第一篇：基金法規(guī)押題卷一(題目)

基金法規(guī)押題卷一

一、單選題

1.制定有關(guān)證券投資基金活動的監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批權(quán)、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)，是（）應(yīng)履行的職責(zé)。

A中國保監(jiān)會

B中國基金業(yè)協(xié)會

C中國銀監(jiān)會

D中國證監(jiān)會 2.以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A保守秘密

B誠實(shí)守信

C管理人利益優(yōu)先

D守法合規(guī)

3.某基金管理公司基金經(jīng)理甲在同學(xué)聚會時(shí)，聽同學(xué)乙（乙的哥哥是M上市公司總經(jīng)理）說M公司將要收購N公司，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A該案例中M公司收購N公司消息在公開前屬內(nèi)幕信息

B甲利用該信息進(jìn)行投資，不違反誠實(shí)守信職業(yè)道德要求

C甲利用該信息進(jìn)行投資，構(gòu)成內(nèi)幕交易

D甲利用該信息進(jìn)行投資，違反了誠實(shí)守信職業(yè)道德要求

4.基金市場營銷的特殊性應(yīng)包括（）。I.專業(yè)性；II.持續(xù)性；III.適用性；IV.成長性 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 5.確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。

A基金托管人

B基金銷售機(jī)構(gòu)

C基金注冊登記機(jī)構(gòu)

D中國基金業(yè)協(xié)會

6.某基金管理人為獲取更多的業(yè)績提成，在其管理的某產(chǎn)品凈值創(chuàng)新高時(shí)，違反基金合同規(guī)定多次計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。該管理人的行為屬于（）。

A不公平對待客戶

B操縱基金凈值

C內(nèi)幕交易

D侵占基金財(cái)產(chǎn) 7.基金招募說明書中關(guān)于“基金管理人報(bào)酬”應(yīng)披露的信息包括（）。I.費(fèi)率水平II.計(jì)提方式III.適用稅率IV.支付方式

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DI、III 8.基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及（）、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。A基金募集

B基金資產(chǎn)保管

C上市交易

D投資運(yùn)作 9.甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人時(shí)，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將A基金管理公司內(nèi)部控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中（）的要求。A保守秘密

B誠實(shí)守信

C守法合規(guī)

D忠誠盡責(zé) 10.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。

A基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

B基金投資顧問機(jī)構(gòu)

C基金托管人

D基金銷售支付機(jī)構(gòu)

11.（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A部門規(guī)章

B基本管理制度

C內(nèi)控大綱

D業(yè)務(wù)操作手冊 12.關(guān)于職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A崗前教育主要是通過在職培訓(xùn)的方式來完成的 B培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

C使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

D使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)

13.中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A10

B15

C20

D5 14.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，有關(guān)規(guī)定主要出自（）。

A《證券投資基金管理公司管理辦法》

B《證券投資基金內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

C《證券投資基金銷售管理辦法》

D《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 15.下列行為中屬于內(nèi)幕交易的是（）。I.甲在參加某基金公司調(diào)研的過程中得知該公司有重大并購的項(xiàng)目，他回去之后用自己賬戶買入了該股票；II.乙在向客戶的銷售基金過程中，表明其在某停牌上市公司調(diào)研中獲悉了該公司將有重大利好，推薦客戶購買已持有該停牌股票的基金III.丙在參加同學(xué)聚會時(shí)，某上市公司董事長提及該上市公司即將披露公司年度業(yè)績大幅增長，他回去之后用自己賬戶買入了該股票；IV.丁在剪發(fā)的時(shí)候，聽旁邊座位的人說某股票要漲，他回去之后研究認(rèn)為該股票確實(shí)不錯(cuò)，也進(jìn)行了買入 AI、II

BI、II、III

CII、IV

DIII、IV 16.基金管理公司需要在每年結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。A60個(gè)工作日

B60個(gè)自然日

C90個(gè)工作日

D90個(gè)自然日 17.封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A每15天

B每日

C每月

D每周

18.關(guān)于部分延期贖回，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付贖回申請有困難，可以決定部分延期贖回

B對單個(gè)基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

C贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并享有贖回優(yōu)先權(quán)

D贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并以下一開放日的基金份額凈值為基金計(jì)算贖回金額

19.（）風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A聲譽(yù)

B投資合規(guī)

C銷售合規(guī)

D信息披露

20.《中華人民共和國證券投資基金法》明確規(guī)定了基金份額持有人享有的權(quán)利，以下關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，錯(cuò)誤的是（）。

A參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

D無需授權(quán)即代表全體基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利 21.基金業(yè)發(fā)展降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)椋ǎ?/p>

A基金業(yè)可以促進(jìn)社保體系完善

B基金業(yè)可以促進(jìn)有效信息傳播

C基金業(yè)可以提高國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D基金業(yè)可以有效分流儲蓄資金 22.依據(jù)基金銷售適用性原則，以下做法正確的是（）。

A把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人

B基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)每年更新一次

C六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金

D向低風(fēng)險(xiǎn)偏好投資人推薦分級B基金

23.依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對（）進(jìn)行日常監(jiān)管。

A經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的托管機(jī)構(gòu)

B經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司

C控股股東注冊地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司

D注冊地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司

24.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是（）。A持續(xù)營銷能力

B銷售人員能力

C信息管理平臺建設(shè)

D盈利能力 25.以下關(guān)于離岸基金和在岸基金，敘述錯(cuò)誤的是（）。

A離岸基金是在他國發(fā)售證券投資基金份額

B離岸基金投資于本國或募集地以外的市場

C在岸基金和離岸基金都可投向基金地所在國家以外的證券市場

D在岸基金受本國的法律監(jiān)督 26.貨幣市場工具一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險(xiǎn)債券，其中短期通常指（）以內(nèi)。

A12個(gè)月

B1個(gè)月

C3個(gè)月

D6個(gè)月

27.忠誠盡責(zé)是調(diào)整基金從業(yè)人員與（）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B客戶

C其所在機(jī)構(gòu)

D社會公眾 28.關(guān)于證券投資基金“集合理財(cái)、專業(yè)管理”這一特點(diǎn)的具體體現(xiàn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤與深入分析

B集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢

C集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

D使中小投資者能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

29.以下關(guān)于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A投資的產(chǎn)出會大于投入

B投資未來收益具有不確定性

C投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

D投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

30.關(guān)于基金贖回費(fèi)用，以下表述正確的是（）。

A場外、場內(nèi)贖回均不可按持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

B場外、場內(nèi)贖回均可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C場外贖回不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率；場內(nèi)贖回可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D場外贖回可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率，場內(nèi)贖回不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

31.私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)（）。

A采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估

B和運(yùn)營商合作，通過手機(jī)短信向全體用戶推介

C通過報(bào)刊向全體訂閱人推介

D向投資者承諾最低收益率

32.基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，以下做法正確的是（）。A必要時(shí)銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)負(fù)責(zé)人可臨時(shí)性兼任信息安全負(fù)責(zé)人

B基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該及時(shí)維護(hù)更新基金份額持有人信息

C建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存5年

D數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，銷售機(jī)構(gòu)對涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在可修改介質(zhì)上至少保存

33.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）和（）核準(zhǔn)。A地方證監(jiān)局；銀監(jiān)會

B地方證監(jiān)局；中國人民銀行

C中國證監(jiān)會；中國人民銀行

D中國證監(jiān)會；中國銀監(jiān)會 34.關(guān)于對私募基金運(yùn)作的監(jiān)管，以下描述錯(cuò)誤的是（C）。

A私募基金管理人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動

B私募基金管理人須每季度向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金季度報(bào)告

C私募基金可不設(shè)基金托管人

D私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會備案

35.2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原（D）的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

B中國證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

C中國證券業(yè)協(xié)會

D中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部 36.下列主體中，應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會的是（C）。

A基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C基金管理人、基金托管人

D基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu) 37.中國證監(jiān)會對（A）實(shí)行注冊管理。

A基金份額登記機(jī)構(gòu)

B基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

C基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

38.（D）要求使用精確的語言披露信息，在內(nèi)容上和表達(dá)方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。

A及時(shí)性原則

B客觀性原則

C完整性原則

D準(zhǔn)確性原則 39.關(guān)于專業(yè)審慎要求，以下說法錯(cuò)誤的是（C）。

A基金從業(yè)人員不得從事自己力所不能及的基金管理工作

B基金從業(yè)人員的專業(yè)能力和職業(yè)技能直接關(guān)系著行業(yè)的形象和客戶的利益

C基金從業(yè)人員僅可在短期內(nèi)代為執(zhí)行其不具備勝任能力的基金管理事務(wù)

D基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保持和提高自身的專業(yè)勝任能力

40.關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)責(zé)任，表述錯(cuò)誤的是（C）。

A董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

B董事會決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C直接決定合規(guī)部門人員薪酬

D中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求應(yīng)列入董事會的通報(bào)事項(xiàng)

41.職業(yè)道德是與人們的（D）緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。A經(jīng)濟(jì)行為

B文化行為

C政治行為

D職業(yè)行為

42.證券投資基金的發(fā)展有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，這是由于（A）。

A充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用

B個(gè)人投資者股東可以推動上市公司的改革和發(fā)展

C基金管理人和上市公司相互配合，共同推動提高股價(jià)

D投資證券市場，提升上市公司的市值

43.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的（B）進(jìn)行確認(rèn)登記。A持有基金份額

B持有基金份額及其變動情況

C申購基金份額

D申購行為 44.基金從業(yè)人員向客戶推薦、銷售基金時(shí)，以下行為正確的是（A）。I.了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)；II.了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動性要求；III.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力向客戶推薦基金；IV.向所有客戶推薦業(yè)績優(yōu)良的股票基金 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 45.資產(chǎn)產(chǎn)管理行業(yè)無論對宏觀經(jīng)濟(jì)還是微觀的個(gè)人、企業(yè)都有著重要的功能和作用。以下（A）不是資產(chǎn)管理行業(yè)的功能。

A保證給投資者帶來收益

B給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效

C能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)有效配置資源

D使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來 46.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（C）內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告。A15日

B45日

C60日（半年報(bào)）

D90日（年報(bào)）47.對公募基金信息披露的要求，以下描述錯(cuò)誤的是（C）。A應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

B應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料

C應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息

D應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

48.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是（B）。A股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)

B基金經(jīng)理A在休假期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理B代他管理基金

C總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

D總經(jīng)理授權(quán)副總經(jīng)理分管公司市場營銷業(yè)務(wù)

49.某投資人投資303萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為300元，其對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額分別為（C）。A29700元，3000000份

B30000元，3000300份

C30300元，3000000份

D30300元，3000300份

50.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是（D）。A管理層授權(quán)

B控制環(huán)境

C內(nèi)部監(jiān)控

D信息溝通 51.基金托管協(xié)議是（A）簽訂的協(xié)議。

A基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B基金管理人和基金份額持有人

C基金管理人和基金托管人

D基金托管人和基金份額持有人 52.關(guān)于收取贖回費(fèi)，以下說法正確的是（A）。

A不低于贖回費(fèi)總額的25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)

B場內(nèi)贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C場外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)

D對持有期長于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn) 53.需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額

B封閉式基金、混合基金、保本基金

C股票基金、QDII基金、貨幣基金

D股票基金、債券基金、貨幣市場基金

54.某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，缺乏對系統(tǒng)的全盤考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后，追究相關(guān)責(zé)任人員時(shí)，發(fā)行系統(tǒng)不能提供當(dāng)時(shí)操作情況的記錄，這反映了系統(tǒng)缺乏（）。A安全性

B可稽性

C可靠性

D穩(wěn)定性

55.兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型，以下正確的是（D）。

AB.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金

B基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金

C基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金

D基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金 56.關(guān)于開放式基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（C）。

A基金份額不固定

B基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行申購或者贖回

C基金份額應(yīng)在證券交易所上市交易

D基金無特定存續(xù)期限 57.以下不屬于基金投資者義務(wù)的是（）。

A承擔(dān)基金虧損

B封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額

C繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及費(fèi)用

D遵守基金合同

58.關(guān)于ETF與LOF以下敘述錯(cuò)誤的是（C）。

AETF報(bào)價(jià)頻率比LOF高

BETF與LOF都可以在交易所交易

CETF與LOF都是指數(shù)基金，采取被動策略

DLOF對投資者的投資基金規(guī)模沒有限制 59.基金市場營銷的特殊性包括（D）。

A服務(wù)性、持續(xù)性、成長性

B階段性、全面性、可控性

C穩(wěn)定性、周期性、安全性

D專業(yè)性、規(guī)范性、適用性

60.關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的收取，以下說法錯(cuò)誤的是（A）。

A基金銷售機(jī)構(gòu)不得對基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠

B可以采用在贖回時(shí)從贖回金額扣除的方式

C可以根據(jù)申購金額不同分段設(shè)置費(fèi)率

D可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率 61.關(guān)于基金合同生效條件的表述，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（B）。

A封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

B封閉式基金募集份額總額不少于2億份

C開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

D開放式基金募集份額總額不少于2億份

62.金融市場按交易標(biāo)的分類，可分為（B）。

A貨幣市場和資本市場

B票據(jù)市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

C現(xiàn)貨市場和期貨市場

D債券市場、貨幣市場、股票市場 63.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時(shí)，正確的做法是（）。A基金管理公司基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的個(gè)人要求調(diào)整投資指令

B基金管理公司基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾

C基金管理公司研究人員，可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論

D基金管理公司研究人員根據(jù)獲得的未公開信息編寫專業(yè)的研究報(bào)告 64.基金公司投資者教育活動包括（）。I.推薦績優(yōu)基金II.推薦適合的產(chǎn)品III.進(jìn)行資產(chǎn)配置教育IV.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育

AI、II

BI、III

CII、III

DIII、IV 65.按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括（）。A黃金市場

B票據(jù)市場

C外匯市場

D藝術(shù)品市場 66.以下私募基金的特點(diǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A對投資者的投資能力有一定的要求

B向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集

C應(yīng)當(dāng)期向公眾進(jìn)行充分的信息披露

D在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低 67.基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A中國基金業(yè)協(xié)會

B中國銀監(jiān)會

C中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部

D中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 68.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是（C）。A被基金份額持有人大會解任

B被依法取消基金托管資格

C所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形

D依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) 69.以下關(guān)于基金信息披露作用的表述，錯(cuò)誤的是（A）。A能有效保障投資者的投資收益

B能有效防止濫用

C有利于防止利益沖突和利息輸送

D有利于提高證券市場的效率 70.下列行為中違反忠誠盡責(zé)職業(yè)道德要求的是（B）。

A保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全

B從業(yè)人員離職后無須遵守競業(yè)禁止要求

C防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

D離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗 71.根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）。

A確保基金管理人利益

B維護(hù)社會公眾利益

C優(yōu)先保證持有人利益

D自覺遵守法律法規(guī)

72.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

B取得基金從業(yè)資格

C通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

D最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰 73.基金份額持有人名冊的維護(hù)工作是由（）負(fù)責(zé)。

A會計(jì)師事務(wù)所

B基金托管人

C基金注冊登記機(jī)構(gòu)

D律師事務(wù)所 74.托管人召集基金份額持有人大會后，應(yīng)將持有人大會決定的事項(xiàng)報(bào)（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。A基金業(yè)協(xié)會

B中國人民銀行

C中國銀監(jiān)會

D中國證監(jiān)會 75.公募證券投資基金“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指（D）。

A.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

D每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

76.關(guān)于私募基金管理人登記事項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。A擔(dān)任私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會申請登記

B基金業(yè)協(xié)會通過行政許可的方式，對私募基金管理人進(jìn)行登記

C私募基金管理人辦理登記手續(xù)后，投資者可以在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其基本信息

D未經(jīng)登記，私募基金管理人不得使用“基金”字樣進(jìn)行證券投資活動 77.基金管理人對基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（A）。A投資管理

B銷售服務(wù)

C信息傳輸

D資金歸集

78.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書的事件不包括（B）。

A基金托管人的托管部門負(fù)責(zé)人變更

B巨額贖回時(shí)全額確認(rèn)并按時(shí)支付

C延長基金合同

D轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

79.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（D）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。A第三方支付公司

B商業(yè)銀行電子銀行部

C中國人民銀行清算中心

D中國證券登記結(jié)算公司

80.根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)規(guī)定，對持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費(fèi)需將贖回費(fèi)總額的（A）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A100%

B25%

C50%

D75% 81.關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是（B）。

A認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)

B認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)

C認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回

D認(rèn)購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)申請，申購?fù)ǔ０创_定價(jià)可以贖回

82.關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯(cuò)誤的行為是（D）。

A不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額

B不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

C采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

D在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 83.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中守法合規(guī)的“法”和“規(guī)”的內(nèi)容，以下表述正確的是（B）。Ⅰ包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章Ⅲ包括基金行業(yè)自律性規(guī)則與職業(yè)規(guī)范Ⅳ不包括基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程和紀(jì)律等

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

84.基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作，關(guān)于該安排，以下說法正確的是（）。

A體現(xiàn)了成本效益原則

B體現(xiàn)了有效性原則

C違反了獨(dú)立性原則

D違反了效率性原則

85.關(guān)于投資者教育，以下表述正確的是（D）。

A首先是教育投資者選擇適合的投資策略

B應(yīng)突出證券投資的重要性

C重點(diǎn)內(nèi)容是選擇進(jìn)入市場的時(shí)機(jī)

D重要內(nèi)容是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示 86.貨幣市場基金封閉期收益公告的內(nèi)容有（A）I.前一日基金資產(chǎn)凈值II.合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益III.前一日的7日年化收益率；IV.基金份額 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III

DII、III 87.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括（C）。A成長原則

B可測原則

C適用原則

D易入原則

88.開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。A基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

B基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

D基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值 89.基金的市場營銷主要涉及（C）。

A基金的銷售與基金份額的注冊登記

B基金的銷售與基金投資

C基金份額的募集與客戶服務(wù)

D基金份額的募集與運(yùn)作管理 90.關(guān)于開放式基金認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是（C）。

AT日提交的認(rèn)購申請，T+2日才能查詢受理情況

B認(rèn)購的結(jié)果要得到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)

C認(rèn)購?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購的方式

D正式受理的認(rèn)購申請不得撤銷 91.目前，我國基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是（B）。

A保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請基金銷售機(jī)構(gòu)

B期貨公司可以申請基金銷售機(jī)構(gòu)

C信托公司可以申請基金銷售機(jī)構(gòu)

D證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不能申請基金銷售機(jī)構(gòu)

92.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A1

B3

C6

D9 93.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，以下做法正確的是（B）。A基金管理人因破產(chǎn)取消基金管理人資格，破產(chǎn)清算時(shí)把其管理的基金財(cái)產(chǎn)列入了清算財(cái)產(chǎn)

B基金募集戶資金產(chǎn)生的利息，歸投資人所有

C某基金管理人所欠房租金額巨大，房東申請法院對其所管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行

D某基金管理人為了應(yīng)對緊急資金周轉(zhuǎn)，暫時(shí)使用了募集戶中尚未劃到托管戶中的資金，第三天即把資金金額補(bǔ)上，不影響基金成立

94.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（A）。A法律要求披露的信息

B客戶資料

C內(nèi)幕信息

D商業(yè)秘密 95.依據(jù)法律形式來界定，目前我國公開募集的證券投資基金（D）。

A大部分為公司型基金

B大部分為契約型基金

C都是公司型基金

D都是契約型基金 96.某公司在其官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中介紹“活動年化總收益10%”，“欲購從速”，“100%有保證”，且未充分揭示貨幣市場基金投資風(fēng)險(xiǎn)，這屬于基金管理人的哪種合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)（C）。

A反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 97.關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括（B）。A及時(shí)性原則

B謹(jǐn)慎性原則

C真實(shí)性原則

D準(zhǔn)確性原則

98.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)，應(yīng)首先自我介紹并出基金銷售人員（C）。A從業(yè)資格證明

B工作證明

C身份證明及從業(yè)資格證明

D推薦信 99.關(guān)于基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合法定條件，以下錯(cuò)誤的是（A）。

A基金份額持有人不少于二百人

B基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C基金合同期限為五年以上

D基金募集金額不得低于二億元人民幣 100.基金公司內(nèi)部控制系統(tǒng)形成過程不包括（C）。

A建立組織機(jī)制

B實(shí)施操作程序與控制措施

C選擇辦公司地址

D運(yùn)用管理方法

第二篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較

(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則

(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。

A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場上，將不會存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強(qiáng)勢有效市場

C、弱勢有效市場認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告

(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(17)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)

(18)（）對威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定

(22)關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實(shí)際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理

(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國的股票市場災(zāi)難（）。A、動態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(xiǎn)(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價(jià)格B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價(jià)格–1 C、ETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值D、ETF二級市場價(jià)格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A、申購與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會計(jì)信息由（）對外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u價(jià)等級設(shè)置為()個(gè)等級。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計(jì)責(zé)任方（）。

A、基金代銷機(jī)構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、反比

B、正比C、無關(guān)D、以上都不對

(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對

(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。

A、對基金募集申請的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。

A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)B、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會計(jì)異常

(51)以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。

A、基金報(bào)告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以后D、20世紀(jì)90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報(bào)告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、董事長 B、董事會 C、獨(dú)立董事 D、總經(jīng)理

(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內(nèi)利差

C、品質(zhì)利差 D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差

(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 B、對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅 C、對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

(62)根據(jù)我國基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括()。

A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C、對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注

D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(65)業(yè)績貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。

A、貝塔值B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、持股數(shù)量

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國債利息B、買賣股票差價(jià)收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說法中，正確的有（）。

A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。

A、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用B、銷售費(fèi)用C、申購費(fèi)用D、基金面值(70)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、購買力風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的90% C、開放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息B、投資運(yùn)作信息C、產(chǎn)品市場信息D、基金管理人信息

(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、對于基金投資比例接近超標(biāo)或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報(bào)告

B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對其提出嚴(yán)厲批評，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映，至少包括（）幾個(gè)層次。

A、低風(fēng)險(xiǎn)等級 B、無風(fēng)險(xiǎn)等級 C、中風(fēng)險(xiǎn)等級 D、高風(fēng)險(xiǎn)等級

(78)計(jì)算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。

A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來劃分。

A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。

A、基金費(fèi)用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結(jié)構(gòu)分析(82)進(jìn)行債券指數(shù)化投資的動因有（）。

A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費(fèi)返還D、ETF替代損益(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。

A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回

C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價(jià)格由市場供求關(guān)系決定(86)下列關(guān)于我國基金托管費(fèi)計(jì)提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的

C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動的披露內(nèi)容包括（）。

A、對累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。

A、投資部B、風(fēng)險(xiǎn)管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險(xiǎn)不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局備案（）。

A、基金份額持有人大會的召開B、披露報(bào)告C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。

A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

D、基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購和申購,以下表述正確的有()。

A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

(96)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。

A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(97)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩(wěn)定類(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。

A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)

(100)下列關(guān)于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯(cuò)誤的有（）。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102)中國證監(jiān)會主要通過下列哪些方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管（）。

A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場準(zhǔn)入監(jiān)管

(103)我國香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件

C、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)最近3年應(yīng)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 D、以上都不對

(104)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者B、個(gè)人投資者C、金融機(jī)構(gòu)D、非金融機(jī)構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說法，正確的是（）。

A、是被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人

(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場上的操作規(guī)則B、投資者的時(shí)間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好

判斷題

(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是證券公司的研究報(bào)告。

(114)套利定價(jià)模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價(jià)格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴(kuò)大了資產(chǎn)定價(jià)的思考范圍。

(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。

(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評級結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評級機(jī)構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性。

(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。

(120)當(dāng)股票價(jià)格單方面持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。

(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對。

(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨(dú)立董事。

(124)當(dāng)基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。

(125)基金營銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)。

(126)貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長期投資的理想工具。

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。

(129)對風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。

(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。

(132)實(shí)物申購、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。（）

(133)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的10%。

(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風(fēng)險(xiǎn)收益而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，因此也稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場價(jià)格為1000元。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。

(142)對基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國證監(jiān)會對基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。

(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）

(145)計(jì)算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)值，需已知當(dāng)前利率。

(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購、贖回清單,當(dāng)日不得修改。（）

(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。

(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資。

(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。

第三篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個(gè)工作日 C、3天

D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、投資管理部門 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報(bào)告

C、報(bào)告

D、季度報(bào)告

(8)在半強(qiáng)勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個(gè)假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A、基金管理人 B、基金代銷機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)

(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計(jì)核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價(jià)

B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價(jià)格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月

(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊 D、內(nèi)部控制大綱

(40)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險(xiǎn)策略

B、動態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確

(42)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任

(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價(jià)格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值

(47)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購份額 B、凈認(rèn)購份額 C、凈認(rèn)購金額 D、認(rèn)購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時(shí)性

(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計(jì)收益率為零 B、兩周累計(jì)上漲1% C、兩周累計(jì)下跌1% D、兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算

(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運(yùn)依據(jù)不同 D、運(yùn)作方式不同

(60)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場價(jià)格更接近于價(jià)值

B、這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類股票的價(jià)值往往被高估

(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

B、基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理

(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運(yùn)營情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期

(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬元，則（）。

A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學(xué)合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識 B、有助于投資者對基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 C、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

(72)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、擬離開工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)

(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征營業(yè)稅 B、對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業(yè)稅

D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性

C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小 D、由證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線

B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進(jìn)行修正

(83)下列關(guān)于我國基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費(fèi)按月支付

B、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)

C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除

D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提(84)以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對基金募集申請的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管

D、對基金行業(yè)高級管理人員的監(jiān)管

(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算

D、投資運(yùn)作監(jiān)督

(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(88)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場檢查

B、需要對基金募集申請材料進(jìn)行有效性審查

C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過組織專家評審會根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評審、對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查等程序

(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認(rèn)購以及交易

C、個(gè)人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任

B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次

C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露

D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(95)基金的會計(jì)責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會計(jì)師事務(wù)所

(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

(98)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 B、資本市場線是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距

D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個(gè)開放日時(shí)，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

(101)中國證券投資基金協(xié)會的職責(zé)包括（）。

A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會員的合法權(quán)益

B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

C、對從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動行業(yè)創(chuàng)新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈

C、司法強(qiáng)制執(zhí)行

D、證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形

(103)由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

(104)概括地講，根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1或者相當(dāng)于A-1級的短期信用級別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監(jiān)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A、對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅

D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再彌補(bǔ)上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)強(qiáng)勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)基金向持有人分配利潤會導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)基金托管人對基金管理人的會計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進(jìn)行估計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報(bào)規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)基金管理人應(yīng)對其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)對于那些有負(fù)債的機(jī)構(gòu)來說，在通過資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時(shí)可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)按照投資組合理論，每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時(shí)效性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)基金管理公司投資決策委員會的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對變動額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會的總體投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

第四篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

(1)目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A 增值稅 B 營業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅

(3)以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是()。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產(chǎn)托管賬戶 D 基金資產(chǎn)清算賬戶

(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A 行業(yè)研究

B 小股內(nèi)幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個(gè)股研究

(5)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A 對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C 對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

D 對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(6)若股票型基金的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率分別為1.5%和0.25%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A 開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估算 B 封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C 復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D 開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

(8)假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2。如果市場預(yù)期收益率為12%，市場的無風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）萬元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價(jià)格波動幅度（）。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變

(11)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A 報(bào)告 B 半年報(bào)告 C 月度報(bào)告 D 季度報(bào)告

(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會發(fā)布了()。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》 B 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對

(13)投資者在強(qiáng)趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（）。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險(xiǎn)策略 D 戰(zhàn)術(shù)性策略

(14)《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 一個(gè)月 B 兩個(gè)月 C 三個(gè)月 D 六個(gè)月

(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱為()。A 消極型股票投資策略

B 跟蹤誤差法 C 加強(qiáng)指數(shù)法 D 基本分析法

(16)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A 可以參考乖離率的計(jì)算公式來測定股票價(jià)格的背離程度 B 有時(shí)也被稱為簡單過濾器規(guī)則 C 是相對強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D 是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

(17)基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告通常不包括()。A 月報(bào) B 周報(bào) C 季報(bào) D 年報(bào)

(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行

(20)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 20世紀(jì)40年代 B 20世紀(jì)50年代 C 20世紀(jì)60年代 D 20世紀(jì)70年代

(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 提供盡可能多的套利機(jī)會 B 取得與指數(shù)基本一致的收益 C 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 D 超越指數(shù)

(23)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯(cuò)誤的是()。

A 資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

B 資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

C 資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴關(guān)系 D 資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

(24)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計(jì)算有受分紅多少的影響

B 結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對

(25)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元

(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A 詹森指數(shù)法 B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法

(27)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 貝塔系數(shù) B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差

(29)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力比乙大,那么()。A 甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(30)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 真實(shí)性 B 全面性 C 重要性 D 時(shí)效性

(33)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C 防止基金公司內(nèi)幕交易

D 為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 20世紀(jì)50年代以后 B 20世紀(jì)60年代以后 C 20世紀(jì)70年代以后 D 20世紀(jì)80年代以后

(36)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A 凈值公告 B 季度報(bào)告 C 半報(bào)告 D 基金合同

(37)假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,當(dāng)日該股票交易的均價(jià)為10.5元,最高價(jià)位11元。最低價(jià)位9.8元,收盤價(jià)為10.8元,已知該基金的管理費(fèi)率為1.5%/年[當(dāng)年為365日],托管費(fèi)率為0.25%/年,股票交易傭金費(fèi)率為交易金額的0.1%,不考慮其他費(fèi)用,該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用,并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 保護(hù)投資者利益

B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動基金業(yè)的發(fā)展

(40)基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。

A 營業(yè)推廣 B 公共關(guān)系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請贖回

B 不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C 基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回 D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

(42)我國《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會

(43)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對沖保險(xiǎn)策略

B 動態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C 衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D CPPI(44)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定

(45)經(jīng)驗(yàn)表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報(bào)率從長期看較高，但波動較大，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的()。A 保險(xiǎn)戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略

(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C 基金信息披露編報(bào)規(guī)則

D 基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(47)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯(cuò)誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置 B 不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同

C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(48)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 有利于市場合理定價(jià) B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D 有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(49)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM），如果市場所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 市場風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)將會提高 B 證券市場的斜率將會變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會增高 D 所有證券的期望收益率將會提高

(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A 投資決策業(yè)務(wù)控制 B 研究業(yè)務(wù)控制 C 基金交易業(yè)務(wù)控制 D 信息披露控制

(52)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購 C 轉(zhuǎn)換 D 贖回

(53)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營業(yè)稅。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)不包括以下()方面。A 招募說明書摘要

B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運(yùn)作方式

(55)基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 對基金投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督 B 對基金投融資比例的監(jiān)督 C 對基金投資行為的監(jiān)督

D 對基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)全部責(zé)任 C 承擔(dān)連帶責(zé)任

D 承擔(dān)一小部分責(zé)任

(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金

(59)中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 出具警示函 B 記入誠信檔案 C 罰款

D 監(jiān)管談話

(60)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平

D 方向不能判斷

多選題

(61)從國外證券市場的實(shí)踐來看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低

D 市場的有效性

(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式

(63)我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括（）。A 投資組合報(bào)告的編制及披露 B 基金凈值表現(xiàn)得編制及披露 C 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算機(jī)披露 D 交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

(64)與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。A 資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變 B 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 C 投資者偏好沒有大的改變 D 投資者偏好有大的改變

(65)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A 債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B 與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高 C 不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求 D 有利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力

(66)按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括（）。A 小型資本股票 B 大型資本股票 C 中型資本股票 D 混合型資本股票

(67)開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）。A 基金份額的注冊登記 B 代理發(fā)放紅利

C 建立并管理投資人基金份額賬戶 D 代理基金份額的認(rèn)購、贖回

(68)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報(bào)率分解為（）。A 時(shí)間成分所引起的收益率變化 B 票息因素所引起的收益率變化

C 到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D 票息的再投資收益

(69)在現(xiàn)代投資管理體制下,投資一般分為()等階段。A 實(shí)施 B 優(yōu)化管理 C 收益分配 D 規(guī)劃

(70)以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法,不正確的有()。

A 未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率 B 申購費(fèi)不得超過認(rèn)購或申購金額的10% C 持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D 基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式銷售時(shí)，可以對自主交易前端申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

(71)下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有()。A 基金的交易價(jià)格 B 基金資產(chǎn)凈值 C 申購價(jià)格 D 贖回價(jià)格

(72)自《證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)快速發(fā)展的變化有哪些（）。A 基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 B 基金品種日益豐富

C 基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

D 開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天地

(73)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A 對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查

B 對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C 對基金價(jià)格的計(jì)算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D 對基金投資業(yè)績與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(74)關(guān)于基金申購費(fèi)用,以下表述正確的有（）。

A 基金銷售機(jī)構(gòu)可以自行對網(wǎng)上交易客戶的申購費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠 B 根據(jù)申購金額的不同可以使用不同的申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

C 持有期超過2年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購費(fèi)用 D 基金申購費(fèi)可以采取前段收費(fèi)方式

(75)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A 對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ) B 基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C 對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D 基金分類有助于投資者獲取收益

(76)基金的交易所資金清算包括以下哪幾個(gè)流程()。A 接收交易數(shù)據(jù) B 制作清算指令 C 執(zhí)行清算指令 D 確認(rèn)清算結(jié)果

(77)關(guān)于公司型基金的表述,正確的有()。A 基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B 投資者不享有股東權(quán) C 基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) D 投資者是基金公司的股東

(78)當(dāng)影子定價(jià) 與 攤余成本法 確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時(shí),管理人應(yīng)采取以下[ ]信息披露措施。A 在半報(bào)告中披露偏離度信息

B 與托管人協(xié)商會計(jì)處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下 C 編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告 D 請監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

(79)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要了解基金管理人（）等情況。A 內(nèi)部控制情況 B 誠信狀況 C 經(jīng)營管理能力

D 高層管理人員能力

(80)基金份額持有人大會可以由()提議召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份額持有人 D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(81)債券風(fēng)險(xiǎn)的種類包括（）。A 利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn) B 流動性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C 購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn) D 贖回風(fēng)險(xiǎn)

(82)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章有()。A 基金管理公司治理準(zhǔn)則 B 基金信息披露管理辦法 C 基金運(yùn)作管理辦法 D 基金銷售管理辦法

(83)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章的有（）。A 基金運(yùn)作管理辦法 B 基金信息披露管理辦法 C 基金銷售管理辦法

D 基金管理公司治理準(zhǔn)則

(84)下列關(guān)于我國證券投資基金的表述,正確的有()。A 投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資 B 每只基金都有一個(gè)基金合同

C 證券投資基金是一種間接投資工具

D 證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集(85)以下關(guān)于基金利潤分配的表述,正確的有()。A 封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次 B 開放式基金的分紅方式有兩種

C 封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的80% D 封閉式基金一般采用現(xiàn)金分紅

(86)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 實(shí)用性 D 系統(tǒng)化

(87)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A 負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來 B 依法安全保管基金的全部財(cái)產(chǎn)

C 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值 D 執(zhí)行基金管理人的合法投資指令

(88)開放式基金募集期限屆滿時(shí),具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

B 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣 C 基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣 D 基金份額持有人的人數(shù)不少于100人

(89)在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。A 托管費(fèi) B 管理費(fèi) C 贖回費(fèi) D 申購費(fèi)

(90)證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括[ ]。A 目標(biāo)客戶確定 B 營銷過程管理 C 營銷組合設(shè)計(jì) D 營銷環(huán)境分析

(91)債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括()。A 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B 利率風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn)

D 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

(92)以下基金評價(jià)業(yè)務(wù)屬于《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》禁止行為的有()。A 對基金管理人評獎(jiǎng)的評獎(jiǎng)期間為6個(gè)月 B 對基金管理人評級的更新間隔為6個(gè)月

C 對基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間為1個(gè)月 D 對基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔為1個(gè)月(93)目前，我國證券投資基金營銷渠道有（）。A 商業(yè)銀行 B 證券公司

C 獨(dú)立的理財(cái)顧問 D 證券咨詢機(jī)構(gòu)

(94)一般來說,積極型投資策略包括()。A 指數(shù)投資策略

B 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場異常策略

(95)基金凈值收益率的計(jì)算方法包括()。A 幾何平均收益率 B 時(shí)間加權(quán)收益率 C 年化收益率

D 算術(shù)平均收益率

(96)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。

A 目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 B 基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人 C 報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

D 基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時(shí)，對（）進(jìn)行了規(guī)范。A 資金安全 B 資金流轉(zhuǎn) C 支付業(yè)務(wù) D 賬戶管理

(98)與債券相比,債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有()。A 所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C 分散了非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)(99)基金的證券賬戶包括（）。A 上海證券交易所證券賬戶 B 深圳證券交易所證券賬戶 C 銀行存管賬戶 D 全國銀行間市場債券托管賬戶

(100)根據(jù)我國的實(shí)踐，基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括（）。A 對基金募集申請材料進(jìn)行合規(guī)性審查 B 對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查 C 辦理基金備案

D 對基金募集申請進(jìn)行評審

(101)依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括（）。A 及時(shí)辦理基金清算,交割事宜

B 對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,中期和報(bào)告出具意見 C 辦理基金份額的發(fā)售,申購,贖回,登記事宜 D 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

(102)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A 建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B 基金募集信息披露監(jiān)管 C 基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D 信息披露違規(guī)處罰

(103)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A 每日進(jìn)行收益分配

B 當(dāng)日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

C 當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益 D 當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益(104)下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法,正確的有()。A 為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門

B 在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶進(jìn)行合并 C 基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度

D 風(fēng)險(xiǎn)評估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一

(105)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A 受益人

B 基金份額持有人 C 基金合同當(dāng)事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一個(gè)月的實(shí)收資本 B 境外投資顧問的名稱、注冊地址 C 境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景 D 境外托管人的信用等級

(107)基金評價(jià)可以讓投資者()。

A 更好的了解投資對象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B 增加投資收益 C 規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D 進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(108)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B 恒定混合策略適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者 C 恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略

D 恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動性大的市場

(109)我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了（）。

A 基金份額的收益權(quán) B 基金資產(chǎn)的管理權(quán) C 基金份額的處置權(quán) D 基金份額的所有權(quán)

(110)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是()。A 預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B 預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償-無風(fēng)險(xiǎn)收益率 D 無風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

判斷題

(111)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(112)取得基金從業(yè)資格的個(gè)人即可開展基金銷售活動。A 正確 B 錯(cuò)誤

(113)根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我國開放式基金的注冊登記機(jī)構(gòu)是由托管人代表基金選擇的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(114)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(115)27.分級基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A 正確 B 錯(cuò)誤

(116)債券久期可以衡量利率的變動對債券價(jià)格的影響。A 正確 B 錯(cuò)誤

(117)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天。A 正確 B 錯(cuò)誤

(118)基金募集申請業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國方式不同,主要分為核準(zhǔn)制與注冊制。A 正確 B 錯(cuò)誤(119)封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(120)構(gòu)造股票投資組合的市值法和分層法是指數(shù)投資管理人復(fù)制投資組合時(shí)經(jīng)常采用的方法。A 正確 B 錯(cuò)誤

(121)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得在基金募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折,但可以根據(jù)投資人認(rèn)購金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購費(fèi)率。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(122)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A 正確 B 錯(cuò)誤

(123)根據(jù)《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會。A 正確 B 錯(cuò)誤

(124)9.證券A與B的協(xié)方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,p AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(125)在我國基金監(jiān)管的實(shí)踐中,監(jiān)管與自律的關(guān)系是國家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A 正確 B 錯(cuò)誤

(126)基金市場營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱。A 正確 B 錯(cuò)誤

(127)套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間價(jià)格不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)收益的行為。A 正確 B 錯(cuò)誤

(128)基金績效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確 B 錯(cuò)誤

(129)開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(130)證券交易所是基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(131)QDII基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。A 正確 B 錯(cuò)誤

(132)基金業(yè)績表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風(fēng)格，因此，對基金的分析評價(jià)就等同于對基金經(jīng)理的分析評價(jià)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(133)由于分級基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額,因此基金資產(chǎn)將被分成兩部分分別進(jìn)行獨(dú)立的投資運(yùn)作。A 正確 B 錯(cuò)誤

(134)基金托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計(jì)信息對外披露。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(135)10.基金管理公司可以結(jié)合市場情況和自身能力,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請。A 正確 B 錯(cuò)誤

(136)目前,我國的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國證券登記結(jié)算公司開立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(137)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日。A 正確 B 錯(cuò)誤

(138)基金幾何平均收益率更多地被用來對未來收益率進(jìn)行估計(jì)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(139)23.基金募集申請尚未獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,基金管理人可先在公司網(wǎng)站上登載基金的宣傳資料,作為市場預(yù)熱手段。A 正確 B 錯(cuò)誤

(140)我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A 正確 B 錯(cuò)誤

(141)消極型股票投資組合策略以獲得市場平均收益為目的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(142)在我國，基金的會計(jì)核算由基金管理公司或基金托管人獨(dú)立完成。A 正確 B 錯(cuò)誤

(143)基金托管人負(fù)責(zé)在每日開市前向證券交易所提供ETF的申購贖回清單。A 正確 B 錯(cuò)誤(144)基金托管部高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行共同核準(zhǔn)其任職資格后方可任職。A 正確 B 錯(cuò)誤

(145)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A 正確 B 錯(cuò)誤

(146)與積極債券組合管理相比,債券指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低。A 正確 B 錯(cuò)誤

(147)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法與歷史數(shù)據(jù)相比,前者對預(yù)測技能要求不高。A 正確 B 錯(cuò)誤

(148)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(149)基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除貨幣市場基金外,基金利潤分配應(yīng)該采用現(xiàn)金方式。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(150)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性兩個(gè)方面。A 正確 B 錯(cuò)誤

第五篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)

B、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅

B、個(gè)人所得稅

C、增值稅

D、營業(yè)稅

(3)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告

B、季度報(bào)告

C、半報(bào)告

D、報(bào)告

(4)在資產(chǎn)組合理論中，最優(yōu)證券組合為（）。A、所有有效組合中預(yù)期收益最高的組合

B、無差異曲線與有效邊界的相交點(diǎn)所在的組合 C、最小方差組合

D、所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合

(5)根據(jù)我國的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家

D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人

(6)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(7)當(dāng)基金二級市場交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱為（）。A、溢價(jià)交易 B、折價(jià)交易 C、平價(jià)交易 D、不確定

(8)同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的基金被稱為()。A、混合型基金 B、平衡型基金 C、保本型基金 D、收入型基金

(9)根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(10)關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A、多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣 C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場收益率非平行變動時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

(11)在基金整個(gè)運(yùn)作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(12)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證監(jiān)會

(13)基金績效衡量的意義在于()。A、實(shí)現(xiàn)收益最大化

B、為進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù) C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) D、減少損失

(14)關(guān)于我國封閉式基金的說法，正確的是（）。A、我國封閉式基金的交收實(shí)行T+3交收

B、目前我國封閉式基金的募集期限一般為2個(gè)月

C、目前我國封閉式基金按照0.25％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

D、滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制(15)2004年底，我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華安創(chuàng)新 B、南方積極配置 C、華夏上證50ETF D、上證180ETF(16)以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的（）。

A、投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲取潛在的回報(bào) B、保證投資者投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào) C、在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險(xiǎn)策略

(17)下列（）情形不可以暫停基金估值。A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)

(18)以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣 B、申購 C、增發(fā)新股

D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

(19)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預(yù)測技能要求較低

B、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測結(jié)果更有價(jià)值 C、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測結(jié)果價(jià)值更低 D、分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時(shí)間范圍相同

(20)投資于本國債券的投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、流動性風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

(21)我國《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A、基金托管人

B、基金管理人 C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證券業(yè)協(xié)會

(22)基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A、10% B、15% C、20% D、25%(23)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場基金外，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。A、固定紅利 B、現(xiàn)金分紅

C、直接分配基金份額 D、分紅再投資

(24)目前,我國證券投資基金營銷渠道不包括()。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、政府機(jī)構(gòu)

D、基金管理公司直銷中心

(25)有關(guān)基金報(bào)告,不正確的表述是（）。A、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報(bào)告,并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上 B、基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì) C、在報(bào)告的扉頁須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D、基金資產(chǎn)凈值信息是基金報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)

(26)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A、基金管理人

B、基金管理人及其董事 C、基金托管人 D、代銷機(jī)構(gòu)

(27)A公司今年每股的股息為0.8元，預(yù)期增長速度為10%。當(dāng)前無風(fēng)險(xiǎn)利率為0.05，市場組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.09，A公司股票的β值為1.50，則A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格為（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(28)一般來說,ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包括()。A、被動操作的指數(shù)型基金

B、獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

C、實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 D、保證獲得投資本金

(29)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述,錯(cuò)誤的是()。

A、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

C、不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同

D、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(30)以下關(guān)于封閉式基金及其上市交易的表述，不正確的是（）。A、基金份額持有人在一定時(shí)間后才能申請贖回 B、基金合同期限在5年以上 C、募集金額不低于2億人民幣 D、基金份額持有人不少于1000人(31)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無固定期限

(32)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A、基金份額持有人可申請贖回

B、不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C、基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或贖回 D、基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

(33)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(34)馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括（）。A、期望收益率 B、方差 C、協(xié)方差 D、貝塔系數(shù)

(35)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認(rèn)為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預(yù)期理論

B、有偏預(yù)期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(36)根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為（）。A、增長型和非增長型 B、大盤型和小盤型 C、有效型和無效型 D、積極型和消極型

(37)基金托管協(xié)議是明確基金管理人與（）各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。A、基金托管人

B、基金注冊登記機(jī)構(gòu) C、基金銷售代理人 D、基金份額持有人

(38)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇（）。A、A股交易 B、支付管理費(fèi) C、增發(fā)新股 D、支付贖回款

(39)不屬于基金巨額贖回的有()。

A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的8% B、單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的10% C、單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的11% D、單個(gè)開放日基金凈贖回申請總額超過基金總份額的12%(40)以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報(bào)告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

(41)為履行基金托管人的職責(zé),托管銀行在托管部設(shè)立不同的處室來履行職責(zé),這些處室一般不包括（）。

A、負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管,內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門 B、負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算,核算的部門 C、負(fù)責(zé)基金銷售的銷售部門

D、負(fù)責(zé)市場開拓,研究,客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門

(42)（）不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺規(guī)定》的要求。A、保障基金投資人資金流動的安全 B、能夠?yàn)榻灰姿峁┍O(jiān)控信息 C、支持基金銷售適用性原則

D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

(43)下列()不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求。A、具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能 B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 C、保障基金管理人資金流動的安全性

D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

(44)假設(shè)某基金第一年的收益率為5％，第二年的收益率也是5％，其年幾何平均收益率（）。A、5% B、4% C、2.5% D、3%(45)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

(46)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、反比 B、正比 C、無關(guān)

D、以上都不對

(47)目前,我國證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值 B、前一日基金資產(chǎn)凈值 C、前一日基金的資產(chǎn)總值 D、前一日基金的份額凈值

(48)如果市場是有效的，證券價(jià)格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(49)基金績效衡量的意義在于（）。A、為托管人的監(jiān)督提供參考 B、幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C、防止基金公司內(nèi)幕交易 D、為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(50)基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（）。A、基金設(shè)立 B、基金投資 C、基金發(fā)行 D、風(fēng)險(xiǎn)管理

(51)實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會上漲，這種市場異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常

B、事件異常

C、公司異常

D、會計(jì)異常

(52)在我國,目前對個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳應(yīng)納稅所得額的()個(gè)人所得稅。A、20% B、10% C、15% D、5%

(53)有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價(jià)”原則

B、采用金額申報(bào)、份額贖回

C、申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

(54)以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于判斷證券是否被市場錯(cuò)誤定價(jià) B、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一個(gè)重要假設(shè)是不允許賣空

C、當(dāng)市場達(dá)到均衡時(shí)，市場組合M成為一個(gè)有效組合，所有有效組合都可被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場組合M的再組合

D、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)配置

(55)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大 B、不會變小 C、肯定不變 D、無法確定

(56)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(57)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 B、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則 C、強(qiáng)制性信息披露是世界名國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D、在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息(58)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有（）。A、封閉式基金 B、開放式基金 C、ETF D、LOF(59)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A、5% B、10% C、15% D、20%

(60)（）屬于消極型資產(chǎn)配置策略。A、投資組合保險(xiǎn)策略 B、動態(tài)資產(chǎn)配置策略 C、買入并持有策略 D、恒定混合策略

多選題

(61)證券投資基金在金融體系中的地位與作用有（）。A、為中小投資者拓寬了投資渠道 B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長 C、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D、完善金融體系和社會保障體系

(62)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、擬離開工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(63)關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（）。A、基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B、投資者是基金公司的股東 C、基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) D、投資者不享有股東權(quán)

(64)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，督察長需要在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告的異常情況包括（）。A、高級管理人員因涉嫌違反違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查 B、高級管理人員辭職

C、高級管理人員擬出境10天以上 D、高級管理人員親屬擬移居境外

(65)按照我國的實(shí)踐，以下關(guān)于投資決策委員會主要職責(zé)，正確的有（）。A、確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限 B、定期考核基金經(jīng)理的工作績效 C、制定公司投資管理相關(guān)制度

D、審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

(66)基金登記過程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過登記系統(tǒng)對其基金份額（）的過程。A、審查 B、確認(rèn) C、注冊 D、記賬

(67)依據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國基金托管人的主要職責(zé)有()。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

D、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益(68)基金托管人須履行的職責(zé)包括()等。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C、對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

(69)下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法,正確的有()。A、基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 B、貨幣市場基金的基金管理費(fèi)率最低

C、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 D、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比(70)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(71)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,對于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)視不同情況可采取下列哪些措施()。A、口頭譴責(zé)并予以記錄

B、書面譴責(zé)

C、轄區(qū)內(nèi)通報(bào)批評

D、向中國證監(jiān)會書面報(bào)告并提出處理意見

(72)以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續(xù)期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

D、買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

(73)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利包括（）。A、對公開披露信息的知情權(quán) B、對基金經(jīng)營的決策權(quán) C、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) D、對基金收益的享有權(quán)

(74)基金招募說明書需要包括下列（）內(nèi)容。A、基金管理人的基本情況 B、基金份額的發(fā)售方式

C、基金的投資業(yè)績比較基準(zhǔn) D、基金募集申請的核準(zhǔn)日期

(75)假如市場針對一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)如下情況,說明該市場是無效市場[ ] A、反應(yīng)方向錯(cuò)誤

B、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)過度 C、方向正確開一步到位

D、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)延遲

(76)下列關(guān)于消極的債券組合管理的說法,錯(cuò)誤的有（）。A、關(guān)注于債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制

B、通常把協(xié)議價(jià)格看作均衡交易價(jià)格 C、通常使用指數(shù)策略和免疫策略 D、試圖尋找價(jià)值低估的品種

(77)下列哪幾項(xiàng)屬于對基金財(cái)產(chǎn)保管的托管人進(jìn)行的基本要求()。A、保證基金資產(chǎn)的安全 B、依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

D、對基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任(78)基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)有（）。A、保障基金托營業(yè)務(wù)安全,有效,穩(wěn)健運(yùn)行 B、保證托管資產(chǎn)的安全完整 C、保證基金保值增值

D、維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

(79)消極債券組合中免疫策略包括()。

A、滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略 C、指數(shù)化投資策略

D、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

(80)股票所面臨的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

(81)影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素包括()。A、監(jiān)管

B、經(jīng)濟(jì)周期波動 C、利率變化 D、通貨膨脹

(82)關(guān)于我國契約型證券投資基金的說法，正確的有（）。A、依據(jù)基金合同設(shè)立的一種基金

B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù) D、依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

(83)在我國,基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)包括（）。A、制定投資組合具體方案 B、制定投資管理相關(guān)制度 C、確定基金投資的原則

D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

(84)基金公司()可以增加基金產(chǎn)品線的深度。A、有不同的主題基金和行業(yè)基金

B、股票基金內(nèi)部劃分為價(jià)值型、成長型、平衡型 C、增加基金產(chǎn)品的總數(shù)

D、股票基金內(nèi)部劃分為大盤股、中盤股、小盤股

(85)以下關(guān)于歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的對比中，正確的有（）。A、劃分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)采用的是歷史數(shù)據(jù)法

B、歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益

C、歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法是貫穿資產(chǎn)配置過程的兩種主要方法

D、更復(fù)雜的歷史數(shù)據(jù)法不可以結(jié)合不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行進(jìn)一步分析(86)下列關(guān)于基金半報(bào)告中基金凈值增長率的表述,正確的有（）。A、需要披露近3年每年凈值增長率 B、需要披露近一個(gè)月的凈值增長率 C、需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長率

D、需要披露過往一個(gè)季度的凈值增長率(87)對于巨額贖回，基金管理人可以（）。A、接受全額贖回

B、不接受贖回

C、部分延期贖回

D、以上都對

(88)關(guān)于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)

(89)以下哪些要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A、注冊資本不低于3億元人民幣

B、取得基金從業(yè)的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D、持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)

(90)關(guān)于債券收益率的敘述，正確的是（）。A、債券發(fā)行人信用級別越高，信用利差越大

B、債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低 C、債券流動性與債券收益率成正比

D、債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率

(91)目前在我國，關(guān)于基金代銷渠道的說法，正確的有（）。A、從本質(zhì)上看，“銀基通”屬于基金營銷渠道 B、保險(xiǎn)公司已經(jīng)成為基金銷售主要渠道之一

C、證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù) D、銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶

(92)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、分為市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)性監(jiān)管

B、商業(yè)銀行在取得托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國證監(jiān)會的監(jiān)管

C、中國證監(jiān)會主要通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對托管銀行進(jìn)行不定期的現(xiàn)場檢查等方式，實(shí)現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管

D、需要對基金托管部門的內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督

(93)某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應(yīng)具備以下哪些條件（）。A、基金管理人出具委托其托管的的委托函

B、該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函 C、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 D、具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

(94)在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的部門有（）。A、研究發(fā)展部

B、基金投資部

C、投資決策委員會

D、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

(95)依照《招募說明書的內(nèi)容與格式》的規(guī)定,基金招募說明書需要包括下列()內(nèi)容。A、基金管理人、基金托管人的基本情況

B、風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

C、基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 D、基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

(96)反映證券組合期望收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型包括（）。A、證券市場線方程 B、證券特征線方程 C、資本市場線方程 D、套利定價(jià)方程

(97)按所投資的股票規(guī)模分類,股票基金可分為（）。A、大盤股票基金 B、房地產(chǎn)基金 C、金融服務(wù)基金 D、小盤股票基金

(98)基金評價(jià)可以讓投資者()。

A、更好的了解投資對象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B、增加投資收益 C、規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(99)計(jì)算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差 B、基準(zhǔn)組合收益率 C、基金的β值 D、基金收益率

(100)下列關(guān)于開放式基金的表述，正確的有（）。

A、開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化 B、開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

C、與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高 D、開放式基金具有獨(dú)立法人資格

(101)發(fā)生下述（）情形，經(jīng)基金管理人同意后可以進(jìn)行非交易過戶。A、繼承 B、轉(zhuǎn)讓

C、司法機(jī)構(gòu)強(qiáng)制執(zhí)行 D、轉(zhuǎn)托管

(102)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.005元人民幣 B、可實(shí)現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C、深圳交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用

(103)基金管理公司內(nèi)部控制基本要求中強(qiáng)調(diào)的“嚴(yán)格授權(quán)控制”包含()。A、必須在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé) B、各大業(yè)務(wù)的授權(quán)要采取書面形式

C、對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制 D、明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

(104)證券投資基金的發(fā)展對金融業(yè)的影響主要表現(xiàn)在（）。A、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) B、打破金融平衡 C、穩(wěn)定證券市場 D、完善金融體系

(105)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失。(106)基金管理公司的下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、變更經(jīng)營范圍

B、變更股東

C、變更名稱

D、修改章程

(107)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回 C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同 D、開放式基金的價(jià)格由市場供求關(guān)系決定

(108)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、對基金管理公司的監(jiān)管 B、對基金托管銀行的監(jiān)管 C、對基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D、對基金注冊登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(109)中國證監(jiān)會主要通過（）實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管(110)我國基金信息披露制度體系可分為（）。A、自律性規(guī)則 B、國家法律 C、規(guī)范性文件 D、部門規(guī)章

判斷題

(111)基金托管人按照有關(guān)規(guī)定對基金的會計(jì)復(fù)核，是指對管理人的賬務(wù)進(jìn)行的復(fù)核。A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)債券型基金一般每日結(jié)轉(zhuǎn)損益。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)6.當(dāng)股票市場先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)因?yàn)榛鸸芾砉咎厥獾慕?jīng)營模式，其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對于銀行、保險(xiǎn)公司要高得多。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)為保證基金會計(jì)核算和基金凈值計(jì)算的準(zhǔn)確性，基金管理人和托管人須配置相同的技術(shù)系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)基金信息披露的規(guī)范性原則是對基金信息披露內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性要求。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)行為金融理論的BSV模型認(rèn)為，人們在進(jìn)行決策時(shí)會存在兩種心理認(rèn)知偏差，常導(dǎo)致投資者產(chǎn)生兩種錯(cuò)誤決策，即反應(yīng)不足或反應(yīng)過度。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)9.證券A與B的協(xié)方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,p AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對混合型基金的債券資產(chǎn)和股票資產(chǎn)的上、下限配置比例未作限定。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)債券基金的表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)10.基金管理公司可以結(jié)合市場情況和自身能力,同時(shí)上報(bào)三只基金的募集申請。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會審核。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)基金分組比較法和基準(zhǔn)比較法都是判斷基金相對業(yè)績表現(xiàn)的方法。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都沒有對基金投資業(yè)績的廣度作出判斷。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)分析股票基金的指標(biāo)不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)35.對個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入,暫不征收個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)債券久期可以衡量利率的變動對債券價(jià)格的影響。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)19.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,可以委托其他機(jī)構(gòu)代理銷售基金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)2.按公司成長性分類的增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續(xù)增長。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的、由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)21.ETF現(xiàn)金替代是指申購贖回過程中,投資者可以根據(jù)約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)我國對機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價(jià)差收入征收所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)基金銷售機(jī)構(gòu)可以從開放式基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的80%。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對象的權(quán)利,保護(hù)市場各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零利率風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購LOF基金份額，按照份額進(jìn)行申購。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)與嚴(yán)格意義上的國內(nèi)投資組合相比，在同等風(fēng)險(xiǎn)情況下，全球投資組合應(yīng)該能夠帶來更高的長期收益或者在風(fēng)險(xiǎn)水平降低的基礎(chǔ)上提供相似的收益。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)銷售機(jī)構(gòu)的自助式前臺系統(tǒng)有便捷操作特征,不需要基金投資者提供身份資料證明。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)債券加權(quán)平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券以其收益率作為權(quán)重，加權(quán)平均后得到的收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)5.基金管理人不允許對基金違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí),最終實(shí)現(xiàn)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性兩個(gè)方面。A、正確 B、錯(cuò)誤