第一篇：上海2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所考試試卷

上海2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不應(yīng)做買(mǎi)入期貨避險(xiǎn)的是______。A．出產(chǎn)黃豆的農(nóng)夫針對(duì)黃豆的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．銀行針對(duì)其長(zhǎng)期放款之利率風(fēng)險(xiǎn)

C．未來(lái)即將采購(gòu)現(xiàn)貨者針對(duì)其現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．進(jìn)口商針對(duì)其匯率風(fēng)險(xiǎn)

2、李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（）。A．李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事

B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事 C．李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事 D．以上說(shuō)法都正確

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。A．2 B．3 C．5 D．7

4、題干: 在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

5、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在__前通知所有會(huì)員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

6、協(xié)商規(guī)定各成員國(guó)最高日產(chǎn)量國(guó)際性商品協(xié)定和組織機(jī)構(gòu)的是__。A．石油輸入國(guó)組織 B．石油輸出國(guó)組織 C．國(guó)際錫生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì) D．天然橡膠生產(chǎn)國(guó)協(xié)會(huì) 7、2007年，在全球期貨(期權(quán))交易量中，外匯品種所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

8、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬(wàn) B．5萬(wàn) C．10萬(wàn) D．20萬(wàn)

9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、一般在具體預(yù)測(cè)過(guò)程中，常先用檢驗(yàn)樣本回歸的預(yù)測(cè)能力 A：t檢驗(yàn) B：F檢驗(yàn) C：內(nèi)插預(yù)測(cè) D：外推預(yù)測(cè)

11、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

12、在公司制期貨交易所中，是常設(shè)機(jī)構(gòu)，行駛股東大會(huì)授予的權(quán)力，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)決議。A：公司財(cái)務(wù) B：董事會(huì) C：理事會(huì) D：監(jiān)事會(huì)

13、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__年。A．10 B．5 C．15 D．20

14、下列選項(xiàng)中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

15、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長(zhǎng) B．董事長(zhǎng) C．監(jiān)事長(zhǎng) D．總經(jīng)理

16、不以盈利為目的的期貨交易所是__。A．會(huì)員制期貨交易所 B．公司制期貨交易所 C．合伙制期貨交易所 D．合作制期貨交易所

17、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運(yùn)作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同

18、世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是____ A：美國(guó)期貨交易所結(jié)算公司 B：芝加哥期貨交易所結(jié)算公司 C：東京期貨交易所結(jié)算公司 D：倫敦期貨交易所結(jié)算公司

19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立__，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A．專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù) B．結(jié)算賬戶(hù) C．交易賬戶(hù)

D．專(zhuān)用交易賬戶(hù)

20、__負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部 D．國(guó)資委

21、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，__。A．按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 B．按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C．按照個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則的平均數(shù)額進(jìn)行補(bǔ)償 D．不予補(bǔ)償

22、__是跨市套利。

A．在不同交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約 B．在同一交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約 C．在同一交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出同一標(biāo)的資產(chǎn)、不同交割月份的商品合約 D．在不同交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出同一標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約

23、從資金來(lái)源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為_(kāi)_。A．生產(chǎn)貿(mào)易商

B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險(xiǎn)

24、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性

25、期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)管理要求． A：不得提高 B：不得降低

C：申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D：由期貨公司股東大會(huì)討論決定提高或者降低

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在期貨交易中，關(guān)于買(mǎi)方客戶(hù)對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議 D．買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議2、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國(guó)交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

3、期貨公司的（）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶(hù)的合法權(quán)益。A．監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．控股股東 C．其他關(guān)聯(lián)人 D．實(shí)際控制人

4、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．管理風(fēng)險(xiǎn) B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交割風(fēng)險(xiǎn)

5、下列關(guān)于美國(guó)利率期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．中長(zhǎng)期國(guó)債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國(guó)債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長(zhǎng)期國(guó)債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長(zhǎng)期國(guó)債期貨以實(shí)物交割 D．中長(zhǎng)期國(guó)債通常是附息國(guó)債

6、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．誠(chéng)實(shí)信用

7、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動(dòng)

8、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說(shuō)法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來(lái)自其投資收益

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

9、某投資者買(mǎi)入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí)，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可買(mǎi)入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可賣(mài)出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤(rùn)

C．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣(mài)出合約

10、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有__。

A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用

11、期貨市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資者有______。A．生產(chǎn)者 B．對(duì)沖基金

C．商品投資基金 D．經(jīng)營(yíng)者

12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉(cāng)量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

13、期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是____ A：監(jiān)管會(huì)員及客戶(hù) B：指定交割倉(cāng)庫(kù)

C：指定期貨保證金存管銀行

D：調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

14、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

15、當(dāng)預(yù)測(cè)標(biāo)的物的價(jià)格將下跌時(shí)，可進(jìn)行__交易。A．買(mǎi)入看跌期權(quán) B．買(mǎi)入看漲期權(quán) C．賣(mài)出看跌期權(quán) D．賣(mài)出看漲期權(quán)

16、根據(jù)對(duì)期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進(jìn)行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

17、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

18、對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格的特征表述不正確的是__。A．期貨價(jià)格具有保密性 B．期貨價(jià)格具有預(yù)期性 C．期貨價(jià)格具有連續(xù)性 D．期貨價(jià)格具有權(quán)威性

19、依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無(wú)

A：期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會(huì)對(duì)于證管會(huì)依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時(shí)證管會(huì)除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個(gè)月之停業(yè)或撤銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)許可之行政處分

B：期貨業(yè)應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)并接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項(xiàng)規(guī)定者應(yīng)受刑罰

C：期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時(shí)，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對(duì)于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任

D：僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

20、過(guò)分相信基本面分析是十分危險(xiǎn)的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預(yù)測(cè)結(jié)論有可能產(chǎn)生較大的誤差甚至是片面的

B：即使模型精確無(wú)緣，假設(shè)也是正確無(wú)誤，但價(jià)格的短期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)

C：即使模型精確無(wú)緣，假設(shè)也是正確無(wú)誤，但價(jià)格的長(zhǎng)期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)

D：當(dāng)市場(chǎng)處于亢奮時(shí)期，價(jià)格對(duì)利空的消息反應(yīng)很遲鈍，所以可能會(huì)出現(xiàn)基本面分析十分正確，但是價(jià)格出現(xiàn)相符變化卻在一段時(shí)間以后的情形

21、為反映農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)局部變化均衡變化情況，我們可以設(shè)立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+ε1;Qs=b1P=b2R+ε2;Qd=Qs A：Qd、Qs分別代表某農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的需求量和供給量 B：P為農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格

C：第一個(gè)為供給函數(shù)，第二個(gè)為需求函數(shù)，第三個(gè)為平衡方程 D：R為消費(fèi)者的收入，Y為影響農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的天氣條件指數(shù)

22、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

23、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起__個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．15 B．30 C．45

D．60

25、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司定期報(bào)送的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A．法定代表人

B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事會(huì)主席

第二篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷

上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員管理考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、外匯風(fēng)險(xiǎn)按其內(nèi)容不同，大致可分為_(kāi)_。A．交易風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

2、芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期歐洲美元期貨的成交價(jià)為33.58，其含義是買(mǎi)方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為_(kāi)_的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價(jià)格不變，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲 C．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲 D．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變

4、客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．平倉(cāng) B．開(kāi)倉(cāng) C．無(wú)效

D．等待進(jìn)一步指示

5、我國(guó)期貨交易的保證金分為_(kāi)___和交易保證金。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金

6、不屬于期貨市場(chǎng)異常情況的是__。

A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無(wú)法正常進(jìn)行 B．期現(xiàn)價(jià)格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等

7、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是__。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書(shū)面警示

C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場(chǎng)中進(jìn)行賣(mài)出套期保值，如果基差走強(qiáng)，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

10、結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．結(jié)算價(jià) B．交割價(jià) C．平均價(jià) D．收盤(pán)價(jià)

11、制定交易計(jì)劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問(wèn)題

B．使交易者明確將要何時(shí)改變交易計(jì)劃，以應(yīng)付多變的市場(chǎng)環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場(chǎng)環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報(bào)價(jià)14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝衉_情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng) C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告公司交易部門(mén)的違規(guī)行為

14、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結(jié)算準(zhǔn)備金存入（）。A．投資者資金賬戶(hù) B．會(huì)員專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù) C．會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶(hù) D．交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

16、吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債．

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定 D：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定

18、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

19、有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非

A：結(jié)算保證金系結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均并同處理

D：結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押。20、我國(guó)期貨交易所開(kāi)盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)每一交易日開(kāi)市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記

C：每三年須重新申請(qǐng)登記 D：每二年須重新申請(qǐng)登記

22、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶(hù)是二級(jí)市場(chǎng)

23、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶(hù)委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

24、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬(wàn) B．5萬(wàn) C．10萬(wàn) D．20萬(wàn)

25、依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專(zhuān)營(yíng)期貨商 D：以上皆是。

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有權(quán)威性，這是因?yàn)槠谪泝r(jià)格真實(shí)地反映了供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的__。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開(kāi)性

2、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買(mǎi)入大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出豆油和豆粕期貨合約 B．賣(mài)出大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說(shuō)法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買(mǎi)進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣(mài)出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

4、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或者客戶(hù)談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或者客戶(hù)報(bào)告情況。A．交易所接到涉及會(huì)員或客戶(hù)的投訴 B．會(huì)員或客戶(hù)涉嫌違規(guī)、違約 C．會(huì)員或客戶(hù)交易異常 D．會(huì)員資金異常

5、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣(mài)出信號(hào)的是__。A．平均線從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從下上穿平均線

B．價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價(jià)格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶(hù)

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶(hù) C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國(guó)金融期貨交易所的全面結(jié)算會(huì)員__。A．可以為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算

9、期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會(huì)員 B．要求追加保證金 C．暫停會(huì)員資格 D．終止會(huì)員資格

10、國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類(lèi)有__。A．經(jīng)濟(jì)作物類(lèi)期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

12、__在市場(chǎng)中的期貨合約持倉(cāng)方向很少改變，持倉(cāng)時(shí)間較長(zhǎng)。A．套期保值者 B．投機(jī)者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開(kāi) B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出太多股票有困難 C．買(mǎi)賣(mài)的沖擊成本較大

D．股市買(mǎi)賣(mài)有最小單位的限制

17、關(guān)于對(duì)稱(chēng)三角形態(tài)說(shuō)法正確的是__。

A．對(duì)稱(chēng)三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱(chēng)三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱(chēng)三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱(chēng)為頂點(diǎn)

D．對(duì)稱(chēng)三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證

18、期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．期貨公司

19、會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會(huì)員所享有的權(quán)利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

20、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散

B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

22、某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè) B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)

C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

24、下列關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)

第三篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨

交易所考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)

2、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱(chēng)的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A．對(duì)商品交易顧問(wèn)(CTA)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問(wèn)題的交易方式是__。A．平倉(cāng)后購(gòu)銷(xiāo)現(xiàn)貨 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．期貨交易

5、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與（）同向變動(dòng)。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

B．期權(quán)執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的物價(jià)格的差額 C．期權(quán)有效期

D．期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

6、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)補(bǔ)償外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣(mài)出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會(huì)員保證金不足且沒(méi)有及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，而將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A．會(huì)員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會(huì)員和期貨交易所共同

8、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(diǎn)(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶(hù)保證不足時(shí)應(yīng)。A：允許客戶(hù)透支交易

B：及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng) C：對(duì)客戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

D：無(wú)限期等待客戶(hù)追加保證金

11、會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)一般由。A：會(huì)員大會(huì)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 B：理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 C：理事長(zhǎng)提議，總經(jīng)理同意設(shè)立 D：總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立

12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

14、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由（）承擔(dān)。A．客戶(hù)

B．強(qiáng)行平倉(cāng)者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所

16、當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣(mài)狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，應(yīng)當(dāng)考慮買(mǎi)進(jìn)。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購(gòu)買(mǎi)面值為100000美元的1年期國(guó)債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前__個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的 B．二者對(duì)結(jié)果都是無(wú)法預(yù)測(cè)的

C．前者只是個(gè)人的金錢(qián)轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場(chǎng)上承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

D．前者對(duì)結(jié)果是無(wú)法預(yù)測(cè)的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)

20、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是______。A．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

21、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的活動(dòng) D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)的交易指令，并收取傭金

22、有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格． A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

23、期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關(guān)于趨勢(shì)線的說(shuō)法，不正確的是。A：能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在 B：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效 D：趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 B．期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現(xiàn)金交割 B．實(shí)物交割 C．私下轉(zhuǎn)讓 D．對(duì)沖平倉(cāng)

2、早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)

D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本

3、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營(yíng)利為目的

C．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的4、目前，我國(guó)鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機(jī)中，選擇入市的時(shí)機(jī)分為_(kāi)_等步驟。A．采用基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)狀況 B．準(zhǔn)備好資金

C．權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D．決定入市的具體時(shí)間

6、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動(dòng)

7、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

8、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%因而申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，需要滿(mǎn)足的條件有__。

A．?dāng)M變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持 D．受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

10、我國(guó)銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)，須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。A．期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易 B．變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．制定或者修改章程

D．設(shè)立期貨交易所的分所

12、根據(jù)對(duì)期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進(jìn)行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式包括__。A．在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格加入 B．以交超額會(huì)費(fèi)的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門(mén)審批合格加入

15、影響期權(quán)價(jià)格的基本因素主要有。A：標(biāo)的物價(jià)格；執(zhí)行價(jià)格 B：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率 C：距到期日剩余時(shí)間 D：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

16、我們?cè)诜治龉┣笈c市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系的基礎(chǔ)上，還需進(jìn)一步分析影響商品價(jià)格的其他因素，這些因素主要包括.A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為 B．防止交割量過(guò)大

C．防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

18、期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)（）。A．以個(gè)人名義接受投資者委托

B．如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn) C．如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力 D．確保股東利益最大化

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求__在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

20、客戶(hù)以0.5美元／蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán)，他可以通過(guò)方式來(lái)了結(jié)期權(quán)交易。

A：賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán) B：買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán) C：買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權(quán) D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入玉米期貨合約

21、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

22、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會(huì)員資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算會(huì)員資格

23、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權(quán)

B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán) C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)

D：《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

24、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是.A：有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B：有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，并履行如下職責(zé)（）。A．對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B．向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

第四篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷(xiāo)資格滿(mǎn)2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶(hù)權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢(xún)資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶(hù)中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書(shū)面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢(xún)每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱(chēng)章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱(chēng)，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻?hù)交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷(xiāo)審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷(xiāo)未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專(zhuān)用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第五篇：云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試試題

云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期

貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能包括__。A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) B．獲得商品 C．資源配置 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某組股票現(xiàn)值100 萬(wàn)元，預(yù)計(jì)隔2 個(gè)月可收到紅利1 萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)利率為12%，如買(mǎi)賣(mài)雙方就該組股票3 個(gè)月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價(jià)格分別為_(kāi)___元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A．2號(hào)軟紅麥 B．2號(hào)硬紅冬麥 C．2號(hào)黑硬北春麥 D．2號(hào)北秋麥平價(jià)

5、滾動(dòng)交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、從交易頭寸區(qū)分，可分為。A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：長(zhǎng)線交易者和短線交易者 D：當(dāng)日交易者和搶帽子者

7、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性______。A．越小 B．越大 C．不變 D．不確定

8、某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值，賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

9、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買(mǎi)入1手該合約。則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開(kāi)_美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，預(yù)期利率將上升，一個(gè)美國(guó)投資者很可能__。A．出售美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 B．在小麥期貨中做多頭

C．買(mǎi)入標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨和約 D．在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債中做多頭

11、在期貨市場(chǎng)中，金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場(chǎng)運(yùn)行 B．利率 C．匯率

D．股票市場(chǎng)運(yùn)行

12、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化? B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)? C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展? D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

14、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶(hù)糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有__。A．告知客戶(hù)投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶(hù)提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶(hù)提供服務(wù)

D．告知客戶(hù)投訴程序，禁止客戶(hù)越級(jí)控訴

15、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的活動(dòng) D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)的交易指令，并收取傭金

16、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾年不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一個(gè)真正意義上的現(xiàn)代期貨交易產(chǎn)生于__。A．英國(guó)倫敦 B．美國(guó)紐約 C．美國(guó)芝加哥 D．法國(guó)巴黎

18、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A．設(shè)計(jì)期貨合約 B．結(jié)算期貨交易盈虧 C．擔(dān)保交易履行 D．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

19、下列關(guān)于套利限價(jià)指令的說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。

A．套利限價(jià)指令指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，指令將以指定的或更優(yōu)的價(jià)差來(lái)成交

B．需要注明具體的價(jià)差 C．不需注明具體的價(jià)差

D．需注明買(mǎi)入、賣(mài)出期貨合約的種類(lèi)和月份

20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì) C．總經(jīng)理 D．理事長(zhǎng)

21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開(kāi)、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開(kāi) D．公開(kāi)、公平、公正

24、假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買(mǎi)入期貨合約 C．買(mǎi)入看跌期權(quán) D．買(mǎi)入看漲期權(quán)

25、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為l9500元，買(mǎi)人價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)___元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

2、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書(shū)面警示 C．約見(jiàn)談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

3、小麥欠收導(dǎo)致小麥價(jià)格上升，準(zhǔn)確地說(shuō)在這個(gè)過(guò)程中____ A：小麥供給的減少引起需求量的下降 B：小麥供給的減少引起需求下降 C：小麥供給量的減少引起需求量下降 D：小麥供給量的減少引起需求下降

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶(hù)。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和笑天簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

5、期貨交易所可以接受以下（）有價(jià)證券充抵保證金。A．可流通的國(guó)債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單

C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

6、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶(hù)是二級(jí)市場(chǎng)

7、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

8、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開(kāi)戶(hù)

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶(hù)投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

9、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有__。A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

10、下列表示基差走強(qiáng)的圖示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)

12、基本金屬終端消費(fèi)行業(yè)分析包括： A：分析基本金屬消費(fèi)的地域及行業(yè)分布 B：分析重行業(yè)對(duì)基本金屬消費(fèi)需求的影響

C：根據(jù)重點(diǎn)消費(fèi)行業(yè)的分析結(jié)果，對(duì)某個(gè)金屬的整體消費(fèi)情況作出預(yù)估 D：分析企業(yè)的進(jìn)口成本 13、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶(hù)

D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

15、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作

B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值交易以利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的

C．期貨投機(jī)交易以獲得價(jià)差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者

16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)__進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．交割倉(cāng)庫(kù)

17、美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)B．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)C．證券交易委員會(huì)(SEC)D．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

18、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行__，可以采取要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況等措施。A．風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B．風(fēng)險(xiǎn)最小化制度 C．風(fēng)險(xiǎn)警示制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

21、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由____承擔(dān)。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：從事期貨交易的單位或者個(gè)人

22、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時(shí)，可以采取的措施包括（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場(chǎng)所調(diào)查取證 B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

C．在調(diào)查有操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時(shí)，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄

23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

24、下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，不正確的有（）。A．買(mǎi)方面臨無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)

B．權(quán)利金隨著標(biāo)的價(jià)格的變化而變化 C．買(mǎi)方行權(quán)時(shí)有選擇標(biāo)的的權(quán)利

D．權(quán)利金隨距到期日剩余時(shí)間的變化而變化

25、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人