第一篇：臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類模擬試題

臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類模擬試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關(guān)于封閉式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有__。A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90% C．當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損

D．利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值

2、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對(duì)此下列說法正確的是__。

A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備

B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C．中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D．中國(guó)投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

3、我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

4、貨幣市場(chǎng)基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。A．投資組合報(bào)告 B．年度報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告

5、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90%

6、政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總

8、標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)實(shí)現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．淄博基金 B．基金開元 C．基金金泰 D．華安創(chuàng)新

9、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。

A．為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)

B．所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C．實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D．最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

10、ETF基金管理人對(duì)最小申購、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

11、、是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書

12、基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：募集資金

13、____是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié) A：基金營(yíng)銷 B：基金募集

C：基金投資運(yùn)作 D：基金后臺(tái)管理

14、在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

15、證券的流動(dòng)性不能通過__實(shí)現(xiàn)。A．到期兌付 B．記賬 C．貼現(xiàn) D．轉(zhuǎn)讓

16、對(duì)表現(xiàn)好的基金衡量會(huì)涉及到____的選擇問題。A：業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期 B：操作策略 C：風(fēng)險(xiǎn)水平D：比較基準(zhǔn)

17、商品證券是具體包括__。A．提貨單 B．購物券 C．倉庫棧單 D．運(yùn)貨單

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____ A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度

19、當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．5% B．10% C．15% D．20%

20、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指____價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，____價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

A：較高，較低 B：較高，較高 C：較低，較低 D：較低，較高

21、__是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行

D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門

22、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

A．不在同一時(shí)間代銷多只基金

B．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》

23、下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券

24、托管費(fèi)的來源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

25、小張打算購買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

26、契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．運(yùn)作方式不同 B．法律形式不同 C．投資目標(biāo)不同 D．投資對(duì)象不同

27、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是__。A．期權(quán)合約 B．股票期權(quán)產(chǎn)品 C．期貨合約

D．互換交易合約

28、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計(jì)報(bào)告

29、買入返售金融資產(chǎn)收入屬于____ A：利息收入 B：投資收人 C：其他收入

D：公允價(jià)值變動(dòng)損益

30、、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。A：資產(chǎn)配置

B：股票投資組合管理 C：債券投資組合管理 D：基金績(jī)效衡量

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

32、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有__。A．資金使用方向 B．市場(chǎng)利率變化 C．籌資者的資信 D．債券變現(xiàn)能力

33、在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中，常用來作為對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是__。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡(jiǎn)單收益率

34、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是____ A：是委托人、受益人與受托人的關(guān)系 B：基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

C：是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 D：是相互制衡的關(guān)系

35、__是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

36、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A．期權(quán)合約? B．期貨合約? C．債券返售條款? D．互換交易合約

37、ETF屬于__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動(dòng)型基金 D．基金中的基金

38、證券市場(chǎng)從無到有主要?dú)w因于__。A．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展

39、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示

B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資

D．招募說明書摘要

40、下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 B．營(yíng)銷環(huán)境的分析 C．營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì) D．營(yíng)銷過程的管理

41、目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》

42、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差

43、證券發(fā)行人可以分為__。A．個(gè)體戶 B．公司(企業(yè))C．政府和政府機(jī)構(gòu) D．金融機(jī)構(gòu)

44、債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

45、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

46、已知市場(chǎng)的無風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該年度的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．4% B．5% C．8% D．12%

47、我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)

48、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛

49、下列屬于消極性股票投資策略的是____ A：以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B：以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C：市場(chǎng)異常策略 D：指數(shù)型投資策略

50、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實(shí)業(yè)和債券，在類型上主要是____ A：封閉式基金 B：開放式基金 C：偏股基金 D：偏債基金

51、目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國(guó)工商銀行 B：國(guó)家開發(fā)銀行 C：中國(guó)進(jìn)出口銀行 D：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

52、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和年度基金報(bào)告

53、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．負(fù)債 B．注冊(cè)資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

54、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，____于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金。A：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 B：武漢證券投資基金 C：深圳南山投資基金 D：富島基金

55、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

56、全面性原則要求對(duì)基金分析和評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)全面考察基金的__。A．結(jié)構(gòu) B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．價(jià)格

57、根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》

58、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

59、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約 D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

60、基金銷售人員客戶服務(wù)中的售中服務(wù)不包括__。A．協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果

B．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 C．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 D．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)

第二篇：臺(tái)灣省2016年上半年基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)工具模擬試題

臺(tái)灣省2016年上半年基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)工具模擬試

題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說法，不正確的有__。A．證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所 B．證券交易所本身不買賣證券 C．證券交易所可以決定證券價(jià)格

D．證券交易所是以盈利為目的的法人

2、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

B．自覺遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制 C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人

3、____是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值

4、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券

5、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險(xiǎn)公司

6、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的（）。A．1%? B．3%? C．5%? D．10%

7、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

8、__是指將投資人應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息日份額凈值折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶的分紅方式。A．股票分紅方式 B．現(xiàn)金分紅方式 C．紅利再投資 D．股票買賣差價(jià)

9、基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15

10、在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷

11、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

C．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

D．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策

12、考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A：保護(hù)投資者利益

B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

13、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

B：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

14、通過處理客戶投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)可以__。A．從客戶的投訴意見中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營(yíng)上的不足 B．改善和提升基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平

C．通過妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過妥善處理，再次贏得客戶

15、基金涉及的稅收包括__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

16、證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負(fù)責(zé)辦理。” A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

17、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長(zhǎng)期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強(qiáng)制性原則

18、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的控制過程不包括__。A．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo) B．制定市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃

C．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī) D．管理部門評(píng)估廣告投入效果

19、下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價(jià)格

B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動(dòng)

20、申請(qǐng)基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合__。

A．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)

C．與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接

D．依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

21、對(duì)基金分析研究的角度主要有__。A．對(duì)基金市場(chǎng)的分析和評(píng)價(jià) B．對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià) C．對(duì)單個(gè)基金的分析評(píng)價(jià) D．對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)

22、某開放式基金的管理費(fèi)為1.0%，申購費(fèi)1.2%，托管費(fèi)0.2%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，如果當(dāng)日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

23、基金托管人需要對(duì)__出具意見。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告

24、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

25、以下關(guān)于我國(guó)基金營(yíng)銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場(chǎng)，面對(duì)的客戶主要是股票投資人 B．應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運(yùn)營(yíng)模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

D．應(yīng)以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展

26、我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

27、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動(dòng)電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)

28、投資者對(duì)基金產(chǎn)品的選擇有時(shí)需依賴個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景、社會(huì)階層、家庭、身份和社會(huì)地位等因素，這些因素屬于__。A．外在因素 B．內(nèi)在因素

C．個(gè)人自身因素 D．環(huán)境因素

29、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人

D：中國(guó)證券登記結(jié)算公司

30、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。A．當(dāng)前價(jià)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

32、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。

A．6個(gè)月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上

33、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

34、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)

D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)

35、對(duì)于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。A．3 B．4 C．5 D．6

36、基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

37、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是____ A：同方向變動(dòng) B：反方向變動(dòng) C：無關(guān)的 D：不確定的

38、根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)

39、__是用來分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人

40、____又被稱為“傘形基金”，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金

C：貨幣市場(chǎng)基金 D：保本基金

41、債券型基金的表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受__的影響。A．標(biāo)準(zhǔn)差 B．久期 C．信用等級(jí) D．跟蹤誤差

42、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．參與性

43、通常，基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系 B．風(fēng)險(xiǎn)控制的決策體系 C．風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)控體系 D．風(fēng)險(xiǎn)控制的制度體系

44、開放式基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

45、目前，我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括__。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

46、采用____策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險(xiǎn)策略

47、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠

C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)

48、外部風(fēng)險(xiǎn)中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

49、基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為

C．為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

50、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

51、ETF屬于__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動(dòng)型基金 D．基金中的基金

52、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價(jià)值型 B．成長(zhǎng)型 C．純債型 D．偏債型

53、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__負(fù)責(zé)。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商

54、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的55、《證券投資基金銷售管理辦法》出臺(tái)后，__開展基金代銷業(yè)務(wù)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)的發(fā)展方向。A．證券公司 B．證券咨詢機(jī)構(gòu)

C．基金管理公司直銷中心 D．專業(yè)基金銷售公司

56、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有__。A．國(guó)庫券 B．記賬式國(guó)債 C．憑證式國(guó)債

D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

57、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

58、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司

59、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

60、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__。A．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

第三篇：2017年上半年四川省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類試題

2017年上半年四川省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值

D．份額累計(jì)凈值

2、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。A．5 B．10 C．15 D．20

3、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管

C．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

4、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

5、證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)

6、__是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營(yíng)銷目標(biāo)而把營(yíng)銷計(jì)劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I(yíng)銷行動(dòng)的過程。A．市場(chǎng)營(yíng)銷方案的制定 B．市場(chǎng)營(yíng)銷策略的制定 C．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制

7、下列關(guān)于基金托管人與基金管理人的說法，不正確的有__。

A．基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)出的違反基金合同約定的投資指令 B．基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份 C．基金管理人與基金托管人可以由同一機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D．擔(dān)任基金管理人或取得基金托管資格，都需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)

8、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)有__。

A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

9、開放式基金非交易過戶不包括__。A．繼承

B．司法強(qiáng)制執(zhí)行 C．贖回 D．捐贈(zèng)

10、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，__應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．系統(tǒng)投入使用 B．系統(tǒng)重大升級(jí)

C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告 D．用戶密碼修改

11、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

12、當(dāng)開放式基金基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A．15% B．10% C．9% D．5%

13、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)

C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

14、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗(yàn) D．資產(chǎn)狀況

15、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)

C．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

16、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說法正確的是__。A．股票型基金的年托管費(fèi)率一般為0.25% B．指數(shù)型基金的年托管費(fèi)率一般在0.1%～0.25%之間 C．債券型基金的年托管費(fèi)率一般在0.1%～0.25%之間 D．貨幣市場(chǎng)基金的年托管費(fèi)率一般為0.1%

17、____ 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)委員會(huì)”)成立，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：2004年12月4日，D：2002年8月4日，18、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況

D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況

19、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金 20、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)具備的條件包括__。A．注冊(cè)資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)

C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

22、導(dǎo)致基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的原因主要有__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤

D．銷售人員不遵循規(guī)章制度

23、__投資偏好是家庭成熟期的主要選擇。A．基金定期定投

B．長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具 C．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 D．偏保守的平衡資產(chǎn)配置

24、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 B．價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

25、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__等層次。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

26、在計(jì)算基金業(yè)績(jī)時(shí)，__越高，說明基金的投資效果越好。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益

D．時(shí)間加權(quán)收益率

27、證券投資基金在我國(guó)香港被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金

D．證券投資信托基金

28、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．自助式前臺(tái)系統(tǒng) B．前臺(tái)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) D．前臺(tái)信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)

29、一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃 B．研究部門提供研究報(bào)告

C．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案

D．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

30、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資____ A：國(guó)債 B：股票 C：基金

D：證券衍生產(chǎn)品

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、一般來說，期限較長(zhǎng)的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C：流動(dòng)性差.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

32、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績(jī)時(shí)，對(duì)于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

33、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

34、基金募集前____，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。A：一天 B：三天 C：七天 D：十天

35、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范 C．基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范 D．異常情況報(bào)告

36、基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤(rùn)減去__后的余額。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價(jià)值變動(dòng)收益

D．其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額

37、下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

38、債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn)

C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

39、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級(jí)兩種

B．衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)

40、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費(fèi)的說法，正確的有__。A．贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五 B．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) C．認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

41、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時(shí)間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時(shí)間的長(zhǎng)短

42、基金監(jiān)管的有效性原則要求處理好__的關(guān)系。A．監(jiān)管成本和監(jiān)管效益 B．基金投資人和基金管理人 C．監(jiān)管力度和監(jiān)管強(qiáng)度 D．監(jiān)管投入和市場(chǎng)調(diào)節(jié)

43、記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．股份公司的股東名冊(cè) B．股份公司的招股說明書 C．股票票面

D．股份公司的公司章程

44、中國(guó)的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

45、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

46、____是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A：直接銷售 B：銀行間銷售 C：網(wǎng)上發(fā)售 D：網(wǎng)下發(fā)售

47、基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性

D．任何情況都不能變化

48、下列選項(xiàng)中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好

C．所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

D．最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

49、下列基金類型中，認(rèn)購費(fèi)率最低的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．混合型基金 D．債券型基金

50、《證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說法，不正確的是__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

51、下列關(guān)于證券投資基金稅收問題的說法，正確的是__。

A．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅 B．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣債券的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅 C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照1‰的稅率征收印花稅

D．對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

52、下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

53、下列股票基金的分析指標(biāo)中，__是最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益

C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長(zhǎng)率

54、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前____日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A：30 B：60 C：90 D：120

55、對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的有__。

A．積極管理的股票型基金一般按年管理費(fèi)率1.5%計(jì)提管理費(fèi) B．債券基金的管理費(fèi)率一般在0.5%～1.0%之間

C．基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 D．基金管理費(fèi)是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

56、下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A：改善投資者面臨的環(huán)境 B：降低投資風(fēng)險(xiǎn) C：提高投資收益

D：消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

57、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A：安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D：復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

58、下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金

B．公募基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體中，基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任 C．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

59、基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則中所謂“獨(dú)立”主要是與____之間的獨(dú)立。A：股東 B：董事 C：監(jiān)事

D：高級(jí)管理人員

60、目前，我國(guó)開放式基金的營(yíng)銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司

C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

第四篇：2015年下半年江蘇省基金從業(yè)資格：衍生工具試題

2015年下半年江蘇省基金從業(yè)資格：衍生工具試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

2、基金的存款利息收入計(jì)提方式為__。A．按日計(jì)提 B．按周計(jì)提 C．按月計(jì)提 D．按季計(jì)提

3、一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)，（）。A．可以在2日提出撤銷? B．可以在3日內(nèi)提出撤銷? C．在基金登記前可隨時(shí)撤銷? D．不得撤銷

4、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社

5、以下情況中，開放式基金____能提前終止基金運(yùn)行。

A：存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元 B：存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人 C：基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過 D：基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的

6、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

7、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高

D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金

8、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的營(yíng)銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境

9、證券投資基金資產(chǎn)必須由__來保管，其目的為了保證基金資產(chǎn)的安全。A．基金管理人 B．基金發(fā)起人 C．基金投資者 D．基金托管人

10、下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

11、、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。A：資產(chǎn)配置

B：股票投資組合管理 C：債券投資組合管理 D：基金績(jī)效衡量

12、對(duì)運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟敘述不正確的是____ A：分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍 B：預(yù)測(cè)在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性 C：確定各情景發(fā)生的概率

D：以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)

13、關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。

A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷

B．資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資

C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

14、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

15、基金公允價(jià)值變動(dòng)形成的損益在__對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)格估值時(shí)予以確認(rèn)。A．季度末 B．末 C．估值日 D．月度末

16、契約型證券投資基金的投資者享有__。A．投資管理決策權(quán) B．資產(chǎn)配置管理權(quán) C．基金資產(chǎn)保管權(quán) D．基金收益所有權(quán)

17、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司(非投資公司)注冊(cè)時(shí)公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的__，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內(nèi)繳足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年

18、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指__有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。A．債券擔(dān)保人 B．債券發(fā)行人 C．債券持有人

D．中國(guó)債券登記結(jié)算公司

19、__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．股票型基金

20、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議

21、開放式基金的代銷方式，應(yīng)通過__等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．銀行

D．獨(dú)立投資顧問

22、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

23、____對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

24、直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金托管人的資金運(yùn)作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

25、封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：1 B：2 C：3 D：5

26、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

27、以下選項(xiàng)中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．債券型基金

28、大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A：30 B：50 C：60 D：70

29、公募基金會(huì)計(jì)中，承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是__。A．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理公司 C．托管銀行

D．基金銷售機(jī)構(gòu)

30、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、__是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資本證券 B．資產(chǎn)證券 C．商品證券 D．貨幣證券

32、根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)

C．對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對(duì)量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致

33、依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．主動(dòng)型基金 D．被動(dòng)型基金

34、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定

35、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)

D．份額凈值增長(zhǎng)率

36、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)____核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會(huì) C：中國(guó)人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會(huì)

37、以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴

B．因銷售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧?duì)銷售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴

38、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所

C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

39、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率

C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率

40、在債券的票面價(jià)值中主要是規(guī)定__。A．票面價(jià)值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限

41、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)__。A．引導(dǎo)投資者到基金管理公司

B．引導(dǎo)投資者到基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn) C．接受投資者申購現(xiàn)金并為其辦理申購手續(xù) D．引導(dǎo)投資者到網(wǎng)上交易系統(tǒng)

42、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指__。A．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

D．發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

43、投資者買賣封閉式基金可開立的賬戶包括__。A．深市證券賬戶及資金賬戶 B．滬市證券賬戶及資金賬戶 C．深市基金賬戶及資金賬戶 D．滬市基金賬戶及資金賬戶

44、《證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說法，不正確的是__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

45、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)，下列說法正確的有__。A．證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所

B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

C．證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成

D．證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者

46、在我國(guó)，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。

A．證券公司 B．商業(yè)銀行

C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

47、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

48、就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3? B．5? C．7? D．9

49、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于__。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

D．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展

50、__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．基金投資者

B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司

51、關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是____ A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D：引用基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) 52、2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》 B：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

53、投資對(duì)象主要是那些績(jī)優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價(jià)證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為____ A：成長(zhǎng)型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

54、廣義的有價(jià)證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

55、從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金

D．指數(shù)型基金中的基金

56、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書

57、目前，我國(guó)ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份

58、、是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴(kuò)大銷量 C：利潤(rùn)最大化 D：分割市場(chǎng)

59、下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣

B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格

C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄

60、下列各項(xiàng)中，__屬于基金運(yùn)作披露的信息。A．招募說明書 B．基金合同

C．基金資產(chǎn)凈值

D．基金份額發(fā)售公告

第五篇：2017年上半年安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具的定義試題

2017年上半年安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具的定義試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、處于家庭衰老期的家庭投資應(yīng)以__為主。A．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 B．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 C．長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具 D．固定收益工具

2、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

3、下列情形中，可能導(dǎo)致基金銷售的操作風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息 B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序

C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額 D．銷售人員處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

4、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括__。A．使市場(chǎng)各方對(duì)基金評(píng)價(jià)和使用評(píng)價(jià)結(jié)果有章可循 B．讓基金評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的開展更加合規(guī)有序

C．使得一些基金的短期業(yè)績(jī)排名和評(píng)獎(jiǎng)更加公正，可信度更高

D．有助于提升基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平，有利于基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展

5、基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．申購費(fèi)

6、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議

7、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．全體股東 C．全體員工

D．公司高級(jí)管理人員

8、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱____ A：證券交易市場(chǎng) B：二級(jí)市場(chǎng) C：初級(jí)市場(chǎng) D：次級(jí)市場(chǎng)

9、在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A：1 B：2 C：3 D：4

10、__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

11、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利

12、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

13、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

14、將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是__的不同。A．設(shè)立條件 B．服務(wù)方式 C．參與方式

D．所承擔(dān)的責(zé)任與作用

15、證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．取得基金從業(yè)資格

B．具有國(guó)家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

16、基金管理認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．前端收費(fèi)方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費(fèi)方式 D．賬單收付

17、工程承包單位在購置生產(chǎn)設(shè)備時(shí)，應(yīng)向__申報(bào)，經(jīng)過設(shè)備訂貨清單按設(shè)計(jì)要求逐一審核后，方可加工訂貨。A．設(shè)計(jì)單位代表 B．業(yè)主代表 C．監(jiān)理工程師 D．上級(jí)主管部門

18、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10 B．15 C．20 D．30

19、基金的不定期信息披露包括__。A．澄清公告 B．臨時(shí)報(bào)告

C．基金季度報(bào)告 D．基金報(bào)告

20、契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系

21、對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià)可以從__等方面進(jìn)行考察。A．公司概況

B．投資和研究能力 C．風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D．營(yíng)銷能力

22、企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購買政府債券

23、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查

24、以下四種金融產(chǎn)品中，__的流動(dòng)性較好。A．信托產(chǎn)品 B．券商集合計(jì)劃 C．銀行定期存款 D．證券投資基金

25、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

26、下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是__。A．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接與基金托管人產(chǎn)生關(guān)系

B．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 C．基金市場(chǎng)上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場(chǎng) D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管

27、影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A．營(yíng)銷能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．投資和研究能力 D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

28、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A：5% B：10% C：15% D：20%

29、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系

B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行

30、近年來，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場(chǎng)的絕對(duì)比重。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市

D．獨(dú)立的投資顧問

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

32、關(guān)于QDII基金份額的認(rèn)購，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金的認(rèn)購程序基本相同 B．QDII基金主要投資于境外市場(chǎng)

C．QDII基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的 D．QDII基金份額除可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購?fù)猓部梢杂妹涝蚱渌鈪R貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

33、我國(guó)《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A：商業(yè)銀行 B：保險(xiǎn)公司 C：證券公司

D：信托投資公司

34、從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為__等不同層次。A．開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

B．在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng) D．在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸

35、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

36、保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失

37、債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)封閉式基金份額上市交易。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．基金托管銀行 C．證券交易所 D．各地區(qū)證監(jiān)局

39、用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換

40、當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售

41、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于__。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

D．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展

42、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了____ A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

43、基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

44、有價(jià)證券的特征包括__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性

45、目前在我國(guó)，__可以擔(dān)任基金托管人。A．中國(guó)工商銀行股份有限公司 B．中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 C．中國(guó)銀河證券股份有限公司 D．中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司

46、市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤(rùn)為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為____ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30

47、下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金

D．成長(zhǎng)股票基金

48、某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計(jì)凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價(jià)交易，折價(jià)率為5.76% B．為折價(jià)交易，折價(jià)率為12.68% C．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為14.52% D．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為6.11%

49、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

A：投資決策委員會(huì) B：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C：投資部 D：研究部

50、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

51、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件

52、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見

53、某基金的認(rèn)購實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

54、以下哪種金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的對(duì)象____ A：現(xiàn)金 B：剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C：期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

D：剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

55、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．不會(huì)有變化

B．將會(huì)上升至1.3900元 C．將會(huì)下降至1.2900元 D．不確定

56、我國(guó)基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報(bào)規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則

D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

57、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過程。A：基金賬務(wù)的復(fù)核 B：基金頭寸的復(fù)核 C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

58、基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D．重新發(fā)售該基金

59、下列各項(xiàng)中，不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是____ A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人

60、基金營(yíng)銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營(yíng)銷渠道 C．投資者 D．競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手