第一篇：2017年山東省期貨從業(yè)法律法規(guī)之期貨交易所管理辦法考試試卷

2017年山東省期貨從業(yè)法律法規(guī)之期貨交易所管理辦法考

試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于保證金的說法，下列敘述正確的是__。

A．初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的

B．維持保證金是當投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經(jīng)紀人賬戶的一定數(shù)量的資金

C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付

D．保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本

2、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A．國務院

B．全國人大常委會 C．全國人民代表大會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

3、鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低交易保證金是______。A．合約價值的2% B．合約價值的3% C．合約價值的5% D．合約價值的6%

4、在美國中長期國債期貨報價中，報價由三部分組成，如“①118’②22③7”。其中，“7”代表。A：1／32點 B：0.25／32點 C：0.5／32點 D：0.75／32點

5、交易手續(xù)費是期貨交易所按__收取的費用。A．成交合約金額的一定比例 B．成交合約手數(shù) C．合約價值 D．成交價格

6、制定期貨投資方案的目的一般是 A：為了發(fā)表在公眾媒體上 B：為期貨交易作出準備 C：將投資方案公之于眾 D：展示自身的實力

7、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，其在小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．-50000元 B．10000元 C．-3000元 D．20000元

8、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

9、__依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會 B．中國期監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

10、當看漲期權的執(zhí)行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權為

。A：實值期權 B：極度實值期權 C：虛值期權

D：極度虛值期權

11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準的事項有__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準則 C．紀律懲戒

D．后續(xù)職業(yè)培訓

12、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

13、如果臨近合約到期，股指期貨價格與股票現(xiàn)貨價格出現(xiàn)超過交易成本的價差時，交易者會通過，使股指期貨價格與股票現(xiàn)貨價格漸趨一致。A：投機交易 B：套期保值交易 C：套利交易 D：價差交易

14、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以__。A．減輕處罰 B．從輕處罰 C．免予處罰

D．將其作為立功表現(xiàn)

15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月，凈資本不應低于（）億元。A．12 B．10 C．8 D．4

16、申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的____，或有負債低于凈資產(chǎn)的____，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。____ A：30%；30% B：30%；50% C：50%；30% D：50%；50%

17、一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

18、期貨經(jīng)紀公司，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱． A：內部控制制度 B：內部監(jiān)管運作 C：內部監(jiān)督體系 D：內部控制模式

19、期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4 20、2007年《期貨交易管理條例》修訂發(fā)布后，隨后修訂了四個配套管理辦法：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》 A：國務院 B：證監(jiān)會

C：證券交易所 D：證券業(yè)協(xié)會

21、期貨公司申請金融期貨結算交易業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）。A．8000萬元 B．5000萬元 C．1億元

D．2000萬元

22、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 23、1月5日，大連商品交易所黃大豆1號3月份期貨合約的結算價是2800元/噸，該合約下一交易日跌停板價格正常是__元/噸。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912

24、某投機者以8.00美元/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出1份9月份小麥看漲期權，權利金為0.25美元/蒲式耳；同時以相同的執(zhí)行價格買入1份12月份小麥看漲期權，權利金為0.50美元/蒲式耳。到8月份時，該投機者買入9月份小麥看漲期權，權利金為0.30美元/蒲式耳，賣出權利金為0.80美元/蒲式耳的12月份小麥看漲期權。已知每手小麥合約為5 000蒲式耳，則該投資者盈虧情況是__美元。A．虧損250 B．盈利1 500 C．虧損1 250 D．盈利1 250

25、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、賣出套期保值的優(yōu)勢在于__。A．有利于現(xiàn)貨合約的順利簽訂

B．能夠回避未來現(xiàn)貨價格下跌的風險

C．可使保值者能夠按照計劃強化管理、認真組織貨源和完成銷售計劃 D．能夠回避未來現(xiàn)貨價格上漲的風險

2、期貨交易者的一筆委托分次成交的視為____成交記錄。A：一筆 B：多筆

C：無(不計人交易記錄)D：具體情況具體分析

3、對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結果中，分值上限為15分的有__。A．基本情況 B．相關投資經(jīng)歷 C．財務狀況 D．誠信狀況

4、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是__。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

5、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

6、期貨公司的下列__行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為

7、在形態(tài)理論中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的有__。A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形

8、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

9、漲、跌停板制度的內涵包括______。

A．期貨合約在一個交易日中的價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲、跌幅度 B．超過漲、停板幅度的，仍可成交

C．跌停板制度的實施減少了價格波動幅度

D．跌停板制度為保證金制度和當日無負債結算提供了條件

10、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是__。

A．擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格 B．公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意 C．應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任 D．應當由股東會作出決議

11、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

12、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經(jīng)歷。A．1 B．2 C．3 D．5

13、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務 D．必須解聘甲

14、我國結算采用的是期貨交易所內部結算機構。A：中國金融期貨交易所 B：鄭州商品交易所 C：大連商品交易所 D：上海期貨交易所

15、若某投資者想為總價值為1 000萬元、β系數(shù)為15的投資組合進行套期保值，此時期貨指數(shù)為2 780點，乘數(shù)為50元/點，那么該投資者需要賣出期貨合約__份。A．45 B．108 C．2 398 D．5 396

16、期貨公司會員應當根據(jù)____統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。A：交易所 B：證監(jiān)會

C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨考試機構

17、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給。A：交易結算會員期貨公司 B：全面結算會員期貨公司 C：非結算會員 D：投資者

18、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以____承擔違約責任。A：該客戶的保證金

B：期貨交易所的自有資金 C：期貨交易所的風險準備金 D：期貨交易公司的儲備金

19、期貨從業(yè)人員應當具備__。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能

20、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

21、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

22、《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有（）。A．欺詐 B．內幕交易

C．操縱期貨交易價格 D．變相期貨交易

23、蛛網(wǎng)理論主要是針對____ A：正常商品 B：周期性商品 C：任何商品 D：期貨商品

24、下列應由期貨公司承擔民事責任的是。

A：期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為 B：期貨交易所非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為 C：期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍外從事期貨交易行為 D：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，相對人有理由相信其有代理權的

25、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業(yè)務

第二篇：北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷

北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試

試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在進行交叉套期保值交易中，所選的期貨品種是____ A：與該現(xiàn)貨商品相對應的期貨品種

B：與該現(xiàn)貨種類不同，但在價格走勢上大致相同的期貨合約 C：與現(xiàn)貨商品的相互替代性較弱的品種 D：與現(xiàn)貨商品沒有任何關聯(lián)的期貨品種

2、會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管

3、下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的

4、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月

5、期貨市場的組織結構包括__。A．監(jiān)督機構 B．期貨交易所 C．期貨結算所 D．期貨經(jīng)紀公司

6、期貨公司不得為股指期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分

7、當實際期指低于無套利區(qū)間的下界時，以下操作能夠獲利的是

。A：正向套利 B：反向套利 C：同時買進現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨

8、是指期權的買方向賣方支付一定數(shù)額的權利金后，即擁有在期權合約的有效期內，按執(zhí)行價格向期權賣方賣出一定數(shù)量的標的物的權利，但不負有必須賣出的義務。A：看漲期權 B：看跌期權 C：美式期權 D：歐式期權

9、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責 D：電話說明

10、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金（）。A．按照損失的80%補償 B．不予補償

C．按照個人投資者補償規(guī)則進行補償 D．按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、我國期貨交易采用的結算制度是__。A．平倉結算制度

B．當日無負債結算制度 C．循環(huán)結算制度

D．合約到期結算制度

13、按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

14、不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。A：結算會員和非結算會員 B：交易結算會員 C：非結算會員 D：特別結算會員

15、關于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有__。A．按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

B．不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機制 D．開展投資者風險教育

16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

17、尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A．證券經(jīng)紀業(yè)務 B．期貨經(jīng)紀業(yè)務

C．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務 D．商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

18、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1 B．2 C．3 D．5

19、標準普爾500指數(shù)期貨合約的最小變動價位為0.01個指數(shù)點，或者2.50美元。4月 20日，某投機者在CME買入10張9月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，成交價為1300點，同時賣出10張12月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，價格為1280點。如果5月20日9月份期貨合約的價位是1290點，而12月份期貨合約的價位是1260點，該交易者以這兩個價位同時將兩份合約平倉，則其凈收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000 20、（）是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場體系中的高級形式 A．現(xiàn)貨市場? B．批發(fā)市場? C．期貨市場? D．零售市場

21、某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出10手5月份玉米看漲期權，權利金為16美分/蒲式耳，與此同時買入20手執(zhí)行價格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權，權利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權，權利金為4美分/蒲式耳。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

22、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A．中國證監(jiān)會有關法規(guī)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D．公司章程

23、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

24、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是。

A：加工制造企業(yè)為了防止日后購進原材料時價格上漲的情況

B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C：需求方倉庫已滿，不能買人現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D：儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

25、在期貨投機交易中，投機者應該注意，止損單中的價格不能__當時的市場價格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、從持倉時間區(qū)分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

2、目前道瓊斯指數(shù)中負有盛名的是“平均”系列價格指數(shù)，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

3、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

4、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

5、下列關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格

6、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

7、一個美國投資者持有英國的固定利率債券，則__時，該投資對該美國投資者不利。

A．美元貶值 B．英鎊貶值

C．英國國內市場利率上升 D．英國國內市場利率下跌

8、期貨公司的，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結算軟件

9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。____應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業(yè)協(xié)會 D：客戶

10、期貨市場的作用包括。

A：期貨市場的發(fā)展有助于現(xiàn)貨市場的完善 B：期貨市場的發(fā)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

C：期貨市場的發(fā)展有利于國民經(jīng)濟的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場的發(fā)展有助于增強在國際價格形成中的主導權

11、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

12、期貨投資者保障基金是在導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金． A：期貨公司嚴重違法 B：期貨公司嚴重違規(guī) C：期貨公司風險控制不力 D：期貨交易所嚴重違法違規(guī)

13、下列對公募期貨基金描述不正確的有__。

A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用

C．公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金

D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低

14、下列關于期貨市場風險管理必要性的說法，正確的是。A：有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B：有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟生活不良沖擊的需要 C：期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D：有效的風險管理是適應世界經(jīng)濟自由化和全球化發(fā)展的需要

15、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權． A：檢查期貨交易所財務

B：監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為 C：向股東大會會議提出提案

D：期貨交易所章程規(guī)定的其他職權

16、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶的影像資料是。A：個人客戶頭部正面照 B：身份證正面掃描件

C：單位客戶開戶代理人頭部正面照 D：單位客戶營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件

17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)督指標管理試行辦法》，期貨公司的風險監(jiān)管指標包括__。

A．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 B．資產(chǎn)負債率 C．凈資產(chǎn)

D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

18、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

19、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。A．停業(yè)申請書 B．停業(yè)決議文件

C．關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20、榨油廠要利用大豆期貨進行買入套期保值的情形有__。A．已簽訂大豆購貨合同，確定了交易價格

B．三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲 C．庫存已滿無法購進大豆，擔心未來大豆價格上漲 D．大豆現(xiàn)貨價格遠遠低于期貨價格

21、關于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

22、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．停業(yè)整頓 B．罰款

C．吊銷期貨業(yè)務許可證 D．警告

23、期貨公司會員為客戶開設賬戶的基本程序有。A：風險揭示 B：簽署合同 C：繳納保證金 D：進行期貨交易

24、當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

25、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告

第三篇：貴州2017年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

貴州2017年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益____ A：將會增加 B：將會減少 C：保持不變 D：無法確定

2、美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

3、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的（）。A．交易記錄 B．保證金和持倉 C．客戶資料

D．保證金和交易記錄

4、__是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執(zhí)行風險管理制度不嚴、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風險。A．交易所的管理風險 B．交易所的技術風險 C．交易所的操作風險 D．交易者的操作風險

5、期貨交易與期貨期權交易的相同之處是__。A．交易對象都是標準化合約 B．交割標準相同 C．合約標的物相同 D．市場風險相同

6、證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A．1個月 B．3個月 C．半年 D．1年

7、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質檢條件

8、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

9、下列選項中，期貨合約交割方式是實物交割的是______。A．倫敦國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 B．歐洲期貨交易所德國中期國債期貨合約

C．芝加哥國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 D．歐洲美元期貨合約

10、為了測定變量之間關系的密切程度，應進行____ A：結構分析 B：比較分析 C：相關分析 D：回歸分析

11、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現(xiàn)貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大

12、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

14、中國證監(jiān)會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關人 D．調查從業(yè)經(jīng)歷

15、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由__根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A．財政部 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨投資者保障基金管理機構

16、理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由產(chǎn)生。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監(jiān)會

17、下列關于基差交易的說法，正確的有__。

A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)完全套期保值

D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現(xiàn)盈利

18、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）的規(guī)定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行

19、期貨公司發(fā)生下列__事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損

20、結算準備金最低余額應當由（）向全面結算會員期貨公司繳納。A．期貨公司資金 B．期貨交易所資金 C．結算會員自有資金 D．非結算會員自有資金

21、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

22、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

23、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．2 B．3 C．5 D．7

24、導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院

B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

25、客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉

D：無期限等待客戶追繳保證金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨就是標準化合約，是一種統(tǒng)一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格

2、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

3、有效市場假說實際上隱含著兩個假設前提 A：投資者的投資行為模式是沒有偏差的 B：投資者總是以自身利益最大化為目標 C：投資者的偏好是多樣的、可變的 D：投資者的應變性的

4、關于矩形形態(tài)，說法正確的包括__。

A．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會上升 B．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會下降 C．如果原來的趨勢是下降的，矩形突破后，價格會下降

D．矩形形態(tài)是指價格在兩條水平直線之間上下滾動、作橫向延伸運動

5、我國期貨市場在“穩(wěn)步發(fā)展階段”發(fā)生的重大事件有。A：中國期貨保證金監(jiān)控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立

C：國務院修訂和發(fā)布了《期貨交易管理條例》 D：適時推出了滬深300指數(shù)期貨

6、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列__條件。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B．近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

7、下面關于基差交易的說法正確的有__。A．買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的

B．基差交易大都是和投機交易結合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值

8、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當（）。A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔 B．由客戶自行承擔

C．雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任 D．由該經(jīng)營機構賠償損失

9、在反向市場中，多頭投機者的操作策略應該是__。A．買入交割月份較遠的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較近的合約 D．賣出交割月份較遠的合約10、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元．截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是．

A：首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告 B：首席風險官應當向董事會報告

C：首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D：首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

11、目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約

12、期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

13、資金管理是資金的配置問題，它包括。A：投資組合的設計

B：在各個市場上應分配多少資金去投資 C：止損點的設計

D：報償與風險比的權衡

14、下列關于強制減倉制度的說法，正確的有__。

A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔 D．強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約

15、期貨市場創(chuàng)新和國際化體現(xiàn)在______。A．金融期貨發(fā)展迅猛

B．電子化交易方式廣泛應用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趨勢，提高經(jīng)營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快

16、期貨公司首席風險官應當向報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A：公司總經(jīng)理 B：公司董事會

C：中國證監(jiān)會派出機構 D：中國期貨業(yè)協(xié)會

17、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列（）條件。

A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B．近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

18、下列選項中，關于價差交易，說法正確的有__。

A．如果套利者預期不同交割月的合約價差將縮小，則進行買進套利 B．建倉時計算價差，用近期合約價格減去遠期合約價格

C．計算價差應用建倉時用價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊” D．在價差交易中，交易者要同時在相關合約上進行交易方向相反的交易

19、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

20、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所

21、下列關于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約

22、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

23、（）首先推出活牛和生豬期貨合約。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所

24、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

25、證券公司從事期貨交易介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項。

A：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業(yè)務對接規(guī)則

C：報酬支付及相關費用的分擔方式 D：免責條款

第四篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設立期貨交易所考試試卷

江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設立期貨

交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列股價指數(shù)中不是采用市值加權法計算的有__。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)

2、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生以上變化的業(yè)務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風險進行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

4、下列能同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場風險，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是__。A．平倉后購銷現(xiàn)貨 B．遠期交易 C．期貨轉現(xiàn)貨 D．期貨交易

5、期權的時間價值與（）同向變動。A．無風險利率

B．期權執(zhí)行價格和標的物價格的差額 C．期權有效期

D．期權的內涵價值

6、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

7、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失應由__承擔。A．會員

B．期貨交易所 C．所有投資者共同

D．會員和期貨交易所共同

8、下列機構中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構

B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 9、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客戶保證不足時應。A：允許客戶透支交易

B：及時追加保證金或自行平倉 C：對客戶進行強行平倉

D：無限期等待客戶追加保證金

11、會員制期貨交易所設立的專業(yè)委員會一般由。A：會員大會提議，經(jīng)理事會同意設立 B：理事長提議，經(jīng)理事會同意設立 C：理事長提議，總經(jīng)理同意設立 D：總經(jīng)理提議，理事長同意設立

12、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

14、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（）承擔。A．客戶

B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所

15、組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所

16、當WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，應當考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前__個會計財務報告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

20、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用是______。A．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調控提供參考依據(jù)

21、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負責選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

22、有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會

D：國務院監(jiān)督管理機構

23、期貨公司的流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列關于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續(xù)的時間越長就越有效

25、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、商品期貨合約的履約方式有__。A．現(xiàn)金交割 B．實物交割 C．私下轉讓 D．對沖平倉

2、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

3、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的4、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇

5、期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準備好資金

C．權衡風險和獲利前景 D．決定入市的具體時間

6、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

7、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

8、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權變更時，需要滿足的條件有__。

A．擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股

C．期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持 D．受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

10、我國銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有關期貨交易所的事項，須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是__。A．期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易 B．變更住所或營業(yè)場所 C．制定或者修改章程

D．設立期貨交易所的分所

12、根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．本票 C．匯票 D．支票

14、期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門審批合格加入

15、影響期權價格的基本因素主要有。A：標的物價格；執(zhí)行價格 B：標的物價格波動率 C：距到期日剩余時間 D：無風險利率

16、我們在分析供求與市場價格關系的基礎上，還需進一步分析影響商品價格的其他因素，這些因素主要包括.A：經(jīng)濟波動、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大

18、期貨從業(yè)人員在業(yè)務活動中應當（）。A．以個人名義接受投資者委托

B．如實向投資者告知期貨投資的風險 C．如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力 D．確保股東利益最大化

19、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求__在指定的期限內報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關服務的會計師事務所 D．為期貨公司提供相關服務的律師事務所

20、客戶以0.5美元／蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權，他可以通過方式來了結期權交易。

A：賣出執(zhí)行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 B：買入執(zhí)行價格為3.55美元/蒲式耳的玉米看漲期貨期權 C：買入執(zhí)行價格為3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期貨期權 D：要求履約，以3.35美元/蒲式耳的價格買入玉米期貨合約

21、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

22、依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。A．交易結算業(yè)務資格 B．一般結算會員資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算會員資格

23、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權

B：國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權 C：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權

D：《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定

24、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是.A：有兩個相同高度的高點 B：有兩個相同高度的低點 C：向下突破頸線 D：向上突破頸線

25、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

第五篇：2017年上半年臺灣省期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所考試試卷

2017年上半年臺灣省期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易

所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、19世紀下半葉，開金屬期貨交易的先河。A：NYMEX B：LME C：CBOT D：CME

2、期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A．3 B．5 C．7 D．10

3、以下關于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關系 D．期現(xiàn)套利關注的是不同期貨市場之間的價差

4、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

5、__是指某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與同種的某一特定期貨合約價格間的價差。A．正負差 B．異同平均數(shù) C．基差

D．慢速平滑移動平均線

6、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A：人事管理制度

B：客戶保證金安全存管制度 C：財務管理制度 D：績效管理制度

7、理事會會議須有______理事出席方為有效，其決議須經(jīng)______表決通過。（）A．三分之一以上；出席理事二分之一以上 B．二分之一以上；出席理事二分之一以上 C．二分之一以上；全體理事三分之一以上 D．三分之二以上；全體理事二分之一以上 8、1976年1月，推出了13周的美國國債期貨交易。A：TSE B：CBOT C：IMM D：Lifie

9、通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

10、期貨交易所應當建立保證金管理制度．保證金管理制度的內容不包括． A：向會員收取保證金的標準和形式

B：專用結算賬戶中會員結算準備金最低金額

C：當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法 D：經(jīng)期貨交易所確認的標準倉單

11、離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制

12、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉期貨保證金

C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

13、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（）以下罰款。A．3萬元 B．5萬元 C．10萬元 D．20萬元

14、以下不是會員制期貨交易所會員應當履行的義務是____ A：接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管 B：按規(guī)定繳納各種費用

C：執(zhí)行會員大會、理事會的決議 D：擔保期貨交易者的交易履約

15、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是____ A：K線圖 B：條形圖 C：點數(shù)圖

D：移動平均線

16、下列選項中，不應做買入期貨避險的是______。A．出產(chǎn)黃豆的農(nóng)夫針對黃豆的價格風險 B．銀行針對其長期放款之利率風險

C．未來即將采購現(xiàn)貨者針對其現(xiàn)貨價格風險 D．進口商針對其匯率風險

17、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所

18、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業(yè)務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

19、棉花期權的多空雙方進行期轉現(xiàn)交易，多頭開倉價格為10210元/噸，空頭開倉價格為10630元/噸，雙方協(xié)議以10450元/噸平倉，以10400元/噸進行交收，空頭可節(jié)約交割成本200元/噸，空頭進行期轉現(xiàn)交易比不進行期轉現(xiàn)交易__。A．節(jié)省180元/噸 B．多支付50/噸 C．節(jié)省150元/噸 D．多支付230元/噸

20、下面的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A：侵權 B：違約

C：侵權與違約競合 D：交易糾紛

21、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

22、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費為3元/手

23、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

24、燃料油屬于原油的____ A：輕餾分油 B：餾出物 C：殘余物 D：副產(chǎn)品

25、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的機會或中介服務

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格，下列特征描述正確的是__。A．具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．是在交易所內通過買賣雙方協(xié)商達成的 D．能真實地反映供求及價格變動趨勢

2、下列關于中國證監(jiān)會的表述中，正確的是__。A．有權依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．有權依法對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理 C．中國證監(jiān)會派出機構無權監(jiān)督管理期貨公司

D．中國證監(jiān)會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權組合是由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相同

B．勒束式期權組合由一手看漲期權與另一手相同標的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權組合而成，并且兩種期權的買賣方向相反

C．期權的垂直套利是指買進一個期權的同時賣出另一個期權，這兩個期權同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權或看跌期權合約的套利方式

4、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

5、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險 C．告知期貨保證金安全存管要求

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

6、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

7、機構投資者加強對內部風險監(jiān)控的措施有。

A：建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統(tǒng) B：制定合理的風險管理流程

C：建立相互制約的業(yè)務操作內部監(jiān)控機制 D：加強高層管理人員對內部風險監(jiān)控的力度

8、下列適合進行牛市套利的商品是__。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．豬肚

9、除了投資咨詢業(yè)務外，國際期貨市場上還有等多種與期貨投資分析相關的業(yè)務形式

A：商品交易顧問業(yè)務 B：商品基金經(jīng)理業(yè)務 C：期貨信托業(yè)務

D：證券投資咨詢業(yè)務

10、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經(jīng)達到事先確定的數(shù)額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

11、期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項有__。

A．是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

C．與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

12、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年的情形是（）。A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷 B．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷

13、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

14、下列會造成期貨市場流動性降低的有______。A．期貨價格呈連續(xù)單邊走 B．大量的新交易者進入市場 C．大量的交易者退出市場 D．交割月臨近

15、下列不屬于宏觀經(jīng)濟分析的是____ A：價格總水平分析 B：銀行貸款總額分析 C：經(jīng)濟結構分析 D：區(qū)位分析

16、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人（）確定民事責任。A．是否有過錯 B．過錯的性質 C．過錯的大小

D．過錯和損失之間的因果關系

17、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風險。A．農(nóng)業(yè) B．保險業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

18、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

19、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用是__。A．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 B．調節(jié)市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

20、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．控股 B．全資擁有

C．被同一機構控制 D．具有長期合作關系

21、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

22、美國期貨市場中介機構中，可以獨立開發(fā)客戶和接受交易指令的是__。A．期貨交易顧問(CTA)B．助理中介人(AP)C．介紹經(jīng)紀商(IB)D．期貨傭金商(FCM)

23、股票期貨的優(yōu)點是。A：交易費用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應

D：能進行單一股票的套利策略

24、在威廉指標中，出現(xiàn)__情況可以考慮買入建倉。A．WMS%R為18 B．WMS%R為90 C．WMS%R進入低位后反彈，且價格繼續(xù)下降 D．WMS%R幾次撞底，局部形成雙重底

25、下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作