第一篇：2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷(一)

2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題

第I卷（選擇題）

一、選擇題

8月3日，全球在建裝機規(guī)模最大水電站白鶴淮水電站進入主體工程全面建設(shè)階段。白鶴灘水電站位于四川省寧南縣和云南省巧家縣境內(nèi)的金沙江干流下游河段上，總裝機規(guī)模達(dá)1600萬千瓦，是僅次于三峽工程的世界第二大水電站?；卮鹣铝懈黝}。

1．該工程的建設(shè)對宜賓市的有利影響是()A.提高防洪能力 B.減輕地質(zhì)災(zāi)害 C.增加水資源數(shù)量 D.提高水質(zhì) 2．隨著金沙江流域的梯級開發(fā)，金沙江流域最適合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)部門()A.有色金屬冶煉 B.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) C.旅游業(yè) D.水稻種植業(yè)

下圖為歐盟自境外進口的某農(nóng)作物百分比圖，回答下列各題。

3．與其他國家相比，烏克蘭成為歐盟該農(nóng)產(chǎn)品主要進口國的原因是()A.農(nóng)產(chǎn)品價格低 B.農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量好 C.運輸成本低 D.玉米總產(chǎn)量最高 4．烏克蘭發(fā)展農(nóng)業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢()A.黑土肥沃 B.灌溉水源充足 C.氣候溫暖濕 D.有精耕細(xì)作的傳統(tǒng)經(jīng)驗 5．世界該農(nóng)作物的主要分布區(qū)其農(nóng)業(yè)地域類型的特點是()A.對市場的適應(yīng)性強 B.生產(chǎn)規(guī)模大，機械化水平高 C.單產(chǎn)高 D.商品率低

下圖示意綜合考慮中國未來氣溫和降水變化趨勢與速率而得出的綜合氣候變化風(fēng)險一級區(qū)劃，回答下列各題。

6．下列不屬于該區(qū)劃的原則是

A.主導(dǎo)因素原則 B.空間連續(xù)性原則

C.與行政邊界相結(jié)合的原則 D.絕對一致性原則 7．據(jù)圖中信息判斷，各區(qū)域干旱化最明顯的是()A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅲ D.Ⅳ

8．推測由于氣候變化導(dǎo)致的人口和經(jīng)濟風(fēng)險等級最高的地區(qū)位于()A.西北 B.西南 C.中部 D.東部

寶蘭高鐵自陜西省寶雞市引出，經(jīng)甘肅省天水市、秦安縣、通渭縣、定西市至蘭州市，全長401公里。寶蘭高鐵是國家中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃“八縱八橫”高速鐵路主通道中陸橋通道的重要組成部分，也是橫貫我國西北地區(qū)與中、東部地區(qū)的鐵路客運主通道。它與已開通運營的徐蘭高鐵西寶段、蘭新高鐵連通，推動我國西北地區(qū)全面融入全國高速鐵路網(wǎng)。回答下列各題。

9．影響寶蘭高鐵線路走向的決定性因素是()A.地形 B.城市 C.氣候 D.地質(zhì)條件

10．寶蘭高鐵線路建設(shè)中需要克服的困難和解決的技術(shù)難題是()①地質(zhì)地貌復(fù)雜，橋隧密集

②資金不足，技術(shù)落后 ③高寒高溫高濕高原 ④強風(fēng)沙強紫外線 A.①③ B.①④ C.②④ D.③④ 11．寶蘭高鐵建設(shè)的意義，正確的是()①有利于西北地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展②有利于沿線地區(qū)特產(chǎn)外銷③為新絲綢之路提速 ④保護西部生態(tài)環(huán)境

A.①② B.②③ C.①③ D.③④

第II卷（非選擇題）

二、綜合題

12．閱讀圖文材料，完成下列要求。

可可西里蒙語意為“美麗的少女”，位于青海西南部的玉樹藏族自治州境內(nèi)，面積4.5萬平方公里，是目前中國最大的無人區(qū)，這里聚集了大量珍稀野生動植物，是十國第一個為保護珍稀瀕危野坐動物藏羚羊而設(shè)置的國家級白然保護區(qū)，也是中國生物多樣性保護11個關(guān)鍵區(qū)域之-一。2017年7月7日，在波蘭克拉科夫舉行的聯(lián)合國教科文組織第41屆世界遺產(chǎn)委員會會議上，青?？煽晌骼飿s膺“世界自然遺產(chǎn)地”稱號。

(1)描述可可西里地理環(huán)境特點。(2)分析可可西里湖泊數(shù)量最多的原因。

(3)分析氣候變暖對目前可可西里地區(qū)冰川的影響。

(4)可可西里榮膺“世界自然遺產(chǎn)地”稱號的主要原因。

13．閱讀圖文材料，完成下列要求。

材料一在中國“一帶一路”倡議的路線圖當(dāng)中，地處巴爾千半島南端、希臘東南部的比雷埃夫斯港(比港)成為重要節(jié)點。比港既是希臘第一大港，是歐洲鐵路網(wǎng)的橋頭堡，被稱為“歐洲的南大門”，同時也是地中海東部地區(qū)最大的集裝箱港口和全球50大集裝箱港口之一。2016年8月，中國遠(yuǎn)洋海運集團(中遠(yuǎn)海運)與希臘方面完成了比港67%股權(quán)的交割，中遠(yuǎn)海運(香港)成為比港港務(wù)局的最大股東，這也是中國企業(yè)首次在海外接管整個港口。材料二比雷埃夫斯港位置及等高線地形圖。

(1)描述圖中城市的分布特點及原因。

(2)分析比港是希臘第一大港的區(qū)位條件。

(3)分析中、希雙方如何通過比港建設(shè)實現(xiàn)雙贏。

14．[地理——選修3：旅游地理] 第41屆世界遺產(chǎn)大會目前正在波蘭歷史文化名城克拉科夫舉辦，在當(dāng)?shù)貢r間7月8日下午17點多(北京時間23點多)，中國申遺項目——“鼓浪嶼國際歷史社區(qū)”正式通過了世界遺產(chǎn)大會的終審，成功列入世界文化遺產(chǎn)名錄成為中國第52項世界遺產(chǎn)項目。至此，中國的世界遺產(chǎn)總數(shù)已名列世界第一。

(1)分析鼓浪嶼旅游資源開發(fā)條件。

(2)為保護這一文化遺產(chǎn)，今后采取的最為關(guān)鍵的措施是什么?

1．A 2．A 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題 【解析】

1．白鶴灘水電站位于四川省寧南縣和云南省巧家縣境內(nèi)的金沙江干流下游河段上，該工程的建設(shè)對宜賓市的有利影響是提高防洪能力，所以A正確。

2．白鶴灘水電站位于四川省寧南縣和云南省巧家縣境內(nèi)的金沙江干流下游河段上，是僅次于三峽工程的世界第二大水電站，可以提供充足的能源，因此該流域最適合發(fā)展有色金屬冶煉，所以A正確?！军c睛】梯級開發(fā)就是開發(fā)中大型河流的水電資源，梯級開發(fā)就是從河流的中下游處慢慢的像梯子一樣，一級一級的開發(fā)，也就是一個水電站接著一個水電站的開發(fā)。

3．C 4．A 5．B 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題 【解析】

3．從圖中可以看出，與其他國家相比，烏克蘭離歐盟比較近，運輸成本低，成為歐盟該農(nóng)產(chǎn)品主要進口國，所以C正確。

4．烏克蘭屬于溫帶大陸性氣候，生長期日照時間長，晝夜溫差大，利于糧食作物高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)，地處東歐平原，耕地面積廣，利于種植業(yè)發(fā)展，世界著名黑土區(qū)，所以A正確。

5．烏克蘭商品谷物農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)的原因在于其平原為主的地形和夏季較豐富的熱量條件，烏克蘭屬于溫帶大陸性氣候，降水較少，所以只能靠冰雪融水作為水源，生產(chǎn)規(guī)模大，機械化水平高，所以B正確。

【點睛】商品谷物農(nóng)業(yè)是一種面向市場的農(nóng)業(yè)地域類型，種植的作物主要是小麥和玉米。生產(chǎn)規(guī)模大、機械化程度高是商品谷物農(nóng)業(yè)的基本特征，商品谷物農(nóng)業(yè)主要分布在美國、加拿大、阿根廷、澳大利亞、俄羅斯、烏克蘭等國和我國的東北、西北地區(qū)。

6．D 7．C 8．D 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題 【解析】

6．圖示是綜合考慮中國未來氣溫和降水變化趨勢與速率而得出的綜合氣候變化風(fēng)險一級區(qū)劃，該區(qū)劃原則包括主導(dǎo)因素原則、空間連續(xù)性原則、與行政邊界相結(jié)合的原則，但是不包括絕對一致性原則。

7．圖示是綜合考慮中國未來氣溫和降水變化趨勢與速率而得出的綜合氣候變化風(fēng)險一級區(qū)劃，從圖中可以看出，Ⅲ位于我國亞熱帶季風(fēng)氣候區(qū)，降水受季節(jié)變化比較大，干旱化最明顯，所以C正確。

8．圖示是綜合考慮中國未來氣溫和降水變化趨勢與速率而得出的綜合氣候變化風(fēng)險一級區(qū)劃，由于氣候變化導(dǎo)致的人口和經(jīng)濟風(fēng)險等級最高的地區(qū)位于東部，所以D正確。

9．B 10．B 11．C 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題 【解析】

9．隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，自然因素對交通運輸布局的影響減弱，社會經(jīng)濟因素的影響增強，并成為決定性因素，為了帶動沿線的經(jīng)濟發(fā)展，寶蘭高鐵盡可能多的連接城市尤其是中小城市，所以B正確。

10．寶蘭高鐵位于寶雞到蘭州之間，是客運專線，高鐵速度快，不能象一般鐵路那樣順河谷蜿蜒曲折，而是以高橋長隧截彎取直，該段線路建設(shè)過程中需要開鑿的隧道、架設(shè)的橋梁較多，穿越的地形區(qū)屬于板塊擠壓突出地帶，地質(zhì)條件復(fù)雜，海拔高，自然環(huán)境脆弱，風(fēng)沙強，所以B正確。11．寶蘭高鐵位于寶雞到蘭州之間，寶蘭高鐵的開通運營有利于促進西北地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展，拓寬西北特色瓜果的運輸通道；帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，所以C正確。

【點睛】在科技水平較低的情況下，自然因素是影響交通運輸線區(qū)位選擇的最重要因素；技術(shù)的進步會減少自然因素對交通運輸線建設(shè)的制約作用。隨時代變化，科技進步，社會發(fā)展，影響交通運輸線建設(shè)的主導(dǎo)區(qū)位因素隨時代而變化，社會經(jīng)濟因素對交通運輸線建設(shè)的影響日益重要。

12．(1)可可西里地區(qū)地處青藏高原腹地，平均海拔較高；以高寒氣候為主，氣溫低，大陽輻射強，氣溫日較差大，年較差?。欢嘌┥?、冰川和湖泊；植被以高寒草原和高寒草甸為主；土壤發(fā)育程度低(2)冰川的侵蝕作用或地殼運動使青藏高原形成洼地，加之常年積雪和冰川融化，形成眾多湖泊(3)青藏高原的冰川和湖泊是氣候變化敏感的指示器。全球氣候變暖導(dǎo)致氣溫升高，冰雪融化較多，珠峰雪線升高；多年凍土消融，融化加深(4)可可西里自然環(huán)境惡劣限制了大多數(shù)動植物的生存，人類也無法定居。因而保留了其原始的生態(tài)環(huán)境，成為藏羚羊、野牦牛等珍稀動物的天堂。也因此榮膺“世界自然遺產(chǎn)地”稱號 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題

【解析】整體分析：本題主要考查區(qū)域環(huán)境特征、湖泊成因、氣候變暖的影響等相關(guān)知識，主要考查學(xué)生讀圖和獲取地理信息、調(diào)動和運用地理知識的能力。

（1）可可西里蒙語意為“美麗的少女”，位于青海西南部的玉樹藏族自治州境內(nèi)，地理環(huán)境特點可以從海拔、氣溫、河流、植被等方面回答。

（2）可可西里位于青海西南部的玉樹藏族自治州境內(nèi)，該地區(qū)湖泊數(shù)量最多的原因，可以從冰川侵蝕作用、地殼運動、冰川融化等方面回答。

（3）可可西里地區(qū)地處青藏高原腹地，全球氣候變暖導(dǎo)致氣溫升高，冰雪融化較多，珠峰雪線升高；多年凍土消融，融化加深。

（4）可可西里自然環(huán)境惡劣限制了大多數(shù)動植物的生存，人類也無法定居。因而保留了其原始的生態(tài)環(huán)境，成為藏羚羊、野牦牛等珍稀動物的天堂。

13．(1)分布于愛琴海沿岸平原地區(qū)地形平坦；氣候適宜；對外交通便利，經(jīng)濟發(fā)達(dá)(2)位于海灣處，西南風(fēng)的背風(fēng)坡，風(fēng)浪小，且港口水深；有鐵路貫穿歐洲，經(jīng)濟腹地廣闊；位于亞歐非的結(jié)合部，交通位置和戰(zhàn)略位置非常重要(3)對于希臘：有利于希臘投資環(huán)境的改善；帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)晨；增加就業(yè)機會，有利于希臘經(jīng)濟發(fā)展。對于中國：比港航線是中國到歐洲最短的海運航線，有利于中國商品進入歐洲市場，縮短轉(zhuǎn)運時間，降低運輸成本 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題

【解析】整體分析：本題以比雷埃夫斯港位置圖為切入點，主要考查城市分布、港口區(qū)位等相關(guān)知識，主要考查學(xué)生讀圖和獲取地理信息、調(diào)動和運用地理知識的能力。

（1）首先需要認(rèn)真閱讀圖示，描述圖中城市的分布特點，然后從地形、氣候、交通等方面回答原因。

（2）比港是希臘第一大港的區(qū)位條件，可以從地理位置、交通、經(jīng)濟腹地、風(fēng)浪小等方面回答。

（3）比港建設(shè)有利于希臘投資環(huán)境的改善、帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、增加就業(yè)機會、有利于中國商品進入歐洲市場、縮短轉(zhuǎn)運時間、降低運輸成本。

14．(1)鼓浪嶼作為廈門市旅游的龍頭，擁有美麗的自然風(fēng)光、濃厚的人文環(huán)境，游覽價值高，在海內(nèi)外具有相當(dāng)高的知名度；距離發(fā)達(dá)地區(qū)近；地處僑鄉(xiāng)的特殊地理位置；旅游基礎(chǔ)設(shè)施、景觀配套設(shè)施完善，地區(qū)接待能力強，環(huán)境承載力大(2)有效的旅游管理和臺風(fēng)防御是保持文化產(chǎn)完整性的關(guān)鍵因親

【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題

【解析】整體分析：本題以鼓浪嶼成功列入世界文化遺產(chǎn)名錄為切入點，主要考查資源開發(fā)條件等相關(guān)知識，主要考查學(xué)生讀圖和獲取地理信息、調(diào)動和運用地理知識的能力。

（1）鼓浪嶼旅游資源開發(fā)條件，可以從地理位置、自然風(fēng)光、人文環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、接待能力等方面回答。

（2）為保護這一文化遺產(chǎn)，需要加強法制建設(shè)，建立嚴(yán)格完整的法律約束體系，建立多層次的歷史文化遺產(chǎn)保護體系。

15．造紙廠能夠?qū)Υ髿夂退串a(chǎn)生污染，我國提高了造紙廠的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對于不達(dá)標(biāo)的小造紙廠進行停產(chǎn)，造成市場供應(yīng)不足；生產(chǎn)過程倡導(dǎo)清潔生產(chǎn)，污染處理技術(shù)還有待提高；國內(nèi)廢紙回收體系建設(shè)不夠，資源利月效率低

【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（一）文綜地理試題

【解析】整體分析：該題主要考查紙價上漲的原因，要求學(xué)生具備較強邏輯推理能力，能夠用科學(xué)的語言、正確的邏輯關(guān)系，表達(dá)出論證和解決地理問題的過程與結(jié)果。

紙價上漲的原因，可以從市場供應(yīng)不足、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提高、回收體系建設(shè)不夠、資源利用效率低等方面回答。

第二篇：2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷(二)

2018年新課標(biāo)模擬卷

（二）第I卷

一、選擇題

7月1日以來，強勢高溫長期霸居我國各大城市，其高溫日數(shù)、覆蓋范圍、高溫強度均超越史上最重的2003年，成為1951年以來最強高溫?；卮鹣铝懈黝}。

1．城市高溫產(chǎn)生的原因，敘述錯誤的是()A.西太平洋副熱帶高壓較弱 B.熱島效應(yīng)不斷增強 C.旱情嚴(yán)重 D.全球變暖 2．高溫對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，敘述正確的是()A.加速土壤水分蒸發(fā)，導(dǎo)致旱災(zāi)嚴(yán)重 B.有利于作物光合作用，有利于有機質(zhì)的積累 C.高溫使農(nóng)作物復(fù)種指數(shù)增加，提高單產(chǎn) D.高溫導(dǎo)致病蟲害減少，提高作物品質(zhì)

智利復(fù)活節(jié)島位于東南太平洋上，在270S和1090W交會點附近，是典型的海洋孤島，人口5806人(2012年)，面積163.6km2。荷蘭人于1722年4月22日“復(fù)活節(jié)”這天登陸該島，故命名為“復(fù)活節(jié)島”。讀下圖，完成下列各題。

3．當(dāng)?shù)鼐用竦纳铒嬘盟醋羁赡転?)A.河流水 B.地下水 C.湖泊水 D.海水淡化

4．1722年4月22日荷蘭人在該島可能看到的自然現(xiàn)象有()A.日落西南 B.牛羊成群 C.石灰?guī)r廣布 D.海浪東側(cè)高于西側(cè) 5．關(guān)于復(fù)活節(jié)島的成因，下列敘述正確的是()A.海底火山噴發(fā) B.大洋板塊與大陸板塊相撞 C.流水沉積作用形成 D.珊瑚蟲遺體堆積

讀下圖俄羅斯對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)圖，回答下列各題。

6．俄羅斯最重要的出口換匯產(chǎn)品是()A.能源 B.鐵礦石 C.木材 D.向日葵

7．中國是俄羅斯的主要貿(mào)易伙伴的原因不包括()A.經(jīng)濟互補性強 B.交通便利 C.地緣優(yōu)勢 D.人口數(shù)量

8．據(jù)圖分析，俄羅斯最重要的出口創(chuàng)匯產(chǎn)品的對外輸出方式是()A.鐵路 B.公路 C.海運 D.管道

我國以城市群為核心的空間發(fā)展格局正日益形成。截至2017年3月底，我國已形成長江三角洲城市群、珠江三角洲城市群、京津冀城市群、中原城市群、長江中游城市群、成渝城市群、哈長城市群、遼中南城市群、山東半島城市群、海峽西岸城市群、北部灣城市群、關(guān)中城市群共12個國家級城市群。從燈光圖看國家級城市群實力。回答下列各題

9．從這份全國夜晚燈光圖不難看出，燈光亮度分布規(guī)律基本符合()A.“黑河一騰沖”線分布 B.季風(fēng)區(qū)與非季風(fēng)區(qū)的分界線分布 C.內(nèi)外流區(qū)分界線分布 D.地勢二三階梯分界線分布 10．這份夜晚燈光圖，能夠反映

①珠三角是城市化率最高的地區(qū)之一②燈光亮度在一定程度上反映經(jīng)濟發(fā)展水平的高低⑨處于同一城市群的城市地理位置相似④處于同一城市群的城市產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)性較強 A.①② B.①⑨ C.②③ D.③④

11．關(guān)于城市群的建設(shè)，下列敘述錯誤的是()A.在都市區(qū)基礎(chǔ)之上建立 B.具有較高的城市化水平和人口規(guī)模 C.各城市沿著交通走廊分布 D.城市之間相對獨立，互不聯(lián)系

第II卷

二、綜合題

12．閱讀材料，完成下列問題。西藏崗巴縣位于西藏自治區(qū)南部，海拔在4700米以上，最高海拔6155米。70%為高原丘陵。崗巴縣礦產(chǎn)資源豐富，有低鈉低礦化度富鍶礦泉水(含有鉛、硒、鋰、鈣、偏硅酸等多種微量元素，被稱作“西藏神水”。)及硼砂、水晶石等。藥用植物資源豐富，已查明的有500余種，其中比較著名的有知母、紫草、蟲草、雪蓮花、蕨麻(人參果)等。

(1)分析崗巴生物資源豐富的原因。

(2)描述圖中我國城市的分布特點及原因。(3)簡述“西藏神水”的形成過程。

13．閱讀材料，完成下列問題。在敘利亞的阿勒頗地區(qū)，當(dāng)?shù)厝送ㄟ^靈巧的雙手和智慧建造出了形似蜂窩的優(yōu)美家屋，這種家屋除石質(zhì)基底外，全用千草和泥巴做成的土坯堆砌而成。墻體堅固，厚達(dá)80厘米，高達(dá)35-45米。整個家屋除了一道呈拱形的大門之外，四周封閉，沒有一扇窗戶。

(1)分析阿勒頗地區(qū)將家屋建造成圖示形態(tài)的主要目的。

(2)分析阿勒頗地區(qū)用干草和泥巴做成的土坯堆砌房屋的主要原因。

(3)敘利亞，古名蘇里斯頓，意思是“玫瑰的土地”，分析這里適合玫瑰生長的氣候條件以及玫瑰種植可能導(dǎo)致的環(huán)境問題。

(4)分析敘利亞農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的措施。

參考答案

1．A 2．A 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（二）文綜地理試題 【解析】

1．西太平洋副高減弱會導(dǎo)致下沉氣流減弱，不穩(wěn)定天氣增多，在一定意義上有利于緩解高溫天氣，據(jù)此選A。

2．高溫即氣溫升高，會導(dǎo)致蒸發(fā)量加大，加速土壤水分蒸發(fā)，導(dǎo)致旱災(zāi)嚴(yán)重；光照強會加強光合作用，高溫不一定光照強，不一定有利于作物光合作用；高溫可能會使農(nóng)作物復(fù)種指數(shù)增加，但不一定提高單產(chǎn)；高溫導(dǎo)致細(xì)菌更容易成活，病蟲害可能會加劇，據(jù)此選A。

3．C 4．D 5．A 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（二）文綜地理試題 【解析】

3．圖中的示坡線顯示該島嶼擁有很多湖泊，島嶼是孤島，面積小，地形有起伏，島上無大河，地下水也不會豐富，但因為受到東南信風(fēng)的影響，島上降水較多，湖泊水量充沛，可以成為當(dāng)?shù)鼐用竦纳铒嬘盟矗瑩?jù)此選C。

4．1722年4月22日，太陽直射點位于北半球，該地位于南半球，日落西北，當(dāng)時區(qū)域畜牧業(yè)不發(fā)達(dá)，不可能牛羊成群；區(qū)域的基巖主要是巖漿巖；島嶼的東部處于東南信風(fēng)的迎風(fēng)坡，風(fēng)力大，降水多，故東側(cè)海浪可能高于西側(cè)，選D。

5．由等高線的示坡線可以判定該島上擁有大量火山湖，等高線顯示島嶼東、北和西南有三處閉合等高線，形態(tài)圓形，可判斷島上有若干火山，據(jù)此推斷該島屬火山島，選A。

6．A 7．D 8．D 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（二）文綜地理試題 【解析】

6．俄羅斯煤炭、石油、天然氣都很豐富，尤其是天然氣，成為最主要的出口創(chuàng)匯產(chǎn)品，選A。

7．貿(mào)易伙伴的關(guān)系來自于貿(mào)易雙方的經(jīng)濟互補、地緣優(yōu)勢、區(qū)域臨近等條件，中俄相比，俄羅斯經(jīng)濟發(fā)達(dá)，輸出產(chǎn)品主要是能源，中國的人口數(shù)量大并不是優(yōu)勢，更不是兩國成為貿(mào)易伙伴的原因，選D。

8．結(jié)合前面分析可知，俄羅斯最重要的出口創(chuàng)匯產(chǎn)品是天然氣，多用管道運輸方式，選D?！军c睛】

天然氣是俄羅斯最主要的出口創(chuàng)匯產(chǎn)品，其對外輸出方式是管道運輸。

9．A 10．A 11．D 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（二）文綜地理試題 【解析】

9．燈光圖顯示，人口多的地方燈光多一些，即燈光圖與人口圖具有明顯相關(guān)性，據(jù)此選A。10．圖中顯示長江三角洲、珠江三角洲燈光、京津地區(qū)最亮，而這些區(qū)域恰恰是中國經(jīng)濟最發(fā)達(dá)、城市化水平最高的區(qū)域之一，據(jù)此選A。

11．城市群是基于城市之間密切聯(lián)系、合作的結(jié)果，是加強區(qū)域協(xié)作、提升區(qū)域競爭力的結(jié)果，因此城市群中的城市互相關(guān)聯(lián)，關(guān)系密切，選D。

12．(1)緯度低，位于藏南各地，熱量充足；海拔高，空氣稀薄，交通不便，環(huán)境閉塞，人口稀少，對動植物資源的破壞小，生物資源保存良好(2)河谷地帶，圖示地區(qū)總體海拔較高，氣溫較低，河各地區(qū)，熱量充足，且地形較平坦，水源充足，河谷農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，適合人居(3)西藏地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜，巖層中富含微量元素，“西藏神水”源于高山的冰雪融水。屬于商品質(zhì)、無污襲的永再，流經(jīng)富含礦物質(zhì)的巖層時，巖石中對人體有益的多種微量元素進入水體，導(dǎo)致“神水”形成

【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（二）文綜地理試題

【解析】(1)生物資源豐富一般與緯度、地形、外來干預(yù)少等有關(guān)。崗巴所處地帶緯度低且位于藏南谷地，熱量條件好；位于青藏高原，交通不便，人口稀少，外來破壞小，生物資源保存良好。

(2)圖中城市多分布在河谷地帶，這是因為該地位于青藏高原，海拔高，氣溫低，河谷低地地區(qū)的熱量、地形、水源等條件較好，農(nóng)業(yè)較發(fā)達(dá)，適合人居。

(3)“神水”側(cè)重與水的質(zhì)地，這與西藏地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜，巖層中微量元素多且“西藏神水”的源頭是高山冰雪融水有關(guān)，由于融水本身質(zhì)地高，再流經(jīng)富含礦物質(zhì)的巖層時，巖石中對人體有益的多種微量元素進入水體，導(dǎo)致“神水”形成?！军c睛】

物種的豐富程度取決于區(qū)域的緯度、海拔或相對高度、迎風(fēng)坡等自然條件，也與區(qū)域的封閉度、外來干預(yù)程度尤其是人類的影響力有關(guān)。

13．(1)該地區(qū)炎熱干燥，風(fēng)沙極大，家屋“除了一道呈拱形的大門之外，四周封閉，沒有一扇窗戶，再加上厚重的士坯墻”可抵御夏季外界高溫和風(fēng)沙的侵?jǐn)_；“家屋內(nèi)部高度高達(dá)3-4米”，可增加空氣流通，起到通風(fēng)和降溫作用；“蜂窩形狀”使屋體更加堅固(2)阿勒頗地區(qū)位于熱帶沙漠氣候與地中海氣候區(qū)的過渡地帶，全年降水較少，因此適合用成本較低的干草和泥巴做成土坯堆砌成房屋(3)敘利亞北部和西部為地中海氣候，南部和東部為熱帶沙漠氣候，光照充足，熱量豐富，晝夜溫差大，利于農(nóng)作物的生長和養(yǎng)分的積累?；哪?/p>

鹽堿化(4)修建幼發(fā)拉底河水利設(shè)施，建水壩，開水渠，全面進行土地改良和改造旱地為水澆地；利用大片的荒地種草、種樹，建造牧場保護區(qū)；建房屋，打水井，讓游牧的居民定居 【來源】2018年新課標(biāo)高三模擬押題卷

（二）文綜地理試題

【解析】(1)民居建設(shè)與區(qū)域的自然條件密切相關(guān)。根據(jù)圖示信息，阿勒頗地區(qū)的家屋只有一拱門，其他封閉，呈蜂窩狀，墻體較厚。封閉源于當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)沙大；無窗、土坯墻可抵御當(dāng)?shù)氐母邷?、風(fēng)沙；“蜂窩形狀”使屋體更加堅固。

(2)干草和泥巴的成本較低，該地為熱帶沙漠氣候，降水少，不用考慮房屋被雨水侵蝕，用干草和泥巴做成的土坯堆砌房屋可以節(jié)省建設(shè)成本，且較為安全。

(3)適合玫瑰生長的氣候條件從光、熱、水條件分析。敘利亞北部和西部為地中海氣候，南部和東部為熱帶沙漠氣候，光照充足，熱量豐富，晝夜溫差大，利于農(nóng)作物的生長和養(yǎng)分的積累。玫瑰種植會加劇用水緊張，由于區(qū)域蒸發(fā)量大，降水少，種植過程中如果排灌不當(dāng)可能會出現(xiàn)荒漠化、鹽堿化等環(huán)境問題。

(4)敘利亞農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的措施要從解決當(dāng)?shù)赜盟疇顩r、居民安定生活出發(fā)，如可以修建水利設(shè)施，改造土地；荒地綠化，建造牧場保護區(qū)；設(shè)法讓游牧的居民定居等?！军c睛】

民居建設(shè)與區(qū)域的自然條件密切相關(guān)。拱形建筑比較牢固。，在自然條件允許的情況下，建設(shè)應(yīng)考慮降低成本。農(nóng)作物生長的氣候條件從光、熱、水條件分析。敘利亞農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的措施要從解決當(dāng)?shù)赜盟疇顩r、居民安定生活出發(fā)。

第三篇：承銷押題卷一(答案)

承銷押題卷一（答案）單選題

1下列屬于資產(chǎn)評估報告正文內(nèi)容的是（）。A評估資產(chǎn)的匯總表 B評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)

C評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件 D評估資產(chǎn)的明細(xì)表 參考答案：B

2投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少（），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進行報告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 參考答案：C

3假設(shè)公司上年經(jīng)營收入1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為人民幣6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 參考答案：B

4發(fā)行人運行3年以上的，首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露不少于最近（）年的利潤表，不少于最近（）年的資產(chǎn)負(fù)債表，不少于（）年的現(xiàn)金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 參考答案：C

5上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A24 B12 C36 D6 參考答案：B

6上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，其中不包括（）。A前次募集資金使用的報告

B本次募集資金使用的可行性報告 C本次證券發(fā)行的方案 D董事會聲明 參考答案：D 7可轉(zhuǎn)換債券到期末轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（）個工作日內(nèi)償還本息。A15 B10 C5 D2 參考答案：C

8企業(yè)債券申請在證券交易所上市，實際發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣（）。A5000萬元 B1億

C3000萬元 D1000萬元 參考答案：A

9已發(fā)行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）方可進行。

A股東大會以特別決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 B股東大會以普通決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 C股東大會以特別決議通過，并經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)

D股東大會以特別決議通過或者經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過 參考答案：A

10企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的申報材料經(jīng)（）審合格的，提交（）審議。A發(fā)行審核委員會；證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部 B中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部；發(fā)行審核委員會 C中國證監(jiān)會上市監(jiān)管部；發(fā)行審核委員會 D發(fā)行審核委員會；證監(jiān)會上市監(jiān)管部 參考答案：B

11上市公司公開增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。A20個 B10個 C30個 D15個

參考答案：A

12上市公司申請增發(fā)時，應(yīng)以（）作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。A扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者 B扣除非經(jīng)常性損益后的利潤 C利潤總額 D凈利潤

參考答案：A

13在行使超額配售選擇權(quán)后，自包銷部分的股票上市之日起（）日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者。A10 B15 C20 D30 參考答案：D

14首次公開發(fā)行股票時，股票的定價過程包括估值、（）、溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等定價活動。

A撰寫股票發(fā)行定價分析報告 B撰寫股票上市公告書

C撰寫股票投資價值研究報告 D撰寫招股說明書 參考答案：C

15上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)報告證券交易所。A5日 B2日

C2個工作日 D5個工作日 參考答案：C

16公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A1 B2 C3 D5 參考答案：A

17上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時，（）不符合發(fā)行條件。

A最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形

B最近三年及一期中有一年財務(wù)報表被注冊會計師出具帶強調(diào)事項的無保留意見審計報告，但所涉及的事項對發(fā)行申請人無重大不利影響

C最近三年及一期中有一年財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告 D會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定 參考答案：C

18（）發(fā)行金融債券沒有強制擔(dān)保要求。A證券公司 B金融租賃公司 C商業(yè)銀行 D財務(wù)公司 參考答案：C

19資產(chǎn)評估報告的有效期為（）起的1年。A評估基準(zhǔn)日 B評估報告出具日 C評估工作開始日 D評估報告生效日 參考答案：A

20以下不屬于避免同業(yè)競爭具體措施的是（）。A競爭方將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與發(fā)行人有關(guān)聯(lián)的第三方

B競爭方就解決同業(yè)競爭以及今后不再進行同業(yè)競爭做出書面承諾 C通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)納入到發(fā)行人 D發(fā)行人放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù) 參考答案：A

21保薦機構(gòu)項目質(zhì)量出現(xiàn)問題時，需要問責(zé)的人不包括（）。A保薦代表人 B內(nèi)核負(fù)責(zé)人 C例規(guī)總監(jiān) D投行負(fù)責(zé)人 參考答案：C

22上市公司申請公開發(fā)行證券時，申請與授權(quán)文件不包括（）。A發(fā)行人董事會決議

B發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告 C發(fā)行人監(jiān)事會決議 D發(fā)行人股東大會決議 參考答案：C

23根據(jù)創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財務(wù)會計信息與管理層分析部分增加按稅種分項披露（）公司繳納的稅額，說明所得稅費用（收益）與會計利潤的關(guān)系。A最近兩年及一期 B最近一期

C最近一年及一期 D最近三年及一期 參考答案：D

24上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 參考答案：B

25下列關(guān)于公司收購融資的表述，錯誤的是（）。A融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡資金成本 B融資方式的確定，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡財務(wù)風(fēng)險

C收購方一般只能選擇一種融資方式，不能采取多種融資方式 D融資方式包括從銀行貸款、發(fā)行股票等 參考答案：C

26首次公開發(fā)行股票在4億股以下的，應(yīng)有不少于（）家詢價對象參與初步詢價，4億股以上的，應(yīng)不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 參考答案：A

27按（）劃分，收購可以分為要約收購和協(xié)議收購。A支付方式 B購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性 C收購動機

D持股對象的確定性 參考答案：D

28當(dāng)公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 參考答案：C

29以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是（）。A金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資 B非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資

C募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù) D非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司 參考答案：D

30上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時，發(fā)行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A10 B20 C30 D60 參考答案：B

31下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的特定對象的表述，錯誤的是（）。

A證券投資基金管理公司以其管理的兩支基金認(rèn)購的，只能視為兩個發(fā)行對象 B信托公司作為發(fā)行對象的，只能以其自有資金認(rèn)購

C交易對象為境外機構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn) D發(fā)行對象不超過10名 參考答案：A

32有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)（連同部分負(fù)債）改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產(chǎn)（指評估前凈資產(chǎn)）累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%（含50%），或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（）。A國有法人股 B社會法人股 C法人股 D國家股

參考答案：D

33根據(jù)香港聯(lián)交所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市時股東人數(shù)要求為不少于（）人。A500 B100 C300 D200 參考答案：B

34關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行股票并上市的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（）。

A股東人數(shù)要求 B市值要求 C盈利要求

D公眾持股市值與持股量要求 參考答案：C

35可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值等于（）。A每股普通股的面值乘以轉(zhuǎn)換比例 B每股普通股的面值除以轉(zhuǎn)換比例 C每股普通股的市價除以轉(zhuǎn)換比例 D每股普通股的市價乘以轉(zhuǎn)換比例 參考答案：D

36一般來說，首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括（）。A財務(wù)公司 B證券公司 C商業(yè)銀行

D證券投資基金管理公司 參考答案：C

37上市公司并購重組財務(wù)顧問職責(zé)的不包括（）。A就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告

B對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo) C持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

D向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料 參考答案：A

38上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。A1 B3 C5 D10 參考答案：B

39從狹義來看，投資銀行業(yè)務(wù)不包括（）。A承銷業(yè)務(wù) B并購業(yè)務(wù) C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D保薦業(yè)務(wù) 參考答案：C

40上海公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)實施配股時使用的配股代碼是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 參考答案：B

41目前，財政部以公開招標(biāo)方式發(fā)行（）。A憑證式國債

B記賬式國債和憑證式國債 C記賬式國債 D金融債券 參考答案：C

42公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 參考答案：D

43保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 參考答案：D

44首次公開發(fā)行股票在主板上市的發(fā)行條件不包括（）。A最近三年內(nèi)董事未發(fā)生重大變化 B最近三年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更 C最近三年內(nèi)監(jiān)事未發(fā)生重大變化

D最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變化 參考答案：C

45持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送（）。A保薦協(xié)議

B保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

C保薦總結(jié)報告書 D上市保薦書 參考答案：C

46在間接收購中，不依法履行報告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（）負(fù)責(zé)查處。A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C中國證券業(yè)協(xié)會 D登記計算公司 參考答案：A

47并購重組委員會每屆任期（），可以連任，但連續(xù)任期最長不超過（）。A三年；三屆 B兩年；三屆 C一年；三屆 D兩年；兩屆 參考答案：D

48委托人提供的會計報表嚴(yán)重失實，且被審計單位拒絕調(diào)整，此時，注冊會計師應(yīng)出具（）的審計報告。A無保留意見 B否定意見 C保留意見

D無法表示意見 參考答案：B

49上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)在相關(guān)資產(chǎn)過戶完成后（）個工作日內(nèi)就過戶情況作出公告。A7 B1 C3 D5 參考答案：C

50增發(fā)的發(fā)行價格可以由（）確定。A主承銷商 B證券交易所 C發(fā)行人

D主承銷商和發(fā)行人協(xié)商 參考答案：D

51依據(jù)上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權(quán)登記日），應(yīng)于（）日刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 參考答案：D

52（）發(fā)行國債方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格（或利率）水平。A行政分配 B承購包銷 C公開招標(biāo) D銀行發(fā)售 參考答案：C

53外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)的對價支付期限延長的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起（）個月內(nèi)支付全部對價的（）以上，1年內(nèi)全部付清對價。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 參考答案：B

54發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同（）簽訂代收股款協(xié)議。A商業(yè)銀行 B證券公司 C供銷機構(gòu)

D信托投資公司 參考答案：A

55在首次公開發(fā)行股票招股說明書的“管理層討論與分析”中，發(fā)行人最近1期末持有金額較大的（）投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計提是否充足。? A戰(zhàn)略性 B無形資產(chǎn) C財務(wù)性 D固定資產(chǎn) 參考答案：C

56首次公開發(fā)行股票招股說明書發(fā)行人基本情況中需要披露持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東和實際控制人（如為法人）最近（）及1期的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤等情況。A3年 B2年 C1年 D5年

參考答案：C

57股份有限公司股東大會會議應(yīng)由（）召集。A董事長 B總經(jīng)理 C董事秘書 D董事會

參考答案：D

58在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易披露內(nèi)容不包括（）。A交易內(nèi)容 B資金結(jié)算情況 C交易產(chǎn)生的利潤

D占當(dāng)期同類型交易的比重 參考答案：D

59發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款的，自該事實發(fā)生之日起（）年內(nèi)不得收購上市公司。A2 B1 C3 D5 參考答案：C

60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組行為的，應(yīng)當(dāng)同時承諾未來（）個月內(nèi)不再籌劃同一事項。A3 B1 C6 D12 參考答案：A

多選題

61股份有限公司的分立需經(jīng)過的程序包括（）。A董事會擬訂分立方案

B股東大會依照章程的規(guī)定作出決議并公告 C各方當(dāng)事人簽訂分立合同

D處理債權(quán)、債務(wù)等各項分立事宜并辦理解散登記或者變更登記 參考答案：A B C D

62關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有（）。A在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔

B《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

C發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致

D招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計算 參考答案：A B C

63發(fā)行人股票發(fā)行前，證監(jiān)會審核員應(yīng)要求（）對公司在通發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。A發(fā)行人律師 B保薦機構(gòu)

C發(fā)行人住所地證監(jiān)局 D發(fā)行人會計師 參考答案：A B D

64下列關(guān)于外資企業(yè)收購境內(nèi)上市公司的表述中，正確的有（）。A可屬外資限制投資行業(yè)的，需取得主管部門對收購行為的批復(fù) B涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)提供國家安全審查的相關(guān)文件及行政決定

C成為上市公司的控股股東或者戰(zhàn)略投資者，需外資主管部門對收購行為的批準(zhǔn) D涉及反壟斷審查的，需取得主管部門的反壟斷審查批復(fù) 參考答案：A B C D

652008年美國金融風(fēng)暴中倒閉的投資銀行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛

C摩根斯坦利 D貝爾斯登

參考答案：A D

66在信貸資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)中，對（）暫不征收印花稅。A受托機構(gòu)與貸款服務(wù)機構(gòu)簽訂的委托管理合同 B受托機構(gòu)從借貸資產(chǎn)信托報告中取得的貸款利息 C發(fā)起機構(gòu)與受托機構(gòu)簽訂的信托合同

D發(fā)起機構(gòu)、受托機構(gòu)專門設(shè)立的資金賬簿 參考答案：A C D

67股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有（）。A推薦公司董事會候選人 B起草公司章程

C公司成立后享受公司股東的權(quán)利

D公司不能成立時，不用承擔(dān)任何費用。參考答案：A B C

68發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，可采用的方式有（）。A協(xié)議承銷 B代理承銷 C委托代銷 D招標(biāo)承銷

參考答案：A D

69上市公司非公開發(fā)行的定價基準(zhǔn)日可以是（）。A股東大會決議公告日 B發(fā)行期的首日 C董事會決議公告日

D通過證監(jiān)會發(fā)審委審核公告日 參考答案：A B C

70國有企業(yè)的下列行為中應(yīng)對相關(guān)資產(chǎn)進行評估的有（）。A整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司 B產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓 C資產(chǎn)涉訟

D以非貨幣資產(chǎn)對外投資 參考答案：A B C D

71發(fā)行人應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議的情形有（）。

A發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的 B保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格 C保薦機構(gòu)被暫停資格6個月

D保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格 參考答案：A B

72下列關(guān)于清產(chǎn)核資的表述，正確的有（）。

A國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)對資產(chǎn)損益進行認(rèn)定，對資金核實結(jié)果進行批復(fù) B企業(yè)應(yīng)聘請社會中介機構(gòu)對清產(chǎn)核資結(jié)果進行專項財務(wù)審計

C資金核實是指對企業(yè)賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定方法、標(biāo)準(zhǔn)進行重新估價

D清產(chǎn)核資工作按照統(tǒng)一規(guī)范、分級管理的原則，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查

參考答案：A B D

73根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。A證券自營 B資產(chǎn)管理 C直接投資

D發(fā)布證券研究報告 參考答案：A C D 74上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有（）。A中國人民銀行 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D財政部

參考答案：B C

75企業(yè)提出資產(chǎn)評估項目核準(zhǔn)申請時，應(yīng)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送的材料有（）。A資產(chǎn)評估項目核準(zhǔn)申請文件

B與評估目的相對應(yīng)的經(jīng)濟行為批準(zhǔn)文件或有效材料 C資產(chǎn)評估機構(gòu)提交的資產(chǎn)評估報告 D與經(jīng)濟行為相對應(yīng)的審計報告 參考答案：A B C D

76需要在首次公開招股說明書摘要中作出聲明，保證招股說明書及其摘要中財務(wù)會計資料真實、完整的人員包括（）。A公司董事會秘書 B公司會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人

C公司主管會計工作的負(fù)責(zé)人 D公司負(fù)責(zé)人 參考答案：B C D

77關(guān)于可交換公司債券，下列說法正確的有（）。A可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年 B可交換公司債券面值為每張人民幣100元

C可交換公司債券白發(fā)行結(jié)束之目起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票

D公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前15個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價 參考答案：A B C

78證券公司有下列（）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。A提前泄露證券發(fā)行信息

B違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告 C以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù) D在承銷過程中不按規(guī)定披露信息 參考答案：A B C D

79協(xié)議收購上市公司時，被收購公司董事會在收到收購人通知后應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A及時發(fā)表意見 B公告有關(guān)意見

C聘請專業(yè)機構(gòu)提供咨詢意見 D實施反收購措施 參考答案：A B C

80保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有（）。

A關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項，并發(fā)表意見 B防止發(fā)股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源 C防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益

D保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見 參考答案：A B C D

81在上市公司重大資產(chǎn)重組中，（）負(fù)有保密義務(wù)。A上市公司的監(jiān)事

B中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司的主要責(zé)任人 C交易對方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人 D監(jiān)管部門審批人員 參考答案：A B C D

82申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時，申請人在最近1期末應(yīng)做到（）。A發(fā)行前股本總額不少于3000萬元 B最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元 C無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20% D不存在未彌補虧損 參考答案：B D

83發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A股票已公開發(fā)行

B公司股本總額不少于3000萬元

C公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D公司股東人數(shù)不少于100人 參考答案：A B C

84并購重組委員會任職資格應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A沒有違法違規(guī)記錄

B精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識 C熟悉上市公司并購重組業(yè)務(wù) D堅持原則忠于職守 參考答案：A B C D

85在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)的有（）。A交易對方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人 B上市公司的監(jiān)事 C審批機構(gòu)的人員 D受聘律師

參考答案：A B C D

86下列關(guān)于影響國債銷售價格的因素的表述，正確的有（）。

A國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格，反之，就有可能發(fā)生虧損 B為了促進分銷活動，承銷商有可能壓低銷售價格

C市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間

D如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行 參考答案：A B D

87下列上市公司信息披露行為符合規(guī)定的有（）。

A投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳細(xì)權(quán)益變動報告書

B投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制和披露簡式權(quán)益變動報告書 C信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對信息披露文件中涉及其自身的信息承擔(dān)責(zé)任；對信息披露文件中涉及的與多個信息披露義務(wù)人相關(guān)的信息，各信息披露義務(wù)人對相關(guān)部分承擔(dān)連帶責(zé)任

D已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起12個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告

參考答案：A B C

88下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券價值的表述中，錯誤的有（）。

A轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越小

B回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價格越低、回售的期權(quán)價值就越大 C轉(zhuǎn)股價格越高，期權(quán)價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越大

D贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越高、贖回的期權(quán)價值就越大 參考答案：A B C D

89上市公司發(fā)行新股的申請文件中，若不能提供有關(guān)文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。

A如果出文單位不再存續(xù)，可由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實性 B發(fā)行人律師出具鑒證意見

C如果出文單位不再存續(xù)，可由作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性 D原出文單位蓋章的，以保證與原始文件一致 參考答案：A B C D

90中國證監(jiān)會發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時，應(yīng)回避的情形包括（）。

A發(fā)審委委員所在工作單位近兩年為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé) B發(fā)審委委員的配偶持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé) C發(fā)審委委員擔(dān)任保薦機構(gòu)的董事

D發(fā)審委委員的姐姐任出納員的公司與發(fā)行人有行業(yè)競爭關(guān)系 參考答案：A B C

91上市公司非公開發(fā)行股票時，（）所認(rèn)購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A通過認(rèn)購取得上市公司實際控制權(quán)的投資者 B上市公司控股股東

C通過競價方式確定的投資者 D董事會引入的戰(zhàn)略投資者 參考答案：A B D

92公司債券在評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度，評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避的情形有（）。A本人持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份，該股份金額為80萬元 B本人持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人7%股份

C本人擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的律師事務(wù)所的律師，但不負(fù)責(zé)該項目 D本人的配偶擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事長 參考答案：A B D

93發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列（）規(guī)定。A最近3個會計連續(xù)盈利

B最近3個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息 C高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形 參考答案：A C D 94下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的表述，正確的有（）。

A信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機構(gòu) B資產(chǎn)支持證券的外部信用增級包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險等方式 C資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行方式

D信用增級是指在信貸資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中通過合同安排所提供的信用保護 參考答案：A B C D

95《保薦辦法》的實施對促進上市公司規(guī)范運作和持續(xù)發(fā)展，提高上市公司信息披露質(zhì)量發(fā)揮了積極作用，有利于形成市場主體（）的局面。A各司其職 B各負(fù)其責(zé) C各擔(dān)風(fēng)險 D利益共享

參考答案：A B C

96下列不符合我國現(xiàn)行股票發(fā)行核準(zhǔn)制特征的有（）。A由證監(jiān)會確定發(fā)行價格

B由發(fā)審委在證監(jiān)會指導(dǎo)下發(fā)揮審核功能 C由證監(jiān)會確定發(fā)行規(guī)模

D在培育、選擇和推薦企業(yè)方面，增強保薦機構(gòu)責(zé)任 參考答案：A B C

97上市公司出現(xiàn)下列哪些情形的，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市（）。A未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

B發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照標(biāo)準(zhǔn)的用途使用 C公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件 D公司最近二年連續(xù)虧損 參考答案：A B C D

98中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個（）的板塊。A運行獨立 B代碼獨立 C監(jiān)察獨立 D指數(shù)獨立

參考答案：A B C D

99審計報告引言段應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容有（）。A被審計單位的名稱

B指出構(gòu)成整套財務(wù)報表的每張財務(wù)報表的名稱 C提及財務(wù)報表附注

D指明財務(wù)報表的日期和涵蓋的期間 參考答案：A B C D

100招股說明書中的“募集資金運用”一節(jié)中，發(fā)行人應(yīng)該披露的內(nèi)容有（）。A預(yù)計募集資金數(shù)額

B若所籌資金不能滿足項目資金要求的，應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實情況 C按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計募集資金投入的時間進度 D項目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況 參考答案：A B C D

101資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為（）。A單項資產(chǎn)評估 B部分資產(chǎn)評估 C整體資產(chǎn)評估 D完全資產(chǎn)評估 參考答案：A B C

102公司債券進入銀行間債券市場交易流通后，發(fā)行人應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露的材料包括（）。

A公司債券募集說明書或發(fā)行章程

B近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明 C公司債券信用評級報告及跟蹤評級安排的說明

D發(fā)行人近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項說明 參考答案：A B C D

103有（）情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)。A投資者為上市公司持股50%以上控股股東 B投資者實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30% C投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

D投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響 參考答案：A B C D

104發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括（）。A項目運作流程 B保薦機構(gòu)承諾事項

C對本次證券發(fā)行的推薦意見 D本次證券發(fā)行基本情況 參考答案：B C D

105在收購過程中，收購公司主要面臨的風(fēng)險有（）。A整合風(fēng)險 B市場風(fēng)險 C融資風(fēng)險 D法律風(fēng)險

參考答案：A B C D

106經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年（）開展地方政府債券自行發(fā)債試點。A深圳市 B江蘇省 C浙江省 D上海市

參考答案：A C D

107下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有（）。A上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式 B上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

C上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式 D上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 參考答案：A C D

108企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A合資企業(yè) B獨資企業(yè) C合伙企業(yè) D公司企業(yè)

參考答案：B C D

109在會計報表審計過程的計劃階段，主要包括但不限于下列（）工作。A編制審計計劃 B分析審計風(fēng)險

C簽訂審計業(yè)務(wù)約定書

D執(zhí)行分析程序，確定重要性水平參考答案：A B C D

110中國證監(jiān)會有權(quán)檢查主承銷商是否對發(fā)行人信息披露文件的（）進行了核查。A真實性 B準(zhǔn)確性 C合理性 D完整性

參考答案：A B D

判斷題

111如果國債承銷價格定價過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。A正確 B錯誤

參考答案：B

112深圳證券交易所中小企業(yè)板塊集中安排符合主板發(fā)行上市條件的規(guī)模較小的企業(yè)上市。A正確 B錯誤

參考答案：A

113上市公告書是由保薦機構(gòu)出具的，應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機構(gòu)公章。A正確 B錯誤

參考答案：B

114投資價值研究報告可以建議發(fā)行價格和預(yù)測二級市場交易價格。A正確 B錯誤

參考答案：B

115商業(yè)銀行次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A正確 B錯誤

參考答案：B

116保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變更的，由其任職保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會辦公廳書面報告，并由中國證監(jiān)會辦公廳予以變更登記。A正確 B錯誤

參考答案：B

117依據(jù)在上海證券交易所首次公開發(fā)行股票的上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程，上網(wǎng)發(fā)行申購日后，即（T+4日）公布中簽結(jié)果，并進行資金解凍和新股認(rèn)購款項劃付。A正確 B錯誤

參考答案：B

118股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。A正確 B錯誤

參考答案：A

119商業(yè)銀行次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A正確 B錯誤

參考答案：B

120發(fā)行人的核心技術(shù)人員存在對外投資的，應(yīng)在招股說明書中披露。此對外投資與發(fā)行人存在利益沖突的，應(yīng)予特別說明，并披露解決情況。A正確 B錯誤

參考答案：A

121企業(yè)債權(quán)的利率最高可為銀行同期限居民儲蓄定期存款利率的150%。A正確 B錯誤

參考答案：B

122金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于8%。A正確 B錯誤

參考答案：A

123地方政府債券分銷時，國債承銷團成員必須統(tǒng)一價格。A正確 B錯誤

參考答案：B

124并購重組委員會根據(jù)審核工作需要，可以邀請并購重組委員會委員以外的專家到會提供專業(yè)咨詢意見，并參與表決。A正確 B錯誤

參考答案：B

125保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個會計發(fā)行人報告公布后的一個月內(nèi)，對發(fā)行人進行回訪。A正確 B錯誤

參考答案：A 126公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，只能聘請國內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。A正確 B錯誤

參考答案：B

127公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時間應(yīng)當(dāng)在36個月以上。A正確 B錯誤

參考答案：A

128發(fā)行人提出上市申請期間，可以自行公開披露與上市有關(guān)的信息。A正確 B錯誤

參考答案：B

129公司的法定公積金不足以彌補以前虧損的，在按照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損，但經(jīng)股東大會作出特別決議，可以直接予以分配。A正確 B錯誤

參考答案：B

130上市公司發(fā)行新股的發(fā)行人和保薦機構(gòu)報送發(fā)行申請文件的所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。A正確 B錯誤

參考答案：A

131股份有限公司申請其股票上市的必備條件之一是股票經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)已公開發(fā)行。A正確 B錯誤

參考答案：B

132上市公司應(yīng)當(dāng)在每半結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。A正確 B錯誤

參考答案：B

133首次公開發(fā)行股票招股說明書中必須披露發(fā)行人發(fā)行當(dāng)年及未來五年內(nèi)的發(fā)展計劃。A正確 B錯誤

參考答案：B

134中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的投資者可進行逆向詢價。A正確 B錯誤

參考答案：A

135招股說明書中，對實際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。A正確 B錯誤

參考答案：A

136股票配售對象不包括經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金。A正確 B錯誤

參考答案：B

137上市公司非公開發(fā)行股票的特定對象不得超過10名。A正確 B錯誤

參考答案：A

138根據(jù)創(chuàng)業(yè)板招股說明書編制的特殊要求，創(chuàng)業(yè)板公司披露的招股說明書應(yīng)增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見。A正確 B錯誤

參考答案：A

139募集次級債務(wù)的保險公司無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可以向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。A正確 B錯誤

參考答案：B

140上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)予以公告。A正確 B錯誤

參考答案：B

141股份有限公司監(jiān)事會每年至少召開一次會議。A正確 B錯誤

參考答案：B

142根據(jù)《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，在首次公開發(fā)行新股時，持股期滿3年的股東可將部分老股向網(wǎng)下投資者轉(zhuǎn)讓。A正確 B錯誤

參考答案：A

143股票發(fā)行的公平原則就是給每一合法投資者提供認(rèn)購股票的機會。A正確 B錯誤

參考答案：A

144根據(jù)《公司法》，全體發(fā)起人的貨幣出資額不得低于股份有限公司注冊資本的20%。A正確 B錯誤

參考答案：B

145境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近1個會計合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的50%。A正確 B錯誤

參考答案：B 146中小非金融企業(yè)發(fā)行企業(yè)集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中進行披露。A正確 B錯誤

參考答案：A

147資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動。A正確 B錯誤

參考答案：B

148某保薦機構(gòu)及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計超過7%，該保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且應(yīng)由該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)擔(dān)任第一保薦機構(gòu)。A正確 B錯誤

參考答案：A

149股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。A正確 B錯誤

參考答案：A

150如向單個供應(yīng)商的采購比例超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少于供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)分別計算采購額。A正確 B錯誤

參考答案：B

第四篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯誤的是（）。

A、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值

(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較

(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持（）。

A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則

(5)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面

D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。

A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險溢價(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

C、弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當(dāng)日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、報告

(14)下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險共擔(dān)

(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

B、真實、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(17)()應(yīng)保證基金報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構(gòu)

(18)（）對威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時，當(dāng)基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定

(22)關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理

(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災(zāi)難（）。A、動態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(30)ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A、申購與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計算D、拆分(35)復(fù)核后的會計信息由（）對外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u價等級設(shè)置為()個等級。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責(zé)任方（）。

A、基金代銷機構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險 A、經(jīng)營風(fēng)險B、系統(tǒng)性風(fēng)險C、管理運作風(fēng)險D、財務(wù)風(fēng)險(42)基金管理費率通常與基金投資風(fēng)險成()。A、反比

B、正比C、無關(guān)D、以上都不對

(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對

(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風(fēng)險B、非系統(tǒng)風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、股票市場風(fēng)險(46)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。

A、對基金募集申請的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。

A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)B、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對托管機構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異常現(xiàn)象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會計異常

(51)以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。

A、基金報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以后D、20世紀(jì)90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷

(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、董事長 B、董事會 C、獨立董事 D、總經(jīng)理

(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內(nèi)利差

C、品質(zhì)利差 D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差

(60)下列關(guān)于機構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

(62)根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征進行的分類包括()。

A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實踐中非常重要

C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注

D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(65)業(yè)績貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險分散(66)反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)有（）。

A、貝塔值B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、持股數(shù)量

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對個人投資者暫不征收個人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國債利息B、買賣股票差價收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購和贖回基金份額取得的差價收入(68)關(guān)于股票基金的說法中，正確的有（）。

A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國證券投資基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括()。

A、基金的發(fā)行與募集費用B、銷售費用C、申購費用D、基金面值(70)系統(tǒng)性風(fēng)險包括（）。

A、利率風(fēng)險B、政策風(fēng)險C、購買力風(fēng)險D、匯率風(fēng)險

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現(xiàn)利潤的90% C、開放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息B、投資運作信息C、產(chǎn)品市場信息D、基金管理人信息

(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時，應(yīng)當(dāng)（）。A、對于基金投資比例接近超標(biāo)或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告

B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機構(gòu)報告

D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對其提出嚴(yán)厲批評，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括（）幾個層次。

A、低風(fēng)險等級 B、無風(fēng)險等級 C、中風(fēng)險等級 D、高風(fēng)險等級

(78)計算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。

A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來劃分。

A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財務(wù)會計報表分析包括以下方面（）。

A、基金費用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結(jié)構(gòu)分析(82)進行債券指數(shù)化投資的動因有（）。

A、經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費返還D、ETF替代損益(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運作費用包括（）。

A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續(xù)費(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回

C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價格由市場供求關(guān)系決定(86)下列關(guān)于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的 B、基金托管費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提的

C、基金托管費是逐日計提，按日支付D、基金托管費是逐日計提，按月支付(87)基金股票投資組合報告中重大變動的披露內(nèi)容包括（）。

A、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險 C、利益共享、風(fēng)險共擔(dān) D、獨立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。

A、投資部B、風(fēng)險管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險策略B、股票保險策略C、差值保險策略D、對沖保險策略(91)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局備案（）。

A、基金份額持有人大會的召開B、披露報告C、轉(zhuǎn)換基金運作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。

A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算

D、基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購和申購,以下表述正確的有()。

A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

(96)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。

A、保護投資者利益B、保護證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(97)按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩(wěn)定類(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。

A、無風(fēng)險資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險

(100)下列關(guān)于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風(fēng)險低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102)中國證監(jiān)會主要通過下列哪些方式實現(xiàn)基金監(jiān)管（）。

A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場準(zhǔn)入監(jiān)管

(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)實繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)應(yīng)符合財務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件

C、香港特別行政區(qū)某投資機構(gòu)最近3年應(yīng)沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰 D、以上都不對

(104)以下關(guān)于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時報告的重大事件不包括（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對基金價格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者B、個人投資者C、金融機構(gòu)D、非金融機構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說法，正確的是（）。

A、是被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨特的實物申購贖回機制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人

(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場上的操作規(guī)則B、投資者的時間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風(fēng)險偏好

判斷題

(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險調(diào)整后的單位風(fēng)險收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。

(114)套利定價模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴大了資產(chǎn)定價的思考范圍。

(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。

(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和及時，最終目標(biāo)是實現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評級結(jié)果時,應(yīng)首先考慮評級機構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性。

(119)基金代銷機構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M率優(yōu)惠。

(120)當(dāng)股票價格單方面持續(xù)上升時，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。

(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對。

(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。

(124)當(dāng)基金估值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理公司或基金托管人等機關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。

(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)。

(126)貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。

(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價值計量。

(129)對風(fēng)險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。

(131)當(dāng)影子定價法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。

(132)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。（）

(133)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。A、正確 B、錯誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的10%。

(135)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風(fēng)險控制委員會是常設(shè)議事機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風(fēng)險收益而面臨的風(fēng)險，因此也稱為風(fēng)險溢價。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場價格為1000元。如果應(yīng)計收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實際權(quán)重的和。

(142)對基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會對基金銷售進行監(jiān)管的重要內(nèi)容。

(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記。（）

(145)計算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點值，需已知當(dāng)前利率。

(146)信用風(fēng)險是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風(fēng)險的范疇。

(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單,當(dāng)日不得修改。（）

(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。

(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進行投資。

(150)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。

第五篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個工作日 C、3天

D、3個工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、投資管理部門 B、風(fēng)險管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險

(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報告

C、報告

D、季度報告

(8)在半強勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認(rèn)購。A、基金管理人 B、基金代銷機構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報

(17)獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購價格為1.00元/份，認(rèn)購費率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當(dāng)日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析 C、進行個別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達(dá)到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價

B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C、有利于促進經(jīng)濟發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險

(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格 C、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D、監(jiān)督基金管理人的投資運作

(31)保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機構(gòu)

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算),則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

(37)當(dāng)投資組合價值因風(fēng)險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月

(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊 D、內(nèi)部控制大綱

(40)我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險策略

B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確

(42)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發(fā)行時，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時,托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任

(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值

(47)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購份額 B、凈認(rèn)購份額 C、凈認(rèn)購金額 D、認(rèn)購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時性

(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算

(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對基金進行有效的資產(chǎn)運作 B、分享基金財產(chǎn)收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據(jù)不同 D、運作方式不同

(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值

B、這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估

(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對基金研究評價機構(gòu)而言，分類是進行基金評級的基礎(chǔ)

B、基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險收益特征的把握

C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機構(gòu)管理

(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風(fēng)險承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟形勢

D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期

(67)基金管理公司內(nèi)部控制機制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。

A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關(guān)鍵點是計算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學(xué)合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識 B、有助于投資者對基金風(fēng)險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管

(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進行 B、采用已知價交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值

(72)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經(jīng)營性機構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(74)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風(fēng)險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構(gòu)建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風(fēng)險資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險

(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險越大

(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征營業(yè)稅 B、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征企業(yè)所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業(yè)稅

D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟關(guān)系 B、具有流通性

C、投資收益與風(fēng)險大小 D、由證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價值底線

B、計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進行修正

(83)下列關(guān)于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費按月支付

B、基金成立3個月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計提管理費

C、基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除

D、基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對基金募集申請的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管

D、對基金行業(yè)高級管理人員的監(jiān)管

(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算

D、投資運作監(jiān)督

(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(88)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進行現(xiàn)場檢查

B、需要對基金募集申請材料進行有效性審查

C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過組織專家評審會根據(jù)實際情況進行評審、對基金募集申請材料進行齊備性審查等程序

(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認(rèn)購以及交易

C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險水平

C、比較基準(zhǔn)和時期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任

B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次

C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個工作日內(nèi)披露

D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(95)基金的會計責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機構(gòu) D、會計師事務(wù)所

(96)以下關(guān)于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發(fā)行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險

(98)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系 B、資本市場線是無風(fēng)險資產(chǎn)與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風(fēng)險收益率為截距

D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風(fēng)險之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關(guān)于基金估值實務(wù)的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算 D、基金日常估值由基金管理人進行

(101)中國證券投資基金協(xié)會的職責(zé)包括（）。

A、依法維護基金管理公司等行業(yè)會員的合法權(quán)益

B、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

C、對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試

D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動行業(yè)創(chuàng)新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈

C、司法強制執(zhí)行

D、證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形

(103)由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

(104)概括地講，根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1或者相當(dāng)于A-1級的短期信用級別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監(jiān)會出具警示函，進行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配

C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A、對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅

D、應(yīng)當(dāng)首先進行分配，再彌補上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯誤

(112)對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對宏觀經(jīng)濟形勢、機構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯誤

(113)強勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯誤

(114)基金向持有人分配利潤會導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費用項目。A、正確 B、錯誤

(115)實施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現(xiàn)金的理想場所。A、正確 B、錯誤

(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復(fù)核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤

(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤

(120)根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與未來預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤

(122)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進行估計。A、正確 B、錯誤

(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯誤

(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤

(127)基金管理人應(yīng)對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(128)對于那些有負(fù)債的機構(gòu)來說，在通過資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯誤

(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風(fēng)險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤

(130)股票投資組合管理的加強指數(shù)法的重點是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強風(fēng)險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤

(131)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤

(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補貼，因此風(fēng)險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(134)股票投資組合管理的加強指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯誤

(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無風(fēng)險利率加上該證券由β系數(shù)測定的風(fēng)險溢價。（）A、正確 B、錯誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤

(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯誤

(139)管理運作風(fēng)險是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯誤

(144)基金管理公司投資決策委員會的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。A、正確 B、錯誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯誤

(148)基金代銷機構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯誤

(149)資本資產(chǎn)定價模型將風(fēng)險劃分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險，由于系統(tǒng)風(fēng)險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險上。A、正確 B、錯誤

(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購與交易。A、正確 B、錯誤