第一篇：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康管理體系
中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康管理體系
中國(guó)石油化工集團(tuán)HSE管理體系的實(shí)質(zhì)就是為了確保系統(tǒng)安全，建立一種規(guī)范的、科學(xué)的管理體系，提出了系統(tǒng)安全，組織所必須達(dá)到或?qū)崿F(xiàn)包括人、機(jī)、環(huán)境各方面的相關(guān)要求。這就是HSE管理體系所包含的內(nèi)容，各企業(yè)HSE實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)不一，標(biāo)準(zhǔn)要素排列各異，但核心內(nèi)容都是系統(tǒng)安全的基本思想。
中國(guó)石化集團(tuán)的HSE管理體系是建立在過(guò)去積累的許多成熟經(jīng)驗(yàn)和一整套行之有效的管理制度的基礎(chǔ)上，吸收了國(guó)外大型石油化工企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和傳統(tǒng)管理模式的優(yōu)秀內(nèi)容，因此它不是取代現(xiàn)有的行之有效的、健全的管理制度，而是補(bǔ)充和完善，達(dá)到系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化、制度化。
中國(guó)石化集團(tuán)形成一個(gè)體系，四個(gè)規(guī)范和五個(gè)指南為框架的HSE管理體系。
一個(gè)體系—HSE管理體系，明確了石化集團(tuán)公司管理的十大要素。
四個(gè)規(guī)范：
—油田企業(yè)HSE管理規(guī)范；
—煉化企業(yè)HSE管理規(guī)范；
—銷(xiāo)售企業(yè)HSE管理規(guī)范；
—施工企業(yè)HSE管理規(guī)范。
這四個(gè)管理規(guī)范是在HSE管理體系基礎(chǔ)上，根據(jù)中國(guó)石化集團(tuán)公司已頒發(fā)的各種制度標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)完成十大要素的具體要求，并根據(jù)各專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)編制的油田企業(yè)、煉油企業(yè)、銷(xiāo)售企業(yè)、施工企業(yè)HSE管理規(guī)范。集團(tuán)公司的各設(shè)計(jì)、科研單位按相應(yīng)專(zhuān)業(yè)HSE管理規(guī)范實(shí)施。
五個(gè)指南：
—油田企業(yè)HSE實(shí)施程序編制指南；
—煉化企業(yè)HSE實(shí)施程序編制指南；
—銷(xiāo)售企業(yè)HSE實(shí)施程序編制指南；
—施工企業(yè)HSE實(shí)施程序編制指南；
—職能部門(mén)HSE實(shí)施計(jì)劃編制指南。
一、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)。這是因?yàn)榧瘓F(tuán)公司和直屬企業(yè)的高層管理者提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，是成功實(shí)施HSE管理體系的基礎(chǔ)。集團(tuán)公司和各直屬企業(yè)承諾以實(shí)際行動(dòng)來(lái)表達(dá)對(duì)HSE管理的重視，并努力不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境的目標(biāo)，這是承諾最終的目的。方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是集團(tuán)公司和直屬企業(yè)的指導(dǎo)思想和原則，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)國(guó)際一流的HSE業(yè)績(jī)的保證。高層管理者通過(guò)提供資源，通過(guò)考核，不斷改善公司的HSE業(yè)績(jī)。
1．總則
石油石化企業(yè)各級(jí)企業(yè)的高層管理者應(yīng)直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承諾是企業(yè)文化的一部分，只有做到領(lǐng)導(dǎo)重視，全員重視，將HSE管理作為公司管理的重要組成部分，才能建立起一個(gè)有效的HSE管理體系。
實(shí)施HSE管理體系的全過(guò)程都是集團(tuán)公司方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的指導(dǎo)下進(jìn)行的。方針和目標(biāo)指明了集團(tuán)公司在HSE方面努力方向，提供了規(guī)范組織行為和具體目標(biāo)制定的框架，能指導(dǎo)公司有效地實(shí)施和改進(jìn)它的管理體系
2．內(nèi)容
公司高層管理者對(duì)HSE管理建立和實(shí)施的認(rèn)可和承諾，是HSE管理標(biāo)準(zhǔn)體系建立工作最基本的要求，實(shí)踐證明，高層管理者的決心和承諾，不僅是公司能夠啟動(dòng)HSEMS的內(nèi)部動(dòng)力，而且也是動(dòng)員公司不同部門(mén)和全體員工積極投入體系建立運(yùn)行的重要保證。他們的支持和參與程度會(huì)直接影響著管理體系的建設(shè)和速度。在此，特別需要高層管理者做到：
①明確HSE管理應(yīng)為公司整個(gè)管理體系的重要事項(xiàng)之一，對(duì)此類(lèi)事項(xiàng)的考慮應(yīng)納入到公司管理決策的重要議事日程中；
②中國(guó)石化股份公司上市后，認(rèn)識(shí)到預(yù)防事故和改進(jìn)集團(tuán)公司形象的重要意義，明確高層管理者承擔(dān)的HSE的責(zé)任和義務(wù)；
③承諾為建立HSEMS及有關(guān)活動(dòng)提供支持，保證HSEMS有效運(yùn)行。
④理解實(shí)施HSEMS對(duì)公司經(jīng)濟(jì)效益、公眾形象、組織管理功能和促進(jìn)作用，從而促進(jìn)全員的HSE重視程度；
方針目標(biāo)內(nèi)容是：
①實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)是實(shí)施HSEMS貫徹始終的指導(dǎo)思想，也是集團(tuán)公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方針中應(yīng)明確這一意向。
②遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的內(nèi)、外部要求，是對(duì)HSE管理最低限度的要求。
③重視事故預(yù)防，即盡可能防止事故發(fā)生，而不是事故發(fā)生后再補(bǔ)救，執(zhí)行Q/SHS0001.1-2001時(shí)理應(yīng)遵循此原則。
除此之外，還要包括其他內(nèi)容，如傾聽(tīng)相關(guān)方意見(jiàn)，鼓勵(lì)承包商、供應(yīng)商建立HSEMS等。
除此之外：
方針和目標(biāo)還應(yīng)滿(mǎn)足以下要求
①公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都必須滿(mǎn)足HSE管理和各項(xiàng)要求；
②符合或嚴(yán)于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；
③當(dāng)法律和法規(guī)沒(méi)有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
④能夠得到各級(jí)組織的貫徹和實(shí)施；
⑤與公司其它方針保持一致，并具有同等重要性；
⑥盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)HSE帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害；
⑦通過(guò)定期審核和評(píng)審，不斷努力改進(jìn)HSE表現(xiàn)，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的；
⑧中國(guó)石化股份公司的子公司與分公司的方針應(yīng)與母公司的方針和目標(biāo)保持一致；
⑨公眾易于獲得；
⑩與公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和其他仍對(duì)HSE的影響息息相關(guān)。
3．建立
領(lǐng)導(dǎo)承諾在HSEMS建立和實(shí)施過(guò)程中，在Q/SHS0001.1-2001中規(guī)定高層管理者的主要任務(wù)是：
①制定方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，公司的方針和戰(zhàn)略目標(biāo)必須由高層管理者制定，因?yàn)樵诜结樦幸兄Z遵守法律、法規(guī)，承諾持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防，而這一定會(huì)牽涉到公司的總體管理和工藝、產(chǎn)品的改進(jìn)，涉及許多投資和人員調(diào)配，只有高層管理者才能作出這些決定；
②主持評(píng)審，高層管理者要定期對(duì)HSE體系進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)它是否適合于當(dāng)前公司的狀況，是否滿(mǎn)足HSEMS標(biāo)準(zhǔn)的要求，員工是否切實(shí)地按照體系的要求去做，然后對(duì)體系進(jìn)行改進(jìn)；
③建立組織機(jī)構(gòu)，任命管理者代表；
④提供必要的資源，即在人、財(cái)、物等方面的支持。
方針的具體內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1．長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃方面
①公司的投資或發(fā)展應(yīng)考慮HSE的要求；
②公司的項(xiàng)目確定和實(shí)施應(yīng)盡量降低風(fēng)險(xiǎn)和影響；
③影響相關(guān)方以確保公司方針的實(shí)現(xiàn)。
2．特定目標(biāo)方面
①支持采用最佳可行技術(shù)和有利于HSE管理的運(yùn)行管理實(shí)踐；
②強(qiáng)調(diào)本身安全設(shè)計(jì)，實(shí)施清潔生產(chǎn)；
③優(yōu)先考慮廢棄物在公司內(nèi)部的循環(huán)使用；
④開(kāi)展新工藝和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，減少對(duì)HSE的危害。
3．符合性方面
①與HSE監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)密切合作；
②確保運(yùn)行層次始終符合法規(guī)要求；
③實(shí)現(xiàn)地區(qū)或同行中最佳管理標(biāo)準(zhǔn)的要求；
④遵守石油石化行業(yè)協(xié)會(huì)等組織建立的原則。
中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）承諾和方針目標(biāo)。
我們的HSE方針是
安全第一，預(yù)防為主；
全員動(dòng)手，綜合治理；
改善環(huán)境，保護(hù)健康；
科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展；
我們的HSE目標(biāo)是：
追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國(guó)際一流的HSE業(yè)績(jī)。
我們的HSE承諾是：
在世界任何地方，遵守所在國(guó)家和地區(qū)的法律、法規(guī)、尊重他們的風(fēng)俗習(xí)慣，在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，我們對(duì)HSE態(tài)度始終如一。
集團(tuán)公司的各級(jí)最高管理者，是HSE的第一責(zé)任人，每位員工對(duì)公司的HSE事務(wù)負(fù)有義不容辭的責(zé)任，HSE表現(xiàn)是公司獎(jiǎng)勵(lì)和聘用雇員和承包商的重要依據(jù)。
保護(hù)生態(tài)環(huán)境，建設(shè)清潔生產(chǎn)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。向社會(huì)公開(kāi)我們的HSE表現(xiàn)，廣泛征求社會(huì)各界的意見(jiàn)，不斷提高公司的HSE管理水平。為保證目標(biāo)的實(shí)施，提供必要的人力、物力和財(cái)力資源支持。
二、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
企業(yè)為了保證體系的有效運(yùn)行，必須合理配置人力、物力和財(cái)力資源，明確各部門(mén)、人員的HSE管理職責(zé)。
第一，公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源，廣泛開(kāi)展培訓(xùn)，以提高全體員工的意識(shí)和技能。
第二，建立培訓(xùn)記錄，不斷完善培訓(xùn)計(jì)劃，制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度。定期開(kāi)展培訓(xùn)以提高全體員工的素質(zhì)，遵章守紀(jì)、規(guī)范行為、確保員工履行自己的HSE職責(zé)。
第三，應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實(shí)施HSE管理提供切實(shí)可行的依據(jù)。公司應(yīng)控制HSE管理文件，確保這些文件與公司的活動(dòng)相適應(yīng)。定期評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)。需要時(shí)現(xiàn)行版本隨時(shí)可得，失效時(shí)能及時(shí)從頒發(fā)和使用處收回，文件控制的范圍應(yīng)有明確的規(guī)定。
（一）作用
1．組織機(jī)構(gòu)的作用
人員是管理體系的運(yùn)行者，體系的成功實(shí)施，取決于整體的工作效能，一個(gè)人人各司其職、各負(fù)其責(zé)的組織，能保證企業(yè)的各處活動(dòng)按要求進(jìn)行，并在發(fā)生異常情況時(shí)作出正確的反應(yīng)。
安全、環(huán)境與健康管理是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，往往涉及企業(yè)全部或大部人員的活動(dòng)。一般可在原有組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，增設(shè)有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)定崗位責(zé)任，保證所有的責(zé)任都落實(shí)到部門(mén)和個(gè)人，所有的部門(mén)和人員都承擔(dān)本崗位的HSE責(zé)任。
2．管理者代表的作用
最高管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理的工作不可能事事都過(guò)向，所以必須任命管理者代表，規(guī)定管理者代表的職責(zé)和權(quán)力，在安全、環(huán)境與健康的范圍內(nèi)代表最高管理者進(jìn)行管理，并定期向最高管理者匯報(bào)。
3．資源的作用
安全、環(huán)境與健康的建立和良好的運(yùn)作，離不開(kāi)一定的資源做保證，沒(méi)有必要的資源，管理體系將無(wú)法動(dòng)作。
4．能力及培訓(xùn)的作用
全體員工的積極參與，是安全、環(huán)境與健康管理體系成功實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，因此對(duì)企業(yè)人員的整體素質(zhì)提出了更高的要求。其措施是對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工進(jìn)行培訓(xùn)，達(dá)到二方面要求：
1）具備良好的安全、環(huán)境與健康意識(shí)，有高度的責(zé)任感，并對(duì)各種崗位職責(zé)和安全、環(huán)境與健康因素有充分的認(rèn)識(shí)。
2）具備處理本崗位安全、環(huán)境與健康和能力。
5．對(duì)承包商要求的作用
現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程，必須要求承包商同樣遵循安全、環(huán)境與健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)。
6．信息交流的作用
安全、環(huán)境與健康管理活動(dòng)和企業(yè)的運(yùn)行活動(dòng)密不可分，和其他管理活動(dòng)也有密切的聯(lián)系，因此，往往需要企業(yè)內(nèi)各部門(mén)的互相配合，協(xié)同工作，當(dāng)發(fā)生緊急情況時(shí)，能迅速傳遞信息，從而敏捷地作出反應(yīng)。
（二）內(nèi)容
1．企業(yè)機(jī)構(gòu)和職責(zé)
1）最高管理者的責(zé)任
負(fù)責(zé)方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的制定，作為指導(dǎo)企業(yè)安全、環(huán)境和與健康行為的準(zhǔn)則，為安全、環(huán)境與健康管理體系的建立提供支持和資源保證，包括人力、物力、技術(shù)等，負(fù)責(zé)定期進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)審核和評(píng)審的結(jié)果對(duì)體系予以修正。
2）管理者代表
最高管理者應(yīng)任命管理者代表，在安全、環(huán)境與健康管理事務(wù)中代表他行使職權(quán)。
根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和實(shí)際需要，管理者代表可以是一名或多名，對(duì)于中小型企業(yè)，管理者代表也可以是兼職的。3）全體員工
安全、環(huán)境與健康管理職責(zé)不僅限于最高管理者和職能部門(mén)、需要全體員工都以負(fù)責(zé)的態(tài)度從事自己的工作，并在自己崗位上承擔(dān)有關(guān)的責(zé)任。
2．資源
在建立和實(shí)施管理體系過(guò)程中，組織應(yīng)在了解、掌握現(xiàn)有設(shè)施、裝備條件的基礎(chǔ)上，考慮需要在設(shè)施、裝備方面進(jìn)行改進(jìn)和補(bǔ)充，當(dāng)現(xiàn)有設(shè)備不能滿(mǎn)足要求時(shí)，應(yīng)考慮按以下次序進(jìn)行更新和補(bǔ)充：（1）不符合國(guó)家、地方法規(guī)要求和設(shè)施和設(shè)備；（2）不能滿(mǎn)足企業(yè)安全、環(huán)境與健康目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則的各種設(shè)施和設(shè)備；（3）企業(yè)安全、環(huán)境與健康管理水平持續(xù)改進(jìn)所需的設(shè)施和設(shè)備。
在現(xiàn)有財(cái)力資源允許的條件下，充分考慮法規(guī)要求，分階段改進(jìn)企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系，不斷尋求企業(yè)效益和成本的最佳結(jié)合點(diǎn)。
3．能力
企業(yè)應(yīng)建立對(duì)員工進(jìn)行教育和培訓(xùn)的程序，建立人員上崗制度，制定教育和培訓(xùn)計(jì)劃。
應(yīng)保證關(guān)鍵崗位人員上崗前都得到必要的培訓(xùn)，具備從事本崗位工作所需的能力。
4．承包商
公司應(yīng)保證其承包商按照本標(biāo)準(zhǔn)指南的要求和條款運(yùn)作，并與公司的安全、環(huán)境與健康管理體系一致。如果承包商和公司在安全、環(huán)境與健康管理體系中存在差異，應(yīng)在簽訂承包合同前進(jìn)行談判或協(xié)商，將協(xié)議記入承包合同，以便在實(shí)施中解決分歧。
5．信息交流
為了建立有效的交流機(jī)制，企業(yè)應(yīng)制定一套程序，針對(duì)各種內(nèi)、外部信息的性質(zhì)，規(guī)定聯(lián)絡(luò)的責(zé)任、渠道、方式。內(nèi)部信息交流是企業(yè)內(nèi)部各層次間的交流，它支持企業(yè)的管理活動(dòng)協(xié)調(diào)有效地進(jìn)行。與外部的信息交流主要是與各類(lèi)相關(guān)方（有關(guān)政府機(jī)構(gòu)、團(tuán)體、所在社區(qū)、社會(huì)公眾等）之間的各種信息交流，它保持企業(yè)對(duì)外部要求的了解，也向外界提供企業(yè)的信息。
6．文件及其控制
文件工作不是一項(xiàng)孤立的活動(dòng)。它滲透到體系運(yùn)行的全部活動(dòng)中。為了描述體系的全面運(yùn)行情況，應(yīng)編制一份說(shuō)明文件，對(duì)體系中各核心要素以及它們之間的相互作用進(jìn)行說(shuō)明，并指示從有關(guān)文檔中查詢(xún)細(xì)節(jié)情況的途徑。
所有文件均應(yīng)字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管。對(duì)于電子文件，應(yīng)有必要備份，謹(jǐn)防數(shù)據(jù)丟失。
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理
所謂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（Risk Assessment）是指在危險(xiǎn)因素辨識(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分析預(yù)測(cè)存在的危險(xiǎn)的程度，提高科學(xué)合理和可行的管理方法和技術(shù)措施的過(guò)程。
本要素是建立和實(shí)施HSE管理體系的核心，是HSE要素的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)不間斷的過(guò)程。要求企業(yè)經(jīng)常對(duì)危害、影響和隱患進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患、進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析，確定最大的危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂坪头婪洞胧扬L(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。
主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，直屬企業(yè)的最高管理者對(duì)事故隱患做到心中有數(shù)并親自組織隱患治理。
1．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理是一個(gè)不間斷的過(guò)程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)能搞清企業(yè)運(yùn)行過(guò)程中可能的HSE影響，并對(duì)以往的HSE管理進(jìn)行總結(jié)，找出優(yōu)勢(shì)和不足。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷的組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對(duì)它們進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析，確定最大危害程序和可能影響的最大范圍。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論，按照自己的實(shí)際情況，制定預(yù)防危險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)措施的應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃和隱患治理措施，將企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)HSE的不利影響降到最低。
2．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容相當(dāng)豐富，評(píng)價(jià)的目的和對(duì)象不同，具體的評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)也不相同。
目前常用的評(píng)價(jià)方法有安全檢查表（SCL）；預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）；火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法；作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法；故障類(lèi)型和影響分析法（FNEA）等等。
直屬企業(yè)的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或采用新工藝、新設(shè)備、新原料時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)首先要明確評(píng)價(jià)對(duì)象，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序。直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行新建、擴(kuò)建工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)和在役裝置（設(shè)備）的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
2）正確選擇判別準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則是企業(yè)用來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)危害及其影響的依據(jù)。判別準(zhǔn)則來(lái)自企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品、運(yùn)輸及售后服務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵守的法律、法規(guī)、合同規(guī)定、企業(yè)HSE方針或標(biāo)準(zhǔn)等。在新裝置設(shè)計(jì)或運(yùn)行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動(dòng)的判別準(zhǔn)則并評(píng)價(jià)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。
3）確定風(fēng)險(xiǎn)危害及其影響。直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)危害及其影響。
4）評(píng)價(jià)危害和影響。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人員、生產(chǎn)環(huán)境和周?chē)h(huán)境、財(cái)產(chǎn)等因影響的可能性和嚴(yán)重程序。
涉及到人員健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，應(yīng)考慮到可能發(fā)生的火災(zāi)和爆炸事故；可能發(fā)生的沖擊與撞擊事故；可以發(fā)生溺水、窒息與觸電事故；可能發(fā)生暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境的事故；人機(jī)工程因素及可能發(fā)生的有害物料的泄漏事件等。
5）記錄重要危害和影響?？赡馨l(fā)生的重要危害和影響要有詳細(xì)的應(yīng)對(duì)措施和資料記載。直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的可能對(duì)HSE造成的顯著危害和影響事件形成文件，詳細(xì)列出降低危害的措施。
6）建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)。直屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的HSE方針和目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立適當(dāng)?shù)?、具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)，這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)是可驗(yàn)證的、現(xiàn)實(shí)的和可實(shí)現(xiàn)的。作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制訂有關(guān)HSE關(guān)鍵性管理活動(dòng)和任務(wù)的量化指標(biāo)，還應(yīng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。
7）確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況編制出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，確定風(fēng)險(xiǎn)削減措施和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。風(fēng)險(xiǎn)削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長(zhǎng)期的和短期的影響等部分。有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對(duì)其理解和掌握。
3．環(huán)境因素評(píng)價(jià)
直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序，用來(lái)確定其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品、運(yùn)輸及售后服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對(duì)環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。
1）環(huán)境因素的確定范圍
主要的環(huán)境因素包括：生產(chǎn)工藝、維修保養(yǎng)；檢驗(yàn)、分析、檢測(cè)設(shè)施；原材料、半成品采購(gòu)；設(shè)備更新；產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)；廢棄物的處理、貯存、處置和利用等方面。
2）評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素判定的依據(jù)
評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素判定的依據(jù)是：有關(guān)國(guó)家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；環(huán)境影響的范圍；環(huán)境影響的程度大??；環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；社會(huì)和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。
3）環(huán)境因素的變更 在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素：法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時(shí)；生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時(shí)；新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目時(shí)。
4）環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的規(guī)定
直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選擇的技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，同時(shí)要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。
直屬企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門(mén)在實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的具體實(shí)施方法和詳細(xì)時(shí)間表。
4．隱患治理
隱患治理先要進(jìn)行隱患評(píng)估。隱患評(píng)估包括：1．自評(píng)：直屬企業(yè)應(yīng)實(shí)事求是地按照推薦的評(píng)估方法對(duì)隱患進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料。2．復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。在征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)后，編制出年度隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃表并列入年度綜合治理計(jì)劃。其中重大隱患治理項(xiàng)目經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司的HSE管理部門(mén)審查并組織實(shí)施。3．公司的HSE管理部門(mén)對(duì)上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查。根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，編制出隱患評(píng)估報(bào)告，提出隱患治理評(píng)估結(jié)論。
直屬企業(yè)的最高管理者對(duì)事故隱患做到心中有數(shù)，組織隱患治理工作。
四、承包商和供應(yīng)商管理
承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對(duì)企業(yè)的HSE業(yè)績(jī)十分重要，應(yīng)評(píng)估他們的HSE表現(xiàn)，對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其符合企業(yè)的HSE管理規(guī)定和要求。
承包商和供應(yīng)商這項(xiàng)管理是當(dāng)前企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)加強(qiáng)管理，要求對(duì)承包商和供應(yīng)商的資格預(yù)審、選擇、開(kāi)工前的準(zhǔn)備，作業(yè)過(guò)程監(jiān)督，承包商和供應(yīng)商表現(xiàn)評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行管理。
1．作用
1）企業(yè)通過(guò)協(xié)肋承包商建立一個(gè)同企業(yè)HSE方針、目標(biāo)要求相符合的HSE實(shí)施計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)承包商HSE管理，來(lái)保護(hù)企業(yè)和承包商的雙方人員，避免工作場(chǎng)所發(fā)生事故。
2）當(dāng)企業(yè)和承包商共同合作來(lái)加強(qiáng)HSE管理時(shí)，他們都會(huì)從中獲益，益處包括：改善安全和健康表現(xiàn)；密切企業(yè)和承包商的工作聯(lián)系；提高生產(chǎn)能力；改善裝置（設(shè)備）的可靠性。
3）為企業(yè)提供產(chǎn)品的所有供應(yīng)商，由于其產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫娴脑颍赡芙o企業(yè)或在企業(yè)范圍內(nèi)工作的相關(guān)方帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和危害。因此，為了把供應(yīng)商帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害降到最低，必須對(duì)供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品提出有關(guān)HSE方面的要求。2．內(nèi)容
承包商的管理
1）企業(yè)項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施對(duì)承包商的預(yù)認(rèn)證計(jì)劃。其內(nèi)容應(yīng)包括：承包商的資質(zhì)證書(shū)：HSE管理機(jī)構(gòu)、管理制度和保證體系，以往的HSE業(yè)績(jī)和表現(xiàn)；HSE保障體系和HSE管理措施、經(jīng)營(yíng)范圍和工程能力；施工管理能力和隊(duì)伍的素質(zhì)；現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)HSE管理員的上崗證件；特種作業(yè)人員的取證、持證情況；轉(zhuǎn)包、分包隊(duì)伍的HSE資質(zhì)。
2）承包商的選擇。企業(yè)項(xiàng)目主管部門(mén)和HSE管理部門(mén)在確定了工程項(xiàng)目后，應(yīng)在其招標(biāo)通知書(shū)中對(duì)承包商提出HSE管理的具體要求和所采取的HSE管理措施。
承包商在接到招標(biāo)通知書(shū)后，應(yīng)按招標(biāo)通知書(shū)中的有關(guān)HSE的要求，編制HSE管理實(shí)施程序；企業(yè)HSE管理部門(mén)應(yīng)檢查承包商編制的HSE管理實(shí)施程序。
合同簽訂后，承包商在項(xiàng)目開(kāi)工前應(yīng)做好如下工作，與企業(yè)HSE管理部門(mén)簽訂安全承諾書(shū)和安全協(xié)議書(shū)；組織施工人員學(xué)習(xí)HSE管理制度、規(guī)定；所用的車(chē)輛、設(shè)備、機(jī)具滿(mǎn)足企業(yè)的HSE管理要求；制定和落實(shí)防止傷害事故、環(huán)境污染事故的具體措施，了解裝置設(shè)備的生產(chǎn)特點(diǎn)和安全要求，為施工人員配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品。
3）企業(yè)應(yīng)做好開(kāi)工前的準(zhǔn)備；組織HSE教育和考試；簽訂安全承諾書(shū)和安全協(xié)議書(shū)；安排HSE監(jiān)督人員和作業(yè)監(jiān)護(hù)人；審查承包商工程項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)；提供安全作業(yè)條件。辦理人員、車(chē)輛入廠證和作業(yè)許可證。
4）作業(yè)過(guò)程監(jiān)督。承包商應(yīng)遵守規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行《安全用火管理制度》和《進(jìn)入設(shè)備作業(yè)安全管理制度》及高處作業(yè)安全規(guī)定；進(jìn)入生產(chǎn)裝置的施工人員必須按規(guī)定著裝，佩戴符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的安全帽及勞動(dòng)防護(hù)用具；進(jìn)入生產(chǎn)裝置的施工車(chē)輛，必須辦理車(chē)輛進(jìn)入該區(qū)的“許可證”。
企業(yè)主管部門(mén)、基層單位應(yīng)與承包商建立作業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)系制度，使承包商及時(shí)了解企業(yè)的HSE要求；承包商應(yīng)定期組織員工進(jìn)行安全活動(dòng)，傳達(dá)業(yè)主提出的HSE信息，開(kāi)展HSE管理活動(dòng)。
承包商應(yīng)建立書(shū)面應(yīng)急預(yù)案，對(duì)其雇員進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)，明確生產(chǎn)裝置內(nèi)作業(yè)有關(guān)的關(guān)鍵設(shè)備、重要儀表的部位和易燃易爆、有毒有害物的放置點(diǎn)、排凝點(diǎn)、脫水點(diǎn)、采樣點(diǎn)以及防護(hù)、控制、處理的辦法。
承包商應(yīng)向企業(yè)HSE管理部門(mén)及相關(guān)部門(mén)報(bào)告所有應(yīng)與承包商現(xiàn)場(chǎng)工作有關(guān)的事故和未遂事件。
5）業(yè)主應(yīng)制定對(duì)承包商HSE表現(xiàn)情況的管理考核規(guī)定，對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，按規(guī)定進(jìn)行處理。
工程管理部門(mén)應(yīng)將承包商在施工作業(yè)期間HSE綜合表現(xiàn)記錄存檔，并作為以后選擇承包商的重要依據(jù)。
供應(yīng)商的管理
企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商制定資格預(yù)審、選擇和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。
企業(yè)供應(yīng)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商資格認(rèn)證和評(píng)價(jià)制度，制定資格預(yù)審，選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)淘汰不符合要求的供應(yīng)商；應(yīng)建立采購(gòu)供應(yīng)責(zé)任追究制度，保證采購(gòu)設(shè)備、材料的質(zhì)量并符合HSE管理要求，應(yīng)建立供應(yīng)商質(zhì)量保證金的制度，應(yīng)建立采購(gòu)供應(yīng)材料（設(shè)備）的檢驗(yàn)制度。經(jīng)常識(shí)別、控制與采購(gòu)有關(guān)質(zhì)量危害和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)建立供應(yīng)商的公開(kāi)競(jìng)標(biāo)制度。
五、裝置（設(shè)施）的設(shè)計(jì)與建設(shè)
裝置（設(shè)施）的設(shè)計(jì)與建設(shè)是HSE管理體系實(shí)施環(huán)節(jié)的重要要素，是HSE管理體系中的關(guān)鍵要素。管理體系通過(guò)對(duì)裝置（設(shè)施）的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)等諸環(huán)節(jié)實(shí)施全過(guò)程HSE監(jiān)督管理，保證裝置（設(shè)施）在運(yùn)行壽命期間能夠保持良好的安全、環(huán)保和健康狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)裝置安、穩(wěn)妥、長(zhǎng)、滿(mǎn)、優(yōu)生產(chǎn)的目的。
裝置（設(shè)施）的設(shè)計(jì)與建設(shè)HSE管理要素全面系統(tǒng)地規(guī)范了新建、改建、擴(kuò)建和重大技術(shù)改造過(guò)程中各個(gè)階段的HSE監(jiān)督要點(diǎn)和管理要求。充分體現(xiàn)了HSE監(jiān)督管理要從設(shè)計(jì)源頭抓起的全新的管理監(jiān)督理念，從而從根本上杜絕由于設(shè)計(jì)、建設(shè)原因而引起的各類(lèi)事故和裝置缺陷?，F(xiàn)就管理監(jiān)督分別作簡(jiǎn)要介紹：
1．總則內(nèi)容
完善的設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)裝置本質(zhì)安全的源頭，優(yōu)良的建設(shè)安裝質(zhì)量是保證裝置（設(shè)施）安全可靠運(yùn)行的基礎(chǔ)?？倓t對(duì)建設(shè)項(xiàng)目按勞動(dòng)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”的監(jiān)督原則，設(shè)計(jì)、建設(shè)過(guò)程中應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及HSE管理協(xié)調(diào)提出3條原則性要求。
1）新建、改建、擴(kuò)建裝置（設(shè)施）的安全衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。
2）設(shè)計(jì)單位應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)安全衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)管理制度、規(guī)定、要求，不斷完善設(shè)計(jì)。
3）企業(yè)應(yīng)建立工程項(xiàng)目的協(xié)調(diào)管理機(jī)制，統(tǒng)籌建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)、安裝、試車(chē)、驗(yàn)收等工作，以確保裝置（設(shè)施）保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。
2．安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)要求
根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究階段，組織開(kāi)展安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)。
勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告必須經(jīng)企業(yè)和地方有關(guān)部門(mén)審查，審查批準(zhǔn)后，建設(shè)（工程）項(xiàng)目方可正式進(jìn)入可行性研究報(bào)告的批復(fù)程序。沒(méi)有進(jìn)行安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)沒(méi)有獲得地方主管部門(mén)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，不得進(jìn)行可行性研究報(bào)告的批復(fù)，更不得進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。
3．資質(zhì)、審核與責(zé)任管理內(nèi)容
資質(zhì)、審核與責(zé)任是二級(jí)管理要素中一項(xiàng)重要管理監(jiān)督內(nèi)容，突出HSE超前管理的監(jiān)督理念。其管理監(jiān)督重點(diǎn)是建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)、設(shè)計(jì)和建設(shè)安裝必須選擇有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的單位或人員承擔(dān)，建立建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工HSE管理機(jī)制、控制程序和嚴(yán)格的審查、會(huì)簽批復(fù)制度，從而保證勞動(dòng)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建設(shè)、安裝滿(mǎn)足或優(yōu)于國(guó)家的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，達(dá)到控制非標(biāo)設(shè)計(jì)的目的。同時(shí)對(duì)落實(shí)設(shè)計(jì)部門(mén)高層管理者和設(shè)計(jì)人員的HSE責(zé)任提出具體要求。
1）資質(zhì)的監(jiān)督內(nèi)容。企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)HSE管理要求，建立資質(zhì)審查管理機(jī)構(gòu)和管理審批程序。委托具有評(píng)價(jià)資格的單位進(jìn)行建設(shè)（改造）項(xiàng)目的勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)。
2）審核的內(nèi)容。審核主要是針對(duì)設(shè)計(jì)各個(gè)階段的HSE監(jiān)督內(nèi)容，審查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的執(zhí)行情況。審核分為可行性研究報(bào)告階段的審核、初步設(shè)計(jì)審核和施工圖設(shè)計(jì)審核3個(gè)階段。
3）施工圖設(shè)計(jì)審核。施工圖設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)充分落實(shí)和不斷完善初步設(shè)計(jì)所確定的安全衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)的措施和要求；實(shí)施設(shè)計(jì)單位自行監(jiān)督；引進(jìn)技術(shù)及成套引起裝置的建設(shè)項(xiàng)目，國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)外商施工圖中的安全衛(wèi)生環(huán)保設(shè)施的設(shè)計(jì)加以監(jiān)督；
4．責(zé)任
責(zé)任是本管理要素重要內(nèi)容，目的是落實(shí)管理者和設(shè)計(jì)人員的HSE職責(zé)，充分體現(xiàn)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”管理原則，推選設(shè)計(jì)項(xiàng)目終身負(fù)責(zé)制，對(duì)委托人、審查審核人和設(shè)計(jì)人員實(shí)行責(zé)任追究制度。
5．設(shè)備采購(gòu)與安裝
裝置（設(shè)施）的設(shè)備、、設(shè)施的采購(gòu)和安裝直接關(guān)系到裝置（設(shè)施）在運(yùn)行壽命周期內(nèi)的安全、穩(wěn)定、可靠運(yùn)行，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)HSE管理要求，建立設(shè)備、設(shè)施的采購(gòu)和安裝管理機(jī)制和控制體系，確保采購(gòu)、安裝的勞動(dòng)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)備、設(shè)施符合國(guó)家、企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。
6．階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是HSE管理監(jiān)督的基礎(chǔ)，也是發(fā)現(xiàn)裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)、安裝缺陷和識(shí)別非標(biāo)設(shè)施中潛在危險(xiǎn)因素的重要手段。設(shè)計(jì)、建設(shè)、施工單位應(yīng)針對(duì)各階段、各專(zhuān)業(yè)不同特點(diǎn)，組織開(kāi)展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，最大限度地預(yù)防減少各類(lèi)事故和職業(yè)病的發(fā)生，降低對(duì)環(huán)境造成的危害。7．裝置（設(shè)施）的試運(yùn)行
新建、改建、擴(kuò)建和重大技術(shù)改造裝置（設(shè)施）試運(yùn)行前應(yīng)建立審查確認(rèn)程序，通過(guò)審查確認(rèn)驗(yàn)證建設(shè)項(xiàng)目安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建設(shè)、安裝是否與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范保持一致，HSE防范措施和審批意見(jiàn)的落實(shí)情況，開(kāi)工前員工是否進(jìn)行HSE崗位技能培訓(xùn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程建立編制等情況。
8．實(shí)際偏差管理
實(shí)際偏差管理內(nèi)容主要是對(duì)建設(shè)、安裝與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)組織對(duì)偏差實(shí)行糾正。
六、運(yùn)行和維修
運(yùn)行與維修是HSE管理體系實(shí)施階段的第三個(gè)要素，是HSE管理體系建立和運(yùn)行的核心要素之一。該要素通過(guò)建立必要的程序、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、特殊工藝過(guò)程、裝置、機(jī)械、設(shè)備、危險(xiǎn)物料以及運(yùn)行程序、操作程序和維修程序、危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境進(jìn)行控制，從根本上消除或降低職業(yè)危險(xiǎn)和危害，避免偏離HSE方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況。
1．運(yùn)行與維修管理要素在HSE管理體系中的作用
運(yùn)行與維修是HSE管理體系實(shí)際的運(yùn)作過(guò)程，也是HSE目標(biāo)的具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程，其作用就是通過(guò)建立一套完整的管理程序和標(biāo)準(zhǔn)，使生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行符合綜合設(shè)計(jì)要求，人的生產(chǎn)作業(yè)行為在安全狀態(tài)下進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)HSE管理方針和目標(biāo)。
2．HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)中運(yùn)行與維修內(nèi)容基本要求
a）滿(mǎn)足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運(yùn)用明確的操作、維修、檢驗(yàn)或控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好。
b）對(duì)所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開(kāi)車(chē)前、開(kāi)車(chē)后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)（建造）與設(shè)計(jì)相符。
c）編制明確的開(kāi)車(chē)、操作和停車(chē)規(guī)程，并指定專(zhuān)門(mén)的審查批準(zhǔn)人員。
d）設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測(cè)。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行，員工應(yīng)清楚自己職責(zé)和義務(wù)。
e）停車(chē)維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查的試驗(yàn)，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和試驗(yàn)結(jié)果。
f）制定保護(hù)系統(tǒng)試驗(yàn)和維修計(jì)劃，包括臨時(shí)解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。
g）評(píng)估、管理因在運(yùn)行裝置上其附近進(jìn)行同時(shí)施工、作業(yè)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
h）公司建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息化管理。
i）對(duì)于使用達(dá)到報(bào)廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，制訂廢棄、修補(bǔ)或恢復(fù)再用的計(jì)劃。
j）對(duì)重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)在程序規(guī)定的條件下運(yùn)行。
k）要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運(yùn)行。
以上內(nèi)容是從集團(tuán)公司各直屬企業(yè)運(yùn)行與維修管理的共性上，規(guī)定了該要素的基本管理程序和管理要求，由于集團(tuán)公司是一個(gè)集石油開(kāi)發(fā)、煉油化工、產(chǎn)品銷(xiāo)售、建設(shè)安裝為一體的綜合性集團(tuán)，各企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)差異很大，因此，在與集團(tuán)公司HSE管理體系相對(duì)應(yīng)的運(yùn)行與維修要素中，按照不同的行業(yè)特點(diǎn)，規(guī)定運(yùn)行與維修管理要素的具體內(nèi)容。
3．運(yùn)行與維修管理要素的理解要點(diǎn)
集團(tuán)公司的HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)，是從運(yùn)行與維修管理的共性上描述了該要素的管理要求，不同的企業(yè)，不同的生產(chǎn)車(chē)間、作業(yè)隊(duì)和工程建設(shè)項(xiàng)目部，有著不同的作業(yè)內(nèi)容，也就有著不同的管理要求。
HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)確定與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)且需要采取控制措施的設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行以及作業(yè)活動(dòng)，對(duì)其建立相應(yīng)的管理程序，確保其運(yùn)行不偏離HSE目標(biāo)。運(yùn)行與維修的控制和管理應(yīng)涵蓋設(shè)施、設(shè)備的整個(gè)使用壽命周期，包括開(kāi)車(chē)、運(yùn)行、維修、保養(yǎng)、報(bào)廢等各個(gè)階段，同時(shí)也包括伴隨于各個(gè)階段的人的作業(yè)操作行為。這里體現(xiàn)了一個(gè)全員、全過(guò)程的問(wèn)題。
HSE管理體系要求建立一套文件管理程序，特別是對(duì)于可能引發(fā)事故的操作和活動(dòng)，如裝置的開(kāi)車(chē)、停車(chē)、檢修、高溫、高壓狀態(tài)下和接觸有毒有害介質(zhì)的作業(yè)，緊急情況下人員的行為等，對(duì)于這些作業(yè)都應(yīng)制定明確、統(tǒng)一的操作步驟和程序，并使相關(guān)人員所熟知，避免由于誤操作而引起的事故或造成事故影響的擴(kuò)大。
針對(duì)具體的生產(chǎn)操作，尤其是可能引發(fā)重大事故的活動(dòng)，應(yīng)予以規(guī)范和控制，制定相應(yīng)的程序和作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，明確規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和要求。
運(yùn)行與維修的控制和管理不僅要考慮設(shè)施、設(shè)備及人身安全，還應(yīng)考慮對(duì)環(huán)境的保護(hù)和人員健康的保障，對(duì)廢物、廢水噪聲、粉塵等進(jìn)行有效的控制，采取措施將影響降低到最低限度。改善作業(yè)條件，提供必要的職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施和用品，最大限度的降低職業(yè)危害。
運(yùn)行與維修的控制和管理需要一套完善的管理制度，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身的實(shí)際，在現(xiàn)行有效的管理制度的基礎(chǔ)上，運(yùn)用先進(jìn)、科學(xué)的管理思想和管理技術(shù)，不斷改進(jìn)運(yùn)行控制的效果。
七、變更管理和應(yīng)急管理
變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃地控制，以避免或減輕對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的影響。應(yīng)急管理是指生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，針對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行演練，確保萬(wàn)一發(fā)生事故時(shí)能控制事故，把事故損失減小到最低程度。
1．變更管理
1）目的和作用——
在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)部都會(huì)發(fā)生很多變更，如人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)施等變化，這些變化可能是永久的，也可能是暫時(shí)的。對(duì)這些方面的管理如果失控，往往會(huì)引發(fā)事故，因此必須實(shí)施嚴(yán)格的變更管理，進(jìn)行有計(jì)劃的控制。
2）注要內(nèi)容——
變更管理主要包括：明確變更的內(nèi)容；對(duì)由于變更可能導(dǎo)致的安全、環(huán)境與健康風(fēng)險(xiǎn)作出記錄并進(jìn)行評(píng)價(jià)；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)削減措施，將變更的內(nèi)容，及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)方，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。
3）理解要素——
a）變更類(lèi)型：工藝、技術(shù)變更；設(shè)備設(shè)施變更；管理變更。
b）變更申請(qǐng)：變更的提出者在申請(qǐng)變更時(shí)，應(yīng)按統(tǒng)一的要求填寫(xiě)《變更申請(qǐng)表》。
c）變更審批：提出變更申請(qǐng)后，先由單位領(lǐng)導(dǎo)簽字，然后送主管部門(mén)，由其按判定范圍和實(shí)際生產(chǎn)的需要判定是否需要變更；對(duì)危險(xiǎn)范圍較大及危險(xiǎn)程度較高的變更，主管部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)職能部門(mén)組成評(píng)價(jià)小組進(jìn)行危險(xiǎn)性分析，根據(jù)分析結(jié)果決定是否批準(zhǔn)變更申請(qǐng)。不論變更申請(qǐng)是否批準(zhǔn)，都應(yīng)將結(jié)果反饋至變更申請(qǐng)人及其所在單位。經(jīng)批準(zhǔn)的變更應(yīng)發(fā)至所有相關(guān)單位。
d）變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限。
e）變更驗(yàn)收：變更實(shí)施后，由變更主管部門(mén)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成文件，并及時(shí)將變更結(jié)果相關(guān)部門(mén)和人員。
f）變更資料管理：變更主管部門(mén)應(yīng)對(duì)所有變更的資料進(jìn)行存檔；對(duì)變更前的資料一律加蓋“作廢”章，由變更主管部門(mén)保留一份外，其余的一律作廢進(jìn)行處理，新資料按有關(guān)程序及時(shí)送達(dá)到有關(guān)部門(mén)和人員手中；有關(guān)部門(mén)接到變更新資料后，及時(shí)進(jìn)行資料的更替，并及時(shí)處理好舊資料，以保護(hù)所變更的資料的統(tǒng)一性和有效性。
2．應(yīng)急管理
1）目的和作用——
HSE管理體系通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)施全員、全過(guò)程、全天候管理，減少和控制事故的發(fā)生。但由于體系的不完善、員工不了解體系要求、員工了解但不按要求做及其他原因，還會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生。為降低事故的發(fā)生幾率、控制事故的范圍、減少事故損失，將事故控制在合理可行的范圍，必須實(shí)施應(yīng)急管理。
2）主要內(nèi)容及理解要點(diǎn)——
a）危害的辨識(shí)與分析：制定應(yīng)急預(yù)案前，應(yīng)系統(tǒng)地確定和評(píng)估設(shè)施（運(yùn)行系統(tǒng)）上可能產(chǎn)生的危害。危害分析應(yīng)明確；最嚴(yán)重事件；導(dǎo)致最嚴(yán)重事件的過(guò)程；非嚴(yán)重事件可能導(dǎo)致嚴(yán)重事件的時(shí)間間隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。
b）應(yīng)急預(yù)案的制定：每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故場(chǎng)所都應(yīng)有一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)綜合部門(mén)組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門(mén)制定；對(duì)于復(fù)雜的設(shè)施，應(yīng)充分考慮所有的潛在危險(xiǎn)以及事故發(fā)生的相互影響和可能引起的聯(lián)鎖反應(yīng)；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括保證有關(guān)設(shè)施受影響部門(mén)的安全規(guī)定（如緊急停車(chē)），制定對(duì)環(huán)境污染的防治措施；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施（設(shè)備、用品），以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施。
c）應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)應(yīng)實(shí)行分級(jí)管理，各級(jí)應(yīng)建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；參與事故處置的部門(mén)和人員要明確；應(yīng)急設(shè)備、物資要齊全；有關(guān)圖紙，資料要準(zhǔn)確；緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外聯(lián)絡(luò)方式要通暢；事故發(fā)生后應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)墓に囂幚泶胧?；有害物料的潛在危險(xiǎn)應(yīng)采取措施；人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離要有計(jì)劃。制定應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃和演練要求等。
d）應(yīng)急預(yù)案的審查檢查：應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)，并報(bào)上級(jí)應(yīng)急指揮中心備案；應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)確保每一個(gè)員工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解；企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)進(jìn)行定期檢查；在事故期間通信系統(tǒng)能否正常運(yùn)行；事故處置人員能否準(zhǔn)確到位；各種搶險(xiǎn)救護(hù)設(shè)備（設(shè)施）是否齊全、有效；撤離步驟是否適宜；相關(guān)人員與應(yīng)急預(yù)案是否掌握等。
e）應(yīng)急預(yù)案的演練、評(píng)估與修訂；企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)在演練后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案要及時(shí)通知到相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。
八、檢查和監(jiān)督
檢查和監(jiān)督，是HSE體系的一個(gè)重要鏈接環(huán)，要求定期對(duì)已建立的HSE管理體系運(yùn)行情況，進(jìn)行檢查與監(jiān)督，建立定期檢查與監(jiān)督制度，正確認(rèn)識(shí)這一要素，便于我們準(zhǔn)確實(shí)施。為此，我們應(yīng)從以下幾個(gè)方面把握。
1．目的和作用
檢查和監(jiān)督是確保企業(yè)按照其所闡述的HSE管理程序開(kāi)展工作。在實(shí)施HSE管理體系過(guò)程中，企業(yè)要建立定期檢查和監(jiān)督制度，定期對(duì)HSE體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，以保證HSE管理體系方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其目的在于：確定現(xiàn)行運(yùn)行（或操作）潛在危害和影響，以采取相適應(yīng)的預(yù)防措施；對(duì)HSE管理進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，以便對(duì)現(xiàn)行的操作規(guī)程、規(guī)章制度進(jìn)行改造；通過(guò)檢查監(jiān)督反饋，引導(dǎo)管理層作出正確的管理決策。
2．主要內(nèi)容
檢查和監(jiān)督應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、及企業(yè)規(guī)定、制度開(kāi)展工作。
檢查和監(jiān)督的范圍與內(nèi)容：一是對(duì)全企業(yè)活動(dòng)中存在的重大危險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，保持它們始終處于受控狀態(tài)；二是將檢查和監(jiān)督物結(jié)果評(píng)價(jià)與國(guó)家的法律、法規(guī)和企業(yè)的HSE管理目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行跟蹤比較，考查組織活動(dòng)的符合性。具體是：
不同層次的人員履行職責(zé)、遵守規(guī)章制度情況；關(guān)鍵裝置要害部位的安全運(yùn)行情況；HSE設(shè)施的完整性和有效運(yùn)行情況；員工的HSE素質(zhì)與能力；各種HSE記錄在完整性和有效性；作業(yè)場(chǎng)所安全情況及各種有害因素的實(shí)際表現(xiàn)水平；外排污染物和實(shí)測(cè)水平和環(huán)境質(zhì)量的表現(xiàn)水平；工作場(chǎng)所的勞動(dòng)保護(hù)水平和職工的健康水平；承包商和供應(yīng)商的HSE表現(xiàn)情況；隱患治理項(xiàng)目的整改治理情況；HSE管理制度和有關(guān)規(guī)定的有效執(zhí)行情況。
企業(yè)進(jìn)行的HSE檢查監(jiān)督活動(dòng)均應(yīng)建立和保持一定形式的數(shù)據(jù)信息記錄，以例題地日后的比較分析和控制。
檢查和監(jiān)督的不符合糾正?！安环稀笔且粋€(gè)專(zhuān)用名詞，是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件或違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為及與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。管理體系及其表現(xiàn)是在不斷糾正不符合的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)或持續(xù)改進(jìn)的。公司應(yīng)制定程序，規(guī)定糾正不符合的職責(zé)和權(quán)限。當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合法律、法規(guī)要求及組織的方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，要采取糾正措施。
不符合的種類(lèi)主要包括三個(gè)方面：
1）任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的事件；
2）違背國(guó)家、集團(tuán)公司或企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、操作規(guī)程的行為；
3）與管理體系要求產(chǎn)生的偏差；如違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)（工藝、操作、施工、工作）紀(jì)律等。
不符合情況發(fā)生后，應(yīng)通過(guò)《隱患整改通知單》的形式，通知責(zé)任單位和相關(guān)方，責(zé)令其限期整改。隱患整改完畢后，檢查單位就應(yīng)組織有關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查情況填寫(xiě)《隱患整改回執(zhí)單》內(nèi)。
3．理解要點(diǎn)
1）“檢查和監(jiān)督”雖然是一個(gè)獨(dú)立的要素，卻又存在于其它要素的運(yùn)行之中。檢查監(jiān)督和HSE職責(zé)相互對(duì)應(yīng)，構(gòu)成了貫穿體系的一根主線。
2）“只有檢查，沒(méi)有結(jié)果”的情況，是我們以往監(jiān)督檢查工作不夠深入、達(dá)不到實(shí)際效果的主要原因。因此“檢查和監(jiān)督”要素實(shí)施的關(guān)鍵在于建立完善的檢查監(jiān)督考核機(jī)制。
3）考核機(jī)制的重點(diǎn)是制定和實(shí)施HSE管理工作的考核獎(jiǎng)懲制度，以支持檢查監(jiān)督活動(dòng)，保持HSE管理體系的動(dòng)作。考核獎(jiǎng)懲制度應(yīng)明確對(duì)具有下列行為的單位和人員進(jìn)行必要的處理。
4）推諉、扯皮或故意不進(jìn)行隱患整改、糾正工作；違章指揮、違章作業(yè)、違反紀(jì)律、導(dǎo)致事故發(fā)生；不履行HSE職責(zé)，不采取安全措施，導(dǎo)致事故發(fā)生；不吸取事故教訓(xùn)，造成事故重復(fù)發(fā)生；工作失職、失察，被上級(jí)部門(mén)審查出嚴(yán)重管理問(wèn)題。
5）對(duì)具有下列行為的單位和人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：
因及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，避免重大事故發(fā)生；在HSE管理上有突出表現(xiàn)和業(yè)績(jī)的人員。
6）怎樣做好檢查和監(jiān)督工作？
①首先是HSE管理人員的素質(zhì)要加強(qiáng)，既要有高度的工作責(zé)任心，又要有較高的業(yè)務(wù)水平。
②其次是檢查監(jiān)督內(nèi)容要明確。內(nèi)容籠統(tǒng)或千篇一律，一成不變，就會(huì)出現(xiàn)檢查質(zhì)量差、監(jiān)督不到位，甚至走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)場(chǎng)。
③最后是檢查方式要多樣化。根據(jù)HSE管理涉及面廣的特點(diǎn)，既要有計(jì)劃地定期組織綜合性、專(zhuān)業(yè)性檢查監(jiān)督，對(duì)計(jì)劃工作的進(jìn)展情況進(jìn)行階段性評(píng)價(jià)，又要隨機(jī)組織不定期的檢查監(jiān)督。
九、事故處理和預(yù)防
建立事故報(bào)告、調(diào)查處理和預(yù)防管理程序，及時(shí)調(diào)查，確認(rèn)事故或未遂事故發(fā)生的根本原因，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，確保事故不會(huì)再次發(fā)生。
1．目的和作用
“事故處理和預(yù)防”是HSE管理體系中的關(guān)鍵要素，它既有檢查環(huán)節(jié)的內(nèi)容，又有改進(jìn)環(huán)節(jié)的內(nèi)容，它是在一種特殊條件和非常情況下，對(duì)HSE管理體系相關(guān)要素進(jìn)行的一次檢查和改進(jìn)。石油化工企業(yè)的HSE特點(diǎn)，要求建立起一套完善有效的事故處理和預(yù)防機(jī)制。預(yù)防事故和控制事故后果，是HSE一體化管理要解決的重要課題，可持續(xù)發(fā)展的有力手段。既是我們提供社會(huì)和員工的保障，同時(shí)也是每個(gè)石油化工企業(yè)員工對(duì)HSE事務(wù)的責(zé)任。
2．主要內(nèi)容
1）總則
總則要求企業(yè)、職能部門(mén)、二級(jí)單位、基層單位都要建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理程序，明確有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)、單位、崗位人員的相關(guān)職責(zé)，并嚴(yán)格考核，以保證及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（事件）發(fā)生的根本原因，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。
2）事故分類(lèi)、分級(jí)
按照石油化工的生產(chǎn)特點(diǎn)和事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)公司將事故分為8類(lèi)，即：火災(zāi)事故、爆炸事故、設(shè)備事故、生產(chǎn)事故、交通事故、人身傷害事故、職業(yè)中毒事故、環(huán)境污染和破壞事故。根據(jù)事故后的嚴(yán)重程度將事故等級(jí)分為上報(bào)集團(tuán)公司事故和非上報(bào)集團(tuán)公司事故。其中上報(bào)集團(tuán)公司事故又分為一般事故、重大事故和特大事故，將環(huán)保事故分為一般環(huán)境與破壞事故、較大環(huán)境污染與破壞事故、重大環(huán)境污染與破壞事故和特大環(huán)境污染與破壞事故。
3）事故報(bào)告
迅速準(zhǔn)確地上報(bào)各類(lèi)事故情況，有利于上級(jí)部門(mén)作出正確的決策，采取恰當(dāng)?shù)膶?duì)策，把事故損失和危害控制在最低程度。
HSE管理體系要求：事故發(fā)生后，事故當(dāng)事人或發(fā)現(xiàn)者應(yīng)迅速直接或逐級(jí)報(bào)告企業(yè)負(fù)責(zé)人，火災(zāi)事故應(yīng)先報(bào)火警。企業(yè)負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)事故的性質(zhì)立即逐級(jí)歸口上報(bào)。并將事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以最快捷的方式上報(bào)集團(tuán)公司HSE管理部門(mén)。地方政府主管部門(mén)、公安機(jī)關(guān)等部門(mén)有規(guī)定要求報(bào)告的事故，事故單位應(yīng)按規(guī)定報(bào)告。
4）事故調(diào)查
事故調(diào)查的原則
（1）分級(jí)負(fù)責(zé)原則
一般事故由企業(yè)組織調(diào)查；重大事故由集團(tuán)公司主管部門(mén)參與調(diào)查；特大事故由集團(tuán)公司會(huì)同地方有關(guān)部門(mén)組織調(diào)查。
（2）行（專(zhuān)）業(yè)負(fù)責(zé)原則
事故調(diào)查要按行（專(zhuān)）業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織，安全、技術(shù)、勞資、工會(huì)、監(jiān)察等部門(mén)參加，共同組織進(jìn)行。
5）事故處理
事故處理是強(qiáng)化全體職工HSE意識(shí)和責(zé)任的有效手段，應(yīng)按照“四不放過(guò)”原則嚴(yán)肅處理，對(duì)忽視安全生產(chǎn)、違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律、玩忽職守的責(zé)任人員；在事故發(fā)生后隱瞞不報(bào)、謊報(bào)、故意拖延不報(bào)、破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員要嚴(yán)肅處理。
6）事故預(yù)防
在事故原因分析和責(zé)任分析的基礎(chǔ)上，制定切實(shí)可行的預(yù)防措施。
3．理解要點(diǎn)
1）樹(shù)立“零事故”思想。通過(guò)我們科學(xué)有效的HSE管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患，防止事故的發(fā)生。
2）堅(jiān)持“四不放過(guò)”的原則。各企業(yè)制定嚴(yán)厲的事故處理和考核細(xì)則，加強(qiáng)事故處理及監(jiān)督考核工作。
3）將承包商的事故與業(yè)主的管理相聯(lián)系。各企業(yè)首先要加強(qiáng)對(duì)承包商的監(jiān)督和管理，努力防止和避免事故發(fā)生。一旦事故發(fā)生，則要在幫助承包商進(jìn)行事故調(diào)查和處理時(shí)，認(rèn)真檢討自己在HSE管理及協(xié)調(diào)配合方面的失誤，以便作出改進(jìn)。
4）認(rèn)真吸取外單位的事故教訓(xùn)。各企業(yè)應(yīng)建立一套收集外單位事故信息，分析本單位管理體系的程序，以便利用別人的教訓(xùn)，促進(jìn)自己的管理。
5）以事故為契機(jī)，審核HSE管理體系的有效性。當(dāng)本單位發(fā)生重大事故后，應(yīng)由最高管理者或管理者代表對(duì)本單位的HSE管理體系，組織進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)不符合項(xiàng)要建立糾正措施和跟蹤制度。并作為管理評(píng)審的重要內(nèi)容，不斷完善HSE管理體系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)改進(jìn)和動(dòng)態(tài)循環(huán)。
6）建立有效的事故處理和預(yù)防程序。公司應(yīng)建立報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（未遂事件）發(fā)生的根本原因，制訂出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。
十、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)
要求企業(yè)定期對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核、評(píng)審以確保體系的適應(yīng)性和有效性，使其不斷完善，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。
1．審核
1）目的和作用
公司和直屬企業(yè)在HSE管理體系動(dòng)作中，總會(huì)出現(xiàn)這樣或那樣的問(wèn)題，如果沒(méi)有一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)的機(jī)制，則會(huì)因問(wèn)題的不斷出現(xiàn)而導(dǎo)致體系動(dòng)作的日趨困難，或名存實(shí)亡。從這種意義上說(shuō)，有效的內(nèi)部審核是克服企業(yè)內(nèi)部惰性、促進(jìn)體系動(dòng)作的動(dòng)力。
內(nèi)部審核可做到正確地了解、掌握基層狀況，特別是有助于發(fā)現(xiàn)隱患、評(píng)定優(yōu)劣、改進(jìn)管理。此外，對(duì)于第二方、第三方審核的企業(yè)而言，以便盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及早整改，為通過(guò)審核掃清障礙。
2．主要內(nèi)容
HSE管理體系審核的內(nèi)容通常包括：HSE管理體系的要素和活動(dòng)是否有效實(shí)施；在履行HSE方針、實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過(guò)程中，HSE管理體系的有效性；HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)和的符合性。
3）理解要點(diǎn)
HSE管理體系審核的基本的類(lèi)型分為第一方審核、第二方審核、第三方審核。
①第一方審核是企業(yè)對(duì)其自身體系、程序和活動(dòng)進(jìn)行的一種審核，目的是驗(yàn)證體系是否按標(biāo)準(zhǔn)要求有效地運(yùn)行。
②第二方證審核是一個(gè)企業(yè)對(duì)另一個(gè)企業(yè)開(kāi)展的審核，又稱(chēng)供方審核。
③第三方審核是指獨(dú)立于第一方和第二方的一個(gè)經(jīng)過(guò)注冊(cè)的、公正的、能勝任的審核機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的審核。實(shí)施第三方審核認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須是獲國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的認(rèn)可，授予了其可從事第三方審核認(rèn)證的資格，且已注冊(cè)，否則是不具備第三方審核認(rèn)證資格的。
內(nèi)部審核通常分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類(lèi)。前者按預(yù)先編制的年度計(jì)劃進(jìn)行，至少一年一次。對(duì)各部門(mén)的審核頻繁次可依據(jù)其危險(xiǎn)性、工藝復(fù)雜性。重要程度等來(lái)決定。在以下幾種情況下，往往需追加審核；發(fā)生了HSE事故；相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、HSE方針、目標(biāo)、危險(xiǎn)因素、生產(chǎn)工藝及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等有較大變更。
內(nèi)部審核的過(guò)程為：建立內(nèi)部審核的組織機(jī)構(gòu)、人員與資源的配置以及職責(zé)、權(quán)力的明確，其中重要的一環(huán)是任命管理者代表，按照年度審核計(jì)劃、管理者代表組織實(shí)施每一次的具體審核。
審核程序分為審核前準(zhǔn)備，實(shí)施審核和審核后處理三個(gè)階段。審核前要明確本次審核的目的、范圍、時(shí)間、方式及準(zhǔn)則等，組建審核組，任命審核組長(zhǎng)，準(zhǔn)備審核所需資料；實(shí)施審核要編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告，宣布審核結(jié)果；審核后處理主要編寫(xiě)審核報(bào)告和跟蹤審核驗(yàn)證。
3．評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)
1）目的和作用
評(píng)審即持續(xù)改進(jìn)是體系運(yùn)作的一項(xiàng)重要環(huán)節(jié)。通過(guò)評(píng)審可了解體系整體運(yùn)行情況及其不足，及時(shí)采取措施改進(jìn)，從而確保體系的持續(xù)適應(yīng)性。
2）主要內(nèi)容
評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)的主要內(nèi)容有：HSE承諾的實(shí)現(xiàn)程度；HSE管理體系文件與實(shí)際活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性；方針和目標(biāo)及管理措施的實(shí)施情況，有無(wú)改進(jìn)的必要；針對(duì)事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來(lái)改進(jìn)HSE管理體系；對(duì)HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；關(guān)鍵過(guò)程或裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制情況；應(yīng)急預(yù)案的有效性；根據(jù)審核和評(píng)審的結(jié)論，不斷完善HSE管理體系。
3）理解要點(diǎn)
評(píng)審是由企業(yè)的最高管理者主持進(jìn)行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初進(jìn)行為宜。在出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，需要附加管理評(píng)審：當(dāng)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、方針、政策出現(xiàn)重大調(diào)整時(shí)；當(dāng)管理體系的外部發(fā)生重大變化時(shí)，當(dāng)管理體系的結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)發(fā)生重大HSE事故時(shí)；最高管理者認(rèn)為必要時(shí)。
通過(guò)評(píng)審，要達(dá)到以下要求：明確體系的運(yùn)行情況：對(duì)方針、目標(biāo)及體系其它要素的總體效果作出評(píng)價(jià)；管理體系對(duì)企業(yè)的適應(yīng)性作出評(píng)價(jià)；管理體系對(duì)企業(yè)的充分性作出評(píng)價(jià)；管理體系對(duì)企業(yè)的有效性作出評(píng)價(jià)；定期進(jìn)行，形成正式報(bào)告，并記錄評(píng)審過(guò)程和結(jié)果。
評(píng)審的方法有很多種，一般有集體討論評(píng)審法、文件傳閱評(píng)審法和專(zhuān)題研討評(píng)審法。
評(píng)審的過(guò)程或程序一般包括：HSE主管部門(mén)編制評(píng)審計(jì)劃；搜集準(zhǔn)備評(píng)審所需資料，將需評(píng)審的項(xiàng)目，以評(píng)審表的形式列出，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，附上有關(guān)資料分發(fā)至參加評(píng)審人員手里；參加評(píng)審人員闡明自己的意見(jiàn)和建議，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)交到HSE主管部門(mén)；HSE主管部門(mén)對(duì)結(jié)果進(jìn)行整理、分析，提交最高管理者；由最高管理者主持召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，發(fā)動(dòng)大家提出改進(jìn)建議；編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告發(fā)送到有關(guān)部門(mén)；有關(guān)部門(mén)就管理評(píng)審報(bào)告中提出的具體要求組織實(shí)施，HSE主管部門(mén)對(duì)實(shí)施過(guò)程和結(jié)果組織嚴(yán)密的追蹤驗(yàn)證。
通過(guò)管理評(píng)審形成新的方針、目標(biāo)，制定新的HSE管理方案，并對(duì)所確定的危險(xiǎn)因素實(shí)施控制和管理，不斷改進(jìn)、完善HSE管理體系，提高HSE管理水平，最終實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
第二篇：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(HSE)管理體系
1范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。
2定義
本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。
2．1要素
安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。
2．2事故
造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。
2．3危害
可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
2．4風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。
2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
依照現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果做出判斷的過(guò)程。
2．6審核
判別管理活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。
2．7評(píng)審
高層管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其
2．8資源
實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。
2．9安全、環(huán)境與健康管理體系
指實(shí)施安全、環(huán)境與健康（以下簡(jiǎn)稱(chēng)HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和資源等而構(gòu)成的整體。
2．10不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。
2．11管理者代表
由公司或直屬企業(yè)最高管理者任命，在公司或直屬企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。
3HSE管理體系要素
HSE管理體系由十項(xiàng)要素構(gòu)成：
1．領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
2．組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
3．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理
4．承包商和供應(yīng)商管理
5.裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)
6．運(yùn)行和維修
7．變更管理和應(yīng)急管理
8．檢查和監(jiān)督
9．事故處理和預(yù)防
10．審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)
這十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。
公司應(yīng)建立遵守國(guó)家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。
公司適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)將其具體要求傳達(dá)給公司全體員工和相關(guān)方。
企業(yè)是公司HSE管理體系實(shí)施的主體，經(jīng)理(局長(zhǎng)、廠長(zhǎng))是HSE的最高管理者，按照本標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)設(shè)立管理者代表和HSE管理體系的組織機(jī)構(gòu)，組建HSK管理委員會(huì)及HSE管理部門(mén)，明確責(zé)任并落實(shí)HSE責(zé)任。在開(kāi)展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析基礎(chǔ)上編制出簡(jiǎn)捷明確、通俗適用的HSE管理體系實(shí)施程序，重點(diǎn)制定HSE目標(biāo)、HSE職責(zé)、HSE表現(xiàn)、HSE業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)懲制度，認(rèn)真開(kāi)展各層次的HSE培訓(xùn)。該程序應(yīng)及時(shí)經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布并正式投入運(yùn)行，實(shí)行HSE業(yè)績(jī)報(bào)告制度，通過(guò)審核、評(píng)審、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。
3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
3．1．1總則
公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過(guò)提供資源，通過(guò)考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績(jī)。
3．1．2領(lǐng)導(dǎo)承諾
公司高層管理者應(yīng)提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應(yīng)以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)HSE的重視。
a)各級(jí)企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，對(duì)HSE應(yīng)有形成文件的承諾，并確保承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿?、?cái)、物的支持。
b)直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)向公司、本企業(yè)員工和社會(huì)做出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。
c)各級(jí)管理者應(yīng)及時(shí)收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過(guò)程中。
3．1．3方針目標(biāo)
方針目標(biāo)是公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實(shí)現(xiàn)良好的HSE業(yè)績(jī)的保證。公司的HSE方針是“安全第一，預(yù)防為主；全員動(dòng)手，綜合治理；改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展”。HSE目標(biāo)是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國(guó)際一流的HSE業(yè)績(jī)”。
公司的方針目標(biāo)體現(xiàn)了以下原則，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標(biāo)時(shí)應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行：a)公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都應(yīng)滿(mǎn)足HSE管理的各項(xiàng)要求；
b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；
c)能夠得到各級(jí)組織的貫徹和實(shí)施；
d)公眾易于獲得；
e)符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；
f)當(dāng)法律和法規(guī)沒(méi)有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)HSE帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害；
h)通過(guò)定期審核和評(píng)審，以達(dá)到持續(xù)改 進(jìn)的目的?
3．1．4責(zé)任
公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE管理體系，組織落實(shí)，實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境、健康一體化管理。
a)各級(jí)企業(yè)的管理者通過(guò)自身的HSE表率，樹(shù)立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為；
b)各級(jí)管理部門(mén)應(yīng)為HSE管理的具體行動(dòng)提供支持，應(yīng)定期對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核，編制HSE管理報(bào)告，不斷完善管理體系，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；
c)各級(jí)企業(yè)高層管理者應(yīng)建立明確的HSE目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)和HSE業(yè)績(jī)考核辦法，并配置相應(yīng)的資源；
d)直屬企業(yè)最高管理者對(duì)HSE管理應(yīng)從設(shè)計(jì)抓起，認(rèn)真落實(shí)并考核設(shè)計(jì)部門(mén)高層管理者HSE責(zé)任。
3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
3．2．1總則
公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源，廣泛開(kāi)展培訓(xùn)．以提高全體員工的HSE意識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能。
建立培訓(xùn)記錄，按要求不斷完善培訓(xùn)計(jì)劃，制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度。
應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實(shí)施HSE管理提供切實(shí)可行的依據(jù)。
3．2．2組織機(jī)構(gòu)
公司設(shè)立HSE管理委員會(huì)。公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的HSE管理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定。
3．2．3職責(zé)
a)公司應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定HSE管理委員會(huì)的職責(zé)及HSE管理部門(mén)的職責(zé)，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會(huì)是公司HSE事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，HSE管理部門(mén)負(fù)責(zé)HSE事務(wù)的組 織與監(jiān)督。
b)公司和直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)計(jì)劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、公安消防、設(shè)備動(dòng)力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、人事勞資教育、行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生、工會(huì)等相關(guān)職能部門(mén)的HSE職責(zé)，配置必要的資源。各職能部門(mén)應(yīng)按規(guī)定編制HSE實(shí)施計(jì)劃書(shū)。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行公司HSE管理體系的規(guī)定和要求，做好與HSE相關(guān)的工作，確保HSE方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
c)公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提出制定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門(mén)、各級(jí)管理者直至車(chē)間(裝置、基層隊(duì)、站庫(kù))負(fù)責(zé)人、班(組)長(zhǎng)、員工等各級(jí)人員HSE職責(zé)要求。
d)公司的各級(jí)組織和全體員工應(yīng)落實(shí)HSE職責(zé)。公司的每位員工都負(fù)有HSE責(zé)任，無(wú)論身處何地，都應(yīng)把HSE事務(wù)做好。通過(guò)審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績(jī)。，：
1)定期檢查，確保各項(xiàng)職責(zé)全面落實(shí)。以此為依據(jù)，確定部門(mén)、個(gè)人業(yè)績(jī)目標(biāo)。部門(mén)、個(gè)人業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反饋。
2)公司及直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE業(yè)績(jī)考核程序，各級(jí)管理層在同級(jí)部門(mén)和下屬單位意見(jiàn)反饋的基礎(chǔ)上，對(duì)照本的HSE目標(biāo)對(duì)最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。
3．2．4培訓(xùn)
公司對(duì)崗位人員應(yīng)認(rèn)真選拔，確認(rèn)其稱(chēng)職程度，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對(duì)其技能和能力進(jìn)行評(píng)估的程序。
3．2．5資金
公司應(yīng)優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行。
3．2．6物力
公司和直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)為HSE管理部門(mén)提供必要的檢測(cè)儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。
3．2．7文件控制
3．2。7．1范圍
——公司概況；
——組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；
——HSE方針、目標(biāo)；
——HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；
——HSE工作計(jì)劃與報(bào)告；
——HSE工作考核與獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法和考核記錄；
——作業(yè)實(shí)體的HSE實(shí)施程序；
——HSE管理體系的審核和評(píng)審報(bào)告；
——應(yīng)急預(yù)案；
——變更審批實(shí)施文件；
——政府法律、法規(guī)；
——與公司有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；
——培訓(xùn)考核記錄；
——新裝置開(kāi)車(chē)前審核記錄；
——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄；
——所有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)實(shí)施的作業(yè)許可證檔案材料；
——檢查監(jiān)督報(bào)告。
——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報(bào)告；
——事故的調(diào)查和處理報(bào)告；
——對(duì)承包商、供應(yīng)商的評(píng)估材料；
——各類(lèi)報(bào)表等。
3．2．7．2控制
公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保：
a)與公司的活動(dòng)相適應(yīng)；
b)定期評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)；
c)需要時(shí)現(xiàn)行版本隨時(shí)可得；
d)失效時(shí)能及時(shí)從頒發(fā)處和使用處收回。
3．2．7．3修訂
建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機(jī)構(gòu)等隨時(shí)獲得文件的現(xiàn)行有效版本。
3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理．
3．3．1總則
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)不問(wèn)斷的過(guò)程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對(duì)它們進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可以承受的程度。
3．3．2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序見(jiàn)圖2。
3．3．2．1明確評(píng)價(jià)對(duì)象、選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序
評(píng)價(jià)對(duì)象確定后，直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，確定科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
3．3．2．2危害和影響的確定
a)直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品運(yùn)輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過(guò)程。
1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段：
2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。
3)事故及潛在的緊急情況，包括來(lái)自：
——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程中的缺陷；
——設(shè)備失效；
——?dú)夂?、地震及其他自然?zāi)害；
——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；
——違反安全規(guī)程；
——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。
4)在敏感地區(qū)水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。
5)丟棄、廢棄、拆除與處理。
6)以往活動(dòng)遺留下來(lái)的潛在危害和影響，明確評(píng)價(jià)對(duì)象。選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序危害和影響的確定 選擇
相應(yīng)的判別準(zhǔn)則評(píng)價(jià)危害和影響
記錄重要危害和影響
建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)
確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告
第三篇：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司HSE管理體系十大要素
中國(guó)石油化工集團(tuán)公司HSE管理體系十大要素
一、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
集團(tuán)公司和直屬企業(yè)的高層管理者提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上面下的承諾，是成功實(shí)施HSE管理體系的基礎(chǔ)。HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是集團(tuán)公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實(shí)現(xiàn)良好的HSE業(yè)績(jī)的保證。高層管理者通過(guò)提供資源，通過(guò)考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績(jī)。
（一）總則
石油石化企業(yè)各級(jí)組織的高層管理者應(yīng)直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承諾，是企業(yè)文化的一部分，只有做到領(lǐng)導(dǎo)重視，全員重視，將HSE管理作為公司管理的重要組成部分，才能建立起一個(gè)有效的HSE管理體系。
實(shí)施HSE管理體系的全過(guò)程都是集團(tuán)公司方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的指導(dǎo)下進(jìn)行的。方針和目標(biāo)指明了集團(tuán)公司在HSE方面的努力方向，提供了規(guī)范組織行為和具體目標(biāo)制定的框架，能指導(dǎo)公司有效地實(shí)施和改進(jìn)它的管理體系。
（二）內(nèi)容
公司高層管理者對(duì)HSE管理建立和實(shí)施的認(rèn)可和承諾，是HSE管理標(biāo)準(zhǔn)體系建立工作最基本的要求，實(shí)踐證明，高層管理者的決心和承諾，不僅是公司能夠啟動(dòng)HSEMS的內(nèi)部動(dòng)力，而且也是動(dòng)員公司不同部門(mén)和全體員工積極投入體系建立運(yùn)行的重要保證。他們的支持和參與程度會(huì)直接影響著管理體系的建設(shè)和速度。在此，特別需要高層管理者做到：
①明確HSE管理應(yīng)為公司整個(gè)管理體系的優(yōu)先事項(xiàng)之一，對(duì)此類(lèi)事項(xiàng)的考慮應(yīng)納入到公司管理決策的重要議事日程中；
②認(rèn)識(shí)到預(yù)防事故和改進(jìn)集團(tuán)公司形象的意義，尤其是中國(guó)石化股份公司上市后，在投資者心目中有形象，明確高層管理者承擔(dān)的HSE的責(zé)任和義務(wù)；
③理解實(shí)施HSEMS對(duì)公司經(jīng)濟(jì)效益、公眾形象、組織管理功能的促進(jìn)作用，從而促進(jìn)全員的HSE重視程度；
④承諾為建立HSEMS及有關(guān)活動(dòng)提供支持，保證HSEMS有效運(yùn)行。
方針目標(biāo)內(nèi)容是：
①遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的內(nèi)、外部要求，是對(duì)HSE管理最低限度的要求。
②實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)是實(shí)施HSEMS貫徹始終的指導(dǎo)思想，也是集團(tuán)公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方針中應(yīng)明確這一意向。
③重視事故預(yù)防，即盡可能防止事故發(fā)生，而不是事故發(fā)生后再補(bǔ)救，執(zhí)行Q/SHS0001.1-2001時(shí)理應(yīng)遵循此原則。
除此之外，還要包括其他內(nèi)容，如傾聽(tīng)相關(guān)方意見(jiàn)，鼓勵(lì)承包商、供應(yīng)商建立HSEMS等。
方針和目標(biāo)應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：
①公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都必須滿(mǎn)足HSE管理和各項(xiàng)要求；
②與公司其它方針保持一致，并具有同等重要性；
③能夠得到各級(jí)組織的貫徹和實(shí)施；
④公眾易于獲得；
⑤符合或嚴(yán)于相關(guān)法律和法規(guī)的要求。
⑥當(dāng)法律和法規(guī)沒(méi)有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
⑦盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)HSE帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害；
⑧通過(guò)定期審核和評(píng)審，不斷努力改進(jìn)HSE表現(xiàn)，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的；
⑨中國(guó)石化股份公司的子公司與分公司的方針應(yīng)與母公司的方針和目標(biāo)保持一致；
⑩與公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和其他仍對(duì)HSE的影響息息相關(guān)。
（三）建立
領(lǐng)導(dǎo)承諾在HSEMS建立和實(shí)施過(guò)程中，在Q/SHS0001.1-2001中規(guī)定高層管理者的主要任務(wù)是：
①制定方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，公司的方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，公司的方針和戰(zhàn)略目標(biāo)必須由高層管理者制定，因?yàn)樵诜结樦幸兄Z遵守法律、法規(guī)，承諾持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防，而這一定會(huì)牽涉到公司的總體管理和工藝、產(chǎn)品的改進(jìn)，涉及許多投資和人員調(diào)配，只有高層管理者才能作出這些決定；
②主持評(píng)審，高層管理者要定期對(duì)HSE體系進(jìn)行評(píng)審，評(píng)價(jià)它是否適合于當(dāng)前公司的狀況，是否滿(mǎn)足HSEMS標(biāo)準(zhǔn)的要求，員工是否切實(shí)地按照體系的要求去做，然后對(duì)體系進(jìn)行改進(jìn)；
③建立組織機(jī)構(gòu)，任命管理代表；
④提供必要的資源，即在人、財(cái)、物等方面的支持。
方針的具體內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃方面
①公司的投資或發(fā)展應(yīng)考慮HSE的要求；
②公司的項(xiàng)目確定和實(shí)施應(yīng)盡量降低風(fēng)險(xiǎn)和影響；
③影響相關(guān)方以確保公司方針的實(shí)現(xiàn)。
2、特定目標(biāo)方
①支持采用最佳可行技術(shù)和有利于HSE管理的運(yùn)行管理實(shí)踐；
②強(qiáng)調(diào)本身安全設(shè)計(jì)，實(shí)施清潔生產(chǎn)；
③優(yōu)先考慮廢棄物在公司內(nèi)部的循環(huán)使用；
④開(kāi)展新工藝和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，減少對(duì)HSE的危害。
3、符合性方面
①與HSE監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)密切合作；
②確保運(yùn)行層次始終符合法規(guī)要求；
③實(shí)現(xiàn)地區(qū)或同行中最佳管理標(biāo)準(zhǔn)的要求；
④遵守石油石化行業(yè)協(xié)會(huì)等組織建立的原則。
中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）承諾和方針目標(biāo)： 我們的HSE方針是：
安全第一，預(yù)防為主；
全員動(dòng)手，綜合治理；
改善環(huán)境，保護(hù)健康；
科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展； 我們的HSE目標(biāo)是：
追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國(guó)際一流的HSE業(yè)績(jī)。
我們的HSE承諾是：
在世界任何地方，遵守所在國(guó)家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重他們的風(fēng)俗習(xí)慣，在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，我們對(duì)HSE的態(tài)度始終如一。
集團(tuán)公司的各級(jí)最高管理者，是HSE的第一責(zé)任人，每位員工對(duì)公司的HSE事務(wù)負(fù)有義不容辭的責(zé)任，HSE表現(xiàn)是公司獎(jiǎng)勵(lì)和聘用雇員和承包商的重要依據(jù)。
保護(hù)生態(tài)環(huán)境，建設(shè)清潔生產(chǎn)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。向社會(huì)公開(kāi)我們的HSE表現(xiàn)，廣泛征求社會(huì)各界的意見(jiàn)，不斷提高公司的HSE管理水平。為保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提供必要的人力、物力和財(cái)力資源支持。
二、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源，廣泛開(kāi)展培訓(xùn)以提高全體員工的意識(shí)和技能。
（一）作用
1、組織機(jī)構(gòu)的作用
人員是管理體系的運(yùn)作者，體系的成功實(shí)施，取決于整體的工作效能，一個(gè)人人各司其職、各負(fù)其責(zé)的組織機(jī)構(gòu)，能保證組織的各種活動(dòng)按要求進(jìn)行，并在發(fā)生異常情況時(shí)作出正確的反應(yīng)。
安全、環(huán)境與健康管理是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，往往涉及組織全部或大部人員的活動(dòng)，一般可在原有組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，增設(shè)有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)定崗位責(zé)任，保證所有的責(zé)任都落實(shí)到部門(mén)和個(gè)人，所有的部門(mén)和人員都承擔(dān)本崗位的HSE責(zé)任。
2、管理代表的作用
最高管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理工作不可能事必躬親，所以必須任命管理代表，規(guī)定管理者代表的職責(zé)和權(quán)力，使其在安全、環(huán)境與健康的范圍內(nèi)代表最高管理者進(jìn)行管理，并定期向最高管理者匯報(bào)。
3、資源的作用
組織中任何一個(gè)管理體系的建立和良好運(yùn)作，都離不開(kāi)一定的資源做保證，安全、環(huán)境與健康管理體系也是如此，沒(méi)有必要的資源，該管理體系將無(wú)法運(yùn)作。
4、能力及培訓(xùn)的作用安全、環(huán)境與健康管理體系的成功實(shí)施，有賴(lài)于組織內(nèi)部全體員工的參與，這就對(duì)組織人員的整體素質(zhì)提出了更高明的要求。首先需要他們具備良好的安全、環(huán)境與健康意識(shí)；有高度的責(zé)任感；并對(duì)各自崗位職責(zé)和安全、環(huán)境與健康因素有充分的認(rèn)識(shí)。此外，他們還需具備處理本崗位安全、環(huán)境與健康事務(wù)的能力。為培養(yǎng)員工的安全、環(huán)境與健康意識(shí)和能力，組織要對(duì)員工進(jìn)行教育培訓(xùn)。
5、對(duì)承包商要求的作用在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，必須要求承包方同樣遵循安全、環(huán)境與健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)。
6、信息交流的作用安全、環(huán)境與健康管理活動(dòng)和組織的運(yùn)行活動(dòng)密不可分，和其他管理活動(dòng)也有密切的聯(lián)系，因此往往需要組織內(nèi)各部門(mén)的互相配合，協(xié)同工作。當(dāng)發(fā)生緊急情況時(shí)，要能迅速傳遞信息，從而敏捷地作出反應(yīng)。
（二）內(nèi)容
1、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)
（1）最高管理者的責(zé)任
負(fù)責(zé)方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的制定，作為指導(dǎo)組織安全、環(huán)境與健康行為的準(zhǔn)則；為安全、環(huán)境與健康管理體系的建立提供支持和資源保證；包括人力、物力、技術(shù)等等；負(fù)責(zé)定期進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)審核和評(píng)審的結(jié)果對(duì)體系予以修正。
（2）管理者代表
最高管理者應(yīng)任命管理代表，在安全、環(huán)境與健康管理事務(wù)中代表他行使職權(quán)。
根據(jù)組織的規(guī)模和實(shí)際需要，管理者代表可以是一名或多名，對(duì)于中小型企業(yè)，管理代表也可以是兼職的。
（3）全體員工
安全、環(huán)境與健康管理職責(zé)不僅限于最高管理者和職能部門(mén)，需要全體員工都以負(fù)責(zé)的態(tài)度從事自己的工作，并在自己的崗位上承擔(dān)有關(guān)的責(zé)任。
2、資源
在建立和實(shí)施該管理體系過(guò)程中，組織應(yīng)在了解、掌握現(xiàn)有設(shè)施、裝備條件的基礎(chǔ)上，考慮需要在設(shè)施、裝備方面進(jìn)行改進(jìn)和補(bǔ)充，當(dāng)現(xiàn)有設(shè)備不能滿(mǎn)足要求時(shí)，應(yīng)考慮按以下次序進(jìn)行更新和補(bǔ)充：
（1）不符合國(guó)家、地方法規(guī)要求的設(shè)施和設(shè)備；
（2）不能滿(mǎn)足企業(yè)安全、環(huán)境與健康目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則的各種設(shè)施和設(shè)備；
（3）企業(yè)安全、環(huán)境與健康管理水平持續(xù)改進(jìn)所需的設(shè)施和設(shè)備現(xiàn)有財(cái)力
資源允許的條件下，充分考慮法規(guī)要求，分階段改進(jìn)企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系，不斷尋求企業(yè)效益和成本的最佳結(jié)合點(diǎn)。
3、能力
組織應(yīng)建立對(duì)員工進(jìn)行教育和培訓(xùn)的程序，建立人員上崗制度，制定教育和培訓(xùn)計(jì)劃。
應(yīng)保證關(guān)鍵崗位的人員上崗前都得到必要的培訓(xùn)，具備從事本崗位工作所需的能力。
4、承包商
公司應(yīng)保證其承包商按照本標(biāo)準(zhǔn)指南的要求和條款運(yùn)作，并與公司的安全、環(huán)境與健康管理體系一致。如果承包商和公司在安全、環(huán)境與健康管理體系中存在差異，應(yīng)在簽訂承包合同前進(jìn)行談判或協(xié)商，將協(xié)議記入承包合同，以便在實(shí)施中解決分歧。
5、信息交流
為了建立有效的信息交流機(jī)制，組織應(yīng)制定一套程序，針對(duì)各種內(nèi)、外部信息的性質(zhì)，規(guī)定聯(lián)絡(luò)的責(zé)任、渠道、方式。內(nèi)部信息交流是組織內(nèi)部各層次間的交流，它支持組織的管理活動(dòng)協(xié)調(diào)有效地進(jìn)行。與外部的信息交流主要是與各類(lèi)相關(guān)方（有關(guān)ZF機(jī)構(gòu)、團(tuán)體、所在社區(qū)、社會(huì)公眾等）之間的各種信息交流，它保持組織對(duì)外部要求的了解，也向外界提供組織的信息。
6、文件及其控制
文件工作不是一項(xiàng)狐立的活動(dòng)。它滲透到體系運(yùn)行的全部活動(dòng)中。為了描述體系的全面運(yùn)行情況，應(yīng)編制一份說(shuō)明文件，對(duì)體系中各核心要素以及它們之間的相互作用進(jìn)行說(shuō)明，并指示從有關(guān)文檔中查詢(xún)細(xì)節(jié)情況的途徑。
所有文件均應(yīng)字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識(shí)明確，妥善保管。對(duì)于電子文件，應(yīng)有必要備份，謹(jǐn)防數(shù)據(jù)丟失。
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（Risk Assessment）是指在危險(xiǎn)因素辨識(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分析預(yù)測(cè)存在的危險(xiǎn)的程度，提出科學(xué)合理和可行的管理方法和技術(shù)措施的過(guò)程。
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理是一個(gè)不間斷的過(guò)程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)能搞清企業(yè)運(yùn)行過(guò)程中可能的HSE影響，并對(duì)以往的HSE管理進(jìn)行總結(jié)，找出優(yōu)勢(shì)和不足。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷的組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對(duì)它們進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析，確定最大危害程序和可能影響的最大范圍。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)論，按照自己的實(shí)際情況，制定預(yù)防危險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)措施的應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃和隱患治理措施，將企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)HSE的不利影響降到最低。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容相當(dāng)豐富，評(píng)價(jià)的目的和對(duì)象不同，具體的評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)也不相同。
目前常用的評(píng)價(jià)方法有安全檢查表示（SCL）；預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）；火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法；作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法；故障類(lèi)型和影響分析法（FNEA）等等。
直屬企業(yè)的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或采用新工藝、新設(shè)備、新原料時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)首先要明確評(píng)價(jià)對(duì)象，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序。直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行新建、擴(kuò)建工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)和在役裝置（設(shè)備）的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
2、確定風(fēng)險(xiǎn)危害及其影響。直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)危害及其影響。
3、正確選擇判別準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則是企業(yè)用來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)危害及其影響的依據(jù)。判別準(zhǔn)則來(lái)自企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品、運(yùn)輸及售后服務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵守的法律、法規(guī)、合同規(guī)定、企業(yè)HSE方針或標(biāo)準(zhǔn)等。在新裝置設(shè)計(jì)或運(yùn)行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動(dòng)的判別準(zhǔn)則[FS:PAGE]并評(píng)價(jià)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。
4、評(píng)價(jià)危害和影響。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人員、生產(chǎn)環(huán)境和周?chē)h(huán)境、財(cái)產(chǎn)等因素影響的可能性和嚴(yán)重程度。涉及到人員健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，應(yīng)考慮到可能發(fā)生的火災(zāi)和爆炸事故；可能發(fā)生的沖擊與撞擊事故；可以發(fā)生溺水、窒息與觸電事故；可能發(fā)生暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境的事故；人機(jī)工程因素及可能發(fā)生的有害物料的泄漏事件等。
5、記錄重要危害和影響。可能發(fā)生的重要危害和影響要有詳細(xì)的應(yīng)對(duì)措施和資料記載。直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的可能對(duì)HSE造成的顯著危害和影響事件形成文件，詳細(xì)列出降低危害的措施。
6、建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)。直屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的HSE方針和目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立適當(dāng)?shù)?、具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)，這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)是可驗(yàn)證的、現(xiàn)實(shí)的和可實(shí)現(xiàn)的。作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制訂有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動(dòng)和任務(wù)和量化指標(biāo)，還應(yīng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。
7、確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況編制出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，確定風(fēng)險(xiǎn)削減措施和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。風(fēng)險(xiǎn)削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長(zhǎng)期的和短期的影響等部分。有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對(duì)其理解和掌握。
（三）環(huán)境因素評(píng)價(jià)
直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序，用來(lái)確定其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品、運(yùn)輸及售后服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對(duì)環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。
1、環(huán)境因素的確定范圍
主要的環(huán)境因素包括：生產(chǎn)工藝；維修保養(yǎng)；檢驗(yàn)、分析、檢測(cè)設(shè)施；原材料、半成品采購(gòu)；設(shè)備更新；產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)；廢棄物的處理、貯存、處置和利用等方面。
2、環(huán)境因素的變更
在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素：法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時(shí)；生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時(shí)；新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目時(shí)。
3、評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素判定的依據(jù)
評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素判定的依據(jù)是：有關(guān)國(guó)家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；環(huán)境影響的范圍；環(huán)境影響的程度大??；環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；社會(huì)和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。
4、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的規(guī)定
直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選擇的技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，同時(shí)要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。
直屬企業(yè)應(yīng)制訂實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門(mén)在實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的具體實(shí)施方法和詳細(xì)時(shí)間表。
（四）隱患治理
隱患治理先要進(jìn)行隱患評(píng)估。隱患評(píng)估包括：1.自評(píng)：直屬企業(yè)應(yīng)實(shí)事求是地按照推薦的評(píng)估方法對(duì)隱患進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料。2.復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。在征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)后，編制出隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃表并列入綜合治理計(jì)劃。其中重大隱患治理項(xiàng)目經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司的HSE管理部門(mén)審查并組織實(shí)施。3.公司的HSE管理部門(mén)對(duì)上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查。根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，編制出隱患治理評(píng)估報(bào)告，提出隱患治理評(píng)估結(jié)論。
直屬企業(yè)的最高管理者對(duì)事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，組織隱患治理工作。
四、承包商和供應(yīng)商管理
承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對(duì)企業(yè)的HSE業(yè)績(jī)十分重要，應(yīng)評(píng)估他們的HSE表現(xiàn)，對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其符合企業(yè)的HSE管理規(guī)定和要求。
（一）作用
企業(yè)通過(guò)協(xié)助承包商建立一個(gè)同企業(yè)HSE方針、目標(biāo)要求相符合的HSE實(shí)施計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)承包商HSE管理，來(lái)保護(hù)企業(yè)和承包商的雙方人員，避免工作場(chǎng)所發(fā)生事故。
當(dāng)企業(yè)和承包商共同合作來(lái)加強(qiáng)HSE管理時(shí)，他們都會(huì)從中獲益，益處包括：改善安全和健康表現(xiàn)；密切企業(yè)和承包商的工作聯(lián)系；提高生產(chǎn)能力；改善裝置（設(shè)備）的可靠性。
為企業(yè)提供產(chǎn)品的所有供應(yīng)商，由于其產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)計(jì)、運(yùn)輸?shù)确矫娴脑颍赡芙o企業(yè)或在企業(yè)范圍內(nèi)工作的相關(guān)方帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和危害。因此，為了把供應(yīng)商帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和危害降到最低，必須對(duì)供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品提出有關(guān)HSE方面的要求。
（二）內(nèi)容
承包商的管理
1、企業(yè)項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施對(duì)承包商的預(yù)認(rèn)證計(jì)劃。其內(nèi)容應(yīng)包括：承包商的資質(zhì)證書(shū)；HSE管理機(jī)構(gòu)、管理制度和保證體系；以往的HSE業(yè)績(jī)和表現(xiàn)；經(jīng)營(yíng)范圍和工程能力；施工管理能力和隊(duì)伍的素質(zhì)；HSE保障體系和HSE管理措施；現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)HSE管理員的上崗證件；特種作業(yè)人員的取證、持證情況；轉(zhuǎn)包、分包隊(duì)伍的HSE資質(zhì)。
2、承包商的選擇。企業(yè)項(xiàng)目主管部門(mén)和HSE管理部門(mén)在確定了工程項(xiàng)目后，應(yīng)在其招標(biāo)通知書(shū)中對(duì)承包商提出HSE管理的具體要求和所采取的HSE管理措施。承包商在接到招標(biāo)通知書(shū)后，應(yīng)按招標(biāo)通知書(shū)中的有關(guān)HSE的要求，編制HSE管理實(shí)施程序。企業(yè)HSE管理部門(mén)應(yīng)檢查承包商編制的HSE管理實(shí)施程序。合同簽訂后，承包商在項(xiàng)目開(kāi)工前應(yīng)做好如下工作：組織施工人員學(xué)習(xí)HSE管理制度、規(guī)定；與企業(yè)HSE管理部門(mén)簽訂安全承諾書(shū)和安全協(xié)議書(shū)；所用的車(chē)輛、設(shè)備、機(jī)具滿(mǎn)足企業(yè)的HSE管理要求；制定和落實(shí)防止傷害事故、環(huán)境污染事故的具體措施；了解裝置設(shè)備的生產(chǎn)特點(diǎn)和安全要求；為施工人員配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品。
3、企業(yè)應(yīng)做好開(kāi)工前的準(zhǔn)備：組織HSE教育和考試；簽訂安全承諾書(shū)和安全協(xié)議書(shū)；辦理人員、車(chē)輛入廠證和作業(yè)許可證；安排HSE監(jiān)督人員和作業(yè)監(jiān)護(hù)人；審查承包商工程項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)；提供安全作業(yè)條件。
4、作業(yè)過(guò)程監(jiān)督。承包商應(yīng)遵守的規(guī)定：進(jìn)入生產(chǎn)裝置的施工人員必須按規(guī)定著裝，佩戴符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的安全帽及勞動(dòng)防護(hù)用具；嚴(yán)格執(zhí)行《安全用火管理制度》和《進(jìn)入設(shè)備作業(yè)安全管理制度》及高處作業(yè)安全規(guī)定；進(jìn)入生產(chǎn)裝置的施工車(chē)輛，必須辦理車(chē)輛進(jìn)入該區(qū)的“許可證”。
企業(yè)主管部門(mén)、基層單位應(yīng)與承包商建立作業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)系制度，使承包商及時(shí)了解企業(yè)的HSE要求；承包商應(yīng)定期組織員工進(jìn)行安全活動(dòng)，傳達(dá)業(yè)主提出的HSE信息，開(kāi)展HSE管理活動(dòng)。承包商應(yīng)建立書(shū)面應(yīng)急預(yù)案，對(duì)其雇員進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)，明確生產(chǎn)裝置內(nèi)作業(yè)有關(guān)的關(guān)鍵設(shè)備、重要儀表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空點(diǎn)、脫水點(diǎn)、排凝點(diǎn)、采樣點(diǎn)以及防護(hù)、控制、處理的辦法。承包商應(yīng)向企業(yè)HSE管理部門(mén)及相關(guān)部門(mén)報(bào)告所有應(yīng)與承包商現(xiàn)場(chǎng)工作有關(guān)的事故和未遂事件。
5、業(yè)主應(yīng)制定對(duì)承包商HSE表現(xiàn)情況的管理考核規(guī)定，對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，按規(guī)定進(jìn)行處理。
工程管理部門(mén)應(yīng)將承包商在施工作業(yè)期間HSE綜合表現(xiàn)記錄存檔，并作為以后選擇承包商的重要依據(jù)。
供應(yīng)商的管理
企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。
企業(yè)供應(yīng)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商資格認(rèn)證和評(píng)價(jià)制度，制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)淘汰不符合要求的供應(yīng)商；應(yīng)建立采購(gòu)供應(yīng)責(zé)任追究制度，保證采購(gòu)設(shè)備、材料的質(zhì)量并符合HSE要求；應(yīng)建立供應(yīng)商質(zhì)量保證金的制度，經(jīng)常識(shí)[FS:PAGE]別、控制與采購(gòu)有關(guān)質(zhì)量危害和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)建立供應(yīng)商的公開(kāi)競(jìng)標(biāo)制度；應(yīng)建立采購(gòu)供應(yīng)材料（設(shè)備）的檢驗(yàn)制度。
五、裝置（設(shè)施）的設(shè)計(jì)與建設(shè)
裝置（設(shè)施）的設(shè)計(jì)與建設(shè)是HSE管理體系實(shí)施環(huán)節(jié)的第二個(gè)要素，是HSE管理體系中的關(guān)鍵要素。管理體系通過(guò)對(duì)裝置（設(shè)施）的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)等諸環(huán)節(jié)實(shí)施全過(guò)程HSE監(jiān)督管理，保證裝置（設(shè)施）在運(yùn)行壽命期間能夠保持良好的安全、環(huán)保和健康狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)裝置安、穩(wěn)、長(zhǎng)、滿(mǎn)、優(yōu)生產(chǎn)的目的。
裝置（設(shè)施）的設(shè)計(jì)與建設(shè)HSE管理要素全面系統(tǒng)地規(guī)范了新建、改建、擴(kuò)建和重大技術(shù)改造過(guò)程中各個(gè)階段的HSE監(jiān)督要點(diǎn)和管理要求。充分體現(xiàn)了HSE監(jiān)督管理要從設(shè)計(jì)源頭抓起的全新的管理監(jiān)督理念，從而從根本上杜絕由于設(shè)計(jì)、建設(shè)原因而引起的各類(lèi)事故和裝置缺陷?，F(xiàn)就管理監(jiān)督內(nèi)容分別作簡(jiǎn)要介紹：
（一）總則內(nèi)容
完善的設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)裝置本質(zhì)安全的源頭，優(yōu)良的建設(shè)安裝質(zhì)量是保證裝置（設(shè)施）安全可靠運(yùn)行的基礎(chǔ)?？倓t對(duì)建設(shè)項(xiàng)目按勞動(dòng)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施“三同時(shí)”的監(jiān)督原則，設(shè)計(jì)、建設(shè)過(guò)程中應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及HSE管理協(xié)調(diào)提出3條原則性要求。
1、新建、改建、擴(kuò)建裝置（設(shè)施）的安全衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。
2、設(shè)計(jì)單位應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)安全衛(wèi)生與環(huán)境保護(hù)的技術(shù)管理制度、規(guī)定、要求，不斷完善設(shè)計(jì)。
3、企業(yè)應(yīng)建立工程項(xiàng)目的協(xié)調(diào)管理機(jī)制，統(tǒng)籌建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、安裝、試車(chē)、驗(yàn)收等工作。
（二）安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)要求
根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究階段，組織開(kāi)展安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)。
勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告必須經(jīng)企業(yè)和地方有關(guān)部門(mén)審查，審查批準(zhǔn)后，建設(shè)（工程）項(xiàng)目方可正式進(jìn)入可行性研究報(bào)告的批復(fù)程序。沒(méi)有進(jìn)行安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)或安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)，沒(méi)有獲得地方主管部門(mén)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，不得進(jìn)行可行性研究報(bào)告的批復(fù)，更不得進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。
（三）資質(zhì)、審核與責(zé)任管理內(nèi)容
資質(zhì)、審核與責(zé)任是二級(jí)管理要素中一項(xiàng)重要管理監(jiān)督內(nèi)容，突出了HSE超前管理的監(jiān)督理念。其管理監(jiān)督重點(diǎn)是建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)、設(shè)計(jì)和建設(shè)安裝必須選擇有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的單位或人員承擔(dān)，建立建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工HSE管理機(jī)制、控制程序和嚴(yán)格的審查、會(huì)簽批復(fù)制度，從而保證勞動(dòng)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建設(shè)、安裝滿(mǎn)足或優(yōu)于國(guó)家的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，達(dá)到控制非標(biāo)設(shè)計(jì)的目的。同時(shí)對(duì)落實(shí)設(shè)計(jì)部門(mén)高層管理者和設(shè)計(jì)人員的HSE責(zé)任提出具體要求。
1、資質(zhì)的監(jiān)督內(nèi)容。企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)HSE管理要求，建立資質(zhì)審查管理機(jī)構(gòu)和管理審批程序。委托具有評(píng)價(jià)資格的單位進(jìn)行建設(shè)（改造）項(xiàng)目的勞動(dòng)安全衛(wèi)生預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)。
2、審核的內(nèi)容。審核主要是針對(duì)設(shè)計(jì)各個(gè)階段的HSE監(jiān)督內(nèi)容，審查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的執(zhí)行情況。審核分為可行性研究報(bào)告階段的審核、初步設(shè)計(jì)審核和施工圖設(shè)計(jì)審核3個(gè)階段。
3、施工圖設(shè)計(jì)審核。施工圖設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)充分落實(shí)和不斷完善初步設(shè)計(jì)所確定的安全衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)的措施和要求；實(shí)施設(shè)計(jì)單位自行監(jiān)督；引進(jìn)技術(shù)及成套引進(jìn)裝置的建設(shè)項(xiàng)目，國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)外商施工圖中的安全衛(wèi)生環(huán)保設(shè)施的設(shè)計(jì)加以監(jiān)督。
（四）責(zé)任
責(zé)任是本管理要素重要內(nèi)容，目的是落實(shí)管理者和設(shè)計(jì)人員的HSE職責(zé)，充分體現(xiàn)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”管理原則，推行設(shè)計(jì)項(xiàng)目終身負(fù)責(zé)制，對(duì)委托人、審查審核人和設(shè)計(jì)人員實(shí)行責(zé)任追究制度。
（五）設(shè)備采購(gòu)與安裝
裝置（設(shè)施）的設(shè)備、設(shè)施的采購(gòu)和安裝直接關(guān)系到裝置（設(shè)施）在運(yùn)行壽命周期內(nèi)的安全、穩(wěn)定、可靠運(yùn)行，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)HSE管理要求，建[FS:PAGE]立設(shè)備、設(shè)施的采購(gòu)和安裝管理機(jī)制和控制體系，確保采購(gòu)、安裝的勞動(dòng)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)備、設(shè)施符合國(guó)家、企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。
（六）階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是HSE管理監(jiān)督的基礎(chǔ)，也是發(fā)現(xiàn)裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)、安裝缺陷和識(shí)別非標(biāo)設(shè)計(jì)中潛在危險(xiǎn)因素的重要手段。設(shè)計(jì)、建設(shè)、施工單位應(yīng)針對(duì)各階段、各專(zhuān)業(yè)的不同特點(diǎn)，組織開(kāi)展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，最大限度地預(yù)防和減少各類(lèi)事故和職業(yè)病的發(fā)生，降低對(duì)環(huán)境造成的危害。
（七）裝置（設(shè)施）的試運(yùn)行
新建、改建、擴(kuò)建和重大技術(shù)改造裝置（設(shè)施）試運(yùn)行前應(yīng)建立審查確認(rèn)程序，通過(guò)審查確認(rèn)驗(yàn)證建設(shè)項(xiàng)目安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建設(shè)、安裝是否與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范保持一致，HSE防范措施和審批意見(jiàn)的落實(shí)情況，開(kāi)工前員工是否進(jìn)行HSE崗位技能培訓(xùn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程建立編制等情況。
（八）實(shí)際偏差管理
實(shí)際偏差管理內(nèi)容主要是對(duì)建設(shè)、安裝與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)組織對(duì)偏差實(shí)行糾正。
六、運(yùn)行與維修
運(yùn)行與維修是HSE管理體系實(shí)施階段的第三個(gè)要素，是HSE管理體系建立和運(yùn)行的核心要素之一。該要素通過(guò)建立必要的程序、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、設(shè)備以及運(yùn)行程序、操作程序和維修程序進(jìn)行控制，從根本上消除或降低職業(yè)危險(xiǎn)和危害，避免偏離HSE方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況。
（一）運(yùn)行與維修管理要素在HSE管理體系中的作用
運(yùn)行與維修是HSE管理體系實(shí)際的運(yùn)作過(guò)程，也是HSE目標(biāo)的具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程，其作用就是通過(guò)建立一套完整的管理程序和標(biāo)準(zhǔn)，使生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行符合綜合設(shè)計(jì)要求，人的生產(chǎn)作業(yè)行為在安全狀態(tài)下進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)HSE管理方針和目標(biāo)。
（二）HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)中運(yùn)行與維修內(nèi)容基本要求
a)對(duì)所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開(kāi)車(chē)前、開(kāi)車(chē)后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)（建造）與設(shè)計(jì)相符。
b)滿(mǎn)足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運(yùn)用明確的操作、維修檢驗(yàn)或控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好。
c)設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測(cè)。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行，員工應(yīng)清楚自己職責(zé)和義務(wù)。
d)編制明確的開(kāi)車(chē)、操作和停車(chē)規(guī)程，并指定專(zhuān)門(mén)的審查批準(zhǔn)人員。
e)停車(chē)維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和試驗(yàn)結(jié)果。
f)制定保護(hù)系統(tǒng)試驗(yàn)和維修計(jì)劃，包括臨時(shí)解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。
g)評(píng)估、管理因在運(yùn)行裝置上其附近進(jìn)行同時(shí)施工、作業(yè)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
h)公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息化管理。
i)對(duì)重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)在程序規(guī)定的條件下運(yùn)行。
j)對(duì)于使用達(dá)到報(bào)廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，制訂廢棄、修補(bǔ)或恢復(fù)再用的計(jì)劃。
k)要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運(yùn)行。
以上內(nèi)容是從集團(tuán)公司各直屬企業(yè)運(yùn)行與維修管理的共性上，規(guī)定了該要素的基本管理程序和管理要求，由于集團(tuán)公司是一個(gè)集石油開(kāi)發(fā)、煉油化工、產(chǎn)品銷(xiāo)售、建設(shè)安裝為一體的綜合性集團(tuán)公司，各企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)差異很大，因此，在與集團(tuán)公司HSE管理體系相對(duì)應(yīng)的運(yùn)行與維修要素中，按照不同的行業(yè)特點(diǎn)，規(guī)定運(yùn)行與維修管理要素的具體內(nèi)容。
（三）運(yùn)行與維修管理要素的理解要點(diǎn)
HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)確定與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)且需要采取控制措施的設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行以及作業(yè)活動(dòng)，對(duì)其建立相應(yīng)的管理程序，確保其運(yùn)行不偏離HSE目標(biāo)。
運(yùn)行與維修的控制和管理應(yīng)涵蓋設(shè)施、設(shè)備的整個(gè)使用壽命周期，包括開(kāi)車(chē)、運(yùn)行、維修、保養(yǎng)、報(bào)廢等各個(gè)階段，同時(shí)也包括伴隨于各個(gè)階段的人的作業(yè)和操作行為。這里體現(xiàn)了一個(gè)全員、全過(guò)程的問(wèn)題，集團(tuán)公司的HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)，是從運(yùn)行與維修管理的共性上描述了該要素的管理要求，不同的企業(yè)，不同的生產(chǎn)車(chē)間、作業(yè)隊(duì)和工程建設(shè)項(xiàng)目部，有著不同的作業(yè)內(nèi)容，也就有著不同的管理要求。
針對(duì)具體的生產(chǎn)操作，尤其是可能引發(fā)重大事故的活動(dòng)，應(yīng)予以規(guī)范和控制，制定相應(yīng)的程序和作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，明確規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和要求。HSE管理體系要求建立一套文件化管理程序，特別是對(duì)于可能引發(fā)事故的操作和活動(dòng)，如裝置的開(kāi)車(chē)、停車(chē)、檢修，高溫、高壓狀態(tài)下和接觸有毒有害介質(zhì)的作業(yè)，緊急情況下人員的行為等，對(duì)于這些作業(yè)都應(yīng)制定明確、統(tǒng)一的操作步驟和程序，并使相關(guān)人員所熟知，避免由于誤操作而引起的事故或造成事故影響的擴(kuò)大。
運(yùn)行與維修的控制和管理不僅要考慮設(shè)施、設(shè)備及人身安全，還應(yīng)考慮對(duì)環(huán)境的保護(hù)和人員健康的保障，對(duì)廢物、廢水噪聲、粉塵等進(jìn)行有效的控制，采取措施將影響降低到最低限度。改善作業(yè)條件，提供必要的職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施和用品，最大限度的降低職業(yè)危害。
運(yùn)行與維修的控制和管理需要一套完善的管理制度，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身的實(shí)際，在現(xiàn)行有效的管理制度的基礎(chǔ)上，運(yùn)用先進(jìn)、科學(xué)的管理思想和管理技術(shù)，不斷改進(jìn)運(yùn)行控制的效果。
七、變更管理和應(yīng)急管理
變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃地控制，以避免或減輕對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的影響。應(yīng)急管理是指生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。
變更管理失控往往會(huì)引發(fā)事故，應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的變更管理。一旦事故發(fā)生，為確保人身、財(cái)產(chǎn)安全、不破壞環(huán)境、不損害公司的聲譽(yù)，必須實(shí)施應(yīng)急管理。
（一）變更管理
1、目的和作用
在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)部都會(huì)發(fā)生很多變更，如人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)施等變化，這些變化可能是永久的，也可能是暫時(shí)的。對(duì)這些方面的管理如果失控，往往會(huì)引發(fā)事故，因此必須實(shí)施嚴(yán)格的變更管理，進(jìn)行有計(jì)劃的控制。
2、主要內(nèi)容
變更管理主要包括：明確變更的內(nèi)容；對(duì)由于變更可能導(dǎo)致的安全、環(huán)境與健康風(fēng)險(xiǎn)作出記錄并進(jìn)行評(píng)價(jià)；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)削減措施；將變更的內(nèi)容，及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)方，并對(duì)員進(jìn)行培訓(xùn)。
3、理解要點(diǎn)
a）變更類(lèi)型：工藝、技術(shù)變更；設(shè)備設(shè)施變更；管理變更。
b）變更申請(qǐng)：變更的提出者在申請(qǐng)變更時(shí)，應(yīng)按統(tǒng)一的要求填寫(xiě)《變更申請(qǐng)表》。
c）變更審批：提出變更申請(qǐng)后，先由單位領(lǐng)導(dǎo)簽字，然后送主管部門(mén)，由其按判定范圍和實(shí)際生產(chǎn)的需要判定是否需要變更；對(duì)危險(xiǎn)范圍較大及危險(xiǎn)程度較高的變更，主管部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)職能部門(mén)組成評(píng)價(jià)小組進(jìn)行危險(xiǎn)性分析，根據(jù)分析結(jié)果決定是否批準(zhǔn)變更申請(qǐng)。不論變更申請(qǐng)是否批準(zhǔn)，都應(yīng)將結(jié)果反饋至變更申請(qǐng)人及其所在單位。經(jīng)批準(zhǔn)的變更應(yīng)發(fā)至所有相關(guān)單位。
d）變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限。
e）變更驗(yàn)收：變更實(shí)施后，由變更主管部門(mén)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成文件，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門(mén)和人員。
f）變更資料管理：變更主管部門(mén)應(yīng)對(duì)所有變更的資料進(jìn)行存檔；對(duì)變更前的資料一律加蓋“作廢”章，由變更主管部門(mén)保留一份外，其余的一律作廢并進(jìn)行處理，新資料按有關(guān)程序及時(shí)送達(dá)到有關(guān)部門(mén)和人員手中；有關(guān)部門(mén)接到變更新資料后，及時(shí)進(jìn)行資料的更替，并及時(shí)處理好舊資料，以保護(hù)所變更的資料的統(tǒng)一性和有效性。
（二）應(yīng)急管理
1、目的和作用
HSE管理體系通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)施全員、全過(guò)程、全天候管理，減少和控制事故的發(fā)生。但由于體系的不完善、員工不了解體系要求、員工了解但不按要求做及其他原因，還會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生。為降低事故的發(fā)生幾率、控制事故的范圍、減少事故損失，將事故控制在合理可行的范圍，必須實(shí)行應(yīng)急管理。
2、主要內(nèi)容及理解要點(diǎn)
a）危害的辨識(shí)與分析：制定應(yīng)急預(yù)案前，應(yīng)系統(tǒng)地確定和評(píng)估設(shè)施（運(yùn)行系統(tǒng)）上可能產(chǎn)生的危害。危害分析應(yīng)明確：最嚴(yán)重事件；導(dǎo)致最嚴(yán)重事件的過(guò)程；非嚴(yán)重事件可能導(dǎo)致嚴(yán)重事件的時(shí)間間隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。
b）應(yīng)急預(yù)案的制定：每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故場(chǎng)所都應(yīng)有一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)綜合部門(mén)組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門(mén)制定；對(duì)于復(fù)雜的設(shè)施，應(yīng)充分考慮所有的潛在危險(xiǎn)以及事故發(fā)生的相互影響和可能引起的聯(lián)鎖反應(yīng)；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括保證有關(guān)設(shè)施受影響部分的安全規(guī)定（如緊急停車(chē)），制定對(duì)環(huán)境污染的防治措施；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施（設(shè)備、用品），以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施。
c）應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)應(yīng)實(shí)行分級(jí)管理，各級(jí)應(yīng)建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；參與事故處置的部門(mén)和人員要明確；應(yīng)急設(shè)備、物資要齊全；有關(guān)圖紙，資料要準(zhǔn)確；緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式要通暢；事故發(fā)生后應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)墓に囂幚泶胧挥泻ξ锪系臐撛谖ｋU(xiǎn)應(yīng)采取措施；人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離要有計(jì)劃；制定應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃和演練要求等。
d）應(yīng)急預(yù)案的審查和檢查：應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)，并報(bào)上級(jí)應(yīng)急指揮中心備案；應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)確保每一個(gè)員工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解；企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)進(jìn)行定期檢查：在事故期間通信系統(tǒng)能否正常運(yùn)行；事故處置人員能否準(zhǔn)確到位；各種搶險(xiǎn)救護(hù)設(shè)備（設(shè)施）是否齊全、有效；撤離步驟是否適宜；相關(guān)人員對(duì)應(yīng)急預(yù)案是否掌握等。
e）應(yīng)急預(yù)案的演練、評(píng)估與修訂；企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；企業(yè)的應(yīng)急管理部門(mén)在演練后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案要及時(shí)通知到相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。
八、檢查和監(jiān)督
檢查和監(jiān)督，是HSE體系的一個(gè)重要鏈接環(huán)，正確認(rèn)識(shí)這一要素，便于我們準(zhǔn)確實(shí)施。為此，我們應(yīng)從以下幾方面把握：
（一）目的和作用
檢查和監(jiān)督是確保組織按照其所闡述的HSE管理程序開(kāi)展工作。在實(shí)施HSE管理體系過(guò)程中，企業(yè)要建立定期檢查和監(jiān)督制度，定期對(duì)HSE體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，以保證HSE管理體系方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其目的在于：確定現(xiàn)行運(yùn)行（或操作）潛在危害和影響，以采取相應(yīng)的預(yù)防措施；對(duì)HSE管理進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，以便對(duì)現(xiàn)行的操作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度進(jìn)行改進(jìn)；通過(guò)檢查監(jiān)督反饋，引導(dǎo)管理層作出正確的管理決策。
（二）主要內(nèi)容
檢查和監(jiān)督應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)規(guī)定、制度開(kāi)展工作。
檢查和監(jiān)督的范圍與內(nèi)容：一是對(duì)企業(yè)活動(dòng)中存在的重大危險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，保持它們始終處于受控狀態(tài)；二是將檢查和監(jiān)督的結(jié)果評(píng)價(jià)與國(guó)家的法律、法規(guī)和企業(yè)的HSE管理目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行跟蹤比較，考查組織活動(dòng)的符合性。具體是：
不同層次的人員履行職責(zé)、遵守規(guī)章制度情況；關(guān)鍵裝置要害部位的安全運(yùn)行情況；HSE設(shè)施的完整性和有效運(yùn)行情況；員工的HSE素質(zhì)與能力；各種HSE記錄在完整性和有效性；作業(yè)場(chǎng)所安全情況及各種有毒有害因素的實(shí)際表現(xiàn)水平；外排污染物和實(shí)測(cè)水平和環(huán)境質(zhì)量的表現(xiàn)水平；工作場(chǎng)所的勞動(dòng)保護(hù)水平和職工的健康水平；承包商和供應(yīng)商的HSE表現(xiàn)情況；隱患治理項(xiàng)目的整改治理情況；HSE管理制度和有關(guān)規(guī)定的有效執(zhí)行情況。
企業(yè)進(jìn)行的HSE檢查監(jiān)督[FS:PAGE]活動(dòng)均應(yīng)建立和保持一定形式的數(shù)據(jù)信息記錄，以便于日后的比較分析和控制。
檢查和監(jiān)督的不符合糾正?！安环稀笔且粋€(gè)專(zhuān)用名詞，是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件或違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為及與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。管理體系及其表現(xiàn)是在不斷糾正不符合的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)或持續(xù)改進(jìn)的。公司應(yīng)制定程序，規(guī)定糾正不符合的職責(zé)和權(quán)限。當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合法律、法規(guī)要求及組織的方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，要采取糾正措施。
不符合的種類(lèi)主要包括三個(gè)方面：
1）任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的事件；
2）違背國(guó)家、集團(tuán)公司或企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、操作規(guī)程的行為；
3）與管理體系要求產(chǎn)生的偏差：如違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)（工藝、操作、施工、工作）紀(jì)律等。
不符合情況發(fā)生后，應(yīng)通過(guò)《隱患整改通知單》的形式，通知責(zé)任單位和相關(guān)方，責(zé)令其限期整改。隱患整改完畢后，檢查單位就應(yīng)組織有關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查情況填寫(xiě)《隱患整改回執(zhí)單》內(nèi)。
（三）理解要點(diǎn)
“檢查和監(jiān)督”雖然是一個(gè)獨(dú)立的要素，卻又存在于其它要素的運(yùn)行之中。檢查監(jiān)督和HSE職責(zé)相互對(duì)應(yīng)，構(gòu)成了貫穿體系的一根主線。
“只有檢查，沒(méi)有結(jié)果”的情況，是我們以往監(jiān)督檢查工作不夠深入、達(dá)不到實(shí)際效果的主要原因。因此“檢查和監(jiān)督”要素實(shí)施的關(guān)鍵就在于建立完善的檢查監(jiān)督考核機(jī)制。
考核機(jī)制的重點(diǎn)是制定和實(shí)施HSE管理工作的考核獎(jiǎng)懲制度，以支持檢查監(jiān)督活動(dòng)，保持HSE管理體系的運(yùn)作?？己霜?jiǎng)懲制度應(yīng)明確對(duì)具有下列行為的單位和人員進(jìn)行必要的處理：推諉、扯皮或故意不進(jìn)行隱患整改、糾正工作；違章指揮、違章作業(yè)、違反紀(jì)律、導(dǎo)致事故發(fā)生；不履行HSE職責(zé)，不采取安全措施，導(dǎo)致事故發(fā)生；不吸取事故教訓(xùn)，造成事故重復(fù)發(fā)生；工作失職、失察，被上級(jí)部門(mén)查出嚴(yán)重管理問(wèn)題。
對(duì)具有下列行為的單位和人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：
因及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，避免重大事故發(fā)生；在HSE管理上有突出表現(xiàn)和業(yè)績(jī)的人員。
怎樣做好檢查和監(jiān)督工作？首先是HSE管理人員的素質(zhì)要加強(qiáng)，既要有高度的工作責(zé)任心，又要有較高的業(yè)務(wù)水平。其次是檢查監(jiān)督內(nèi)容要明確。內(nèi)容籠統(tǒng)或千篇一律，一成不變，就會(huì)出現(xiàn)檢查質(zhì)量差、監(jiān)督不到位，甚至走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象。最后是檢查方式要多樣化。根據(jù)HSE管理涉及面廣的特點(diǎn)，既要有計(jì)劃地定期組織綜合性、專(zhuān)業(yè)性檢查監(jiān)督，對(duì)計(jì)劃工作的進(jìn)展情況進(jìn)行階段性評(píng)價(jià)，又要隨機(jī)組織不定期的檢查監(jiān)督。
九、事故處理和預(yù)防
（一）目的和作用
“事故處理和預(yù)防”是中國(guó)石化集團(tuán)公司HSE管理體系中的關(guān)鍵要素，它既有檢查環(huán)節(jié)的內(nèi)容，又有改進(jìn)環(huán)節(jié)的內(nèi)容，它是在一種特殊條件和非常情況下，對(duì)HSE管理體系相關(guān)要素進(jìn)行的一次檢查和改進(jìn)。石油化工企業(yè)的HSE特點(diǎn)，要求建立起一套完善有效的事故處理和預(yù)防機(jī)制。預(yù)防事故和控制事故后果是HSE一體化管理要解決的重要課題，是石油化工企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有力手段。既是我們提供社會(huì)和員工的保障，同時(shí)也是每個(gè)石油化工企業(yè)員工對(duì)HSE事務(wù)的責(zé)任。
（二）主要內(nèi)容
1、總則
總則要求企業(yè)、職能部門(mén)、二級(jí)單位、基層單位都要建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理程序，明確有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)、單位、崗位人員的相關(guān)職責(zé)，并嚴(yán)格考核，以保證及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（事件）發(fā)生的根本原因，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。
2、事故分類(lèi)、分級(jí)
按照石油化工的生產(chǎn)特點(diǎn)和事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)公司將事故分為8類(lèi)，即：火災(zāi)事故、爆炸事故、設(shè)備事故、生產(chǎn)事故、交通事故、人身傷害事故、職業(yè)中毒事故、環(huán)境污染和破壞事故。根據(jù)事故后的嚴(yán)重程度將事故等級(jí)分為上報(bào)集團(tuán)公司事故和非上報(bào)集團(tuán)公司事故。其中上報(bào)集團(tuán)公司事故又分為一般事故、重大事故和特大事故。將環(huán)保事故分為一般環(huán)境污染與破壞事故、較大環(huán)境污染與破壞事故、重大環(huán)境污染與破壞事故和特大環(huán)境污染與破壞事故。
3、事故報(bào)告
迅速準(zhǔn)確地上報(bào)各類(lèi)事故情況，有利于上級(jí)部門(mén)作出正確的決策，采取恰當(dāng)?shù)膶?duì)策，把事故損失和危害控制在最低程度。
HSE管理體系要求：事故發(fā)生后，事故當(dāng)事人或發(fā)現(xiàn)者應(yīng)迅速直接或逐級(jí)報(bào)告企業(yè)負(fù)責(zé)人，火災(zāi)事故應(yīng)先報(bào)火警。企業(yè)負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)事故的性質(zhì)立即逐級(jí)歸口上報(bào)。并將事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以最快捷的方式上報(bào)集團(tuán)公司HSE管理部門(mén)。地方ZF主管部門(mén)、公安機(jī)關(guān)等部門(mén)有規(guī)定要求報(bào)告的事故，事故單位應(yīng)按規(guī)定報(bào)告。
4、事故調(diào)查
事故調(diào)查的原則：
（1）分級(jí)負(fù)責(zé)原則
一般事故由企業(yè)組織調(diào)查；重大事故由集團(tuán)公司主管部門(mén)參與調(diào)查；特大事故由集團(tuán)公司會(huì)同地方有關(guān)部門(mén)組織調(diào)查。
（2）行（專(zhuān)）業(yè)負(fù)責(zé)原則
事故調(diào)查要按行（專(zhuān)）業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織，安全、技術(shù)、勞資、工會(huì)、監(jiān)察等部門(mén)參加，共同組織進(jìn)行。
5、事故處理
事故處理是強(qiáng)化全體職工HSE意識(shí)和責(zé)任的有效手段，應(yīng)按照“四不放過(guò)”原則嚴(yán)肅處理，對(duì)忽視安全生產(chǎn)、違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律、玩忽職守的責(zé)任人員；在事故發(fā)生后隱瞞不報(bào)、謊報(bào)、故意拖延不報(bào)、破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員要嚴(yán)肅處理。
6、事故預(yù)防
在事故原因分析和責(zé)任分析的基礎(chǔ)上，制定切實(shí)可行的預(yù)防措施。
（三）理解要點(diǎn)
1、樹(shù)立“零事故”思想。通過(guò)我們科學(xué)有效的HSE管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患，防止事故的發(fā)生。
2、堅(jiān)持“四不放過(guò)”的原則。各企業(yè)應(yīng)制定嚴(yán)厲的事故處理和考核細(xì)則，加強(qiáng)事故處理及監(jiān)督考核工作。
3、認(rèn)真吸取外單位的事故教訓(xùn)。各企業(yè)應(yīng)建立一套收集外單位事故信息，分析本單位管理體系的程序，以便利用別人的教訓(xùn)，促進(jìn)自己的管理。
4、將承包商的事故與業(yè)主的管理相聯(lián)系。各企業(yè)首先要加強(qiáng)對(duì)承包商的監(jiān)督和管理，努力防止和避免事故發(fā)生。一旦事故發(fā)生，則要在幫助承包商進(jìn)行事故調(diào)查和處理時(shí)，認(rèn)真檢討自己在HSE管理及協(xié)調(diào)配合方面的失誤，以便作出改進(jìn)。
5、以事故為契機(jī)，審核HSE管理體系的有效性。當(dāng)本單位發(fā)生重大事故后，應(yīng)由最高管理者或管理者代表對(duì)本單位的HSE管理體系，組織進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)不符合項(xiàng)要建立糾正措施和跟蹤制度。并作為管理評(píng)審的重要內(nèi)容，不斷完善HSE管理體系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)改進(jìn)和動(dòng)態(tài)循環(huán)。
6、建立有效的事故處理和預(yù)防管理程序。公司應(yīng)建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（未遂事件）發(fā)生的根本原因，制訂出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。
十、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)
（一）審核
1、目的和作用
公司和直屬企業(yè)在HSE管理體系運(yùn)作中，總會(huì)出現(xiàn)這樣或那樣的問(wèn)題，如果沒(méi)有一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)的機(jī)制，則會(huì)因問(wèn)題的不斷出現(xiàn)而導(dǎo)致體系運(yùn)作的日趨困難，或名存實(shí)亡。從這種意義上說(shuō)，有效的內(nèi)部審核是克服企業(yè)內(nèi)部惰性、促進(jìn)體系動(dòng)作的動(dòng)力。
內(nèi)部審核可做到正確地了解、掌握基層狀況，特別是有助于發(fā)現(xiàn)隱患、評(píng)定優(yōu)劣、改進(jìn)管理。此外，對(duì)于第二方、第三方審核的企業(yè)而言，以便盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及早整改，為通過(guò)審核掃清障礙。
2、主要內(nèi)容
HSE管理體系審核的內(nèi)容通常包括：HSE管理體系的要素和活動(dòng)是否有效實(shí)施；在履行HSE方針、實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過(guò)程中，HSE管理體系的有效性；HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。
3、理解要點(diǎn)
HSE管理體系審核是基本的類(lèi)型分為第一方審核、第二方審核、第三方審核。
第一方審核是企業(yè)對(duì)其自身體系[FS:PAGE]、程序和活動(dòng)進(jìn)行的一種審核，目的是驗(yàn)證體系是否按標(biāo)準(zhǔn)要求有效地運(yùn)行。第二方審核是一個(gè)企業(yè)對(duì)另一個(gè)企業(yè)開(kāi)展的審核，又稱(chēng)供方審核。第三方審核是指獨(dú)立于第一方和第二方之外的一個(gè)經(jīng)過(guò)注冊(cè)的、公正的、能勝任的審核機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的審核。實(shí)施第三方審核認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須是獲得國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的認(rèn)可，授予了其可從事第三方審核認(rèn)證的資格，且已注冊(cè)，否則是不具備第三方審核認(rèn)證資格的。
內(nèi)部審核通常分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類(lèi)。前者按預(yù)先編制的計(jì)劃進(jìn)行，至少一年一次。對(duì)各部門(mén)的審核頻次可依據(jù)其危險(xiǎn)性、工藝復(fù)雜性。重要程度等來(lái)決定。在以下幾種情況下，往往需追加審核：發(fā)生了HSE事故；相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、HSE方針、目標(biāo)、危險(xiǎn)因素、生產(chǎn)工藝及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等有較大變更。
內(nèi)部審核的過(guò)程為：建立內(nèi)部審核的組織機(jī)構(gòu)、人員與資源的配置，以及職責(zé)、權(quán)力的明確、其中重要的一環(huán)是任命管理者代表；按照審核計(jì)劃，管理者代表組織實(shí)施每一次的具體審核。
審核程序分為審核前準(zhǔn)備、實(shí)施審核和審核后處理三個(gè)階段。審核前要明確本次審核的目的、范圍、時(shí)間、方式及準(zhǔn)則等，組建審核組，任命審核組長(zhǎng)，準(zhǔn)備審核所需資料；實(shí)施審核要編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告，宣布審核結(jié)果；審核后處理主要編寫(xiě)審核報(bào)告和跟蹤審核驗(yàn)證。
（二）評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)
1、目的和作用
評(píng)審即持續(xù)改進(jìn)是體系運(yùn)作的一項(xiàng)重要環(huán)節(jié)。通過(guò)評(píng)審可了解體系整體運(yùn)行情況及其不足，及時(shí)采取措施改進(jìn)，從而確保體系的持續(xù)適應(yīng)性。
2、主要內(nèi)容
評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)的主要內(nèi)容有：HSE承諾的實(shí)現(xiàn)程度；HSE管理體系文件與實(shí)際活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性；方針和目標(biāo)及管理措施的實(shí)施情況，有無(wú)改進(jìn)的必要；針對(duì)事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來(lái)改進(jìn)HSE管理體系；對(duì)HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；關(guān)鍵過(guò)程或裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制情況；應(yīng)急預(yù)案的有效性；根據(jù)審核和評(píng)審的結(jié)論，不斷完善HSE管理體系。
3、理解要點(diǎn)
評(píng)審是由企業(yè)的最高管理者主持進(jìn)行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初進(jìn)行為宜。在出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，需要附加管理評(píng)審：當(dāng)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、方針、政策出現(xiàn)重大調(diào)整時(shí)；當(dāng)管理體系的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)管理體系的結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；當(dāng)發(fā)生重大HSE事故時(shí)；最高管理者認(rèn)為必要時(shí)。
通過(guò)評(píng)審，要達(dá)到以下要求：明確體系的運(yùn)行情況；對(duì)方針、目標(biāo)及體系其它要素的總體效果作出評(píng)價(jià)；管理體系對(duì)企業(yè)的適應(yīng)性作出評(píng)價(jià)；管理體系對(duì)企業(yè)的充分性作出評(píng)價(jià)；管理體系對(duì)企業(yè)的有效性作出評(píng)價(jià)；定期進(jìn)行，形成正式報(bào)告，并記錄評(píng)審過(guò)程和結(jié)果。
評(píng)審的方法有很多種，一般有集體討論評(píng)審法、文件傳閱評(píng)審法和專(zhuān)題研討評(píng)審法。
評(píng)審的過(guò)程或程序一般包括：HSE主管部門(mén)編制評(píng)審計(jì)劃；搜集準(zhǔn)備評(píng)審所需資料；將需評(píng)審的項(xiàng)目，以評(píng)審表的形式列出，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，附上有關(guān)資料分發(fā)至參加評(píng)審人員手里；參加評(píng)審人員闡明自己的意見(jiàn)和建議，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)交到HSE主管部門(mén)；HSE主管部門(mén)對(duì)結(jié)果進(jìn)行整理、分析，提交最高管理者；由最高管理者主持召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，發(fā)動(dòng)大家提出改進(jìn)建議；編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告發(fā)送到有關(guān)部門(mén)；有關(guān)部門(mén)就管理評(píng)審報(bào)告中提出的具體要求組織實(shí)施，HSE主管部門(mén)對(duì)實(shí)施過(guò)程和結(jié)果組織嚴(yán)密的追蹤驗(yàn)證。
通過(guò)管理評(píng)審形成新的方針、目標(biāo)，制定新的HSE管理方案，并對(duì)所確定的危險(xiǎn)因素實(shí)施控制和管理，不斷改進(jìn)、完善HSE管理體系，提高HSE管理水平，最終實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
第四篇：安全環(huán)境與健康（HSE）管理體系文本范文
前言隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，與生產(chǎn)密切相關(guān)的安全、環(huán)境與健康問(wèn)題受到人們普遍關(guān)注，世界上各種類(lèi)型的組織都越來(lái)越重視自己在安全、環(huán)境與健康方面的表現(xiàn)和形象，并期望以一套系統(tǒng)化的方法來(lái)推行其管理活動(dòng)，以滿(mǎn)足法律和自身方針的要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。90年代以來(lái)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的石油公司率先開(kāi)展了實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系的活動(dòng)。為消除和
減輕石油石化企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，保護(hù)員工的健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，使中國(guó)石油化工集團(tuán)公司的安全、環(huán)境與健康管理與國(guó)際接軌，并在安全、環(huán)境與健康管理上創(chuàng)國(guó)際一流的業(yè)績(jī)，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)表述了建立、實(shí)施和保持安全、環(huán)境與健康管理體系必需的要素。本標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)石油化工集團(tuán)公司為保證自身和相關(guān)方(客戶(hù)、承包商、合作者等)實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境與健康管理目標(biāo)而制定。本標(biāo)準(zhǔn)是支持而不是取代中國(guó)石油化工集團(tuán)公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理制度和體系。本標(biāo)準(zhǔn)提出了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業(yè)及托管企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系的運(yùn)行應(yīng)以此為準(zhǔn)則，結(jié)合自身特點(diǎn)實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)在制定過(guò)程中，參考了IS0／CD14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》和公司HSE的管理層指導(dǎo)手冊(cè)，本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全環(huán)保局提出并歸口：本標(biāo)準(zhǔn)起蘋(píng)單位：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人翟齊李俊榮李正鈺卜淑君閆進(jìn)賈如偉辛平朱欣榮牟善軍陳建設(shè)目次前言1范圍……………………………………………………………………………………(1)2定義……………………………………………………………………………………(1)2．1要素………………………………………………………………………………(1)2．2事故………………………………………………………………………………(1)2．3危害…………………………………………………………………………………(1)2．4風(fēng)險(xiǎn)…………………………………………………………………………………(1)2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)……………………………………………………………………………(1)2．6審核………………………………………………………………………………(1)2．7評(píng)審………………………………………………………………………………(1)2．8資源………………………………………………………………………………(1)2．9安全、環(huán)境與健康管理體系………………………………………………………(1)2．10不符合……………………………………………………………………………(1)2．11管理者代表………………………………………………………………………(2)3HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任………………………………………………………(3)3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制……………………………………………(3)3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理………………………………………………………………(8)3．4承包商和供應(yīng)商管理………………………………………………………………(8)3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)……………………………………………………………(9)3．6運(yùn)行和維修………………………………………………………………………(10)3．7變更管理和應(yīng)急管理……………………………………………………………(10)3．8檢查和監(jiān)督………………………………………………………………………(12)3．9事故處理和預(yù)防…………………………………………………………………(13)3．10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)…………………………………………………………(13)中國(guó)石油化工集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SHS0001.1--2001中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系Safety，environmentandhealthmanagementsystemOfChinaPetrochemicalCorp．1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。2定義本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。2．1要素安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。2．2事故造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。2．3危害可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2．4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依照現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果做出判斷的過(guò)程。2．6審核判別管理活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與
第五篇：安全環(huán)境與健康（HSE）管理體系文本
前言 隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，與生產(chǎn)密切相關(guān)的安全、環(huán)境與健康問(wèn)題受到人們普遍關(guān)注，世界上各種類(lèi)型的組織都越來(lái)越重視自己在安全、環(huán)境與健康方面的表現(xiàn)和形象，并期望以一套系統(tǒng)化的方法來(lái)推行其管理活動(dòng)，以滿(mǎn)足法律和自身方針的要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持 續(xù)發(fā)展。90年代以來(lái)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的石油公司率先開(kāi)展了實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系的活動(dòng)。為消除和減輕石油石化企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，保護(hù)員工的健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，使中國(guó)石油化工集團(tuán)公司的安全、環(huán)境與健康管理與國(guó)際接軌，并在安全、環(huán)境與健康管理上創(chuàng)國(guó)際一流的業(yè)績(jī)，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)表述了建立、實(shí)施和保持安全、環(huán)境與健康管理體系必需的要素。本標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)石油化工集團(tuán)公司為保證自身和相關(guān)方(客戶(hù)、承包商、合作者等)實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境與健康管理目標(biāo)而制定。本標(biāo)準(zhǔn)是支持而不是取代中國(guó)石油化工集團(tuán)公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理制度和體系。本標(biāo)準(zhǔn)提出了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業(yè)及托管企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系的運(yùn)行應(yīng)以此為準(zhǔn)則，結(jié)合自身特點(diǎn)實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)在制定過(guò)程中，參考了IS0／CD 14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》和Bp公司HSE的管理層指導(dǎo)手冊(cè)，本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全環(huán)保局提出并歸口： 本標(biāo)準(zhǔn)起蘋(píng)單位：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書(shū)處。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人翟齊李俊榮李正鈺卜淑君閆進(jìn)賈如偉 辛平朱欣榮牟善軍陳建設(shè)目次 前言 1范圍……………………………………………………………………………………(1)2定義……………………………………………………………………………………(1)2．1要素………………………………………………………………………………(1)2．2事故………………………………………………………………………………(1)2．3危害…………………………………………………………………………………(1)2．4風(fēng)險(xiǎn)…………………………………………………………………………………(1)2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)……………………………………………………………………………(1)2．6審核………………………………………………………………………………(1)2．7評(píng)審………………………………………………………………………………(1)2．8資源………………………………………………………………………………(1)2．9安全、環(huán)境與健康管理體系………………………………………………………(1)2．10不符合……………………………………………………………………………(1)2．11管理者代表………………………………………………………………………(2)3HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任………………………………………………………(3)3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制……………………………………………(3)
3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理………………………………………………………………(8)3．4承包商和供應(yīng)商管理………………………………………………………………(8)3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)……………………………………………………………(9)3．6運(yùn)行和維修………………………………………………………………………(10)3．7變更管理和應(yīng)急管理……………………………………………………………(10)3．8檢查和監(jiān)督………………………………………………………………………(12)3．9事故處理和預(yù)防…………………………………………………………………(13)3．10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)…………………………………………………………(13)中國(guó)石油化工集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) Q/SHS 0001.1--2001 中國(guó)石油化工集團(tuán)公司 安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系 Safety，environment and health management systemOfChina petrochemical Corp．1范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。2定義 本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。2．1要素 安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。2．2事故 造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。2．3危害 可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2．4風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 依照現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果做出判斷的過(guò)程。2．6審核 判別管理活動(dòng)和有關(guān)過(guò)程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程。2．7評(píng)審 高層管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其 2．8資源 實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。2．9安全、環(huán)境與健康管理體系 指實(shí)施安全、環(huán)境與健康（以下簡(jiǎn)稱(chēng)HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過(guò)程和資源等而構(gòu)成的整體。2．10不符合 任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。中國(guó)石油化工集團(tuán)公司 2001-02-08批準(zhǔn)2001-03-01實(shí)施2．11管理者代表 由公司或直屬企業(yè)最高管理者任命，在公司或直屬企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。3HSE管理體系要素 HSE管理體系由十項(xiàng)要素構(gòu)成： 1．領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任 2．組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 3．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理 4．承包商和供應(yīng)商管理 5.裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè) 6．運(yùn)行和維修 7．變更管理和應(yīng)急管理 8．檢查和監(jiān)督 9．事故處理和預(yù)防 10．審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn) 這十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。公司應(yīng)建立遵守國(guó)家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。公司適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)將其具體要求傳達(dá)給公司全體員工和相關(guān)方。企業(yè)是公司HSE管理體系實(shí)施的主體，經(jīng)理(局長(zhǎng)、廠長(zhǎng))是HSE的最高管理者，按照本標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)設(shè)立管理者代表和HSE管理體系的組織機(jī)構(gòu)，組建HSK管理委員會(huì)及HSE管理部門(mén)，明確責(zé)任并落實(shí)HSE責(zé)任。在開(kāi)展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析基礎(chǔ)上編制出簡(jiǎn)捷明確、通俗適用的HSE管理體系實(shí)施程序，重點(diǎn)制定HSE目標(biāo)、HSE職責(zé)、HSE表現(xiàn)、HSE業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)懲
;，： 1)定期檢查，確保各項(xiàng)職責(zé)全面落實(shí)。以此為依據(jù)，確定部門(mén)、個(gè)人業(yè)績(jī)目標(biāo)。部門(mén)、個(gè)人業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反饋。2)公司及直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE業(yè)績(jī)考核程序，各級(jí)管理層在同級(jí)部門(mén)和下屬單位意見(jiàn)反饋的基礎(chǔ)上，對(duì)照本的HSE目標(biāo)對(duì)最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。3．2．4培訓(xùn) 公司對(duì)崗位人員應(yīng)認(rèn)真選拔，確認(rèn)其稱(chēng)職程度，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對(duì)其技能和能力進(jìn)行評(píng)估的程序。3．2．5資金 公司應(yīng)優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行。3．2．6物力 公司和直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)為HSE管理部門(mén)提供必要的檢測(cè)儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。3．2．7文件控制 3．2。7．1范圍 ——公司概況； ——組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)； ——HSE方針、目標(biāo)； ——HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄； ——HSE工作計(jì)劃與報(bào)告； ——HSE工作考核與獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法和考核記錄； ——作業(yè)實(shí)體的HSE實(shí)施程序； ——HSE管理體系的審核和評(píng)審報(bào)告； ——應(yīng)急預(yù)案； ——變更審批實(shí)施文件； ——政府法律、法規(guī)； ——與公司有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范； ——培訓(xùn)考核記錄； ——新裝置開(kāi)車(chē)前審核記錄； ——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄； ——所有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)實(shí)施的作業(yè)許可證檔案材料； ——檢查監(jiān)督報(bào)告。——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報(bào)告； ——事故的調(diào)查和處理報(bào)告； ——對(duì)承包商、供應(yīng)商的評(píng)估材料； ——各類(lèi)報(bào)表等。3．2．7．2控制 公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保： a)與公司的活動(dòng)相適應(yīng)； b)定期評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)； c)需要時(shí)現(xiàn)行版本隨時(shí)可得； d)失效時(shí)能及時(shí)從頒發(fā)處和使用處收回。3．2．7．3修訂 建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機(jī)構(gòu)等隨時(shí)獲得文件的現(xiàn)行有效版本。3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理． 3．3．1總則 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)不問(wèn)斷的過(guò)程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對(duì)它們進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可以承受的程度。3．3．2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序見(jiàn)圖2。3．3．2．1明確評(píng)價(jià)對(duì)象、選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序 評(píng)價(jià)對(duì)象確定后，直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，確定科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3．3．2．2危害和影響的確定 a)直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品運(yùn)輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過(guò)程。1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段： 2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。3)事故及潛在的緊急情況，包括來(lái)自： ——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程中的缺陷； ——設(shè)備失效； &
nbsp;——?dú)夂颉⒌卣鸺捌渌匀粸?zāi)害； ——違反生產(chǎn)操作規(guī)程； ——違反安全規(guī)程； ——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。4)在敏感地區(qū)水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。5)丟棄、廢棄、拆除與處理。6)以往活動(dòng)遺留下來(lái)的潛在危害和影響，明確評(píng)價(jià)對(duì)象。選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序危害和影響的確定選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則評(píng)價(jià)危害和影響記錄重要危害和影響建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施圖2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序 b)公司應(yīng)鼓勵(lì)全員參與危害和影響的確定。c)進(jìn)行評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)考慮所評(píng)價(jià)項(xiàng)目的順序。3．3．2．3選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則 a)判別準(zhǔn)則表述了與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)，對(duì)危害及其影響的判斷可以依據(jù)該準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則來(lái)自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標(biāo)準(zhǔn)等。b)在新裝置設(shè)計(jì)或運(yùn)行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動(dòng)的判別準(zhǔn)則并評(píng)價(jià)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。若達(dá)不到運(yùn)行判別準(zhǔn)則要求，則應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)削減措施。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議或放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。3．3．2．4評(píng)價(jià)危害和影響 a)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，考慮對(duì)下列因素影響的可能性和嚴(yán)重程度： 1)人； 2)環(huán)境； 3)財(cái)產(chǎn)。b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)： 1)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響； 2)強(qiáng)調(diào)人與物兩方面因素導(dǎo)致的影響和風(fēng)險(xiǎn)； 3)考慮來(lái)自與風(fēng)險(xiǎn)區(qū)直接有關(guān)的人員的意見(jiàn)； 4)由具有資格的、有能力的人員來(lái)實(shí)施； 5)定期進(jìn)行。c)健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)應(yīng)考慮到： 1)火災(zāi)和爆炸； 2)沖擊與撞擊； 3)溺水、窒息與觸電； 4)暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境中； 5)人機(jī)工程因素； 6)有害物料的泄漏。3．3．2．5記錄重要危害和影響 a)直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說(shuō)明削減措施。b)直屬企業(yè)應(yīng)記錄適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。3．3．2．6建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo) a)直屬企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)。這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)根據(jù)公司的方針目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定．并且是可驗(yàn)證的、現(xiàn)實(shí)的和可實(shí)現(xiàn)的。b)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動(dòng)和任務(wù)的量化指標(biāo)，這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)是具體可行的。公司還應(yīng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。3．3．2．7確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 直屬企業(yè)應(yīng)采取措施來(lái)削減風(fēng)險(xiǎn)及其影響。風(fēng)險(xiǎn)削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長(zhǎng)期的和短期的影響等部分。3．3．2．8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告 直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況編制出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。3．3．2．9實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 a)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對(duì)其理解和掌握。b)在任何情況下，都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)水平，采取必要措施將風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。3．3．3環(huán)境因素評(píng)價(jià) 直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對(duì)環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。3．3．3．1環(huán)境因素的確定范圍 a)生產(chǎn)工藝； b)維修保養(yǎng) c)檢驗(yàn)、分析、檢測(cè)設(shè)施； d)原材料、半成品的采購(gòu)； e)設(shè)備更新； f)產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)等； g)廢棄物的處理、貯存、處置和利用。3．3．3．2環(huán)境因素的變更
在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素： a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更； b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更； c)新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目。3．3．3．3判定重要環(huán)境因素的依據(jù) 評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括： a)有關(guān)國(guó)家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求； b)環(huán)境影響的范圍； c)環(huán)境影響的程度大??； d)環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間； e)社會(huì)和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。3．3．3．4環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定 直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，同時(shí)要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。3．3．3．5環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方案 直屬企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門(mén)在實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方法和時(shí)間表。3．3．4隱患治理 3．3．4．1隱患評(píng)估 a)自評(píng)：直屬企業(yè)應(yīng)實(shí)事求是地按照推薦的評(píng)估方法對(duì)隱患進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，其內(nèi)容包括： 1)評(píng)估報(bào)告； 2)評(píng)審意見(jiàn)； 3)技術(shù)結(jié)論； 4)隱患治理方案； 5)整改進(jìn)度和責(zé)任人； 6)資金概預(yù)算情況等。b)復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，在征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)后，編制出隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃表并列入綜合計(jì)劃。其中重大隱患治理項(xiàng)目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司的HSE管理部門(mén)審查并組織實(shí)施。c)公司的HSE管理部門(mén)對(duì)上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，編制出評(píng)估報(bào)告，提出評(píng)估結(jié)論。3．3．4．2隱患治理 直屬企業(yè)的最高管理者對(duì)事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作。3，4承包商和供應(yīng)商管理 3.4.l總則 承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對(duì)公司的HSE業(yè)績(jī)十分重要，應(yīng)評(píng)估他們的HSE表現(xiàn)，對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。3.4.2承包商管理 3.4.2.1資格預(yù)審(預(yù)認(rèn)證)a)制定預(yù)認(rèn)證計(jì)劃； b)建立公司認(rèn)可的承包商名冊(cè)； c)保存所有的承包商的資料和文件； d)檢查承包商預(yù)認(rèn)證表格，確認(rèn)其是否滿(mǎn)足公司的HSE驗(yàn)收指標(biāo)。3．4．2．2選擇承包商 a)檢查承包商是否按業(yè)主的要求進(jìn)行HSE培訓(xùn)，驗(yàn)證其員工是否具備從事崗位工作的技能； b)檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)； c)檢查所有的合同是否滿(mǎn)足上級(jí)有關(guān)部門(mén)及公司的HSE要求；d)參加預(yù)投標(biāo)會(huì)議和合同簽定前的會(huì)議； e)簽定合同。3．4．2．3開(kāi)工前的準(zhǔn)備 a)向承包商介紹與工藝裝置(生產(chǎn)過(guò)程)有關(guān)的概況和危害，并進(jìn)行人廠前的HSE培訓(xùn)教育； b)開(kāi)工前應(yīng)召開(kāi)HSE會(huì)議； c)參加審查開(kāi)工前有關(guān)HSE活動(dòng)的計(jì)劃； d)依據(jù)公司的HSE管理要求及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督承包商的HSE管理； e)參加開(kāi)工前工作會(huì)議和審查承包商作業(yè)計(jì)劃。3．4．2．4作業(yè)過(guò)程監(jiān)督 a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)，并將意見(jiàn)反饋給承包商； b)協(xié)調(diào)承包商之間的工作； c)協(xié)助承包商進(jìn)行事故調(diào)查或事件調(diào)查； d)保存所有承包商員工的傷病記錄； e)作業(yè)全過(guò)程檢查承包商H
SE計(jì)劃的執(zhí)行情況； f)檢查承包商對(duì)應(yīng)急預(yù)案的理解及執(zhí)行情況： 3．4．2．5承包商HSE表現(xiàn)評(píng)價(jià) a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見(jiàn)反饋給承包商； b)督促和鼓勵(lì)承包商制定自己的HSE改進(jìn)計(jì)劃； c)組織對(duì)承包商的HSE體系的審核。3．4．3供應(yīng)商管理 a)對(duì)為公司和直屬企業(yè)提供產(chǎn)品和售后服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。b)要經(jīng)常識(shí)別、管理與采購(gòu)有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè) 3．5。1，總則 新建、改建、擴(kuò)建裝置(設(shè)施)時(shí)，應(yīng)按照“三同時(shí)”即勞動(dòng)安全和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用的原則，采用國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、安裝和試車(chē)，確保裝置(設(shè)施)在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。3．5．2安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià) 新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目在可行性研究階段應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)，安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影 響評(píng)價(jià)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后，新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目正式進(jìn)入可行性研究的批復(fù)。3．5．3資質(zhì)和審核 所有工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工與控制管理機(jī)制及程序應(yīng)形成文件。項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工管理和環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書(shū)的單位承擔(dān)。勞動(dòng)安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收。初步設(shè)計(jì)的安全衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門(mén)會(huì)簽批復(fù)。設(shè)計(jì)施工圖紙應(yīng)由HSE相關(guān)部門(mén)審查批準(zhǔn)簽章，設(shè)計(jì)人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。3．5．4裝置(設(shè)施)采購(gòu)與安裝 裝置(設(shè)施)建設(shè)中的采購(gòu)和安裝應(yīng)符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，建立文件并保存。3．5．5階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 從裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)到試運(yùn)行的各個(gè)階段，都應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地預(yù)防和減少各類(lèi)事故和職業(yè)病的發(fā)生及對(duì)環(huán)境的影響。3．5．6試運(yùn)行 應(yīng)制定新建、改建或擴(kuò)建裝置(設(shè)施)的試運(yùn)行審查程序，并形成文件。審查內(nèi)容包括驗(yàn)證裝置(設(shè)施)與設(shè)計(jì)要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過(guò)后應(yīng)形成記錄文件。3．5．7實(shí)際偏差 建設(shè)(施工)與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差必須得到國(guó)家主管部門(mén)、公司的審核和認(rèn)可，并建立文件予以保存。3．6運(yùn)行和維修 3．6．1，總則 公司應(yīng)建立運(yùn)行和維修管理程序，以確保HSE方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3．6．2基本要求 a)對(duì)所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開(kāi)車(chē)前、開(kāi)車(chē)后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)(建造)與設(shè)計(jì)相符，所需的驗(yàn)證試驗(yàn)全部完成并被接受，所有建議(偏差)已有結(jié)論并得到指定技術(shù)管理部門(mén)的批準(zhǔn)。b)滿(mǎn)足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運(yùn)用明確的操作、維修檢驗(yàn)或腐蝕控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好。c)設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測(cè)。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行，員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。d)編制明確的開(kāi)車(chē)、操作、維修和停車(chē)規(guī)程，并指定專(zhuān)門(mén)的審查批準(zhǔn)人員。e)停車(chē)維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和實(shí)驗(yàn)結(jié)果。f)制定保護(hù)系統(tǒng)試驗(yàn)和維修計(jì)劃，包括臨時(shí)解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。g)評(píng)估、控制因在運(yùn)行裝置上或其附近同時(shí)施工、作業(yè)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。h)公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息化管理。i)對(duì)重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)在程序規(guī)定的條件下運(yùn)行。程序的建立應(yīng)符合下列要求： ——不偏離HSE方針和已制定的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)； ——重要環(huán)境因素的管理程序應(yīng)涉及到企業(yè)內(nèi)部與該環(huán)境因素有關(guān)的任何部門(mén)； ——要結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，并與現(xiàn)行的規(guī)章和作業(yè)實(shí)體HSE實(shí)施程序相結(jié)合； ——程序要文件化。&nbs
p;j)對(duì)于使用達(dá)到報(bào)廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，制定廢棄、修補(bǔ)或恢復(fù)再用的計(jì)劃。k)要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運(yùn)行。3．7變更管理和應(yīng)急管理 3．7．1，總則 變更管理失控往往會(huì)引發(fā)事故，應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的變更管理。一旦發(fā)生事故時(shí)，為確保人身、財(cái)產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害公司的聲譽(yù)，應(yīng)實(shí)施應(yīng)急管理。變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。應(yīng)急管理是指對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。3．7．2變更管理 3.7.2.1變更類(lèi)型 a)工藝、技術(shù)變更：如因新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目引起的技術(shù)變更，原料及介質(zhì)變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設(shè)備的改進(jìn)和變更，操作規(guī)程的變更等。b）機(jī)械設(shè)備及設(shè)施變更：及設(shè)施變更：如更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件，設(shè)備材料代用用變更，臨時(shí)性的電氣設(shè)備變更等。c)管理變更：如政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，人員和機(jī)構(gòu)的變更，HSE管理體系的變更等。3.7.2.2變更申請(qǐng) 變更的申請(qǐng)按統(tǒng)一的要求填寫(xiě)《變更申請(qǐng)表》，由專(zhuān)人進(jìn)行管理。3.7.2.3變更審批 《變更申請(qǐng)表》填好后，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門(mén)，由其組織有關(guān)人員按變更原因和實(shí)際生產(chǎn)的需要確定是否需要變更。任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.7.2.4變更實(shí)施． 變更批準(zhǔn)后，由主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不的超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限。3．7．2．5變更驗(yàn)收 變更實(shí)施結(jié)束后，應(yīng)由變更主管部門(mén)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成文件，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。3．7．3應(yīng)急管理 a)應(yīng)急管理應(yīng)實(shí)行分級(jí)管理，各級(jí)組織建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，制定應(yīng)急頂案，b)應(yīng)急預(yù)案的制定： 1)每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場(chǎng)所部應(yīng)有相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案；2)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)協(xié)調(diào)部門(mén)組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門(mén)制定；3)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施(設(shè)備、用品)以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施；4)在制定過(guò)程中，應(yīng)聽(tīng)取來(lái)自基層自勺意見(jiàn)。c)應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：1)應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；2)參與事故處置的部門(mén)和人員；3)緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等；4)事故發(fā)生后應(yīng)采取的工藝處理措施；5)應(yīng)急救援及控制措施，包括搶險(xiǎn)和救護(hù)等；6)有害物料的潛在危險(xiǎn)及應(yīng)采取的應(yīng)急措施；7)人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離計(jì)劃；8)應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃和演練要求等? d)直屬企業(yè)及生產(chǎn)廠應(yīng)建立應(yīng)急指揮中心，并做如下準(zhǔn)備：1)現(xiàn)場(chǎng)平面布置圖和周?chē)貐^(qū)圖；2)工藝流程圖，包括消防系統(tǒng)等；3)應(yīng)急照明；4)應(yīng)急通信系統(tǒng)；5)必要的參考資料，如應(yīng)急預(yù)案、需要報(bào)告的上級(jí)機(jī)構(gòu)一覽表、企業(yè)有關(guān)人員聯(lián)絡(luò)的方式、必要的技術(shù)和氣象資料等；、6)應(yīng)急所使用的設(shè)備、物資及互救信息等。e)應(yīng)急預(yù)案的審批和檢查。應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)，并報(bào)上級(jí)應(yīng)急指揮中心備案。l)應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)急
管理部門(mén)應(yīng)確保每一個(gè)職工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解。2)應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期的檢查，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運(yùn)行，各種救護(hù)設(shè)施(用品)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時(shí)到位等。f)應(yīng)急預(yù)案的演練、評(píng)估與修訂： 1)應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練； 2)應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)在演練后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)通知到相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。3．8檢查和監(jiān)督 3．8。1，總則 公司和直屬企業(yè)應(yīng)定期對(duì)已建立的HSE管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度，形成文件，以保證方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和HSE管理體系的有效運(yùn)行。3．8．2檢查和監(jiān)督依據(jù) a)國(guó)家和公司的通知； b)公司的文件規(guī)定。3．8．3檢查的分類(lèi)和頻次 3．8．3．1檢查的分類(lèi) a)國(guó)家、公司安排及要求進(jìn)行的指令性檢查； b)常規(guī)檢查。常規(guī)檢查分為日常、定期、專(zhuān)業(yè)、不定期四種方式。3．8．3．2檢查的頻次 a)國(guó)家和公司的指令性檢查，應(yīng)按要求立即進(jìn)行； b)公司對(duì)直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產(chǎn)廠、車(chē)間(基層隊(duì))的檢查按公司的規(guī)定進(jìn)行。3．8．4不符合糾正 a)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，制定并實(shí)施糾正措施，明確責(zé)任單位和責(zé)任人。b)對(duì)不符合情況可以通過(guò)檢查監(jiān)督、與員工(承包商及相關(guān)方)的交流或事故調(diào)查來(lái)確定。c)不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)采取以下措施： 1)通知責(zé)任單位和相關(guān)方； 2)確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果； 3)制定整改計(jì)劃和改進(jìn)方案； 4)根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預(yù)防活動(dòng)的有效性； 5)修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實(shí)施修改后的工作程序； 6)對(duì)于違章指揮和違章操作應(yīng)及時(shí)予以糾正，對(duì)嚴(yán)重違章部門(mén)和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。d)對(duì)檢查出的重大隱患和問(wèn)題，公司和直屬企業(yè)實(shí)施《整改通知書(shū)》管理?！墩耐ㄖ獣?shū)》的內(nèi)容有：項(xiàng)目、整改要求、責(zé)任人和整改期限。整改結(jié)果要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋到《整改通知書(shū)》簽發(fā)單位。3．9事故處理和預(yù)防 3．9．1總則 公司應(yīng)建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故(未遂事件)發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。3．9．2事故報(bào)告、調(diào)查、處理 事故的分類(lèi)，事故的等級(jí)和損失計(jì)算，事故的報(bào)告、調(diào)查、責(zé)任劃分、處理等程序應(yīng)按國(guó)家和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。a)事故發(fā)生后，按事故等級(jí)和分類(lèi)逐級(jí)上報(bào)，環(huán)境污染事故按國(guó)家有關(guān)規(guī)定上報(bào)。b)對(duì)發(fā)生的任何事故都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故調(diào)查處理過(guò)程中，應(yīng)尊重客觀事實(shí)，聽(tīng)取相關(guān)方的意見(jiàn)，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確無(wú)誤。事故結(jié)案時(shí)，應(yīng)將事故調(diào)查處理的過(guò)程及結(jié)論報(bào)上級(jí)部門(mén)。c)事故處理應(yīng)堅(jiān)持“四不放過(guò)”原則，即事故原因沒(méi)有查清不放過(guò)；事故責(zé)任者沒(méi)有嚴(yán)肅處理不放過(guò)；廣大職工沒(méi)有受到教育不放過(guò)；防范措施沒(méi)有落實(shí)不放過(guò)。3．9．3事故預(yù)防 3．9．3．1制定事故預(yù)防措施 根據(jù)事故調(diào)查所分析的事故原因和責(zé)任，應(yīng)采取如下預(yù)防措施： a)工程技術(shù)措施：對(duì)設(shè)備、設(shè)施、工藝、操作等從HSE管理的角度考慮設(shè)計(jì)、檢查和保養(yǎng)等措施，減少和消除不安全因素。b)教育措施：通過(guò)不同形式和途徑的安全教育．提高員工預(yù)防事故的意識(shí)和技能，規(guī)范員工的安全行為。c)管理措施：進(jìn)一步貫徹實(shí)施有關(guān)法令、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制定或修訂、完善操作規(guī)程。3．9．3．2事故信息傳遞 事故發(fā)生后，應(yīng)采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。闡明事故原因，吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似事故再次發(fā)生： 3．10
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