第一篇：江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介試題[精選]

江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、公司財務(wù)報表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現(xiàn)有投資者及潛在投資者主要關(guān)心__。

A．通過分析財務(wù)報表判斷公司的現(xiàn)狀、可能存在的問題，以便進一步改善經(jīng)營管理

B．公司的財務(wù)狀況、盈利能力 C．自己的債權(quán)能否收回

D．公司短期償債能力和長期償債能力

2、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

3、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

4、股票以面值作為發(fā)行價，稱為__。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行 C．溢價發(fā)行 D．市價發(fā)行

5、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是__。A．券面形態(tài) B．發(fā)行方式 C．流通方式 D．償還方式

6、融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

7、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場所

8、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 B．6 C．9 D．12

9、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

10、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

11、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風(fēng)險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

12、以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的機構(gòu)在從事基金評價業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的（）原則，使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公開性

13、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

14、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

15、下列哪種因素可能會引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

16、公司開辦費用自公司開始生產(chǎn)經(jīng)營當(dāng)月起平均分攤，攤銷期限不得超過__年。A．3 B．4 C．5 D．10

17、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險基金

18、市值排名靠前、累計市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。A．20% B．25% C．35% D．50%

19、臨時停市__。

A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D．由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

20、清產(chǎn)核資工作按照（）的原則，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

A．統(tǒng)一規(guī)范、分級管理 B．分級規(guī)范、統(tǒng)一管理 C．分區(qū)規(guī)劃管理 D．分層自行管理

21、金融期權(quán)有內(nèi)在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)協(xié)定價格的部分 B．期權(quán)市場價格超過該期權(quán)內(nèi)在價值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)時間價值的部分

D．期權(quán)市場價格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場價格的部分

22、基金管理公司內(nèi)部控制的獨立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨立 B．基金管理人獨立于基金托管人 C．公司內(nèi)部各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)相分離

D．基金管理公司獨立董事必須獨立提出有關(guān)意見

23、對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于__。A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本 B．減輕公司利潤分派負擔(dān) C．改善公司的經(jīng)營狀況

D．保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變

24、下列__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

25、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、巨額贖回是指開放式基金單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、價值型股票可以進一步細分為（）。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢型股票

3、T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有__。

A．中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前 B．向交易所提交公告申請日為T-1日前 C．權(quán)益登記日為T+3日 D．最后交易日為T+3日

4、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。A．遠期利率協(xié)議 B．遠期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

5、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B．證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式

C．證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷

D．我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式，按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成

6、（）基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長型 D．保本型

7、當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時應(yīng)該__。A．兼顧股東利益和公司利益 B．兼顧自身及公司和股東的利益 C．兼顧自身利益與股東利益

D．以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則

8、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括__。

A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上

C．發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化

D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

9、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的__納入證券投資者保護基金。A．15% B．20% C．25% D．30%

10、融資融券的不利影響主要表現(xiàn)在__。

A．融資融券業(yè)務(wù)的推出會增大市場波動性，助長市場的投機氣氛 B．融資融券業(yè)務(wù)的推出使得證券交易更容易被操縱

C．融資融券業(yè)務(wù)可能會對金融體系的穩(wěn)定性帶來一定威脅 D．融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性

11、證券投資基金主要特征表現(xiàn)為__。A．集合理財、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險 C．利益共享、風(fēng)險共擔(dān) D．獨立托管、保障安全

12、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具。A．財務(wù)顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預(yù)測報告及其審核報告

13、經(jīng)銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

14、基本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個方面進行分析__。A．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革 B．分析公司的經(jīng)營管理；分析公司的市場營銷 C．分析公司的研究與開發(fā)；分析公司的融資與投資 D．分析公司潛在的項目風(fēng)險

15、商業(yè)銀行的清償順序在銀行股權(quán)資本之前的為__。A．一般負債

B．商業(yè)銀行次級債券 C．混合資本債券

D．商業(yè)銀行間的借款

16、關(guān)于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發(fā)達的二級市場

B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小 C．政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”

D．政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

17、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認股權(quán) D．資本利得

18、我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前__個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

19、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 20、我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取__相結(jié)合的方式。A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 B．對機構(gòu)投資者配售 C．定向發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行

21、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是__。A．“三公”原則 B．承擔(dān)有限責(zé)任原則 C．合法原則 D．效率原則

23、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機構(gòu)。銀行業(yè)金融機構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為 B．對開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略

C．具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D．銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件

24、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

25、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

第二篇：2015年下半年安徽省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介試題

2015年下半年安徽省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測

C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和基金報告

2.按__劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品 B．收益保障性 C．發(fā)行方式

D．價格決定方式

3.證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中要了解客戶近幾年證券投資交易清算履約情況。它屬于客戶征信調(diào)查中的__內(nèi)容。A．還款能力 B．誠信記錄

C．投資經(jīng)驗與偏好 D．客戶基本資料

4.__不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

5.關(guān)于到期收益率計算方法和現(xiàn)實復(fù)利收益率法的敘述不正確的是__。

A．現(xiàn)實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預(yù)期和再投資的計劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實際情況的復(fù)利收益率

B．在現(xiàn)實復(fù)利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預(yù)測與投資計劃等各不相同，所以很難得出市場普遍認可的結(jié)論

C．到期收益率計算簡便，易于進行比較，在交易與報價中可操作性較強 D．市場收益率曲線波動平緩且票息較低時，到期收益率潛在的誤差較大

6.收入型證券的收益幾乎都來自于__ A．債券利息 B．優(yōu)先股股息 C．資本利得 D．基本收益

7.對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中“公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制”指的是__。A．不動產(chǎn)抵押公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

8.如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

9.我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金 B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

10.《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、__和責(zé)任的基本法律文書。A．權(quán)益 B．損失 C．業(yè)務(wù)規(guī)則 D．違約

11.新上證綜合指數(shù)選擇__組成樣本。A．已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司 B．滬市排名前300的上市公司 C．滬市全部上市公司

D．已完成股權(quán)分置改革的滬深兩市上市公司

12.消耗性缺口一般發(fā)生在__。A．行情趨勢之初 B．行情趨勢中途 C．行情趨勢末端 D．無法判斷

13.證券公司借入期限在（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)

14.國內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

15.下列各行為中，不屬于操縱市場的為__。A．合謀聯(lián)合買賣 B．虛買虛賣 C．內(nèi)幕交易

D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

16.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金應(yīng)（）進行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

17.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為__。A．股票市場和債券市場 B．流通市場和非流通市場 C．國內(nèi)市場和國外市場 D．發(fā)行市場和交易市場

18.公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

19.境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于—— A．5000萬人民幣 B．8000萬人民幣 C．1億人民幣 D．1.5億人民幣

20.證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

21.資產(chǎn)評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22.關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢 B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點

C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發(fā)布

23.把公司所得稅和個人所得稅都包括在內(nèi)來估算負債杠桿對公司價值的影響的是（）。A．米勒模型 B．破產(chǎn)成本模型 C．MM模型

D．代理成本模型

24.__是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。A．信用公司債券

B．不動產(chǎn)抵押公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

25.下列各行為中，不屬于操縱市場的為__。A．合謀聯(lián)合買賣 B．虛買虛賣 C．內(nèi)幕交易

D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

26.在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是__的機構(gòu)。A．具有良好資信

B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格

C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗 D．具有國外辦事處

27.截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

28.對在6個月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

29.在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是__。A．A字頭賬號 B．B字頭賬號 C．C字頭賬號 D．D字頭賬號

30.在評估證券的投資價值時，下列說法不正確的是__。

A．證券的投資價值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化 B．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化 C．影響股票投資價值的因素包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)形勢和公司經(jīng)營管理等

D．投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認真評估該證券的投資價值。當(dāng)證券處于投資價值區(qū)域時，投資該證券必然獲得豐厚回報

31.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．3% B．4% C．5% D．6%

32.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。A．證券上市當(dāng)年剩余時間

B．證券上市當(dāng)年其后2個完整會計

C．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計

33.下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

34.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

35.證券交易機制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

36.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時間和授課次數(shù)。其中，集中授課時間應(yīng)不少于__個小時，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于__次。A．30，8 B．20，6 C．30，6 D．20，8

37.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

38.目前我國金融債券的最長年限為__年。A．10 B．15 C．20 D．30

39.記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

40.對于重大資產(chǎn)重組申請，中國證監(jiān)會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起（）日內(nèi)提供書面回復(fù)意見，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。A．5 B．10 C．15 D．30

41.為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

42.上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

43.國債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨 C．股票指數(shù)期貨 D．商品期貨

44.目前，中國證監(jiān)會共有__個派出機構(gòu)。A．9 B．36 C．39 D．45

45.深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

46.下列各項中，屬于行政處罰委員會的主要職責(zé)的是__。A．重大行政處罰案件的執(zhí)法協(xié)調(diào)

B．審查與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署的合作文件及向境外監(jiān)管機構(gòu)提供的法律協(xié)助文件

C．草擬證券期貨市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及其實施細則，審核會內(nèi)各部門草擬的規(guī)章 D．對監(jiān)管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權(quán)范圍內(nèi)對有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進行解釋

47.關(guān)于NOPAT調(diào)整中附息債務(wù)的利息支出問題，下列說法不正確的是__。A．應(yīng)屬于資本成本的一部分 B．應(yīng)從凈利潤中扣除

C．應(yīng)就其對現(xiàn)金營業(yè)所得稅的影響進行相應(yīng)調(diào)整 D．應(yīng)進行資本化處理

48.A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費為0．1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%

49.對于追求收益且厭惡風(fēng)險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)

50.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個會計合并報表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產(chǎn)的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

第三篇：湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介試題（精選）

湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發(fā)行人及其主承銷商在首次公開發(fā)行股票的發(fā)行過程中通常不需要發(fā)布（）。A．股票發(fā)行公告 B．承銷總結(jié)報告

C．初步詢價結(jié)果及發(fā)行價格區(qū)間公告 D．網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告

2.以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息派發(fā)，稱之為__。

A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財產(chǎn)股息 D．負債股息

3.下列各項不屬于融資成本的是__。A．發(fā)行股票支付給金融機構(gòu)的手續(xù)費 B．向股東支付的股息和紅利

C．發(fā)行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

4.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

5.企業(yè)短期融資券的最長期限不能超過__天。A．180 B．270 C．365 D．545

6.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7.目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是__。A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

10.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認購

11.下列各項中，__不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。A．戰(zhàn)爭 B．財政政策 C．經(jīng)濟增長 D．貨幣政策

12.證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13.國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A．降低系統(tǒng)風(fēng)險

B．保持證券市場的公平、效率和透明 C．穩(wěn)定市場價格 D．保護投資者

14.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模? B．交易對象? C．交易性質(zhì)? D．交易場所

15.2004年以前，我國開放式基金通過__進行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機構(gòu)柜臺

D．基金管理人及代銷機構(gòu)

16.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30

17.下列各項不屬于證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是__。

A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

18.下列說法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實資本

19.__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

20.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是（）。

A．買入并持有策略 B．投資組合保險策略： C．恒定分散策略

D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

21.如果將留存收益作為公司的籌資，可能會給股東帶來的好處是__。

A．缺少了股利分配，則股票在市場上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會受到威脅

B．股利分配所得繳納個人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低

C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會增加

22.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當(dāng)日最高和最低成交價格之間 B．當(dāng)日已成交的平均價 C．當(dāng)日最高成交價 D．當(dāng)日最低成交價

23.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到__和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．國家發(fā)改委 C．國務(wù)院

D．中國證監(jiān)會

24.下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

25.2004年以前，我國開放式基金通過__進行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機構(gòu)柜臺

D．基金管理人及代銷機構(gòu)

26.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

27.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準(zhǔn)。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．國務(wù)院 C．中國銀監(jiān)會 D．證券交易所

28.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實際上是對公司總資產(chǎn)的一項__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價期權(quán) D．實質(zhì)期權(quán)

29.關(guān)于債券，下列敘述錯誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

30.（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A．法人股 B．國有股 C．社會公眾股 D．限售股

31.（）不是證券市場的中介機構(gòu)。A．證券公司 B．證券投資咨詢機構(gòu) C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會

32.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

33.1999年，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟危機時代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的__趨勢。A．證券市場一體化 B．金融機構(gòu)混業(yè)化 C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化 D．金融風(fēng)險復(fù)雜化

34.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示 B．罰款 C．約見談話

D．限制相關(guān)賬戶的交易

35.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的__為明細核算單位。A．清算編號 B．資金賬戶 C．交易席位 D．證券賬戶

36.__是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A．目標(biāo)市場選擇 B．營銷渠道選擇 C．客戶促成

D．客戶關(guān)系建立

37.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3

38.根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

39.詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過______確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過______確定發(fā)行價格。__ A．累計投標(biāo)詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標(biāo)詢價 D．累計投標(biāo)詢價；投票

40.下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面、及時的調(diào)查處理，并予以公布

41.上海證券交易所和深圳證券交易所對未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

42.可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權(quán) B．長期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

43.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

44.夏普指數(shù)以__作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。A．方差 B．貝塔值 C．標(biāo)準(zhǔn)差

D．基點價格值

45.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除__外，均屬于內(nèi)幕信息。

A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B．公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn) C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

46.2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了實質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說法不正確的是__。

A．外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無須通過國內(nèi)證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員

C．中國加入WTO后，外資證券經(jīng)營機構(gòu)可與中國證券經(jīng)營機構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司 D．合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

47.當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，__。A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

48.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出__規(guī)定的范圍。

A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

49.關(guān)于凈經(jīng)營收入理論，下列說法不正確的是__。

A．該理論假定，不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的

B．企業(yè)增加債務(wù)融資時，股票融資的成本上升的原因在于股票融資的增加會由于額外負債的增加，使企業(yè)風(fēng)險增大，促使股東要求更高的回報

C．企業(yè)可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險

D．融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化

50.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

第四篇：河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介試題

河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.封閉式基金交易的價格變化單位為__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

2.發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

3.證券交易所的會員__。A．可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位

B．轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批 C．轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D．不得轉(zhuǎn)讓交易席位

4.假設(shè)一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

5.在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券交易登記結(jié)算機構(gòu)指定（）。A．B股聯(lián)合席位 B．風(fēng)險資金賬戶 C．法人結(jié)算席位 D．結(jié)算經(jīng)辦人

6.甲以75元的價格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

7.__可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例，融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。A．證券登記結(jié)算機構(gòu) B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券公司

8.國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是（）。A．基金金泰 B．基金開元

C．華安創(chuàng)新證券投資基金

D．南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金

9.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

10.分析某行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)，可采用的方法有__。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料來分析

B．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個增長型行業(yè)進行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與一個成熟型行業(yè)進行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標(biāo)進行比較

11.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于（）億美元。A．1 B．3 C．4 D．5

12.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測全部凈利潤除以（），直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

13.與市場組合的夏普指數(shù)相比，一個高的夏普指數(shù)表明__。A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得差 B．該組合位子市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得好 C．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理取得中等績效

14.某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價為111.11元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.21；若不考慮交易費用，該客戶最多可回購融入的資金為__萬元。A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000

15.全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)（）。A．可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)? B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? C．可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? D．既可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算

16.2006年10月，芝加哥商業(yè)交易所和芝加哥期貨交易所合并，組成了__。A．CME集團有限公司 B．泛歐證交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司

17.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注__，在國有法人股股東之后標(biāo)注__，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

18.下列屬于封閉式基金的價格的是__ A．申購價格和贖回價格 B．申購價格和交易價格 C．發(fā)行價格和交易價格 D．發(fā)行價格和贖回價格

19.開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

20.__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

21.金融期貨交易中，雙方在對沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于__。A．行業(yè)形勢

B．對沖或到期交割的數(shù)量 C．價格變動的幅度

D．對沖或到期交割的價格

22.ETF是__的簡稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開放式基金 D．指數(shù)參與份額

23.下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

24.下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

25.全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)（）。A．可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)? B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? C．可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? D．既可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算

26.__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

27.證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的__。A．權(quán)益；權(quán)利 B．權(quán)利；權(quán)益 C．利益；權(quán)力 D．權(quán)力；利益

28.__是接受受托機構(gòu)委托，負責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)。A．資金保管機構(gòu) B．受托機構(gòu) C．特定目的信托 D．貸款服務(wù)機構(gòu)

29.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

30.營業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運行效率 B．行情分析 C．業(yè)務(wù)處理 D．軟件更新

31.破產(chǎn)清算組對（）負責(zé)并報告工作。A．債權(quán)人會議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

32.發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A．6 B．12 C．18 D．36

33.根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，基金申請在深圳證券交易所上市所具備的條件說法錯誤的是__。

A．持有人不少于1000人

B．募集金額不少于2億元人民幣

C．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定 D．基金必須有著穩(wěn)定的持有人

34.股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

35.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

36.下列報告需要中國證監(jiān)會核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報告 D．公開說明書

37.僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔(dān)保ADR B．二級有擔(dān)保ADR C．三級有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

38.__是決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本的基本因素。A．專有技術(shù)

B．由資本集中程度決定的規(guī)模效益 C．低廉的勞動力 D．優(yōu)惠的原材料

39.獨立的理財顧問不可以是（）。A．律師事務(wù)所 B．商業(yè)銀行 C．會計師事務(wù)所 D．證券公司

40.關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

41.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A．協(xié)議價格 B．期權(quán)價格 C．市場價格

D．期權(quán)費加買入價格

42.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環(huán)境 D．對流動性的要求

43.在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復(fù)蘇階段

44.__是基金進行利潤分配后的剩余額。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

45.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

46.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。

A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

47.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。A．每日股票交割單? B．買賣成交報告單? C．每日資金清算單? D．買賣成交匯總表

48.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù) B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營3年以上 C．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

49.如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

50.以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．穩(wěn)定市場 B．集合投資 C．分散風(fēng)險 D．專業(yè)理財

第五篇：2017年福建省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試題（精選）

2017年福建省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。

A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

2、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于__萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露。A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

3、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營業(yè)稅 D．增值稅

4、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

5、下列基金中，__管理費率一般最高。A．認股權(quán)證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場基金

6、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，可以接受基金管理人委托開辦的業(yè)務(wù)是（）。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責(zé)基金份額登記 C．確認基金交易 D．代理發(fā)放證明書

7、在證券回購交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

8、__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構(gòu)。__則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)。A．基金評級機構(gòu)；律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司；基金評級機構(gòu) C．基金評級機構(gòu)；基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所；基金評級機構(gòu)

9、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10、我國證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

11、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是__。

A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C．必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

D．經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

12、下列說法正確的是__。

A．社會消費品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會消費品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會消費品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營業(yè)收入 D．社會消費品零售總額不包括售給部隊的副食品

13、公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

14、下列哪項不是美國存托憑證發(fā)行必需的步驟__ A．投資者委托經(jīng)濟人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

15、證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。A．5 B．6 C．7 D．10

16、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

17、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后——，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)、擬上市的證券交易所。A．五日內(nèi) B．十日內(nèi) C．十五日內(nèi) D．一個月內(nèi)

18、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A．公平及時? B．公開透明? C．簡便易用? D．高效正確

19、中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（）。A．及時性 B．完整性 C．真實性 D．準(zhǔn)確性

20、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到大盤指數(shù)。__只能用于研判證券市場整體形勢，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

21、一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復(fù)利計算，這張債券的價格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

22、下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

23、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者

24、在行業(yè)分析中，計算機行業(yè)屬于__ A．增長型行業(yè) B．周期性行業(yè) C．防御型行業(yè) D．不確定

25、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同

C．中小企業(yè)報必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相比，有其獨特之處

2、關(guān)于單個證券的風(fēng)險度量，下列說法正確的是__。

A．單個證券的風(fēng)險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映 B．單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也就越大 C．實際中我們也可使用歷史數(shù)據(jù)來估計方差

D．單個證券的風(fēng)險大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來度量

3、每一交易日股票基金只有__個價格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、金融期權(quán)的種類主要有__。A．金融期貨合約期權(quán) B．外幣期權(quán)

C．股票指數(shù)期權(quán) D．利率期權(quán)

5、根據(jù)投資目標(biāo)，證券組合可劃分為__等。A．避稅型組合 B．增長型組合 C．指數(shù)型組合

D．收入和增長混合型

6、關(guān)于凸性，下列說法正確的有__。

A．凸性描述了價格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結(jié)果

7、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

8、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣__億元。A．1 B．2 C．3 D．4

9、在歷史資料法中歷史資料來源不包括__。A．政府部門 B．高等院校 C．專業(yè)媒介 D．實地調(diào)研

10、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

11、在投資決策時，投資者應(yīng)當(dāng)正確認識每一種證券在風(fēng)險性、收益性、__和時間性方面的特點。A．價格的多變性 B．價值的不確定性 C．流動性

D．個股籌碼的分配

12、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認股權(quán) D．資本利得

13、并購重組委委員在審核時，并購重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個人審核意見，對此，下列說法正確的是__。

A．并購重組委委員對初審報告中提請其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見

B．并購重組委委員認為申請人存在初審報告提請關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

C．并購重組委委員認為申請人存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見

D．并購重組委委員在并購重組委會議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個人審核意見，同時應(yīng)當(dāng)根據(jù)會議討論情況，完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄

14、__對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細的規(guī)定，如最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金運作管理辦法》

15、道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，許多技術(shù)分析方法的基本思想都來自于道氏理論。經(jīng)過整理后的道氏理論的主要原理不包括__。A．市場價格平均指數(shù)可以解釋和反應(yīng)市場的大部分行為 B．市場波動沒有規(guī)律

C．兩種平均價格指數(shù)必須相互加強 D．趨勢不一定非要得到交易量的確認

E．一個趨勢形成后將持續(xù)，直到趨勢出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號

16、對公司基本面狀況分析，其內(nèi)容包括__。A．資本結(jié)構(gòu) B．資產(chǎn)運作效率 C．償債能力 D．盈利能力

17、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格

B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整 C．維護基金持有人的權(quán)益

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行

18、下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有__。A．雙方均履約，保證金退還雙方

B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金 C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金

19、在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

20、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調(diào)查、實地調(diào)研和深度訪談等形式

C．優(yōu)點在于可以獲得最新的資料和信息，主動提出問題并獲得解釋 D．實地調(diào)研成本較高

21、銀行間債券市場的甲類市場成員__。A．具有代理與自營資格 B．只具自營資格 C．只具代理資格 D．不具自營資格

22、關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度 B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險報告機制

C．應(yīng)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

D．應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

23、連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，下列表述錯誤的是__。A．若不能成交則進入買入委托隊列等待成交

B．若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價 C．若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價 D．若成交，其成交價格取買方叫價

24、下列各項中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個百分點 D．股指期貨的推出將會引起股市劇烈震蕩

25、當(dāng)通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)時，股價將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續(xù)上升 D．大幅波動