第一篇：青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所試題

青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期

貨交易所試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。

A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的

C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交

2、芝加哥商業(yè)交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協(xié)會(huì) C．芝加哥商品市場(chǎng)

D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心

3、以下說(shuō)法正確的是______。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價(jià)格下移，成為無(wú)套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價(jià)格上移，成為無(wú)套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利 D．當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格低于無(wú)套利區(qū)間的上界時(shí)，正向套利才能獲利

4、股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國(guó)家

5、對(duì)于商品期貨來(lái)說(shuō)，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。

A．國(guó)內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí) B．國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

C．國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

D．國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)

6、期貨市場(chǎng)的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的就是。A：投機(jī)者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

7、交易者以43500元/噸賣(mài)出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達(dá)止損指令時(shí)設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_元/噸。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

8、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3 B．4 C．5 D．6

9、某投資者于2012年5月份以3.2美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為380美元/盎司的8月黃金看跌期權(quán)，以4.3美元/盎司的權(quán)利金賣(mài)出一張執(zhí)行價(jià)格為380美元/盎司的8月黃金看漲期權(quán)；以380.2美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)一張8月黃金期貨合約，合約到期時(shí)黃金期貨價(jià)格為356美元/盎司，則該投資者的利潤(rùn)為（）美元/盎司。A．0.9? B．1.0? C．1.9? D．1.4

10、財(cái)政政策會(huì)對(duì)商品市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，其傳導(dǎo)機(jī)制主要是由于發(fā)生變化，從而影響到商品期貨市場(chǎng) A：現(xiàn)貨市場(chǎng)的供求關(guān)系 B：期貨市場(chǎng)的供求關(guān)系 C：現(xiàn)貨市場(chǎng)的商品價(jià)格 D：人們對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)的預(yù)期

11、關(guān)于建設(shè)工程等步距異節(jié)奏流水施工特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是__。A．施工過(guò)程數(shù)大于施工段數(shù) B．流水步距等于流水節(jié)拍 C．施工段之間可能有空閑時(shí)間 D．專(zhuān)業(yè)工作隊(duì)數(shù)大于施工過(guò)程數(shù)

12、貨幣市場(chǎng)利率工具主要包括__。A．長(zhǎng)期國(guó)債 B．商業(yè)票據(jù)

C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國(guó)庫(kù)券

13、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

14、下列關(guān)于期貨交割制度的說(shuō)法，正確的有（）。A．商品期貨以實(shí)物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 D．交割倉(cāng)庫(kù)由交割雙方協(xié)商確定

15、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原則 B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃

16、關(guān)于交割違約的說(shuō)法，正確的是__。A．交易所應(yīng)先代為履約

B．交易所對(duì)違約會(huì)員無(wú)權(quán)進(jìn)行處罰

C．交易所只能采取競(jìng)買(mǎi)方式處理違約事宜 D．違約會(huì)員不承擔(dān)相關(guān)損失和費(fèi)用

17、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

18、期貨交易流程中，客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)登記的正確程序?yàn)開(kāi)_。A．簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示

19、賣(mài)出套期保值是為了。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

20、商品生產(chǎn)廠家擔(dān)心庫(kù)存商品價(jià)格下跌，應(yīng)采取方式來(lái)保護(hù)自身利益。A：買(mǎi)入套期保值 B：賣(mài)出套期保值 C：期現(xiàn)套利 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)

21、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任

D．專(zhuān)業(yè)勝任能力

23、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過(guò)__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買(mǎi)空賣(mài)空交易 D．套利交易

24、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)成因包括__。A．價(jià)格波動(dòng) B．杠桿效應(yīng)

C．市場(chǎng)機(jī)制不健全 D．理性投機(jī)

25、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A．依法予以警告

B．予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員

D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

2、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書(shū)面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)名稱(chēng)

3、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

4、下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試

B．期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員

C．期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

D．交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

5、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過(guò)制定一整套專(zhuān)門(mén)的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本

6、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

7、影響需求的因素有______。A．價(jià)格 B．收入水平C．偏好

D．消費(fèi)者預(yù)期

8、大連商品交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)成交價(jià)格的，則以（）作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。A：上一交易日的結(jié)算價(jià) B：基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)

C：基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價(jià) D：上一交易日的收盤(pán)價(jià)

9、期貨公司私下對(duì)沖，與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．客戶(hù)的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效

10、以下____行為是缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)驗(yàn)的行為。A：不預(yù)測(cè)價(jià)格走向 B：不養(yǎng)成止損習(xí)慣 C：不了解行情

D：不了解交易品種

11、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由____注銷(xiāo)其從業(yè)資格。____ A：5；中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

12、一般用來(lái)衡量通貨膨脹的物價(jià)指數(shù)是____ A：消費(fèi)者物價(jià)指數(shù) B：生產(chǎn)物價(jià)指數(shù) C：GDP平減指數(shù) D：以上均正確

13、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

14、某投資者在2 月份以300 點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5月到期、執(zhí)行價(jià)格為10500 點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以200 點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5 月到期、執(zhí)行價(jià)格為10000 點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。若要獲利100 個(gè)點(diǎn)，則標(biāo)的物價(jià)格應(yīng)為_(kāi)___ A：9400 B：9500 C：12100 D：11200

15、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門(mén)提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果16、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣(mài)出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買(mǎi)入8手7月份大豆合約，賣(mài)出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

18、期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會(huì)指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？ A：初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

B：離職滿(mǎn)二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加 C：在職業(yè)務(wù)員每二年參加 D：以上皆是

19、下列關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

20、在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法為_(kāi)_。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖

21、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行 C．期貨交易具有雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的特點(diǎn) D．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

22、我國(guó)期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行。A：統(tǒng)一結(jié)算 B：統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C：統(tǒng)一資金調(diào)撥

D：統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

23、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日

24、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

25、公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷(xiāo)資格滿(mǎn)2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿(mǎn)50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶(hù)權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢(xún)資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢(xún)資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶(hù)中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書(shū)面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢(xún)每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱(chēng)章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱(chēng)，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻?hù)交易編碼借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷(xiāo)審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷(xiāo)未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專(zhuān)用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第三篇：2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題

2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A．國(guó)家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所

2、投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)以上的代發(fā)工資銀行卡人賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。A：2個(gè)月 B：3個(gè)月 C：6個(gè)月 D：4個(gè)月

3、甲期貨公司與客戶(hù)乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格，則甲（）。A．應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 B．可以視為按市價(jià)交易

C．因指令不明，無(wú)法執(zhí)行該指令 D．可以拒絕執(zhí)行

4、我國(guó)期貨交易所是（）。A．行業(yè)自律性非法人社團(tuán) B．行業(yè)自律性法人社團(tuán)

C．按章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人單位 D．按章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的非法人單位

5、一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。

A．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

C．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

6、CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執(zhí)行價(jià)格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時(shí)，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時(shí)間價(jià)值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

7、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向__報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部

D．地方財(cái)政局

8、金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處。A：5年以下有期徒刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn) B：5年以上有期徒刑

C：3年以下有期徒刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn) D：5年以下有期徒刑或者拘役

9、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運(yùn)作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同

10、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的和其他資產(chǎn)． A：手續(xù)費(fèi) B：傭金 C：保證金 D：開(kāi)戶(hù)費(fèi)

11、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶(hù)報(bào)告。

A．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

C．客戶(hù)某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

D．客戶(hù)某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

12、在美國(guó)，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(huì)(MF B．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NF C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(FI D．商品期貨交易委員會(huì)(CFT

13、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原則 B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃

14、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施不包括（）。A．復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料 B．查閱相關(guān)的期貨交易記錄 C．查詢(xún)相關(guān)的保證金賬戶(hù) D．拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人

15、對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法不正確的是。A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：權(quán)威性 D：保密性

16、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨(dú)立經(jīng)營(yíng) B．謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)

C．風(fēng)險(xiǎn)控制體系 D．盈利

17、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由組成。A：結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 B：結(jié)算會(huì)員 C：非結(jié)算會(huì)員

D：期貨公司會(huì)員和非結(jié)算公司會(huì)員

18、期貨公司應(yīng)按照（）原則傳遞客戶(hù)交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時(shí)間優(yōu)先

19、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30% 20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為_(kāi)_ A．代客戶(hù)修改交易密碼

B．直接或間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保 C．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易 D．代客戶(hù)下達(dá)交易指令 21、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣(mài)出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買(mǎi)入8手7月份大豆合約，賣(mài)出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

22、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

23、下列關(guān)于套期保值者的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所

B．套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買(mǎi)人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等

24、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在__分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．90

25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書(shū)面審查 D．談話

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括等。A：期貨傭金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)D：期貨交易顧問(wèn)(CTA)

2、KOSP1200指數(shù)期貨和期權(quán)吸引個(gè)人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風(fēng)險(xiǎn)小

D：合約金額小和交易成本低

3、目前國(guó)內(nèi)期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

4、對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行__。A．警告 B．告誡 C．罰款 D．談話

5、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）A．公開(kāi)原則 B．公平原則 C．公正原則

D．誠(chéng)實(shí)信用原則

6、如果某會(huì)員違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，并且對(duì)市場(chǎng)即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員采取臨時(shí)處置措施，其中采取（）等措施后應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．強(qiáng)行平倉(cāng) B．限制開(kāi)倉(cāng)

C．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) D．限期平倉(cāng)

7、循環(huán)周期理論中周期一般分為_(kāi)_。A．長(zhǎng)期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

8、我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，B．中國(guó)期貨交易委員會(huì)

C．中國(guó)期貨交易所聯(lián)合委員會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．

A：市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)

10、期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

11、由于__造成客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場(chǎng)原因

D．地區(qū)通訊設(shè)施中斷

12、以下對(duì)期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣(mài)方可能的虧損是有限的 B．期權(quán)的買(mǎi)方可能的虧損是有限的 C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的 D．期權(quán)賣(mài)方最大的收益就是權(quán)利金

13、早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)

D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本

14、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主體有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶(hù) D．政府

15、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

B．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C．業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理

D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件 16、1999年，國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了等法律法規(guī)，規(guī)范了期貨市場(chǎng)發(fā)展。A：《期貨交易暫行條例》 B：《期貨交易所管理辦法》 C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

D：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

17、（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險(xiǎn)公司

18、期貨交易所可以接受以下（）有價(jià)證券充抵保證金。A．可流通的國(guó)債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單

C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

19、樣本數(shù)的不同決定了移動(dòng)平均線移動(dòng)變化的急緩，正確的說(shuō)法是____ A：連續(xù)大量采集，變化較急，稱(chēng)為快速線 B：間隔著采集，多作為中長(zhǎng)線指標(biāo) C：采集樣本數(shù)少，稱(chēng)為快速線 D：采集樣本數(shù)少，稱(chēng)為慢速線 20、李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨．由李甲直接操作，前后共虧損50萬(wàn)元．下列關(guān)于該案的處理方式正確的是． A：認(rèn)定合同無(wú)效

B：公司承擔(dān)25萬(wàn)元虧損 C：李甲承擔(dān)25萬(wàn)元虧損 D：李甲承擔(dān)50萬(wàn)元虧損

21、從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為_(kāi)_。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

22、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的

B．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相比具有放大性 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D．期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性

23、從交易頭寸區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為_(kāi)_。A．大投機(jī)商 B．多頭空頭者 C．小投機(jī)商 D．空頭投機(jī)者

24、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門(mén)是__。A．附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu) B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C．由幾家期貨交易所共同擁有 D．完全獨(dú)立于期貨交易所

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對(duì)于自然人投資者進(jìn)行綜合評(píng)估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字。

A．客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任人 B．公司開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員

第四篇：云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期貨交易所考試試題

云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會(huì)員制期

貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能包括__。A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) B．獲得商品 C．資源配置 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

3、某組股票現(xiàn)值100 萬(wàn)元，預(yù)計(jì)隔2 個(gè)月可收到紅利1 萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)利率為12%，如買(mǎi)賣(mài)雙方就該組股票3 個(gè)月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價(jià)格分別為_(kāi)___元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

4、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A．2號(hào)軟紅麥 B．2號(hào)硬紅冬麥 C．2號(hào)黑硬北春麥 D．2號(hào)北秋麥平價(jià)

5、滾動(dòng)交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

6、從交易頭寸區(qū)分，可分為。A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：長(zhǎng)線交易者和短線交易者 D：當(dāng)日交易者和搶帽子者

7、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性______。A．越小 B．越大 C．不變 D．不確定

8、某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值，賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

9、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買(mǎi)入1手該合約。則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開(kāi)_美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

10、一般而言，預(yù)期利率將上升，一個(gè)美國(guó)投資者很可能__。A．出售美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 B．在小麥期貨中做多頭

C．買(mǎi)入標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨和約 D．在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債中做多頭

11、在期貨市場(chǎng)中，金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場(chǎng)運(yùn)行 B．利率 C．匯率

D．股票市場(chǎng)運(yùn)行

12、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的． A：3％ B：5％ C：6％ D：10％

13、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化? B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)? C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展? D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

14、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶(hù)糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有__。A．告知客戶(hù)投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶(hù)提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶(hù)提供服務(wù)

D．告知客戶(hù)投訴程序，禁止客戶(hù)越級(jí)控訴

15、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的活動(dòng) D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)的交易指令，并收取傭金

16、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾年不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A：3年 B：6年 C：2年 D：5年

17、第一個(gè)真正意義上的現(xiàn)代期貨交易產(chǎn)生于__。A．英國(guó)倫敦 B．美國(guó)紐約 C．美國(guó)芝加哥 D．法國(guó)巴黎

18、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A．設(shè)計(jì)期貨合約 B．結(jié)算期貨交易盈虧 C．擔(dān)保交易履行 D．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

19、下列關(guān)于套利限價(jià)指令的說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。

A．套利限價(jià)指令指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，指令將以指定的或更優(yōu)的價(jià)差來(lái)成交

B．需要注明具體的價(jià)差 C．不需注明具體的價(jià)差

D．需注明買(mǎi)入、賣(mài)出期貨合約的種類(lèi)和月份

20、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A．監(jiān)事會(huì) B．理事會(huì) C．總經(jīng)理 D．理事長(zhǎng)

21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

22、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開(kāi)、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開(kāi) D．公開(kāi)、公平、公正

24、假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買(mǎi)入期貨合約 C．買(mǎi)入看跌期權(quán) D．買(mǎi)入看漲期權(quán)

25、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為l9500元，買(mǎi)人價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)___元。A：19480 B：19490 C：19500 D：19510

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

2、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書(shū)面警示 C．約見(jiàn)談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

3、小麥欠收導(dǎo)致小麥價(jià)格上升，準(zhǔn)確地說(shuō)在這個(gè)過(guò)程中____ A：小麥供給的減少引起需求量的下降 B：小麥供給的減少引起需求下降 C：小麥供給量的減少引起需求量下降 D：小麥供給量的減少引起需求下降

4、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶(hù)。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和笑天簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

5、期貨交易所可以接受以下（）有價(jià)證券充抵保證金。A．可流通的國(guó)債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單

C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

6、以下說(shuō)法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)

D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶(hù)是二級(jí)市場(chǎng)

7、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

8、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開(kāi)戶(hù)

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶(hù)投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

9、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有__。A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

10、下列表示基差走強(qiáng)的圖示有（）A.B.C.D.11、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)

12、基本金屬終端消費(fèi)行業(yè)分析包括： A：分析基本金屬消費(fèi)的地域及行業(yè)分布 B：分析重行業(yè)對(duì)基本金屬消費(fèi)需求的影響

C：根據(jù)重點(diǎn)消費(fèi)行業(yè)的分析結(jié)果，對(duì)某個(gè)金屬的整體消費(fèi)情況作出預(yù)估 D：分析企業(yè)的進(jìn)口成本 13、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶(hù)

D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

15、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作

B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值交易以利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的

C．期貨投機(jī)交易以獲得價(jià)差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者

16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)__進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．交割倉(cāng)庫(kù)

17、美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)B．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)C．證券交易委員會(huì)(SEC)D．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

18、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

19、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____年。A：1 B：2 C：3 D：5

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行__，可以采取要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況等措施。A．風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B．風(fēng)險(xiǎn)最小化制度 C．風(fēng)險(xiǎn)警示制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

21、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由____承擔(dān)。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：從事期貨交易的單位或者個(gè)人

22、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時(shí)，可以采取的措施包括（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場(chǎng)所調(diào)查取證 B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

C．在調(diào)查有操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時(shí)，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄

23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

24、下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，不正確的有（）。A．買(mǎi)方面臨無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)

B．權(quán)利金隨著標(biāo)的價(jià)格的變化而變化 C．買(mǎi)方行權(quán)時(shí)有選擇標(biāo)的的權(quán)利

D．權(quán)利金隨距到期日剩余時(shí)間的變化而變化

25、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

第五篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請(qǐng)之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

2.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。“變更注冊(cè)資本”，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

第二部分

1.財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。9.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

11.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，在近3年內(nèi)沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：1．主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作；3．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。

14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。15.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會(huì)臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。會(huì)員臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)的情形：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；理事會(huì)認(rèn)為必要。

18.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

19.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，買(mǎi)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

20.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實(shí)行會(huì)員分級(jí)會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次 理事會(huì)每半年召開(kāi)一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

23.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，提交前 3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.期貨公司申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格——前6個(gè)月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。期貨公司董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。（3日內(nèi)報(bào)期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書(shū)；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：①變更名稱(chēng)、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷(xiāo)資格的5年、被開(kāi)除5年、行政處罰3年、認(rèn)為不適當(dāng)人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（董事、監(jiān)事、高管是5個(gè)工作日）

45.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

46.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

49.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。

50.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

51.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

52.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

53.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（而非本人申請(qǐng)）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。

55.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，代履行職責(zé)6個(gè)月，三日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

57.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；

58.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

60.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

64.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。66.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告。每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告季度工作報(bào)告。報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

69.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶(hù)信息。

70.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

71.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡(jiǎn)稱(chēng)期貨交易所)的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。

76.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)前兩個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)。（申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本1億元）

78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少1年贏利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

81.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶(hù)辦理。

82.，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。

83.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； 84.發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法>的通知--第二章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算。第十六條 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借人的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒： 1批評(píng) 2協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) 3通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé) 4取消會(huì)員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會(huì)解釋?zhuān)?guī)則是協(xié)會(huì)解釋?zhuān)敢娃k法是中金所解釋的。

89.理事會(huì)行使的職權(quán)(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)五)決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置(六)決定會(huì)員的接納和退出(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分(八)決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；

（二）凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬(wàn)元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；

（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

92.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元 93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶(hù)未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，造成期貨公司或者客戶(hù)損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專(zhuān)用賬戶(hù)中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測(cè)試試卷及答案通過(guò)中國(guó)金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測(cè)試完成后，開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所備案。中國(guó)金融期貨交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。