第一篇：城地下綜合管廊建設(shè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引

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城市地下綜合管廊建設(shè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引

城市地下綜合管廊是實(shí)施統(tǒng)一規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工和維護(hù)，建于城市地下用于敷設(shè)市政公用管線，滿足管線單位的使用和運(yùn)行維護(hù)要求，同步配套消防、供電、照明、監(jiān)控與報(bào)警、通風(fēng)、排水、標(biāo)識(shí)的市政公用設(shè)施，是保障城市運(yùn)行的重要基礎(chǔ)設(shè)施。為加快推進(jìn)以人為本的新型城鎮(zhèn)化，推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)，保障城市安全運(yùn)行，進(jìn)一步擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資，發(fā)揮穩(wěn)增長(zhǎng)的積極作用，加大債券融資支持城市地下綜合管廊建設(shè)的力度，制定本指引。

一、鼓勵(lì)各類企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、可續(xù)期債券等專項(xiàng)債券，募集資金用于城市地下綜合管廊建設(shè)，在相關(guān)手續(xù)齊備、償債措施完善的基礎(chǔ)上，比照我委“加快和簡(jiǎn)化審核類”債券審核程序，提高審核效率。

二、在償債保障措施較為完善的基礎(chǔ)上，企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行城市地下綜合管廊建設(shè)專項(xiàng)債券，可適當(dāng)放寬企業(yè)債券現(xiàn)行審核政策及《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范的若干意見(jiàn)》中規(guī)定的部分準(zhǔn)入條件。

（一）發(fā)行城市地下綜合管廊建設(shè)專項(xiàng)債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制。

（二）募集資金占城市地下綜合管廊建設(shè)項(xiàng)目總投資比例由不超過(guò)60%放寬至不超過(guò)70%。

（三）將城投類企業(yè)和一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)需提供擔(dān)保措施的資產(chǎn)負(fù)債率要求分別放寬至70%和75%；主體評(píng)級(jí)AAA的，資產(chǎn)負(fù)債率要求進(jìn)一步放寬至75%和80%。

（四）不受“地方政府所屬城投企業(yè)已發(fā)行未償付的企業(yè)債券、中期票據(jù)余額與地方政府當(dāng)年GDP的比值超過(guò)8%的，其所屬城投企業(yè)發(fā)債應(yīng)嚴(yán)格控制”的限制。

（五）城投類企業(yè)不受“單次發(fā)債規(guī)模，原則上不超過(guò)所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入”的限制。

（六）對(duì)于與新區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)規(guī)劃相配套的綜合管廊項(xiàng)目，若項(xiàng)目建設(shè)期限超過(guò)5年，可將專項(xiàng)債券核準(zhǔn)文件的有效期從現(xiàn)行的1年延長(zhǎng)至2年。企業(yè)可在該期限內(nèi)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)資金需求和市場(chǎng)情況自主擇機(jī)發(fā)行。

三、發(fā)債企業(yè)可根據(jù)地下綜合管廊項(xiàng)目建設(shè)和資金回流特點(diǎn)，靈活設(shè)計(jì)專項(xiàng)債券的期限、還本付息時(shí)間安排以及發(fā)行安排。

四、地方政府應(yīng)積極引導(dǎo)社會(huì)資本參與地下綜合管廊項(xiàng)目建設(shè)，進(jìn)一步完善城市規(guī)劃，積極制定投資分擔(dān)、使用付費(fèi)、明晰產(chǎn)權(quán)等配套政策，為企業(yè)發(fā)行專項(xiàng)債券投資地下綜合管廊項(xiàng)目創(chuàng)造收益穩(wěn)定的政策環(huán)境。鼓勵(lì)地方政府綜合運(yùn)用預(yù)算內(nèi)資金支持、專項(xiàng)政府債券、城建配套資金等方式，制定多層次風(fēng)險(xiǎn)緩釋政策，統(tǒng)籌加大對(duì)地下綜合管廊建設(shè)專項(xiàng)債券的政策扶持力度。

五、鼓勵(lì)地下綜合管廊建設(shè)專項(xiàng)債券采取“債貸組合”增信方式，由商業(yè)銀行進(jìn)行債券和貸款統(tǒng)籌管理?！皞J組合”是按照“融資統(tǒng)一規(guī)劃、債貸統(tǒng)一授信、動(dòng)態(tài)長(zhǎng)效監(jiān)控、全程風(fēng)險(xiǎn)管理”的模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對(duì)企業(yè)和項(xiàng)目債務(wù)融資實(shí)施全程管理。

六、積極開(kāi)展債券品種創(chuàng)新。鼓勵(lì)地下綜合管廊項(xiàng)目發(fā)行可續(xù)期債券，根據(jù)與使用單位簽訂合同和付款安排特點(diǎn)設(shè)置續(xù)期和利息償付安排。對(duì)于具有穩(wěn)定償債資金來(lái)源的地下綜合管廊建設(shè)項(xiàng)目，可按照融資—投資建設(shè)—回收資金封閉運(yùn)行的模式，開(kāi)展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn)。

第二篇：《城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引》

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部近日發(fā)出《城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引》的通知。通知指出，為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2014]27號(hào)），做好城市地下綜合管廊工程規(guī)劃建設(shè)工作，該部制定了《城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引》?，F(xiàn)印發(fā)各地，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

以下是 《城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引》全文:

城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范和指導(dǎo)城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制工作，提高規(guī)劃的科學(xué)性，避免盲目、無(wú)序建設(shè)，制定本指引。

第二條 本指引適用于城市地下綜合管廊（以下簡(jiǎn)稱管廊）工程規(guī)劃編制工作。

第三條 管廊工程規(guī)劃應(yīng)根據(jù)城市總體規(guī)劃、地下管線綜合規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃編制，與地下空間規(guī)劃、道路規(guī)劃等保持銜接。

第四條 編制管廊工程規(guī)劃應(yīng)以統(tǒng)籌地下管線建設(shè)、提高工程建設(shè)效益、節(jié)約利用地下空間、防止道路反復(fù)開(kāi)挖、增強(qiáng)地下管線防災(zāi)能力為目的，遵循政府組織、部門合作、科學(xué)決策、因地制宜、適度超前的原則。

第二章 一般要求

第五條 管廊工程規(guī)劃由城市人民政府組織相關(guān)部門編制，用于指導(dǎo)和實(shí)施管廊工程建設(shè)。編制中應(yīng)聽(tīng)取道路、軌道交通、給水、排水、電力、通信、廣電、燃?xì)?、供熱等行政主管部門及有關(guān)單位、社會(huì)公眾的意見(jiàn)。

第六條 管廊工程規(guī)劃應(yīng)合理確定管廊建設(shè)區(qū)域和時(shí)序，劃定管廊空間位置、配套設(shè)施用地等三維控制線，納入城市黃線管理。

第七條 管廊建設(shè)區(qū)域內(nèi)的所有管線應(yīng)在管廊內(nèi)規(guī)劃布局。

第八條 管廊工程規(guī)劃應(yīng)統(tǒng)籌兼顧城市新區(qū)和老舊城區(qū)。新區(qū)管廊工程規(guī)劃應(yīng)與新區(qū)規(guī)劃同步編制，老舊城區(qū)管廊工程規(guī)劃應(yīng)結(jié)合舊城改造、棚戶區(qū)改造、道路改造、河道改造、管線改造、軌道交通建設(shè)、人防建設(shè)和地下綜合體建設(shè)等編制。

第九條 管廊工程規(guī)劃期限應(yīng)與城市總體規(guī)劃一致，并考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要。建設(shè)目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)應(yīng)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃。

第十條 管廊工程規(guī)劃原則上五年進(jìn)行一次修訂，或根據(jù)城市規(guī)劃和重要地下管線規(guī)劃的修改及時(shí)調(diào)整。調(diào)整程序按編制管廊工程規(guī)劃程序執(zhí)行。

第三章 編制內(nèi)容

第十一條 規(guī)劃可行性分析。根據(jù)城市經(jīng)濟(jì)、人口、用地、地下空間、管線、地質(zhì)、氣象、水文等情況，分析管廊建設(shè)的必要性和可行性。

第十二條 規(guī)劃目標(biāo)和規(guī)模。明確規(guī)劃總目標(biāo)和規(guī)模、分期建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)規(guī)模。

第十三條 建設(shè)區(qū)域。敷設(shè)兩類及以上管線的區(qū)域可劃為管廊建設(shè)區(qū)域。

高強(qiáng)度開(kāi)發(fā)和管線密集地區(qū)應(yīng)劃為管廊建設(shè)區(qū)域。主要是：

（一）城市中心區(qū)、商業(yè)中心、城市地下空間高強(qiáng)度成片集中開(kāi)發(fā)區(qū)、重要廣場(chǎng)，高鐵、機(jī)場(chǎng)、港口等重大基礎(chǔ)設(shè)施所在區(qū)域。

（二）交通流量大、地下管線密集的城市主要道路以及景觀道路。

（三）配合軌道交通、地下道路、城市地下綜合體等建設(shè)工程地段和其他不宜開(kāi)挖路面的路段等。

第十四條 系統(tǒng)布局。根據(jù)城市功能分區(qū)、空間布局、土地使用、開(kāi)發(fā)建設(shè)等，結(jié)合道路布局，確定管廊的系統(tǒng)布局和類型等。

第十五條 管線入廊分析。根據(jù)管廊建設(shè)區(qū)域內(nèi)有關(guān)道路、給水、排水、電力、通信、廣電、燃?xì)狻⒐岬裙こ桃?guī)劃和新（改、擴(kuò)）建計(jì)劃，以及軌道交通、人防建設(shè)規(guī)劃等，確定入廊管線，分析項(xiàng)目同步實(shí)施的可行性，確定管線入廊的時(shí)序。

第十六條 管廊斷面選型。根據(jù)入廊管線種類及規(guī)模、建設(shè)方式、預(yù)留空間等，確定管廊分艙、斷面形式及控制尺寸。

第十七條 三維控制線劃定。管廊三維控制線應(yīng)明確管廊的規(guī)劃平面位置和豎向規(guī)劃控制要求，引導(dǎo)管廊工程設(shè)計(jì)。

第十八條 重要節(jié)點(diǎn)控制。明確管廊與道路、軌道交通、地下通道、人防工程及其他設(shè)施之間的間距控制要求。

第十九條 配套設(shè)施。合理確定控制中心、變電所、投料口、通風(fēng)口、人員出入口等配套設(shè)施規(guī)模、用地和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并與周邊環(huán)境相協(xié)調(diào)。

第二十條 附屬設(shè)施。明確消防、通風(fēng)、供電、照明、監(jiān)控和報(bào)警、排水、標(biāo)識(shí)等相關(guān)附屬設(shè)施的配置原則和要求。

第二十一條 安全防災(zāi)。明確綜合管廊抗震、防火、防洪等安全防災(zāi)的原則、標(biāo)準(zhǔn)和基本措施。

第二十二條 建設(shè)時(shí)序。根據(jù)城市發(fā)展需要，合理安排管廊建設(shè)的年份、位置、長(zhǎng)度等。

第二十三條 投資估算。測(cè)算規(guī)劃期內(nèi)的管廊建設(shè)資金規(guī)模。

第二十四條 保障措施。提出組織、政策、資金、技術(shù)、管理等措施和建議。第四章 編制成果

第二十五條 文本

（一）總則

（二）依據(jù)

（三）規(guī)劃可行性分析

（四）規(guī)劃目標(biāo)和規(guī)模

（五）建設(shè)區(qū)域

（六）系統(tǒng)布局

（七）管線入廊分析

（八）管廊斷面選型

（九）三維控制線劃定

（十）重要節(jié)點(diǎn)控制

（十一）配套設(shè)施

（十二）附屬設(shè)施

（十三）安全防災(zāi)

（十四）建設(shè)時(shí)序

（十五）投資估算

（十六）保障措施

（十七）附表

第二十六條 圖紙

（一）管廊建設(shè)區(qū)域范圍圖

（二）管廊建設(shè)區(qū)域現(xiàn)狀圖

（三）管廊系統(tǒng)規(guī)劃圖

（四）管廊分期建設(shè)規(guī)劃圖

（五）管線入廊時(shí)序圖

（六）管廊斷面示意圖

（七）三維控制線劃定圖

（八）重要節(jié)點(diǎn)豎向控制圖和三維示意圖

（九）配套設(shè)施用地圖

（十）附屬設(shè)施示意圖

第二十七條 附件

規(guī)劃說(shuō)明書、專題研究報(bào)告、基礎(chǔ)資料匯編等。

第五章 附則

第二十八條照?qǐng)?zhí)行。

縣人民政府所在地鎮(zhèn)、中心鎮(zhèn)開(kāi)展管廊工程規(guī)劃編制，可參

第三篇：《城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引》

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《城市地下綜合管廊工程規(guī)

劃編制指引》的通知

? ? ? 【頒布單位】住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 【發(fā)文字號(hào)】建城[2015]70號(hào) 【頒布時(shí)間】2015-5-26

各省、自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳，北京市市政市容委、規(guī)劃委，天津市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)、規(guī)劃局，上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會(huì)、規(guī)劃和國(guó)土資源管理局，重慶市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)、規(guī)劃局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)建設(shè)局：

為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2014]27號(hào)），做好城市地下綜合管廊工程規(guī)劃建設(shè)工作，我部制定了《城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引》。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

2015年5月26日

城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制指引

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范和指導(dǎo)城市地下綜合管廊工程規(guī)劃編制工作，提高規(guī)劃的科學(xué)性，避免盲目、無(wú)序建設(shè)，制定本指引。

第二條 本指引適用于城市地下綜合管廊（以下簡(jiǎn)稱管廊）工程規(guī)劃編制工作。

第三條 管廊工程規(guī)劃應(yīng)根據(jù)城市總體規(guī)劃、地下管線綜合規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃編制，與地下空間規(guī)劃、道路規(guī)劃等保持銜接。

第四條 編制管廊工程規(guī)劃應(yīng)以統(tǒng)籌地下管線建設(shè)、提高工程建設(shè)效益、節(jié)約利用地下空間、防止道路反復(fù)開(kāi)挖、增強(qiáng)地下管線防災(zāi)能力為目的，遵循政府組織、部門合作、科學(xué)決策、因地制宜、適度超前的原則。

第二章 一般要求

第五條 管廊工程規(guī)劃由城市人民政府組織相關(guān)部門編制，用于指導(dǎo)和實(shí)施管廊工程建設(shè)。編制中應(yīng)聽(tīng)取道路、軌道交通、給水、排水、電力、通信、廣電、燃?xì)?、供熱等行政主管部門及有關(guān)單位、社會(huì)公眾的意見(jiàn)。

第六條 管廊工程規(guī)劃應(yīng)合理確定管廊建設(shè)區(qū)域和時(shí)序，劃定管廊空間位置、配套設(shè)施用地等三維控制線，納入城市黃線管理。

第七條 管廊建設(shè)區(qū)域內(nèi)的所有管線應(yīng)在管廊內(nèi)規(guī)劃布局。

第八條 管廊工程規(guī)劃應(yīng)統(tǒng)籌兼顧城市新區(qū)和老舊城區(qū)。新區(qū)管廊工程規(guī)劃應(yīng)與新區(qū)規(guī)劃同步編制，老舊城區(qū)管廊工程規(guī)劃應(yīng)結(jié)合舊城改造、棚戶區(qū)改造、道路改造、河道改造、管線改造、軌道交通建設(shè)、人防建設(shè)和地下綜合體建設(shè)等編制。

第九條 管廊工程規(guī)劃期限應(yīng)與城市總體規(guī)劃一致，并考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要。建設(shè)目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)應(yīng)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃。

第十條 管廊工程規(guī)劃原則上五年進(jìn)行一次修訂，或根據(jù)城市規(guī)劃和重要地下管線規(guī)劃的修改及時(shí)調(diào)整。調(diào)整程序按編制管廊工程規(guī)劃程序執(zhí)行。

第三章 編制內(nèi)容

第十一條 規(guī)劃可行性分析。根據(jù)城市經(jīng)濟(jì)、人口、用地、地下空間、管線、地質(zhì)、氣象、水文等情況，分析管廊建設(shè)的必要性和可行性。

第十二條 規(guī)劃目標(biāo)和規(guī)模。明確規(guī)劃總目標(biāo)和規(guī)模、分期建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)規(guī)模。

第十三條 建設(shè)區(qū)域。敷設(shè)兩類及以上管線的區(qū)域可劃為管廊建設(shè)區(qū)域。

高強(qiáng)度開(kāi)發(fā)和管線密集地區(qū)應(yīng)劃為管廊建設(shè)區(qū)域。主要是：

（一）城市中心區(qū)、商業(yè)中心、城市地下空間高強(qiáng)度成片集中開(kāi)發(fā)區(qū)、重要廣場(chǎng)，高鐵、機(jī)場(chǎng)、港口等重大基礎(chǔ)設(shè)施所在區(qū)域。

（二）交通流量大、地下管線密集的城市主要道路以及景觀道路。

（三）配合軌道交通、地下道路、城市地下綜合體等建設(shè)工程地段和其他不宜開(kāi)挖路面的路段等。

第十四條 系統(tǒng)布局。根據(jù)城市功能分區(qū)、空間布局、土地使用、開(kāi)發(fā)建設(shè)等，結(jié)合道路布局，確定管廊的系統(tǒng)布局和類型等。

第十五條 管線入廊分析。根據(jù)管廊建設(shè)區(qū)域內(nèi)有關(guān)道路、給水、排水、電力、通信、廣電、燃?xì)?、供熱等工程?guī)劃和新（改、擴(kuò)）建計(jì)劃，以及軌道交通、人防建設(shè)規(guī)劃等，確定入廊管線，分析項(xiàng)目同步實(shí)施的可行性，確定管線入廊的時(shí)序。

第十六條 管廊斷面選型。根據(jù)入廊管線種類及規(guī)模、建設(shè)方式、預(yù)留空間等，確定管廊分艙、斷面形式及控制尺寸。

第十七條 三維控制線劃定。管廊三維控制線應(yīng)明確管廊的規(guī)劃平面位置和豎向規(guī)劃控制要求，引導(dǎo)管廊工程設(shè)計(jì)。

第十八條 重要節(jié)點(diǎn)控制。明確管廊與道路、軌道交通、地下通道、人防工程及其他設(shè)施之間的間距控制要求。

第十九條 配套設(shè)施。合理確定控制中心、變電所、投料口、通風(fēng)口、人員出入口等配套設(shè)施規(guī)模、用地和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并與周邊環(huán)境相協(xié)調(diào)。

第二十條 附屬設(shè)施。明確消防、通風(fēng)、供電、照明、監(jiān)控和報(bào)警、排水、標(biāo)識(shí)等相關(guān)附屬設(shè)施的配置原則和要求。

第二十一條 安全防災(zāi)。明確綜合管廊抗震、防火、防洪等安全防災(zāi)的原則、標(biāo)準(zhǔn)和基本措施。

第二十二條 建設(shè)時(shí)序。根據(jù)城市發(fā)展需要，合理安排管廊建設(shè)的年份、位置、長(zhǎng)度等。

第二十三條 投資估算。測(cè)算規(guī)劃期內(nèi)的管廊建設(shè)資金規(guī)模。

第二十四條 保障措施。提出組織、政策、資金、技術(shù)、管理等措施和建議。

第四章 編制成果

第二十五條 文本

（一）總則

（二）依據(jù)

（三）規(guī)劃可行性分析

（四）規(guī)劃目標(biāo)和規(guī)模

（五）建設(shè)區(qū)域

（六）系統(tǒng)布局

（七）管線入廊分析

（八）管廊斷面選型

（九）三維控制線劃定

（十）重要節(jié)點(diǎn)控制

（十一）配套設(shè)施

（十二）附屬設(shè)施

（十三）安全防災(zāi)

（十四）建設(shè)時(shí)序

（十五）投資估算

（十六）保障措施

（十七）附表

第二十六條 圖紙

（一）管廊建設(shè)區(qū)域范圍圖

（二）管廊建設(shè)區(qū)域現(xiàn)狀圖

（三）管廊系統(tǒng)規(guī)劃圖

（四）管廊分期建設(shè)規(guī)劃圖

（五）管線入廊時(shí)序圖

（六）管廊斷面示意圖

（七）三維控制線劃定圖

（八）重要節(jié)點(diǎn)豎向控制圖和三維示意圖

（九）配套設(shè)施用地圖

（十）附屬設(shè)施示意圖

第二十七條 附件

規(guī)劃說(shuō)明書、專題研究報(bào)告、基礎(chǔ)資料匯編等。

第五章 附則

第二十八條 縣人民政府所在地鎮(zhèn)、中心鎮(zhèn)開(kāi)展管廊工程規(guī)劃編制，可參照?qǐng)?zhí)行。

第四篇：城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引

城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引

為緩解我國(guó)城市普遍存在的因停車需求爆發(fā)式增長(zhǎng)而導(dǎo)致的停車難問(wèn)題，加大企業(yè)債券融資方式對(duì)城市停車場(chǎng)建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的支持力度，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)投入，制定本指引。

一、鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)行債券專項(xiàng)用于城市停車場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目，在相關(guān)手續(xù)齊備、償債措施完善的基礎(chǔ)上，比照我委“加快和簡(jiǎn)化審核類”債券審核程序，提高審核效率。

二、在償債保障措施較為完善的基礎(chǔ)上，企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券，可適當(dāng)放寬企業(yè)債券現(xiàn)行審核政策及《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范的若干意見(jiàn)》中規(guī)定的部分準(zhǔn)入條件。

（一）發(fā)行城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制。

（二）債券募集資金可用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“主體項(xiàng)目”）中配套建設(shè)的城市停車場(chǎng)項(xiàng)目，具體投資規(guī)模可由主體項(xiàng)目審批部門根據(jù)主體項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容出具專項(xiàng)意見(jiàn)核定。

（三）募集資金占城市停車場(chǎng)項(xiàng)目總投資比例由不超過(guò) 60%放寬至不超過(guò) 70%。

（四）將城投類企業(yè)和一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)需提供擔(dān)保措施的資產(chǎn)負(fù)債率要求分別放寬至 70%和 75%；主體評(píng)級(jí) AAA 的，資產(chǎn)負(fù)債率要求進(jìn)一步放寬至 75%和 80%。

（五）不受“地方政府所屬城投企業(yè)已發(fā)行未償付的企業(yè)債券、中期票據(jù)余額與地方政府當(dāng)年 GDP 的比值超過(guò) 8%的，其所屬城投企業(yè)發(fā)債應(yīng)嚴(yán)格控制”的限制。

（六）城投類企業(yè)不受“單次發(fā)債規(guī)模，原則上不超過(guò)所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入”的限制。

三、發(fā)債募集資金用于按照“政府出地、市場(chǎng)出資”公私合作模式（PPP）建設(shè)的城市停車場(chǎng)項(xiàng)目的，應(yīng)提供當(dāng)?shù)卣拖嚓P(guān)部門批準(zhǔn)同意的城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃、實(shí)施方案、特許經(jīng)營(yíng)方案、資金補(bǔ)助協(xié)議，同時(shí)應(yīng)明確項(xiàng)目所用土地的權(quán)屬和性質(zhì)。

四、鼓勵(lì)地方政府綜合運(yùn)用預(yù)算內(nèi)資金、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)專項(xiàng)資金，通過(guò)投資補(bǔ)助、基金注資、擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款貼息等多種方式，支持城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券發(fā)行。地方價(jià)格部門應(yīng)及時(shí)制定和完善停車場(chǎng)收費(fèi)價(jià)格政策，保護(hù)城市停車場(chǎng)的合理盈利空間。

五、優(yōu)化城市停車場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目品種方案設(shè)計(jì)。一是可根據(jù)項(xiàng)目資金回流的具體情況科學(xué)設(shè)計(jì)債券發(fā)行方案，支持合理靈活設(shè)置債券期限、選擇權(quán)及還本付息方式。二是積極探索停車設(shè)施產(chǎn)權(quán)、專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)權(quán)、預(yù)期收益質(zhì)押擔(dān)保等形式。三是鼓勵(lì)發(fā)債用于委托經(jīng)營(yíng)或轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓（TOT）等方式，收購(gòu)已建成的停車場(chǎng)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理。

六、鼓勵(lì)城市停車場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目采取“債貸組合”增信方式，由商業(yè)銀行進(jìn)行債券和貸款統(tǒng)籌管理?！皞J組合”是按照“融資統(tǒng)一規(guī)劃、債貸統(tǒng)一授信、動(dòng)態(tài)長(zhǎng)效監(jiān)控、全程風(fēng)險(xiǎn)管理”的模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對(duì)企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。

七、積極開(kāi)展債券品種創(chuàng)新，對(duì)于具有穩(wěn)定償債資金來(lái)源的停車場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目，可按照融資—投資建設(shè)—回收資金封閉運(yùn)行的模式，開(kāi)展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn)。4、5、6、7、城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券。重點(diǎn)支持城市停車場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目，鼓勵(lì)發(fā)債用于收購(gòu)已建成的停車場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理

第五篇：養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引2015

養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引

【法規(guī)標(biāo)題】國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》的通知 【頒布單位】國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳 【發(fā)文字號(hào)】

【頒布時(shí)間】2015-4-7 【失效時(shí)間】

近年來(lái)，我國(guó)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，以居家為基礎(chǔ)、社區(qū)為依托、機(jī)構(gòu)為支撐的養(yǎng)老服務(wù)體系初步建立。但總體上看，養(yǎng)老服務(wù)和產(chǎn)品供給不足、市場(chǎng)發(fā)育不健全、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不平衡等問(wèn)題還十分突出。為貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2013〕35號(hào)）精神，加大企業(yè)債券融資方式對(duì)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的支持力度，引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)投入，制定本指引。

一、支持專門為老年人提供生活照料、康復(fù)護(hù)理等服務(wù)的營(yíng)利性或非營(yíng)利性養(yǎng)老項(xiàng)目發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券，用于建設(shè)養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施設(shè)備和提供養(yǎng)老服務(wù)。發(fā)債企業(yè)可使用債券資金改造其他社會(huì)機(jī)構(gòu)的養(yǎng)老設(shè)施，或收購(gòu)政府擁有的學(xué)校、醫(yī)院、療養(yǎng)機(jī)構(gòu)等閑置公用設(shè)施并改造為養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施。

二、對(duì)于專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請(qǐng)，在相關(guān)手續(xù)齊備、償債保障措施完善的基礎(chǔ)上，比照我委“加快和簡(jiǎn)化審核類”債券審核程序，提高審核效率。

三、在償債保障措施較為完善的基礎(chǔ)上，企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券，可適當(dāng)放寬企業(yè)債券現(xiàn)行審核政策及《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范的若干意見(jiàn)》中規(guī)定的部分準(zhǔn)入條件。

（一）發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制。

（二）債券募集資金可用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目，具體投資規(guī)?？捎煞?/p>

地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目審批部門根據(jù)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容出具專項(xiàng)意見(jiàn)核定。

（三）募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例由不超過(guò) 60%放寬至不超過(guò)70%。

（四）將城投類企業(yè)和一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)需提供擔(dān)保措施的資產(chǎn)負(fù)債率要求分別放寬至 70%和 75%；主體評(píng)級(jí) AAA 的，資產(chǎn)負(fù)債率要求進(jìn)一步放寬至75%和80%。

（五）不受“地方政府所屬城投企業(yè)已發(fā)行未償付的企業(yè)債券、中期票據(jù)余額與地方政府當(dāng)年GDP的比值超過(guò)8%的，其所屬城投企業(yè)發(fā)債應(yīng)嚴(yán)格控制”的限制。

（六）城投類企業(yè)不受“單次發(fā)債規(guī)模，原則上不超過(guò)所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入”的限制。

四、優(yōu)化養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券品種方案設(shè)計(jì)。一是根據(jù)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)投資回收期較長(zhǎng)的特點(diǎn)，支持發(fā)債企業(yè)發(fā)行 10 年期及以上的長(zhǎng)期限企業(yè)債券或可續(xù)期債券。二是支持發(fā)債企業(yè)利用債券資金優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，在償債保障措施較為完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過(guò)50%的募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。

五、支持發(fā)債企業(yè)按照國(guó)土資源部《養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施用地指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)規(guī)定，以出讓或租賃建設(shè)用地使用權(quán)為債券設(shè)定抵押。

六、發(fā)債企業(yè)以出讓方式獲得的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施用地，可以計(jì)入發(fā)債企業(yè)資產(chǎn)；對(duì)于政府通過(guò) PPP、補(bǔ)助投資、貸款貼息、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、購(gòu)買服務(wù)等方式，支持企業(yè)舉辦養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)、開(kāi)展養(yǎng)老服務(wù)的，在計(jì)算相關(guān)發(fā)債指標(biāo)時(shí)，可計(jì)入發(fā)債企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。

七、支持企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金支持養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券擴(kuò)大養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)投資基金資本規(guī)模。

八、積極開(kāi)展債券品種創(chuàng)新，對(duì)于具有穩(wěn)定償債資金來(lái)源的養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，可按照融資—投資建設(shè)—回收資金封閉運(yùn)行的模式，開(kāi)展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn)。