第一篇：蓄水庫安全檢查與評估辦法大全

【法規(guī)名稱】 蓄水庫安全檢查與評估辦法 【頒布部門】

【頒布時間】 2003-12-03 【正

文】

蓄水庫安全檢查與評估辦法

第 1 條

本辦法依水利法第六十九條之二規(guī)定訂定之。

第 2 條

本辦法所稱主管機關(guān)在中央為中央水利主管機關(guān)；在直轄市為直轄市政府。

所稱蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))系指管理蓄水庫之管理局、管理委員會、農(nóng)田水利會、事業(yè)機構(gòu)或其他實際管理水庫之機關(guān)(構(gòu))。

第 3 條

中央主管機關(guān)之職責如下：

一關(guān)于蓄水庫安全制度之訂定事項。

二關(guān)于蓄水庫安全法規(guī)及技術(shù)準則之訂定事項。

三關(guān)于蓄水庫安全檢查與評估之督導、考核及復查事項。

四關(guān)于蓄水庫安全評估計劃之核定事項。

五關(guān)于蓄水庫安全管理之督導及考核事項。

六關(guān)于蓄水庫安全資料之建立督導及考核事項。

七關(guān)于蓄水庫安全人員訓練事項。

八關(guān)于位于各縣(市)或跨省(市)蓄水庫設施改善之督導及考核事項。

九其他關(guān)于蓄水庫安全事項。

第 4 條

中央主管機關(guān)為執(zhí)行前條各款所定職責得設蓄水庫安全評估小組。其設置要點由中央主管機關(guān)另定之。

第 5 條

直轄市主管機關(guān)之職責如下：

一關(guān)于督導及協(xié)助蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))建立蓄水庫安全資料事項。

二關(guān)于督導及協(xié)助蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))辦理蓄水庫安全檢查與評估及復查事項。

三關(guān)于督導及考核蓄水庫設施改善事項。

四關(guān)于督導及考核蓄水庫安全管理事項。

五其他關(guān)于蓄水庫安全之執(zhí)行事項。

第 6 條

蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))之職責如下：

一關(guān)于蓄水庫安全資料之建立事項。

二關(guān)于蓄水庫安全檢查及評估事項。

三關(guān)于蓄水庫安全管理事項。

四關(guān)于蓄水庫設施之改善事項。

五關(guān)于蓄水庫安全緊急處理事項。

六其他有關(guān)蓄水庫安全之執(zhí)行事項。

第 7 條

蓄水庫興辦機關(guān)(構(gòu))，應訂定蓄水庫運用及維護手冊，報請其主管機關(guān)核定后實施。

第 8 條

蓄水庫完工時，蓄水庫興辦機關(guān)(構(gòu))應會同管理機關(guān)(構(gòu))于蓄水前，對其工程設計、試驗、施工與檢驗紀錄及施工期間監(jiān)測紀錄作全盤復核，其符合標準者始得蓄水，如于部分完工先行蓄水時，應先就已完工部分予以復核。

前項復核之報告應經(jīng)中央主管機關(guān)核定后，水庫始得蓄水；若蓄水庫興辦機關(guān)(構(gòu))之主管機關(guān)為直轄市政府，其復核之報告應經(jīng)直轄市主管機關(guān)核定后，并報中央主管機關(guān)備查，水庫始得蓄水。

第 9 條

蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))應辦理下列安全檢查：

一依照蓄水庫運用及維護手冊之規(guī)定辦理平時檢查及特別檢查，并均應保留詳細紀錄。紀錄格式由蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))訂之。

二依照中央主管機關(guān)所訂之蓄水庫、水埧安全檢查表辦理每年一次之定期性檢查，其檢查結(jié)果應報中央主管機關(guān)核定；若蓄水庫興辦機關(guān)（構(gòu))之主管機關(guān)為直轄市政府，其蓄水庫、水埧安全檢查結(jié)果應報直

轄市主管機關(guān)核轉(zhuǎn)中央主管機關(guān)核定。

第 10 條

蓄水庫遭受地震、洪水、豪雨、山崩等侵襲，超過一定程度時，應立即辦理特別檢查。其程度應視蓄水庫之設計條件，于蓄水庫運用及維護手冊內(nèi)分別訂定之。

第 11 條

中央主管機關(guān)及直轄市主管機關(guān)對于蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))所辦理之安全檢查，認為有必要時得辦理復查。

第 12 條

蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))應依照中央主管機關(guān)所訂水庫安全評估要點，原則上每五年辦理一次安全評估。但其安全無虞無需辦理評估，經(jīng)報請中央主管機關(guān)核準者，不在此限。

前項評估工作得委讬經(jīng)征選具經(jīng)驗及實績之專業(yè)機構(gòu)、學術(shù)團體或工程顧問機構(gòu)辦理之。

評估報告應報請中央主管機關(guān)核定之；若蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))之主管機關(guān)為直轄市政府，其評估報告應先報請直轄市主管機關(guān)審提意見后，轉(zhuǎn)請中央主管機關(guān)核定之。但埧高十五公尺以下或庫容未滿一百萬立方公尺者，其安全評估報告由直轄市主管機關(guān)核定，并報請中央主管機關(guān)備查。

第 13 條

蓄水庫經(jīng)安全檢查發(fā)現(xiàn)有缺失時蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))應盡速依其危險程度辦理適當之修復或改善。

第 14 條

蓄水庫發(fā)現(xiàn)有異常之漏水、管涌、移位或其他重大危險性現(xiàn)象等，并有急速擴大之趨勢時，應即采取必要之緊急措施。

前項緊急措施應明訂于各該蓄水庫運用及維護手冊內(nèi)。

第 15 條

蓄水庫之安全檢查所需經(jīng)費，由蓄水庫管理機關(guān)(構(gòu))自籌之；復查所需經(jīng)費由復查機關(guān)自籌之。

第 16 條

本辦法自發(fā)布日施行。

本辦法中華民國八十八年六月三十日修正條文自中華民國八十八年七月一日施行

第二篇：安全評估檢查匯報材料

大理～麗江鐵路第七標段

安全檢查匯報材料

中鐵隧道集團有限公司大麗鐵路項目經(jīng)理部

二〇〇六年十二月二十六日

安全檢查匯報材料

尊敬的各位領導、專家：

首先熱誠歡迎各位領導、專家到我標段檢查指導工作，在大理州政府、昆明鐵路局和滇西指揮部領導下，在設計、監(jiān)理的指導下，中隧集團大麗鐵路七標段自進場以來，安全、質(zhì)量、進度和環(huán)水保均處 于可控狀態(tài)，未出現(xiàn)大的結(jié)構(gòu)失穩(wěn)破壞等以上安全事故。11月25日鐵道部副部長盧春房在檢查我標段時給予了肯定，12月14日昆明鐵路局在我標段召開的隧道防坍現(xiàn)場會議中，得到了昆明鐵路局副局長梁中宇同志的較高評價，現(xiàn)就將我標段安全質(zhì)量管理等工作匯報如下：

一、工程概況

大麗鐵路七標段全長11km，其中隧道2座，筆架山2#隧道長2182m，北衙隧道長8435m，隧道總長10617m，占標段長度的96.7%。兩隧間為長88m的諸葛城雙線中橋，諸葛城車站跨越雙線中橋，大理端伸入筆架山2#隧道595m，麗江端伸入北衙隧道404m。線路縱坡車站范圍為1.5‰上坡，其余為8‰上坡。

北衙隧道埋深55m～270m，設計Ⅲ級圍巖7265m，Ⅳ級圍巖685m，Ⅴ級圍巖484m，隧道圍巖地質(zhì)巖性為白云質(zhì)灰?guī)r夾白云巖、灰?guī)r、泥質(zhì)灰?guī)r夾灰?guī)r、砂巖及頁巖。發(fā)育寸家院、大洼頭、白石箐、塔山1#、2#、田坡1#、2#共計7條斷層，斷層長度總計830m。主要區(qū)域性構(gòu)造為馬鞍山斷層及北衙向斜，巖石節(jié)理裂隙發(fā)育。隧道位于地下水水平徑流帶，巖溶發(fā)育，進口位于深切溝谷之中，存在危巖落石，出口為39m長錯落體。隧道外側(cè)200m為北衙礦區(qū)，隧道受侵入巖影響，斷裂

則，堅持“安全第一，預防為主”方針，項目經(jīng)理是安全管理第一責任者，我項目部領導十分重視，項目經(jīng)理唐中民親自主抓。把安全管理提到高度議程，抓源頭管理，防患于未然。坍塌等事故往往打亂了正常的、穩(wěn)定的、持續(xù)的施工生產(chǎn)，嚴重影響職工的工作狀態(tài)和工作效率，同時，項目管理人員不得不花比做好安全和質(zhì)量管理更大的精力去處理安全質(zhì)量事故，這將給項目造成更大的間接經(jīng)濟損失。據(jù)統(tǒng)計，坍塌等安全質(zhì)量事故給項目造成的經(jīng)濟損失平均約占項目總造價的百分之三左右，施工無進度。反過來，若通過加強隧道安全質(zhì)量管理管理，穩(wěn)打穩(wěn)扎，步步為營，確保不出現(xiàn)坍塌等安全質(zhì)量事故，每天均有施工進度，這樣帶來了經(jīng)濟效益，同時帶來社會效益。轉(zhuǎn)變思想觀念，堅持不塌就是進度，就是效益，由被動的接受安全質(zhì)量事故造成的損失改為主動地做好隧道安全質(zhì)量管理，向安全要效益，向質(zhì)量要效益。

2、認識工程特點，制定相應安全措施，做到安全防范有數(shù)。隧道工程與其它工程相比，具有其顯著的特性，圍巖既是荷載，是影響隧道施工的主要部分，亦是承力體系的重要有機組成部分，通過引導把巖土體作為施工過程中的臨時支撐手段、措施，進而起到減小圍巖破壞和避免結(jié)構(gòu)失穩(wěn)的作用。圍巖狀況變化及變化所處部位是影響施工安全控制的關(guān)鍵。根據(jù)隧道工程特點，確定影響施工安全質(zhì)量管理的主要因素，制定安全質(zhì)量控制的重點。影響隧道安全的主要因素包括圍巖性狀（包括結(jié)構(gòu)、巖性和地下水）、地應力、隧道的形狀、跨度、斷面和埋深、采用的施工方法等。根據(jù)影響隧道安全的主要因素，確定安全控制的重點，如：若隧道的圍巖性狀為塊狀圍巖（硬巖），3、根據(jù)施工安全控制的重點，制定相應的安全控制措施。俗話說“打蛇要打七寸”“工作要抓重點”，同樣隧道施工安全也要抓好防范重點，對主要工序、重點部位之外的非經(jīng)常性作業(yè)或意外情況下存在的風險作一般控制。按照安全管理要求，對施工點危險源進行全面統(tǒng)計，然后層層分析進行評價，確定重要危險源，根據(jù)重要危險源制定相應的安全防范措施，從而預防了群體事故發(fā)生，避免了惡性事件。我們共統(tǒng)計364個危險源，其中評價出7個重大危險源?坍塌、突水突泥、有軌運輸車輛傷人、雨季洪水、觸電、防爆、非標設備結(jié)構(gòu)失穩(wěn)?，根據(jù)重要制定危險源措施，并按照危險源出現(xiàn)時期部位進行防范。如有軌運輸車輛傷人事故易發(fā)生在主要有：（1）施工人員密集的檢底、襯砌處；（2）視線不良的轉(zhuǎn)彎、障礙和軌道薄弱環(huán)節(jié)道岔、過軌梁處；（3）人員未遵守有關(guān)有軌運輸規(guī)定。因此我們根據(jù)以上情況制定相應措施：調(diào)車和司機嚴格遵守有軌運輸規(guī)定作業(yè)，調(diào)車員車未停穩(wěn)時不得上下，嚴禁人貨混裝，當運行到視線不良、軌道薄弱環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)彎、道岔、人員施工、過軌梁、障礙和臺架處時，均鳴笛減速慢性，車輛運行到施工、過軌梁和臺架處時人員均停歇避讓，在臺架凈空四頂角等障礙位置懸掛彩燈，以示限界提醒。從而避免了人員傷害，達到防控目的。

4、提前探明地質(zhì)，為施工方法、超前支護、初期支護的調(diào)整提供信息，并做好機具、材料準備。

圍巖變化，施工方法隨之發(fā)生變化，施工方法應與圍巖地質(zhì)一一對應，才能確保施工安全。由于云南地殼運動劇烈，地質(zhì)變化多端，加上設計的不準確性，由于施工段屬巖溶地區(qū)，為了掌握地質(zhì)情況，在開挖掌子面至二襯作業(yè)面間的200m左右范圍內(nèi)。此段范圍結(jié)構(gòu)破壞情況主要為：掌子面失穩(wěn)造成前上方坍塌，開挖后支護前或支護未有效受力前拱部失穩(wěn)造成上方坍塌，下半斷面開挖引起的坍塌，仰拱開挖引起的坍塌，初支變形失控引起的坍塌等。

各種情況、形式的坍塌原因、因素很多，主要為圍巖自身穩(wěn)定性、工程性差、支護強度不足、施工方法不當?shù)?。如軟弱圍巖開挖分部不合理，臺階長度短于下斷面破裂面等易造成掌子面失穩(wěn)，自穩(wěn)時間過短圍巖未人工改善巖性、未施做超前支護情況下開挖易造成拱部開挖后坍塌，下半斷面、仰拱一次開挖過長及開挖后未及時支護造成坍塌，爆破過量造成內(nèi)側(cè)擠壓和外側(cè)拉應力破壞，初支各工序步距過大，造成閉合時間過長等等。

針對隧道工程的特點、結(jié)構(gòu)失穩(wěn)的各種因素，北衙隧道在軟弱圍巖，不良地質(zhì)施工中針對性的采取了相應的施工技術(shù)措施。掌子面不能自穩(wěn)的情況采用劃小開挖范圍，如豎向分塊，水平分層分臺階，留核心土，臺階長度控制在1～1.5倍下臺階高度范圍等，確保掌子面不坍塌。對開挖后支護施做前及支護有效受力前易坍塌圍巖采取大管棚、小導管等超前支護措施。控制下半斷面開挖長度，如鋼架一次接腿不超過2榀，并及時完成支護?？刂蒲龉耙淮伍_挖長度，特殊不良地質(zhì)3m以下，一般Ⅴ級控制在5m以下，并及時施做支護封閉及灌注仰拱，以抑制洞室下沉和收斂?？刂瞥踔Ц鞑课?、初支與仰拱、仰拱與二襯間的合理步距，做到兩次支護的及時閉合成環(huán)?？刂坪蜏p弱爆破對周邊圍巖及相鄰巖體、結(jié)構(gòu)的破壞。如洞室結(jié)構(gòu)復雜部位、地表須保護構(gòu)筑物、淺埋軟巖地段等通過計算采取減少齊爆藥量等措施控制振速。

選用36V的白熾燈或36V的礦用溴鎢燈。

9、加強防火措施，強化隧道防火管理。

施工現(xiàn)場地處森林區(qū)，劃定施工和生活活動范圍，嚴禁火種帶入?yún)^(qū)劃定區(qū)域之外，施工現(xiàn)場必須符合《中華人民共和國消防法消防法》及上級有關(guān)消防安全規(guī)定，按要求配備消防器材，消防器材規(guī)格、數(shù) 量必須符合消防要求和滿足消防需要； 劃定易燃、易爆、危險品的臨時存放地點，保持與明火作業(yè)面25米防火間距。對生產(chǎn)和生活區(qū)的消防責任到人。

隧道內(nèi)需使用的防水卷材、油料、木材等易燃或可燃材料不得超出當班用量，并規(guī)范材料堆放，保證安全。鋪設防水板段，用軟管從高壓水管引接消防水管，并隨鋪架前移，在臺架處掛設消防器材。

在隧道內(nèi)配置應急照明和報警系統(tǒng)，堅持明火作業(yè)專人監(jiān)護制度，加強對員工自救能力、消防器材使用、滅火方法等實用知識培訓，做到防患于未然。

10、加強應急預案的實施和演練，提高應變能力。

根據(jù)重要危險源制定了7個預案（防坍塌、防突水突泥、防有軌運輸車輛傷人、防雨季洪水、防觸電、防防爆、防非標設備結(jié)構(gòu)失穩(wěn)），同時我們制度了《突發(fā)事件（事故）應急處置預案》，明確了組織、職責、程序。對照工區(qū)實際，認真研究應急救援預案的可操作性，做到無論發(fā)生任何事故都能有效應對。同時，貯備救援物資，培訓搶險隊伍。隧道內(nèi)配備應急照明燈具和報警器具，并將發(fā)生緊急情況時應采取的措施及逃生方式，以簡潔明了的形式告知作業(yè)人員。

11、加大安全生產(chǎn)投入，為施工安全提供了保障。

要確保安全生產(chǎn)，就必須強化各種安全保障資源，增加安全投入。

開挖段、2＃橫洞交叉口段的防坍。我們要以此次檢查為鍥機，規(guī)范施工，強化管理，為早日安全、優(yōu)質(zhì)的建設好大麗鐵路做出我們的貢獻。

第三篇：安全生產(chǎn)檢查辦法

安全生產(chǎn)檢查辦法

1、目的

為了規(guī)范安全生產(chǎn)檢查工作，提高安全檢查的針對性、規(guī)范性和檢查效果，促使各部門、各單位加強安全生產(chǎn)管理工作，嚴格落實、執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)及公司的各項安全生產(chǎn)規(guī)章制度和職業(yè)衛(wèi)生管理制度，幫助其有效預防各類生產(chǎn)安全事故和持續(xù)改進安全管理績效。

2、適用范圍

適用于本公司安全生產(chǎn)領導機構(gòu)和主管安全生產(chǎn)的行政職能管理部門組織的各項安全生產(chǎn)檢查。

3、職責

3.1安全生產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負責公司安全檢查的組織、領導和協(xié)調(diào)工作。

3.2督查專員負責組織和督促各有關(guān)職能部門制定各類安全檢查計劃。

3.3檢查組長負責安全檢查具體工作的組織、策劃和實施。

3.4檢查小組組員負責執(zhí)行職責范圍內(nèi)的檢查任務。

3.5各有關(guān)部門、單位應密切配合各項檢查工作。

4、作業(yè)內(nèi)容

4.1安全生產(chǎn)檢查組的組建和職責

4.1.1本公司組織實施的各類廠級安全檢查組一般由一名組長和若干名組員組成，檢查組的總?cè)藬?shù)一般應控制在6~8人。

4.1.2安全生產(chǎn)檢查組成員的構(gòu)成:

(1)公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的領導;(2)主管安全生產(chǎn)管理工作的行政職能管理部門的人員;

(3)技術(shù)部門的有關(guān)技術(shù)人員;

(4)各部門、各單位的管理人員。

4.1.3檢查組組長素質(zhì)的基本要求:

(1)是公司安全領導部門或安全管理部門的領導;

(2)具備較強的組織、領導、溝通、協(xié)調(diào)和處理問題的能力;

(3)了解相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、技術(shù)標準和公司的各項安全管理規(guī)章制度和職業(yè)衛(wèi)生管理制度;

(4)熟悉和了解公司的安全檢查制度及安全檢查的形式和內(nèi)容。

4.1.4檢查組長的職責:

(1)精心策劃、認真組織及時有效的完成公司下達的安全檢查任務;

(2)負責組建檢查小組;

(3)審查“安全檢查實施計劃”和審定“安全檢查表”;

(4)主持召開檢查前見面會議和檢查結(jié)束后的總結(jié)會議;

(5)負責檢查組成員的分工及分配檢查任務;

(6)組織編寫安全檢查報告;

(7)上報安全檢查總結(jié)報告。

4.1.5檢查組組員的基本素質(zhì)要求:

(1)具備一定的組織、管理、溝通、協(xié)調(diào)和處理問題的能力;

(2)了解、熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、技術(shù)標和公司的各項安全生產(chǎn)規(guī)章制及職業(yè)衛(wèi)生管理制度;

(3)具有豐富的安全管理經(jīng)驗或相應的安全技術(shù)知識，有敏銳的洞察力，在檢查中能夠發(fā)現(xiàn)存在和潛在的各類安全問題或安全隱患;

(4)具有一定的口頭和文字表達能力、工作溝通能力和分析問題、判斷問題的能力;

4.1.6組員的職責:

(1)服從檢查組長的調(diào)度，支持組長的工作;

(2)在組長的指導下選用或編制有關(guān)安全檢查表;

(3)獨立完成分工范圍內(nèi)的安全檢查任務;

(4)在組長的指導下編寫安全檢查總結(jié)報告;

4.2安全檢查計劃和安全檢查表

4.2.1安全檢查實施計劃的內(nèi)容:

(1)檢查的目的和范圍;

(2)檢查的區(qū)域和單位;

(3)檢查組組長和組員名單;

(4)檢查時間及行程安排;

(5)安全檢查注意事項;

(6)檢查結(jié)果的報告形式。

4.2.2安全檢查實施計劃的審批與發(fā)放:

(1)檢查組組長指定人員編寫檢查實施計劃;

(2)檢查組組長審議檢查計劃;

(3)安全檢查實施計劃報公司主管安全管理工作的領導審批;

(4)安全檢查實施計劃通知到檢查組成員和被檢查單位。

4.2.3編制或選用有關(guān)安全檢查表:

(1)根據(jù)檢查的類型和形式選擇公司備用的檢查中合適的安全檢查表;

(2)對于不完全適用的安全檢查表可進行適當?shù)男抻?

(3)公司沒有可選用的安全檢查表時，可根據(jù)實際情況彷照其格式自行編制配套的安全檢查表;

(4)修訂或編制的安全檢查表要經(jīng)過檢查組長的審查同意方可使用。

4.2.4編制安全檢查表時的內(nèi)容要求包括:

(1)檢查項目和要求;

(2)檢查的對象和人員;

(3)檢查步驟和方法;

(4)檢查依據(jù)和準則;

(5)檢查結(jié)果;

(6)意見和建議;

(7)檢查人員簽注姓名和時間。4.3安全檢查的基本步驟

4.3.1起始會議，即檢查前與各單位的溝通見面會議，具體的內(nèi)容包括:

(1)會議主持:檢查組組長

(2)參加人員:公司領導或分管領導、相關(guān)部門主管和單位主管及檢查組全體成員;

(3)與會人員簽到;

(4)會議內(nèi)容:檢查組組長說明本次檢查的目的、范圍、方法、程序、要求及行程安排;

(5)各相關(guān)部門或單位為檢查小組配備陪同檢查人員;

4.3.2現(xiàn)場檢查:

(1)各檢查人員，依據(jù)“安全檢查表”內(nèi)容執(zhí)行逐項進行檢查;

(2)檢查人員要公平、公正、客觀的對待問題;

(3)各檢查人員如實記錄檢查結(jié)果。

4.3.3現(xiàn)場訪問和交談:

(1)隨機找人交談和詢問，包括各級主管、班組長和操作工人;

(2)耐心傾聽基層人員反映的安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生問題;

(3)通過交談和訪問了解各級管理人員及員工的安全觀念、安全意識狀況;

(4)注意交談時禮貌、自然、和諧、耐心。

4.3.4查閱文件記錄:

(1)查閱政府主管部門下發(fā)的有關(guān)安全生產(chǎn)的法規(guī)、文件和技術(shù)標準等;(2)查閱各部門、各單位的安全生產(chǎn)文件、會議紀錄、培訓教育記錄及規(guī)章制度等;

(3)查閱各部門、各單位的安全生產(chǎn)自查自糾記錄;

(4)確定各有關(guān)部門、單位的安全隱患的整改落實狀況;

4.3.5現(xiàn)場抽樣查證或演練:

(1)抽樣查證關(guān)鍵崗位作業(yè)人員的安全培訓和持證上崗情況;

(2)抽樣查證關(guān)鍵崗位的安全操作規(guī)程和操作記錄;

(3)抽樣查證關(guān)鍵崗位的安全技術(shù)裝備完好狀態(tài)(如滅火器、消防栓、電視監(jiān)控和報警系統(tǒng)等)和檢測及有效性;

(4)抽樣查證關(guān)鍵裝置和重要部位的安全管理狀況，必要時對所有的關(guān)鍵裝置全部檢查;

(5)檢查全廠及各有關(guān)單位事故應急救援預案和關(guān)鍵崗位人員是否按要求進行演練。

(6)必要時臨時進行消防演練或其它應急演練;

(7)通過以上的檢查，確認全廠人員的安全生產(chǎn)技術(shù)能力。

4.3.6安全檢查活動的控制:

(1)安全檢查組全體成員應嚴格按照檢查實施計劃進行檢查，并有交掌控檢查進度，確保在規(guī)定的時間完成全部檢查任務;

(2)科學合理的選擇和抽取樣本，注意分層抽樣、適度均衡;

(3)注意重要重要危險因素的夙狀和控制措施;

(4)注意發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)先進典型、好的管理方法和經(jīng)驗;

(5)注意檢查重大危險的管理和發(fā)現(xiàn)存在及潛在的生產(chǎn)安全事故隱患;(6)檢查組內(nèi)及時溝通，統(tǒng)一意見;

(7)虛心合作，自始至終營造良好的檢查氛圍。

4.3.7檢查組內(nèi)部會議:

(1)檢查小組成員匯報檢查情況;

(2)討論應該肯定的被檢查單位好的做法、發(fā)經(jīng)驗;

(3)討論確定被檢查單位存在和潛在的安全隱患;

(4)討論確定較嚴重或重大的生產(chǎn)安全事故隱患;

(5)對不能確定的重大安全隱患商討提報公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的方式、依據(jù)及初步的意見或建議。

4.3.8總結(jié)會議，即檢查后的意見交換會議:

(1)與會人員:公司領導或分關(guān)領導、各相關(guān)部門、單位的主管及檢查組全體成員;

(2)與會人員簽到;

(3)會議主持:檢查組組長;

(4)檢查組長宣布會議開始并對被檢查單位的配合致謝;

(5)重申檢查的目的、抽樣原則有檢查依據(jù);

(6)報告檢查結(jié)果和評估;

(7)通報檢查時發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患，并與相關(guān)主管再次進行確認;

(8)提出整改要求;

(9)說明抽樣檢查的局限性，要求被檢查單位舉一反三，不斷自查自糾;

(10)公司領導講話;

(11)會議結(jié)束。

4.4安全檢查總結(jié)報告

總結(jié)會議結(jié)束后3天內(nèi)，檢查小組負責完成“安全檢查總結(jié)報告”報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理委員會審議。安全檢查總結(jié)報告的主要內(nèi)容包括:

(1)安全檢查的類型、目的、范圍和檢查的標準;

(2)安全檢查組織;

(3)安全檢查實施情況:

(4)存在及潛在的安全隱患;

(5)安全生產(chǎn)管理的總體評價;

(6)附“安全隱患整改追蹤一覽表”和“隱患整改通知單”。

4.5隱患整改:

4.5.1責任單位接到檢查小組發(fā)出的“隱患整改通知單”后，應立即組織有關(guān)人員進行原因分析，制定切實可行的“整改措施”予以實施。

4.5.2檢查小組負責對責任單位的安全隱患整改情況進行監(jiān)督檢查，幫助和督導責任單位在規(guī)定的時間對所存在的安全隱患進行有效整改。

4.5.3檢查小組負責對責任單位的安全隱患整改結(jié)果進行評價確認。對于整改不徹底或沒有達到預期目標的重新開立“隱患整改通知單”下發(fā)責任單位。

4.5.4對于公司無力解決的重大事故隱患，由安全生產(chǎn)行政管理部門組織有關(guān)部門或人員制定有效防范措施外，同時書面向政府有關(guān)職能部門報告。4.5.6對不具備整改條件的重大事故隱患，由安全生產(chǎn)行政管理部門組織有關(guān)職能部門或人員制定“應急防范措施計劃”報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理委員會審議決定，并遵照執(zhí)行。

4.6公司各級安全組織和人員應將日?；蚨ㄆ跈z查出的安全隱患和整改情況報告安全生產(chǎn)行政管理部門。重大安全隱患及整改情況統(tǒng)一由安全生產(chǎn)行政管理部門匯總并存檔。

4.7安全隱患整改引起的文件變更，執(zhí)行《文件管理程序》。

4.8附安全生產(chǎn)檢查流程圖(附件一)。

5、相關(guān)文件

5.1《文件管理程序》

6、相關(guān)表單

6.1安全檢查實施計劃

6.2安全檢查表

6.3隱患整改通知單

6.4安全隱患整改追蹤一覽表

6.5安全檢查總結(jié)報告

第四篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法

銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法

銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法

(2010年7月修訂)

第一條 為加強對銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的安全評估，是指公安機關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡稱銀監(jiān)部門)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設施等狀況進行綜合評估的活動。

開展安全評估工作應與對銀行業(yè)金融機構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。第三條 安全評估應當依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《銀行營業(yè)場所風險等級和防護級別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務庫安全防范的要求》、《銀行自助設備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標準》等標準進行。安全評估以兩年為一個周期，每偶數(shù)年作為開展評估工作的起始年，奇數(shù)年的11月30日前完成評估，并將評估總結(jié)報上級公安機關(guān)和銀監(jiān)部門。第四條 安全評估工作由省級公安機關(guān)會同同級銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會同所在地公安機關(guān))共同組織實施。各省級公安機關(guān)和銀監(jiān)部門應根據(jù)本辦法制定評估工作實施方案，培訓評估人員。

開展安全評估時，應組成評估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。評估小組成員由公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機構(gòu)的人員組成。

第五條 安全評估的內(nèi)容主要包括：

（一）營業(yè)場所安全；

（二）業(yè)務庫安全；

（三）自助設備、自助銀行安全；

（四）運鈔安全；

（五）消防安全；

（六）計算機安全；

（七）槍支彈藥安全；

（八）案件防范；

（九）安全保衛(wèi)基礎工作。第六條 安全評估的方法主要有：

（一）詢問被評估單位安全保衛(wèi)工作負責人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；

（二）查閱、復制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；

（三）實地查看銀行業(yè)金融機構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實情況；

（四）實地了解銀行業(yè)金融機構(gòu)安全保衛(wèi)機構(gòu)設置和人員配備情況；

（五）實地查看測試物防、技防等安全防范設施的設置和運行情況；

（六）突擊檢查和抽查；

（七）根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。

第七條 安全評估以縣級、地市級和省級銀行業(yè)金融機構(gòu)為單位計分。對縣級以下銀行業(yè)金融機構(gòu)的評估，應按照本辦法第五條所列的九項內(nèi)容逐項評分，每大項中涉及多個機構(gòu)的，應在對多個機構(gòu)逐一打分的基礎上取平均值作為最后得分?？h級、地市級和省級被評估單位的評估分數(shù)計分方法為：下一級銀行業(yè)金融機構(gòu)評估所得分數(shù)的平均值的80%加上本級機構(gòu)評估所得分數(shù)的20%之和。跨省設立分支機構(gòu)的銀行業(yè)金融機構(gòu)的評估分應取其下一級機構(gòu)評估分的平均值。

第八條 安全評估根據(jù)評估內(nèi)容和標準打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機構(gòu)累計得分在95分（含）以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計得分在95分至85分（含）的，列為安全防范合格單位；累計得分低于85分的，列為安全防范不達標單位；其中累計得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第九條 開展安全評估工作前應當組成安全評估小組，組長由組織評估工作的公安機關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務能力和組織能力較強的人員擔任。開展安全評估時，評估人員應當按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標準》如實記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。評估完畢，應當將《安全評估記分表》交被評估單位負責人或者相關(guān)人員核對后簽字。對評估結(jié)果有異議的，應當允許被評估單位負責人做出說明；被評估單位負責人拒絕簽字的，評估人員應當在《安全評估記分表》上注明。

第十條 安全評估人員在評估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的，應當及時指出并記錄。必要時，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳?。第十一條 安全評估小組應當對被評估單位的安全防范情況打出相應的分值，出具評估報告，由組織評估的公安機關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認后反饋被評估單位。評估報告的內(nèi)容應包括被評估單位的整體情況、評估分值、存在問題、整改意見，由評估小組成員簽字確認。

第十二條 對被評估單位有監(jiān)管職責的縣級以上人民政府公安機關(guān)應當在接到評估報告之日起三個工作日內(nèi)，對評估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責令限期整改通知書》，加蓋印章后送達被評估單位，督促整改。被評估單位應當及時整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時報告組織評估的公安機關(guān)和銀監(jiān)部門。

第十三條 安全評估結(jié)果應當作為公安機關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。

第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評估的公安機關(guān)、銀監(jiān)部門應當予以表彰獎勵。評估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機構(gòu)應當對保衛(wèi)部門和有突出貢獻的保衛(wèi)干部予以獎勵。

第十五條 對安全評估不達標或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機構(gòu)，銀監(jiān)部門應當采取相應的監(jiān)管措施。

第十六條 被評估單位拒不落實治安隱患整改措施的，公安機關(guān)應當按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進行處罰；對因不及時整改導致發(fā)生案件、事故的，依法追究單位主要負責人和直接責任人員的法律責任。

第十七條 安全評估小組開展評估活動時，不得影響被評估單位的正常工作。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應當予以保密。

第十八條 安全評估人員不認真履行職責，有下列行為之一的，對評估小組直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）玩忽職守，應當及時發(fā)現(xiàn)卻未及時發(fā)現(xiàn)重大隱患，導致發(fā)生重大案件或者安全責任事故的；

（二）在安全評估工作中弄虛作假的；

（三）故意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；

（四）索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；

（五）違反法律、行政法規(guī)實施處罰的；

（六）其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安行政法律文書（式樣）〉（試行）的通知》（公通字[2006]21號）執(zhí)行?！栋踩u估記分表》式樣由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對各銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全評估。第二十一條 本辦法自修訂印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標準

2、安全評估記分表 附件1

銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標準

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實效性，特制訂本標準。本標準共分為九部分，根據(jù)項目設定分值，總分100分。對不符合本標準的酌情減分（每個項目的分值扣完為止），對評估中不涉及的評估項目不扣分。具體評估標準如下：

一、營業(yè)場所安全（15分）

檢查方法：實地檢查營業(yè)場所物防技防設施、營業(yè)場所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設施（8分）

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護欄或未采取相應防護措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護屏障和入侵探測裝置等)的扣0.5分；

2、與外界相通的出入口未安裝堅固的金屬防護門或防盜安全門的扣0.5分；

3、金屬防護門鎖具不符合標準的扣0.5分；

4、場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報警裝置的扣0.5分；

5、現(xiàn)金業(yè)務區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門或聯(lián)動門不能正常使用的扣5分；

6、現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機關(guān)主管部門批準采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護板的扣5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護板無檢測合格報告、安裝形式不符合標準或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標準的扣2分；

9、現(xiàn)金業(yè)務柜臺的臺面設置或收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分；

10、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設施的扣0.5分；

11、未配備自動應急照明設備或自動應急照明設備失靈的扣0.5分；

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設施（7分）

1、監(jiān)控設備

（1）二級以上風險營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級以上風險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；（3）二級以上風險營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實時監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動情況的扣1分；

（4）二級以上風險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（5）二級以上風險營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；

（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報警及其他技防設施

（1）具備與公安110報警服務臺報警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置的扣3分；（2）現(xiàn)金業(yè)務區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨立防區(qū)的緊急報警裝置的扣2分；（3）一級風險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復核裝置的扣0.5分；

（4）一級風險營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報警裝置或入侵報警裝置不能及時準確報告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級風險營業(yè)場所的入侵報警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復核設備聯(lián)動功能的扣0.5分；

（6）一級風險營業(yè)場所入侵報警設施不能準確記錄報警時間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分。

二、業(yè)務庫安全（10分）

檢查方法：實地檢查業(yè)務庫物防技防設施建設情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預案、出入登記等有關(guān)資料。(一)實體防范（4分）

1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分；

2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分；

3、出入庫房門的通道未單一設置的扣1分；

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達到相應級別建筑標準的扣3分；

5、金庫門或庫門鎖具不符合標準的扣2分；

6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設置防控隔離門，或防控隔離門的防護等級不符合要求的扣1分。(二)技術(shù)防范（5分）

1、入侵報警系統(tǒng)不能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件的扣1分；

2、庫房內(nèi)未安裝2種以上探測原理入侵探測器的扣0.5分；

3、周界防入侵報警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分；

4、報警控制主機和線路裸露，不具有防破壞報警功能的扣0.5分；

5、未采用2種以上向外報警傳輸方式的扣0.5分；

6、報警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間≥8h的扣0.5分；

7、報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間不足30天的扣1分；

8、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分；

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征的扣0.5分；

10、啟動緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣0.5分；

11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動情況的扣0.5分；

12、清分整點場地未在每個清分臺安裝攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程的扣1分；

13、裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等進出庫區(qū)全過程的扣1分；

14、視頻監(jiān)控資料保存時間少于30天的扣0.5分；

15、實行遠程監(jiān)控的業(yè)務庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠程控制和實時授權(quán)功能的扣2分；

16、聲音資料保存時間少于30天的扣0.5分；

17、實行異地值守的業(yè)務庫不具備全方位防護，未將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實施遠程管理、控制的扣2分；

18、業(yè)務庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。(三)本地守庫室防范(1分)

1、本地守庫室未設置衛(wèi)生設施、給排風設備或溫控設施的扣0.5分；

2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應急照明設備和自衛(wèi)器材的扣0.5分；

3、守庫室未配備對外聯(lián)絡的通訊設備或未安裝緊急報警按鈕的扣1分。

三、自助設備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實地檢查自助設備、自助銀行物防技防設施建設情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設備安全（6分）

1、未安裝報警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進行探測報警的扣0.5分；

2、視頻監(jiān)控裝置不能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像的，每存在一項扣0.5分；

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況的，每存在一項扣0.5分；

4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設置相對獨立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分；

5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務電話的扣2分；

6、未對在行大堂式自助設備使用環(huán)境進行監(jiān)視和記錄的扣0.5分；

7、離行式自助設備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。

（二）自助銀行安全（9分，其中自助設備按自助設備安全內(nèi)容中第1至5項評分，滿分6分；下列內(nèi)容滿分3分）

1、獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置，不具備入侵報警聯(lián)動功能的扣0.5分；

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進出人員體貌特征的扣0.5分；

3、獨立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設備，不能對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實施控制的扣0.5分；

4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動撥號功能的求助電話的扣0.5分；

5、不能實現(xiàn)報警、圖像、對講廣播等信息的遠程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。

四、運鈔安全（10分）

檢查方法：檢查銀行自行押運的運鈔車車況、押運人員執(zhí)行任務的規(guī)范操作情況，制度、預案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、銀行業(yè)金融機構(gòu)使用非專用運鈔車運鈔或非雙人以上武裝押運的扣5分；

2、未制定押運途中突發(fā)事件處置預案的扣0.5分；

3、押運員不熟悉突發(fā)事件處置預案、責任分工不明確的扣0.5分；

4、押運員押運過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運員站位不能全方位警戒的扣1分；

8、跨省、市長途運鈔或大宗款項(單次運鈔1000萬元以上)押運沒有護衛(wèi)車的扣2分；

9、運鈔車交接款?？课恢貌缓侠淼目?.5分；

10、運鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣3分；

11、運鈔車內(nèi)無通訊、報警、消防設備的扣1分；

12、押運過程中司機下車或車輛熄火的扣1分。

五、消防安全（10分）

檢查方法：實地檢查消防設施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。

1、沒有建立領導負責的逐級防火責任制的扣0.5分；

2、沒有明確逐級防火負責人職責、沒有明確崗位防火責任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責任區(qū)和崗位消防安全職責的扣0.5分；

5、沒有設立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；

6、沒有建立群眾性的志愿消防隊的扣1分；

7、沒有建立健全各項消防安全制度的扣0.5分；

8、未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標準設置消防設施的扣1分；

9、不能保證消防設施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓等消防記錄的扣1分；

12、對火災隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣1分；

13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓少于2次的扣0.5分；

14、未制定滅火和應急疏散預案并定期組織演練的扣1分；

15、消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分；

16、沒有對建筑消防設施進行定期的消防檢測，取得相應的合格檢測報告的扣1分。

六、計算機安全（10分）

檢查方法：實地查看相關(guān)設施、設備和記錄，詢問有關(guān)人員。

（一）營業(yè)場所計算機安全（4分）

1、網(wǎng)絡、存儲設備未存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機柜或獨立設置的網(wǎng)絡設備間的扣0.5分；

2、網(wǎng)絡、存儲設備獨立設置計算機房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、二級以上風險營業(yè)場所的計算機室未安裝防盜安全門和與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，不能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件的扣0.5分。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）

1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計算機機房（室）在建筑物內(nèi)沒有設置為獨立區(qū)域的扣0.5分；

2、獨立設置的計算機中心未進行封閉式管理或設置周界報警探測裝置的扣0.5分；

3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分；

4、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設施不健全的扣0.5分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分；

6、沒有設立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7、機房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分；

8、沒有專門的設備檔案備查資料的扣0.5分；

9、不能及時更換計算機的口令或密鑰的扣1分；

10、無防雷接地等必要防護的扣0.5分；

11、無機房專用滅火設施的扣2分；

12、縣級金融機構(gòu)沒有成立計算機信息系統(tǒng)安全保護領導小組或未制定計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預案的扣1分。

七、槍支彈藥安全（10分）

檢查方法：實地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報。

1、未明確槍支管理責任，未指定專人負責的扣1分；

2、二級以上風險營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，扣0.5分；

3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；

4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；

5、未建立完善的持槍人員管理責任制度、槍支彈藥保管領用制度和槍支安全責任制度或不嚴格執(zhí)行的扣1分；

6、執(zhí)行守押任務完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分；

7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；

8、持槍人員未定期接受培訓的扣0.5分；

9、攜帶槍支時未攜帶持槍證件的扣1分；

10、非執(zhí)行守押任務而攜帶槍支彈藥的扣5分。

八、案件防范（10分）

檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。

1、一年內(nèi)對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務規(guī)范學習少于2次的扣0.5分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務有直接聯(lián)系的扣1分；

3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；

4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；

5、二年內(nèi)發(fā)生因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0.5分；

7、無防范案件預案或員工對涉及本崗位的防范案件預案不熟悉的扣1分；

8、未嚴格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定的扣2分；

9、未及時向員工開展案例警示教育的扣0.5分；

10、不嚴格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎工作（10分）

檢查方法：聽取匯報，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。

1、單位負責人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領導班子成員分管的扣2分；

2、縣級以上銀行業(yè)金融機構(gòu)未設立專（兼）職保衛(wèi)機構(gòu)的扣5分；

3、銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

4、安全防范設施建設資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制的扣2分；

6、未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不分明的扣1分；

7、對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改的扣2分；

8、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；

9、各類處置突發(fā)事件預案不健全的扣1分；

10、未按時簽訂各級治安保衛(wèi)責任書的扣0.5分；

11、營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

12、業(yè)務庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；

13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

16、員工不熟悉本崗位應急預案及處置方法的扣0.5分。

第五篇：質(zhì)量安全檢查管理及辦法

江蘇天茂建設工程有限公司

質(zhì)安檢查細則

一、制定周、月檢查項目計劃表。

二、質(zhì)安檢查周期：

1、根據(jù)工程造價劃分：

1）工程造價在1000萬元（含1000萬）以上：每月至少檢查一次； 2）工程造價在1000萬元以下：在時間允許的情況下進行定期或不定期檢查；

2、根據(jù)工程進度劃分（造價在1000萬元以上及重點項目）： 1）項目進場前進行交底； 2）項目中期檢查； 3）項目竣工驗收前預驗收；

3、外地（距離較遠）項目：電話通知項目部每月提供施工現(xiàn)場照片，質(zhì)安部在項目中期或項目完成進度80%前進行項目檢查；

4、國家、省市及公司重點項目不論造價多少，按1000萬以上項目標準檢查；

三、安全文明檢查細則及注意事項： 一）安全文明管理資料檢查

（1）項目部管理人員名單、資質(zhì)證書及特種作業(yè)人員持證上崗（持證人員與現(xiàn)場人員是否一致，證書有效期是否過期，特種作業(yè)人員是否登記造冊）；安全目標管理的制定情況；

（2）意外傷害保險和公眾責任險的辦理情況；

（3）危險性較大的分部分項工程專家論證的編審程序是否完善；

（4）工會組織的建立及民工業(yè)余學校的設立（建立勞動保護臺賬并規(guī)范記錄）；（5）各項制度、方案及預案的制定及編制：

1）安全、保衛(wèi)、防火、治安等制作；

2）安全生產(chǎn)責任制

3）施工現(xiàn)場事故應急預案（針對應急預案的宣講演練及配備的應急物資是否到位）；

4）各專項方案；

（6）進場人員的安全教育、交底是否完成

1）進場人員的三級安全教育的到位及手續(xù)的及時程度；

2）進場人員安全技術(shù)交底文件的完善，交底手續(xù)的規(guī)范程度；

3）進場人員登記造冊，特殊工種持證上崗，人證合一；

（7）定期/不定期開展安全檢查活動，對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的事故隱患進行及時跟蹤整改并做好記錄；

（8）勞保用品的配備需登記造冊；急救器材、醫(yī)藥箱及常備藥品的配備； 安全文明、施工現(xiàn)場警示標示標牌的配備及設置是否符合要求； 二）施工現(xiàn)場安全文明檢查

（1）“三寶”“四口”“五臨邊”檢查：

1）勞保用品的質(zhì)量是否符合要求，施工人員佩戴是否正確；

2）臨邊、高空作業(yè)檢查：凡墜落高度在2m以上（含2m），臨邊無防護設施或者墻體低于0.8m的，必須設置臨邊防護設施；鋼管表面刷黑黃相間的警示漆，欄桿內(nèi)側(cè)張掛“當心墜落”的安全警示標志；防護欄桿在醒目處懸掛“當心墜落”安全警示標志，并設置夜間警示燈；

3）洞口檢查：水平洞口≤500mm采用18mm厚膠合板覆蓋并固定；＞500mm采用膠合板或安全網(wǎng)防火并設置欄桿圍邊；電梯井口采用鐵柵欄防護門并設置防墜落標志（門高1500mm，下設180mm高踢腳板）井內(nèi)每層需設置安全網(wǎng)；通風洞口等需進行封閉處理；

（2）腳手架、移動式操作平臺檢查：

1）腳手架分包施工單位的安全生產(chǎn)許可證等企業(yè)資質(zhì)；

2）鋼管扣件是否按規(guī)定要求進行檢查；

3）腳手架的搭設方案是否完善；搭設時是否按方案搭設；

4）移動式操作平臺搭設是否規(guī)范；

5）驗收手續(xù)是否齊全；

6）腳手架掃地桿上方嚴禁堆放材料、垃圾等物品；（3）消防防火檢查：

1）消防防火管理制度及網(wǎng)絡是否建立及落實；動火審批及動火監(jiān)護制度是否落實到位；

2）是否配備足夠及有效的消防器材，完善消防器材布置平面圖；設立消防管理臺賬，設置吸煙處；

3）建筑工程施工現(xiàn)場消防器材的配備有哪些要求？

（a）臨時搭設的建筑物區(qū)域內(nèi)每100㎡配備2只10L滅火器。

（b）大型臨時設施總面積超過1200m2，應配有專供消防用的太平桶、積水桶（池）、黃沙池，且周圍不得堆放易燃物品。

（c）臨時木工間、油漆間、木機具間等，每25㎡配備一只滅火器。油庫、危險品庫應配備數(shù)量與種類合適的滅火器、高壓水泵。（d）應有足夠的消防水源，其進水口一般不應小于兩處。

（e）室外消火栓應沿消防車道或堆料場內(nèi)交通道路的邊緣設置，消火栓之間的距離不應大于120m；消防箱內(nèi)消防水管長度滿足不小于25m的要求。（4）臨時施工用電檢查：

1）是否采用接零保護系統(tǒng)（TN-S或TN-C-S），嚴禁接零保護和接地保護混用；

2）是否采用三級配電二級保護的設置；是否編制臨時施工用電施工組織設計或措施；

3）臨時電箱需上鎖，試運行記錄符合要求；

4）臨時用電電纜、電線布置是否符合要求；用電是否符合規(guī)范要求；（5）吊籃和施工機具檢查：

1）吊籃

①檢查吊籃安裝單位的資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證；吊籃安裝完成后的許可證；

②檢查吊籃保養(yǎng)記錄是否規(guī)范；檢查吊籃是否單獨配置電箱；檢查吊籃配重情況；檢查鋼絲繩；

③吊籃施工時嚴禁超載、超員；嚴禁吊籃懸空停滯；

2）施工機具：

①檢查機具安全防護裝置是否符合要求；

②氣焊作業(yè)，嚴禁使用儀表破損的，氧氣、乙炔瓶使用保持安全距離，乙炔瓶使用時設置防回火裝置；

③施工機具用電是否采用“一機一箱一閘一漏”；（6）臨時設施：

1）嚴禁在建工程兼做宿舍；嚴禁私拉亂接電線、嚴禁使用大功率電器；

2）炊事員需有健康證，穿戴、操作文明；

3）板房搭建材料需符合防火等級要求，板房與板房之間距離需符合要求；（7）場容場貌：

1）“五牌一圖”的是否設置；設置企業(yè)標志、公示標配；

2）消防器材配置符合要求；施工現(xiàn)場做到工完料清；

3）施工現(xiàn)場加工區(qū)域應設置隔離（道路與加工區(qū)隔離）；

四、質(zhì)量檢查細則及注意事項（現(xiàn)場）

一）吊頂工程（含燈具、風口、噴淋、檢修口安裝等）

1、一般觀感：

1）天花各種終端設備口未做整體規(guī)劃，位置零亂影響美觀，與面板交接不嚴；檢修口未做收邊處理或收口粗笨不協(xié)調(diào)。

2）是否采用成品構(gòu)件的檢修口、檢修孔？效果如何？ 3）陰陽角不方正，收口收邊不嚴密、不順直，變形明顯。

2、石膏板吊頂

1）板面裂縫或修痕明顯，表面不平整、曲面吊頂不順暢。2）迭級造型吊頂不平直，側(cè)板不通順垂直，燈管外露。

3、金屬板吊頂

1）板塊排列不美觀，板縫不順直、寬窄不均。2）板面下?lián)献冃蚊黠@，板面不潔凈。3）邊龍骨變形，與板面接觸不嚴。

4、纖維塊材吊頂

1）板面安裝不嚴密、板縫不均勻，收口條翹曲不平。2）明龍骨不順直，接縫不嚴密，設備口不居板中。

5、玻璃吊頂

1）局部天花未使用安全玻璃，聯(lián)結(jié)是否可靠。

2）圖案花飾不連續(xù)、吊頂表面不潔凈，接縫不嚴密、不均勻。

6、吊頂內(nèi)部（隱蔽工程）

1）吊頂內(nèi)防火涂料的涂刷情況，吊頂內(nèi)防火分區(qū)是否到位； 2）局部有裸線現(xiàn)象或者使用PVC管情況； 3）吊桿超長是否做剛性反支撐； 4）龍骨設置間距是否符合規(guī)范要求； 5）是否有電氣設備和線路混用吊桿。

二）墻柱面工程（含門窗、固定家具、衛(wèi)浴設備安裝、細部工程等）

1、一般觀感：

1）墻面陰陽角不方正、順直； 2）電器面板與墻面不順色； 3）交接不嚴密，橫線條高于豎線條。

2、飾面磚墻面

1）飾面磚粘貼不牢固、表面不平整、色澤不一致、排磚不正確。2）飾面磚縫不均勻，勾縫不清晰，有污染。

3、飾面板墻面

1）石材墻柱面接縫不平、有缺損、接縫打磨，修補痕跡明顯。2）石材墻面透膠污染，濕貼石材墻柱面有“返堿”或“水漬”。

3）金屬飾面板表面不平整、色澤不一致，板縫不均勻平直、板面有明顯劃痕或污漬，膠縫不平直。

4）木飾面板表面不平整、有翹曲、開裂、離縫、接縫不嚴密、色澤不均勻、釘眼明顯。是否經(jīng)過防火處理。

5）飾面板工程的骨架內(nèi)是否進行防火分區(qū)。

4、裱糊與軟包墻面

1）壁紙粘貼不牢、翹邊、空鼓；拼接處花紋、圖案不協(xié)調(diào)、拼縫處離縫。2）軟包飾面不平整、布面走向不一致，面料四周繃壓不嚴密、布面松弛、邊角不圓潤飽滿。

5、玻璃板墻面

1）玻璃板安裝不牢固、未按規(guī)范要求使用安全玻璃。2）接縫不平直、勾縫不密實平整。2

6、涂飾墻面：油漆、涂料色澤不均勻、表面不光滑、刷紋明顯、流墜污染，陰角凹槽不干凈等缺陷。

7、門窗安裝

1）木門窗（扇）扭曲變形、縫隙大、關(guān)閉不嚴密，合頁安裝粗糙，門窗扇上端未油漆、衛(wèi)生間門下未油漆；

2）玻璃門門扇下墜，拉手松動、縫隙不均或過寬； 3）鋁合金門窗固定不牢固、門窗扇下墜，開啟不靈便，劃痕明顯。

8、固定家具及細部

1）木制固定家具門扇翹曲變形，與頂棚、墻體交接不嚴密、不順直。2）陽角線、掛鏡線、腰線、踢腳線接口明顯高低不平，裝飾線收口不好。

9、潔具安裝

1）洗手臺板和衛(wèi)浴設備靠墻、地部位未采取防水措施、縫隙不均勻、安裝不牢。2）衛(wèi)浴間成品隔斷和配件安裝不牢固、不平整。

10、電器面板安裝：相位不準確，電線未分色或缺零線，有裸線、未用套盒、軟包未做絕緣防火隔離

11、消防栓：門開啟不便或無開啟方向標識，開啟角度不符合規(guī)范要求，消防箱四周未封堵。

三）地面工程（含樓梯、欄桿、扶手等）

1、一般觀感：地面標高不準確，與客梯和用水間配合不好（區(qū)域性落差），地面平整差，坡向不正確，色差大影響整體效果

2、木地板地面：條形地板鋪設方向不正確、板面、不實、響動，拼縫不平直、縫隙過大。

3、板塊地面：

1）石材地面“返堿”“水漬”污染，色差明顯。

2）板塊地面接縫不平直、局部打磨影響光澤美觀；塊材崩邊掉角、修補痕跡明顯。

3）塊材地面圍邊不交圈、切角不到位、套割不嚴密。

4、地毯地面：地毯表面不平服、起鼓翹邊、圖案拼花不細，絨面順光不一致。

5、防靜電及塑膠地板

1）防靜電地板安裝不穩(wěn)固、竣工后無體積電阻率測試報告。2）塑膠地板明顯不平、踢腳線脫膠翹邊。

6、欄桿扶手

1）不銹鋼欄桿、扶手接縫不平順、表面拉絲不均勻

2）欄桿立柱固定是否牢固，玻璃欄板安裝不平順、邊緣未打磨。3）木扶手開裂、接頭不平、油漆剝落、色澤不均。

7、地漏：是否在地磚（塊）中央。

8、地面基層

1）找平層表面平整度差、標高不正確、坡度不對；上下層結(jié)合差，表面質(zhì)量差； 2）有防水要求區(qū)域是否做蓄水試驗，蓄水試驗是否按規(guī)范要求； 四）外立面工程

江蘇天茂建設工程有限公司質(zhì)安中心

2015年9月8日