第一篇：上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表

資格管理辦法

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》?，F(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證

券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。

第七條 擬參加董事會(huì)秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由

上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條 在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條 本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書資格考試。

第十一條 在每一次董事會(huì)秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。

第十二條 董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大

資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條 本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條 本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會(huì)秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場(chǎng)秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績(jī)，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績(jī)，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條 本所將于董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)管理

第十八條 本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表每?jī)赡陸?yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書培訓(xùn)班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書培訓(xùn)。

第二十條 董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條 本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書資格的人員名單。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的公司聘任的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會(huì)秘書資格證書》。

第三條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

第二章 資格培訓(xùn)

第五條 參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡(jiǎn)稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。

第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會(huì)的推薦函報(bào)名參加資格培訓(xùn)。

推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。

第七條 參考人員參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少于36課時(shí)。

第八條 參考人員通過董事會(huì)秘書資格考試，本所給予資格考試成績(jī)合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績(jī)、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評(píng)定，頒發(fā)《董事會(huì)秘書資格證書》。

第三章 資格考試

第九條 本所通過本所網(wǎng)站公告董事會(huì)秘書資格考試的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項(xiàng)。

第十條 董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

第十一條 本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題。

第十二條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場(chǎng)秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

第十三條 參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會(huì)公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。

第十四條 董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)培訓(xùn)

第十五條 參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表。

第十六條 本所每年根據(jù)具體情況，通過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談?dòng)懻?、專題講座等各種形式舉辦董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十七條 后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實(shí)證分析；上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)制度專題（針對(duì)非財(cái)會(huì)專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。

第十八條 在任上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡杀舅e辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條 年度考核不合格的上市公司董事會(huì)秘書，以及被本所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十條 在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條 本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第二十二條 上市公司年度報(bào)告法定披露期限屆滿或董事會(huì)秘書離任前，董事會(huì)秘書應(yīng)向本所提交年度履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，說明自前次年度申報(bào)或任職至今的工作情況。

第二十三條 本所以上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作的合規(guī)性為重點(diǎn)，對(duì)董事會(huì)秘書的年度履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核。考核不合格的董事會(huì)秘書將計(jì)入上市公司誠信檔案。

第二十四條 上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會(huì)秘書資格證書》：

（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；

（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)的；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十五條 本所網(wǎng)站將及時(shí)公布被注銷《董事會(huì)秘書資格證書》人員的名單，前述

人員三年內(nèi)不得參加董事會(huì)秘書資格考試。

第六章 附 則

第二十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實(shí)施前本所已頒發(fā)的《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證書》或者《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)管理辦法》同時(shí)廢止。

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司

董事會(huì)秘書資格管理辦法》的通知

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法

上海證券交易所

二○○八年十二月一日

第二篇：1 上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》?，F(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《深圳證券交易所董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》

深圳證券交易所

二○○八年十二月三日

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深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章資格

第五條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。

第七條擬參加董事會(huì)秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章考試

第十條本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書資格考試。

第十一條在每一次董事會(huì)秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。

第十二條董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條董事會(huì)秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場(chǎng)秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績(jī)，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績(jī)，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條本所將于董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章后續(xù)管理

第十八條本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表每?jī)赡陸?yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書培訓(xùn)班。

第十九條信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書培訓(xùn)。

第二十條董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書資格的人員名單。

第五章附則

第二十二條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本辦法自二○○九年一月一日起施行。

第三篇：深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法(

深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。

第四條 本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。

第二章 資 格

第五條 董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。

第六條 董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。

第七條 擬參加董事會(huì)秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會(huì)進(jìn)行推薦。

第八條 在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會(huì)秘書資格的，其資格證書依然有效。

第九條 本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第三章 考 試

第十條 本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會(huì)秘書資格考試。

第十一條 在每一次董事會(huì)秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。第十二條 董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十三條 本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。

第十四條 本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。

第十五條 董事會(huì)秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對(duì)。

第十六條 參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。

凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場(chǎng)秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績(jī)，三年內(nèi)不得參加資格考試。

凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績(jī)，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會(huì)公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。

第十七條 本所將于董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，及時(shí)通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)管理

第十八條 本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會(huì)秘書培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表每?jī)赡陸?yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會(huì)秘書培訓(xùn)班。

第十九條 信息披露考核不合格的上市公司的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會(huì)秘書培訓(xùn)。第二十條 董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會(huì)秘書資格：

（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；

（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；

（四）本所認(rèn)定的其他情形。

第二十一條

第二十二條 第二十三條 本所在深交所網(wǎng)站及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書資格的人員名單。第五章 附 則

本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自二○○九年一月一日起施行。

第四篇：25-上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書

資格管理辦法

第一章

總

則

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的培訓(xùn)，加強(qiáng)董事會(huì)秘書資格管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》、《上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。

第二條

在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市的公司聘任的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表，應(yīng)取得本所頒發(fā)的《董事會(huì)秘書資格證書》。

第三條

董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

第四條

本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)、后續(xù)培訓(xùn)和資格管理。

本所相關(guān)部門可以授權(quán)有關(guān)單位依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

第二章 資格培訓(xùn) 第五條

參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的人員（以下簡(jiǎn)稱“參考人員”），應(yīng)基本符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的任職條件。

第六條 參考人員應(yīng)提供有效身份證明和上市公司或擬上市公司董事會(huì)的推薦函報(bào)名參加資格培訓(xùn)。

推薦函內(nèi)容包括被推薦人學(xué)歷、工作經(jīng)歷和推薦理由等。第七條

參考人員參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)的時(shí)間不得少于36課時(shí)。

第八條

參考人員通過董事會(huì)秘書資格考試，本所給予資格考試成績(jī)合格證明。

參考人員擬被聘為上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的，本所依據(jù)資格考試成績(jī)、資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評(píng)定，頒發(fā)《董事會(huì)秘書資格證書》。

第三章 資格考試

第九條

本所通過本所網(wǎng)站公告董事會(huì)秘書資格考試的報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍、考試紀(jì)律等相關(guān)事項(xiàng)。

第十條

董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括：《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；本所要求的其他法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。第十一條

本所根據(jù)前述考試范圍編制法規(guī)匯編，作為資格培訓(xùn)教材，并根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對(duì)董事會(huì)秘書資格考試進(jìn)行命題。

第十二條

參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被本所認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場(chǎng)秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且三年內(nèi)不得參加資格考試。

第十三條

參考人員被本所認(rèn)定存在代考行為的，代考者及被代考者將被取消當(dāng)次考試成績(jī)，且永久不得參加該類資格考試。

本所視情況向社會(huì)公布前述人員的代考行為，并記入上市公司誠信檔案。

第十四條

董事會(huì)秘書資格考試閱卷完成后，本所將在本所網(wǎng)站公布資格考試合格人員名單。

第四章 后續(xù)培訓(xùn)

第十五條

參加后續(xù)培訓(xùn)的人員是指已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表。

第十六條

本所每年根據(jù)具體情況，通過網(wǎng)上自學(xué)、集中面授、座談?dòng)懻摗ｎ}講座等各種形式舉辦董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十七條

后續(xù)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等部門和本所頒布的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定；監(jiān)管案例與實(shí)證分析；上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)制度專題（針對(duì)非財(cái)會(huì)專業(yè)人員）；本所要求的其他相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)專題的培訓(xùn)。第十八條

在任上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡杀舅e辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第十九條

考核不合格的上市公司董事會(huì)秘書，以及被本所通報(bào)批評(píng)的董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十條

在任上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表完成后續(xù)培訓(xùn)的，本所將在本所網(wǎng)站公布相關(guān)人員名單。

第五章 資格管理

第二十一條

本所建立董事會(huì)秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。

第二十二條

上市公司報(bào)告法定披露期限屆滿或董事會(huì)秘書離任前，董事會(huì)秘書應(yīng)向本所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告，說明自前次申報(bào)或任職至今的工作情況。

第二十三條

本所以上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作的合規(guī)性為重點(diǎn)，對(duì)董事會(huì)秘書的履職情況或離任履職情況進(jìn)行考核。考核不合格的董事會(huì)秘書將計(jì)入上市公司誠信檔案。

第二十四條

上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表具有下列情形之一的，本所將注銷其《董事會(huì)秘書資格證書》：

（一）不符合《上市規(guī)則》規(guī)定的任職條件；

（二）連續(xù)兩年被本所考核不合格的；

（三）最近三年受到本所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（四）連續(xù)兩年未參加本所董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)的；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。第二十五條

本所網(wǎng)站將及時(shí)公布被注銷《董事會(huì)秘書資格證書》人員的名單，前述人員三年內(nèi)不得參加董事會(huì)秘書資格考試。

第五章

附

則

第二十六條

本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條

本辦法自二○○九年一月一日起施行。本辦法實(shí)施前本所已頒發(fā)的《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證書》或者《董事會(huì)秘書培訓(xùn)資格證明》依然有效。原《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)管理辦法》同時(shí)廢止。

第五篇：如何做上市公司證券事務(wù)代表

2011-04-13 12:20 提問者采納

相關(guān)規(guī)定沒有要求具備從業(yè)資格，而是應(yīng)當(dāng)通過交易所組織的董事會(huì)秘書資格考試，并取得交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。

考試的基本范圍包括：

（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案

（六）》等法律和行政法規(guī)；

（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；

（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；

（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；

（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。

證券從業(yè)資格考試可以登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢

自我職業(yè)發(fā)展塑形方向

一、學(xué)歷以及專業(yè)知識(shí)國(guó)家統(tǒng)招類本科及以上學(xué)歷。（碩士?jī)?yōu)先考慮）法律、財(cái)務(wù)、金融、經(jīng)濟(jì)、工商管理、證券、會(huì)計(jì)學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)專業(yè)畢業(yè)。了解和熟悉財(cái)務(wù)、法律、證券、投資、稅務(wù)、金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、基本財(cái)務(wù)分析、稅務(wù)籌劃、溝通技巧、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等知識(shí)。項(xiàng)目管理、市值管理、財(cái)務(wù)管理（中級(jí)）、并購重組和再融資等方面的理論或者實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)。熟悉公司法、證券法或其它相關(guān)專業(yè)會(huì)計(jì)法、資本市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)法律法規(guī)。

二、個(gè)人氣質(zhì)與性情男女不限，35歲以下，端莊大方，形象氣質(zhì)佳，性格外向，為人端正，品格堅(jiān)韌，思路活躍而且清晰。

三、外語水平以及能力CET-6以上，較強(qiáng)的英語聽說讀寫能力。

四、工作經(jīng)驗(yàn)以及職位大致要求有三年以上上市公司、證券公司、投資公司的證券事務(wù)工作或?qū)嵙?xí)經(jīng)歷者優(yōu)先，具有IPO或融資項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)及企業(yè)法務(wù)經(jīng)驗(yàn)，曾參與IPO優(yōu)先；有在企業(yè)全程主持或協(xié)助上市的成功工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮有上市公司同等職位工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。具有1年以上上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表工作經(jīng)驗(yàn)。接受過證券相關(guān)法律、上市規(guī)則、上市公司信息披露等方面的培訓(xùn)，在上市公司擔(dān)任證券事務(wù)管理工作，熟悉證券交易所信息披露相關(guān)工作流程。具備輔導(dǎo)企業(yè)上市2年以上工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉操作流程者優(yōu)先。有完整經(jīng)歷過公司IPO，并在IPO過程中擔(dān)任相關(guān)證券事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。參與過上市，有投資銀行工作經(jīng)驗(yàn)或在上市公司的總經(jīng)辦、董事會(huì)秘書室工作者優(yōu)先。有投資銀行或上市公司證券事務(wù)代表工作經(jīng)驗(yàn)、或有證券及金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。熟悉上市公司各項(xiàng)對(duì)外證券事務(wù)，有上市企業(yè)或證券公司、律師事務(wù)所工作經(jīng)歷，有全程參與上市工作經(jīng)驗(yàn)。從事過兼并、重組、上市等相關(guān)項(xiàng)目的具體實(shí)施者優(yōu)先。熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件熟悉上市公司各項(xiàng)對(duì)外證券事務(wù)，具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和能力。熟悉境內(nèi)外上市公司相關(guān)法規(guī)具備深圳證券交易所董秘資格，熟悉股份公司、證券、投資等相關(guān)政策。熟悉券商操作模式，對(duì)資本運(yùn)作有一定了解，非常熟悉上司公司信息披露程序，能夠處理信息中出現(xiàn)的復(fù)雜問題。了解股權(quán)登記、抵押、凍結(jié)、結(jié)算的程序和專業(yè)技能應(yīng)用。熟悉登記結(jié)算軟件平臺(tái)的使用，能很好運(yùn)用證券金融的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能。善于編制各類定期報(bào)告、臨時(shí)公告、規(guī)范制度等文件。熟悉金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)和公司法、證券法等相關(guān)法律知識(shí)，熟悉股份公司、證劵、投資等相關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件。掌握上市公司運(yùn)作的程序。熟悉三會(huì)運(yùn)作流程和要

求。

五、個(gè)人能力以及職業(yè)素質(zhì)修養(yǎng)具有良好的處事和溝通能力和人際協(xié)調(diào)能力。具備良好的公文寫作、寫作能力，富有邏輯型，口頭表達(dá)能力與書面表達(dá)能力較好。具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶幨嘛L(fēng)格，有耐心、責(zé)任心強(qiáng)，具備敬業(yè)精神，較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，工作認(rèn)真仔細(xì)，工作原則性強(qiáng)。具有較強(qiáng)分析、溝通、解決問題的能力，持續(xù)學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，愿意承受有挑戰(zhàn)性和壓力大的工作，較高的綜合職業(yè)素質(zhì)與修養(yǎng)，應(yīng)變能力，保密意識(shí)強(qiáng)，有一定的職業(yè)敏感性。能主動(dòng)積極領(lǐng)會(huì)和貫徹上級(jí)下達(dá)的任務(wù)。

六、辦公軟件以及其他工具使用情況熟練使用常用辦公軟件（尤其是office）和證券相關(guān)信息披露軟件平臺(tái)。熟練使用電腦、打印機(jī)、掃描儀、復(fù)印機(jī)，傳真機(jī)、碎紙機(jī)、工作等設(shè)備。熟練使用證券辦公以及證券分析軟件。會(huì)開車。

七、職業(yè)資格與培訓(xùn)情況董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書、證劵從業(yè)人員資格證、律師資格證、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、注冊(cè)審計(jì)師、通過司法考試者優(yōu)先。接受過深交所組織的董事會(huì)秘書任職資格培訓(xùn)，并持有相關(guān)執(zhí)業(yè)證書，參加過證監(jiān)會(huì)或證券交易所培訓(xùn)，有董事會(huì)秘書資格者接受受過金融、證券、法律等方面的培訓(xùn)。取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書優(yōu)先。有券商、審計(jì)、律師等中介機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先，有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格者優(yōu)先。