第一篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法

興政通〔2011〕16號(hào)

興隆縣人民政府

關(guān)于印發(fā)興隆縣國(guó)有土地上房屋征收與補(bǔ)償

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣直有關(guān)部門：

《興隆縣國(guó)有土地上房屋征收與補(bǔ)償社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》已經(jīng)縣政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

二〇一一年四月十三日

興隆縣國(guó)有土地上房屋征收與補(bǔ)償社會(huì)穩(wěn)定

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法

為加強(qiáng)對(duì)國(guó)有土地上房屋征收與補(bǔ)償社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制，落實(shí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任，做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，按照河北省處理信訪突出問(wèn)題及群體性事件聯(lián)席會(huì)議《關(guān)于建立重大決策信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制防范引發(fā)大規(guī)模集體上訪和群體性事件的暫行辦法》，及河北省維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的實(shí)施意見(jiàn)》要求，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

一、評(píng)估原則

（一）堅(jiān)持“誰(shuí)建設(shè)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“先評(píng)

估后決策”的原則；

（二）堅(jiān)持充分尊重群眾民主權(quán)利，維護(hù)群眾眼前利益和

長(zhǎng)遠(yuǎn)利益并重的原則；

（三）堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。

二、評(píng)估內(nèi)容

1、項(xiàng)目的實(shí)施是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、政策要求，各項(xiàng)

法定文件是否齊全、真實(shí)有效。

2、項(xiàng)目實(shí)施前的準(zhǔn)備工作是否充分，如征收計(jì)劃和方案是

否制定，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是否符合房地產(chǎn)市場(chǎng)行情和相關(guān)補(bǔ)償安置政

策規(guī)定，補(bǔ)償資金、安置房源是否落實(shí)到位，對(duì)困難戶的綜合保障條件是否具備等。

3、項(xiàng)目的實(shí)施是否會(huì)引起征收范圍內(nèi)和周邊居民的嚴(yán)重不

滿，計(jì)劃補(bǔ)償安置標(biāo)準(zhǔn)是否與同類地區(qū)的其它項(xiàng)目存在明顯的不公平。

4、拆除施工安全文明防護(hù)措施是否完備。拆除施工是否有

障礙和安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，是否對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生較大影響，是否對(duì)

周邊造成群眾生產(chǎn)、生活、交通較大的不便，拆除工地管理能

否符合規(guī)定要求。

5、有可能引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定因素和其它方面的情況。

三、評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：張成縣政府副縣長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：張玉占縣政府外事僑務(wù)辦公室主任

于會(huì)田縣國(guó)土局局長(zhǎng)

成員：譚振東縣委政法委副書記

劉賀軍縣政府法制辦公室主任

孟凡春縣發(fā)改局局長(zhǎng)

高春青縣住建局局長(zhǎng)

張立東縣環(huán)保局局長(zhǎng)

霍文軍縣信訪局局長(zhǎng)

賈永縣安監(jiān)局局長(zhǎng)

楊曉林縣土地收購(gòu)儲(chǔ)備交易中心主任

項(xiàng)目所在地鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村主要負(fù)責(zé)同志

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在縣土地收購(gòu)儲(chǔ)備交易中心，辦公室主任由楊曉林同志兼任，具體負(fù)責(zé)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

四、工作程序

（一）啟動(dòng)評(píng)估

項(xiàng)目啟動(dòng)前由項(xiàng)目承辦單位申請(qǐng)報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行梳

理，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審批啟動(dòng)評(píng)估，明確涉及參加的評(píng)估單位，確定評(píng)估人員。

（二）組織評(píng)估

項(xiàng)目承辦單位對(duì)房屋征收事項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行宣傳、公示，必要

時(shí)組織聽證，廣泛征求意見(jiàn)建議，適時(shí)召開專題會(huì)議研究論證，形成評(píng)估報(bào)告。

（三）提交評(píng)估報(bào)告

評(píng)估報(bào)告要綜合參考各方意見(jiàn)，實(shí)事求是地反映項(xiàng)目基本

情況、實(shí)施的前提、時(shí)機(jī)及后續(xù)社會(huì)影響、配套措施等，特別是對(duì)可能引發(fā)的群眾信訪態(tài)勢(shì)進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)分析，根據(jù)潛在信訪風(fēng)險(xiǎn)，提出完善決策的建議，制定預(yù)防和化解矛盾糾紛、處置大規(guī)模集體上訪和群體性突發(fā)事件等的工作預(yù)案后，提交縣評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行決策。

（四）評(píng)估結(jié)果運(yùn)用。房屋征收行政主管部門應(yīng)將國(guó)有土

地上房屋征收與補(bǔ)償社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果作為審批事項(xiàng)的主

要依據(jù)之一。對(duì)存在較小社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患在可控范圍內(nèi)的審批事項(xiàng)，準(zhǔn)予實(shí)施或分步實(shí)施；對(duì)未經(jīng)評(píng)估或經(jīng)評(píng)估存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的審批事項(xiàng)，不予實(shí)施或暫緩實(shí)施。同時(shí)，將確定的實(shí)施意見(jiàn)，連同評(píng)估報(bào)告報(bào)縣委、縣政府，并報(bào)縣維穩(wěn)辦備案。

主題詞：房屋征收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法通知抄送：縣委、縣人大、縣政協(xié)興隆縣人民政府辦公室2011年4月13日?。ü灿?0份）

第二篇：輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度辦法

輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度辦法

為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨W（黨組）意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制和黨W（黨組）網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制，推動(dòng)輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作規(guī)范化、常態(tài)化、制度化，進(jìn)一步明確評(píng)估原則、評(píng)估范圍、評(píng)估程序及責(zé)任追究，特制定本辦法。

一、評(píng)估工作目標(biāo)。

切實(shí)維護(hù)意識(shí)形態(tài)安全，牢牢掌握意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)權(quán)，在黨W、政府重大事項(xiàng)實(shí)施前，重點(diǎn)圍繞可行性、民眾認(rèn)可度、媒體關(guān)注度等方面，預(yù)判可能引發(fā)的公眾輿論炒作和可能引發(fā)群體性事件的負(fù)面輿情風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)防范與處置措施，切實(shí)從源頭上有效預(yù)防和減少重大事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中的輿情風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步營(yíng)造健康向上的輿論環(huán)境。

二、重大事項(xiàng)范圍。

本辦法所稱重大事項(xiàng)是指事關(guān)人民群眾切身利益，牽涉面廣、影響較大，易引發(fā)輿論廣泛關(guān)注的重大決策、重大項(xiàng)目、重大會(huì)議、重大活動(dòng)等。具體包括以下內(nèi)容：

（一）重大決策。

落實(shí)上級(jí)黨W、政府有關(guān)決策部署和各部門及鄉(xiāng)鎮(zhèn)即將出臺(tái)實(shí)施的決策。

（二）重大會(huì)議。

各部門組織招商引資推介會(huì)、文化交流會(huì)、旅游推介會(huì)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)等通過(guò)購(gòu)買第三方服務(wù)組織在異地召開的參與人數(shù)在*人以上的會(huì)議。

（三）重大項(xiàng)目。

各部門及鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）實(shí)施的重大投資項(xiàng)目。

（四）重大活動(dòng)。

各部門承辦或舉辦的各類活動(dòng)。

（五）其他。

涉及民族宗教、民俗事務(wù)、歷史遺留問(wèn)題等涉及較大范圍人民群眾切身利益的事項(xiàng)，可能會(huì)引發(fā)輿情風(fēng)險(xiǎn)的事件等。

凡屬評(píng)估范圍內(nèi)的事項(xiàng)，必須組織進(jìn)行輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，把輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為落實(shí)上級(jí)決策部署和工作開展實(shí)施的前置條件，做到“先調(diào)研、再?zèng)Q策，先評(píng)估、再實(shí)施”。

三、評(píng)估重點(diǎn)。

（一）是否在重大事項(xiàng)工作開展前通過(guò)上門動(dòng)員宣傳、通過(guò)電視、報(bào)紙、政府門戶網(wǎng)站等方式開展前期宣傳解釋工作。

（二）是否有化解輿情不穩(wěn)定因素的對(duì)策措施和制定有相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案。

（三）是否存在可能引發(fā)社會(huì)負(fù)面輿論、網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定事件誘發(fā)因素和惡意炒作等輿情風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（四）是否設(shè)立有專門的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)開展輿情信息搜集、分析和處置工作。

四、評(píng)估程序。

（一）設(shè)立評(píng)估工作組。對(duì)確定需要評(píng)估的項(xiàng)目，責(zé)任主體應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，牽頭組織有關(guān)專家和相關(guān)部門人員開展評(píng)估工作，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由責(zé)任主體單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

（二）制定評(píng)估方案。

領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)全面了解掌握評(píng)估對(duì)象的基本情況，廣泛征求民眾對(duì)實(shí)施事項(xiàng)的意見(jiàn)、建議和主要訴求，在準(zhǔn)確把握民眾所持有的社會(huì)態(tài)度基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確把握評(píng)估重點(diǎn)，制定評(píng)估方案，適時(shí)組織評(píng)估。

（三）開展分析評(píng)估。

主要針對(duì)重大事項(xiàng)實(shí)施可能發(fā)生的不穩(wěn)定因素逐項(xiàng)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，特別是對(duì)實(shí)施事項(xiàng)可能引發(fā)的矛盾沖突及所涉及的人員數(shù)量、范圍和激烈程度，以及可能帶來(lái)的負(fù)面輿論影響作出評(píng)估預(yù)測(cè)，作出總體評(píng)估結(jié)論，提出工作意見(jiàn)和建議。分析評(píng)估工作應(yīng)在重大事項(xiàng)實(shí)施前*個(gè)工作日完成。

（四）形成評(píng)估報(bào)告。

責(zé)任主體單位根據(jù)輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)估作出的總體評(píng)估結(jié)論和意見(jiàn)建議，形成評(píng)估報(bào)告，完善應(yīng)對(duì)措施，制定應(yīng)急預(yù)案，在*個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)估結(jié)果及評(píng)估資料向縣W網(wǎng)信辦報(bào)備。

（五）跟蹤評(píng)估事項(xiàng)。

對(duì)已經(jīng)評(píng)估付諸實(shí)施的重大事項(xiàng)，責(zé)任主體要全程對(duì)相關(guān)熱點(diǎn)話題做好信息跟蹤、搜集，對(duì)其進(jìn)行傾向性與趨勢(shì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解實(shí)施過(guò)程中遇到的矛盾和問(wèn)題，積極引導(dǎo)輿論，確保實(shí)施事項(xiàng)順利推進(jìn)。

五、責(zé)任追究。

（一）各部門（單位）、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）要將輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為落實(shí)意識(shí)形態(tài)和網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制的重要內(nèi)容。

（二）對(duì)應(yīng)納入評(píng)估范圍的事項(xiàng)，未組織開展評(píng)估的，或評(píng)估結(jié)果嚴(yán)重失誤而引發(fā)輿論公眾壓力特別是重大負(fù)面輿情的，按照意識(shí)形態(tài)和網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。

（三）按照“分層分級(jí)、屬地管理”“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)實(shí)施、誰(shuí)評(píng)估”的原則，重大事項(xiàng)的組織實(shí)施單位是輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任主體，單位主要負(fù)責(zé)人履行第一責(zé)任人責(zé)任，應(yīng)負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)實(shí)施前輿情風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織實(shí)施。

第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法（范文）

勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法

局屬各單位、機(jī)關(guān)各處室：

按照中共中央《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》和《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013-2017年工作規(guī)劃》的要求，為扎實(shí)推進(jìn)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、考核評(píng)價(jià)、糾錯(cuò)整改、責(zé)任追究等勤政廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，經(jīng)局黨組研究決定，制定本辦法。

一、勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)種類

勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)防控涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)種類有：

（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個(gè)人權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指因崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（四）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事、影響制度機(jī)制有效運(yùn)行，權(quán)力自由裁量空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈，導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（五）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指因行政管理對(duì)象在業(yè)務(wù)往來(lái)中對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

二、勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)權(quán)力大小、安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度等情況，由高到低將勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。

（一）一級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)；

（二）二級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)；

（三）三級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒(méi)有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

三、勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估程序

市局及所屬單位勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)體系按照市局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、機(jī)關(guān)各處室（分為綜合管理類和執(zhí)法業(yè)務(wù)類）、局屬各單位等三種類型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，評(píng)估程序如下：

（一）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門、各單位結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，對(duì)照主要風(fēng)險(xiǎn)種類，認(rèn)真分析并查找出在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

（二）確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。各單位、各部門的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，應(yīng)根據(jù)本單位、本部門的職權(quán)和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作現(xiàn)狀，組織召開會(huì)議，研究擬定本單位、本部門的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（三）制定安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施。各單位、各部門應(yīng)根據(jù)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和擬提交市局黨組紀(jì)檢組審核的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保各項(xiàng)措施有針對(duì)性、可操作性，切實(shí)達(dá)到預(yù)防為主、風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。

（四）備案工作。各單位、各部門的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估材料須加蓋印章后提交市局黨組紀(jì)檢組審核，并進(jìn)行統(tǒng)一備案。

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法

腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法

為扎實(shí)推進(jìn)我局腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，特制定本辦法。

一、腐敗風(fēng)險(xiǎn)種類

腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)種類有：

（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個(gè)人權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指因崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（四）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事、影響制度機(jī)制有效運(yùn)行，權(quán)力自由裁量空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈，導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（五）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指因行政管理對(duì)象在業(yè)務(wù)往來(lái)中對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

二、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)權(quán)力大小、腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度等情況，由高到低將腐敗風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。

（一）一級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；

（二）二級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；

（三）三級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒(méi)有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

三、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估程序

（一）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門、各單位結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，對(duì)照主要風(fēng)險(xiǎn)種類，認(rèn)真查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)，按下列程序進(jìn)行評(píng)估、備案。

1、查找崗位或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員、各科室認(rèn)真分析并查找出個(gè)人或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)所在單位黨組（黨委、支部）評(píng)估備案。

2、查找部門或單位腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各部門（單位）要召開民主生活會(huì)，認(rèn)真分析并查找出在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)上級(jí)黨組（黨委、總支）評(píng)估備案。

（二）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審核確定。崗位、科室、部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按下列程序予以審核確定：

1、崗位或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。各崗位人員、科室根據(jù)工作職責(zé)自報(bào)，經(jīng)單位分管紀(jì)檢監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)審核后，由部門（單位）黨組（黨委、支部）會(huì)議研究決定。

2、部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。各部門（單位）根據(jù)本部門（單位）的職權(quán)和反腐倡廉工作現(xiàn)狀，召開黨組（黨委、支部）會(huì)議，研究確定本部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（三）防控措施審核備案程序。崗位、科室的防控措施，報(bào)所在部門（單位）黨委（支部）、局紀(jì)檢組審核備案。一級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)部門（單位）的防控措施，報(bào)局黨組審核備案。

第五篇：大連市反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法

附件1：

大連市反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢監(jiān)管理念，有效開展大連市反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力評(píng)估工作，實(shí)現(xiàn)人民銀行和反洗錢機(jī)構(gòu)雙方資源的優(yōu)化配置，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱反洗錢機(jī)構(gòu)是指大連地區(qū)各銀行機(jī)構(gòu)、證券機(jī)構(gòu)、期貨機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司、資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、支付機(jī)構(gòu)以及人民銀行確定并公布的其他需履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第三條 中國(guó)人民銀行大連市中心支行（以下簡(jiǎn)稱“人民銀行大連中支”）根據(jù)本辦法對(duì)大連市反洗錢機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范能力和控制能力進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)施有差別的分類監(jiān)管措施。

第四條 人民銀行大連中支根據(jù)審慎監(jiān)管原則及反洗錢監(jiān)管要求的變化，制定并調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)。

第五條 人民銀行大連中支洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作采取反洗錢機(jī)構(gòu)自評(píng)估和人民銀行再評(píng)估相結(jié)合的方式。第六條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括信息收集與確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)級(jí)、分類差別監(jiān)管、檔案管理四個(gè)方面。

第二章 信息收集與確認(rèn)

第七條 人民銀行大連中支洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需收集的信息包括與《大連市反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)（試行）》（詳見(jiàn)附件2）中評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、主要評(píng)估點(diǎn)相關(guān)的信息資料。

第八條 反洗錢機(jī)構(gòu)需報(bào)送的信息資料及報(bào)送時(shí)限：

（一）反洗錢工作總結(jié)、計(jì)劃，報(bào)送時(shí)限分別為每年12月10日前和大連市反洗錢工作會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)；

（二）機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加的反洗錢專題會(huì)議記錄，對(duì)反洗錢工作總結(jié)、計(jì)劃、內(nèi)部監(jiān)督檢查等專項(xiàng)工作方案、報(bào)告等重要文件的簽署意見(jiàn)等，以及其它能反映機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對(duì)反洗錢工作有效實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)的書面資料，報(bào)送時(shí)限為事件發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)；

（三）機(jī)構(gòu)名稱、地址以及負(fù)責(zé)人、法人機(jī)構(gòu)的高管和控股股東等情況及其變更情況，報(bào)送時(shí)限為監(jiān)管機(jī)構(gòu)批復(fù)后5個(gè)工作日內(nèi)；

（四）本部反洗錢工作機(jī)構(gòu)、崗位及人員的設(shè)置、職責(zé)和變更情況，報(bào)送時(shí)限為確定或變更后10個(gè)工作日內(nèi)；

（五）反洗錢內(nèi)控制度、操作流程及其更新完善情況，報(bào)送 時(shí)限為制定或修訂后10個(gè)工作日內(nèi)；

（六）自行開展的反洗錢培訓(xùn)工作記錄、圖片等資料，報(bào)送時(shí)限為每季后10個(gè)工作日內(nèi)；

（七）反洗錢人員參加人民銀行網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)測(cè)試情況，報(bào)送時(shí)限為結(jié)果公布后10個(gè)工作日內(nèi)；

（八）反洗錢宣傳工作方案、集中宣傳月相關(guān)資料及總結(jié)報(bào)告、反洗錢宣傳工作總結(jié)，報(bào)送時(shí)限分別為每年的3月1日前、6月10日前、11月30日前；

（九）反洗錢調(diào)查資料和相應(yīng)分析報(bào)告，按調(diào)查通知書規(guī)定的時(shí)限報(bào)送；

（十）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和支付工具的洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其更新完善情況，報(bào)送時(shí)限為制定或修訂后10個(gè)工作日內(nèi)；

（十一）新推出的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、創(chuàng)新型交易工具和相關(guān)制度、辦法、操作規(guī)程等，報(bào)送時(shí)限為推出后10個(gè)工作日內(nèi)；

（十二）反洗錢內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、自查報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告及內(nèi)外部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改報(bào)告，報(bào)送時(shí)限為報(bào)告出具后10個(gè)工作日內(nèi)；

（十三）反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)使用手冊(cè)（包括基本功能、操作流程、權(quán)限設(shè)置、應(yīng)急措施等）及其更新情況，報(bào)送時(shí)限為系統(tǒng)使用或調(diào)整后10個(gè)工作日內(nèi)；

（十四）發(fā)生或上報(bào)公安部門的洗錢案件或其他金融案件，應(yīng)當(dāng)在事發(fā)后及時(shí)以正式文件形式報(bào)告；

（十五）協(xié)助配合公安、司法、行政執(zhí)法部門開展案件協(xié)查情況，報(bào)送時(shí)限為協(xié)查后10個(gè)工作日；

（十六）反洗錢政策法規(guī)要求報(bào)送的信息資料；（十七）其他與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息資料。

上述信息資料如遲報(bào)，將扣減相應(yīng)評(píng)估指標(biāo)一半分值；超過(guò)規(guī)定時(shí)限3個(gè)工作日?qǐng)?bào)送的，視同未報(bào)，將扣減相應(yīng)評(píng)估指標(biāo)全部分值。

第九條 人民銀行大連中支可根據(jù)評(píng)估工作需要，以《反洗錢監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》（見(jiàn)附1）形式要求反洗錢機(jī)構(gòu)補(bǔ)充報(bào)送有關(guān)信息資料。

第十條 反洗錢機(jī)構(gòu)自評(píng)估報(bào)告應(yīng)按照評(píng)估指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)估，自評(píng)估報(bào)告要客觀、詳實(shí)、準(zhǔn)確、全面，并于次年1月10日前以正式文件形式報(bào)送人民銀行大連中支。

第十一條 反洗錢機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)各類信息資料的報(bào)送工作，確保報(bào)送信息資料的及時(shí)性、完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

第十二條 人民銀行大連中支可通過(guò)媒體報(bào)道、信息公告等渠道收集反洗錢機(jī)構(gòu)其它與洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)信息，并采取必要的措施進(jìn)行核實(shí)。

第十三條 人民銀行可通過(guò)詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)巡訪、約見(jiàn)會(huì)談、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式收集洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作所需相關(guān)信息，或?qū)Ψ聪村X機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息進(jìn)行核對(duì)和核實(shí)。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)級(jí)

第十四條 人民銀行大連中支將根據(jù)收集確認(rèn)的信息，對(duì)大連市反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范能力和控制能力進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)地分析、評(píng)估、預(yù)警。

第十五條 人民銀行大連中支將按匯總洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息，在反洗錢機(jī)構(gòu)自評(píng)估的基礎(chǔ)上對(duì)各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)逐一評(píng)估打分，得出各反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最終結(jié)果。

第十六條 人民銀行大連中支根據(jù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果檢驗(yàn)各機(jī)構(gòu)反洗錢工作水平，劃分洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

第十七條 反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為正常、關(guān)注、高度關(guān)注、預(yù)警四個(gè)級(jí)別。

第十八條 各反洗錢機(jī)構(gòu)不得擅自對(duì)外公布洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

第十九條 反洗錢機(jī)構(gòu)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或有重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，足以導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果發(fā)生變化的，人民銀行大連中支直接將相應(yīng)反洗錢機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)降為預(yù)警級(jí)。重大風(fēng)險(xiǎn)事件或隱患包括但不局限于以下類型：

（一）發(fā)生洗錢案件且未主動(dòng)報(bào)送該案件可疑交易或線索；

（二）違反保密規(guī)定泄露有關(guān)反洗錢信息；

（三）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，或者故意提供虛假材料的；

（四）案件揭示、監(jiān)管部門認(rèn)定、媒體披露等經(jīng)確認(rèn)反映機(jī) 構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范工作存在嚴(yán)重缺陷；

（五）對(duì)人民銀行反洗錢監(jiān)管工作不配合；

（六）拒絕報(bào)送相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所需信息資料；

（七）報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息資料嚴(yán)重失真；

（八）人民銀行大連中支確定的其他重大事項(xiàng)。

第四章 分類差別監(jiān)管

第二十條 人民銀行大連中支將根據(jù)各反洗錢機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施有差別的分類監(jiān)管措施。

第二十一條 人民銀行大連中支將根據(jù)各反洗錢機(jī)構(gòu)上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，確定本擬采取的分類差別監(jiān)管措施。

第二十二條 正常級(jí)的反洗錢機(jī)構(gòu)為勤勉盡責(zé)的機(jī)構(gòu)，人民銀行大連中支對(duì)其以日常監(jiān)管為主，原則上次不對(duì)該機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二十三條 對(duì)關(guān)注級(jí)的反洗錢機(jī)構(gòu)，人民銀行大連中支將通過(guò)詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)巡訪、約見(jiàn)談話等方式（相關(guān)文書見(jiàn)附

2、附

3、附

4、附5）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，指出機(jī)構(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的薄弱環(huán)節(jié)，要求其加以整改和完善。

第二十四條 對(duì)高度關(guān)注級(jí)的反洗錢機(jī)構(gòu)，人民銀行大連中支將通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡訪、約見(jiàn)高管談話等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，指出機(jī)構(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的薄弱環(huán)節(jié)，要求其限期整改，并視情況開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二十五條 對(duì)預(yù)警級(jí)的反洗錢機(jī)構(gòu)，人民銀行大連中支將對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題，依法給予行政處罰，同時(shí)還需對(duì)該機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二十六條 人民銀行大連中支將對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作情況進(jìn)行全轄通報(bào)。

第五章 檔案管理

第二十七條 人民銀行大連中支將按機(jī)構(gòu)建立反洗錢機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案，對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中收集的信息以及監(jiān)管記錄予以保存。

第二十八條 人民銀行大連中支洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作人員對(duì)收集的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自對(duì)外披露。

第六章 附 則

第二十九條 當(dāng)年成立且經(jīng)營(yíng)期不滿半年的反洗錢機(jī)構(gòu)，不納入當(dāng)年的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作范圍。

第三十條 本辦法未盡事宜請(qǐng)遵照反洗錢有關(guān)政策法規(guī)和監(jiān)管要求執(zhí)行。

第三十一條 本辦法由人民銀行大連中支負(fù)責(zé)解釋和修訂。第三十二條 本辦法自2012年1月起實(shí)施。

附1 中國(guó)人民銀行大連市中心支行 反洗錢監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書

：

根據(jù)反洗錢監(jiān)管工作需要，請(qǐng)你單位將下列資料于 年 月 日前報(bào)送中國(guó)人民銀行大連市中心支行反洗錢處。

一、需要補(bǔ)充的資料

二、需要說(shuō)明的問(wèn)題

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話： 傳真： 附件：

特此通知。

（簽章）

年 月 日

附2 中國(guó)人民銀行大連市中心支行 反洗錢監(jiān)管質(zhì)詢通知書

：

對(duì)于以下所列事項(xiàng)，請(qǐng)你單位在 年 月 日前以書面形式向中國(guó)人民銀行大連市中心支行反洗錢處回復(fù)。

詢問(wèn)事項(xiàng)：

聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

（簽章）

年 月 日

附3

中國(guó)人民銀行大連市中心支行 反洗錢監(jiān)管巡訪通知書

：

為了，我行將派 同志于

****年**月**日前往你單位，了解以下情況：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

（簽章）

年 月 日

附4

中國(guó)人民銀行大連市中心支行 反洗錢監(jiān)管巡訪工作記錄

時(shí)

間： 年 月 日 地

點(diǎn)： 巡訪人：

姓 名： 職務(wù)：

姓 名： 職務(wù)：

被巡訪機(jī)構(gòu)：

參與人員：

內(nèi) 容：

事實(shí)與評(píng)價(jià)：

發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：

被巡訪機(jī)構(gòu)意見(jiàn)及簽章： 附5

中國(guó)人民銀行大連市中心支行

反洗錢監(jiān)管約見(jiàn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書

：

根據(jù)反洗錢監(jiān)管工作需要，茲定于 年 月 日 時(shí) 分在，我行 約見(jiàn)你單位 同志（先生/女士）就 等事項(xiàng)談話，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)赴約會(huì)談。如有特殊情況不能參加，請(qǐng)?zhí)崆皶嬲f(shuō)明。

特此通知。

（簽章）

年 月 日