第一篇：2016年下半年西藏基金從業(yè)資格：基金的信息披露考試題（共）

2016年下半年西藏基金從業(yè)資格：基金的信息披露考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。A．現(xiàn)場檢查 B．隨機(jī)抽查 C．非現(xiàn)場檢查 D．重點(diǎn)檢查

2、目前，對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有__。A．中國證監(jiān)會 B．各地方證監(jiān)局 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

3、股票型基金的收益特征是__。A．高風(fēng)險、高收益 B．低風(fēng)險、高收益 C．低風(fēng)險、低收益 D．零風(fēng)險、低收益

4、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對基金投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

5、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

6、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額

7、基金交易費(fèi)用的核算一般按__計(jì)提。A．日 B．月 C．季 D．年

8、《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個發(fā)起人的實(shí)收資本不少于__人民幣。A．2000萬元 B．5000萬元 C．3億元 D．5億元

9、基金會計(jì)核算的內(nèi)容主要包括__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計(jì)核算的復(fù)核

D．本期利潤及利潤分配的核算

10、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

11、下列各項(xiàng)中，不屬于保守型投資者目的的是__。A．保值 B．增值 C．安全 D．穩(wěn)健

12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括__。A．募集基金

B．向證券交易所提交募集文件 C．向中國證監(jiān)會提交募集文件 D．發(fā)售基金份額

13、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有____獨(dú)立董事。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上

14、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．2 B．3 C．5 D．10

15、__是基金的募集者和管理者，在整個基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人

16、基金的存款利息收入計(jì)提方式為__。A．按日計(jì)提 B．按周計(jì)提 C．按月計(jì)提 D．按季計(jì)提

17、證券投資基金在美國被稱為____ A：共同基金 B：單位信托基金

C：證券投資信托基金 D：集合投資基金

18、我國證券市場法規(guī)體系由__等部分組成。A．國家法律 B．行政法規(guī) C．部門規(guī)章 D．自律規(guī)則

19、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)

20、基金合同生效不足__個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告。A．2 B．3 C．6 D．9

21、開放式基金份額持有人是__。A．基金的發(fā)起人

B．基金投資收益的受益人 C．基金公司的出資人 D．基金運(yùn)作的決策人

22、__負(fù)責(zé)辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A．證券登記機(jī)構(gòu) B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會

23、下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

24、分析債券基金的兩個主要角度是__。A．對基金持有債券的數(shù)量和信用等級的分析 B．對基金持有債券的平均久期和信用等級的分析 C．對基金持有債券的數(shù)量和債券價格的分析

D．對基金持有債券的平均久期和債券價格的分析

25、目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。A．收盤價 B．平均價 C．開盤價

D．加權(quán)平均價

26、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

27、通過__，投資者可以對基金公司的風(fēng)險控制能力有一定的了解。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生

B．公司在投資上是否出現(xiàn)過重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績 D．公司的一些事件性公告

28、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

29、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。

A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券

30、目前，LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B．參與分配清算后的基金財(cái)產(chǎn)

C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

32、關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回

B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回

33、QDII基金面臨的風(fēng)險有__。A．匯率風(fēng)險 B．流動性風(fēng)險

C．國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險

D．QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗(yàn)相對不足所帶來的風(fēng)險

34、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

35、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約

D．金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易 36、20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

37、如果股票價格波動越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

38、關(guān)于基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，下列說法正確的有__。A．負(fù)責(zé)基金份額的登記工作

B．承擔(dān)與基金份額登記有關(guān)的資金清算業(yè)務(wù) C．承擔(dān)與基金份額登記有關(guān)的資金交收業(yè)務(wù) D．承擔(dān)與基金份額登記有關(guān)的份額存管業(yè)務(wù)

39、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%

40、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

41、、一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金

42、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理

43、在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

44、下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司投資和研究能力考察要點(diǎn)的是__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況 C．公司新產(chǎn)品的開發(fā)能力 D．公司客戶服務(wù)情況

45、基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D．重新發(fā)售該基金

46、關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

47、關(guān)于基金稅收，下列說法正確的是____ A：對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B：企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

C：對企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅 D：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅

48、QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

49、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

50、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，二是__。A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算

C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

51、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，正確的有__。

A．基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

B．發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

C．單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回

D．連續(xù)2個工作日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可以暫停接受贖回申請

52、指數(shù)型基金按完全復(fù)制指數(shù)與部分復(fù)制指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，可分為__。A．完全型基金 B．純指數(shù)型基金 C．增強(qiáng)型指數(shù)基金 D．部分型基金

53、股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所

54、下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

55、對于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。A．3 B．4 C．5 D．6

56、下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法，正確的有__。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便

B．便于掛失，相對安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東

D．認(rèn)購股票款項(xiàng)不一定一次繳足

57、基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．收益來源 B．流動性

C．信息披露程度 D．投資門檻

58、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔(dān)的費(fèi)用有__。A．管理費(fèi) B．轉(zhuǎn)換費(fèi) C．申購費(fèi) D．托管費(fèi)

59、債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風(fēng)險衡量指標(biāo)。

A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率

60、市場營銷運(yùn)作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產(chǎn)品

B：產(chǎn)品定價或基金費(fèi)率 C：渠道選擇 D：促銷手段

第二篇：西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題

西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格

2、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

3、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金

D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者

4、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

5、獨(dú)立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職

D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

6、__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃

7、金融期貨一般不包括__。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨

8、在股票型基金的風(fēng)險分析中，表示基金的總風(fēng)險的指標(biāo)是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差

9、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高

D：二者回報(bào)率沒有關(guān)系

10、封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

11、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社

12、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認(rèn)股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金

13、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

14、目前，我國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司

15、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格

16、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險水平不同

17、除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%

18、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

19、對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%

20、個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

21、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說法，不正確的有__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任

D．獨(dú)立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用

22、分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格

23、我國封閉式基金存續(xù)期應(yīng)在__年以上，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．3 B．5 C．10 D．15

24、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

25、目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證

26、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．我國積極管理的股票型基金一般按照年管理費(fèi)率1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費(fèi)率

27、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

28、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件

29、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變

D：無法確定

30、在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所

D：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

32、后端收費(fèi)模式是指，在認(rèn)購/申購基金份額時不收費(fèi)，在__時才支付認(rèn)購/申購費(fèi)用的收費(fèi)模式。A．第一次發(fā)放紅利

B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金

33、建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找

D．客戶關(guān)系的維護(hù)

34、股票型基金的風(fēng)險分析常用指標(biāo)有__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度

35、開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)

C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回

36、以下原則中，__不是基金監(jiān)管的原則。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則

D．公開、公平和公正原則

37、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

38、基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：20

39、某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因?yàn)開_。

A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容

B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額為該基金總資產(chǎn)的30%

40、當(dāng)前我國基金營銷渠道包括__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司

D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

41、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見

42、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 B．有專門負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的部門

C．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2

43、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

44、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限

45、證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

46、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書

47、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

48、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

49、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：50% B：60% C：70% D：80%

50、決定股票市場價格的是股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

51、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6 52、20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

53、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險

D．不可抗力風(fēng)險

54、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。

A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的 C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格

55、平衡型基金具有__特點(diǎn)。

A．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入 B．兼具成長與收入雙重目標(biāo)

C．風(fēng)險、收益介于增長型基金與收入型基金之間 D．與增長型基金相比，風(fēng)險大、收益高

56、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報(bào)告

57、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

58、債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

59、某基金的認(rèn)購實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

60、交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行

第三篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理人信息披露義務(wù)考試題（范文模版）

江蘇省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理

人信息披露義務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營運(yùn)依據(jù) C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

2、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．交易所 C．資金賬戶 D．證券賬戶

3、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是__。

A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

4、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于__。A．利率風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C．購買力風(fēng)險 D．違約風(fēng)險

5、在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法錯誤的是__。A．T+1日，凍結(jié)申購資金

B．T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號 C．T+3日，中簽率公告見報(bào)；搖號 D．T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作

6、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低

7、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

8、下列說法正確的是__。

A．對看漲期權(quán)而言，若市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

B．對看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖

C．從理論上說，實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價值為負(fù)，平價期權(quán)的內(nèi)在價值為零

D．實(shí)際上，期權(quán)的內(nèi)在價值可能大于零，可能等于零，也可能為負(fù)值

9、根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

10、外國投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A．3% B．5% C．10% D．15%

11、證券公司市場營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營銷策略 C．制定具體的營銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營銷控制與營銷評估

12、交易所證券賬戶包括__。A．全國銀行間市場債券托管賬戶 B．上海證券交易所證券賬戶 C．深圳證券交易所證券賬戶 D．交易所清算備付金賬戶

13、國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

14、對QDⅡ基金而言，一般情況下，基金管理公司會在__日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

15、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照O.1%的稅率征收（）。A．印花稅 B．企業(yè)所得稅 C．營業(yè)稅

D．個人所得稅

16、根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型 C．股票型、完全復(fù)制型 D．抽樣復(fù)制型、債券型

17、__利用行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進(jìn)行對比，并將其在坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測行業(yè)未來銷售額。A．最小二乘法 B．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)法 C．調(diào)查研究法 D．回歸模型法

18、封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂__文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A．基金契約 B．發(fā)起人協(xié)議

C．基金上市公告書 D．基金招募說明書

19、技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（）。A．天數(shù) B．收盤價 C．開盤價 D．MA 20、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

21、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

22、商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在______日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

23、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

24、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入多少資金__。A．500萬元 B．600萬元 C．700萬元 D．800萬元

25、通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、發(fā)行人和主承商必須在（）之前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．網(wǎng)上發(fā)行 D．資金解凍

2、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司在__時可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護(hù)二級市場股價

C．為減少公司資本而注銷股價

D．支持有本公司股票的其他公司合并時

3、下列有關(guān)β值的說法，__是錯誤的。A．β值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險 B．β值衡量的是非系統(tǒng)風(fēng)險

C．證券組合相對于其自身的β值為0 D．β值越大的證券，預(yù)期收益也越大 E．無風(fēng)險證券的β值為0

4、下列說法錯誤的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度的

B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年提出的另一個風(fēng)險調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)

5、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊的利用

6、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括__。

A．公司債券期限在1年以上

B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

C．公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表無虛假記載 D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件

7、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有__。A．口頭或書面警示 B．罰款

C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D．限制相關(guān)證券賬戶交易

8、股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級管理人員 C．全體股東 D．全體員工

9、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?/p>

10、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

11、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，發(fā)行人違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會可以______；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責(zé)令整改；記過處分 B．責(zé)令整改；監(jiān)管談話 C．吊銷營業(yè)執(zhí)照；記過處分 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照；監(jiān)管談話

12、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

13、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當(dāng)前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

14、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求__。

A．轉(zhuǎn)換權(quán)限 B．轉(zhuǎn)換條件 C．轉(zhuǎn)換期限 D．轉(zhuǎn)換內(nèi)容

15、我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長為5年，自發(fā)行之日起__個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．4 B．5 C．6 D．7

16、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

17、信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律，是指在未來25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

18、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（）。A．保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件核查

B．保薦人應(yīng)向中國證監(jiān)會申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 C．保薦人應(yīng)向中國人民銀行申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 D．保薦人應(yīng)該負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

19、被重組方重組前一個會計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個會計(jì)的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見 C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個會計(jì)后方可申請發(fā)行 20、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票

21、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

22、__是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度規(guī)定，對企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。A．賬務(wù)清理 B．損益認(rèn)定 C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評估

23、我國目前發(fā)行股票時允許（）。A．平價發(fā)行 B．折價發(fā)行 C．溢價發(fā)行

D．平價發(fā)行和溢價發(fā)行

24、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測報(bào)告及其審核報(bào)告

25、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)增長 B．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺 D．貨幣政策

第四篇：山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

山西省2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：QDII基金的信息披露考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

2、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

3、股票基金凈值的計(jì)算每天進(jìn)行__次。A．1 B．2 C．5 D．10

4、以下說法正確的是（）。

A．在大多數(shù)投資者對股市抱樂觀態(tài)度時，促使股價上漲 B．在大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價下跌

C．大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少，股價往往呈現(xiàn)盤整格局

D．在大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀時，致使股價上漲

5、證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容包括__。A．為主管部門決策提供依據(jù) B．積極參與投資者教育活動 C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．傳授投資技巧

6、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：最近凈資產(chǎn)不低于人民幣__億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

7、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按__來劃分的。A．時間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具 C．合約履行時間 D．投資者的買賣

8、__可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國證監(jiān)會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務(wù)院

9、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

10、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

11、股市中常說的黃金交叉是指__。

A．短期移動平均線向上突破長期移動平均線 B．長期移動平均線向上突破短期移動平均線 C．短期移動平均線向下突破長期移動平均線 D．長期移動平均線向下突破短期移動平均線

12、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權(quán)的股東名單及其簡要情況。A．3％以上 B．5％以上 C．6％以上 D．10％以上

13、平穩(wěn)性隨機(jī)數(shù)列是指由__構(gòu)成的時間數(shù)列。A．確定性變量 B．不確定性變量 C．隨機(jī)變量 D．非隨機(jī)變量

14、（）是指對一類或幾類資產(chǎn)的價值進(jìn)行的評估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評估 B．部分資產(chǎn)評估 C．整體資產(chǎn)評估 D．完全資產(chǎn)評估

15、關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

16、__是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。A．國債基金 B．股票基金 C．指數(shù)基金

D．貨幣市場基金

17、目前我國債券回購交易的報(bào)價方式是以__報(bào)價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

18、現(xiàn)代證券組合理論的開端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

19、下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時間申報(bào)，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價位申報(bào)，按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序

C．無論價位是否相同，均按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時序

20、關(guān)于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價上漲；凈資產(chǎn)減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發(fā)生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

21、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

22、創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)__以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3

23、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有__。A．境內(nèi)自然人 B．境內(nèi)法人

C．定居國外的中國公民 D．臺灣地區(qū)的自然人

24、購買力風(fēng)險一般可通過__來分析。A．名義收益率 B．通貨膨脹率 C．貼現(xiàn)率 D．實(shí)際收益率

25、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于ETF申購和贖回的原則的說法中，正確的是__。A．場內(nèi)申購贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式 B．場外申購采用份額申購、份額贖回的方式

C．場外申購贖回ETF時，申購對價、贖回對價為現(xiàn)金 D．申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

2、投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關(guān)系數(shù)可能為__。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1

3、每一交易日股票基金只有__個價格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．10 B．15 C．20 D．25

5、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下__的選擇。A．行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

C．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票 D．不行使權(quán)利而聽任其過期失效

7、封閉式基金至少每周公告__次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

8、下列債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權(quán)益

D．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的9、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

10、對運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測的基本步驟敘述不正確的是__。A．分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確定經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍 B．確定各情景發(fā)生的概率

C．預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險

11、中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有__。A．開放式基金 B．貨幣型基金 C．保本型基金 D．封閉式基金

12、國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機(jī)制是__。A．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

13、根據(jù)規(guī)定，每家營業(yè)部開設(shè)的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶不得超過__個。A．3 B．5 C．7 D．9

14、以下風(fēng)險中不能通過分散投資加以規(guī)避的是__。A．企業(yè)的信用風(fēng)險 B．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險 C．企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險

D．經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險

15、依據(jù)交易場所的不同，基金的資金清算不包括__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

16、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在__以上。A．8億元 B．10億 C．11億元 D．12億元

17、建立基金品牌的最重要的因素是__。A．基金營銷 B．基金個性 C．基金業(yè)績

D．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

18、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)之一的，該證券公司的注冊資本最低限額為（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

19、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

B．責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報(bào)告

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前10個工作日報(bào)送專門報(bào)告

D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施

20、在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利，并履行其職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)經(jīng)過（）培訓(xùn)，并取得資格證書。A．交易所的董事會秘書資格 B．證監(jiān)會的董事會秘書資格 C．交易所的證券事務(wù)代表資格 D．證監(jiān)會的證券事務(wù)代表資格

21、證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮腳_等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。A．制度 B．監(jiān)察 C．自律管理 D．崗位責(zé)任制

22、同一證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．分別進(jìn)場申報(bào)競價成交 C．與委托人協(xié)商對沖 D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖

23、我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價方式是__。A．口頭報(bào)價 B．書面報(bào)價 C．電腦報(bào)價 D．人工報(bào)價

24、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括__。A．發(fā)行人董事會決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會決議 E．新公開發(fā)行公告

25、關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是__。

A．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險提示和警示性文字

B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險

C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D．引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

第五篇：西藏2015年下半年基金從業(yè)資格：短期政府債券考試題

西藏2015年下半年基金從業(yè)資格：短期政府債券考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

2、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

3、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 B．價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

4、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件 5、1952年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬柯威茨在《金融雜志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通過數(shù)量化方法來確定__。A．最佳收益組合 B．最低風(fēng)險組合 C．風(fēng)險收益組合 D．最佳資產(chǎn)組合

6、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)信息包括__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權(quán)平均值

7、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起__個工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。A．3 B．5 C．10 D．15

8、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確

D．提供業(yè)績信息的原始出處

9、受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

10、在使用各類基金評級結(jié)果時，投資者應(yīng)盡量做到__。A．關(guān)注評價機(jī)構(gòu)的合規(guī)性 B．避免在不同類型基金中比較 C．不簡單按評級買基金

D．正確理解等級高低的含義

11、基金市場營銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A．目標(biāo)市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業(yè)文化

C．計(jì)劃實(shí)施概要、市場營銷現(xiàn)狀 D．市場威脅和市場機(jī)會

12、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

13、有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．金融期貨

B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證

14、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境

15、在我國，社?；鹬饕蒧_組成。A．社會保障基金 B．社會保險基金 C．企業(yè)年金 D．對沖基金

16、下列關(guān)于基金分析和評價目的的說法，正確的有__。A．揭示基金某一階段的風(fēng)險收益特征 B．展現(xiàn)基金業(yè)績?nèi)〉玫脑?/p>

C．通過對影響基金業(yè)績因素的分析研究判斷基金業(yè)績的穩(wěn)定性和變化趨勢 D．為投資者的投資做決策

17、以下屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有__。A．證券公司 B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

18、__給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，是一種比率衡量指標(biāo)。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù)

D．加權(quán)平均收益率

19、政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金

C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控

20、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每____個月披露一次更新的招募說明書。A：3 B：6 C：9 D：12

21、某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．資產(chǎn)質(zhì)量良好

D．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

22、下列不屬于基金投資收益的是__。A．基金投資收益 B．衍生工具收益

C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．股利收益

23、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否

24、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財(cái)方案

25、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A．當(dāng)前價值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格

26、目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。A．收盤價 B．平均價 C．開盤價

D．加權(quán)平均價

27、股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．全體股東 C．全體員工

D．公司高級管理人員

28、在基金運(yùn)作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金贖回費(fèi)

29、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

30、下列各項(xiàng)中，屬于基金內(nèi)部風(fēng)險的有__。A．政策風(fēng)險 B．管理水平風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、關(guān)于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個階段

B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展

C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響

D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段

32、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經(jīng)濟(jì)分析

33、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有__。

A．開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶

34、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．久期

D．投資組合35、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．10日內(nèi)? B．10個工作日內(nèi)? C．30日內(nèi)? D．30個工作日內(nèi)

36、基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循__。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則

C．公司利益至上原則 D．誠實(shí)守信原則

37、基金銷售渠道中，__銷售渠道尚未形成“開放式平臺”，只是在銷售自己產(chǎn)品時“搭售”其他基金管理公司的產(chǎn)品。A．獨(dú)立的投資顧問 B．保險公司 C．基金超市 D．商業(yè)銀行

38、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接

39、成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

40、老基金的特點(diǎn)不包括__。A．缺乏基本的法律規(guī)范 B．不以上市證券為基本投資方向 C．是一種間接投資 D．資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

41、某公司擬申請上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應(yīng)至少為__億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

42、零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

43、基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．投資目標(biāo) B．投資范圍 C．投資限制

D．風(fēng)險收益特征

44、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．15

45、前端收取認(rèn)購、申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

46、我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

47、公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情況

B．對證券投資業(yè)績的預(yù)測

C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟

48、下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買入返售金融資產(chǎn)收入

49、關(guān)于QDII基金份額的認(rèn)購，下列說法錯誤的是__。

A．QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金的認(rèn)購程序基本相同 B．QDII基金主要投資于境外市場

C．QDII基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的 D．QDII基金份額除可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價貨幣認(rèn)購

50、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的會計(jì)系統(tǒng)控制規(guī)范，下列說法正確的有__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?jì)控制措施，規(guī)范資金清算交收工作

C．應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對賬

51、證券具有高流動性必須滿足的條件有__。A．發(fā)行規(guī)模極大

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．很容易變現(xiàn)

52、根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準(zhǔn)基金份額上市交易。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監(jiān)局

D．中國證券業(yè)協(xié)會

53、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿__人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會。連續(xù)__個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報(bào)送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

54、某基金的認(rèn)購實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

55、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

56、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實(shí)際價值 D．清算資金

57、__投資偏好是家庭形成期的主要選擇。A．基金定期定投

B．長期投資的權(quán)益投資工具 C．固定收益工具

D．偏保守的平衡資產(chǎn)配置

58、督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨(dú)立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全體

59、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．實(shí)體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化

60、基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)