第一篇：綜合管廊建設：新建道路同步建設采用PPP模式的案例分析

綜合管廊建設：新建道路同步建設 推廣運用PPP模式案例分析

關于杜絕反復開挖路面、解決“馬路拉鏈”的問題，近年來呼聲漸高。而今，地下綜合管廊建設，已有了明確的推進方案?！妒腥嗣裾k公室關于推進城市地下綜合管廊建設的實施意見》日前印發(fā)，“十三五”期間，全市將建成標準地下綜合管廊長度40公里以上。目前，市中心區(qū)一突堤改造、龍口市府東四路建設、招遠市迎賓路改造等三個地下綜合管廊項目年底前有望開建。

怎么建 新建道路同步建設

城市地下綜合管廊，即在城市地下建造一個隧道空間，將電力、通訊、燃氣、供熱、給排水等各種工程管線集于一體，設有專門的檢修口、吊裝口和監(jiān)測系統(tǒng)，實施統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設計、統(tǒng)一建設和管理，是保障城市運行的重要基礎設施和“生命線”。

就我市的地下綜合管廊建設，《意見》指出，堅持規(guī)劃引領，做好項目儲備。在專項規(guī)劃編制上，依據城市總體規(guī)劃和《城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引》，編制地下綜合管廊專項規(guī)劃，并與地下空間利用規(guī)劃、道路交通專項規(guī)劃和相關市政管線規(guī)劃相銜接。綜合考慮城市發(fā)展遠景，預留和控制有關地下空間。年底前全面完成專項規(guī)劃編制。

綜合管廊在哪兒建？我市將在城市新區(qū)建設和老區(qū)改造中，統(tǒng)籌安排好地下綜合管廊建設。在城市新區(qū)、各類園區(qū)、成片開發(fā)區(qū)域的新建道路應根據功能需求，同步建設地下綜合管廊；老城區(qū)要結合舊城更新、道路改造、河道治理、地下空間開發(fā)等，因地制宜、統(tǒng)籌安排地下綜合管廊建設。同時，結合專項規(guī)劃同步研究確定近期建設項目，建立地下綜合管廊建設項目庫，2016年10月底前制定2016-2020年項目滾動規(guī)劃，每年年底前確定下半年建設計劃。

錢從哪來 推廣運用PPP模式

綜合管廊建設的一次性投資常常高于管線獨立鋪設的成本，但綜合節(jié)省出的道路地下空間、每次的開挖成本、對道路通行效率的影響以及環(huán)境的破壞，綜合管廊的成本效益比顯然不能只看投入多少。

就綜合管廊建設的資金投入，我市提出將創(chuàng)新投資融資機制，廣泛吸收社會資本參與地下綜合管廊建設，積極推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，通過特許經營、投資補貼、貸款貼息、政府購買服務等形式，科學合理引入社會資本。

同時，規(guī)范管線入廊管理，對已建成綜合地下管廊的地區(qū)，區(qū)域內的所有管線必須入廊，不得再另行安排管廊以外的管線位置。既有管線應根據實際需要逐步遷移至地下綜合管廊，新建管線應按專項規(guī)劃要求敷設于管廊內。

關于管廊運營管理，2016年10月底前，我市將出臺地下綜合管廊運營管理辦法，明確綜合管廊維護管理單位與入廊管線權屬單位的權力和義務，做好綜合管廊主體及配套附屬設施的日常管理，推進綜合管廊管廊數字化和智能化。入廊管線權屬單位應向綜合管廊維護管理單位交納入廊費和日常維護費，合理分攤綜合管廊的建設運營維護費用。2016年年底前出臺地下綜合管廊有償使用收費指導意見。

怎么推進 20個部門單位各盡職責

城市地下綜合管廊建設，牽扯部門單位多，管線產權單位又很復雜，明確責任主體、落實責任分工尤為重要。

《意見》指出，我市將成立由市長任組長，分管副市長任副組長、市政府有關部門、單位和芝罘區(qū)、萊山區(qū)政府主要負責人為成員的市地下綜合管廊建設工作領導小組，指導和推進全市地下綜合管廊建設工作。各縣市區(qū)政府（管委）是地下綜合管廊建設管理的責任主體，要建立相應的組織領導機制，制定工作方案并有序推進實施。

《意見》就有關部門和單位的責任分工進行明確，共同推進地下綜合管廊建設。市住房城鄉(xiāng)建設局負責全市地下綜合管廊建設各項工作總體協(xié)調推進；市規(guī)劃局負責市區(qū)地下綜合管廊規(guī)劃編制；市城管局負責指導全市地下綜合管廊運行管理工作；市財政局負責統(tǒng)籌整個

市區(qū)城建重點項目資金，支持地下管廊建設；市物價局負責制定我市地下綜合管廊有償使用收費指導意見。

市發(fā)展改革、經濟和信息化、國土資源、國資、安監(jiān)、人防、金融等部門和燃氣、供熱、供水、供電、廣電、聯(lián)通、電信、移動等專業(yè)管線單位積極配合、密切協(xié)作，涉及20個部門和單位，共同推動地下綜合管廊建設管理工作順利開展。各縣市區(qū)政府（管委）根據各自情況對責任分工予以明確。我市還將對目標任務完成好、工作業(yè)績突出的市（區(qū)）和市政府有關部門給予表揚和專項資金補助，對行政不作為、沒有完成目標任務的進行通報批評。

第二篇：【案例】某市地下綜合管廊PPP項目實施方案

【案例】某市地下綜合管廊PPP項目實施方案

實施方案(送審稿)某某市城鄉(xiāng)建設委員會 某某市財政局

某某咨詢有限責任公司 2015年6月23日 目錄 一項目說明1 二項目名稱1 三項目實施機構1 四項目內容及投資1 五項目運作方式3 六項目財政補貼測算4 七可行性分析7 八PPP合同框架草案8(一)項目名稱8(二)合作方式和期限8(三)項目公司權利義務8(四)項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等9(五)工程建設與竣工驗收評審10(六)所提供產品或者服務的數量、質量和標準10(七)設施權屬，以及相應的運營維護11(八)監(jiān)測評估11(九)投融資期限和方式12(十)財政補貼的計算12(十一)財政補貼支付及管廊運營成本調整13(十二)調價機制13(十三)履約擔保及保險14(十四)合作期內的風險分擔14(十五)應急預案和臨時接管預案15(十六)變更、提前終止及補償15(十七)違約責任16(十八)轉讓與擔保16(十九)爭議解決方式17(二十)需要明確的其他事項17 九投資人應當具備的條件及選擇方式17(一)投資人的資格條件17

1、一般資格條件17

2、針對主城區(qū)的資格條件17(二)招標方式選擇17(三)資格審查方式18(四)投標保證金18(五)招標標的18(六)評標辦法19(七)澄清談判19(八)合同簽署20 十工程造價的控制與監(jiān)管20 十一項目主體責權(工作界面)21 十二政府承諾和保障24 十三合作期限屆滿后資產處置方式25 實施方案編制的主要政策依據27 一項目說明

某某市作為2015年國家地下綜合管廊試點城市，根據國家相關文件要求，探索采取PPP模式吸引社會資本參與項目的投資建設和運營維護，承擔合作期限內項目管理，發(fā)揮政府和社會資本各自優(yōu)勢，合理延長設施運營期限，降低政府直接投資壓力，提高市政設施公共服務的質量和效率。

二項目名稱

某某市地下綜合管廊PPP項目(下稱“本項目”或“項目”)三項目實施機構

依據工作職能，某某市政府授權城鄉(xiāng)建設委員會作為項目實施機構。四項目內容及投資

為確保我市地下綜合管廊建設科學合理、切實可行，按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌組織、形成規(guī)模、建成網絡的原則，我們對建設方案進行反復論證，初步確定了綜合管廊建設內容和工期安排。確定了紅旗大街區(qū)域、哈南工業(yè)新城區(qū)域、臨空經濟區(qū)域11條25公里綜合管廊建設項目，其中主城區(qū)建設13公里，新城區(qū)建設12公里，工程靜態(tài)投資28億元(詳見下表4-1)。爭取達到二年初見成效，三年實現(xiàn)運營的總體目標。2015年，完成地下綜合管廊建設8.53公里，主城區(qū)完成南直路、宏圖街、長江路5.78公里綜合管廊建設，新城區(qū)完成哈南九路2.75公里綜合管廊建設，投入運營使用，新城區(qū)管廊將結合道路工程建設，同步組織實施。2016年，完成綜合管廊建設16.98公里，主城區(qū)完成紅旗大街7.5公里綜合管廊工程建設，新城區(qū)完成哈南十二大道、十五路、十七路、臨空第三大道、臨空六路9.48公里綜合管廊建設。2017年，組織地下綜合管廊項目公司對已經建成的綜合管廊進行運營、管理和維護，配合國家對綜合管廊建設運營情況進行考核。

表4-1：地下綜合管廊項目靜態(tài)投資估算表 序號項目名稱總計劃投資(億元)合計工程工程建設其他費用 合計28 25.7 2.30 1紅旗大街8.48 7.8 0.68 2南直路(北段)2.17 1.82 0.35 3南直路(南段)2.15 1.94 0.21 4長江路1.6 1.43 0.17 5宏圖街1.16 0.99 0.17 6哈南九路2.31 2.18 0.13 7哈南第十二大道4.25 4.01 0.24 8哈南十五路1.14 1.07 0.07 9哈南十七路0.69 0.67 0.02 10臨空六路0.9 0.84 0.06 11臨空第三大道2.85 2.65 0.2 12控制中心0.3 0.3 另投資人需在建設期支付建設期利息0.23億元，其中主城區(qū)0.17億元，新城區(qū)0.06億元。由于主城區(qū)的地下綜合管廊建設面臨交通和臨時施工場所問題，采用的施工工藝有所區(qū)別。主城區(qū)擬采用疊合整體式工藝施工，新城區(qū)采用傳統(tǒng)的現(xiàn)場澆筑工藝施工。為了保障項目順利招標，采取主城區(qū)和新城區(qū)管廊建設分開招標的方式。

按區(qū)域劃分的投資及補貼情況如下表4-2： 表4-2：地下綜合管廊項目分區(qū)域靜態(tài)投資估算表 項目合計主城區(qū)新城區(qū) 第一年第二年第一年第二年

工程總投資28 7.18 8.48 2.51 9.83 財政補貼12 2.96 3.71 1.04 4.29 入廊費1 1 社會資本投入15 4.22 4.77 1.47 4.54 五項目運作方式

根據財政部和住建部聯(lián)合印發(fā)的《關于市政公用領域開展政府和社會資本合作項目推介工作的通知》(財建[2015]29號)文件精神，本項目采取“投資、建設和運營維護一體化+入廊單位付費+政府補貼”的運作方式。

1、由市城鄉(xiāng)建設委員會作為招標人，通過招標方式，選定社會資本。市政府指定市建設集團有限公司與社會資本共同成立項目公司。地下綜合管廊工程屬于公益性項目，通常政府對關系公共利益和公共安全的事項(如股權變更時，受讓方不滿足合同約定的技術能力、財務信用、運營經驗等基本條件;縮減運營維護經費等)享有一票否決權。參照國內其他公益性項目的做法，市建設集團有限公司以一元人民幣持有項目公司金股(即無實際經濟價值，權益主要表現(xiàn)為否決權而非收益權或其他表決權，金股通常作為1股)。市建設集團有限公司也可根據自身經營意愿，通過自籌資金增加自身股權比例，獲取收益分成。

2、項目公司負責融資、建設和項目設施的運營維護。項目公司與入廊單位簽訂《入廊協(xié)議》。

3、項目建成投入使用后，在項目合作期限內，項目公司根據市政府及價格主管部門出臺的收費政策對入廊單位使用地下綜合管廊進行收費(包括入廊費和管廊運行維護費收入)。政府按照設施使用的績效考核情況分期支付財政補貼，合作期滿后項目設施無償移交給政府指定機構。項目結構圖如下：

圖1-某某地下綜合管廊項目PPP模式結構圖 六項目財政補貼測算

根據財政部《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》(財金[2015]21號)文件，對于政府付費模式項目的計算公式，設定政府每年直接付費數額計算方法為：

財政補貼支付公式中三個變量參數的設定

1、合理利潤率：根據財政部21號文要求，合理利潤率以商業(yè)銀行中長期貸款基準利率為基數，充分考慮可用性付費、使用量付費、績效付費的不同情景，結合風險等因素確定。

去年，當悉尼大學的中國留學生代表對其表示強烈譴責時，他發(fā)布微博諷刺中國留學生的智商，稱他們“要花錢找論文代寫”，并侮辱留學生為“留學豚”，意為“豬”。要求(行業(yè)利潤水平通常在8%左右)，設定調整系數為1.3，即合理利潤率取值為7.35%。計算公式如下：

2、折現(xiàn)率：根據財政部21號文要求，折現(xiàn)率應考慮財政補貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收益率合理確定。

由于黑龍江省地方政府債券發(fā)行工作還未完成，本次測算參照經濟水平相當省份的地方政府債券利率水平(2014年江西省10年期地方政府債券利率4.27x25?不適合的?！??慮風險轉移溢價等因素。若使社會資本財務內部收益率(稅前)達到5.98%(即：社會資本財務內部收益率(稅后)達到4.97%)，根據財務測算的結果，折現(xiàn)率取值為5.76%。

海外華人辱華現(xiàn)象并不鮮見，吳維的支持者們跳了出來?廊建設的投資補貼12億元，入廊單位在建設期支付的入廊費1億元，因此本項目需社會投資人投入的資金約為15億元。項目投資建設期限兩年，2015年投建金額為9.69億元，其中財政投入4億元，社會資本投資人投入5.69億元;2016年投建金額為18.31億元，其中財政投入4億元，社會資本投入13.31億元(含社會資本代財政墊付4億元)，入廊單位支付入廊費1億元。

由于有4億元財政投資補貼將在兩年建設期結束后到位，因此，在第二個建設，需社會資本先行代市財政墊付4億元投資款，在第三期的財政投資補貼到位后由財政向社會投資人返還。就該部分投資款的墊付，市財政不向社會投資人支付資金墊付成本。

入廊費1億元在第二年建設期內由入廊單位向項目公司支付。公式法測算基礎參數見表6-1： 表6-1測算基礎參數

項目名稱投資人投入的靜態(tài)建設成本/萬元運營周期/年管廊運行維護費收入/萬元管廊運營成本/萬元合理利潤率折現(xiàn)率財政補貼累計折現(xiàn)值/萬元折算為貸款利率

曝悉尼大學華裔教員公開辱華025 780.05 480.05 7.35%5.76%155,652.23 5.98% 以建設期結束為基年(第0年)，按照表6-1的基礎參數計算項目每年財政補貼金額。項目各期財政補貼測算結果如下，見表6-2：

表6-2項目財政補貼測算結果 運營期年份1 2 3 4 5 6 7 8 9 當年財政補貼/萬元6,649 7,047 7,468 7,913 8,383 8,881 9,408 9,964 10,553 運營期年份10 11 12 13 14 15 16 17 18 當年財政補貼/萬元11,176 11,834 12,531 13,267 14,046 14,870 15,741 16,662 17,637 運營期年份19 20 21 22 23 24 25 當年財政補貼/萬元18,667 19,757 20,909 22,128 23,417 24,780 26,222 25年合計/萬元359,910.15(IRR稅后4.97%，稅前5.98%)根據財政補貼測算結果，總財政補貼為35.99億元。從運營期第1年到第25年，每年支付額度從6,649萬元到26,222萬元逐年遞增，年均遞增幅度約為5.88%左右。

七可行性分析

本項目采取PPP模式，不僅可以減輕某某市政府的債務負擔，減緩地方融資平臺壓力，還能有效促進政府職能轉變，有利于項目的總體規(guī)劃和監(jiān)管;對社會資本來講，拓寬了社會資本發(fā)展空間，進一步激發(fā)非公有制經濟的活力;對社會公共服務來講，通過“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，提高公共產品供給效率和服務質量。PPP模式與傳統(tǒng)政府采購模式相比，可以在一定程度上優(yōu)化項目的風險分配。

在傳統(tǒng)政府采購模式下，由于決策及其它原因，經常導致政府分擔較多的風險。在PPP模式下，按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則，通過合作各方平等協(xié)商，有利于在政府和社會資本之間形成合理的風險分配機制。

同時，PPP模式也可以在一定程度上提高項目的運營效率。傳統(tǒng)政府采購模式通常將建設和運營分別交給不同的機構來負責，而PPP模式的建設和運營通常由社會資本組建的或社會資本與政府方合資組建的項目公司來統(tǒng)一負責，這也有利于降低管廊運營成本、提高服務效率。

八PPP合同框架草案(一)項目名稱

某某市地下綜合管廊PPP項目。(二)合作方式和期限

1、本項目實行“投資、建設和運營維護一體化+入廊單位付費+政府補貼”的經營方式。

2、合作期包括建設期和運營期，建設期2年，運營期為25年。(三)項目公司權利義務

1、按照PPP合同要求和經批復的設計文件，自行承擔費用、責任和風險，負責本項目的投資、建設，并提供地下綜合管廊設施的運營維護服務;

2、按照PPP合同及入廊協(xié)議的約定獲得入廊費、運行維護費收入和財政補貼;

3、自行承擔因自身原因造成的工程投資超過工程建設費用控制價/投標文件中建議的工程投資建設費用帶來的超額投資和管廊運營成本;

4、項目合作期滿，將項目設施、土地使用權無償移交給政府指定機構。(四)項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等

1、項目公司負責本項目的投資、融資、建設(主體工程、管線及其他構筑物遷移工程、交通導改、綠化、道路恢復工程、管理中心及其他附屬工程)，并負責項目設施的運營維護服務。

2、根據相關規(guī)定，項目公司注冊資本金不低于工程建設投資的30%，其他資金可通過銀行貸款等方式籌集。

3、市建設集團有限公司可根據自身經營意愿，通過與投資人協(xié)商，自籌資金增加自身股權比例，獲取收益分成。各股東以現(xiàn)金方式出資。

4、項目公司應按現(xiàn)行政策建立完善的治理結構。

5、項目公司的股東在本項目運營期滿五年之前，不得轉讓其在項目公司中的全部或部分股權;運營期滿五年之后，經市政府事先書面同意，項目公司的股東可以轉讓其在項目公司中的全部或部分股權，但受讓方應滿足本項目PPP項目合同約定的技術能力、財務信用、運營經驗等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東在本項目項下的權利及義務。

(五)工程建設與竣工驗收評審

1、本項目土地使用權通過無償劃撥方式取得。

2、項目公司應根據所有適用法律法規(guī)、規(guī)范標準、設計文件以及PPP合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設。

3、項目建設完成后，項目公司應及時組織驗收，經驗收合格后，方可交付使用。市財政部門進行工程造價評審。

4、最終投資額以市財政部門評審結果為準，據此計算政府需支付的財政補貼。(六)所提供產品或者服務的數量、質量和標準

1、項目公司工程建設范圍包括：紅線范圍內的主體工程、管線遷移工程、交通導改、綠化、道路恢復工程、管理中心及其他附屬工程等，具體以經批復的初步設計、施工圖設計及工程量清單為準。

2、項目公司應根據所有適用法律法規(guī)、規(guī)范標準、設計文件以及PPP合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設。

3、項目公司應及時組織驗收，項目驗收合格后，方可交付使用。

4、地下綜合管廊維護必須符合國家以及黑龍江省、某某市的相關規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。(七)設施權屬，以及相應的運營維護

在合作期內，項目設施的使用權歸項目公司，由項目公司負責運營維護，運營維護內容包括：保持管廊內的整潔和通風良好;建立健全維護管理制度，搞好安全監(jiān)控和巡查等安全保障;統(tǒng)籌安排管線單位日常維護管理，配合和協(xié)助管線單位的巡查、養(yǎng)護和維修;負責管廊內通風、排水、照明和消防等共用設施設備養(yǎng)護和維修，建立工程維修檔案，保證設施設備正常運轉;組織制定管廊管理應急預案，管廊內發(fā)生險情時，應當采取緊急措施并及時通知管線單位進行搶修;為保障管廊安全運行應履行的其他義務。

(八)監(jiān)測評估

1、履約監(jiān)管

市城鄉(xiāng)建設委員會對項目公司在合作期內的合同履行情況進行監(jiān)督管理。

2、行政監(jiān)管 1)安全生產監(jiān)管。

2)行政監(jiān)督管理。包括地下管廊的行政監(jiān)督管理。

3、公眾監(jiān)管

項目公司接受用戶投訴和政府主管部門接受用戶對項目公司的投訴。(九)投融資期限和方式

由投標人在投標文件財務方案中明確。

項目公司可以為本項目融資之目的，將其在PPP合同項下的各項權益(如預期收益權、保險受益權等)設置質押或以其它方式設置擔保權益。

由財政投入資金形成的資產由項目公司無償使用，但是項目公司不得將全部項目設施資產用于抵押。

(十)財政補貼的計算

1、工程竣工結算后，根據財政部門的投資評審結果，如果實際工程建設費用與工程建設費用中標價相差在〒5%以內，則運營期財政補貼按工程建設費用中標價執(zhí)行;如果實際工程建設費用與工程建設費用中標價相差在〒5%以上，應根據實際工程建設費用按照合同約定的公式重新計算財政補貼。

2、運營期各年利潤率根據當年金融機構中長期貸款基準利率計算。計算公式如下：

其中調整系數按中標價確定。

3、投標人在投標時應對公式中的折現(xiàn)率進行報價，在25年運營期內不得更改。

4、項目公司根據市政府價格主管部門出臺的收費政策對入廊單位使用地下綜合管廊進行收費(包括入廊費和管廊運行維護費收入)。

5、政府根據設施使用的績效考核情況逐年對項目公司支付財政補貼。(十一)財政補貼支付及管廊運營成本調整 進入運營期后，本項目將采取績效考核。由市城鄉(xiāng)建設委員會制定相應設施維護標準、績效考核打分辦法，進行日常監(jiān)管考核，并根據績效考核情況及合同約定按期核算績效考核評分。市財政局根據如下公式計算，并按季支付。

(十二)調價機制

調價程序：項目建設成本在對應的付費期內不作調整;管廊運營成本根據服務期內的通貨膨脹情況(某某市統(tǒng)計局公布的當期CPI數值)調整。以三(3)年為周期，進行定期調價。調價公式如下：

P3n=P3n-3〓CPI3n-3〓CPI3n-2〓CPI3n-1〓10-6(n=1,2,3…)n為已調價次數加1;P0為中標人在投標文件中報出的年運維績效服務成本;Pn為第n+1個財務起適用的年運維績效服務成本(每三年調價一次);CPI3n-1為第3n個財務由某某市統(tǒng)計局公布的第3n-1個財務某某市居民消費物價指數。

(十三)履約擔保及保險

根據《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》，履約擔保由建設履約保函和維護保函組成。履約保函的數額不超過估算價的10%。合作期內，如果項目公司未能履行PPP合同中規(guī)定的義務，市城鄉(xiāng)建設委員會有權兌取履約保函。

合作期內，項目公司必須自費購買和維持適用法律所要求的保險，并將市城鄉(xiāng)建設委員會和項目公司均列為保險單上的被保險人。

(十四)合作期內的風險分擔

按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則，項目設計、建設、財務和運營維護等商業(yè)風險由項目公司承擔;法律、政策等風險由政府承擔;項目審批手續(xù)辦理、不可抗力等風險由政府和項目公司合理共擔。

由于項目征拆具有較大的不確定性、地下地質結構不明，項目公司應充分考慮此項風險，根據項目包中管廊所需用地的征拆情況，對具備進場條件的地下綜合管廊及時安排資金，做好資金調度，保證工程進度;對不具備進場條件的地下綜合管廊，以實施機構的進場通知為準，服務期相應順延，政府不予額外補償。在進場等待期間，項目公司發(fā)生的融資等所有費用由項目公司自行承擔，政府不予任何補償。

(十五)應急預案和臨時接管預案

1、合作期內，如項目公司出現(xiàn)以下違約行為，項目實施機構有權實施臨時接管： 1)因管理不善，發(fā)生重大質量、生產安全事故的;2)嚴重影響到社會公共利益和安全的;3)法律、法規(guī)禁止的其他行為。

2、臨時接管項目所產生的一切費用，將根據項目合同約定，由違約方單獨承擔或由各責任方分擔。

(十六)變更、提前終止及補償

1、在合作期間，如果發(fā)生以下事件，項目公司可從政府方獲得一般補償。1)不可抗力事件導致工程建設投資、維護成本增加;2)法規(guī)政策變更使得項目公司為符合新的法規(guī)政策要求調整建設標準導致投資或運營維護成本增加超過5%。

一般補償可以采取以下形式：一次性補償(即貨幣形式補償)或調整財政補貼(調整方式在PPP合同中詳細說明)。

2、在合作期間，如果發(fā)生以下事件，項目公司依照《PPP合同》承擔違約責任。1)項目公司未能根據規(guī)定提交履約保函或未能補充履約保函金額并保持有效;2)未經政府批準，項目公司私自出租、轉讓、抵押或質押項目設施;3)項目公司未對項目設施進行定期維護或未達到維護標準，造成重大安全事故，嚴重影響社會公眾利益。

3、發(fā)生以下情況，PPP合同可提前終止：

1)項目公司發(fā)生嚴重違約事件時，市城鄉(xiāng)建設委員會有權發(fā)出終止合同的意向通知;2)發(fā)生政府部門嚴重違約事件時，項目公司有權發(fā)出終止合同的意向通知;3)發(fā)生不可抗力時，PPP合同簽訂雙方無法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務，雙方有權向對方發(fā)出終止合同的意向通知。

4、提前終止補償

PPP合同提前終止，市城鄉(xiāng)建設委員會應按照PPP合同的規(guī)定接收項目設施，并按照合同約定的補償原則和補償標準計算終止補償。

(十七)違約責任

項目實施機構或項目公司未履行項目合同約定義務的，應承擔相應違約責任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項目合同等。

(十八)轉讓與擔保

合作期內，未經市政府同意，項目公司不得出讓、轉讓、抵押、質押項目的土地使用權、項目設施或任何其它重要資產。

在PPP合同簽署，項目投入使用五年之后，經市政府事先書面同意，項目公司股東可以向符合PPP合同規(guī)定條件的受讓方轉讓其在項目公司的股權。

(十九)爭議解決方式

PPP合同執(zhí)行過程中若出現(xiàn)爭議，應盡力通過協(xié)商友好解決。協(xié)商不成的，可以采用仲裁的方式解決。

(二十)需要明確的其他事項

九投資人應當具備的條件及選擇方式(一)投資人的資格條件

1、一般資格條件

(1)投資人可以是依法注冊的獨立法人實體，也可以是由不同法人實體組成的聯(lián)合體。(2)投資人應具有與本項目投資相適應的資金保障能力及良好的財務狀況和商業(yè)信譽。(3)投資人(或組成投資人聯(lián)合體中的一方)應具備建設行政主管部門核發(fā)的施工總承包相應資質。

2、針對主城區(qū)的資格條件

有大型路橋、隧洞等類似工程的混凝土預制構件施工經驗和業(yè)績。(二)招標方式選擇

根據《政府采購法》、《政府采購法實施條例》、《關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財金?2014?113號)以及《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》(財庫?2014?215號)等有關規(guī)定，擬采取公開招標的方式選擇社會投資人。

(三)資格審查方式 目前，項目前期準備工作已按計劃開展，基本具備了社會資本采購條件，同時，由于某某市的施工時間短暫，為了推進項目實施，本項目擬采用資格后審方式對社會資本進行資格審查。

(四)投標保證金

投標人應以金融機構出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納投標保證金。按照規(guī)定，投標保證金的數額不得超過招標項目估算價的2%。

(五)招標標的

項目招標按照財金[2015]21號文件要求進行公式報價，以投標人投報的總補貼金額累計折現(xiàn)值作為招標標的。

招標人規(guī)定工程建設成本、管廊運營成本、合理利潤率調整系數、折現(xiàn)率。投標人對工程建設成本、管廊運營成本、合理利潤率調整系數、折現(xiàn)率分別報價(不做評標考核打分，做未來計算財政補貼的依據)，并按公式計算運營期財政補貼累計折現(xiàn)值。

1、工程建設成本報價。投標人根據工程建設成本控制價進行報價。其中，項目前期費、征拆費、系統(tǒng)動遷費、設施配套費為暫定價，主體工程按現(xiàn)行使用工程量清單計價規(guī)范、工程定額及相應的計價規(guī)定進行報價(鎖定清單價格為后期項目竣工結算及核定財政補貼金額提供依據)。工程建設成本報價包括項目前期費、勘察、設計、監(jiān)理費等相關工作費用。實施機構監(jiān)管推進管理費由市財政局另外安排解決。

2、管廊運營成本報價。投標人根據招標人提供的項目資料自行對管廊運營成本進行報價。

3、合理利潤率調整系數。調整系數上限設定為30%。調整系數一經報出，在25年運營期內不得更改。

第N年合理利潤率=第N年中長期貸款基準利率〓(1+調整系數)

4、投標人在投標時應對公式中的折現(xiàn)率進行報價，但不得高于5.76%，且在25年運營期內不得更改。

5、同時，依照前述四項報價綜合測算的社會資本財務內部收益率(稅前)不得高于5.98%(即：社會資本財務內部收益率(稅后)不得高于4.97%)，若超過，則為廢標。

(六)評標辦法

項目評標采用綜合評標法，對投標人的投標報價、建設維護方案、財務方案和法律方案進行綜合評審，并按得分由高到低順序排定中標候選人。

(七)澄清談判

招標人將與排名第一的中標候選人作澄清談判。澄清談判需在規(guī)定期限內完成。如雙方達成一致，則該投標人會被選定為中標人;如招標人未能與排名第一的中標候選人達成一致，可依次與排名第二、排名第三的中標候選人進行澄清談判。中標候選人中與招標人達成協(xié)議者即被確定為中標人。若經談判未能確定中標人，則本次招標終止，由招標人按照相關規(guī)定對后續(xù)工作進行安排。

(八)合同簽署

澄清談判確定中標人后，招標人將根據澄清談判調整后的PPP項目合同報某某市人民政府審核。待市政府審核批準該合同后，市城鄉(xiāng)建設委員會代表市政府與中標人草簽PPP項目合同(或框架協(xié)議)，以明確雙方的合作意向，詳細約定雙方有關項目開發(fā)的關鍵權利義務。

待項目公司成立后，市城鄉(xiāng)建設委員會與項目公司正式簽署PPP項目合同或關于承繼上述協(xié)議的補充合同。

十工程造價的控制與監(jiān)管

鑒于市政工程涉及項目征拆、系統(tǒng)動遷和專業(yè)配套等多項內容，不確定因素多，難以像土建工程一樣實行總價包干控制，對現(xiàn)場發(fā)生的建設內容和工程量變化，需通過多方認定后作為后期工程結算的依據。為此，政府方需要對項目公司組織工程建設過程中涉及造價控制方面的工作進行必要的審核、監(jiān)管。本項目由市城鄉(xiāng)建設委員會負責對發(fā)生的工程設計變更、現(xiàn)場簽證等進行審核認定，并承擔相應簽字認定責任。財政部門應從項目招標、協(xié)議簽署等環(huán)節(jié)進行全面造價控制。一是對主體和配套等各項工程的招標控制價進行事前評審;二是對系統(tǒng)動遷工程預算、國有土地房屋征收安置包保協(xié)議條款進行財政評審;三是對全部工程結算進行評審，核定項目財政補貼。

十一項目主體責權(工作界面)(一)市城鄉(xiāng)建設委員會

市城鄉(xiāng)建設委員會設立現(xiàn)場監(jiān)管推進機構，承擔項目方案謀劃、招標前手續(xù)辦理、招標、項目實施監(jiān)管、造價控制、結算初審等職責。

1.會同市財政等相關部門編制項目實施方案，報請市政府批準。2.組織項目謀劃、咨詢、論證，科學確定工程建設規(guī)模、標準。3.辦理項目環(huán)評、可研、規(guī)劃等審批手續(xù)。

4.組織項目招標工作，確定勘察、設計、監(jiān)理單位及投資人。

5.協(xié)調推進地下綜合管廊項目征地征收工作。協(xié)助項目公司辦理工程建設審批手續(xù)變更。6.對勘察、設計及監(jiān)理單位工作進行管理。對項目公司履約情況實施監(jiān)督。

7.組織設計、監(jiān)理單位控制工程建設的規(guī)模、標準和投資，對工程設計變更和現(xiàn)場簽證進行審核認定。組織項目公司報送工程結算評審資料并進行初審。配合市財政部門進行工程結算評審。

8.參與工程竣工驗收。對驗收合格、具備投入使用條件的，配合市財政部門撥付除質量保修責任范圍以外的設施正常運營的財政補貼。

9.行業(yè)主管部門負責項目建成后項目公司運營期間的設施行政管理和運行維護監(jiān)管職責。10.統(tǒng)一制定相應設施維護標準、績效考核打分辦法。

11.監(jiān)管考核項目公司日常維護行為，作為核算績效考核評分的依據。12.根據績效考核情況及合同約定按期核算績效考核評分。13.合作期滿，配合國資等部門辦理資產移交。(二)市財政局

1.負責項目政府采購的審核、監(jiān)管等。

2.負責對招標階段工程建設成本控制價進行評審。對項目公司委托實施的系統(tǒng)動遷工程預算、國有土地房屋征收安置包保協(xié)條款等進行財政評審。對由項目公司組織招標的各項配套工程的招標控制價進行事前評審。

3.對全部工程結算進行評審，核定項目財政補貼，并按季支付。

4.負責根據運營期內的通貨膨脹情況(某某市統(tǒng)計局公布的當期CPI數值)調整管廊運營成本。

(三)市建設集團公司

1.配合市城鄉(xiāng)建設委員會辦理社會投資人招標前的項目前期手續(xù)。2.與中標人簽訂合資協(xié)議，并按協(xié)議約定在某某市出資成立項目公司。(四)項目公司

1.完成PPP合同約定的項目投融資工作，確保項目資金及時到位，獨立進行項目財務核算和資金管理使用。

2.勘察、設計等前期如已發(fā)生費用，項目公司成立后，簽訂三方協(xié)議，由項目公司承擔并直接支付，計入工程成本。在項目公司成立以前，由財政資金墊付。

3.負責進行前期已辦理項目審批手續(xù)的變更及辦理后續(xù)各項審批手續(xù)，完成合同約定的全部建設內容，負責項目總承包建設組織管理(包括主體工程、系統(tǒng)動遷、配套專業(yè)工程等所有投資建設內容)，確保工程進度、質量、安全與文明施工符合相應標準和規(guī)范要求，承擔與工程建設、運行維護管理有關的一切風險和責任。

4.承諾嚴格按照合同約定及時支付工程費用和農民工工資，承擔所建工程的維穩(wěn)、信訪責任。5.按照住建部《房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收規(guī)定》(建質?2013?171號)規(guī)定，在某某市市政質量監(jiān)督站、項目實施機構和相關行業(yè)主管部門的監(jiān)督下，組織工程竣工驗收。

6.工程竣工驗收合格、具備正常使用條件后，告知實施機構及相關行業(yè)主管部門，及時投入使用。承擔地下綜合管廊的維護，接受設施主管部門的監(jiān)管和日常考核。為切實保障市政設施的正常使用和為社會提供持續(xù)服務，項目公司要委托專業(yè)的運行維護隊伍進行設施日常維護管理，優(yōu)先選擇本市成熟的專業(yè)運行維護隊伍。

7.及時組織提報工程決算報審資料，按合同約定獲取財政補貼。8.合同期滿，將項目資產無償移交給政府指定部門。十二政府承諾和保障

(一)項目前期服務。針對建設項目有無征地拆遷等情況，政府方要做好項目前期工作。對沒有征拆的項目，政府方要將項目前期手續(xù)辦理到建設工程規(guī)劃許可證(綠證);對有征拆的項目，政府方要將項目前期手續(xù)辦理到建設用地規(guī)劃許可證(黃證)，完成征地征收手續(xù)，促進項目成熟度，滿足項目公司融資、施工條件。

(二)建設施工監(jiān)管。加強項目建設全過程的規(guī)范與監(jiān)督管理。一是工程造價監(jiān)管。嚴格審核確定工程設計方案，確定工程建設規(guī)模、標準，對主體工程清單包干以外的變量工程進行嚴格的造價控制，降低政府付費成本。二是工程施工進度監(jiān)管。細化合同約定，明確各方權責、鎖定各項工作界面和工期條件，明確違約責任。三是建筑市場行業(yè)監(jiān)管。對項目各實施環(huán)節(jié)的市場行為進行監(jiān)督，落實各方主體責任。四是落實監(jiān)理責任。委托具有相應資質的監(jiān)理單位對工程建設全過程實施監(jiān)理，對工程建設質量、安全、造價、進度實行“三控一監(jiān)督”，承擔相應的監(jiān)理責任。

(三)項目運行監(jiān)管。一是實行設施運行使用績效考核。按照工作職能，市城鄉(xiāng)建設委員會作為設施使用監(jiān)管主體，制定相應設施維護標準、績效考核打分辦法，進行日常監(jiān)管考核。二是實行政府付費與績效考核掛鉤。由市城鄉(xiāng)建設委員會負責根據績效考核情況及合同約定按期核算績效考核評分，市財政局核定后進行支付。

十三合作期限屆滿后資產處置方式

1、PPP合同期滿，項目公司應按照合同約定將項目設施(含為項目設施正常運營所必須的各類項目設施、設備、土地使用權、各信息系統(tǒng)、維護手冊等)無償移交給市政府或其指定機構。項目公司應確保移交的項目設施不存在任何抵押、質押等擔保權益或所有權(投標人選擇享有劃撥土地使用權的情形下適用)約束，亦不得存在任何種類和性質的索賠權。移交結束且質量保證期滿后，項目公司予以清算。市政府成立由國資、財政、建設、行業(yè)管理部門及項目公司等組成的移交委員會，辦理資產移交，并將項目設施及內業(yè)資料移交給相關行業(yè)主管部門接收管理。

2、項目公司應確保最后一次運維績效考核指標達到正常使用移交標準。如發(fā)現(xiàn)存在缺陷的，未能達到移交標準的，則項目公司應及時修復。如任一方對是否達到移交標準有異議的，則由移交委員會聘請第三方機構進行評定。

實施方案編制的主要政策依據

1.《關于市政公用領域開展政府和社會資本合作項目推介工作的通知》(財建?2015?29號)2.關于印發(fā)《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》的通知(財金?2015?21號)3.《關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》(財金?2014?156號)4.《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》(財金?2014?113號)5.《國務院辦公廳關于政府向社會力量購買服務指導意見》(國辦發(fā)?2013?96號)6.《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)?2010?13號)7.《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》(六部委25號令)

第三篇：地下綜合管廊PPP項目合同

地下綜合管廊PPP項目合同

一、關于綜合管廊試點城市專項財政補助在PPP項目中的補貼方式的約定

根據財建[2014]839號，本項目已申請到地下綜合管廊試點城市專項資金補助總額為9億元（以下簡稱“專項資金補助”）。由于財建[2014]839號并未就專項資金補助如何使用作具體的規(guī)定，參照財金(2016)90號、PPP項目合同指南等有關規(guī)定，在本項目的PPP項目合同中我們設計了一系列的條款，根據專項補助資金的具體到位時間，將該補助作為投資補助或運營補助用于不同的項目階段，一方面減少項目公司總投資，即項目公司（社會資本）自有資金和融資款的使用，從而降低政府在運營期內的政府付費額，一方面直接減輕政府在運營期內的付款壓力。每個階段資金補助使用方式約定如下：

1、前期工作階段

由于該階段中大部分工作由政府方負責完成，因此PPP項目合同中約定可由政府方利用專項資金補助直接承擔本項目前期工作的費用支出，不計入項目公司總投資。

2、建設期階段

在建設期內項目工程由項目公司發(fā)包給施工方完成，工程款均由項目公司支付給施工方，本PPP項目合同中約定可由政府將專項資金補助撥付至項目公司，由項目公司將專項資金補助全款用于工程款的支付。項目竣工結算時將專項資金補助從項目公司總投資中進行扣減，并根據最終的審計決算總投資對可行性缺口補貼進行調整。

3、運營階段

在運營期內，專項資金補助用于沖減政府方應支付的可行性缺口補貼。PPP項目合同中約定，在運營期內，政府方根據績效考核結果最終確定當年的可行性缺口補貼額以后，可安排專項資金補助用于支付全部或部分可行性缺口補貼。

二、關于使用者付費的約定

本項目的使用者為供水、給排水、雨水、供熱、燃氣、通訊、廣播電視等入廊管線的管理單位。本項目使用者付費即為地下綜合管廊有償使用費，分為入廊費和日常維護費兩部分。

1、關于地下綜合管廊有償使用費的確定主體

對于發(fā)改價格（2015）2745號文中“具備協(xié)商定價條件”和“暫不具備供需雙方協(xié)商定價條件”的含義目前并沒有進一步的解讀和明確。結合本項目的實際情況，本PPP項目合同約定，對于地下綜合管廊有償使用費，最終采用項目公司和管線單位在市政府的指導下協(xié)商確定的方式，既尊重供需雙方平等協(xié)商的原則，也確保價格合理不過分偏離政府指導基準價。

2、關于地下綜合管廊有償使用費的定價依據

根據上述規(guī)定，本PPP項目合同中約定：

1、入廊費總額根據管線單獨敷設成本及管廊收容容量初步估算，再結合直埋成本分攤法和專用界面分攤法，取兩種方法的平均值計算出各種管線入廊費綜合分攤比例。最終用“入廊費總額*各種管線入廊費綜合分攤比例”的公式計算出的金額作為項目公司和各管線單位價格協(xié)商的依據。

2、日常維護費根據（項目公司實際發(fā)生的日常維護費+合理經營利潤）*各種管線入廊費綜合分攤比例計算出的金額確定。

3、關于使用者付費收取不足的風險

管廊項目最大的風險就是入廊率不足。雖然國辦發(fā)(2015)61號規(guī)定“已建設地下綜合管廊的區(qū)域，該區(qū)域內的所有管線必須入廊。在地下綜合管廊以外的位置新建管線的，規(guī)劃部門不予許可審批，建設部門不予施工許可審批，市政道路部門不予掘路許可審批。既有管線應根據實際情況逐步有序遷移至地下綜合管廊?！钡趯嶋H操作中管線單位的入廊工作進展并不順利，因此入廊率不足導致的使用者付費收取不足將是本項目最大的風險之一。

因此，在本PPP項目合同中針對這一問題作如下約定：

（1）已建管廊區(qū)域禁止管線單位自行建設管線

在PPP項目合同中政府方承諾：在項目期限內，對項目公司已建設地下管廊的城市道路，除以下情況外，按照管廊專項規(guī)劃的要求，不再批準管線單位挖掘道路建設管線：

-無法納入管廊的管線；

-管廊與外部用戶的鏈接管線。

（2）非因項目公司原因導致的使用者付費不足部分政府方予以補足

在PPP項目合同中約定：對于雙方在項目合同中約定的“入廊費總額”，若非因項目公司的原因導致實際收取的管線入廊費低于“入廊費總額”，則由政府方補足缺口部分；若項目公司實際收取的管線入廊費超過“入廊費總額”，則相應扣減政府可行性缺口補貼；若非因項目公司原因導致日常維護費的缺口部分，由政府補足，待項目公司收取后歸還政府方。

4、入廊費的價格調整而導致的使用者付費總額變化

本PPP項目合同中約定如下：在《入廊協(xié)議》簽訂后，若國家發(fā)布地下綜合管廊的收費標準指導文件，則項目公司須根據新頒布的標準向管線單位收取入廊費。屆時，若根據新標準實際收取的入廊費高于合同中約定的入廊費總額時，超出部分在可行性缺口補貼中相應扣減；若根據新標準實際收取的入廊費低于合同中約定的入廊費總額，差額部分由政府方予以補足。

三、關于政府可行性缺口補貼確定和調整的約定

1、可行性缺口補貼的確定

本PPP項目合同中的政府可行性缺口補貼為本項目采購的競價標的。社會資本根據招標文件中提供的可研估算值以及估算的入廊費總額和日常維護費自行計算投報。

2、可行性缺口補貼的調整

由于社會資本所投報的可行性缺口補貼是基于可研估算值，而可研估算值與最終竣工審計決算值會有較大偏差。因此在本PPP項目合同中約定在項目竣工驗收后將根據審計決算總投資對可行性缺口補貼進行調整。調整機制如下：

若最終決算審計確定的總投資與本項目可研報告的估算總投資不一致時，則相應增減項目可行性缺口補貼金額，雙方在項目合同中約定了具體適用的調整公式。

四、關于收入不足時政府方放棄分紅權的約定

本項目項目公司由政府方和社會資本方共同出資設立。本PPP項目合同對項目公司的利潤分配作如下約定：

在某一個會計內，若項目公司的凈資產收益率低于合理標準時，則項目公司的利潤優(yōu)先分配給社會資本方，在這種情況下仍不能滿足社會資本方自有資金收益率要求的，政府方不予額外補償，若滿足社會資本方自有資金收益率要求且有剩余的，則剩余部分利潤由政府方出資代表享有。

在某一個會計內，若項目公司的凈資產收益率高于合理標準時，則股東按持股比例進行分配。

五、關于工程變更降低成本的收益分享機制的約定

為鼓勵項目公司在保證工程可用性和工程質量的前提下降低建設成本、提高效率，在本PPP項目合同中約定由項目公司提出工程變更降低建設成本時的收益分享機制，以此鼓勵項目公司降低成本，具體約定如下：

在建設期內，若項目公司提出工程變更使得本項目工程造價降低，對該變更所帶來的直接成本的減少以及對應的收益部分的節(jié)省，由政府方和項目公司按照30%：70%的比例一次性分享收益，減少部分的30%由政府以可行性缺口補貼的方式支付給項目公司。

六、關于項目改擴建的約定

在PPP項目合同中通常需要考慮在較長的項目期限內可能面臨的項目設施的改造或擴建。由于改擴建和原有PPP項目設施存在關聯(lián)性，為了便于建設、運營和管理，并降低建設和運營的成本，通常繼續(xù)由PPP項目的項目公司負責投建和運營。那么就會涉及項目公司再投資的問題，在簽訂PPP項目合同時就對未來可能預見的投資行為作出原則性的約定，一方面可以保護投資人的利益，一方面也可以保證建設投資的順利進行而避免出現(xiàn)扯皮、討價還價的現(xiàn)象。因此在本PPP項目合同中對項目公司的再投資回報進行了約定：

在項目期限內，就本項目的擴建部分，即自然延伸段，項目公司有義務進行投資建設，雙方同時約定了合理的投資收益率。

七、關于交叉施工代建的約定

考慮到地下綜合管廊建設的特殊性，可能會與配套道路建設存在交叉施工，為了統(tǒng)籌安排項目工期和施工工作面的障礙，減少政府在施工過程中的協(xié)調難度，本PPP項目合同中約定：

若存在地下綜合管廊建設與配套道路建設交叉施工，則由政府方委托項目公司作為配套道路建設的建設期業(yè)主代建配套道路。

第四篇：綜合管廊建設條件及必要性

1.4綜合管廊工程建設條件

1.4.1推進城市地下綜合管廊建設的總體要求

全面貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，按照《國務院關于加強城市基礎設施建設的意見》（國發(fā)[2013]36號）和《國務院辦公廳關于加強城市地下管線建設管理的指導意見》（國辦發(fā)[2014]27號）有關部署，把地下綜合管廊建設作為履行政府職能、完善城市基礎設施的重要內容。

一是要在做好試點的基礎上，總結國內外先進經驗和有效做法，逐步提高城市道路配建地下綜合管廊的比例，全面推動地下綜合管廊建設。

二是到2020年，要建成一批具有國際先進水平的地下綜合管廊并投入運營，反復開挖地面的“馬路拉鏈”問題明顯改善，管線安全水平和防災抗災能力明顯提升，逐步消除主要街道蜘蛛網式架空線，城市地面景觀明顯好轉。

三是要立足于實際，加強頂層設計，積極有序推進。要做到規(guī)劃先行，明確質量標準，完善技術規(guī)范，滿足基本公共服務功能。要以政府為主導，發(fā)揮市場作用，吸引社會資本廣泛參與。1.4.2工程建設的可行性

一、規(guī)劃先行。2015年江蘇省蘇州市在全國地下綜合管廊試點城市“選拔賽”中通過評審，成為國家首批的地下綜合管廊試點城市。徐州市作為淮海經濟區(qū)中心城市，蘇北第一重鎮(zhèn)，積極響應國家和省政府關于推進綜合管廊試點城市的戰(zhàn)略部署，投身綜合管廊工程建設。徐州市至今未編制詳細的市政綜合管廊專項規(guī)劃，但綜合管廊的試點項目的報批方案和試點所在地配套的《徐州市三環(huán)西路片區(qū)市政基礎設施專項規(guī)劃》已進行了詳細的編制和系統(tǒng)的審查。故新淮海西路綜合管廊做到了規(guī)劃先行。

二、工程性宜建區(qū)和功能性適建區(qū)。綜合管廊作為一項化復雜為簡單、一次性投資高但長期效益佳的地下管線敷設方式，選擇適宜的建造區(qū)是非常必要的。新淮海西路毗鄰雨潤商業(yè)區(qū)和淮西商業(yè)區(qū)，為商業(yè)密集區(qū)，且該片區(qū)的市政基礎設施建設剛剛起步，宜作為新城率先試點區(qū)結合城市地下空間開發(fā)建設綜合管廊。

三、工程建設資金充足。從國家層面上，中央財政發(fā)揮中央資金“四兩撥千斤”的作用，積極引導地下綜合管廊建設，通過現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌安排資金予以支持。地方各級人民政府也加大地下綜合管廊建設資金投入。省級人民政府要加強地下綜合管廊建設資金的統(tǒng)籌，城市人民政府要優(yōu)先安排地下綜合管廊項目，并納入地方政府采購范圍。本次新淮海西路綜合管廊建設工程以100%落實國有資金投入。

四、組織管理水平高。徐州市人民政府作為推進綜合管廊工作的責任主體，具有相似工程的組織管理經驗，建立了完善的工作協(xié)調機制。通過近三年徐州市東、西、北環(huán)高架快速路和徐州市軌道交通一、二號線的組織管理經驗，成立了以分管市長為主任的重點工程辦公室，協(xié)調各家綜合管線和施工單位，統(tǒng)籌建設，有力推進綜合管廊項目的順利進行。

1.5經濟、社會和環(huán)境效益

綜合管廊工程建設所產生的綜合效益是一種全社會共有的效益，其中只有很少部分可以量化，可量化的部分又因規(guī)劃區(qū)內許多因素尚待確定，而無法進行定量的經濟評價。因此，本工程僅對項目的經濟和社會效益進行定性分析。

1）直接效益

綜合管廊建設所產生的直接效益是指綜合管廊建成后，即可產生的效益，包含：

（1）綜合管廊的建設，可避免給水管道及消防管道、污水管道、電力電纜、通信電纜工程在建設初期投入，從而把原來這些專業(yè)工程在同一工作面進行施工各自所需花費的時間，以及相互之間銜接、協(xié)調的時間，給了道路工程，使其盡早進行施工，從而加快了整個片區(qū)的建設步伐。

（2）因建設綜合管廊而避免了將來因增設、維修各類管線，而引起的道路二次開挖，由此直接降低了道路的二次建設、維護費用。同時增加了路面的完整性和耐久性。

（3）因避免了道路的開挖，從而減少了將來對城市交通的干擾，保證了道路交通的暢通，產生了巨大的經濟和社會效益。

2）間接效益

（1）因綜合管廊完善的附屬設施配置，對各種管線的維修保護能力大大增強，從而延長了其使用壽命；同時也為各種管線的擴容、更新提供方便，提高了衡陽市可持續(xù)發(fā)展的能力。

（2）城市架空管線進入綜合管廊，這不僅減少了架空管線與綠化的矛盾，而且使園區(qū)更加整齊和美觀。

（3）由于綜合管廊內工程管線布置緊湊合理，有效利用了道路下的空間，這不僅節(jié)約了城市用地，而且對地下空間的開發(fā)利用起到良好的促進作用。

（4）提高了徐州市的綜合防災、減災能力。

1.6項目實施的必要性

一、保障城市空間整體協(xié)調發(fā)展和提升城市品位、加快城市發(fā)展的需要。綜合管廊是21世紀新型城市市政基礎設施建設現(xiàn)代化的重要標志之一，它避免了由于埋設或維修管線而導致路面重復開挖的麻煩，由于管線不接觸土壤和地下水，因此避免了土壤對管線的腐蝕，延長了使用壽命，它還為規(guī)劃發(fā)展需要預留了寶貴的地下空間。同時也是積極響應“一流的規(guī)劃、一流的設計、一流的建設、一流的質量”的建設要求。徐州市淮海西路綜合管廊規(guī)劃設計和建設能夠解決亂建亂挖、建設用地緊張、道路交通擁擠和城市基礎設施不足等困難，提升整個城市的品位，美化城市和增強城市功能。以此帶動城市的工業(yè)化和現(xiàn)代化，加快城市的發(fā)展。

因此，該項目的建設對加快徐州市經濟發(fā)展和三環(huán)西路片區(qū)的建設具有十分重要的現(xiàn)實意義。

二、合理利用地下空間，完善城市基礎設施，保證城市各項功能穩(wěn)定、集約、高效運轉的需要。

市政基礎設施落后，天上、地下鋪設了很多臨時線纜，無整體規(guī)劃，與城市發(fā)展嚴重失衡，從完善城市基礎設施以促進全新城區(qū)經濟發(fā)展的角度出發(fā)，綜合管廊的建設十分緊迫，勢在必行。建設綜合管廊擴充了市政道路下可敷設管線的空間，提高了地下空間的利用率，節(jié)省了土地資源，符合建設節(jié)約型社會和土地集約化利用的要求；建設綜合管廊可大大減少市政地下管線維護過程中對城市交通和市民生活的影響，是構建和諧社會的有力舉措；建設綜合管廊是滿足市政服務和規(guī)劃道路紅線布置的需要，有利于起步區(qū)節(jié)約土地，節(jié)省資源和環(huán)境保護。此外，徐州市淮海西路綜合管廊建設工程作為徐州市打造地下管廊城市的試點項目，一方面落實了國家關于推進綜合管廊建設的政策，另一方面還有利于營造良好城市生態(tài)系統(tǒng)和增加徐州市的綜合防災抗災能力，所以工程實施是非常必要的。

第五篇：國內ppp模式案例分析

國內ppp模式案例分析

發(fā)布時間:2016-07-11編輯:德秀 手機版

PPP項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或幾項職能，例如只負責工程建設，或者受政府之托代為管理維護設施或提供部分公共服務，并通過政府付費實現(xiàn)收益。在外包類PPP項目中，私人部門承擔的風險相對較小。以下是關于國內ppp模式案例分析，歡迎大家閱讀!

國內ppp模式案例分析

2016年，地方投資迎來了久違的火爆。2016年1-4月，國內新開工項目計劃投資額大幅增長近40%，這是2009年“4萬億”以來從未出現(xiàn)過的。火爆背后的推手是誰?PPP模式功不可沒。根據我們的統(tǒng)計，2014年9月以來PPP項目持續(xù)增長，累計簽約超過2萬億。有人說PPP是“走老路”，“小4萬億”，也有人說PPP是“新融資平臺”，這不完全對，但也不完全錯。財政部的數據顯示，全國正在招標的PPP項目達到8042個，總金額9.3萬億，一萬個人心中有一萬個PPP的樣子，實屬正常。

如果想要更清楚的理解PPP，不能只是自上而下理論分析，更重要的是自下而上的案例分析，這就是本文寫作的出發(fā)點。我們系統(tǒng)梳理了11個行業(yè)數十個已經進入執(zhí)行階段的案例(所有項目均來自財政部PPP項目庫)，中國式PPP的樣子已經躍然紙上。

1、從項目來源看，主要分存量項目和新建項目。

存量項目將前期通過審批、已在運行、但尚未完結的符合條件的項目轉化為PPP模式運作，主要是為了化解政府性債務風險，突破融資瓶頸，如樂陵市人民醫(yī)院遷建項目，之前已完成招標;新建項目是直接運用PPP模式開始從無到有新開始建設的項目的操作實施，如唐山世界園藝博覽會項目。目前的項目以新建為主。根據財政部第2期季報的統(tǒng)計，各地新建的PPP項目約占PPP項目投資額的91%，存量項目占9%。

2、從整體模式看，財政部一共明確界定了6種具體模式。

包括委托—運營(OM)、管理合同(MC)、建設—運營—移交(BOT)、建設—擁有—運營(BOO)、轉讓—運營—移交(TOT)和改建—運營—移交(ROT)。

按照政府與社會資本之間的權責大小可以分三大類：

(1)外包類。政府權責最大，社會資本權責最小，僅僅是作為一個受托人。包括OM和MC，可視為傳統(tǒng)BT(建設-移交)的改良版，現(xiàn)在應用較少。

(2)特許經營類。政府權責較小，社會資本權責較大，現(xiàn)在大部分PPP項目均屬于此類，包括廣為所知的BOT，已滲透到各個行業(yè)中，如交通運輸中的濟青高鐵濰坊段、市政工程中的北京地鐵十六號線、生態(tài)建設和環(huán)境保護中的浙江省麗陽溪水系綜合整治工程PPP項目、片區(qū)開發(fā)中的南京市溧水區(qū)產業(yè)新城PPP項目等。

由此還衍生了DBFO(Design-Build-Finance-Operate，設計-建設-融資-經營)、DBFOT(Design-Build-Finance-Operate-Transfer，設計-建設-融資-經營-移交)、TOT(Transfer-Operate-Transfer，移交-經營-移交)、ROT(Rebuild-Operate-Transfer，重構-運營-移交)、BLOT(Build-Lease-Operate-Transfer, 建設-租賃-運營-移交)等多種模式，如生態(tài)建設和環(huán)境保護中的大理洱海環(huán)湖截污PPP項目和片區(qū)開發(fā)中的運城市大西高鐵客棧周邊片區(qū)采用DBFO模式運作，市政工程中的安徽省安慶市外環(huán)北路工程PPP項目按照DBFOT模式建設，生態(tài)建設和環(huán)境保護中的安徽省安慶市污水廠網一體化PPP項目涵蓋了TOT、ROT和BOT三種模式，醫(yī)療衛(wèi)生中的滎陽市人民醫(yī)院整體建設PPP項目中引入了租賃，通過BLOT模式實施，合作方式日趨多樣化，更為靈活;

(3)私有化類。政府的權責最大，社會資本的權責最小，合作最為深入。財政部所說的BOO模式算是私有化的一種。片區(qū)開發(fā)中的山東省東營市長城·創(chuàng)新港(一期)項目、養(yǎng)老中的銅川市老年服務中心項目、醫(yī)療衛(wèi)生中的樂陵市人民醫(yī)院拆遷項目、邵陽市中心醫(yī)院東院項目、黔南州獨山縣人民醫(yī)院建設項目均采用此種模式。

3、從SPV結構看，PPP項目公司是依法設立的自主運營、自負盈虧的具有獨立法人資格的經營實體。

項目公司一般為有限責任公司，股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。

按照出資比例可分為兩類：

一是有實力的社會資本全額出資設立，如交通運輸中的揚州市611省道邗江段工程項目和唐山市灤縣赤曹線灤州至青坨營段工程均由中標社會資本全額出資、市政工程中的北京地鐵十六號線B部分由京港地鐵全額投資;

二是由政府和社會資本共同出資設立，現(xiàn)有規(guī)定明確表明政府在項目公司中的持股比例應當低于50%、且不具有實際控制力及管理權。因此，在實際操作中，政府方占比不高，多為5%-30%，如浙江省麗陽溪水系綜合整治工程PPP項目中政府持股5%、濟青高鐵濰坊段項目中政府占10%的股權、山東省淄博市博山姚家峪生態(tài)養(yǎng)老中心PPP項目政府出資占比20%、青海省海東市樂都區(qū)污水處理廠PPP項目政府出資30%，但也有部分項目政府持股比例高達49%，如吉林(中國-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園PPP(TOT)示范項目、云南省紅河州蒙開個地區(qū)河庫連通工程、樂陵市人民醫(yī)院遷建項目等。

4、從項目資金構成看，PPP項目的資金來源包括兩類。

一是項目資本金，指在建設項目總投資中，由投資者認繳的出資額，根據國務院相關規(guī)定，各行業(yè)固定資產投資項目的最低資本金存有差異：城市軌道交通項目為20%，港口、沿海及內河航運、機場項目為25%，鐵路、公路項目為20%，保障性住房和普通商品住房項目為20%，城市地下綜合管廊、城市停車場項目，以及經國務院批準的核電站等重大建設項目，可以在規(guī)定最低資本金比例基礎上適當降低。

二是外部融資，是指項目投資者通過金融市場融通的資金。種類較多：

(1)配套貸款，通過政策性銀行和商業(yè)銀行按一定利率申請的貸款，如河北省大巫嵐至冷口(秦唐界)公路工程項目中項目資本金僅占20%、剩余80%的建設資金通過銀行貸款解決，中國農業(yè)發(fā)展銀行紅河州分行為云南省紅河州蒙開個地區(qū)河庫連通工程項目提供融資;

(2)資管計劃，由證券公司、基金子公司集合客戶的資產，投資于PPP項目，如濟青高鐵濰坊段項目中中郵證券代表社會資本持股90%，通過發(fā)行資管計劃，對接郵儲銀行的40億理財資金;

(3)專項債權計劃或股權計劃，委托參與投資基礎設施項目的信托投資公司、保險資產管理公司、產業(yè)投資基金管理公司或者其他專業(yè)管理機構進行PPP項目投資，此種融資模式在國外運用較為廣泛，險資投資PPP項目比較常見，2014年12月，新華保險與廣州市政府共同成立“廣州(新華)城市發(fā)展產業(yè)投資基金”，基金規(guī)模200億元，用于廣州市基礎設施和城市發(fā)展建設項目;

(4)資產證券化，成立資產支持專項計劃，對符合要求的PPP項目進行證券化，通過發(fā)行不同期限和信用等級的資產支持證券，為PPP項目融資，如民族證券成立的“濮陽供水收費收益權資產支持專項計劃”，發(fā)行1-5年不等的五檔優(yōu)先級資產支持證券，用于購買濮陽市自來水公司的供水合同收益權;

(5)項目收益?zhèn)?，為項目融資，債券募集資金用于特定項目的投資與建設,如廣州環(huán)投南沙環(huán)保能源有限公司發(fā)行的“14穗熱電債”，規(guī)模8億元，期限為10年，資金投向廣州市第四資源熱力電廠垃圾焚燒發(fā)電項目;

(6)信托計劃，信托公司成立專項信托計劃，為PPP項目籌集資金,如中信信托成立唐山世園會PPP項目投資集合資金信托計劃，為唐山世界園藝博覽會基礎設施及配套項目融資;

(7)PPP產業(yè)基金，通過成立基金，發(fā)揮杠桿效應，對外募集資金，如蘇交科與貴州道投融資管理有限公司聯(lián)合發(fā)起的貴州PPP產業(yè)投資基金，投資方向主要是環(huán)保、交通、市政、水務、水利、水環(huán)境治理、生態(tài)修復、醫(yī)療、醫(yī)藥、大健康、海綿城市、智慧城市、城市地下綜合管廊等相關行業(yè)的股權及債權投資和融資租賃公司的股權投資。

5、從代表政府出資的主體看，一般分為三類。

(1)地方平臺公司，包括不同類型的城市建設投資、城建開發(fā)、城建資產公司，如安徽省安慶市外環(huán)北路工程PPP項目的政府代表方安慶市城市建設投資發(fā)展(集團)有限公司、大理洱海環(huán)湖截污PPP項目中大理洱海保護投資建設有限責任公司作為政府出資方。

(2)地方政府部門的關聯(lián)性企業(yè)，如河北省大巫嵐至冷口(秦唐界)公路工程中青龍滿族自治縣交通局下屬的青龍滿族自治縣卓盛公路管理有限公司作為政府方出資代表，海西高速公路網古武線永定至上杭段高速公路工程中龍巖市交通局指定的機構代表政府出資。

(3)地方國資委控股的與項目相關的其他國有企業(yè)，如吉林(中國-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園PPP(TOT)示范項目是由吉林食品區(qū)管委會委托吉林中新食品區(qū)華興資產運營開發(fā)管理有限公司作為政府代表入股。

6、從社會資本構成來看，主要包括以下幾類。

(1)金融投資機構，負責項目資金的籌集，提升項目公司的投融資能力，如濟青高鐵中的郵儲銀行、云南省紅河州蒙開個地區(qū)河庫連通工程中的中國農業(yè)發(fā)展銀行。

(2)工程承包商，承擔項目的建設事宜，保障項目質量、進度和安全，規(guī)避建設風險，如揚州市611省道邗江段工程項目的中標社會資本中電建路橋集團有限公司，負責工程的投資、融資、建設及運營維護。

(3)設備和技術提供商，適用于核心設備系統(tǒng)和關鍵技術要求高的核心設備技術類項目，有利于核心設備和技術的采購和交付、設備的運營和維護，如麗水市人口健康信息化PPP項目中運盛(上海)醫(yī)療科技股份有限公司作為設備和技術提供商中選。

(4)運營管理機構，常用于運營管理復雜的綜合運營管理類項目，有利于項目運營、規(guī)避經營風險，如北京地鐵十六號線中京港地鐵公司負責B部分的運營、管理。

(5)聯(lián)合體招標，為了增強競爭力，提高中標概率，同時分散自己不想承擔的責任，企業(yè)現(xiàn)在越來越多的通過聯(lián)合體投標。如重慶市曾家?guī)r嘉陵江大橋項目中由招商局重慶交通科研設計院有限公司、中鐵隧道集團有限公司、中交第二航務工程局有限公司聯(lián)合體作為該項目的社會投資方。

7、從社會資本回報機制來看，主要三類。

(1)固定收益的債權類，社會資本的收益相對穩(wěn)定，事先已確定，如大理洱海環(huán)湖截污PPP項目中，政府承諾每年支付污水處理服務費以及截污服務費46680萬元(共計15年)。

(2)股權類，社會資本參與項目建設、運營，根據項目的運營成效進行分紅，如科左后旗甘旗卡鎮(zhèn)東區(qū)污水處理工程建設項目，政府對污水處理費進行單價控制，依據“保本微利”和合理計取凈資產利潤率的原則。

(3)介于兩者之間，政府為社會資本的投資回報設定最低利潤率，達不到時，政府會給予相應的補貼，但若運作良好，超過最低利潤率時，不予補貼，如吉林(中國-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園PPP(TOT)示范項目，按投入注冊資本金最低收益率原則，保證合資公司前八年年注冊資本凈利潤率(稅后)達到8%(約為銀行五年期基準利率上浮30%計算)，達不到8%時，財政部門給與補貼至8%，年凈利潤率高于8%時，財政部門不予補貼。當運營年凈利潤率超過30%時，按照5:5比例分成。政府用這部分收益來償還前期補貼(運營成本按審計結果確定)。

8、從退出機制來看，大致可分為兩類。

(1)無償移交，大部分PPP項目屬于特許經營類，待特許經營期結束后補償移交給政府指定部門，如河北省大巫嵐至冷口(秦唐界)公路工程，在合作期限結束后，項目公司將該項目無償移交至政府指定機構。

(2)由政府回購，如烏當區(qū)柏枝田水庫項目，在運營期的最后五年政府每年受讓中標社會投資人持有的SPV股權的20%。

國內醫(yī)院ppp模式成功案例有哪幾個?下面是應屆畢業(yè)生小編為大家收集的關于醫(yī)院ppp模式成功案例以及分析，希望能夠幫到您!

北京新世紀兒童醫(yī)院ppp項目

合作背景：北京兒童醫(yī)院是國內首批公立兒童醫(yī)院，同時也是全亞洲最大的專科類兒童醫(yī)院，日均門診人流量8000人次，患者人數眾多，始終無法滿足不同層次的病患的需求，正是基于此，院方決定引入PPP模式，于2006年與北京新世紀兒童醫(yī)院建立合作關系，在此情景下，北京新世紀兒童醫(yī)院應運而生。

PPP合作優(yōu)勢：采用PPP合作模式，能夠同時為兩家醫(yī)院帶來諸多的效益，合作之后最大的改變即是兩家醫(yī)院的資源得到了充分的利用，能夠更好的服務于不同的患者層次。

PPP模式實施概況：新成立的新世紀兒童醫(yī)院，經過了詳細的企業(yè)運營模式數據分析，對于MR、CT這種大型的設備，只有5%的有非常特殊的疾病的病患才會使用到，因此，新世紀兒童醫(yī)院成立之初便進行資源共享：由新世紀兒童醫(yī)院購買使用北京兒童醫(yī)院的設備及服務，同時，北京兒童醫(yī)院的醫(yī)生專家到新世紀兒童醫(yī)院坐診巡診，并統(tǒng)一由新世紀兒童醫(yī)院進行管理。通過這種模式，新世紀兒童醫(yī)院能夠使用北京兒童醫(yī)院的醫(yī)療設備的服務，避免了在利用率低的大型設備上的過大投入，直接降低了醫(yī)院的運營成本。相應的是，北京兒童醫(yī)院的醫(yī)生也能借鑒新世紀兒童醫(yī)院的管理經驗，更好的服務患兒。

對于民營醫(yī)院來說，獲取醫(yī)療資源，一直是自身的一個瓶頸。民營醫(yī)院勢單力薄，屬于弱小群體，在醫(yī)療領域發(fā)展上會受到諸多限制。通過和北京兒童醫(yī)院的合作，新世紀兒童醫(yī)院通過購買服務的這種方式，替代了購買傳統(tǒng)的醫(yī)療設備。既充分的利用了北京兒童醫(yī)院閑置的資源，同時又節(jié)省了自身的運營成本。

反過來，對于北京兒童醫(yī)院來說，自身可以提供給本院醫(yī)生的晉升和學習機會有限，新世紀兒童醫(yī)院作為美國兒童醫(yī)院協(xié)會唯一的亞洲會員，可以為北京兒童醫(yī)院的醫(yī)生、護士和臨床醫(yī)學人員提供比較先進的醫(yī)學理念和管理經驗，同時可以了解國際上的先進的服務理念，雙方實現(xiàn)了優(yōu)勢互補，達到了雙贏的效果。

從合作效果來看，目前北京新世紀兒童醫(yī)院已經成為我國首家依照國際醫(yī)療標準建立運營的兒童專科醫(yī)院，擁有國際頂尖的醫(yī)療專家和護理團隊，為0至18歲的新生兒、嬰幼兒、學齡兒童及青少年提供現(xiàn)代化、全方位、高品質的綜合醫(yī)療服務。

鳳凰醫(yī)療ppp項目

合作背景：鳳凰醫(yī)療與國家安全生產監(jiān)督管理總局(以下稱“安監(jiān)總局”)以及中信信托簽訂合作共建框架協(xié)議，共同成立合營公司“中安康醫(yī)療產業(yè)投資(北京)有限公司”(以下稱中安康)。在前期合作期間，中安康將對安監(jiān)總局下屬的煤炭總醫(yī)院和石龍醫(yī)院進行資產改制。另一方面，鳳凰醫(yī)療于2013年11月份在香港成功上市，2014年下半年開始，便陸續(xù)發(fā)布了若干合作項目。除了與安監(jiān)總局的合作外，還包括對門頭溝區(qū)婦幼保健院的托管、京煤集團總醫(yī)院的改制以及與河北省保定市達成的合作共建協(xié)議。

PPP模式實施概況：ROT模式，即重組-運營-移交。采取政府購買服務，醫(yī)院重組重構的模式。通過共同成立新的項目公司(合營或獨資)，并通過該公司進行合作共建任務，這是鳳凰醫(yī)療進入PPP的通用模式。鳳凰醫(yī)療、安監(jiān)總局、中信信托這三家共同成立的中安康，在這一模式之中，計劃注冊資本人民幣10億元，三方持股比分別為35%、40%和25%。安監(jiān)總局以煤炭總醫(yī)院資產值的90%，來完成合營公司的注資;而鳳凰醫(yī)療和中信信托對合營公司進行現(xiàn)金注資。

鳳凰醫(yī)療從托管醫(yī)院之初，就取得了良好的發(fā)展。截止2014年，鳳凰醫(yī)療旗下?lián)碛薪m醫(yī)院以及按照IOT模式(投資-營運-移交)運營管理的10家綜合醫(yī)院、1家中醫(yī)院和28家社區(qū)診所。2014年9月，鳳凰醫(yī)療又與門頭溝區(qū)政府達成IOT協(xié)議，對該區(qū)的婦幼保健院進行托管。從這些數據可以看出，隨著鳳凰醫(yī)療ROT和IOT模式在實際PPP項目中的運用，醫(yī)療托管類的PPP項目的發(fā)展勢頭會越來越好。

昆明市兒童醫(yī)院PPP項目

合作背景：昆明市兒童醫(yī)院的前身是1920年英國教會創(chuàng)立的“惠滇醫(yī)院”，昆明市政府于1950年開始接管，1958年后，改建命名為昆明市兒童醫(yī)院。改制前是云南省唯一一家針對兒童的綜合性?？漆t(yī)院，醫(yī)院床位數336張，在職人員522人。

由于床位數量偏少以及醫(yī)院規(guī)模不大。隨著病患的日益增多，醫(yī)院已無力支撐昆明市兒童的就醫(yī)需求，在2005年初，醫(yī)院就開始謀劃建設新的醫(yī)院。2008年，昆明市政府將兒童醫(yī)院南市區(qū)新院建設納入昆明市“十一五”發(fā)展規(guī)劃和重點建設項目，并向社會公開尋求建設合作伙伴，至此，PPP模式合作的大門即向社會資本打開。2012年4月，經過多次的協(xié)商和談判，昆明市衛(wèi)生局和華潤醫(yī)療集團簽訂了昆明市兒童醫(yī)院股份制合作協(xié)議，雙方共同注冊成立華潤昆明兒童醫(yī)院有限公司，合資經營華潤昆明兒童醫(yī)院。

PPP模式實施概況：華潤醫(yī)療集團于2011年10月成立，主要業(yè)務范圍包括醫(yī)院投資與運營、醫(yī)療器械、融資租賃。華潤醫(yī)療集團隸屬于華潤(集團)有限公司，其母公司華潤集團是一家在香港注冊和運營的多元化控股企業(yè)集團，2003年歸屬國務院國有資產監(jiān)督管理委員會直接管理。

PPP合作優(yōu)勢：華潤醫(yī)療集團參與兒童醫(yī)院改制的動因主要是為了獲得投資收益，通過對醫(yī)院的長時間的運營來收回自身的投資成本。昆明市兒童醫(yī)院成功應用了PPP模式之后，完成了經營風險的轉移，打破了原有體制的束縛，在特需服務、薪酬分配方面取得了明顯成效。

PPP模式實施概況：醫(yī)院在前期設計中已經充分考慮了醫(yī)院的病患主要是以兒童為主，因此在理念上就主要按照“以人為本、兒童至上”的設計原則，全院實行現(xiàn)代化建設。其主要包括自動化的程度、數字化的程度和人性化的程度。新院在自動化方面，實現(xiàn)了樓宇的通風系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、電梯系統(tǒng)、智能照明系統(tǒng)等建設。在數字化建設方面，醫(yī)院完成了HIS系統(tǒng)和PACS系統(tǒng)的融合、建立了LIS系統(tǒng)、醫(yī)療一卡通信息收費系統(tǒng)等。在人性化方面，醫(yī)院樓宇設計充分考慮了兒童的基本特點，設計了許多“兒童化”的基本設施和服務。此外，新院大樓打破了傳統(tǒng)醫(yī)院嚴肅冰冷的氛圍，旨在為兒童營造快樂就醫(yī)的環(huán)境。

在運行行機制方面，新院建立了VIP服務。在未來，醫(yī)院將通過協(xié)同產業(yè)，從流通中節(jié)省成本，比如醫(yī)療設備、藥品耗材的采購，公司可以成立單獨的財務中心、流通中心，替代現(xiàn)有的供應商。

汕尾市三家醫(yī)院與中信醫(yī)療合作PPP項目

合作背景：汕尾市坐落于廣東省東南部，是全國首批對外開放口岸之一。然而，從建院以來，汕尾市公立醫(yī)院就深受醫(yī)院起點低、基礎差及資金短缺等問題的困擾。根據2013年的統(tǒng)計，汕尾市每千人口床位數為2.37張，遠落后于全省3.55張的平均水平;聘用的高級職稱人數僅有349人，占執(zhí)業(yè)醫(yī)師7.3%，在全省21個地級市中處于末尾。即使是當地最好的醫(yī)院，汕尾市人民醫(yī)院也只有500張開放床位、38個臨床科室，凈資產僅幾千萬，規(guī)模和總體水平可能還不及該市的縣級公立醫(yī)院，隨著日益增長的醫(yī)療服務需求，醫(yī)院的就醫(yī)環(huán)境不能充分滿足。加之汕尾市公共財政水平很低，無法對公立醫(yī)院進行大規(guī)模的財政補貼，因此，汕尾市市政府急切的希望能夠通過引進社會資本來突破醫(yī)院發(fā)展的瓶頸。

PPP合作優(yōu)勢：汕尾市政府將醫(yī)院現(xiàn)有資產和醫(yī)療資源與中信醫(yī)療集團的醫(yī)療資源、資金注入等進行合作重組，包括資產重組、業(yè)務整合、人員融合等，最重要的一點即保留醫(yī)院的非營利性事業(yè)單位性質不變，這也是PPP作為新模式最為核心的突破。

PPP模式實施概況：汕尾市政府與中信醫(yī)療簽訂合同，中信醫(yī)療將用三到五年時間，通過自身的醫(yī)療管理經驗和能力，對汕尾市的三家公立醫(yī)院進行整體改制。預計到2016年前，中信醫(yī)療就能將汕尾市人民醫(yī)院建設管理成為知名的三級綜合醫(yī)院，重點打造的科室有：心血管內外科、神經內科、骨科、外科、腎內科等，使之成為全市優(yōu)勢學科。對于 汕尾市婦幼保健院，中信醫(yī)療將按照二級甲等婦幼保健院標準對其進行配套建設，重點打造婦科、產科、新生兒科等。汕尾市第三人民醫(yī)院是精神病?？漆t(yī)院，目前為待建狀態(tài)。

對于所托管的三家醫(yī)院，中信醫(yī)療對它們進行了相應的潛在風險分析，認為風險是可控的。依托中信集團的金融優(yōu)勢，能從產業(yè)運作、資本運作層面上，化解資金壓力。中信醫(yī)療將借助中信集團的金融優(yōu)勢，采取產業(yè)運作、資本運作的“雙輪驅動”，滿足資金需求;同時也對回報周期有所預判。人力方面，中信醫(yī)療將把集團掌握的人才資源整合起來，逐步導入醫(yī)院，尤其要建立專業(yè)運營團隊，將現(xiàn)代企業(yè)管理制度植入公立醫(yī)院原有體制中。

目前PPP模式在醫(yī)療行業(yè)的應用，逐漸步入主流，醫(yī)改政策也在繼續(xù)鼓勵這種極具挑戰(zhàn)性的改革方式。而社會資本，尤其是實力雄厚的醫(yī)療投資集團，例如中大鼎和，在這一領域展現(xiàn)出了足夠的毅力和持續(xù)的熱情，雖然這些探索在全國醫(yī)療衛(wèi)生的龐大領域內仍顯零星瑣碎，但在整個醫(yī)院制度改革領域，特別是進入2015年以來，卻正逐漸匯聚成一種強勁的發(fā)展新趨勢。

醫(yī)療PPP典型案例

PPP模式：管理權在公立，民營醫(yī)院失去了主導權

案例：

汕頭潮南民生醫(yī)院： 汕頭潮南民生醫(yī)院是一家經衛(wèi)生部門批準成立的中外合資醫(yī)院，資金方面由香港企業(yè)家吳鎮(zhèn)明先生為主要資金來源，于2006年2月5日正式營業(yè)。該醫(yī)院是按照三級甲等醫(yī)院的標準進行配置和設計建設的，病床數量1000張。是潮南、潮陽規(guī)模最大、設備較先進、技術實力雄厚的醫(yī)院。汕頭潮南民生醫(yī)院運營模式是先由汕頭大學醫(yī)學院第一附屬醫(yī)院進行托管。

汕頭潮南民生醫(yī)院經過了5年的托管運營，在2011年，雙方合作迎來進一步的高潮，引進汕頭潮南區(qū)政府作為合作的第三方，于是，PPP合作模式正式展開。引入區(qū)政府作為合作的第三方的一個重要的意義在于：在省市上進行醫(yī)院等級評審活動和創(chuàng)”三甲“的過程中，突破由于政策導致的政策瓶頸。具體表現(xiàn)在公立醫(yī)院對民營醫(yī)院提供人力資源支撐的政策問題，潮南民生醫(yī)院在醫(yī)生資源這一塊相對比較缺乏，很希望能夠引進汕大第一附屬醫(yī)院這類公立醫(yī)院的醫(yī)師資源，但是由于政策原因，無法有效的共享這類資源。此外，因為是民營醫(yī)院的頭銜，同時也無法享有公立醫(yī)院的一些優(yōu)惠政策和同等待遇。這嚴重制約了汕頭潮南民生醫(yī)院的發(fā)展。這在一定程度上，促成了醫(yī)療PPP模式的試水和區(qū)政府作為合作方的引入。作為醫(yī)院自身來講，引入政府作為合作的第三方，有利于政策方面給予醫(yī)院更多的、更強大的力量支持，切實解決醫(yī)院在發(fā)展中的政策瓶頸。作為政府部門來講，當地醫(yī)院的良好發(fā)展，能夠為更多的病患解決醫(yī)療問題，提升政府的公信力。

點評：

根據相關報道，汕頭潮南民生醫(yī)院在先托管、后PPP的，先民營、后公立的合作模式下，其醫(yī)院整體的運營情況更加的平衡，剛進行PPP的頭年，便輕松的實現(xiàn)了運營和收支的平衡。從第三年開始，醫(yī)院的業(yè)務量一直排在汕頭市衛(wèi)生系統(tǒng)的第四位(前面三位都是大型的公立醫(yī)院)。到第五個年頭，醫(yī)院的整體業(yè)務量年均增長率近50%，短短的時間，就已經具備了成為一家三級醫(yī)院的規(guī)模和實力，單看醫(yī)院運營方面，對于投資方來說，這是一個良好的經營局面。與同樣是在2006年開始營業(yè)，同樣經過了十年運營的北京新世紀兒童醫(yī)院相比，汕頭潮南民生醫(yī)院已經和它不可同日而語了。十年前的同一個起點，但是十年后，一個已經騰飛，一個似乎還是在原地踏步，安于現(xiàn)狀。從民營醫(yī)院的投資方來看，潮南民生醫(yī)院在先托管，后PPP的模式下，將管理權拱手轉讓，自身的運營能力并未進行復制，徒具其表，缺少靈魂性的東西。因此，民營醫(yī)院想要更好的發(fā)展，絕不可輕易的將醫(yī)院的運營管理權托付給其他機構。

非典型PPP模式

案例：

仁濟醫(yī)療:上海仁濟醫(yī)療于2003年在上海成立，成立之初就被譽為是社會資本成功辦醫(yī)并且成功運行的典型樣本，下面已經有投資、托管的二級醫(yī)院20多家。仁濟醫(yī)療的核心競爭力，是其股東之一為上海交通大學醫(yī)學院附屬仁濟醫(yī)院。仁濟醫(yī)院從上海開埠后就開始建立，是當地的第一所西醫(yī)醫(yī)院，到現(xiàn)在已經有了170多年的醫(yī)學歷史，在近代醫(yī)學方面有著極高的造詣，在長江三角地區(qū)的醫(yī)療市場中，占據著重要的角色。仁濟醫(yī)療在其運營的前10年間，主要做的是醫(yī)院的托管：第一類、絕大部分托管對象，是公立醫(yī)院;第二類、即是社會資本投資的醫(yī)院。從2011年開始，仁濟醫(yī)療就開始進行直接投資的探索，其主要的業(yè)務發(fā)展方向就是自投自建的產權醫(yī)院，原來的托管業(yè)務被維系在一旁。到了2015年1月，仁濟醫(yī)療自建了新的醫(yī)院4家，2家開業(yè)，另外2家正在籌建。

醫(yī)院的自投自建，最大的一個問題就是前期需要巨大資金和成本的投入，為了打開出路，仁濟醫(yī)療開始通過嘗試與政府進行深入的合作，即非典型性的PPP合作模式，在這種模式下，仁濟醫(yī)療主要負責投資醫(yī)院，政府負責給予仁濟醫(yī)療相應的支持和扶持，政府可以進行多方面的支持：比如土地價格的優(yōu)惠，政策的放寬，政府作擔保等等手段把成本降下來;在運營之初，政府把采購所得的訂單給予仁濟醫(yī)療，購買仁濟醫(yī)療的醫(yī)院服務;并且將它與管轄內的公立醫(yī)院同等對待。政府給予的這些支持，可以在很大的程度上保障仁濟醫(yī)療能夠在社會辦醫(yī)上很快走上正軌。

點評：

仁濟醫(yī)療之所以取得成功，其很重要的一點即：選擇了投入和風險都比較小的輕資產模式，通過醫(yī)院托管來介入醫(yī)療行業(yè)。托管雖然在起步階段是一個比較好的起步方式，但覺不應該成為一個社會資本紛紛效仿的模式，畢竟托管只是管家，雖然在管理措施執(zhí)行的時候會有所優(yōu)惠，但是作為乙方，很難去改變甲方的固有的東西，并且托管模式也是一種契約式的模式，合同到期之后，是否能夠繼續(xù)的進行續(xù)約，這個問題很不確定。從社會資本的長遠來看，建立產權明確的產權醫(yī)院，由前期的輕資產模式，到后期的重資產模式，這是一個民營醫(yī)院發(fā)展的好的態(tài)勢，也是目前很多社會資本想通過PPP模式來轉型的重要途徑。

而仁濟醫(yī)療做的精細和可以學習的地方，其基于托管模式的豐富經驗，這是其它想要做托管醫(yī)院不能比擬的，在自投自建醫(yī)院的時候，它們會盡力開發(fā)政府的有效資源，來減輕初期的投資壓力，使得它們的起步不會低于公立醫(yī)院，仁濟醫(yī)院的非典型的PPP模式，還是值得新建的民營醫(yī)院學習和借鑒

由于世界各國意識形態(tài)不同，且處于PPP發(fā)展的不同階段，導致各國使用的術語不盡相同，或者對于同一個術語的理解不盡一致，這就給PPP的分類帶來很大麻煩。從筆者查閱的資料來看，各國或國際組織對PPP的分類有十幾種之多。下面是應屆畢業(yè)生小編為大家收集的 PPP融資模式成功案例，歡迎大家閱讀!

國外：

1、美國最著名的四大職業(yè)聯(lián)賽俱樂部(MLB、NBA、NFL、NHL)所擁有的82個體育場館的31%都是用PPP模式興建的;

2、倫敦地鐵采用PPP融資模式;

3、英國式最早應用PPP模式的國家，截至2006年底，794個PPP協(xié)議已簽署，總投資550億英鎊;

4、巴西在2004-2007年共有23個公共事業(yè)項目成為首批招標項目，總投資約合65.34億美元;

5、智力至2009年已完成超過36個項目，投資額60億美元。

國內： 1、2002年6月，上海友聯(lián)聯(lián)合體獲得了上海市最大的污水處理項目20年特許經營權，負責此項目的融資、建設及運營管理;2、2003年8月9日，中國中信集團聯(lián)合體與北京市政府和北京奧組委以及北京市國有資產經營有限責任公司共同分別簽訂協(xié)議，最終建立中國國家體育場;3、2003年年底，北京市政府聯(lián)合社會投資共同建立北京地鐵四號線;4、2004年，深圳市在水利、燃氣、公交、電力等領域進行國際招標，年底，五家試點公用事業(yè)單位完成了招募引資工作;

5、廣州市政府通過合資、合作、參股、項目法人招標、BOT等方式，允許個體、私營經濟主體投資經營數十個基礎設施和公共事業(yè);6、2005年以來，北京有11個項目實現(xiàn)市場化運作，融資100億元人民幣;7、2014年8月7日，重慶市一批涉及資產總額達1000億元的PPP戰(zhàn)略合作項目集中簽約。

【拓展閱讀】

定義

PPP模式，也稱PPP融資，或者PPP。

PPP模式 隨著項目融資的發(fā)展，有一個詞PPP(Public-Private Partnership，公私合伙或合營，又稱公私協(xié)力)開始出現(xiàn)并越來越流行，特別是在歐洲。該詞最早由英國政府于1982年提出，是指政府與私營商簽訂長期協(xié)議，授權私營商代替政府建設、運營或管理公共基礎設施并向公眾提供公共服務。本文擬對PPP的各種定義作一個綜述，并論述它的理論基礎。

狹義定義

從各國和國際組織對PPP的理解來看，PPP有廣義和狹義之分。廣義的 PPP泛指公共部門與私人部門為提供公共產品或服務而建立的各種合作關系，而狹義的PPP可以理解為一系列項目融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBFO等多種模式。狹義的PPP更加強調合作過程中的風險分擔機制和項目的衡工量值(ValueForMoney)原則。

廣義定義

PPP是英文“Public-Private Partnership”的簡寫，中文直譯為“公私合伙制”，簡言之指公共部門通過與私人部門建立伙伴關系提供公共產品或服務的一種方式。雖然私人部門參與提供公共產品或服務已有很長歷史，但PPP術語的出現(xiàn)不過是近十年的事情，在此之前人們廣為使用的術語是Concession、BOT、PFI等。PPP本身是一個意義非常寬泛的概念，加之意識形態(tài)的不同，要想使世界各國對PPP的確切內涵達成共識是非常困難的。德國學者NorbertPortz甚至認為"試圖去總結PPP是什么或者應該是什么幾乎沒有任何意義，它沒有固定的定義，并且也很難去考證這個含義模糊的英文單詞的起源，PPP的確切含義要根據不同的案例來確定。