第一篇：施工企業(yè)法律風險防范工作存在的問題及對策

施工企業(yè)法律風險防范工作存在的問題及對策

摘要：加強施工企業(yè)法律風險防范工作，是提高企業(yè)競爭力和提升企業(yè)依法經(jīng)營管理水平的迫切需要。筆者通過分析認為應該從六個方面加強法律風險防范，以提高企業(yè)規(guī)避和化解法律風險的能力。

關鍵詞：企業(yè)管理 風險防范 對策

隨著市場競爭的日益激烈，受囿于市場環(huán)境的諸多不規(guī)范性和不確定性因素，施工企業(yè)所面臨的法律風險越來越大。如何在復雜多變的市場競爭中有效地保護自我，規(guī)避和化解法律風險，成為每個施工企業(yè)在經(jīng)營管理中必須客觀面對的一個現(xiàn)實而緊迫的問題。

1、當前施工企業(yè)法律風險防范工作存在的問題

1.1 管理認識不到位近年來施工企業(yè)因法律訴訟糾紛造成經(jīng)濟效益流失的現(xiàn)象，越來越受到?jīng)Q策層的重視，大多數(shù)施工企業(yè)認識到“防范企業(yè)法律風險就是創(chuàng)效”，對企業(yè)法律工作的關注度有所增強，但不少企業(yè)對法律工作的關注度僅限于“打官司”，片面地認為應對好了訴訟就是做好了企業(yè)法律工作。

1.2 制度執(zhí)行未監(jiān)控隨著施工企業(yè)逐步認識到事前防范工作的重要性，對企業(yè)規(guī)章制度的制定和完善也越來越重視。但不少企業(yè)雖制定了嚴格的制度，規(guī)定了嚴密的流程，但因為無人考核和監(jiān)督，在落實時流程簡化、細節(jié)忽略，看似落實了，卻不到位，看似執(zhí)行了，卻不嚴謹，導致這些制度形同虛設，未能起到應有的約束和防范作用。

1.3 防范重心未前移施工企業(yè)普遍存在法律部門或人員參與企業(yè)重大經(jīng)營論證、合同談判等企業(yè)管理活動的程度不夠，使法律風險防范工作與企業(yè)管理工作滯后、脫節(jié)，未能起到“事前預防和事中控制”作用。由于未將法律工作重心向“事前防范”前移，當糾紛問題產(chǎn)生，其他方法無法解決時才作為案件交給企業(yè)法律部門處理，法律工作人員就扮演“消防員”進行“事后救火”，被動地進行應對。

1.4 防范機制未聯(lián)動目前不少施工企業(yè)的法律部門主要職責是處理官司、提供法律咨詢和進行合同審查，沒有進行企業(yè)法律風險防范的職責。其它職能部門雖然涉及到法律風險的防范工作，但法律風險識別、防范和解決的能力相對較弱，局限性較大。項目部受臨時觀念的影響，對風險防范工作重視和開展不夠。由于缺乏統(tǒng)一、聯(lián)動的法律風險防范機制，在進行法律風險防范時難免各行其是、步調(diào)不

一、眼界過窄、效率不高，影響整個企業(yè)法律風險防范工作的開展。

1.5 防范基礎不扎實項目部日常工作緊張繁雜，忙于施工的現(xiàn)場管理，相對而言，對內(nèi)業(yè)管理不夠重視，尤其是防范工作不夠扎實。項目部是施工企業(yè)各項管理工作的落腳點，項目部法律風險防范工作開展得如何，將影響整個企業(yè)法律風險防范工作。法律風險防范工作不扎實，在工作中就容易出現(xiàn)疏忽和遺漏，從而引發(fā)訴訟糾紛。加上如果資料缺失，發(fā)生糾紛時常常因拿不出有力證據(jù)證明客觀事實和責任關系，“啞巴吃黃連”，輸了本不應輸?shù)墓偎荆瑩p害了企業(yè)的合法權益。

1.6 人員素質待提升企業(yè)法律顧問崗位的特殊性和專業(yè)性決定對其個人的綜合能力要求較高，而企業(yè)現(xiàn)有法律人員的素質不高和后備人員力量的不足，使有些施工企業(yè)不得不借助外力，甚至出現(xiàn)完全放手讓外聘律師來充當企業(yè)法律顧問的角色。外聘律師由于對企業(yè)經(jīng)營管理不夠深入?yún)⑴c，提供的法律意見未必適應企業(yè)的實際需要，加上與企業(yè)處理問題的利益訴求和目標追求并不完全一致，在對待企業(yè)的風險防范的積極性和主動性就會與企業(yè)法律顧問形成差別。

2、加強施工企業(yè)法律風險防范工作的對策

2.1 提高全員的法律風險防范意識

2.1.1 提高各級領導防范法律風險的認識這是加強企業(yè)法律風險防范工作的關鍵所在。由于各級領導的素質不一，部分領導在工作決策和處理問題時會出現(xiàn)“拍腦袋”或憑經(jīng)驗辦事的現(xiàn)象，忽略法律風險的存在，直到產(chǎn)生不必要的糾紛或損失后，才后悔莫急。因此各級領導在平時工作中一定要時刻繃緊“法律風險”這根弦，多問幾個“為什么”，多想幾個“會怎樣”，遇到問題冷靜謹慎應對，多做幾種方案比較后再行定奪。

2.1.2 加強員工的法律意識宣傳每個員工所處的崗位不同，發(fā)生法律風險的類型和程度也不同，施工企業(yè)要采取多種形式，有針對性地結合其崗位特點進行全員普法教育，增強員工的法律風險防范意識，構筑法律風險防范的第一道防線。

2.2 強化施工企業(yè)制度的執(zhí)行力

2.2.1 強化制度的規(guī)范性施工企業(yè)應根據(jù)市場環(huán)境和企業(yè)特點，對企業(yè)的日常工作制定嚴密細致、規(guī)范可控的制度，要突出對風險點的把控，確定好各項工作的基準線，保證有章可循，杜絕因規(guī)章制度不健全不完善而引發(fā)法律風險。同時，施工企業(yè)應定期對企業(yè)的規(guī)章制度“回頭看”，進行的修改、補充和完善，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法。

2.2.2 強化制度的權威性“制度的生命力在于執(zhí)行”，執(zhí)行制度比制定制度更為重要，也更為艱難。如果執(zhí)行制度總是打折扣、走樣，那么再健全再完善的制度也是墻上畫虎、一紙空文，同樣導致法律風險的發(fā)生。制度的執(zhí)行不能僅依靠個人的自覺性，放之任之，要明確責任主體和主抓部門，建立健全監(jiān)督、反饋、考評和獎罰機制，切實維護好制度的權威性和嚴肅性，保證制度的執(zhí)行力。

2.3 加強法律風險的事前防范

2.3.1 建立重大經(jīng)營決策和管理舉措的論證制度企業(yè)在進行重大經(jīng)營決策和管理舉措商討時，應保證企業(yè)法律顧問參與，認真聽取企業(yè)法律顧問意見、建議，了解決策和管理事項可能存在的法律風險，預見決策執(zhí)行的法律后果。

2.3.2 遵循合同審核會簽制度加強合同風險管理是施工企業(yè)防范法律風險的重要工作，必須要嚴防死守，常抓不懈。合同簽訂前要嚴格遵循審核會簽制度，合同簽訂單位和部門對合同的可行性、經(jīng)濟性負責，對合同相對方的基本情況和履約能力進行慎重審查，避免合同不能履行的風險。法律部門要對合同的文本進行法律審查，重點審查合同的內(nèi)容是否合法，條款是否全面，形式是否合規(guī)，文字是否嚴謹，管轄及違約條款是否有利。為了提高合同簽訂的質量和效率，法律部門還可以制定工程分包、物資采購、設備租賃等各類合同示范文本進行推廣使用。

2.4 建立法律風險防范聯(lián)動機制

2.4.1 實行法律風險歸口管理法律部門應作為整個公司法律風險防范的歸口部門，負責對法律風險防范工作進行監(jiān)督、檢查和指導。機關和項目部應根據(jù)具體情況設置一至兩名兼職的風險防范聯(lián)絡員，構筑法律風險防范的網(wǎng)絡體系。

2.4.2 做好法律風險定期檢查和防范法律事務人員應定期深入基層，對機關和項目部工作中涉及法律風險積極識別，建立聯(lián)動機制，進行分析、指導，提出補救措施，實現(xiàn)法律事務與企業(yè)各項工作有機融合、交互促進。

如合同的履約管理，這是最容易出現(xiàn)法律糾紛、導致效益流失的環(huán)節(jié)，應引起法律事務人員的高度關注和警覺，一旦發(fā)現(xiàn)有引發(fā)訴訟糾紛的可能，應積極采取措施。

2.4.3 建立糾紛案件卷宗的歸檔制度對施工企業(yè)帶有共性的法律糾紛案件，進行收集、分析和歸納，采取案例匯編的形式，下發(fā)到機關和項目部進行書面警示，防止類似風險和事件的發(fā)生和蔓延。

2.5 加強項目法律風險防范基礎工作項目管理千頭萬緒，接觸人員形形色色，稍不注意，就埋下了法律糾紛的隱患，因此做好日常的防范工作就顯得尤為重要。

2.5.1 項目部的公章管理項目部的公章代表企業(yè)在本項目處理各種事項的專用章，具有法律效力。項目部公章如果在合同、計價結算單、材料供貨單上蓋章，涉及到官司，項目部的所作所為企業(yè)就要進行埋單。因此，施工企業(yè)要高度重視項目公章的保管，控制和規(guī)范使用項目部的公章。由專人保管，按照嚴格的用章審批程序，做好用章登記，保持用章記錄的可追溯性。

2.5.2 勞務隊伍的選用與監(jiān)管目前勞務市場的不夠規(guī)范，一旦選用了誠信差、技術水平不高的隊伍，如同埋下了定時炸彈，將給企業(yè)帶來巨大的風險。

施工企業(yè)要重視勞務隊伍的選用，進行招標挑選優(yōu)秀的勞務隊伍。在日常工作中，按時做好已完工程量確認、驗工計價和勞務工資發(fā)放等各項工作，并保存好原始記錄，防止勞務隊伍因中途退場或不講誠信借機向企業(yè)進行敲詐。同時要加強對勞務隊伍的監(jiān)管，做好施工方案評審和技術交底工作，避免因勞務隊伍技術水平不高造成工期延誤、安全質量事故發(fā)生扯皮糾紛的現(xiàn)象。

2.5.3 材料采購和設備租賃管理項目部的材料供應約占項目總造價的60% 一70%，頻繁的材料采購和設備租用管理成為項目部風險防范的重點。首先要注意材料采購和設備租賃合同的簽訂，嚴格按照合同簽訂流程進行會簽，仔細斟酌合同條款，避免合同的不利條款造成企業(yè)的被動。其次要重視材料采購和設備租賃各種單據(jù)的簽認，進行嚴格把關。比如材料供貨單的簽認，品名、規(guī)格是否符合要求，質量是否合格，數(shù)量是否準確，這些都要在單據(jù)簽字前進行驗收和確認。一旦項目人員在單據(jù)上簽認后，這些證據(jù)往往使施工企業(yè)難以勝訴。因此，項目部要避免類似風險，在簽認時要慎重，指定兩位人員同時簽認，部門主管進行復查。每月進行一次盤點，避免未收貨就已簽單或簽單數(shù)量質量不符的現(xiàn)象。

2.5.4 各種資料的收集管理項目部在施工過程中，要提高防范意識，對涉及有可能引發(fā)法律糾紛的各種資料，如雙方施工糾紛、現(xiàn)場協(xié)調(diào)、施工進度、驗工計價的有關函件、會議紀要和原始文字資料進行收集歸檔，妥善保存，一旦發(fā)生訴訟糾紛，能從容應對，進行有效的自我保護。

2.6 加強法律人員隊伍建設

2.6.1 加大內(nèi)部法律人員的培養(yǎng)力度施工企業(yè)應摒棄“外來和尚好念經(jīng)”的思想，積極培養(yǎng)企業(yè)的內(nèi)部法律人才。每年有計劃地從高校招收法律專業(yè)的畢業(yè)生，充實法律人員的后備力量。同時在機關和項目部選配兼職的法律人員，加強日常業(yè)務培訓，進行內(nèi)部交流、學習和研討，提高專業(yè)能力和綜合素質，為企業(yè)的法律風險防范工作儲備人才資源。

2.6.2 加強對外聘法律顧問的選擇和管理根據(jù)企業(yè)自身狀況，慎重地、有選擇性地聘用外部法律顧問，不能僅以律師的資歷和名氣為標準，還應看是否有施工企業(yè)的辦案經(jīng)驗來綜合考察。聘用后，既不能“配而不用”，也不能“放而不管”，要發(fā)揮其優(yōu)勢，進行動態(tài)管理，定期考核評價。作為施工企業(yè)，只有不斷提高防范和化解法律風險的能力和水平，才能在復雜的市場競爭中保持優(yōu)勢地位，把企業(yè)不斷作強作優(yōu)。

第二篇：施工企業(yè)法律風險防范

施工企業(yè)目前所面臨的形勢及其法律風險防范

一、目前施工企業(yè)所面臨的形勢

（一）限購、限貸等嚴厲的房地產(chǎn)調(diào)控政策致使一部份中小房企破產(chǎn)或倒閉

作為與房地產(chǎn)開發(fā)緊密相關的施工企業(yè)，正面臨著中國歷史上最嚴的房地產(chǎn)調(diào)控。房地產(chǎn)調(diào)控政策對施工企業(yè)影響巨大！

案例：常州豐臣南郡項目破產(chǎn)清算；金壇奧金房地產(chǎn)開發(fā)有限公司破產(chǎn)清算案。

（二）非房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的建設單位同樣面臨資金鏈緊張的局面

1、鐵道部停撥鐵路建設資金，鐵路建設項目大面積停工；（鋼構委托律師發(fā)催款函中鐵建工）

2、城投等國有建設公司因不能從銀行獲得貨款開始借助信托進行融資，造成一些政府投資工程資金緊張。（鋼構委托律師發(fā)催款函上海城建）

3、今年以來大量民營企業(yè)資金鏈斷裂。（某鋼材市場加建房屋案）

（三）工人短缺、勞動力成本大幅度提高，以及少數(shù)不法分子惡意敲詐。

（四）施工企業(yè)融資困難，融資成本大幅度提高。

二、目前形勢下施工企業(yè)主要法律風險剖析

（一）施工企業(yè)與發(fā)包人之間出現(xiàn)的風險

1、表現(xiàn)形式：

第一是開發(fā)商直接告知無力支付，要求簽署延期付款協(xié)議并愿意承擔相應利息等；

第二是開發(fā)商采取在中間驗收、竣工結算或進度款審核等過程中設臵障礙等方式，故意使付款條件不成就。

第三是開發(fā)商對質量、工期、安全等瑕疵要求處以高額違約金或賠償金。

（一）施工企業(yè)與發(fā)包人之間出現(xiàn)的風險

2、具體風險： 第一是進度款被拖欠；

第二是停緩建項目無法獲得賠償，工期無法獲得順延。第三是無法通過節(jié)點驗收、竣工驗收。第四是結算被拖延、結算款被拖延。

第五是低價中標或者固定價款合同無法獲得調(diào)整；

第六是約定墊資施工但無能力繼續(xù)墊資，面臨承擔違約責任。第七是工程款（進度 款、結算款）可能無法收回。第八是被訴巨額工期違約金和質量賠償金。

（二）施工企業(yè)與分包人、材料供應商、機械設備租賃單位之間的風險

1、爭議管轄約定的風險：在合同中約定爭議管轄條款時，施工應該給予充分重視，因為這很可能是對方設計好的。

2、授權不當引發(fā)的風險：對管理權限授權不當也很容易誘發(fā)風險

案例：總承包單位因實際施工人的不當行為遭遇巨額訴訟的案件。

某掛靠人以施工企業(yè)的名義承接了一個施工項目，項目造價為1500萬。在承接之后，此掛靠人沒有自行施工，而是轉交給他人進行施工，并將個人所欠債務，通過加蓋項目章的方式，向數(shù)十個債權人出具欠條，數(shù)額高達2000多萬元，借助這種手段把個人債務全部轉移到了施工企業(yè)身上。后來，這些債權人紛紛到法院起訴，要求施工企業(yè)承擔相應責任。從掛靠人那里接手項目的實際施工人則又拖欠材料商的供應款，拖欠工人工資，于是材料供應商和農(nóng)民工又把施工企業(yè)告上了法院，要求承擔付款責任。同時，由于建設單位從未向施工單位支付過工程款，當然該施工企業(yè)也未向接受轉包的實際施工人支付過任何款項，于是接受轉包的實際施工人又以施工單位未付款為由起訴至法院。一個1500萬的工程，卻因為掛靠人、實際施工人的不當行為引起了數(shù)十個訴訟，訴訟標的總計高達4500萬，相當于合同價款的3倍。其中包括個人債務轉化為工資債務的2000萬，農(nóng)民工和材料商索賠的1000萬，以及實際施工人所要求支付的1500萬。

案例：兩次轉包一次掛靠導致總包對實際施工人失控引發(fā)重大風險

某房地產(chǎn)企業(yè)將工程發(fā)包給當?shù)氐慕üぜ瘓F，該建工集團又將工程轉包給下屬的子公司，下屬子公司又以肢解分包的方式將50余棟待施工的房子一分為四，轉包給了四家單位，這四家單位中包含兩家特級企業(yè)和兩家一級企業(yè)。但這四家實際由5個實際施工人掛靠施工。由于經(jīng)過兩次轉包一次掛靠，建工集團對實際施工人完全失控，雖然本案中的發(fā)包單位按時支付工程進度款，甚至存在超付現(xiàn)象，但無論是工程質量還是工期都沒能得到保證。在施工過程中實際施工人中途對一些項目以以約定價款過低為由拒絕施工，房地產(chǎn)企業(yè)只能委托第三人繼續(xù)施工。同時，有部分已完工的分部工程施工質量較差，但實際施工人拒絕維修，于是房地產(chǎn)企業(yè)又委托他人進行維修，發(fā)生了300多萬元的維修費用。此外，本來約定的工期是11個月，結果做了3年半，工期的延誤直接導致向400多戶小業(yè)主交房逾期，預計產(chǎn)生違約金900多萬，同事為小業(yè)主辦理產(chǎn)權證還需花費300多萬。此外，除了工期和工程質量上存在問題，更為嚴重的是，一個掛靠人將竣工資料全部交付后拒絕交房，而其他的掛靠人雖然將工程交付了，但是拒絕交付竣工資料。因為經(jīng)過兩次轉包一次掛靠后，實際施工人獲得的價款很低，再加上當時原材料價格、人工工資上漲，實際施工人是要虧本的，所以用盡各種手段要求調(diào)價格。對于房地產(chǎn)企業(yè)而言，實際施工人沒有交付竣工資料，就無法進行備案，從而無法取的大產(chǎn)證，小業(yè)主更無法取得小產(chǎn)證。另外，接近年底，工人可能會主張拖欠工資，而小業(yè)主可能因拿不到產(chǎn)證而上訪，房產(chǎn)公司不但面臨著資金壓力，其信譽也受到了損害。在此情況下，房產(chǎn)公司決定提起訴訟，共計提出包括質量、工期、交房和備案等在內(nèi)的10項訴訟請求，主張違約金和賠償金共計4000多萬。這個案子使建工集團在承擔了高額的違約金后，也很難向實際施工人追償，因為之前所進行的兩次轉包一次掛靠的行為所簽訂的合同都是無效的。

在本案中，無論是對房地產(chǎn)企業(yè)還是對總承包企業(yè)，都存在一個不利因 素就是該工程實際控制權掌握在實際施工人手中，這也是導致項目管理完全失控 的直接原因，而多次轉包造成約定價格過低使實際 施工人虧本施工則是項目失控 的根本原因：

第一，房地產(chǎn)企業(yè)和建工集團所訂立的合同價格在當?shù)氐亩~下

浮 了 10%。

第二，建工集團又從其下屬子公司收回了合同價款的 1%-3%。第三，子 公司又要收取肢解分包單位 5%的價款作為管理費。第四，實際施工人需要被扣 除的管理費又占到合同價款的 5%。所以，最終到達實際施工人手上的價款基本 上只有原合同價款的 77%-79%，此外還要扣除 4%的稅金和其他相關費用。更為糟 糕的是，在施工過程中，材料價格、人工工資上漲，而工期的延長也增加了施工 成本，所以實際施工人是肯定要虧本的。于是，綜合以上情況，建工集團需要承 擔巨額的違約金和賠償金，雖然之后有部分損失可以進行追償，但有些是根本不 能夠實現(xiàn)的。

三、如何防范施工企業(yè)所面臨的法律風險

（一）謹慎承接墊資或要求放棄優(yōu)先受償權的項目

在當前形勢下，建設單位已將自身生存放在第一位，施工企業(yè)也要有相應的意識，對一些要求墊資的項目審核要更加嚴格，風險太大的不要去做。對要求施工修正放棄優(yōu)先受償權的項目也要仔細分析考量。假如施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權，一旦建設單位破產(chǎn)，那么施工企業(yè)的債權就排在銀行抵押權之后。（豐臣南群項目與金壇奧金項目）對于建設單位堅決要求施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權的項目，可要求對方提供擔保。

關于優(yōu)先受償權問題要注意以下幾點： 第一是關于優(yōu)先受償權的規(guī)定：

1、《中華人民共和國合同法》第286條：

2、最高人民法院關于286條的司法解釋

3、江蘇省高級人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件若干問題的意見：

第二是關于優(yōu)先受償權實務中需注意的問題：

1、施工合同被認定無效時不能享受優(yōu)先受償權；在工期違約金訴訟中一定要注意。

2、通過合同約定或承諾放棄優(yōu)先受償權；

3、建設工程所有權已被法院生效法律文書確認轉移的；

4、分包人不享有優(yōu)先受償權。

第三是困擾施工企業(yè)優(yōu)先受償權的問題：

1、結算過程太長延誤了優(yōu)先受償權行使，從而導致失權。

2、未在提起訴訟時請求優(yōu)先受償權。

（二）針對每個項目，從工程款收取、費用支付、資金使用、工期質量、安全等角度進行風險摸底、評估，也可以從與發(fā)包人關系、與實際施工人關系、與材料設備供應商之間的關系角度，依次排查是否存在上述風險。

（三）對風險重大的項目進行持續(xù)跟進。安排與甲方熟悉的人員持續(xù)了解開發(fā)商的狀況，包括其資產(chǎn)狀況、房屋銷售的狀況，以及相關的融資情況，一旦發(fā)現(xiàn)問題或進展變化，便能夠采取措施，將風險控制在最小程度。

（四）確定風險化解及防范思路及方法

1、停工或不停工的問題

2、施工企業(yè)協(xié)助房產(chǎn)公司變通融資

3、以房抵債而清償工程款

第一，真正的以房抵債，即施工企業(yè)真的要去拿房子，并辦理了預告登記，從而以此抵償進度款或者結算款。

第二，暫時的以房抵債，即施工單位與房地產(chǎn)公司簽訂以房抵債合同以及預售合同。

4、保證或者重新獲得優(yōu)先受償權

5、延期付款與價款調(diào)整問題

假如施工單位合同價款較低，施工企業(yè)虧本，且房地產(chǎn)公司還支付工程款有困難，施工企業(yè)可以與房地產(chǎn)公司協(xié)商，以時間換取價款調(diào)整，即調(diào)整合同價款，延后付款時間，進而做到雙贏，避免兩敗俱傷。

（五）及時提起訴訟或仲裁

施工企業(yè)要消除慣性思維：第一，認為訴訟時間長、費用高、不公正，只有出現(xiàn)質量問題、事故或者造價有重大爭議才考慮通過訴訟途徑解決糾紛。

第二，認為工程款收回是遲早的事情。根據(jù)經(jīng)驗判斷認為，工程款是遲早都能收回來的。這些都是我們原來的判斷，假如房地產(chǎn)調(diào)控政策還不放松的話，這種慣性思維勢必要要得到改變。前面我已經(jīng)提

到，當前房子的價格已經(jīng)很高，一旦出現(xiàn)爛尾樓、房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)，工程款很可能收不回來。

關于訴訟或仲裁提幾點建議：

第一，通過自力救濟的辦法，看看能否解決拖欠施工款的問題，當然這也是施工單位常用的方法，即以要求支付民工工資的方式來主張相應的工程款；

第二，看看是否能夠實行以房抵債，也就是退而求次之，通過約定相對較低的房價來保全自己大部分的施工款項。

第三，如果前面兩項都不能夠做到，并遭遇了惡意拖欠工程款，特別是房地產(chǎn)企業(yè)有轉移財產(chǎn)的情況時，我們就要通過訴訟或者仲裁來解決相應的糾紛了。

第四，我們要判斷工程款優(yōu)先受償權是不是將要喪失。

（六）實際施工人對外簽約導致施工企業(yè)被訴的風險化解 目前法院審理此類案件的思路為：

第一，查清基礎事實，比如在借款糾紛中，首先要對借款發(fā)生所依據(jù)的事實進行詳細的調(diào)查。

第二，要調(diào)查清楚是職務代理還是表見代理。如果是職務代理的話，會導致公司來承擔責任。如果不是這個公司的員工，而是掛靠人、轉包人或者分包人的行為，就要看是否能夠構成表見代理，如果連表見代理也不能成立的話，施工單位是不需要承擔相應責任的。

第三，要考慮合同的相對性，即要確定是以單位還是以個人的名義來對外簽訂的合同。

第三篇：外經(jīng)貿(mào)企業(yè)風險防范問題及對策

外經(jīng)貿(mào)企業(yè)風險防范問題及對策

隨著我國對外開放的擴大和外經(jīng)貿(mào)體制改革的不斷深入, 有越來越多的企業(yè)加入到對外經(jīng)貿(mào)事業(yè)中來。與此同時, 如何進行外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的風險防范已經(jīng)成為管理層所面臨的嚴峻課題。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織統(tǒng)計資料表明, 世界每受國際海事欺詐的影響, 損失貿(mào)易額達130億美元以上;據(jù)調(diào)查, 大多數(shù)中國外貿(mào)企業(yè)的逾期應收賬款大約為貿(mào)易額的5 %;據(jù)中國商會1996年提供的信息, 中方被外國公司拖欠的應收賬款逾百億美元。

在長期計劃經(jīng)濟條件下, 我國的外經(jīng)貿(mào)企業(yè)從根本上缺乏風險意識,更談不上建立風險防范機制。改革開放以來, 外貿(mào)企業(yè)逐步建立了自主經(jīng)營、自負盈虧的機制, 出于自身經(jīng)濟利益的需要以及經(jīng)歷的沉痛教訓, 一些企業(yè)在建立出口風險機制、利用外部的出口信用風險保障措施方面, 進行了積極的嘗試, 收到了一定的成效。如中國技術進出口總公司、中國機械進出口總公司等建立了客戶分類管理制度, 加強對客戶資信的監(jiān)管;中國紡織品進出口總公司與美國鄧白氏公司建立了合作關系, 購買鄧白氏公司提供的客戶信息, 避免交易風險。中國化工進出口總公司近期在財務部下設出口風險管理處, 專門清理應收外匯賬款和客戶資信調(diào)查及風險防范工作, 先后制訂了《中化公司風險管理規(guī)范》、《中化公司國外客戶業(yè)務檔案管理辦法》等, 加強對出口風險的防范管理。一些企業(yè)針對東南亞金融危機給我國出口帶來的風險, 采取積極措施進行化解, 不僅保住了原有市場, 有的還抓住市場的空白點, 反而擴大了對東南亞和日、韓的出口。但就總體而言, 我國目前大多數(shù)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的風險意識依然淡薄, 進出口風險管理機制尚不健全。據(jù)外貿(mào)、外匯、財政、銀行、保險等部門提供的綜合情況分析, 在我國全部逾期未收境外賬款中, 拖欠3年以上的占10 % , 1年以上的占30 % , 半年至1年的占25 % ,半年以內(nèi)的占35 %。據(jù)國家統(tǒng)計局1996年底統(tǒng)計顯示, 國有企業(yè)的應收款額已上升至4959億元人民幣, 比上年同期增加了1118個百分點。這一令人失望的事實, 究其原因主要表現(xiàn)在以下方面: 一是疏于管理, 聽之任之;二是風險防范的意識和措施都處于低層次;三是對風險防范的宏觀指導不利。

我國外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的業(yè)務涉及方方面面, 從中積極探索風險防范的方法, 提高風險防范的自覺性, 建立健全風險防范的機制, 是保障我國外經(jīng)貿(mào)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展的關鍵所在。

1、風險高發(fā)區(qū)的回避

外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的風險高發(fā)區(qū)集中在金融衍生市場。外經(jīng)貿(mào)企業(yè)在衍生市場上進行投機應絕對禁止。對于套期保值應有選擇地慎重對待。首先應杜絕非保值目的而進行的衍生交易;其次, 交易應與結算相分離, 并由不同人員分別負責。企業(yè)還特別應當加強對保證金的管理和調(diào)控, 初始保證金(一般為合同金額的5015 %;而我國外貿(mào)公司的逾期應收賬款大約為貿(mào)易額的5 %。如果我們能使中國的被拖欠額發(fā)生率降低到1 % , 那么每年至少能為國家減少80億美元的資產(chǎn)流失。應收賬款可分解為信用風險、合同風險、收款程序風險、利率和匯率風險等,其重點是前兩項。

在合同風險中出現(xiàn)頻率較高的主要有: 在支付條款方面, 表現(xiàn)為非信用證項下支付時可能由于對方拒付造成風險自留;在品質、檢驗條款中, 對方可能以產(chǎn)品質量不合格為由,要挾我方降價;在制訂違約、仲裁條款時, 沒有明確雙方的權利和義務以及仲裁程序從而無法利用法律進行有效保障。解決合同風險的最佳辦法是科學、嚴謹?shù)刂朴喓贤瑮l款, 實行復核審批。對于利率和匯率風險的防范亦可根據(jù)對支付條款、違約條款的完善來實現(xiàn)。

信用風險和收款程序風險的防范取決于信用制度。信用制度主要由信用政策和收款政策構成。信用政策包括信用對象、信用時間、額度、條件等幾方面, 風險防范可根據(jù)資信調(diào)查程序和客戶分類檔案進行。收款程序可分為: 催告、風險防范部介入、在債權市場上轉讓。將債權轉讓給國際保理業(yè)務機構已成為目

前國際貿(mào)易中的常用做法, 也稱為承購應收賬款業(yè)務。如這些措施均未成功, 只能將拖欠糾紛提交法庭或仲裁庭, 尋求司法協(xié)助。

第五,庫存風險的防范。

從涉險金額來看, 庫存風險僅次于應收賬款的風險。從一定意義上講, 不良庫存是企業(yè)存在潛虧的警報。防范庫存風險關鍵要加強管理,要配合商品生產(chǎn)周期和季節(jié)變化調(diào)整庫存,防止缺貨;要加強對單據(jù),特別是出口退稅單據(jù)的管理, 控制潛虧風險;另外, 還要加強費用、保險管理, 以及對貨物所有權的管理, 尤其是對進出口業(yè)務中的在途商品、未結算前轉移的貨物所有權等都應特別予以注意。

第四篇：企業(yè)法律風險防范工作流程

企業(yè)法律風險防范工作流程

1、對企業(yè)法律風險點進行系統(tǒng)識別。

根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營行業(yè)和特點，運用包括問卷調(diào)查、實地考察等在內(nèi)的多種調(diào)研方式，借助多種統(tǒng)計分析工具及技術，對企業(yè)上述幾類重點法律風險進行調(diào)查研究，逐一找出風險點所在。調(diào)研對象包括企業(yè)與上述幾方面法律風險相關的各部門、重要分公司、子公司等，盡量不留法律風險死角。這種識別包括兩種情況：一是根據(jù)企業(yè)具體情況，對相對獨立的、大的風險類別進行確定；二是對于類風險下的眾多具體風險進行識別查找。

針對企業(yè)的具體情況進行調(diào)研查找，將可能的風險點一一列出，是有效進行法律風險防范的基礎和前提。

2、對識別出的法律風險分門別類進行統(tǒng)計、分析 要求列明企業(yè)法律風險所涉及主體、相關法規(guī)、后果責任及控制措施和防范對策等。具體步驟如下：

（1）按照上述幾大類重點法律風險的性質和類別，將每一個風險點編制不同類別下的風險代碼。

（2）按照類別及代碼編號，逐點分析評介每一個法律風險點的引發(fā)行為、涉及主體、相關法規(guī)、后果責任及控制措施和防范對策等，并據(jù)此編制《法律風險防范手冊》，使相關法律風險從主體、后果到應對措施和防范對策一目了然。

（3）根據(jù)法律風險的調(diào)研分析及編制《法律風險防范手冊》情況，將每類法律風險進行歸納總結，分別寫成《××××法律風險與防范研究報告》，報告對該類風險整體或其中重點風險點進行綜述，提出將本類風險防范措施落實到業(yè)務管理流程之中的工作方法和行動方案。

（4）根據(jù)對幾大類重點法律風險點的分析歸納，統(tǒng)一制作《法律風險防范手冊》，并配備目錄和索引，與相關部門、崗位或者人員相對應，并印發(fā)給相關部門和人員，便于實際工作中查找使用。

（5）撰寫總的《××××公司相關法律風險與防范研究報告》，主要內(nèi)容為對某類風險整體進行綜述，并將重點風險點進行重點分析，提出將本類風險防范措施落實到業(yè)務管理流程之中的工作方法和行動方案。

制作、印發(fā)《法律風險防范手冊》并撰寫分項及總體《法律風險與防范研究報告》，標志著企業(yè)相關法律風險防范體系在基礎和制度層面上初步建立。

3、建立企業(yè)防范法律風險動態(tài)跟蹤和應用機制

（1）根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化情況，對企業(yè)風險防范手冊進行及時的補充、完善。如，涉及重大法律修訂和企業(yè)變更、經(jīng)營變化等情況，應當進行專門研究，制定新的對策。

（2）保障法律風險管理和防范措施在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中得到應用。要確保以下目標的實現(xiàn)：第一，貫徹到?jīng)Q策機制上。企業(yè)管理者像管理其他企業(yè)事務一樣管理企業(yè)法律風險，是成功防范和控制企業(yè)風險的關鍵。這并不意味著企業(yè)領導都要成為法律專家，而是要求將其納入決策視野，作為決策機制中不可缺少的一環(huán)。第二，體現(xiàn)在工作流程中。將風險管理和控制納入生產(chǎn)經(jīng)營的全過程及每一個具體工作過程的始終。第三，約束在管理制度下。建立健全各項管理制度，靠制度實現(xiàn)風險防范機制的有效運轉。第四，落實到個人責任承擔上。

第五篇：企業(yè)法律風險防范80條

（企業(yè)家必藏）！企業(yè)法律風險防范80條

各位企業(yè)家：

市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟，市場主體無時不在同法律打交道，諸如物權法、合同法、公司法、破產(chǎn)法、勞動法、勞動合同法等均是企業(yè)常用的法律。為了依法保護企業(yè)產(chǎn)權、防范企業(yè)經(jīng)營法律風險，幫助企業(yè)獲得更加安全穩(wěn)定的發(fā)展，我院對長期以來法院審理的大量案件中反映出的企業(yè)經(jīng)營管理中存在的各類問題進行了歸納分析。在此基礎上，就您在經(jīng)營管理企業(yè)過程中更好地防范法律風險提出建議和提示，供您參考。

一、企業(yè)物權保護方面的提示

1.企業(yè)通過改制、買賣、共有物的分割、投資等方式取得土地、房屋等不動產(chǎn)，法律規(guī)定應當辦理登記的，應及時辦理不動產(chǎn)物權登記，取得不動產(chǎn)權屬證書。切勿為不正當目的而與他人達成不辦理不動產(chǎn)轉移登記的“內(nèi)部協(xié)議”，這種協(xié)議既不受法律保護，也可能給您的企業(yè)帶來很大的風險。

2.企業(yè)的動產(chǎn)權利憑證應當妥善保管。通過買賣、共有物的分割、融資租賃、投資等方式取得的動產(chǎn)，應當及時辦理交付手續(xù)，實際占有動產(chǎn)。對于法律規(guī)定需要辦理登記的船舶、航空器、機動車等特殊動產(chǎn)，應當及時辦理變更登記，以避免發(fā)生權屬爭議的風險。

3.如果您購買不動產(chǎn)或接受他人以不動產(chǎn)投資，應當仔細審查不動產(chǎn)權屬是否清晰、有無爭議、不動產(chǎn)上是否存在擔保物權等其他物權。您可以要求不動產(chǎn)所有人協(xié)助您到登記機關查詢不動產(chǎn)的權屬狀況，對于交易金額較大的不動產(chǎn)，您還可以委托律師就不動產(chǎn)權屬是否清晰、是否涉訴、是否設立擔保物權進行盡職調(diào)查。受讓權屬不清、有爭議或者設立有其他物上權利的不動產(chǎn)可能會讓您陷入糾紛，帶來財產(chǎn)損失。

4.對于無規(guī)劃行政部門、建設行政部門核準審批建造的房屋（除歷史形成的合法建筑外），通常屬于違法建筑。租賃或受讓違法建筑，既可能面臨該建筑物被拆除而無法獲得補償?shù)娘L險，也要承擔違法建筑因建筑質量安全、消防安全引發(fā)的人身傷亡、財產(chǎn)損失的巨大風險，請您務必慎重。

5.您通過買賣、以物抵債等方式受讓他人的土地使用權、房屋時，應審查是否為集體土地使用權,是否為在集體土地修建對外出售的房屋（俗稱小產(chǎn)權房）。除法律另有規(guī)定外，您與他人簽署的有關受讓集體土地使用權、買賣小產(chǎn)權房或以物抵債協(xié)議均無法得到法律保護。6.如果您以按揭方式購買商品房時，預告登記可以保障買受人將來取得物權，建議您向登記機關申請預告登記。但您應該清楚預告登記并不直接具有排他的物權效力，您應在能夠進行不動產(chǎn)登記之日起三個月內(nèi)向登記機關辦理所有權登記；否則，如他人在該房屋或其他不動產(chǎn)上設定了所有權或擔保物權，您將無法取得協(xié)議約定的不動產(chǎn)。

7.如果您依法取得的探礦權、采礦權上有建設項目立項，您可以要求建設企業(yè)委托具備資質的地質勘查單位對建設項目是否對礦產(chǎn)資源構成壓覆進行地質調(diào)查，并要求建設企業(yè)向省級國土部門評審中心對是否構成壓覆進行評審；對構成壓覆礦產(chǎn)資源的，您作為礦業(yè)權人有權要求建設單位在壓覆范圍內(nèi)賠償您相應的損失。

8.如果您的業(yè)務需要對方提供抵押擔保，建議您在簽署抵押合同時立即與您的客戶到相關部門辦理登記手續(xù)。僅有抵押合同而未辦理抵押登記，將可能使您不享有抵押權或者抵押權不能對抗他人在抵押物上設定的權利。不必要的拖延和耽擱將可能使您的權利劣后于在您之前辦理抵押登記手續(xù)的其他債權人。同時，請您在主債權訴訟時效期間屆滿前行使抵押權，否則您的抵押權可能得不到人民法院保護。

9.如果您的業(yè)務需要對方提供質押擔保的，建議您在簽署合同時立即與您的客戶辦理質押擔保物或者權利憑證的交接手續(xù)。僅僅簽署質押合同而沒有實際占有質押物的，法院將無法保護您實現(xiàn)質押權的請求。如果客戶以可以轉讓的股權或商標專用權、著作權中的財產(chǎn)權出質的，建議您在簽署合同時立即向證券登記機構或相應知識產(chǎn)權管理部門辦理出質登記。

10.對于債務人到期未履行債務，如果您是抵押權人、質權人、留置權人，您可以到擔保財產(chǎn)所在地或者擔保物權登記地的基層人民法院通過實現(xiàn)擔保物權特別程序，高效維護您的合法利益。

二、訂立、履行合同及債權保護方面的提示

11.經(jīng)濟交往需簽訂合同，經(jīng)濟形勢變化可能導致部分企業(yè)不能正常履約，少數(shù)企業(yè)可能會利用書面合同的欠缺逃避違約責任。完備的書面合同對于保證交易安全乃至維系與客戶之間的長久關系十分重要。建議您盡可能與客戶簽署一式多份的書面合同，保持多份合同內(nèi)容的完全一致并妥善保存。

12.合同訂立后，雙方可能會變更合同內(nèi)容，包括數(shù)量、價款、時間、付款期限等，但為避免紛爭，建議您妥善保管對于證明雙方之間合同具體內(nèi)容具有證明力的下述資料：與合同簽訂和履行相關的發(fā)票、送貨憑證、匯款憑證、驗收記錄、在磋商和履行過程中形成的信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等資料。

13.當采用您提供的格式條款訂立合同時，建議您采取合理方式提請對方注意免除加重或者限制責任的條款（如加粗加黑），并按對方要求予以說明，否則可能導致該條款無效。凡客戶提供的格式合同，您應高度注意關鍵性條款，對不合理的條款要據(jù)理力爭，必要時可以請專業(yè)律師協(xié)助審查。

14.建議您完善有關公章保管、使用的制度，杜絕盜蓋偷蓋等可能嚴重危及企業(yè)利益的行為。在簽署多頁合同時加蓋騎縫章并緊鄰合同書最末一行文字簽字蓋章，防止少數(shù)缺乏商業(yè)道德的客戶采取換頁、添加等方法改變合同內(nèi)容侵害您的權益。

15.當您與客戶通過電子郵件協(xié)商、簽訂合同，最好使用您公司的郵箱，如果使用員工郵箱，當員工辭職后，郵箱中的資料可能流失。您使用的郵箱服務器空間要足夠大，避免因空間不夠而自動刪除；如果因服務器空間問題需要部分刪除，請務必將重要的業(yè)務往來文件保留下來，特別重要的還要打印出來與對方確認，特殊情況還可以通過公證的方式保存。

16.當您授權員工對外簽約或履行職務行為時，建議您在有關介紹信、授權委托書、合同等文件上盡可能明確詳細地列舉授權范圍、授權時間，以避免不必要的爭議。業(yè)務完成后建議您盡快收回尚未使用的介紹信、授權委托書、合同等文件。

17.企業(yè)業(yè)務人員離開您的企業(yè)后，建議您在與其辦理交接手續(xù)的同時，向該業(yè)務人員負責聯(lián)系的客戶發(fā)送書面或電子郵件通知，告知客戶業(yè)務人員已經(jīng)離職的情況。

18.如果您認為客戶在與您簽署合同過程中存在欺詐、脅迫行為的，或者您事后發(fā)現(xiàn)簽署合同時對合同內(nèi)容有重大誤解，或者您認為合同權利義務安排顯失公平的，您可以請求法院撤銷合同。但是，請務必自知道或者應當知道撤銷事由之日起一年內(nèi)行使撤銷權，否則您將失去請求法院撤銷合同的權利。當然，您在撤銷權行使期限內(nèi)提出的請求能否得到法院的支持，還將取決于您所舉示的證據(jù)是否充分。

19.您在簽訂合同時可能為了確保合同履行而要求對方交付定金，由于“定金”具有特定的法律含義，請您務必注明“定金”字樣。您如果使用了“訂金”或“保證金”等字樣，但在合同中沒有明確表述“一旦對方違約將不予返還、一旦己方違約將雙倍返還”的內(nèi)容，法院將無法將其作為定金看待。20.如果您的業(yè)務需要對方提供保證擔保的，在與相關客戶簽署保證合同時請務必表述由保證人為債務的履行提供保證擔保的明確意思，避免使用由對方“負責解決”或“負責協(xié)調(diào)”等含義模糊的表述，否則法院將無法認定保證合同成立。

21.您也可能為了業(yè)務需要遇到保證擔保。無論您是債權人還是保證人，建議您在簽署保證合同時寫明保證期間的起止時間。如果沒有明確約定，法律將視保證期間為主債務履行期屆滿之日起六個月。雖然選擇“連帶保證”還是“一般保證”取決于您與客戶之間的談判磋商，但保證合同中務必寫明“連帶保證”或者“一般保證”字樣。如果沒有明確約定，法院將認定是連帶保證。

22.如果您是債權人，采取“一般保證”方式的保證合同所擔保的債務到期后沒有償還的，請務必在保證期間內(nèi)向債務人和保證人提起訴訟或者申請仲裁。采取“連帶保證”方式的保證合同擔保的債務到期后沒有償還的，請務必在保證期間內(nèi)向保證人明確要求其履行擔保義務，并保留要求履行的證據(jù)。如果您沒有證據(jù)證明您在保證期間內(nèi)行使您的權利，保證人將免除對您的保證責任。

23.您如以自己的商譽、資產(chǎn)為他人提供擔保時，應當明白作為擔保人的法律風險，對被擔保人的經(jīng)營狀況、償債能力務必充分了解。建議由您聘請具備專業(yè)法律知識的人員審核擔保合同，避免因擔保合同的表述不規(guī)范、內(nèi)容不嚴謹、內(nèi)容違法等情形引發(fā)的不利后果。

24.如果您經(jīng)營有穩(wěn)定收入的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)或商貿(mào)服務企業(yè)，建議您依照《會計法》等法律法規(guī)制作財務賬冊，依法納稅。您在生產(chǎn)經(jīng)營中需要籌集資金而向金融機構申請貸款時，可以提交完整的財務賬冊，用您的應收賬款辦理質押，并到人民銀行征信部門辦理出質登記。應收賬款質押辦理借款可以保障您的企業(yè)良性發(fā)展。您應當清楚，合法經(jīng)營、規(guī)范合法的財務資料、良好的商譽是您的重要無形資產(chǎn)。

25.目前，普遍存在企業(yè)融資較為困難的局面，而民間融資、互聯(lián)網(wǎng)融資的方式、途徑較多，您在以自有資產(chǎn)提供擔保辦理借款手續(xù)時，應當審慎選擇信譽好、實力強的民間金融主體、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)，避免在“空白合同”上蓋章確認，避免預先簽署權利義務明顯不對等的以物抵債協(xié)議，避免擔保物在不具備抵償條件時被處置。

26.企業(yè)和客戶之間訂立的合同如果不存在違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定、損害社會公共利益等情形，即受法律保護，雙方均應嚴格遵循約定，全面履行合同。無論是單位名稱改變、企業(yè)股權易手，還是法定代表人、負責人、經(jīng)辦人變更，都不能成為不履行合同的理由，這也是維系您和企業(yè)商業(yè)信譽的重要保證。

27.當您在確定付款方式時，無論您是付款方還是收款方，除了金額較小的交易外，請盡量通過銀行結算，現(xiàn)金支付今后可能會給您帶來不必要的麻煩。

28.購進貨物是企業(yè)經(jīng)營的日常業(yè)務，請您注意及時驗收貨物，發(fā)現(xiàn)貨物不符合合同約定的，請務必在合同約定或法律規(guī)定的期限內(nèi)盡快以書面方式向對方明確提出異議。不必要的拖延耽擱，將可能導致您喪失索賠權。

29.您在磋商、履行合同過程中，經(jīng)常不可避免地接觸到交易伙伴的商業(yè)信息甚至是商業(yè)秘密，請在磋商、履行合同乃至履行完畢后務必不要泄露或者使用這些信息，否則將可能承擔相應責任。

30.在合同履行過程中，如果您有確切證據(jù)證明對方經(jīng)營狀況嚴重惡化、轉移財產(chǎn)或者抽逃資金以逃避債務、喪失商業(yè)信譽、有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形的，您可以及時通知對方中止履行您依照合同約定應當先履行的義務，要求對方提供適當擔保。中止履行后，對方在合理期限內(nèi)未恢復履行能力或未提供適當擔保的，您可以解除合同。

31.一旦您的客戶通知您解除合同而您對此存在異議，如果合同中約定了異議期限，請您務必在約定期限內(nèi)向對方以書面方式提出。您如果在約定期限屆滿后才提出異議并向法院起訴的，法院將無法支持。

32.如果您的客戶對您負有債務，該客戶又怠于行使其已經(jīng)到期的債權，從而影響您債權的實現(xiàn)，您可以向人民法院請求以自己的名義在您債權范圍內(nèi)代替您的客戶行使他的債權。

33.若您的債務人放棄其到期債權或者無償贈予財產(chǎn)，或者其以明顯不合理的低價轉讓財產(chǎn)且該財產(chǎn)的受讓方知道該情形，對您造成損害的，您可以在您債權范圍內(nèi)請求人民法院撤銷該行為；但若您知道該行為一年內(nèi)不行使，法院可能將不支持您的該項權利。

34.如果您的客戶違約，不管是什么理由，您都應該及時采取措施，防止損失擴大，由此產(chǎn)生的合理費用將由違約方承擔。如果您消極對待、放任損失的擴大，對于擴大的損失法院將無法予以保護。

35.客戶拖欠貨款現(xiàn)象在企業(yè)經(jīng)營過程中時有發(fā)生，請您注意法律關于訴訟時效的規(guī)定，向法院請求保護民事權利的訴訟時效期間一般為兩年。如果您出于維系與客戶關系等因素不愿意在兩年內(nèi)采取提起訴訟、仲裁等激烈措施，為了保護您的權利不至于因為時間流逝而喪失，您應當在訴訟時效期間屆滿前以向對方發(fā)送信件或者數(shù)據(jù)電文等可以證明您主張權利的有效方式進行處理。您的信件中務必要有催請對方支付拖欠貨款的內(nèi)容。

36.如果您為了減少本企業(yè)因勞動者過多帶來的負擔，有時需將一些工程或事務外包。請您切記外包給有資質的單位，如果為了謀取更多的經(jīng)濟利益而外包給不具有相應資質的單位（個人），可能將給您帶來不利后果。

三、企業(yè)經(jīng)營管理及股權保護方面的提示

37.企業(yè)注冊資本的真實與充足有助于企業(yè)誠信形象的建立，同時與企業(yè)及股東的切身利益密切相關。注冊資本虛假、抽逃等行為，將使企業(yè)商業(yè)信譽喪失，同時股東將會面臨喪失有限責任制度的保護并極有可能陷入債權人提起的相關訴訟中。

38.您在選擇合作伙伴時，一定要謹慎。建議您通過公司的工商檔案了解對方公司的章程及基本股權架構，了解股東的權利與義務，對加入該公司之后的運營及利潤分配有所預期。您還可以通過中國裁判文書網(wǎng)，查詢目標公司是否存在涉訴案件，通過相關案件情況，加深對該公司經(jīng)營現(xiàn)狀的了解。

39.公司章程、股東名冊、工商登記、出資證明書等是認定股東資格重要的形式證據(jù)。隱名投資雖然不被法律完全禁止，但蘊藏著較大的法律風險，法律對隱名投資人的股東資格認定標準要求非常嚴格，建議采用顯名登記的方式與他人共同設立公司。

40.公司財產(chǎn)與股東財產(chǎn)一定要分清，財務要清晰，不能產(chǎn)生混同。否則，您作為股東將對公司的債務承擔連帶責任，甚至刑事責任。

41.如果您向他人出售公司股權，在公司有其他股東的情況下，應當征求其他股東是否愿意在同等條件下購買股權，以免侵害其他股東的優(yōu)先購買權而給您帶來不利的法律后果。

42.如果您向他人購買公司股權，股權轉讓合同生效后請務必盡快辦理企業(yè)工商登記變更手續(xù)，包括章程、股東姓名、股份比例等，否則您可能面臨無法真正獲得股權的風險。

43.公司章程是公司最重要的法律文件之一，對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力，一旦發(fā)生爭議，將成為法院判斷各方權利義務關系的主要依據(jù)。建議您在參與制定公司章程時務必仔細衡量，慎重簽署。

44.公司的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務。請您務必遵守公司法及其他法律法規(guī)中的規(guī)定。違反這些規(guī)定將可能導致向企業(yè)承擔損害賠償責任。

45.中小股東與控股股東同樣是企業(yè)的投資者，請您尊重中小股東的參與權、表決權，保障他們的知情權，保護他們的利潤分配權等各種股東權，避免因上述問題產(chǎn)生糾紛，影響公司的正常發(fā)展。

46.公司股東就經(jīng)營發(fā)展中的問題發(fā)生爭議時，應嚴格遵循公司章程規(guī)定的程序解決。若需召開股東會，需按照公司章程規(guī)定的期限、方式通知其他股東，若未依法履行通知義務，所形成的股東會、董事會決議可能會被人民法院撤銷。

47.若公司因各種原因需要結束營業(yè)，股東或者董事、控股股東務必注意按法律規(guī)定期限適時履行清算義務。若因怠于履行清算義務導致公司主要財產(chǎn)貶值、滅失或者公司財務資料、重要文件等滅失，無法進行清算，將可能面臨債權人要求對公司全部債務承擔連帶清償責任的風險。

四、企業(yè)知識產(chǎn)權保護方面的提示

48.企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)立項前，建議您對項目的新穎性、創(chuàng)造性進行實證調(diào)研，避免對現(xiàn)有技術或設計重復研發(fā)，進而規(guī)避研發(fā)成果價值不高、投入使用風險較大、開發(fā)資源浪費等風險。

49.企業(yè)不能僅針對研發(fā)成果進行保護，對在研發(fā)過程中所產(chǎn)生的實驗數(shù)據(jù)、設計圖紙、技術資料乃至階段性成果同樣也要予以關注，建議您對上述“過程資料”采取措施予以保護，以避免競爭對手借此“捷足先登”。一般而言，對上述“過程資料”的保護可采用商業(yè)秘密的方式進行。

50.建議您在企業(yè)經(jīng)營過程中，針對商業(yè)秘密的具體情況采取與其價值相符的合理保密措施，不要過分相信僅憑“保密協(xié)議”即可對員工或其他企業(yè)產(chǎn)生足夠的約束力，而應采取切實措施對涉密資料以及生產(chǎn)現(xiàn)場進行保密，比如設置門禁權限、視頻監(jiān)控、物理隔離等，確保萬無一失。

51.建議您在技術自主研發(fā)的過程中，注意與技術人員在簽訂的勞動合同中明確約定技術成果的權利歸屬以及向技術人員支付的除工資以外的獎勵標準，對研發(fā)小組的研發(fā)記錄進行定期存檔和整理，做到研發(fā)過程的有跡可循。52.企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)完成后，在推向市場前，建議您及時給創(chuàng)新成果“穿上知識產(chǎn)權保護的外衣”，如申請專利或采取商業(yè)秘密保護，否則新的成果將可能因為產(chǎn)品被推向市場而公開，從而成為公共資源，人人均可免費用之。

53.企業(yè)在委托他人加工時，企業(yè)的一些商業(yè)秘密可能會讓對方知曉，對這類需要“拿出去”的技術，建議您盡量以專利的方法予以保護，否則請注意與對方簽訂保密協(xié)議加以約束，并根據(jù)客觀情況采取合理的物理保密措施。

54.企業(yè)在技術研發(fā)過程中可能會與他人開展合作，建議您務必注意在相關合作合同中對知識產(chǎn)權的權屬及各方的權利、義務作出明確無誤的約定。權屬約定不明的疏忽往往十分致命，常常導致企業(yè)期望取得的專利技術、商業(yè)秘密或者該專利、商業(yè)秘密的權利被合作方奪走，甚至獨占許可都不能獲得，企業(yè)不能因此獲得競爭優(yōu)勢。

55.企業(yè)在對外委托技術開發(fā)時，建議您注意在技術開發(fā)合同中明確約定目標技術的最終驗收標準，驗收標準最好包括目標技術擬實現(xiàn)的功能效果以及可以被客觀測量的數(shù)據(jù)指標，避免糾紛發(fā)生時因合同內(nèi)容約定不明而無法充分維護您自身的權利。

56.如果您準備通過受讓、許可等方式取得知識產(chǎn)權，請務必注意審查轉讓人、許可人的權屬證明文件，以防轉讓人或許可人并不是真正的權利人，或者權利已過期。

57.如果您的企業(yè)準備培育商業(yè)標識，請注意及時進行商標注冊，否則即便發(fā)現(xiàn)他人使用相同、近似商業(yè)標識的行為，也不能通過商標權予以制止，造成企業(yè)為此投入的大量人力、物力的浪費。

58.企業(yè)在申請商標注冊時，應盡量使用臆造類標識或任意性標識，以提高商標注冊的成功率，避免使用地名、產(chǎn)品通用名稱等不具有顯著性的文字或標識。同時，企業(yè)在申請注冊商標或登記企業(yè)字號前，應注意對他人的在先注冊商標以及同行業(yè)企業(yè)字號進行充分檢索，應充分注意避免因權利沖突而造成的不必要的損失。

59.如果您的企業(yè)準備對外出口產(chǎn)品或服務，建議您注意產(chǎn)品、服務與商標“齊步前進”，即“產(chǎn)品走到哪，商標也到哪”，避免在境外遭遇商標被搶注的風險。

60.版權登記不是作品獲得保護的前提條件，但在版權訴訟中，版權登記將成為證明企業(yè)享有版權的有力證據(jù)。因此，建議您在日常經(jīng)營中做到未雨綢繆，注意對軟件、文字、圖片、圖案、花型等作品的著作權保護，作品完成后應及時到版權部門進行著作權登記。創(chuàng)作過程中所形成的電子文檔，應當盡量運用電子數(shù)據(jù)認證、加蓋時間戳等現(xiàn)代網(wǎng)絡技術手段加以固定，作為完成作品時間的證據(jù)。

61.企業(yè)在宣傳過程中，建議您注意企業(yè)網(wǎng)站、產(chǎn)品宣傳冊、廣告宣傳單等宣傳材料中使用的圖片是否得到了著作權人的授權，盡量避免因使用在網(wǎng)絡中搜索獲得且并未付費的圖片而陷入版權糾紛，或者與廣告公司在服務合同中明確約定此類版權糾紛的責任歸屬，便于向廣告公司追償。

62.建議您不要過分依賴單一類型的知識產(chǎn)權保護，而是應該根據(jù)不同產(chǎn)品的特點，考慮采取專利、商標、著作權、知名商品特有包裝、裝潢等方式進行全方位的知識產(chǎn)權保護。

63.建議您盡可能的為企業(yè)建立知識產(chǎn)權檔案，注意對知識產(chǎn)權的研發(fā)記錄、權利證書、繳費記錄、知識產(chǎn)權合同、合同附隨的權利證明文件、著作權原始載體等資料妥善保存。

64.企業(yè)對所購貨物之上是否附有他人的知識產(chǎn)權難以做到全部心中有數(shù)，因此建議您保留購貨合同、票據(jù)、匯款單等證明貨物合法來源的證據(jù)，而且應盡量要求對方在出具發(fā)票、送貨單時注明產(chǎn)品型號等信息。一旦將來被權利人起訴，企業(yè)才有辦法從合法來源的角度進行抗辯，以避免損失。

五、勞動用工方面的提示

65.企業(yè)規(guī)章制度的制定、修改必須遵循勞動合同法的民主程序，必須向勞動者公示或告知，內(nèi)容必須符合法律規(guī)定。如果您忽略這一點，規(guī)章制度將不能作為企業(yè)用工管理的依據(jù)。建議您注意保留職代會或者全體職工討論、協(xié)商規(guī)章制度的書面證據(jù)。保留員工手冊簽收記錄、規(guī)章制度培訓簽到記錄、規(guī)章制度考試試卷等證據(jù)都是證明您的企業(yè)公示或告知規(guī)章制度的良好方法。

66.請您務必樹立先訂合同后用工的觀念，最遲必須在用工之日起一個月內(nèi)訂立書面勞動合同；勞動合同終止后勞動者仍在用人單位繼續(xù)工作的，也應當在一個月內(nèi)訂立書面合同。勞動者拒不簽訂勞動合同的，請保留向勞動者送達要求簽訂合同通知書、終止勞動關系通知書等相關證據(jù)，避免勞動者不愿與企業(yè)簽訂書面勞動合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的風險。

67.您的企業(yè)在招聘員工時應充分行使知情權，請您在招聘時務必核實其入職信息是否真實。重點核實求職者是否有潛在疾病、職業(yè)病，是否達到16周歲的用工年齡，是否與其他用人單位存在還未到期的勞動合同，是否與其他單位存在競業(yè)限制協(xié)議等情形。建議您制定《入職申請表》，查驗新入職員工的身份信息，要求新入職員工做入職健康檢查。新入職員工應提供其與先前單位解除、終止勞動合同的證明，以及其他能夠證明該勞動者與任何單位不存在勞動關系的證據(jù)，并書面保證其在原用人單位工作期間無保密和競業(yè)限制的約定，否則責任自負。

68.勞動者符合訂立無固定期限勞動合同情形的，請尊重勞動者選擇，按其意愿訂立無固定期限勞動合同。在訂立合同時可書面征詢勞動者意見，若其要求訂立固定期限勞動合同的，用人單位應保留勞動者同意的書面證據(jù)，避免事后勞動者反悔，以未簽訂無固定期限勞動合同為由要求用人單位支付兩倍工資。

69.企業(yè)與勞動者簽訂的勞動合同應當符合法律規(guī)定。根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，除培訓費用及競業(yè)限制外，企業(yè)不得與勞動者約定由勞動者承擔違約金，故企業(yè)與勞動者約定的由勞動者承擔的其它違約金將不會得到法院的支持；企業(yè)招用勞動者時不得扣押勞動者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動者提供擔?；蛘咭云渌x向勞動者收取財物，否則將有可能受到勞動行政部門的處罰。

70.企業(yè)對勞動者進行專業(yè)技術培訓，特別是出國研修，應當簽訂專項培訓合同，明確雙方權利和義務，減少人才流失對企業(yè)的影響；同時，請您注意保留培訓費用方面的相關證據(jù)，以避免發(fā)生爭議時的舉證困難。

71.高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員是企業(yè)的寶貴財富。為了避免出現(xiàn)他們在離職后到其他用人單位或自己開辦公司從事競業(yè)限制業(yè)務，造成您的企業(yè)客戶流失、知識產(chǎn)權被侵害、生產(chǎn)經(jīng)營受損的局面，您可以與他們約定保守商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權相關的保密事項，并同時簽訂競業(yè)限制條款，明確競業(yè)限制的范圍、地域和期限。但請務必注意競業(yè)限制期限不得超過二年，同時在解除或終止勞動合同后，在競業(yè)限制期限內(nèi)應按月給予勞動者經(jīng)濟補償，否則可能導致競業(yè)限制條款不具有約束力。若因企業(yè)原因導致三個月未支付經(jīng)濟補償金，勞動者有權請求解除競業(yè)限制的約定。

72.依法及時為勞動者繳納社會保險費是企業(yè)的法定義務，請您務必遵守。否則企業(yè)將可能面臨勞動者以此為由要求解除勞動合同并要求經(jīng)濟補償?shù)母箫L險和成本。

73.企業(yè)可以與勞動者約定試用期，但針對同一勞動者只能約定一次，且根據(jù)勞動合同的期限長短，試用期也有相應的期限限制，違反法律規(guī)定約定的試用期若已履行，將會導致企業(yè)向勞動者支付賠償金。企業(yè)在試用期內(nèi)對勞動者有單方解除權，為確保您正確行使權利，建議您把好招聘關，明確界定錄用條件并通過發(fā)送聘用函、在勞動合同中約定、在規(guī)章制度中規(guī)定等方式向勞動者公示錄用條件。在試用期內(nèi)做好考核工作，對不符合錄用條件的勞動者及時解除合同，否則過了試用期解除將支付更高的辭退成本。

74.企業(yè)在勞動者嚴重違反規(guī)章制度等情況下有單方解除權，為確保您正確行使權利，建議您在企業(yè)的規(guī)章制度或員工手冊中對嚴重違紀、重大損害等情形作出明確量化的規(guī)定，同時注意保留職工嚴重違紀、對企業(yè)造成重大損害、嚴重影響的事實依據(jù)，以便發(fā)生爭議時舉證。

75.企業(yè)與勞動者解除勞動合同或勞動合同終止時，應按照法律規(guī)定的情形及程序解除或終止，并應當依法及時向勞動者支付經(jīng)濟補償，請您注意遵守該項義務，否則將面臨加付50%至100%、甚至二倍經(jīng)濟補償金的懲罰的風險。

76.勞動者單方解除勞動合同是法律賦予的權利，企業(yè)應依法保障其辭職自由，但也應注意規(guī)范其辭職行為。建議您注意保留勞動者提交的辭職書等書面證據(jù)，以證明勞動者是否依法行使了合同解除權。對勞動者違反誠實信用原則，在勞動合同約定期限屆滿前或約定工作任務完成前解除勞動合同，給企業(yè)造成損失的，您可以主張勞動者賠償直接經(jīng)濟損失。

77.為避免勞動者在工作或上下班途中遭受工傷給企業(yè)帶來工傷賠付，建議您在勞動者入職后及時為其購買工傷保險，并在發(fā)現(xiàn)勞動者發(fā)生事故后對其進行積極救治，及時提出工傷認定申請。

78.根據(jù)《勞動法》《勞動合同法》的相關規(guī)定，勞動合同書、花名冊、工資發(fā)放記錄、考勤記錄等資料應當由企業(yè)保管，若在訴訟中企業(yè)無法提供將有可能承擔舉證不能的后果。為避免勞動者在離職后對其工資、加班工資等情形提出異議，建議您妥善保管本企業(yè)的花名冊、工資發(fā)放記錄、考勤記錄等資料。對于已離職的員工，建議至少保存上述材料至員工離職后兩年。

79.企業(yè)在勞動者試用期內(nèi)出資提供各類技術培訓的，若勞動者在試用期內(nèi)辭職，企業(yè)不得要求其支付該培訓費用，即使在勞動合同中有明確約定的，該約定也無效。

80.建立了工會組織的企業(yè)單方解除與勞動者的勞動合同時，應事先將解除理由通知工會。如果未行使該程序，勞動者可以違法解除勞動合同要求企業(yè)支付賠償金。建議您在單方解除與勞動者的勞動合同時依法履行相關的程序，若解除勞動合同之前沒有履行，至遲應在勞動者起訴之前補正通知工會的程序。

本文來源：成都市中級人民法院（公眾號ID：chengduzhongyuan）