第一篇：2015年下半年上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：金融期貨投資者考試試卷

2015年下半年上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：金融

期貨投資者考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A．國務院

B．全國人大常委會 C．全國人民代表大會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

2、機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應為__的人員辦理。

A．已被本機構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

3、期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權(quán)屬于__。A．會員 B．客戶

C．期貨交易所

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

4、期貨公司的（）每年應至少召開兩次會議。A．股東會 B．監(jiān)事會 C．董事會 D．會員大會

5、點價交易普遍應用于______。A．農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易 B．大宗商品貿(mào)易 C．金融商品貿(mào)易 D．銅交易

6、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

7、題干：7月1日，大豆現(xiàn)貨價格為2020元/噸，某加工商對該價格比較滿意，希望能以此價格在一個月后買進200噸大豆。為了避免將來現(xiàn)貨價格可能上漲，從而提高原材料成本，決定在大連商品交易所進行套期保值。7月1日買進20手9月份大豆合約，成交價格2050元/噸。8月1日當該加工商在現(xiàn)貨市場買進大豆的同時，賣出20手9月大豆合約平倉，成交價格2060元。請問在不考慮傭金和手續(xù)費等費用的情況下，8月1日對沖平倉時基差應為__元/噸能使該加工商實現(xiàn)有凈盈利的套期保值。A．＞-30 B．＜-30 C．＜30 D．＞30

8、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

9、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，責令期貨公司限期整改。對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

10、下列人員或機構(gòu)不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。A．企業(yè)內(nèi)部的會計人員 B．企業(yè)直接負責的主管人員 C．單位

D．公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人

11、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起__個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．3 B．6 C．9 D．12

12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當（）。

A．自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)注銷其從業(yè)資格

C．自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)注銷其從業(yè)資格

13、套利下單報價時，要明確指出______。A．價格差 B．買入價 C．賣出價 D．成交價

14、分別在期貨市場和現(xiàn)貨市場做方向相反的買賣，取得在一個市場上出現(xiàn)虧損的同時，在另一個市場上贏利的結(jié)果，已達到鎖定本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本或收益的目的。A：套利者 B：投機交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

15、在買入合約后，如果價格下降則進一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈可在較低價格上賣出止虧盈利，這稱為____ A：平均賣高 B：買低賣高 C：平均買低 D：賣高買低

16、下列關于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進程中金融產(chǎn)品規(guī)避風險的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

17、目前，金融界測量市場風險的主流方法是。A：風險列舉法 B：流程圖分析法 C：風險估算法 D：VaR方法

18、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，__。A．補償額等于繳納額 B．損失多少，補償多少 C．實行比例補償 D．實行會員補償

19、中國期貨業(yè)協(xié)會的成立，標志著我國（）級監(jiān)管體系的形成。A．一? B．二? C．三? D．四

20、在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是（）。

A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．國務院商務主管部門

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

21、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

22、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司（）。A．現(xiàn)場檢查 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．要求其提供書面理由

23、在外匯風險中，最常見而又重要的是。A：交易風險 B：經(jīng)濟風險 C：儲備風險 D：信用風險

24、期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9

25、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有__。

A．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

B．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營 C．近2年內(nèi)未受過刑事處罰

D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

2、計算機撮合成交生成期貨價格時，遵循的優(yōu)先原則有（）。A．價格優(yōu)先 B．交易量優(yōu)先 C．時間優(yōu)先

D．套期保值優(yōu)先

3、已知某期貨今日收盤價為11250元，結(jié)算價11200元。該品種每日價格最大波動限制為±4%，則下一交易日該期貨的漲停板為（）元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096

4、關于反向大豆提油套利操作，下列描述正確的有__。A．在大豆期貨價格偏低，豆油和豆粕期貨價格偏高時使用 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油期貨和豆粕期貨合約 C．在大豆期貨價格偏高，豆油和豆粕期貨價格偏低時使用 D．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油期貨和豆粕期貨合約

5、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)

6、下列股價指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)

7、關于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約，以下表述正確的有______。A．交易單位為5000蒲式耳 B．報價單位為美分/蒲式耳

C．最小變動價位為0.25美分/蒲式耳

D．合約交割月份7月、9月、11月、3月、5月 8、6月份，某鋁型廠預計9月份需要500噸鋁作為原料，當時鋁的現(xiàn)貨價格為53000元/噸，因目前倉庫庫容不夠，無法現(xiàn)在購進。為了防止鋁價上漲，決定在上海期貨交易所進行鋁套期保值期貨交易，當天9月份鋁期貨價格為53300形噸。到了9月1日，鋁價大幅度上漲?，F(xiàn)貨鋁價為56000元/噸，9月份鋁期貨價格為56050元/噸。如果該廠在現(xiàn)貨市場購進500噸鋁，同時將期貨合約平倉，該廠鋁的實際購進成本是（）。A．53000元/噸? B．55750元/噸? C．53200元/噸? D．53250元/噸

9、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現(xiàn)異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調(diào)查

10、關于正向市場和反向市場敘述正確的是。

A：在正向市場中，市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格都會上升

B：一般來說，在商品期貨的正向市場中，市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格會上升

C：一般來說，在商品期貨的反向市場中，市場行情上漲時，在近期月份合約價格上升時，遠期月份合約的價格也上升，且遠期月份合約價格上升可能更多 D：在反向市場中，如果市場行情下滑，近期月份合約受的影響較小，跌幅很可能小于遠期月份合約

11、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應當接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導 C．領導 D．審核

12、期貨市場風險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應 B．非理性投機

C．市場機制不健全 D．價格波動

13、關于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。

A．資金可以混合但業(yè)務必須分離 B．應當嚴格執(zhí)行資金分離制度 C．不得混合操作

D．應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

14、價格能否被預測在理論研究上存在較大的爭論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對期貨價格是否能夠被預測提出了不同的觀點 A：價格隨機走勢理論 B：有效市場假說理論 C：行為金融學理論 D：套利定價理論

15、下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是。A：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B：會員大會或者股東大會決定解散 C：中國證監(jiān)會決定關閉

D：工商行政管理部門決定關閉

16、以下構(gòu)成跨期套利的有__。

A．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期交所6月銅期貨

C．買入倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨 D．賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月銅期貨17、2月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買入一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能贏利(不考慮其他費用)是____ 的美女編輯們 A：20點 B：120點 C：180點 D：300點

18、有關期貨交易之公告，以下何者為是? A：期貨交易種類目前系由行政院公告 B：期貨交易所系由主管機關證期會公告 C：目前已公告五大類期貨交易種類 D：以上皆是。

19、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易

20、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構(gòu)包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員 D．期貨投資咨詢機構(gòu)

21、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續(xù)下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線

22、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。A．執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B．遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定 D．接受期貨交易所監(jiān)督管理

23、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

24、被稱為“另類投資工具”的組合是__。A．共同基金和對沖基金 B．期貨投資基金和共同基金 C．期貨投資基金和對沖基金 D．期貨投資基金和社?；?/p>

25、下列選項中，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A．客戶和期貨交易所 B．商業(yè)銀行

C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu) D．非期貨公司結(jié)算會員

第二篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷

上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、外匯風險按其內(nèi)容不同，大致可分為__。A．交易風險 B．信用風險 C．儲備風險 D．經(jīng)濟風險

2、芝加哥商業(yè)交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格不變

4、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應當視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

5、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結(jié)算準備金

6、不屬于期貨市場異常情況的是__。

A．因地震、災難等不可抗力因素或計算機系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進行 B．期現(xiàn)價格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板

D．部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機等

7、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監(jiān)管措施是__。A．責令參加培訓 B．書面警示

C．責令處分責任人員 D．予以行政處罰

8、在期貨市場中進行賣出套期保值，如果基差走強，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵

9、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

10、結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．結(jié)算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價

11、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

12、在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

14、期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司

15、結(jié)算準備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結(jié)算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結(jié)算賬戶

16、吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期貨公司應當按照確認預計負債．

A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀合同的約定 D：企業(yè)會計準則的規(guī)定

18、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

19、有關結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非

A：結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀或自營均并同處理

D：結(jié)算機構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。20、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期貨經(jīng)紀商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效

B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀商應另重新申請營業(yè)員之登記

C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記

22、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B．期貨市場的基本功能是規(guī)避風險和發(fā)現(xiàn)價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風險或獲取投機利潤

D．證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

23、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的機會或中介服務

24、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

25、依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備? A：期貨商從事自營業(yè)務者 B：期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務 C：專營期貨商 D：以上皆是。

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、通過期貨交易形成的價格具有權(quán)威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強的__。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預期性 D．公開性

2、關于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

4、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

5、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續(xù)下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線

6、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

7、期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀

8、中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算

9、期貨公司被期貨交易所__，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

10、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

11、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務 C：權(quán)限 D：程序

12、__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司

13、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經(jīng)驗 D：財務狀況

14、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

17、關于對稱三角形態(tài)說法正確的是__。

A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運動

B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點

D．對稱三角形一般應有六個轉(zhuǎn)折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證

18、期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．期貨公司

19、會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）

A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

B：適用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息與服務 C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

20、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準． A：理事會決定解散

B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

21、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

22、某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個

C．其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

D．其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

23、下列關于結(jié)算擔保金的表述，正確的有__。

A．全面結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金 B．交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金 C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金 D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金

24、下列關于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應的資信要求就越高

B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當配套建立結(jié)算擔保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金實行風險共擔 D：結(jié)算擔保金應當以現(xiàn)金形式繳納

25、股票期貨是以__作為標的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)

第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務資格、資產(chǎn)管理業(yè)務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務結(jié)算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務

1.期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：上海2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所考試試卷

上海2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列選項中，不應做買入期貨避險的是______。A．出產(chǎn)黃豆的農(nóng)夫針對黃豆的價格風險 B．銀行針對其長期放款之利率風險

C．未來即將采購現(xiàn)貨者針對其現(xiàn)貨價格風險 D．進口商針對其匯率風險

2、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。A．李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事 C．李某不能擔任該期貨公司的獨立董事 D．以上說法都正確

3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。A．2 B．3 C．5 D．7

4、題干: 在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀公司

5、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在__前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

6、協(xié)商規(guī)定各成員國最高日產(chǎn)量國際性商品協(xié)定和組織機構(gòu)的是__。A．石油輸入國組織 B．石油輸出國組織 C．國際錫生產(chǎn)國協(xié)會 D．天然橡膠生產(chǎn)國協(xié)會 7、2007年，在全球期貨(期權(quán))交易量中，外匯品種所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

8、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

9、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、一般在具體預測過程中，常先用檢驗樣本回歸的預測能力 A：t檢驗 B：F檢驗 C：內(nèi)插預測 D：外推預測

11、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

12、在公司制期貨交易所中，是常設機構(gòu)，行駛股東大會授予的權(quán)力，對股東大會負責，執(zhí)行股東大會決議。A：公司財務 B：董事會 C：理事會 D：監(jiān)事會

13、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于__年。A．10 B．5 C．15 D．20

14、下列選項中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

15、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長 B．董事長 C．監(jiān)事長 D．總經(jīng)理

16、不以盈利為目的的期貨交易所是__。A．會員制期貨交易所 B．公司制期貨交易所 C．合伙制期貨交易所 D．合作制期貨交易所

17、期貨投機與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風險機制不同 B．參與人員不同 C．運作機制不同 D．經(jīng)濟職能不同

18、世界上第一個現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構(gòu)是____ A：美國期貨交易所結(jié)算公司 B：芝加哥期貨交易所結(jié)算公司 C：東京期貨交易所結(jié)算公司 D：倫敦期貨交易所結(jié)算公司

19、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立__，專戶存儲保證金，不得挪用。A．專用結(jié)算賬戶 B．結(jié)算賬戶 C．交易賬戶

D．專用交易賬戶

20、__負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．財政部 D．國資委

21、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，__。A．按照個人投資者補償規(guī)則進行補償 B．按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

C．按照個人投資者與機構(gòu)投資者補償規(guī)則的平均數(shù)額進行補償 D．不予補償

22、__是跨市套利。

A．在不同交易所，同時買入，賣出不同標的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約 B．在同一交易所，同時買入，賣出不同標的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約 C．在同一交易所，同時買入，賣出同一標的資產(chǎn)、不同交割月份的商品合約 D．在不同交易所，同時買入，賣出同一標的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約

23、從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A．生產(chǎn)貿(mào)易商

B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險

24、關于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價格差異 D．金融產(chǎn)品價格具有穩(wěn)定性

25、期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀服務的，風險管理要求． A：不得提高 B：不得降低

C：申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

D：由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為有異議2、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

3、期貨公司的（）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。A．監(jiān)管機構(gòu) B．控股股東 C．其他關聯(lián)人 D．實際控制人

4、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術風險 C．代理風險 D．交割風險

5、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有__。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國債期貨按指數(shù)報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

6、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

7、中介服務機構(gòu)有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

8、下列關于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

9、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤

C．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

10、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有__。

A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

11、期貨市場的主要機構(gòu)投資者有______。A．生產(chǎn)者 B．對沖基金

C．商品投資基金 D．經(jīng)營者

12、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

13、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是____ A：監(jiān)管會員及客戶 B：指定交割倉庫

C：指定期貨保證金存管銀行

D：調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準

14、屬于從事期貨業(yè)務的機構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀公司

C．從事境外期貨交易的機構(gòu) D．期貨投資咨詢機構(gòu)

15、當預測標的物的價格將下跌時，可進行__交易。A．買入看跌期權(quán) B．買入看漲期權(quán) C．賣出看跌期權(quán) D．賣出看漲期權(quán)

16、根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

17、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控

18、對期貨市場價格的特征表述不正確的是__。A．期貨價格具有保密性 B．期貨價格具有預期性 C．期貨價格具有連續(xù)性 D．期貨價格具有權(quán)威性

19、依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無

A：期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分

B：期貨業(yè)應依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應受刑罰

C：期貨商之業(yè)務員因執(zhí)行業(yè)務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為之業(yè)務員單獨負刑事責任，期貨商對于業(yè)務員之業(yè)務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任

D：僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

20、過分相信基本面分析是十分危險的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預測結(jié)論有可能產(chǎn)生較大的誤差甚至是片面的

B：即使模型精確無緣，假設也是正確無誤，但價格的短期趨勢也未必符合基本面分析的預測

C：即使模型精確無緣，假設也是正確無誤，但價格的長期趨勢也未必符合基本面分析的預測

D：當市場處于亢奮時期，價格對利空的消息反應很遲鈍，所以可能會出現(xiàn)基本面分析十分正確，但是價格出現(xiàn)相符變化卻在一段時間以后的情形

21、為反映農(nóng)產(chǎn)品市場局部變化均衡變化情況，我們可以設立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+ε1;Qs=b1P=b2R+ε2;Qd=Qs A：Qd、Qs分別代表某農(nóng)產(chǎn)品市場的需求量和供給量 B：P為農(nóng)產(chǎn)品價格

C：第一個為供給函數(shù)，第二個為需求函數(shù)，第三個為平衡方程 D：R為消費者的收入，Y為影響農(nóng)產(chǎn)品市場的天氣條件指數(shù)

22、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標的物的市場價格期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

23、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送__的相關信息。A．非結(jié)算會員 B．非結(jié)算會員客戶 C．全面結(jié)算會員

D．全面結(jié)算會員客戶

24、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起__個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．15 B．30 C．45

D．60

25、（）應當對期貨公司定期報送的月度報告簽署確認意見。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．監(jiān)事會主席

第五篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務范圍，變更5%以上的股權(quán)，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定?！白兏再Y本”，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監(jiān)管，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀業(yè)務——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業(yè)務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半財務報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人，營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監(jiān)管指標符合標準。（申請全面結(jié)算業(yè)務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 84.發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監(jiān)管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明。7.根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。