂立《工程質(zhì)量及進(jìn)度保證書》，就所施工的工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)等級(jí)作出保證，并承諾如工程未能按合同期限竣工交付，愿每天支付3萬(wàn)元的延期違約金，王某在承諾書上簽字并加蓋了項(xiàng)目部印章。該工程竣工后，承包人與發(fā)包人進(jìn)行工程結(jié)算時(shí)，發(fā)包人提出因竣工交付延誤，應(yīng)從未結(jié)工程款中按《保證書》中確定的標(biāo)準(zhǔn)扣除延期違約金。［案例二］
浙 江某建筑公司在杭州承包一建筑工程，由周某作為項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)具體施工。周某為施工方便，私刻一枚公司項(xiàng)目部方章，與杭州某物資租賃有限公司簽訂租賃合同，從該租賃有限公司處租賃了施工設(shè)備，但僅支付部份設(shè)備租賃款項(xiàng)，另外，施工中周某從發(fā)包人處結(jié)獲部份施工款項(xiàng)并攜款潛逃，此后租賃公司因未得到付款而向發(fā) 包人主張清償。
以上案例折射出建設(shè)工程施工工程中的一個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題：項(xiàng)目經(jīng)理能否以項(xiàng)目部的名義簽訂合同，合同是否有效，合同的權(quán)利義務(wù)是由項(xiàng)目經(jīng)理抑或企業(yè)承受？
一、項(xiàng)目經(jīng)理定義與職權(quán)
項(xiàng)目經(jīng)理到底具有一種什么樣的身份或者享有什么樣的權(quán)利和承擔(dān)什么樣的義務(wù)，這是目前建設(shè)工程施工合同中最普通、最常見(jiàn)的現(xiàn)象，也是目前司法實(shí)踐中爭(zhēng)議最大的問(wèn)題。至今尚沒(méi)有一部專門的法律或者法規(guī)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理做出規(guī)定。
目前對(duì)于規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)理的行為的主要規(guī)定集中在建設(shè)部在《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》中，將建設(shè)施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理定義為受企業(yè)法定代表人委托、對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者和建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人。在目前較為通行的GF-1999-0201《建 設(shè)工程施工合同》（范本）的通用條款部份，也將項(xiàng)目經(jīng)理確定為承包人在專用條款中指定的負(fù)責(zé)施工管理和合同履行的代表。從上述定義中可以看出，項(xiàng)目經(jīng)理作 為建筑施工企業(yè)內(nèi)部的重要崗位和企業(yè)法定代表人在具體工程項(xiàng)目中的代表，對(duì)工程項(xiàng)目施工負(fù)有全面管理的責(zé)任，是具體施工項(xiàng)目的最高領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和責(zé)任 人，在工程項(xiàng)目施工中處于中心的地位。
根據(jù)建設(shè)部《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》的 規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理在所管理的建設(shè)工程施工過(guò)程中，具有廣泛的權(quán)利。包括組織項(xiàng)目管理班子，受委托簽訂相關(guān)合同，指揮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并調(diào)配進(jìn)入工程的人、財(cái)、物，進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)支配以及法定代表人授予的權(quán)利。中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)新近公布的《建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)理崗位職業(yè)資質(zhì)管理導(dǎo)則》，項(xiàng)目經(jīng)理在建設(shè)工程施工管理過(guò)程 中具有4項(xiàng)權(quán)限，即：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組建和分包單位的選擇權(quán)；對(duì)進(jìn)入工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)各種資源的優(yōu)化配置權(quán)；工程價(jià)款的及時(shí)回收與合理使用權(quán)；工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的監(jiān)控與管理權(quán)?？梢哉f(shuō)，按照建設(shè)部的規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理具有完成建設(shè)工程施工任務(wù)所要求的全部權(quán)利。
二、項(xiàng)目經(jīng)理的現(xiàn)狀與問(wèn)題
由 于體制的原因，現(xiàn)階段絕大多數(shù)建設(shè)工程施工中存在項(xiàng)目掛靠、承包等以經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主要特征的經(jīng)營(yíng)方式。而在目前建設(shè)工程僧多粥少的情況下，建設(shè)單位（業(yè)主）往往要求施工單位墊資，由此必然導(dǎo)致形成以下體制：以施工單位的名義與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程施工合同后，施工單位又要求項(xiàng)目經(jīng)理自行承擔(dān)墊資的責(zé)任。而項(xiàng) 目經(jīng)理由于資金等原因，就會(huì)不斷以項(xiàng)目部的名義對(duì)外借款或者拖欠材料款、人員工資等方式以籌措資金完成施工任務(wù)。
上述現(xiàn)狀，給施工企業(yè)帶來(lái)的就是每一個(gè)工程的完工，均要發(fā)生多個(gè)、甚至10多個(gè)、20多 個(gè)訴訟案件，而且有些訴訟案件由于項(xiàng)目經(jīng)理管理混亂，導(dǎo)致無(wú)法取得有效的訴訟證據(jù)。目前，施工企業(yè)因項(xiàng)目經(jīng)理的行為而導(dǎo)致訴訟的案件主要涉及兩大種，第一 種案件是建設(shè)工程施工過(guò)程中涉及的材料或者設(shè)備款項(xiàng)，因拖欠材料或者設(shè)備供應(yīng)商的款項(xiàng)而被起訴。第二種案件就是項(xiàng)目經(jīng)理以項(xiàng)目部的名義對(duì)外借款，而導(dǎo)致建 筑施工企業(yè)被訴還款。上述第一種案件法院在審理過(guò)程中，如果有證據(jù)證明材料或者設(shè)備供應(yīng)商所提供的材料或者設(shè)備確實(shí)用于該建設(shè)工程，一般均判決有施工企業(yè) 承擔(dān)支付貨款的責(zé)任。對(duì)于第二種案子，不同的法院、不同案件均存在重大爭(zhēng)議。有些法院的生效判決認(rèn)定施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)還款責(zé)任，有些法院的生效判決則認(rèn)定 應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人承擔(dān)還款責(zé)任。至于項(xiàng)目經(jīng)理還款后向施工企業(yè)追償?shù)膯?wèn)題，應(yīng)當(dāng)另案處理。
三、項(xiàng)目經(jīng)理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
如前所述，經(jīng)理以項(xiàng)目部的名義對(duì)外簽訂合同對(duì)企業(yè)構(gòu)成了潛在風(fēng)險(xiǎn)，有些項(xiàng)目經(jīng)理甚至跟第三方串通訂立虛假的材料采購(gòu)協(xié)議，嚴(yán)重影響了企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)。因此，建筑施工企業(yè)有必要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行管理，而不能放牛吃草。具體方法有：
（一）嚴(yán)格選任
在施工開(kāi)始前的項(xiàng)目經(jīng)理選任中，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)進(jìn)行資質(zhì)審查，對(duì)以往施工工程中其職業(yè)道德、團(tuán)隊(duì)精神及違紀(jì)情況等方面進(jìn)行重點(diǎn)審查。
（二）法律培訓(xùn)
實(shí)務(wù)中，項(xiàng)目經(jīng)理一般素質(zhì)不高，法律意識(shí)薄弱，因此需要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行針對(duì)性行法律培訓(xùn)，培訓(xùn)主要內(nèi)容是跟施工中經(jīng)常發(fā)生的糾紛（如私刻公章、私定合同等）有關(guān)的刑事責(zé)任問(wèn)題，其目的是給項(xiàng)目經(jīng)理形成威懾力。
（三）完善合同
1、在建筑施工企業(yè)與項(xiàng)目經(jīng)理簽訂的合同中，明確項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限，規(guī)定以項(xiàng)目部采購(gòu)零星材料或者對(duì)外小額借款等非重要事項(xiàng)，需簽約后幾天內(nèi)向企業(yè)備案；
2、重大合同事項(xiàng)如合同修改與變更、重大施工技術(shù)方案的變更、重大分包事項(xiàng)、重大材料及設(shè)備采購(gòu)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)（如接受發(fā)包方付款等）以及對(duì)外提供擔(dān)保的需經(jīng)企業(yè)審批；
3、規(guī)范項(xiàng)目部印章的管理；
4、詳細(xì)規(guī)定項(xiàng)目經(jīng)理違約的責(zé)任。
（四）履約擔(dān)保
對(duì)于掛靠的項(xiàng)目經(jīng)理即該項(xiàng)目經(jīng)理沒(méi)有跟建筑施工企業(yè)有勞動(dòng)法律關(guān)系的，要求其提供擔(dān)保，包括物保和人保，確保項(xiàng)目經(jīng)理按約履行合同。
（五）加強(qiáng)監(jiān)控
1、每月或者每季度，項(xiàng)目經(jīng)理向建筑施工企業(yè)匯報(bào)對(duì)外簽訂的合同等相關(guān)內(nèi)容，并提供合同原件以便審查。
2、建筑施工企業(yè)派人定期或者派人定駐施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)理履約情況。
（六）對(duì)外公示或告知
1、項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)上墻，明確規(guī)定項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限與以項(xiàng)目部名義簽訂合同須具備的條件等，并放在醒目位置，利于第三人了解。
2、建筑施工企業(yè)為項(xiàng)目經(jīng)理提供擬定的合同樣本，并要求項(xiàng)目經(jīng)理按照企業(yè)提供的合同樣本對(duì)外簽訂合同，在合同樣本上明確寫明項(xiàng)目經(jīng)理簽訂合同需注意的事項(xiàng)，引起簽約對(duì)方的注意。
3、向材料設(shè)備等供應(yīng)商告知項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)限及對(duì)外簽訂合同需遵守的程序。
4、在項(xiàng)目部印章表面作相應(yīng)的權(quán)利限制標(biāo)記。
四、結(jié)語(yǔ)
正因?yàn)轫?xiàng)目經(jīng)理的特殊地位，對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的影響很大，因此建筑施工企業(yè)需要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理可能給施工企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃和防范。
項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度下建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范 發(fā)表時(shí)間:2009-8-4 10:21:03 律師:管理員 瀏覽次數(shù):547
[論文摘要]
從經(jīng)理負(fù)責(zé)制度的基本內(nèi)容和項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位入手，分析項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力依據(jù)。探討項(xiàng)目經(jīng)理制度下建筑施工企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合我國(guó)法律關(guān)于代理制度的規(guī)定，提出防范這些法律風(fēng)險(xiǎn)的一些對(duì)策。
[關(guān) 鍵 詞] 項(xiàng)目經(jīng)理 權(quán)利 職務(wù)代理 風(fēng)險(xiǎn)防范
自1982年我國(guó)第一個(gè)利用世界銀行貸款項(xiàng)目----魯 布格水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目實(shí)施以來(lái)，我國(guó)逐步建立了以項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制為核心的項(xiàng)目管理制度。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制對(duì)施工企業(yè)保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高供施工企 業(yè)的管理水平和有效控制成本起到非常重要的作用。但同時(shí)也給施工企業(yè)帶來(lái)了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制中項(xiàng)目經(jīng)理廣泛的項(xiàng)目管理的權(quán)力 和行為的法律后果歸屬于施工企業(yè)的法律屬性。如何加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的管理和防范項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，是施工企業(yè)十分關(guān)心但也感覺(jué)非常棘手的問(wèn)題。
一、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制與項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力
所謂項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，是指工程項(xiàng)目在施工管理中，項(xiàng)目經(jīng)理處于中心地位，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程、全面管理，并承擔(dān)責(zé)任。
項(xiàng)目經(jīng)理在施工中具有廣泛的權(quán)力。根據(jù)建設(shè)部頒發(fā)的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》和《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理主要的權(quán)力包括：
1、項(xiàng)目部組建、選任和管理權(quán)；
2、組織、指揮施工權(quán)；3項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和決策權(quán)；
4、專業(yè)分包、勞務(wù)分包隊(duì)伍選擇權(quán)；
5、物資采購(gòu)、設(shè)備租賃權(quán)；
6、施工企業(yè)授予的其他權(quán)力①。
那么項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力來(lái)自于何處呢？是施工企業(yè)的法定代表人的授權(quán)還是其作為項(xiàng)目經(jīng)理本身的職務(wù)決定的呢？
二、項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位
《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》將項(xiàng)目經(jīng)理定義為一種崗位職務(wù)，是指受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人②?！督ㄔO(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）則把項(xiàng)目經(jīng)理定義為施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)施工管理和合同履行的代表③。
從 以上的規(guī)定可以看出，項(xiàng)目經(jīng)理具有三方面的特征。第一，他是一種崗位職務(wù)，是施工企業(yè)委任的一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理人員，類似于企業(yè)的部門經(jīng)理，但卻有著比一 般部門經(jīng)理更為全面的權(quán)力；第二，他是施工企業(yè)法定代表人的委托代理人；第三，他是施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的代表。
所謂委托代理，是指基于被代理人的委托授權(quán)而發(fā)生的代理。代理人所享有的代理權(quán)來(lái)自于被代理人的授權(quán)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為法律后果歸屬于被代理人。我國(guó)《民法通則》第63條第2款規(guī)定：“代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的民義實(shí)施法律行為。被代理人對(duì)代理人的代理行為，承擔(dān)民事責(zé)任。所 謂職務(wù)代理，是指根據(jù)代理人所擔(dān)任的職務(wù)而產(chǎn)生的代理，即法人或其他組織的成員以及主要工作人員就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行的法律行為，無(wú)須法人或其他組織 的特別授權(quán)，其法律效果應(yīng)當(dāng)由法人或其他組織承擔(dān)。職務(wù)代理與委托代理的區(qū)別在于：職務(wù)代理中代理人是本人的工作人員，其擔(dān)任一定職務(wù)即獲得一定的授權(quán)。而職務(wù)代理人的職權(quán)范圍依據(jù)法律、法規(guī)、交易習(xí)慣或單位的規(guī)章制度來(lái)確定。這種職權(quán)范圍可以通過(guò)規(guī)章制度等文件加以限制，但這種限制不得對(duì)抗第三人④。所謂代表，是指基于法律的規(guī)定或章程的約定，代表人代表本人為一定行為。代表人的行為即位本人行為，代表人的意思表示即為本人的意思表示，也無(wú)須要特別授權(quán)。代表人既可為法律行為，也可為事實(shí)行為或侵權(quán)行為。
從 以上的分析看，委托代理人的代理權(quán)來(lái)源于委托人的明確授權(quán)，而職務(wù)代理人或代表人的權(quán)力來(lái)源于其作為職務(wù)代理人或代表人的身份。由于代表一般是基于法律的 直接規(guī)定，而且，其代表行為直接視為本人的行為，甚至包括侵權(quán)行為。因此將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)或其法定代表人的代表對(duì)施工企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)太大。而有的 作者正是基于這種考慮，將項(xiàng)目經(jīng)理僅認(rèn)定為施工企業(yè)的委托代理人⑤。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)值得商榷，而且，也無(wú)多大現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)榧词拐J(rèn)定為委托代理人，對(duì) 于項(xiàng)目經(jīng)理不當(dāng)履行職務(wù)損害相對(duì)人利益時(shí)，相對(duì)人仍可依據(jù)表見(jiàn)代理的規(guī)定，追究委托人既施工企業(yè)的責(zé)任。
筆者主張，將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)的職務(wù)代理人。既符合行政規(guī)章的認(rèn)定，也符合實(shí)際情況。在施工實(shí)際中，施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理往往采用任命的方式，并采用概括性的授權(quán)，如果僅認(rèn)定為委托代理人，就會(huì)出現(xiàn)大量無(wú)權(quán)代理的情況。
項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其在職權(quán)范圍內(nèi)的行為，其法律后果歸屬于施工企業(yè)，無(wú)需施工企業(yè)的特別授權(quán)。職務(wù)代理從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是委托代理的一種特殊形式⑥，使用法律關(guān)于委托代理的相關(guān)法律規(guī)定，施工企業(yè)也可以通過(guò)授權(quán)限制的方式對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的職權(quán)加以約束。
三、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的分析。
項(xiàng) 目經(jīng)理負(fù)責(zé)制的施工管理體系中，項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其職權(quán)范圍非常廣泛，它貫穿施工的全過(guò)程，涵蓋施工管理的所有方面，而其管理行為的法 律后果歸屬于施工企業(yè)。而項(xiàng)目經(jīng)理的利益與施工企業(yè)的利益并不完全重合，必然存在沖突，特別是江浙一帶的施工企業(yè)，大多采取項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的方式實(shí)施項(xiàng) 目，項(xiàng)目經(jīng)理可能會(huì)受利益的驅(qū)使或因其本身的能力有限，而給施工企業(yè)代理各種法律風(fēng)險(xiǎn)。
筆 者就曾經(jīng)碰到這樣的案例：浙江有一家大型建筑施工企業(yè)，在外地承接了一個(gè)大型工程項(xiàng)目，然后將項(xiàng)目以內(nèi)部承包的方式承包給項(xiàng)目經(jīng)理。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，一 方面，由于項(xiàng)目經(jīng)理能力有限，沒(méi)有管理好，導(dǎo)致嚴(yán)重拖延工期，受到業(yè)主的巨額索賠；另一方面，項(xiàng)目經(jīng)理與他人串通，損害企業(yè)的利益，在工程還沒(méi)有結(jié)束時(shí)，出現(xiàn)很多起他人起訴公司，索要借款、材料款、設(shè)備租賃款、甚至民工工資的案件。給施工企業(yè)造成了巨額的經(jīng)濟(jì)損失。
在項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下，施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：
1、項(xiàng)目經(jīng)理不適當(dāng)履行與業(yè)主的建設(shè)工程承包合同，造成工期延誤或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致業(yè)主的索賠；
2、項(xiàng)目經(jīng)理非法轉(zhuǎn)包、非法分包導(dǎo)致業(yè)主解除合同并索賠；
3、在竣工結(jié)算時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理為達(dá)到個(gè)人目的，拖延結(jié)算或拒絕移交竣工資料造成施工企業(yè)無(wú)法及時(shí)結(jié)算；
4、項(xiàng)目經(jīng)理隨意與他人簽訂的分包合同、材料供應(yīng)合同，存在大的漏洞導(dǎo)致施工企業(yè)的損失或不適當(dāng)履行與分包企業(yè)、材料供應(yīng)企業(yè)簽訂的合同，導(dǎo)致糾紛；
5、項(xiàng)目經(jīng)理出于惡意，利用職權(quán)和持有的項(xiàng)目部的印章，與他人串通，偽造借條，或偽造拖欠分包工程款、材料款、設(shè)備租賃款甚至是民工工資的證據(jù)材料，再通過(guò)訴訟達(dá)到占有施工企業(yè)款項(xiàng)的目的；
6、項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)虛假支付分包工程款、材料款等方式套取工程款。
四、風(fēng)險(xiǎn)防范措施
《民法通則》第六十六條規(guī)定：“ 沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。
代理人不履行職責(zé)而給被代理人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。
代理人和第三人串通，損害被代理人的利益的，由代理人和第三人負(fù)連帶責(zé)任。第三人知道行為人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止還與行為人實(shí)施民事行為給他人造成損害的，由第三人和行為人負(fù)連帶責(zé)任”。
《民法通則》的這些規(guī)定可以為我們防控項(xiàng)目經(jīng)理行使權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)了啟示和依據(jù)。具體施工企業(yè)可采取以下幾點(diǎn)防范措施
1、嚴(yán)格項(xiàng)目經(jīng)理的選任制度和人事制度
項(xiàng)目經(jīng)理的選任不是一個(gè)法律問(wèn)題，但對(duì)項(xiàng)目的成敗卻是最根本的問(wèn)題。在選任項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，應(yīng)考察其是否具有符合項(xiàng)目管理要求的能力、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)績(jī)，并著重考察其職業(yè)道德及有無(wú)違紀(jì)或其他不良記錄。
為避免項(xiàng)目經(jīng)理“掛靠”或“轉(zhuǎn)包”項(xiàng)目等違法違規(guī)的嫌疑，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)任命與企業(yè)存在合法的勞動(dòng)關(guān)系的本企業(yè)的員工擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，與其簽訂正式的勞動(dòng)合同，辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)，并將項(xiàng)目經(jīng)理的執(zhí)業(yè)資格證書調(diào)入本企業(yè)
2、建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制
項(xiàng)目經(jīng)理在工程項(xiàng)目上手握大權(quán)，但同時(shí)承擔(dān)著繁重的管理任務(wù)，而且對(duì)于施工質(zhì)量、安全等承擔(dān)直接的責(zé)任。建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，使項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)、權(quán)、利有機(jī)統(tǒng)一，可以降低項(xiàng)目經(jīng)理作出違背委托人利益的行為的概率。
一方面，要合理確定項(xiàng)目經(jīng)理參與超額利潤(rùn)分配的比例或給予一定的企業(yè)股權(quán)的激勵(lì)；另一方面要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力進(jìn)行約束，建立有效的監(jiān)督機(jī)制，提高項(xiàng)目經(jīng)理的違約成本⑦。
通過(guò)激勵(lì)、約束機(jī)制的完善，達(dá)到企業(yè)的利益與項(xiàng)目經(jīng)理的利益盡可能趨于一致，可以有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。
3、推行合理的項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。
現(xiàn)在很多企業(yè)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。在這種制度下，施工企業(yè)往往給與項(xiàng)目經(jīng)理的更大自主權(quán)，很多企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理上交企業(yè)管理費(fèi)后，對(duì)項(xiàng)目基本不管，這給施工企業(yè)帶來(lái)極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。為防范項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)可從以下幾點(diǎn)入手：
（1）簽訂有效的內(nèi)部承包合同。項(xiàng)目經(jīng)理必須是施工企業(yè)的職工，與施工企業(yè)有合法的勞動(dòng)關(guān)系，否則有可能被法院認(rèn)定為“掛靠”或轉(zhuǎn)包。
（2）確定合理的承包系數(shù)。使項(xiàng)目經(jīng)理在適當(dāng)履行承包協(xié)議后，可以取得合理滿意的承包收入。有的企業(yè)為自身的經(jīng)濟(jì)效益或轉(zhuǎn)嫁投標(biāo)價(jià)過(guò)低的風(fēng)險(xiǎn)，確定的承包系數(shù)較 高，就算項(xiàng)目經(jīng)理適當(dāng)履行承包合同，仍然會(huì)虧損。這必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理采取非法的手段套取工程款或通過(guò)降低施工質(zhì)量、偷工減料來(lái)獲取利益，最終對(duì)施工企業(yè) 來(lái)說(shuō)是得不償失。
（3）確定詳細(xì)合理的違約責(zé)任的條款和承包人承擔(dān)違約金的數(shù)額，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約的處罰力度，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約成本。
（4）規(guī)定施工企業(yè)隊(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行管理的詳細(xì)措施，加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目和項(xiàng)目經(jīng)理的管理。不可一包了之。
4、確定項(xiàng)目經(jīng)理合理的授權(quán)范圍。在對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)中，將一些重大的或不適宜其決定的事項(xiàng)明確排除。如施工合同的修改與變更、重大分包事項(xiàng)、重大材料和設(shè)備的采購(gòu)、對(duì)外借款或提供擔(dān)保等。
5、加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目部印章的使用管理和控制，必要時(shí)可在項(xiàng)目部印章表面作權(quán)利限制標(biāo)記。
6、加強(qiáng)工程資金的管理，防止挪用資金或套取資金。特別是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的項(xiàng)目，要求工程款必需打入公司賬戶，不能將工程款在扣除管理費(fèi)后，由項(xiàng)目經(jīng)理隨 意支配。施工企業(yè)對(duì)資金的使用進(jìn)行監(jiān)控，由項(xiàng)目經(jīng)理提供資金使用的詳細(xì)去向。加強(qiáng)項(xiàng)目的成本控制，根據(jù)工程進(jìn)度對(duì)照成本進(jìn)度，分類分項(xiàng)成本支出不得大于成 本控制指標(biāo)。對(duì)于支付的材料款、分包工程款，應(yīng)提供合同和支付依據(jù)。這些措施能有效減少項(xiàng)目經(jīng)理與他人勾結(jié)通過(guò)材料款、工程款的名義起訴施工企業(yè)的情況發(fā) 生。
7、加強(qiáng)對(duì)施工資料、財(cái)務(wù)資料的管理。施工企業(yè)最好對(duì)施工過(guò)程中形成的資料完整地保留一套。項(xiàng)目經(jīng)理制度下施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，是一件復(fù)雜的工程，需要施工企業(yè)和專業(yè)律師不斷摸索。以上是筆者的一些管窺之見(jiàn)，與大家交流。
第二篇：項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度下建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制度下建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范
[論文摘要]
從經(jīng)理負(fù)責(zé)制度的基本內(nèi)容和項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位入手，分析項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力依據(jù)。探討項(xiàng)目經(jīng)理制度下建筑施工企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合我國(guó)法律關(guān)于代理制度的規(guī)定，提出防范這些法律風(fēng)險(xiǎn)的一些對(duì)策。
[關(guān) 鍵 詞] 項(xiàng)目經(jīng)理 權(quán)利 職務(wù)代理 風(fēng)險(xiǎn)防范
自1982年我國(guó)第一個(gè)利用世界銀行貸款項(xiàng)目----魯布格水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目實(shí)施以來(lái)，我國(guó)逐步建立了以項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制為核心的項(xiàng)目管理制度。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制對(duì)施工企業(yè)保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高供施工企業(yè)的管理水平和有效控制成本起到非常重要的作用。但同時(shí)也給施工企業(yè)帶來(lái)了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制中項(xiàng)目經(jīng)理廣泛的項(xiàng)目管理的權(quán)力和行為的法律后果歸屬于施工企業(yè)的法律屬性。如何加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的管理和防范項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，是施工企業(yè)十分關(guān)心但也感覺(jué)非常棘手的問(wèn)題。
一、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制與項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力
所謂項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，是指工程項(xiàng)目在施工管理中，項(xiàng)目經(jīng)理處于中心地位，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程、全面管理，并承擔(dān)責(zé)任。
項(xiàng)目經(jīng)理在施工中具有廣泛的權(quán)力。根據(jù)建設(shè)部頒發(fā)的《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》和《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》的規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理主要的權(quán)力包括：
1、項(xiàng)目部組建、選任和管理權(quán)；
2、組織、指揮施工權(quán)；3項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和決策權(quán)；
4、專業(yè)分包、勞務(wù)分包隊(duì)伍選擇權(quán)；
5、物資采購(gòu)、設(shè)備租賃權(quán)；
6、施工企業(yè)授予的其他權(quán)力①。
那么項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力來(lái)自于何處呢？是施工企業(yè)的法定代表人的授權(quán)還是其作為項(xiàng)目經(jīng)理本身的職務(wù)決定的呢？
二、項(xiàng)目經(jīng)理的法律地位
《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》將項(xiàng)目經(jīng)理定義為一種崗位職務(wù)，是指受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人②?！督ㄔO(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）則把項(xiàng)目經(jīng)理定義為施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)施工管理和合同履行的代表③。
從以上的規(guī)定可以看出，項(xiàng)目經(jīng)理具有三方面的特征。第一，他是一種崗位職務(wù)，是施工企業(yè)委任的一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的管理人員，類似于企業(yè)的部門經(jīng)理，但卻有著比一般部門經(jīng)理更為全面的權(quán)力；第二，他是施工企業(yè)法定代表人的委托代理人；第三，他是施工企業(yè)指定的負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的代表。
所謂委托代理，是指基于被代理人的委托授權(quán)而發(fā)生的代理。代理人所享有的代理權(quán)來(lái)自于被代理人的授權(quán)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為法律后果歸屬于被代理人。我國(guó)《民法通則》第63條第2款規(guī)定：“代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的民義實(shí)施法律行為。被代理人對(duì)代理人的代理行為，承擔(dān)民事責(zé)任。
所謂職務(wù)代理，是指根據(jù)代理人所擔(dān)任的職務(wù)而產(chǎn)生的代理，即法人或其他組織的成員以及主要工作人員就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行的法律行為，無(wú)須法人或其他組織的特別授權(quán)，其法律效果應(yīng)當(dāng)由法人或其他組織承擔(dān)。職務(wù)代理與委托代理的區(qū)別在于：職務(wù)代理中代理人是本人的工作人員，其擔(dān)任一定職務(wù)即獲得一定的授權(quán)。而職務(wù)代理人的職權(quán)范圍依據(jù)法律、法規(guī)、交易習(xí)慣或單位的規(guī)章制度來(lái)確定。這種職權(quán)范圍可以通過(guò)規(guī)章制度等文件加以限制，但這種限制不得對(duì)抗第三人④。
所謂代表，是指基于法律的規(guī)定或章程的約定，代表人代表本人為一定行為。代表人的行為即位本人行為，代表人的意思表示即為本人的意思表示，也無(wú)須要特別授權(quán)。代表人既可為法律行為，也可為事實(shí)行為或侵權(quán)行為。
從以上的分析看，委托代理人的代理權(quán)來(lái)源于委托人的明確授權(quán)，而職務(wù)代理人或代表人的權(quán)力來(lái)源于其作為職務(wù)代理人或代表人的身份。由于代表一般是基于法律的直接規(guī)定，而且，其代表行為直接視為本人的行為，甚至包括侵權(quán)行為。因此將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)或其法定代表人的代表對(duì)施工企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)太大。而有的作者正是基于這種考慮，將項(xiàng)目經(jīng)理僅認(rèn)定為施工企業(yè)的委托代理人⑤。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)值得商榷，而且，也無(wú)多大現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)榧词拐J(rèn)定為委托代理人，對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)理不當(dāng)履行職務(wù)損害相對(duì)人利益時(shí)，相對(duì)人仍可依據(jù)表見(jiàn)代理的規(guī)定，追究委托人既施工企業(yè)的責(zé)任。
筆者主張，將項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)定為施工企業(yè)的職務(wù)代理人。既符合行政規(guī)章的認(rèn)定，也符合實(shí)際情況。在施工實(shí)際中，施工企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理往往采用任命的方式，并采用概括性的授權(quán)，如果僅認(rèn)定為委托代理人，就會(huì)出現(xiàn)大量無(wú)權(quán)代理的情況。
項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其在職權(quán)范圍內(nèi)的行為，其法律后果歸屬于施工企業(yè)，無(wú)需施工企業(yè)的特別授權(quán)。職務(wù)代理從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是委托代理的一種特殊形式⑥，使用法律關(guān)于委托代理的相關(guān)法律規(guī)定，施工企業(yè)也可以通過(guò)授權(quán)限制的方式對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的職權(quán)加以約束。
三、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的分析。
項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制的施工管理體系中，項(xiàng)目經(jīng)理作為施工企業(yè)的職務(wù)代理人，其職權(quán)范圍非常廣泛，它貫穿施工的全過(guò)程，涵蓋施工管理的所有方面，而其管理行為的法律后果歸屬于施工企業(yè)。而項(xiàng)目經(jīng)理的利益與施工企業(yè)的利益并不完全重合，必然存在沖突，特別是江浙一帶的施工企業(yè)，大多采取項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的方式實(shí)施項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理可能會(huì)受利益的驅(qū)使或因其本身的能力有限，而給施工企業(yè)代理各種法律風(fēng)險(xiǎn)。
筆者就曾經(jīng)碰到這樣的案例：浙江有一家大型建筑施工企業(yè)，在外地承接了一個(gè)大型工程項(xiàng)目，然后將項(xiàng)目以內(nèi)部承包的方式承包給項(xiàng)目經(jīng)理。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，一方面，由于項(xiàng)目經(jīng)理能力有限，沒(méi)有管理好，導(dǎo)致嚴(yán)重拖延工期，受到業(yè)主的巨額索賠；另一方面，項(xiàng)目經(jīng)理與他人串通，損害企業(yè)的利益，在工程還沒(méi)有結(jié)束時(shí)，出現(xiàn)很多起他人起訴公司，索要借款、材料款、設(shè)備租賃款、甚至民工工資的案件。給施工企業(yè)造成了巨額的經(jīng)濟(jì)損失。
在項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制下，施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：
1、項(xiàng)目經(jīng)理不適當(dāng)履行與業(yè)主的建設(shè)工程承包合同，造成工期延誤或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致業(yè)主的索賠；
2、項(xiàng)目經(jīng)理非法轉(zhuǎn)包、非法分包導(dǎo)致業(yè)主解除合同并索賠；
3、在竣工結(jié)算時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理為達(dá)到個(gè)人目的，拖延結(jié)算或拒絕移交竣工資料造成施工企業(yè)無(wú)法及時(shí)結(jié)算；
4、項(xiàng)目經(jīng)理隨意與他人簽訂的分包合同、材料供應(yīng)合同，存在大的漏洞導(dǎo)致施工企業(yè)的損失或不適當(dāng)履行與分包企業(yè)、材料供應(yīng)企業(yè)簽訂的合同，導(dǎo)致糾紛；
5、項(xiàng)目經(jīng)理出于惡意，利用職權(quán)和持有的項(xiàng)目部的印章，與他
人串通，偽造借條，或偽造拖欠分包工程款、材料款、設(shè)備租賃款甚至是民工工資的證據(jù)材料，再通過(guò)訴訟達(dá)到占有施工企業(yè)款項(xiàng)的目的；
6、項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)虛假支付分包工程款、材料款等方式套取工程款。
四、風(fēng)險(xiǎn)防范措施
《民法通則》第六十六條規(guī)定：“
沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。
代理人不履行職責(zé)而給被代理人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。
代理人和第三人串通，損害被代理人的利益的，由代理人和第三人負(fù)連帶責(zé)任。
第三人知道行為人沒(méi)有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止還與行為人實(shí)施民事行為給他人造成損害的，由第三人和行為人負(fù)連帶責(zé)任”。
《民法通則》的這些規(guī)定可以為我們防控項(xiàng)目經(jīng)理行使權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)了啟示和依據(jù)。
具體施工企業(yè)可采取以下幾點(diǎn)防范措施
1、嚴(yán)格項(xiàng)目經(jīng)理的選任制度和人事制度
項(xiàng)目經(jīng)理的選任不是一個(gè)法律問(wèn)題，但對(duì)項(xiàng)目的成敗卻是最根本的問(wèn)題。在選任項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，應(yīng)考察其是否具有符合項(xiàng)目管理要求的能力、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)績(jī)，并著重考察其職業(yè)道德及有無(wú)違紀(jì)或其他不良記錄。
為避免項(xiàng)目經(jīng)理“掛靠”或“轉(zhuǎn)包”項(xiàng)目等違法違規(guī)的嫌疑，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)任命與企業(yè)存在合法的勞動(dòng)關(guān)系的本企業(yè)的員工擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，與其簽訂正式的勞動(dòng)合同，辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)，并將項(xiàng)目經(jīng)理的執(zhí)業(yè)資格證書調(diào)入本企業(yè)
2、建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制
項(xiàng)目經(jīng)理在工程項(xiàng)目上手握大權(quán)，但同時(shí)承擔(dān)著繁重的管理任務(wù)，而且對(duì)于施工質(zhì)量、安全等承擔(dān)直接的責(zé)任。建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，使項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)、權(quán)、利有機(jī)統(tǒng)一，可以降低項(xiàng)目經(jīng)理作出違背委托人利益的行為的概率。
一方面，要合理確定項(xiàng)目經(jīng)理參與超額利潤(rùn)分配的比例或給予一定的企業(yè)股權(quán)的激勵(lì)；另一方面要對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力進(jìn)行約束，建立有效的監(jiān)督機(jī)制，提高項(xiàng)目經(jīng)理的違約成本⑦。
通過(guò)激勵(lì)、約束機(jī)制的完善，達(dá)到企業(yè)的利益與項(xiàng)目經(jīng)理的利益盡可能趨于一致，可以有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。
3、推行合理的項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。
現(xiàn)在很多企業(yè)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制度。在這種制度下，施工企業(yè)往往給與項(xiàng)目經(jīng)理的更大自主權(quán)，很多企業(yè)在項(xiàng)目經(jīng)理上交企業(yè)管理費(fèi)后，對(duì)項(xiàng)目基本不管，這給施工企業(yè)帶來(lái)極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。為防范項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)可從以下幾點(diǎn)入手：
（1）簽訂有效的內(nèi)部承包合同。項(xiàng)目經(jīng)理必須是施工企業(yè)的職工，與施工企業(yè)有合法的勞動(dòng)關(guān)系，否則有可能被法院認(rèn)定為“掛靠”或轉(zhuǎn)包。
（2）確定合理的承包系數(shù)。使項(xiàng)目經(jīng)理在適當(dāng)履行承包協(xié)議后，可以取得合理滿意的承包收入。有的企業(yè)為自身的經(jīng)濟(jì)效益或轉(zhuǎn)嫁投標(biāo)價(jià)過(guò)低的風(fēng)險(xiǎn)，確定的承包系數(shù)較高，就算項(xiàng)目經(jīng)理適當(dāng)履行承包合同，仍然會(huì)虧損。這必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理采取非法的手段套取工程款或通過(guò)降低施工質(zhì)量、偷工減料來(lái)獲取利益，最終對(duì)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)是得不償失。
（3）確定詳細(xì)合理的違約責(zé)任的條款和承包人承擔(dān)違約金的數(shù)額，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約的處罰力度，提高項(xiàng)目經(jīng)理違約成本。
（4）規(guī)定施工企業(yè)隊(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行管理的詳細(xì)措施，加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目和項(xiàng)目經(jīng)理的管理。不可一包了之。
4、確定項(xiàng)目經(jīng)理合理的授權(quán)范圍。在對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)中，將一些重大的或不適宜其決定的事項(xiàng)明確排除。如施工合同的修改與變更、重大分包事項(xiàng)、重大材料和設(shè)備的采購(gòu)、對(duì)外借款或提供擔(dān)保等。
5、加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目部印章的使用管理和控制，必要時(shí)可在項(xiàng)目部印章表面作權(quán)利限制標(biāo)記。
6、加強(qiáng)工程資金的管理，防止挪用資金或套取資金。特別是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部承包的項(xiàng)目，要求工程款必需打入公司賬戶，不能將工程款在扣除管理費(fèi)后，由項(xiàng)目經(jīng)理隨意支配。施工企業(yè)對(duì)資金的使用進(jìn)行監(jiān)控，由項(xiàng)目經(jīng)理提供資金使用的詳細(xì)去向。加強(qiáng)項(xiàng)目的成本控制，根據(jù)工程進(jìn)度對(duì)照成本進(jìn)度，分類分項(xiàng)成本支出不得大于成本控制指標(biāo)。對(duì)于支付的材料款、分包工程款，應(yīng)提供合同和支付依據(jù)。這些措施能有效減少項(xiàng)目經(jīng)理與他人勾結(jié)通過(guò)材料款、工程款的名義起訴施工企業(yè)的情況發(fā)生。
7、加強(qiáng)對(duì)施工資料、財(cái)務(wù)資料的管理。施工企業(yè)最好對(duì)施工過(guò)程中形成的資料完整地保留一套。
項(xiàng)目經(jīng)理制度下施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，是一件復(fù)雜的工程，需要施工企業(yè)和專業(yè)律師不斷摸索。以上是筆者的一些管窺之見(jiàn)，與大家交流。
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第三篇：施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范
施工企業(yè)目前所面臨的形勢(shì)及其法律風(fēng)險(xiǎn)防范
一、目前施工企業(yè)所面臨的形勢(shì)
（一）限購(gòu)、限貸等嚴(yán)厲的房地產(chǎn)調(diào)控政策致使一部份中小房企破產(chǎn)或倒閉
作為與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)緊密相關(guān)的施工企業(yè)，正面臨著中國(guó)歷史上最嚴(yán)的房地產(chǎn)調(diào)控。房地產(chǎn)調(diào)控政策對(duì)施工企業(yè)影響巨大！
案例：常州豐臣南郡項(xiàng)目破產(chǎn)清算；金壇奧金房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司破產(chǎn)清算案。
（二）非房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的建設(shè)單位同樣面臨資金鏈緊張的局面
1、鐵道部停撥鐵路建設(shè)資金，鐵路建設(shè)項(xiàng)目大面積停工；（鋼構(gòu)委托律師發(fā)催款函中鐵建工）
2、城投等國(guó)有建設(shè)公司因不能從銀行獲得貨款開(kāi)始借助信托進(jìn)行融資，造成一些政府投資工程資金緊張。（鋼構(gòu)委托律師發(fā)催款函上海城建）
3、今年以來(lái)大量民營(yíng)企業(yè)資金鏈斷裂。（某鋼材市場(chǎng)加建房屋案）
（三）工人短缺、勞動(dòng)力成本大幅度提高，以及少數(shù)不法分子惡意敲詐。
（四）施工企業(yè)融資困難，融資成本大幅度提高。
二、目前形勢(shì)下施工企業(yè)主要法律風(fēng)險(xiǎn)剖析
（一）施工企業(yè)與發(fā)包人之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)
1、表現(xiàn)形式：
第一是開(kāi)發(fā)商直接告知無(wú)力支付，要求簽署延期付款協(xié)議并愿意承擔(dān)相應(yīng)利息等；
第二是開(kāi)發(fā)商采取在中間驗(yàn)收、竣工結(jié)算或進(jìn)度款審核等過(guò)程中設(shè)臵障礙等方式，故意使付款條件不成就。
第三是開(kāi)發(fā)商對(duì)質(zhì)量、工期、安全等瑕疵要求處以高額違約金或賠償金。
（一）施工企業(yè)與發(fā)包人之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)
2、具體風(fēng)險(xiǎn)： 第一是進(jìn)度款被拖欠；
第二是停緩建項(xiàng)目無(wú)法獲得賠償，工期無(wú)法獲得順延。第三是無(wú)法通過(guò)節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收。第四是結(jié)算被拖延、結(jié)算款被拖延。
第五是低價(jià)中標(biāo)或者固定價(jià)款合同無(wú)法獲得調(diào)整；
第六是約定墊資施工但無(wú)能力繼續(xù)墊資，面臨承擔(dān)違約責(zé)任。第七是工程款（進(jìn)度 款、結(jié)算款）可能無(wú)法收回。第八是被訴巨額工期違約金和質(zhì)量賠償金。
（二）施工企業(yè)與分包人、材料供應(yīng)商、機(jī)械設(shè)備租賃單位之間的風(fēng)險(xiǎn)
1、爭(zhēng)議管轄約定的風(fēng)險(xiǎn)：在合同中約定爭(zhēng)議管轄條款時(shí)，施工應(yīng)該給予充分重視，因?yàn)檫@很可能是對(duì)方設(shè)計(jì)好的。
2、授權(quán)不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)管理權(quán)限授權(quán)不當(dāng)也很容易誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
案例：總承包單位因?qū)嶋H施工人的不當(dāng)行為遭遇巨額訴訟的案件。
某掛靠人以施工企業(yè)的名義承接了一個(gè)施工項(xiàng)目，項(xiàng)目造價(jià)為1500萬(wàn)。在承接之后，此掛靠人沒(méi)有自行施工，而是轉(zhuǎn)交給他人進(jìn)行施工，并將個(gè)人所欠債務(wù)，通過(guò)加蓋項(xiàng)目章的方式，向數(shù)十個(gè)債權(quán)人出具欠條，數(shù)額高達(dá)2000多萬(wàn)元，借助這種手段把個(gè)人債務(wù)全部轉(zhuǎn)移到了施工企業(yè)身上。后來(lái)，這些債權(quán)人紛紛到法院起訴，要求施工企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。從掛靠人那里接手項(xiàng)目的實(shí)際施工人則又拖欠材料商的供應(yīng)款，拖欠工人工資，于是材料供應(yīng)商和農(nóng)民工又把施工企業(yè)告上了法院，要求承擔(dān)付款責(zé)任。同時(shí)，由于建設(shè)單位從未向施工單位支付過(guò)工程款，當(dāng)然該施工企業(yè)也未向接受轉(zhuǎn)包的實(shí)際施工人支付過(guò)任何款項(xiàng)，于是接受轉(zhuǎn)包的實(shí)際施工人又以施工單位未付款為由起訴至法院。一個(gè)1500萬(wàn)的工程，卻因?yàn)閽炜咳恕?shí)際施工人的不當(dāng)行為引起了數(shù)十個(gè)訴訟，訴訟標(biāo)的總計(jì)高達(dá)4500萬(wàn)，相當(dāng)于合同價(jià)款的3倍。其中包括個(gè)人債務(wù)轉(zhuǎn)化為工資債務(wù)的2000萬(wàn)，農(nóng)民工和材料商索賠的1000萬(wàn)，以及實(shí)際施工人所要求支付的1500萬(wàn)。
案例：兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠導(dǎo)致總包對(duì)實(shí)際施工人失控引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)
某房地產(chǎn)企業(yè)將工程發(fā)包給當(dāng)?shù)氐慕üぜ瘓F(tuán)，該建工集團(tuán)又將工程轉(zhuǎn)包給下屬的子公司，下屬子公司又以肢解分包的方式將50余棟待施工的房子一分為四，轉(zhuǎn)包給了四家單位，這四家單位中包含兩家特級(jí)企業(yè)和兩家一級(jí)企業(yè)。但這四家實(shí)際由5個(gè)實(shí)際施工人掛靠施工。由于經(jīng)過(guò)兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠，建工集團(tuán)對(duì)實(shí)際施工人完全失控，雖然本案中的發(fā)包單位按時(shí)支付工程進(jìn)度款，甚至存在超付現(xiàn)象，但無(wú)論是工程質(zhì)量還是工期都沒(méi)能得到保證。在施工過(guò)程中實(shí)際施工人中途對(duì)一些項(xiàng)目以以約定價(jià)款過(guò)低為由拒絕施工，房地產(chǎn)企業(yè)只能委托第三人繼續(xù)施工。同時(shí)，有部分已完工的分部工程施工質(zhì)量較差，但實(shí)際施工人拒絕維修，于是房地產(chǎn)企業(yè)又委托他人進(jìn)行維修，發(fā)生了300多萬(wàn)元的維修費(fèi)用。此外，本來(lái)約定的工期是11個(gè)月，結(jié)果做了3年半，工期的延誤直接導(dǎo)致向400多戶小業(yè)主交房逾期，預(yù)計(jì)產(chǎn)生違約金900多萬(wàn)，同事為小業(yè)主辦理產(chǎn)權(quán)證還需花費(fèi)300多萬(wàn)。此外，除了工期和工程質(zhì)量上存在問(wèn)題，更為嚴(yán)重的是，一個(gè)掛靠人將竣工資料全部交付后拒絕交房，而其他的掛靠人雖然將工程交付了，但是拒絕交付竣工資料。因?yàn)榻?jīng)過(guò)兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠后，實(shí)際施工人獲得的價(jià)款很低，再加上當(dāng)時(shí)原材料價(jià)格、人工工資上漲，實(shí)際施工人是要虧本的，所以用盡各種手段要求調(diào)價(jià)格。對(duì)于房地產(chǎn)企業(yè)而言，實(shí)際施工人沒(méi)有交付竣工資料，就無(wú)法進(jìn)行備案，從而無(wú)法取的大產(chǎn)證，小業(yè)主更無(wú)法取得小產(chǎn)證。另外，接近年底，工人可能會(huì)主張拖欠工資，而小業(yè)主可能因拿不到產(chǎn)證而上訪，房產(chǎn)公司不但面臨著資金壓力，其信譽(yù)也受到了損害。在此情況下，房產(chǎn)公司決定提起訴訟，共計(jì)提出包括質(zhì)量、工期、交房和備案等在內(nèi)的10項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，主張違約金和賠償金共計(jì)4000多萬(wàn)。這個(gè)案子使建工集團(tuán)在承擔(dān)了高額的違約金后，也很難向?qū)嶋H施工人追償，因?yàn)橹八M(jìn)行的兩次轉(zhuǎn)包一次掛靠的行為所簽訂的合同都是無(wú)效的。
在本案中，無(wú)論是對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)還是對(duì)總承包企業(yè)，都存在一個(gè)不利因 素就是該工程實(shí)際控制權(quán)掌握在實(shí)際施工人手中，這也是導(dǎo)致項(xiàng)目管理完全失控 的直接原因，而多次轉(zhuǎn)包造成約定價(jià)格過(guò)低使實(shí)際 施工人虧本施工則是項(xiàng)目失控 的根本原因：
第一，房地產(chǎn)企業(yè)和建工集團(tuán)所訂立的合同價(jià)格在當(dāng)?shù)氐亩~下
浮 了 10%。
第二，建工集團(tuán)又從其下屬子公司收回了合同價(jià)款的 1%-3%。第三，子 公司又要收取肢解分包單位 5%的價(jià)款作為管理費(fèi)。第四，實(shí)際施工人需要被扣 除的管理費(fèi)又占到合同價(jià)款的 5%。所以，最終到達(dá)實(shí)際施工人手上的價(jià)款基本 上只有原合同價(jià)款的 77%-79%，此外還要扣除 4%的稅金和其他相關(guān)費(fèi)用。更為糟 糕的是，在施工過(guò)程中，材料價(jià)格、人工工資上漲，而工期的延長(zhǎng)也增加了施工 成本，所以實(shí)際施工人是肯定要虧本的。于是，綜合以上情況，建工集團(tuán)需要承 擔(dān)巨額的違約金和賠償金，雖然之后有部分損失可以進(jìn)行追償，但有些是根本不 能夠?qū)崿F(xiàn)的。
三、如何防范施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)
（一）謹(jǐn)慎承接墊資或要求放棄優(yōu)先受償權(quán)的項(xiàng)目
在當(dāng)前形勢(shì)下，建設(shè)單位已將自身生存放在第一位，施工企業(yè)也要有相應(yīng)的意識(shí)，對(duì)一些要求墊資的項(xiàng)目審核要更加嚴(yán)格，風(fēng)險(xiǎn)太大的不要去做。對(duì)要求施工修正放棄優(yōu)先受償權(quán)的項(xiàng)目也要仔細(xì)分析考量。假如施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權(quán)，一旦建設(shè)單位破產(chǎn)，那么施工企業(yè)的債權(quán)就排在銀行抵押權(quán)之后。（豐臣南群項(xiàng)目與金壇奧金項(xiàng)目）對(duì)于建設(shè)單位堅(jiān)決要求施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權(quán)的項(xiàng)目，可要求對(duì)方提供擔(dān)保。
關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題要注意以下幾點(diǎn)： 第一是關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定：
1、《中華人民共和國(guó)合同法》第286條：
2、最高人民法院關(guān)于286條的司法解釋
3、江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)：
第二是關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)實(shí)務(wù)中需注意的問(wèn)題：
1、施工合同被認(rèn)定無(wú)效時(shí)不能享受優(yōu)先受償權(quán)；在工期違約金訴訟中一定要注意。
2、通過(guò)合同約定或承諾放棄優(yōu)先受償權(quán)；
3、建設(shè)工程所有權(quán)已被法院生效法律文書確認(rèn)轉(zhuǎn)移的；
4、分包人不享有優(yōu)先受償權(quán)。
第三是困擾施工企業(yè)優(yōu)先受償權(quán)的問(wèn)題：
1、結(jié)算過(guò)程太長(zhǎng)延誤了優(yōu)先受償權(quán)行使，從而導(dǎo)致失權(quán)。
2、未在提起訴訟時(shí)請(qǐng)求優(yōu)先受償權(quán)。
（二）針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目，從工程款收取、費(fèi)用支付、資金使用、工期質(zhì)量、安全等角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)摸底、評(píng)估，也可以從與發(fā)包人關(guān)系、與實(shí)際施工人關(guān)系、與材料設(shè)備供應(yīng)商之間的關(guān)系角度，依次排查是否存在上述風(fēng)險(xiǎn)。
（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重大的項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)。安排與甲方熟悉的人員持續(xù)了解開(kāi)發(fā)商的狀況，包括其資產(chǎn)狀況、房屋銷售的狀況，以及相關(guān)的融資情況，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或進(jìn)展變化，便能夠采取措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小程度。
（四）確定風(fēng)險(xiǎn)化解及防范思路及方法
1、停工或不停工的問(wèn)題
2、施工企業(yè)協(xié)助房產(chǎn)公司變通融資
3、以房抵債而清償工程款
第一，真正的以房抵債，即施工企業(yè)真的要去拿房子，并辦理了預(yù)告登記，從而以此抵償進(jìn)度款或者結(jié)算款。
第二，暫時(shí)的以房抵債，即施工單位與房地產(chǎn)公司簽訂以房抵債合同以及預(yù)售合同。
4、保證或者重新獲得優(yōu)先受償權(quán)
5、延期付款與價(jià)款調(diào)整問(wèn)題
假如施工單位合同價(jià)款較低，施工企業(yè)虧本，且房地產(chǎn)公司還支付工程款有困難，施工企業(yè)可以與房地產(chǎn)公司協(xié)商，以時(shí)間換取價(jià)款調(diào)整，即調(diào)整合同價(jià)款，延后付款時(shí)間，進(jìn)而做到雙贏，避免兩敗俱傷。
（五）及時(shí)提起訴訟或仲裁
施工企業(yè)要消除慣性思維：第一，認(rèn)為訴訟時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高、不公正，只有出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、事故或者造價(jià)有重大爭(zhēng)議才考慮通過(guò)訴訟途徑解決糾紛。
第二，認(rèn)為工程款收回是遲早的事情。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷認(rèn)為，工程款是遲早都能收回來(lái)的。這些都是我們?cè)瓉?lái)的判斷，假如房地產(chǎn)調(diào)控政策還不放松的話，這種慣性思維勢(shì)必要要得到改變。前面我已經(jīng)提
到，當(dāng)前房子的價(jià)格已經(jīng)很高，一旦出現(xiàn)爛尾樓、房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)，工程款很可能收不回來(lái)。
關(guān)于訴訟或仲裁提幾點(diǎn)建議：
第一，通過(guò)自力救濟(jì)的辦法，看看能否解決拖欠施工款的問(wèn)題，當(dāng)然這也是施工單位常用的方法，即以要求支付民工工資的方式來(lái)主張相應(yīng)的工程款；
第二，看看是否能夠?qū)嵭幸苑康謧?，也就是退而求次之，通過(guò)約定相對(duì)較低的房?jī)r(jià)來(lái)保全自己大部分的施工款項(xiàng)。
第三，如果前面兩項(xiàng)都不能夠做到，并遭遇了惡意拖欠工程款，特別是房地產(chǎn)企業(yè)有轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的情況時(shí)，我們就要通過(guò)訴訟或者仲裁來(lái)解決相應(yīng)的糾紛了。
第四，我們要判斷工程款優(yōu)先受償權(quán)是不是將要喪失。
（六）實(shí)際施工人對(duì)外簽約導(dǎo)致施工企業(yè)被訴的風(fēng)險(xiǎn)化解 目前法院審理此類案件的思路為：
第一，查清基礎(chǔ)事實(shí)，比如在借款糾紛中，首先要對(duì)借款發(fā)生所依據(jù)的事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查。
第二，要調(diào)查清楚是職務(wù)代理還是表見(jiàn)代理。如果是職務(wù)代理的話，會(huì)導(dǎo)致公司來(lái)承擔(dān)責(zé)任。如果不是這個(gè)公司的員工，而是掛靠人、轉(zhuǎn)包人或者分包人的行為，就要看是否能夠構(gòu)成表見(jiàn)代理，如果連表見(jiàn)代理也不能成立的話，施工單位是不需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的。
第三，要考慮合同的相對(duì)性，即要確定是以單位還是以個(gè)人的名義來(lái)對(duì)外簽訂的合同。
第四篇：建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范
建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范
作者：佚名法律規(guī)范來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊數(shù)：445更新時(shí)間：2010-6-6
建筑企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)因其發(fā)生原因的法定性、結(jié)果的強(qiáng)制性及領(lǐng)域的廣泛性而有別于其他風(fēng)險(xiǎn)。建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，就是要通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平，為企業(yè)的改革發(fā)展穩(wěn)定保駕護(hù)航。
建筑企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)
建筑企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要是圍繞施工項(xiàng)目展開(kāi)，企業(yè)在注重綜合風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，才能從源頭上屏蔽風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括10個(gè)方面：
1、標(biāo)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。低價(jià)中標(biāo)的市場(chǎng)營(yíng)銷策略蘊(yùn)藏著很大的施工風(fēng)險(xiǎn)，必須要經(jīng)科學(xué)測(cè)算論證，把握合理尺度，使報(bào)價(jià)嚴(yán)格控制在企業(yè)能夠承受的范圍內(nèi)。不然將會(huì)使項(xiàng)目虧損，還會(huì)因投資不足引發(fā)偷工減料等各種問(wèn)題。
2、合同風(fēng)險(xiǎn)。合同類型選擇不當(dāng)、合同條款遺漏、責(zé)任義務(wù)不清、簽證索賠不明確等都會(huì)造成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)，尤其是承包合同實(shí)施中不確定性的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，與業(yè)主權(quán)利、義務(wù)沒(méi)有合理劃分，則風(fēng)險(xiǎn)更大。
3、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)圖紙有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，有的圖紙和地質(zhì)勘察報(bào)告不全不準(zhǔn)，有的存在錯(cuò)、漏、碰、缺，有的不符合法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求等等，都會(huì)引起項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。
4、征地風(fēng)險(xiǎn)。主要是指工程占地征用費(fèi)用和時(shí)間不確定可能給項(xiàng)目成本和工期帶來(lái)的損害。有些項(xiàng)目把本該業(yè)主負(fù)責(zé)的征用土地費(fèi)用計(jì)入報(bào)價(jià)范圍，風(fēng)險(xiǎn)由施工方承擔(dān)；有些項(xiàng)目征地大大延期，給施工方拖住，損失慘重。
5、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。工藝是否合理，技術(shù)方案是否可行，采用的新技術(shù)是否成熟和掌握工期、質(zhì)量、安全、成本控制措施是否得當(dāng)，都是構(gòu)成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。
6、物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是施工單位自行采購(gòu)，還是由甲方供料，都存在著物資供應(yīng)能不能滿足施工需要的問(wèn)題。物資供應(yīng)在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量和地點(diǎn)上，常常因各種原因?qū)?xiàng)目施工造成風(fēng)險(xiǎn)。
7、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。工程所在地區(qū)自然災(zāi)害對(duì)施工的破壞，特殊地形地貌給施工造成的困難，以及對(duì)自然環(huán)境、自然資源和文物保護(hù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
8、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。施工所在地政府執(zhí)政能力的強(qiáng)弱、群眾對(duì)工程的認(rèn)可度、社會(huì)的穩(wěn)定程度、治安的好壞，以及風(fēng)土人情、宗教信仰等等，都是觸發(fā)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)因素。
9、人員風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人力資源與承攬施工的項(xiàng)目是否匹配，參建人員在數(shù)量和素質(zhì)上能否動(dòng)態(tài)地滿足施工需要，包括文化理念、職業(yè)道德、精神狀態(tài)等等，都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。
10、資金風(fēng)險(xiǎn)。工程進(jìn)度款不能按時(shí)到位，就會(huì)影響資金回流，使項(xiàng)目施工費(fèi)用不足，不能正常運(yùn)行。由于投資不到位，可能導(dǎo)致工程結(jié)算后，工程款回收困難，而且尾項(xiàng)款久拖欠賬，從而引發(fā)各種矛盾和問(wèn)題。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題
企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面，主要存在3個(gè)方面的問(wèn)題：
1、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范重要性認(rèn)識(shí)不足。有的單位認(rèn)為，建筑企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作雖然重要，但與市場(chǎng)、技術(shù)、資金等方面比起來(lái)還是軟任務(wù)，在思想上存在誤區(qū)，投入的人力、物力不足，一些企業(yè)尚未建立綜合法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，法律方面的規(guī)章、制度還不夠健全，沒(méi)有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效工作機(jī)制。
2、工作重心仍停留在糾紛案件處理上。有的單位雖然成立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，明確了法律事務(wù)職責(zé)，配備了法律事務(wù)人員，但在實(shí)際工作中，法律事務(wù)人員難以真正介入合同審查、合同談判、經(jīng)營(yíng)決策、項(xiàng)目論證等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，工作重心和職能仍停留在“事后補(bǔ)救”上，過(guò)分強(qiáng)調(diào)法律事務(wù)人員的訴訟職能?！笆虑胺婪丁⑹轮锌刂啤钡姆娠L(fēng)險(xiǎn)防范的工作重點(diǎn)沒(méi)有得到很好的落實(shí)。
3、法律事務(wù)人員綜合素質(zhì)相對(duì)較弱。許多企業(yè)缺少專職法律工作人員，即使配有專職人員，專業(yè)化和業(yè)務(wù)能力也相對(duì)較弱。因此不能及時(shí)有效地處理各種訴訟糾紛，往往是小事拖成大事，好事變成壞事，影響了法律服務(wù)工作的廣度和深度，沒(méi)有發(fā)揮好從法律上進(jìn)行“源頭把關(guān)”的作用。特別是項(xiàng)目經(jīng)理、物資采購(gòu)等一些企業(yè)的中層經(jīng)營(yíng)管理人員，法律意識(shí)、法律知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力亟需提高。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施
1、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。一是健全完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)應(yīng)設(shè)專職高管人員擔(dān)任企業(yè)總法律顧問(wèn)，并設(shè)置法律事務(wù)部門，配備具有企業(yè)法律顧問(wèn)資格的員工專職從事法律事務(wù)工作，從組織上保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)與維權(quán)。二是聘請(qǐng)專業(yè)的企業(yè)法律顧問(wèn)。專業(yè)的法律顧問(wèn)知識(shí)廣博，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的法律事務(wù)尤為精通，能夠有針對(duì)性的處理好企業(yè)面臨的各種法律問(wèn)題，尤其在審查重大經(jīng)濟(jì)合同、處理疑難訴訟案件等方面，更顯其重要。三是加大普法培訓(xùn)力度。要全方位、多角度、分層級(jí)、有重點(diǎn)地抓好全員的法治教育，組織法律事務(wù)工作人員、經(jīng)營(yíng)管理人員，特別是項(xiàng)目管理人員參加典型案件公開(kāi)庭審活動(dòng)，以生動(dòng)真實(shí)的案例提高管理人員的法律意識(shí)和整體法律素質(zhì)。四是嚴(yán)格法律糾紛案件的責(zé)任追究制度。對(duì)法律糾紛案件中因本單位過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致敗訴的案件責(zé)任人，實(shí)行嚴(yán)厲的責(zé)任追究。
2、建立參與機(jī)制。企業(yè)應(yīng)把法律工作的重心從事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)移到事前防范，加大法律咨詢論證的工作力度。一是由被動(dòng)參與向主動(dòng)參與轉(zhuǎn)變。法律事務(wù)部門應(yīng)注意跟蹤國(guó)內(nèi)外法律環(huán)境變化，根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和交易規(guī)則，在項(xiàng)目前期就重大法律問(wèn)題主動(dòng)提出研究論證意見(jiàn)。二是由一般咨詢型向籌劃設(shè)計(jì)型和談判主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。對(duì)重大項(xiàng)目運(yùn)作模式、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)以及協(xié)議合同框架設(shè)計(jì)等重要經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，應(yīng)由法律事務(wù)部門組織有關(guān)方面，作出系統(tǒng)論證和設(shè)計(jì)，作為項(xiàng)目洽談和運(yùn)作的基本依據(jù)。對(duì)合資合作、市場(chǎng)并購(gòu)、重大技術(shù)和裝備引進(jìn)等項(xiàng)目，法律事務(wù)部門應(yīng)就其中法律事項(xiàng)組織談判，并參與項(xiàng)目運(yùn)作的全過(guò)程，及時(shí)研究解決相關(guān)法律問(wèn)題，避免和減少糾紛發(fā)生。三是由隨意型向制度型轉(zhuǎn)變。企業(yè)應(yīng)從強(qiáng)化制度建設(shè)入手，明確法律人員參與企業(yè)重大項(xiàng)目決策和運(yùn)作的方式和程度，實(shí)現(xiàn)法律咨詢論證工作制度化、規(guī)范化和經(jīng)?；?。
3、強(qiáng)化合同監(jiān)控。強(qiáng)化合同監(jiān)控，能夠大大減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。一是實(shí)行合同集中管理。特別是大型集團(tuán)企業(yè)，要重點(diǎn)加強(qiáng)所屬成員單位具有獨(dú)立法人資格企業(yè)的合同管理，由集團(tuán)按規(guī)定程序進(jìn)行審批，從源頭上防止經(jīng)濟(jì)糾紛產(chǎn)生。二是實(shí)行合同網(wǎng)上監(jiān)控。將涉及合同的各種數(shù)據(jù)錄入計(jì)算機(jī)，并對(duì)錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)維護(hù)、審核、監(jiān)控。三是實(shí)行合同文本標(biāo)準(zhǔn)化。推行合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本和招投標(biāo)示范文本格式，規(guī)范常用的合同文本，減少并逐漸杜絕簽訂合同過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)漏洞。
4、加強(qiáng)訴訟管理。企業(yè)應(yīng)將案件處理與改進(jìn)管理有機(jī)結(jié)合，把側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到防范和控制上來(lái)，以案說(shuō)法，把案例教育作為訴訟后的重要工作，避免同一性質(zhì)、類型案件再次發(fā)生。一是搞好個(gè)案自我過(guò)錯(cuò)分析。加強(qiáng)對(duì)新發(fā)案件和可能引發(fā)案件的事項(xiàng)進(jìn)行分析研究。對(duì)因企業(yè)違約、侵權(quán)導(dǎo)致的糾紛，認(rèn)真分析企業(yè)自身出錯(cuò)原因；有針對(duì)性地采取防范措施。二是重視日常證據(jù)的收集歸檔管理。正確使用合同擔(dān)保制度，預(yù)防、規(guī)避合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，做到未雨綢繆，防患于未然。
第五篇：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范80條
（企業(yè)家必藏）！企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范80條
各位企業(yè)家：
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)主體無(wú)時(shí)不在同法律打交道，諸如物權(quán)法、合同法、公司法、破產(chǎn)法、勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法等均是企業(yè)常用的法律。為了依法保護(hù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)獲得更加安全穩(wěn)定的發(fā)展，我院對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)法院審理的大量案件中反映出的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在的各類問(wèn)題進(jìn)行了歸納分析。在此基礎(chǔ)上，就您在經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)過(guò)程中更好地防范法律風(fēng)險(xiǎn)提出建議和提示，供您參考。
一、企業(yè)物權(quán)保護(hù)方面的提示
1.企業(yè)通過(guò)改制、買賣、共有物的分割、投資等方式取得土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)，法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記的，應(yīng)及時(shí)辦理不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記，取得不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證書。切勿為不正當(dāng)目的而與他人達(dá)成不辦理不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記的“內(nèi)部協(xié)議”，這種協(xié)議既不受法律保護(hù)，也可能給您的企業(yè)帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。
2.企業(yè)的動(dòng)產(chǎn)權(quán)利憑證應(yīng)當(dāng)妥善保管。通過(guò)買賣、共有物的分割、融資租賃、投資等方式取得的動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理交付手續(xù)，實(shí)際占有動(dòng)產(chǎn)。對(duì)于法律規(guī)定需要辦理登記的船舶、航空器、機(jī)動(dòng)車等特殊動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理變更登記，以避免發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)議的風(fēng)險(xiǎn)。
3.如果您購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)或接受他人以不動(dòng)產(chǎn)投資，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)審查不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬是否清晰、有無(wú)爭(zhēng)議、不動(dòng)產(chǎn)上是否存在擔(dān)保物權(quán)等其他物權(quán)。您可以要求不動(dòng)產(chǎn)所有人協(xié)助您到登記機(jī)關(guān)查詢不動(dòng)產(chǎn)的權(quán)屬狀況，對(duì)于交易金額較大的不動(dòng)產(chǎn)，您還可以委托律師就不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬是否清晰、是否涉訴、是否設(shè)立擔(dān)保物權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查。受讓權(quán)屬不清、有爭(zhēng)議或者設(shè)立有其他物上權(quán)利的不動(dòng)產(chǎn)可能會(huì)讓您陷入糾紛，帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失。
4.對(duì)于無(wú)規(guī)劃行政部門、建設(shè)行政部門核準(zhǔn)審批建造的房屋（除歷史形成的合法建筑外），通常屬于違法建筑。租賃或受讓違法建筑，既可能面臨該建筑物被拆除而無(wú)法獲得補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，也要承擔(dān)違法建筑因建筑質(zhì)量安全、消防安全引發(fā)的人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失的巨大風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)您務(wù)必慎重。
5.您通過(guò)買賣、以物抵債等方式受讓他人的土地使用權(quán)、房屋時(shí)，應(yīng)審查是否為集體土地使用權(quán),是否為在集體土地修建對(duì)外出售的房屋（俗稱小產(chǎn)權(quán)房）。除法律另有規(guī)定外，您與他人簽署的有關(guān)受讓集體土地使用權(quán)、買賣小產(chǎn)權(quán)房或以物抵債協(xié)議均無(wú)法得到法律保護(hù)。6.如果您以按揭方式購(gòu)買商品房時(shí)，預(yù)告登記可以保障買受人將來(lái)取得物權(quán)，建議您向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)預(yù)告登記。但您應(yīng)該清楚預(yù)告登記并不直接具有排他的物權(quán)效力，您應(yīng)在能夠進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)登記之日起三個(gè)月內(nèi)向登記機(jī)關(guān)辦理所有權(quán)登記；否則，如他人在該房屋或其他不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定了所有權(quán)或擔(dān)保物權(quán)，您將無(wú)法取得協(xié)議約定的不動(dòng)產(chǎn)。
7.如果您依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)上有建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)，您可以要求建設(shè)企業(yè)委托具備資質(zhì)的地質(zhì)勘查單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目是否對(duì)礦產(chǎn)資源構(gòu)成壓覆進(jìn)行地質(zhì)調(diào)查，并要求建設(shè)企業(yè)向省級(jí)國(guó)土部門評(píng)審中心對(duì)是否構(gòu)成壓覆進(jìn)行評(píng)審；對(duì)構(gòu)成壓覆礦產(chǎn)資源的，您作為礦業(yè)權(quán)人有權(quán)要求建設(shè)單位在壓覆范圍內(nèi)賠償您相應(yīng)的損失。
8.如果您的業(yè)務(wù)需要對(duì)方提供抵押擔(dān)保，建議您在簽署抵押合同時(shí)立即與您的客戶到相關(guān)部門辦理登記手續(xù)。僅有抵押合同而未辦理抵押登記，將可能使您不享有抵押權(quán)或者抵押權(quán)不能對(duì)抗他人在抵押物上設(shè)定的權(quán)利。不必要的拖延和耽擱將可能使您的權(quán)利劣后于在您之前辦理抵押登記手續(xù)的其他債權(quán)人。同時(shí)，請(qǐng)您在主債權(quán)訴訟時(shí)效期間屆滿前行使抵押權(quán)，否則您的抵押權(quán)可能得不到人民法院保護(hù)。
9.如果您的業(yè)務(wù)需要對(duì)方提供質(zhì)押擔(dān)保的，建議您在簽署合同時(shí)立即與您的客戶辦理質(zhì)押擔(dān)保物或者權(quán)利憑證的交接手續(xù)。僅僅簽署質(zhì)押合同而沒(méi)有實(shí)際占有質(zhì)押物的，法院將無(wú)法保護(hù)您實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)的請(qǐng)求。如果客戶以可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)或商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，建議您在簽署合同時(shí)立即向證券登記機(jī)構(gòu)或相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門辦理出質(zhì)登記。
10.對(duì)于債務(wù)人到期未履行債務(wù)，如果您是抵押權(quán)人、質(zhì)權(quán)人、留置權(quán)人，您可以到擔(dān)保財(cái)產(chǎn)所在地或者擔(dān)保物權(quán)登記地的基層人民法院通過(guò)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)特別程序，高效維護(hù)您的合法利益。
二、訂立、履行合同及債權(quán)保護(hù)方面的提示
11.經(jīng)濟(jì)交往需簽訂合同，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化可能導(dǎo)致部分企業(yè)不能正常履約，少數(shù)企業(yè)可能會(huì)利用書面合同的欠缺逃避違約責(zé)任。完備的書面合同對(duì)于保證交易安全乃至維系與客戶之間的長(zhǎng)久關(guān)系十分重要。建議您盡可能與客戶簽署一式多份的書面合同，保持多份合同內(nèi)容的完全一致并妥善保存。
12.合同訂立后，雙方可能會(huì)變更合同內(nèi)容，包括數(shù)量、價(jià)款、時(shí)間、付款期限等，但為避免紛爭(zhēng)，建議您妥善保管對(duì)于證明雙方之間合同具體內(nèi)容具有證明力的下述資料：與合同簽訂和履行相關(guān)的發(fā)票、送貨憑證、匯款憑證、驗(yàn)收記錄、在磋商和履行過(guò)程中形成的信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等資料。
13.當(dāng)采用您提供的格式條款訂立合同時(shí)，建議您采取合理方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除加重或者限制責(zé)任的條款（如加粗加黑），并按對(duì)方要求予以說(shuō)明，否則可能導(dǎo)致該條款無(wú)效。凡客戶提供的格式合同，您應(yīng)高度注意關(guān)鍵性條款，對(duì)不合理的條款要據(jù)理力爭(zhēng)，必要時(shí)可以請(qǐng)專業(yè)律師協(xié)助審查。
14.建議您完善有關(guān)公章保管、使用的制度，杜絕盜蓋偷蓋等可能嚴(yán)重危及企業(yè)利益的行為。在簽署多頁(yè)合同時(shí)加蓋騎縫章并緊鄰合同書最末一行文字簽字蓋章，防止少數(shù)缺乏商業(yè)道德的客戶采取換頁(yè)、添加等方法改變合同內(nèi)容侵害您的權(quán)益。
15.當(dāng)您與客戶通過(guò)電子郵件協(xié)商、簽訂合同，最好使用您公司的郵箱，如果使用員工郵箱，當(dāng)員工辭職后，郵箱中的資料可能流失。您使用的郵箱服務(wù)器空間要足夠大，避免因空間不夠而自動(dòng)刪除；如果因服務(wù)器空間問(wèn)題需要部分刪除，請(qǐng)務(wù)必將重要的業(yè)務(wù)往來(lái)文件保留下來(lái)，特別重要的還要打印出來(lái)與對(duì)方確認(rèn)，特殊情況還可以通過(guò)公證的方式保存。
16.當(dāng)您授權(quán)員工對(duì)外簽約或履行職務(wù)行為時(shí)，建議您在有關(guān)介紹信、授權(quán)委托書、合同等文件上盡可能明確詳細(xì)地列舉授權(quán)范圍、授權(quán)時(shí)間，以避免不必要的爭(zhēng)議。業(yè)務(wù)完成后建議您盡快收回尚未使用的介紹信、授權(quán)委托書、合同等文件。
17.企業(yè)業(yè)務(wù)人員離開(kāi)您的企業(yè)后，建議您在與其辦理交接手續(xù)的同時(shí)，向該業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)聯(lián)系的客戶發(fā)送書面或電子郵件通知，告知客戶業(yè)務(wù)人員已經(jīng)離職的情況。
18.如果您認(rèn)為客戶在與您簽署合同過(guò)程中存在欺詐、脅迫行為的，或者您事后發(fā)現(xiàn)簽署合同時(shí)對(duì)合同內(nèi)容有重大誤解，或者您認(rèn)為合同權(quán)利義務(wù)安排顯失公平的，您可以請(qǐng)求法院撤銷合同。但是，請(qǐng)務(wù)必自知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年內(nèi)行使撤銷權(quán)，否則您將失去請(qǐng)求法院撤銷合同的權(quán)利。當(dāng)然，您在撤銷權(quán)行使期限內(nèi)提出的請(qǐng)求能否得到法院的支持，還將取決于您所舉示的證據(jù)是否充分。
19.您在簽訂合同時(shí)可能為了確保合同履行而要求對(duì)方交付定金，由于“定金”具有特定的法律含義，請(qǐng)您務(wù)必注明“定金”字樣。您如果使用了“訂金”或“保證金”等字樣，但在合同中沒(méi)有明確表述“一旦對(duì)方違約將不予返還、一旦己方違約將雙倍返還”的內(nèi)容，法院將無(wú)法將其作為定金看待。20.如果您的業(yè)務(wù)需要對(duì)方提供保證擔(dān)保的，在與相關(guān)客戶簽署保證合同時(shí)請(qǐng)務(wù)必表述由保證人為債務(wù)的履行提供保證擔(dān)保的明確意思，避免使用由對(duì)方“負(fù)責(zé)解決”或“負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)”等含義模糊的表述，否則法院將無(wú)法認(rèn)定保證合同成立。
21.您也可能為了業(yè)務(wù)需要遇到保證擔(dān)保。無(wú)論您是債權(quán)人還是保證人，建議您在簽署保證合同時(shí)寫明保證期間的起止時(shí)間。如果沒(méi)有明確約定，法律將視保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起六個(gè)月。雖然選擇“連帶保證”還是“一般保證”取決于您與客戶之間的談判磋商，但保證合同中務(wù)必寫明“連帶保證”或者“一般保證”字樣。如果沒(méi)有明確約定，法院將認(rèn)定是連帶保證。
22.如果您是債權(quán)人，采取“一般保證”方式的保證合同所擔(dān)保的債務(wù)到期后沒(méi)有償還的，請(qǐng)務(wù)必在保證期間內(nèi)向債務(wù)人和保證人提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁。采取“連帶保證”方式的保證合同擔(dān)保的債務(wù)到期后沒(méi)有償還的，請(qǐng)務(wù)必在保證期間內(nèi)向保證人明確要求其履行擔(dān)保義務(wù)，并保留要求履行的證據(jù)。如果您沒(méi)有證據(jù)證明您在保證期間內(nèi)行使您的權(quán)利，保證人將免除對(duì)您的保證責(zé)任。
23.您如以自己的商譽(yù)、資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)明白作為擔(dān)保人的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)狀況、償債能力務(wù)必充分了解。建議由您聘請(qǐng)具備專業(yè)法律知識(shí)的人員審核擔(dān)保合同，避免因擔(dān)保合同的表述不規(guī)范、內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)容違法等情形引發(fā)的不利后果。
24.如果您經(jīng)營(yíng)有穩(wěn)定收入的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)或商貿(mào)服務(wù)企業(yè)，建議您依照《會(huì)計(jì)法》等法律法規(guī)制作財(cái)務(wù)賬冊(cè)，依法納稅。您在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中需要籌集資金而向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款時(shí)，可以提交完整的財(cái)務(wù)賬冊(cè)，用您的應(yīng)收賬款辦理質(zhì)押，并到人民銀行征信部門辦理出質(zhì)登記。應(yīng)收賬款質(zhì)押辦理借款可以保障您的企業(yè)良性發(fā)展。您應(yīng)當(dāng)清楚，合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范合法的財(cái)務(wù)資料、良好的商譽(yù)是您的重要無(wú)形資產(chǎn)。
25.目前，普遍存在企業(yè)融資較為困難的局面，而民間融資、互聯(lián)網(wǎng)融資的方式、途徑較多，您在以自有資產(chǎn)提供擔(dān)保辦理借款手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎選擇信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)的民間金融主體、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)，避免在“空白合同”上蓋章確認(rèn)，避免預(yù)先簽署權(quán)利義務(wù)明顯不對(duì)等的以物抵債協(xié)議，避免擔(dān)保物在不具備抵償條件時(shí)被處置。
26.企業(yè)和客戶之間訂立的合同如果不存在違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、損害社會(huì)公共利益等情形，即受法律保護(hù)，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵循約定，全面履行合同。無(wú)論是單位名稱改變、企業(yè)股權(quán)易手，還是法定代表人、負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人變更，都不能成為不履行合同的理由，這也是維系您和企業(yè)商業(yè)信譽(yù)的重要保證。
27.當(dāng)您在確定付款方式時(shí)，無(wú)論您是付款方還是收款方，除了金額較小的交易外，請(qǐng)盡量通過(guò)銀行結(jié)算，現(xiàn)金支付今后可能會(huì)給您帶來(lái)不必要的麻煩。
28.購(gòu)進(jìn)貨物是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的日常業(yè)務(wù)，請(qǐng)您注意及時(shí)驗(yàn)收貨物，發(fā)現(xiàn)貨物不符合合同約定的，請(qǐng)務(wù)必在合同約定或法律規(guī)定的期限內(nèi)盡快以書面方式向?qū)Ψ矫鞔_提出異議。不必要的拖延耽擱，將可能導(dǎo)致您喪失索賠權(quán)。
29.您在磋商、履行合同過(guò)程中，經(jīng)常不可避免地接觸到交易伙伴的商業(yè)信息甚至是商業(yè)秘密，請(qǐng)?jiān)诖枭?、履行合同乃至履行完畢后?wù)必不要泄露或者使用這些信息，否則將可能承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
30.在合同履行過(guò)程中，如果您有確切證據(jù)證明對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或者抽逃資金以逃避債務(wù)、喪失商業(yè)信譽(yù)、有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形的，您可以及時(shí)通知對(duì)方中止履行您依照合同約定應(yīng)當(dāng)先履行的義務(wù)，要求對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保。中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力或未提供適當(dāng)擔(dān)保的，您可以解除合同。
31.一旦您的客戶通知您解除合同而您對(duì)此存在異議，如果合同中約定了異議期限，請(qǐng)您務(wù)必在約定期限內(nèi)向?qū)Ψ揭詴娣绞教岢觥Ｄ绻诩s定期限屆滿后才提出異議并向法院起訴的，法院將無(wú)法支持。
32.如果您的客戶對(duì)您負(fù)有債務(wù)，該客戶又怠于行使其已經(jīng)到期的債權(quán)，從而影響您債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，您可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義在您債權(quán)范圍內(nèi)代替您的客戶行使他的債權(quán)。
33.若您的債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無(wú)償贈(zèng)予財(cái)產(chǎn)，或者其以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)且該財(cái)產(chǎn)的受讓方知道該情形，對(duì)您造成損害的，您可以在您債權(quán)范圍內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷該行為；但若您知道該行為一年內(nèi)不行使，法院可能將不支持您的該項(xiàng)權(quán)利。
34.如果您的客戶違約，不管是什么理由，您都應(yīng)該及時(shí)采取措施，防止損失擴(kuò)大，由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用將由違約方承擔(dān)。如果您消極對(duì)待、放任損失的擴(kuò)大，對(duì)于擴(kuò)大的損失法院將無(wú)法予以保護(hù)。
35.客戶拖欠貨款現(xiàn)象在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中時(shí)有發(fā)生，請(qǐng)您注意法律關(guān)于訴訟時(shí)效的規(guī)定，向法院請(qǐng)求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間一般為兩年。如果您出于維系與客戶關(guān)系等因素不愿意在兩年內(nèi)采取提起訴訟、仲裁等激烈措施，為了保護(hù)您的權(quán)利不至于因?yàn)闀r(shí)間流逝而喪失，您應(yīng)當(dāng)在訴訟時(shí)效期間屆滿前以向?qū)Ψ桨l(fā)送信件或者數(shù)據(jù)電文等可以證明您主張權(quán)利的有效方式進(jìn)行處理。您的信件中務(wù)必要有催請(qǐng)對(duì)方支付拖欠貨款的內(nèi)容。
36.如果您為了減少本企業(yè)因勞動(dòng)者過(guò)多帶來(lái)的負(fù)擔(dān)，有時(shí)需將一些工程或事務(wù)外包。請(qǐng)您切記外包給有資質(zhì)的單位，如果為了謀取更多的經(jīng)濟(jì)利益而外包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位（個(gè)人），可能將給您帶來(lái)不利后果。
三、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理及股權(quán)保護(hù)方面的提示
37.企業(yè)注冊(cè)資本的真實(shí)與充足有助于企業(yè)誠(chéng)信形象的建立，同時(shí)與企業(yè)及股東的切身利益密切相關(guān)。注冊(cè)資本虛假、抽逃等行為，將使企業(yè)商業(yè)信譽(yù)喪失，同時(shí)股東將會(huì)面臨喪失有限責(zé)任制度的保護(hù)并極有可能陷入債權(quán)人提起的相關(guān)訴訟中。
38.您在選擇合作伙伴時(shí)，一定要謹(jǐn)慎。建議您通過(guò)公司的工商檔案了解對(duì)方公司的章程及基本股權(quán)架構(gòu)，了解股東的權(quán)利與義務(wù)，對(duì)加入該公司之后的運(yùn)營(yíng)及利潤(rùn)分配有所預(yù)期。您還可以通過(guò)中國(guó)裁判文書網(wǎng)，查詢目標(biāo)公司是否存在涉訴案件，通過(guò)相關(guān)案件情況，加深對(duì)該公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀的了解。
39.公司章程、股東名冊(cè)、工商登記、出資證明書等是認(rèn)定股東資格重要的形式證據(jù)。隱名投資雖然不被法律完全禁止，但蘊(yùn)藏著較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律對(duì)隱名投資人的股東資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求非常嚴(yán)格，建議采用顯名登記的方式與他人共同設(shè)立公司。
40.公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)一定要分清，財(cái)務(wù)要清晰，不能產(chǎn)生混同。否則，您作為股東將對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，甚至刑事責(zé)任。
41.如果您向他人出售公司股權(quán)，在公司有其他股東的情況下，應(yīng)當(dāng)征求其他股東是否愿意在同等條件下購(gòu)買股權(quán)，以免侵害其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)而給您帶來(lái)不利的法律后果。
42.如果您向他人購(gòu)買公司股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后請(qǐng)務(wù)必盡快辦理企業(yè)工商登記變更手續(xù)，包括章程、股東姓名、股份比例等，否則您可能面臨無(wú)法真正獲得股權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
43.公司章程是公司最重要的法律文件之一，對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，將成為法院判斷各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的主要依據(jù)。建議您在參與制定公司章程時(shí)務(wù)必仔細(xì)衡量，慎重簽署。
44.公司的控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。請(qǐng)您務(wù)必遵守公司法及其他法律法規(guī)中的規(guī)定。違反這些規(guī)定將可能導(dǎo)致向企業(yè)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。
45.中小股東與控股股東同樣是企業(yè)的投資者，請(qǐng)您尊重中小股東的參與權(quán)、表決權(quán)，保障他們的知情權(quán)，保護(hù)他們的利潤(rùn)分配權(quán)等各種股東權(quán)，避免因上述問(wèn)題產(chǎn)生糾紛，影響公司的正常發(fā)展。
46.公司股東就經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循公司章程規(guī)定的程序解決。若需召開(kāi)股東會(huì)，需按照公司章程規(guī)定的期限、方式通知其他股東，若未依法履行通知義務(wù)，所形成的股東會(huì)、董事會(huì)決議可能會(huì)被人民法院撤銷。
47.若公司因各種原因需要結(jié)束營(yíng)業(yè)，股東或者董事、控股股東務(wù)必注意按法律規(guī)定期限適時(shí)履行清算義務(wù)。若因怠于履行清算義務(wù)導(dǎo)致公司主要財(cái)產(chǎn)貶值、滅失或者公司財(cái)務(wù)資料、重要文件等滅失，無(wú)法進(jìn)行清算，將可能面臨債權(quán)人要求對(duì)公司全部債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的提示
48.企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)立項(xiàng)前，建議您對(duì)項(xiàng)目的新穎性、創(chuàng)造性進(jìn)行實(shí)證調(diào)研，避免對(duì)現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)重復(fù)研發(fā)，進(jìn)而規(guī)避研發(fā)成果價(jià)值不高、投入使用風(fēng)險(xiǎn)較大、開(kāi)發(fā)資源浪費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)。
49.企業(yè)不能僅針對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行保護(hù)，對(duì)在研發(fā)過(guò)程中所產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料乃至階段性成果同樣也要予以關(guān)注，建議您對(duì)上述“過(guò)程資料”采取措施予以保護(hù)，以避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手借此“捷足先登”。一般而言，對(duì)上述“過(guò)程資料”的保護(hù)可采用商業(yè)秘密的方式進(jìn)行。
50.建議您在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，針對(duì)商業(yè)秘密的具體情況采取與其價(jià)值相符的合理保密措施，不要過(guò)分相信僅憑“保密協(xié)議”即可對(duì)員工或其他企業(yè)產(chǎn)生足夠的約束力，而應(yīng)采取切實(shí)措施對(duì)涉密資料以及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行保密，比如設(shè)置門禁權(quán)限、視頻監(jiān)控、物理隔離等，確保萬(wàn)無(wú)一失。
51.建議您在技術(shù)自主研發(fā)的過(guò)程中，注意與技術(shù)人員在簽訂的勞動(dòng)合同中明確約定技術(shù)成果的權(quán)利歸屬以及向技術(shù)人員支付的除工資以外的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)研發(fā)小組的研發(fā)記錄進(jìn)行定期存檔和整理，做到研發(fā)過(guò)程的有跡可循。52.企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)完成后，在推向市場(chǎng)前，建議您及時(shí)給創(chuàng)新成果“穿上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的外衣”，如申請(qǐng)專利或采取商業(yè)秘密保護(hù)，否則新的成果將可能因?yàn)楫a(chǎn)品被推向市場(chǎng)而公開(kāi)，從而成為公共資源，人人均可免費(fèi)用之。
53.企業(yè)在委托他人加工時(shí)，企業(yè)的一些商業(yè)秘密可能會(huì)讓對(duì)方知曉，對(duì)這類需要“拿出去”的技術(shù)，建議您盡量以專利的方法予以保護(hù)，否則請(qǐng)注意與對(duì)方簽訂保密協(xié)議加以約束，并根據(jù)客觀情況采取合理的物理保密措施。
54.企業(yè)在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中可能會(huì)與他人開(kāi)展合作，建議您務(wù)必注意在相關(guān)合作合同中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及各方的權(quán)利、義務(wù)作出明確無(wú)誤的約定。權(quán)屬約定不明的疏忽往往十分致命，常常導(dǎo)致企業(yè)期望取得的專利技術(shù)、商業(yè)秘密或者該專利、商業(yè)秘密的權(quán)利被合作方奪走，甚至獨(dú)占許可都不能獲得，企業(yè)不能因此獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
55.企業(yè)在對(duì)外委托技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí)，建議您注意在技術(shù)開(kāi)發(fā)合同中明確約定目標(biāo)技術(shù)的最終驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)最好包括目標(biāo)技術(shù)擬實(shí)現(xiàn)的功能效果以及可以被客觀測(cè)量的數(shù)據(jù)指標(biāo)，避免糾紛發(fā)生時(shí)因合同內(nèi)容約定不明而無(wú)法充分維護(hù)您自身的權(quán)利。
56.如果您準(zhǔn)備通過(guò)受讓、許可等方式取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)務(wù)必注意審查轉(zhuǎn)讓人、許可人的權(quán)屬證明文件，以防轉(zhuǎn)讓人或許可人并不是真正的權(quán)利人，或者權(quán)利已過(guò)期。
57.如果您的企業(yè)準(zhǔn)備培育商業(yè)標(biāo)識(shí)，請(qǐng)注意及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，否則即便發(fā)現(xiàn)他人使用相同、近似商業(yè)標(biāo)識(shí)的行為，也不能通過(guò)商標(biāo)權(quán)予以制止，造成企業(yè)為此投入的大量人力、物力的浪費(fèi)。
58.企業(yè)在申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)時(shí)，應(yīng)盡量使用臆造類標(biāo)識(shí)或任意性標(biāo)識(shí)，以提高商標(biāo)注冊(cè)的成功率，避免使用地名、產(chǎn)品通用名稱等不具有顯著性的文字或標(biāo)識(shí)。同時(shí)，企業(yè)在申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)或登記企業(yè)字號(hào)前，應(yīng)注意對(duì)他人的在先注冊(cè)商標(biāo)以及同行業(yè)企業(yè)字號(hào)進(jìn)行充分檢索，應(yīng)充分注意避免因權(quán)利沖突而造成的不必要的損失。
59.如果您的企業(yè)準(zhǔn)備對(duì)外出口產(chǎn)品或服務(wù)，建議您注意產(chǎn)品、服務(wù)與商標(biāo)“齊步前進(jìn)”，即“產(chǎn)品走到哪，商標(biāo)也到哪”，避免在境外遭遇商標(biāo)被搶注的風(fēng)險(xiǎn)。
60.版權(quán)登記不是作品獲得保護(hù)的前提條件，但在版權(quán)訴訟中，版權(quán)登記將成為證明企業(yè)享有版權(quán)的有力證據(jù)。因此，建議您在日常經(jīng)營(yíng)中做到未雨綢繆，注意對(duì)軟件、文字、圖片、圖案、花型等作品的著作權(quán)保護(hù)，作品完成后應(yīng)及時(shí)到版權(quán)部門進(jìn)行著作權(quán)登記。創(chuàng)作過(guò)程中所形成的電子文檔，應(yīng)當(dāng)盡量運(yùn)用電子數(shù)據(jù)認(rèn)證、加蓋時(shí)間戳等現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段加以固定，作為完成作品時(shí)間的證據(jù)。
61.企業(yè)在宣傳過(guò)程中，建議您注意企業(yè)網(wǎng)站、產(chǎn)品宣傳冊(cè)、廣告宣傳單等宣傳材料中使用的圖片是否得到了著作權(quán)人的授權(quán)，盡量避免因使用在網(wǎng)絡(luò)中搜索獲得且并未付費(fèi)的圖片而陷入版權(quán)糾紛，或者與廣告公司在服務(wù)合同中明確約定此類版權(quán)糾紛的責(zé)任歸屬，便于向廣告公司追償。
62.建議您不要過(guò)分依賴單一類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是應(yīng)該根據(jù)不同產(chǎn)品的特點(diǎn)，考慮采取專利、商標(biāo)、著作權(quán)、知名商品特有包裝、裝潢等方式進(jìn)行全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
63.建議您盡可能的為企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，注意對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)記錄、權(quán)利證書、繳費(fèi)記錄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同、合同附隨的權(quán)利證明文件、著作權(quán)原始載體等資料妥善保存。
64.企業(yè)對(duì)所購(gòu)貨物之上是否附有他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以做到全部心中有數(shù)，因此建議您保留購(gòu)貨合同、票據(jù)、匯款單等證明貨物合法來(lái)源的證據(jù)，而且應(yīng)盡量要求對(duì)方在出具發(fā)票、送貨單時(shí)注明產(chǎn)品型號(hào)等信息。一旦將來(lái)被權(quán)利人起訴，企業(yè)才有辦法從合法來(lái)源的角度進(jìn)行抗辯，以避免損失。
五、勞動(dòng)用工方面的提示
65.企業(yè)規(guī)章制度的制定、修改必須遵循勞動(dòng)合同法的民主程序，必須向勞動(dòng)者公示或告知，內(nèi)容必須符合法律規(guī)定。如果您忽略這一點(diǎn)，規(guī)章制度將不能作為企業(yè)用工管理的依據(jù)。建議您注意保留職代會(huì)或者全體職工討論、協(xié)商規(guī)章制度的書面證據(jù)。保留員工手冊(cè)簽收記錄、規(guī)章制度培訓(xùn)簽到記錄、規(guī)章制度考試試卷等證據(jù)都是證明您的企業(yè)公示或告知規(guī)章制度的良好方法。
66.請(qǐng)您務(wù)必樹(shù)立先訂合同后用工的觀念，最遲必須在用工之日起一個(gè)月內(nèi)訂立書面勞動(dòng)合同；勞動(dòng)合同終止后勞動(dòng)者仍在用人單位繼續(xù)工作的，也應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)訂立書面合同。勞動(dòng)者拒不簽訂勞動(dòng)合同的，請(qǐng)保留向勞動(dòng)者送達(dá)要求簽訂合同通知書、終止勞動(dòng)關(guān)系通知書等相關(guān)證據(jù)，避免勞動(dòng)者不愿與企業(yè)簽訂書面勞動(dòng)合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。
67.您的企業(yè)在招聘員工時(shí)應(yīng)充分行使知情權(quán)，請(qǐng)您在招聘時(shí)務(wù)必核實(shí)其入職信息是否真實(shí)。重點(diǎn)核實(shí)求職者是否有潛在疾病、職業(yè)病，是否達(dá)到16周歲的用工年齡，是否與其他用人單位存在還未到期的勞動(dòng)合同，是否與其他單位存在競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等情形。建議您制定《入職申請(qǐng)表》，查驗(yàn)新入職員工的身份信息，要求新入職員工做入職健康檢查。新入職員工應(yīng)提供其與先前單位解除、終止勞動(dòng)合同的證明，以及其他能夠證明該勞動(dòng)者與任何單位不存在勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)，并書面保證其在原用人單位工作期間無(wú)保密和競(jìng)業(yè)限制的約定，否則責(zé)任自負(fù)。
68.勞動(dòng)者符合訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同情形的，請(qǐng)尊重勞動(dòng)者選擇，按其意愿訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。在訂立合同時(shí)可書面征詢勞動(dòng)者意見(jiàn)，若其要求訂立固定期限勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)保留勞動(dòng)者同意的書面證據(jù)，避免事后勞動(dòng)者反悔，以未簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同為由要求用人單位支付兩倍工資。
69.企業(yè)與勞動(dòng)者簽訂的勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，除培訓(xùn)費(fèi)用及競(jìng)業(yè)限制外，企業(yè)不得與勞動(dòng)者約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金，故企業(yè)與勞動(dòng)者約定的由勞動(dòng)者承擔(dān)的其它違約金將不會(huì)得到法院的支持；企業(yè)招用勞動(dòng)者時(shí)不得扣押勞動(dòng)者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動(dòng)者提供擔(dān)?；蛘咭云渌x向勞動(dòng)者收取財(cái)物，否則將有可能受到勞動(dòng)行政部門的處罰。
70.企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，特別是出國(guó)研修，應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)培訓(xùn)合同，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，減少人才流失對(duì)企業(yè)的影響；同時(shí)，請(qǐng)您注意保留培訓(xùn)費(fèi)用方面的相關(guān)證據(jù)，以避免發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的舉證困難。
71.高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員是企業(yè)的寶貴財(cái)富。為了避免出現(xiàn)他們?cè)陔x職后到其他用人單位或自己開(kāi)辦公司從事競(jìng)業(yè)限制業(yè)務(wù)，造成您的企業(yè)客戶流失、知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受損的局面，您可以與他們約定保守商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)，并同時(shí)簽訂競(jìng)業(yè)限制條款，明確競(jìng)業(yè)限制的范圍、地域和期限。但請(qǐng)務(wù)必注意競(jìng)業(yè)限制期限不得超過(guò)二年，同時(shí)在解除或終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)應(yīng)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，否則可能導(dǎo)致競(jìng)業(yè)限制條款不具有約束力。若因企業(yè)原因?qū)е氯齻€(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，勞動(dòng)者有權(quán)請(qǐng)求解除競(jìng)業(yè)限制的約定。
72.依法及時(shí)為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)是企業(yè)的法定義務(wù)，請(qǐng)您務(wù)必遵守。否則企業(yè)將可能面臨勞動(dòng)者以此為由要求解除勞動(dòng)合同并要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)母箫L(fēng)險(xiǎn)和成本。
73.企業(yè)可以與勞動(dòng)者約定試用期，但針對(duì)同一勞動(dòng)者只能約定一次，且根據(jù)勞動(dòng)合同的期限長(zhǎng)短，試用期也有相應(yīng)的期限限制，違反法律規(guī)定約定的試用期若已履行，將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)向勞動(dòng)者支付賠償金。企業(yè)在試用期內(nèi)對(duì)勞動(dòng)者有單方解除權(quán)，為確保您正確行使權(quán)利，建議您把好招聘關(guān)，明確界定錄用條件并通過(guò)發(fā)送聘用函、在勞動(dòng)合同中約定、在規(guī)章制度中規(guī)定等方式向勞動(dòng)者公示錄用條件。在試用期內(nèi)做好考核工作，對(duì)不符合錄用條件的勞動(dòng)者及時(shí)解除合同，否則過(guò)了試用期解除將支付更高的辭退成本。
74.企業(yè)在勞動(dòng)者嚴(yán)重違反規(guī)章制度等情況下有單方解除權(quán)，為確保您正確行使權(quán)利，建議您在企業(yè)的規(guī)章制度或員工手冊(cè)中對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)、重大損害等情形作出明確量化的規(guī)定，同時(shí)注意保留職工嚴(yán)重違紀(jì)、對(duì)企業(yè)造成重大損害、嚴(yán)重影響的事實(shí)依據(jù)，以便發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)舉證。
75.企業(yè)與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同或勞動(dòng)合同終止時(shí)，應(yīng)按照法律規(guī)定的情形及程序解除或終止，并應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，請(qǐng)您注意遵守該項(xiàng)義務(wù)，否則將面臨加付50%至100%、甚至二倍經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的懲罰的風(fēng)險(xiǎn)。
76.勞動(dòng)者單方解除勞動(dòng)合同是法律賦予的權(quán)利，企業(yè)應(yīng)依法保障其辭職自由，但也應(yīng)注意規(guī)范其辭職行為。建議您注意保留勞動(dòng)者提交的辭職書等書面證據(jù)，以證明勞動(dòng)者是否依法行使了合同解除權(quán)。對(duì)勞動(dòng)者違反誠(chéng)實(shí)信用原則，在勞動(dòng)合同約定期限屆滿前或約定工作任務(wù)完成前解除勞動(dòng)合同，給企業(yè)造成損失的，您可以主張勞動(dòng)者賠償直接經(jīng)濟(jì)損失。
77.為避免勞動(dòng)者在工作或上下班途中遭受工傷給企業(yè)帶來(lái)工傷賠付，建議您在勞動(dòng)者入職后及時(shí)為其購(gòu)買工傷保險(xiǎn)，并在發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)者發(fā)生事故后對(duì)其進(jìn)行積極救治，及時(shí)提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)。
78.根據(jù)《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》的相關(guān)規(guī)定，勞動(dòng)合同書、花名冊(cè)、工資發(fā)放記錄、考勤記錄等資料應(yīng)當(dāng)由企業(yè)保管，若在訴訟中企業(yè)無(wú)法提供將有可能承擔(dān)舉證不能的后果。為避免勞動(dòng)者在離職后對(duì)其工資、加班工資等情形提出異議，建議您妥善保管本企業(yè)的花名冊(cè)、工資發(fā)放記錄、考勤記錄等資料。對(duì)于已離職的員工，建議至少保存上述材料至員工離職后兩年。
79.企業(yè)在勞動(dòng)者試用期內(nèi)出資提供各類技術(shù)培訓(xùn)的，若勞動(dòng)者在試用期內(nèi)辭職，企業(yè)不得要求其支付該培訓(xùn)費(fèi)用，即使在勞動(dòng)合同中有明確約定的，該約定也無(wú)效。
80.建立了工會(huì)組織的企業(yè)單方解除與勞動(dòng)者的勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)事先將解除理由通知工會(huì)。如果未行使該程序，勞動(dòng)者可以違法解除勞動(dòng)合同要求企業(yè)支付賠償金。建議您在單方解除與勞動(dòng)者的勞動(dòng)合同時(shí)依法履行相關(guān)的程序，若解除勞動(dòng)合同之前沒(méi)有履行，至遲應(yīng)在勞動(dòng)者起訴之前補(bǔ)正通知工會(huì)的程序。
本文來(lái)源：成都市中級(jí)人民法院（公眾號(hào)ID：chengduzhongyuan）
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