第一篇：企業(yè)年度風險評估報告

企業(yè)年度風險評估報告

為進一步加強企業(yè)風險管理，增加公司的風險控制水平，保護廣大投資者的合法權益，根據(jù)財政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》要求，董事會辦公室與審計部共同組建企業(yè)風險評估小組，對2012年度企業(yè)面臨的各種風險進行評估，并制定相應風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：XXXX有限公司

2、公司地址：XXXXX

3、企業(yè)經(jīng)營范圍：XXXXX。

4、公司股權架構：

5、風險管理組織架構：

2012年度，公司由各部門負責人共同組建了解風險管理小組，由董事會辦公室與審計部共同負責日常工作，組長XXX經(jīng)理，副組長XXX經(jīng)理，在審計委員會的領導下展開工作，具體負責集團公司內(nèi)外部風險識別、分析并制訂應對措施，不斷推動公司風險管理水平。風險管理組織架構如下圖：

二、企業(yè)風險評估情況

1、組織架構

公司建立了公司治理架構與組織架構，明確了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和企業(yè)內(nèi)部各層級機構設置，人力資源部對各機構人員編制、職責權限進行了明確規(guī)定，并對工作程序和相關要求通過業(yè)務流程與規(guī)章制度進行了規(guī)范。

公司決策流程運行良好，組織架構職能分工明確。重大事項、重大決策、重要人事任免通過股東大會與經(jīng)理辦公會集體決策，特別是對子公司的發(fā)展規(guī)劃與人事任免全部通過經(jīng)理辦公會進行討論決定，組織架構不存在重大風險。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

公司通過

5、企業(yè)文化

公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設，擁有獨具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012年度編訂了企業(yè)文化評估辦法，在企業(yè)文化建設方面的成績與不足進行評價，加快企業(yè)文化建設，發(fā)揮企業(yè)文化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風險。

6、資金活動

公司通過行之有效的財務管理制度，對資金管理嚴格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時，加大稽查力度，保證了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進行統(tǒng)一控制。公司對籌資途徑與方式進行了嚴格控制，按照籌資額度進行逐級決策制度，嚴格了經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。

公司通過集體決策，科學確定投資項目，建立健全投資管理臺賬，時刻關注被投資方經(jīng)營情況，定期對投資進行了評估。

公司定期制訂資金運營計劃，規(guī)范資金收支管理，嚴格控制運營資金支付權限審批，確保了運營資金安全與資金效益。

通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風險，7、采購業(yè)務

公司通過《物資采購管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《招標管理制度》、《付款方式及流程管理辦法》等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物資采購計劃審批流程、采購價格審批流程、采購結算審批流程與付款審批流程，對采購業(yè)務進行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計劃、供應商選擇、采購驗收等環(huán)節(jié)風險，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務風險。

8、資產(chǎn)管理

在資產(chǎn)管理方面，公司通過《存貨管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各項管理制度，不斷加強資產(chǎn)管理水平，有效地控制了各類資產(chǎn)管理風險。存貨管理方面，公司充分利用ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，規(guī)范了出入庫手續(xù)及存貨檢驗流程控制，由理財部定期對集團公司存貨進行檢查盤點，每年年終都 進行全面的清查盤點工作，未發(fā)現(xiàn)存貨方面存在較大的流失、盤虧與毀損的風險。

固定資產(chǎn)管理方面，通過制度規(guī)范了申購、采購、驗收、調(diào)撥、修理、報廢等業(yè)務流程，定期對資產(chǎn)進行清查盤點，有效地避免了固定資產(chǎn)管理風險，實現(xiàn)了集團公司固定資產(chǎn)的保值、增值的管理目標。

公司將價值單位價格在2000元以下30元以上，并且不屬于主要生產(chǎn)設備能在較長時間內(nèi)保持原有實物形態(tài)的物品介定為低值易耗品進行管理，有效提高了資產(chǎn)利用率。并通過加強物品放行的管理控制，確保了公司財產(chǎn)安全，有效避免了資產(chǎn)流失風險。

公司及時對科技成果申請了專利，并定期對商標、品牌通過注冊及延長使用期限等方式，提高了企業(yè)無形資產(chǎn)的有效利用。企業(yè)重視和加強品牌建設，企業(yè)品牌不斷獲得國內(nèi)和國外客戶的認可，取得了良好的社會效益。

9、銷售業(yè)務

集團公司通過《銷售合同生產(chǎn)組織管理辦法》與《客戶授信管理制度》，加強對銷售訂單生產(chǎn)流程的管理，確保銷售合同按期交貨，提高生產(chǎn)管理水平的同時，對各個客戶進行信用評價，針對評價結果進一步采取不同的銷售策略，確保企業(yè)應收賬款的回收率。理財部通過加強對發(fā)出商品與應收賬款的管理，對達到預警期限的商品或應收賬款，及時發(fā)出督促結算或收款提醒，避免呆壞賬的發(fā)生。通過銷售價格集體審核的方式，確保銷售價格的合理性，規(guī)避了銷售與收款環(huán)節(jié)的各種風險，確保了公司國內(nèi)外銷售業(yè)務的順利有效實施。通過按單生產(chǎn)的方式，有效降低了企業(yè)商品積壓的風險。

10、研究與開發(fā)

集團公司對科研項目通過立項審批進行控制，納入技術中心工作計劃與考核體系，對研發(fā)經(jīng)費按照審批進行嚴格控制，科研成果及時進行了評價并申請了專利，保證了企業(yè)科技成果的效益性，維護了企業(yè)利益。

11、工程項目 公司制訂了《工程項目管理規(guī)定》，對集團公司范圍內(nèi)所有的工程項目的預算、立項、招標、施工與驗收各環(huán)節(jié)都進行了規(guī)范，公司重大工程項目都有會議評議通過的立項報告、基建工程與設備的招標記錄、施工記錄與驗收報告。

通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)，在制度執(zhí)行上由于缺少專業(yè)預算員，集團公司重大基 建項目只有粗略的預算報告，缺少詳細的預算及審核記錄，公司在工程項目招標定價過程中及時采取了控制措施，在參考各承包商提交的預算報告的同時，通過多方對比分析，采取行之有效的招標議標策略，合理防范了工程項目預算不詳細的風險。

隨著公司發(fā)展，公司將及時配備專業(yè)預算員，按照制度要求及時執(zhí)行預算及審核流程，及時規(guī)避工程項目風險。

12、擔保業(yè)務

通過股東大會決議，公司除對控股子公司壽光寶隆石油器材有限公司與威海市寶隆石油專材有限公司承擔一定限額的資金擔保外，對外無任何擔保業(yè)務，不存在擔保業(yè)務方面的風險。

13、業(yè)務外包

公司由物流中心設立外協(xié)科，負責業(yè)務外包的管理工作，對較大的業(yè)務外包都通過了招投標方式選擇承包單位，通過《外購、外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量控制規(guī)定》與《公司產(chǎn)品過程檢驗、監(jiān)督管理制度》對業(yè)務外包質(zhì)量進行嚴格控制，委外加工產(chǎn)品單獨設立材料與產(chǎn)品臺賬進行專門管理，并對出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、物料發(fā)放與回收不規(guī)范的現(xiàn)象及時進行了追索賠償，未發(fā)現(xiàn)存在業(yè)務風險。

14、財務報告

企業(yè)在財政部《企業(yè)會計準則》及《企業(yè)會計準則應用指南》的要求范圍內(nèi)制訂了集團公司統(tǒng)一的會計制度，嚴格會計報表編制與審核流程，定期出具會計報表與財務分析報告，提交董事會及經(jīng)理層，為后期經(jīng)營決策提供參考。各季度財務報告經(jīng)公司審計部審計后提交董事會。年度財務報告及外聘會計師事務所注冊會計師審計出具的審計報告一同提交董事會，向投資者報供。

經(jīng)檢查不存在違反會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度現(xiàn)象，對外提供的財務報告審核與審計嚴謹，不存在報告虛假與重大遺漏風險。

15、全面預算

理財部對集團公司全面預算的編制與分析全面負責，根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，通過《全面預算管理制度》的規(guī)范要求，定期編制年度全面預算，年度終了對年度預算執(zhí)行情況進行全面分析，按時提交董事會及管理層進行評議。人力資源部根據(jù)預算執(zhí)行情況及時對各部門經(jīng)理進行考核，充分貫徹預算的考核工作。企業(yè)年度預算分析報告存在不按時提交的現(xiàn)象，建議總經(jīng)理辦公會應不斷加強全面預算工作的組織領導，加強預算管理的執(zhí)行與考核工作，促使企業(yè)年度全面預算管理工作進一步規(guī)范，充分發(fā)揮全面預算的管理作用。

16、合同管理

集團公司通過制訂《合同管理制度》，借助企業(yè)內(nèi)部輔助管理系統(tǒng)，對合同的訂立與履行，合同的變更與糾紛等流程進行了規(guī)范，由法律事務部負責合同的管理工作，制訂了主要類別的合同模板，對不能使用公司合同模板簽訂的合同進行了詳細審核，詳細登記合同的履行情況。

審計部定期對集團公司合同履行情況進行了評估，對審計發(fā)現(xiàn)不按時簽訂合同及合同履行中的問題及時進行了責任追究，切實規(guī)避了合同的管理風險。

17、內(nèi)部信息傳遞

公司制訂了《收發(fā)文管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記與報備制度》以及《備忘錄管理制度》，借助公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡系統(tǒng)，對內(nèi)部信息按照制度要求，依據(jù)信息的保密程度，按層級進行了良好的信息傳遞，確保了內(nèi)部信息傳遞的通暢及時與商業(yè)信息保密工作。

18、信息系統(tǒng)

集團公司根據(jù)信息系統(tǒng)建設整體規(guī)劃，制訂開發(fā)企業(yè)信息系統(tǒng)計劃，通過《計算機管理規(guī)定》、《機房管理制度》與《網(wǎng)絡管理制度》，不斷加強信息系統(tǒng)運行與維護的管理，通過用戶申請與權限審批控制，定期進行信息備份與權限檢查，定期進行軟件更新與病毒防范，未發(fā)現(xiàn)集團公司信息系統(tǒng)存在內(nèi)部管理控制風險。

19、內(nèi)部監(jiān)督

在集團公司審核委員會的領導下，嚴格執(zhí)行《內(nèi)部審計制度》，根據(jù)審計工作計劃，審計部在定期完成內(nèi)部控制審計的同時，按時完成管理層離任審計。針對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及漏洞，及時提出整改意見并監(jiān)督整改，對審計發(fā)現(xiàn)的重大責任問題，及時進行責任追究。反舞弊機制方面，公司制訂《反舞弊管理規(guī)定》，號召員工參與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時進行專項審計的同時，審計部按時參加集團公司項目的招標工作，監(jiān)督 招標流程，責令供應商簽訂《不行賄承諾書》，防范業(yè)務風險。

三、風險評估意見

企業(yè)建立了科學完整的風險管理與內(nèi)部控制體系，雖然企業(yè)在工程項目的預算方面存在一定的管理風險，但公司及時針對風險采取了行之有效防范措施，較好地控制了管理風險。評估認為企業(yè)不存在重大經(jīng)營風險與管理風險。

因企業(yè)風險評估的局限性，無法將國家政策變化，國際國內(nèi)市場變動、自然災害等不確定因素導致的風險全部進行識別與分析。本評價意見僅限于2012年度集團公司企業(yè)內(nèi)部控制風險管理的評估。

風險管理小組 2013年2月26日

第二篇：企業(yè)風險評估報告

**企業(yè)(個人)授信風險評估報告

一、授信申請內(nèi)容:

申請貸款萬元，期限月，利率%，擔保方式為，貸款用途。

二、申請人基本情況：

（一）基本情況

申請人成立于，注冊資金，實際到位資金。

股東情況：

（二）經(jīng)營情況

申請人主營業(yè)務情況：有什么訂單

申請人上下游客戶情況：

（三）財務情況

截至-年-月，資產(chǎn)總額，流動資產(chǎn)，其中貨幣資金，應收帳款，存貨，固定資產(chǎn)凈值，負債總額，流動負債，其中

第三篇：企業(yè)復工風險評估報告

企業(yè)復工疫情風險

評估報告

為進一步加強新型冠狀病毒風險管理，增加公司的風險控制水平，保護廣大員工、客戶的安全，公司特建立風險安全小組，針對新型冠狀病毒疫情對我廠生產(chǎn)的風險進行評估，并制定風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制，從而做好復工防疫工作。我企將會積極配合當?shù)卣块T實行安全復工。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：長春一加十工藝品有限公司

2、公司地址：長春市文化印刷產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)院內(nèi)

3、企業(yè)經(jīng)營范圍：水泥工藝品、木制品、金屬工藝品、其他非金屬的礦物制品、其他肥料生產(chǎn)、銷售；花土加工、銷售（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）.4、風險管理組織架構

公司組建了風險管理小組，由廠長負責日常工作，在總經(jīng)理的領導下開展工作，具體負責內(nèi)外部風險識別，分析并制訂應對措施。

二、企業(yè)風險評估細節(jié)

1、公司通過每日早會（網(wǎng)絡）確定當日生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境。

2、本企業(yè)無從其他疫情地區(qū)返回的員工，均為本地員工。

3、認真落實好員工的健康監(jiān)測，對出現(xiàn)發(fā)熱、咳嗽等癥狀的員工督促其盡快就醫(yī)，同時員工本人也應該注意自身的健康狀況，做到及時上報，及時就醫(yī)，不隱報、不漏報。

4、減少職工之間近距離接觸頻率，通過采取減少共用物品，縮短交流時間，保持相互間距等措施最大限度降低感染風險。

5、強化廠區(qū)工作場所防控，指導員工個人防護，落實勤通風、消毒、分餐、減少聚集等措施。

三、復工復產(chǎn)安全生產(chǎn)評估內(nèi)容：

針對當前疫情影響，工廠針對復工可能存在的風險因素識別如下：

序號

風險因素

內(nèi)容

風險程度（高中低）

防疫物資籌備

口罩，消毒液，酒精，體溫計

低

企業(yè)復工防疫崗前培訓

做好防疫宣傳，提高員工防護意識

線上

員工情況排查

全面了解、排查員工近期省外出入情況，做到一人一檔

無外省人員接處及出入

上下班交通工具風險

上下班員工盡量步行、騎行或私家車

低

在崗期間風險

必須保證全天正確佩戴口罩，勤通風，每天兩次量體溫，并做好記錄。

低

區(qū)域清潔消毒

工廠辦公室、會議室、廁所、食堂等每天按時間排表進行消毒

低

消毒、殺菌產(chǎn)品使用

75%非醫(yī)用酒精只能用于公共場合消菌。地面、樓道等處進行消菌時,必須佩戴口罩，妥善存放；

84消毒對皮膚有刺激性，使用時佩戴手套，避免接觸皮膚；

低

招開會議風險

為避免人多聚集，各種會議采用（網(wǎng)絡）線上溝通

低

員工就餐風險

食常專人負責，分時、分餐、分桌用餐，避免近距離接觸

低

外來人員接待風險

外來人員采取盡量線上溝通的方式，否則要全面了解其身體狀況和外地出入史

低

防疫用品廢棄處理

口罩等防疫物品使用后，要經(jīng)過嚴格消毒后，用密封袋封存處理。

低

生產(chǎn)資料、文件傳遞

專人負責，前后必須洗手消毒

低

上述10項風險因素為我廠涉及到的內(nèi)容，據(jù)此，我廠復工的風險評估值較低。通過復工前的充分準備工作，工廠復工將會在安全狀態(tài)下有序進行。

長春一加十工藝品有限公司

2020-02-24

第四篇：企業(yè)改制風險評估報告

甘肅省物產(chǎn)集團十三戶困難企業(yè)改制

風險評估報告

省政府國資委：

根據(jù)《甘肅省人民政府批轉(zhuǎn)省政府國資委等部門關于規(guī)范省屬國有非工業(yè)困難企業(yè)改制和職工安置工作實施意見（試行）的通知》（甘政發(fā)[2011]35號）和《省政府國資委關于在省屬監(jiān)管企業(yè)建立重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制的意見》（甘國維穩(wěn)[2010]349號）文件的要求和相關規(guī)定，我們對物產(chǎn)集團所屬的即將進行改制和職工安置工作的甘肅省金屬材料有限責任公司、甘肅順隆建筑材料有限公司、甘肅省六通實業(yè)公司、甘肅龍運物資聯(lián)合經(jīng)銷公司、甘肅省物資進出口總公司、甘肅省物資配套供應公司、甘肅省機電設備總公司、甘肅省物資再生利用總公司、甘肅省物資貿(mào)易中心、甘肅省有色金屬材料總公司、甘肅省民爆器材專營公司、甘肅省物資協(xié)作開發(fā)總公司、甘肅省物華硅業(yè)有限責任公司等十三戶困難企業(yè)的穩(wěn)定風險進行了認真研究和評估，現(xiàn)報告如下：

一、成立風險評估機構

根據(jù)省政府國資委下發(fā)的《省政府國資委關于在省屬監(jiān)管企業(yè)建立重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制的意見》（甘國維穩(wěn)[2010]349號）文件要求，集團公司于2011年1月4日成立了甘肅省物產(chǎn)集團重大 1

事項社會穩(wěn)定風險評估工作領導小組，組長由集團公司黨委書記、總經(jīng)理趙小明擔任，集團公司其他六位班子成員任副組長，小組成員由集團本部各處處長組成；風險評估工作領導小組的職責是：負責對集團系統(tǒng)重大事項社會穩(wěn)定風險評估工作的指導、協(xié)調(diào)和督查工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在集團公司信訪辦，負責日常工作。集團所屬各單位根據(jù)企業(yè)的實際情況，成立了相應的組織機構，負責本企業(yè)重大事項社會穩(wěn)定風險評估工作。此次十三戶困難企業(yè)改制是集團公司的一項重大決策，關系到廣大職工群眾的切身利益，因此必須進行社會穩(wěn)定風險評估。此次改制的風險評估由集團公司風險評估工作領導小組領導，改制辦公室、信訪辦及相關處室人員組成，負責對十三戶困難企業(yè)改制事項進行社會風險穩(wěn)定評估。

二、形成風險報告所做的工作

為了使企業(yè)改制穩(wěn)妥進行，避免出現(xiàn)群體性上訪、舉報等事件，我們對準備改制的十三戶困難企業(yè)進行了改制前的各項調(diào)查摸底工作，主要做了以下幾個方面的工作:

1、和改制企業(yè)領導班子進行座談，了解領導班子對改制的看法，是否對改制積極主動，在改制過程中存在哪些困難和問題，從領導口中了解職工對改制的想法及支持程度。

2、從改制企業(yè)職工花名冊中隨機選擇不同部門的職工進行調(diào)查，詢問職工對改制的看法，是否擁護企業(yè)改制，企業(yè)在改制過程中將會遇到什么樣的困難和問題，這些問題如何解決。

3、向職工發(fā)放改革改制調(diào)查問卷，調(diào)查問卷中的主要問題涉

及以下幾個方面的問題：A、是否支持企業(yè)改制？B、希望原企業(yè)改制成什么形式的企業(yè)？C、每一工齡年的經(jīng)濟補償金你們認為多少金額合適？D、改制后是否愿意到改制后的企業(yè)工作？E、企業(yè)在改制過程中可能會存在什么樣的困難和問題？F、企業(yè)改制是否存在風險？這些風險是否可以化解？

4、通過集團公司財務處了解改制企業(yè)的財務狀況，并且到改制企業(yè)財務科了解改制資金籌措情況，改制缺口資金是多少。

三、對十三戶困難企業(yè)改制的風險評估。

一）、合法性評估

十三戶困難企業(yè)的改制均符合國家和我省的有關改制政策。各企業(yè)在編制《改制方案》和《職工安置方案》中，我們均要求嚴格按照國家的法律、法規(guī)及改制的相關政策要求，特別是在職工身份置換補償金標準、補繳醫(yī)療保險、預留離法定退休5年內(nèi)職工工資及社保費用等均未突破政策紅線，因此，各改制企業(yè)給我們報送的《改制預案》和《職工安置方案》均符合國家法律、法規(guī)及政策要求。

二）、合理性評估

為了穩(wěn)步推進企業(yè)改制，減少在改制過程中出現(xiàn)的震蕩，各企業(yè)在編制《改制預案》和《職工安置方案》之前，改制中存在的一些重大事項均與企業(yè)工會和部分職工代表進行了溝通，在不違背國家法律、法規(guī)的情況下，對個別困難職工在安置方面予以適當照顧，做到合理合法，總體而言《改制預案》和《職工安置方

案》遵循了公開、公平、公正的原則，并且兼顧了國家、企業(yè)、職工和相關利益群體的共同利益。

三）、可行性評估

此次改制的十三戶困難企業(yè)，大部分企業(yè)都是歇業(yè)多年，因此，此次改制，對于改制后企業(yè)能夠兼并、重組的企業(yè)，原企業(yè)職工基本上都應安排在新企業(yè)就業(yè)，對于改制后清算注銷、依法破產(chǎn)的企業(yè)，在職工身份置換后進入社會自由執(zhí)業(yè)；至于企業(yè)改制存在的缺口資金，依據(jù)（甘政發(fā)[2011]35號）文件規(guī)定：企業(yè)有效資產(chǎn)不足以安置職工的，由省財政予以適當補助。如果我們向省上報送的改制缺口資金能夠得以落實，那么，這些職工的經(jīng)濟補償金、欠繳的“三金一險”、拖欠的職工工資等一系列問題都可以得到解決，企業(yè)改制、職工安置基本上可以較為順利推進。

四）、可控性評估

通過調(diào)查我們認為十三戶困難企業(yè)改制時，在以下問題的處理中存在一定風險。

1、對置換職工身份每一個工齡1000元的補償金太低，大部分職工認為十年以前國有企業(yè)職工的身份置換金補償標準都超過了這個數(shù)額。

2、以前企業(yè)欠繳的“三金一險”在改制時只能按照當年全省社會平均工資的60％補交不太合理。

3、離、退休人員按照屬地原則移交當?shù)剡M行社會化管理，這一點在蘭州市尚未實施，這在改制中也是一個難點問題。

4、對于改制后清算注銷、依法破產(chǎn)的企業(yè)，家屬院的維修和管理及經(jīng)費來源是此次改制中的難題。

上述四個問題的化解，對于第一、二兩個問題的風險化解，我們將通過各級組織做好職工的思想工作，多做解釋、說服工作，讓職工顧全大局，積極支持企業(yè)的改制工作，這兩個問題通過我們的努力應該基本上可以化解，對于第三、四個風險問題，我們將在改制過程中預留部分改制費用來化解這兩個難題，使改制能夠順利進行下去。

綜上所述，盡管集團公司十三戶困難企業(yè)在改制過程中存在一定風險，但是，我們認為只要認真細致地對待每一戶企業(yè)的改制，提前制定好各項不穩(wěn)定因素的應急預案，各項風險應該在我們可以控制的范圍之內(nèi)，因此，我們將十三戶企業(yè)在改制中存在的風險初步評估為B級風險。

甘肅省物產(chǎn)集團

二〇一一年四月二十五日

第五篇：風險評估報告

河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）社會穩(wěn)定風險評估報告

【穩(wěn)評報告目錄】

第一章、河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目基本情況 第一節(jié)、項目概況

一、項目單位

二、擬建地點

三、建設必要性

四、建設方案

五、建設期

六、主要技術經(jīng)濟指標

七、環(huán)境影響

八、資源利用

九、征地搬遷及移民安置

十、社會環(huán)境概況

十一、投資及資金籌措 第二節(jié)、評估依據(jù) 第三節(jié)、評估主體

一、擬建項目的評估主體指定方

二、評估主體的組成及職責分工 第四節(jié)、評估過程和方法

第二章、河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目評估內(nèi)容 第一節(jié)、風險調(diào)查評估及各方意見采納情況 第二節(jié)、風險識別和估計的評估

一、風險識別評估

二、風險估計評估

第三節(jié)、風險防范和化解措施的評估 第四節(jié)、落實措施后的風險等級確定

第三章、河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目評估結論 第一節(jié)、擬建項目存在的主要風險因素 第二節(jié)、擬建項目合法性評估結論 第三節(jié)、擬建項目合理性評估結論 第四節(jié)、擬建項目可行性評估結論 第五節(jié)、擬建項目可控性評估結論 第六節(jié)、擬建項目的風險等級

第七節(jié)、擬建項目主要風險防范、化解措施 第八節(jié)、根據(jù)需要提出應急預備和建議

附件：

附件

一、項目可行性研究報告

附件

二、項目申請報告及其社會風險分析篇章

附件

三、規(guī)劃選址文件 附件

四、用地預審文件 附件

五、環(huán)境影響評價文件 附件

六、相關規(guī)劃與標準規(guī)范

附件

七、同類或類似項目決策風險評估資料

評估要點：

一、合法性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目建設實施是否符合現(xiàn)行相關法律、法規(guī)、規(guī)范以及國家有關政策；是否符合國家與地區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等；河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目相關審批部門是否有相應的項目審批權并在權限范圍內(nèi)進行審批；決策程序是否符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章等有關規(guī)定。

二、合理性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目的實施是否符合科學發(fā)展觀要求，是否符合經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律，是否符合社會公共利益、人民群眾的現(xiàn)實利益和長遠利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互盲目攀比；依法應給予相關群眾的補償和其他救濟是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當，是否維護了相關群眾的合法權益等。

三、可行性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目的建設時機和條件是否成熟，是否有具體、詳實的方案和完善的配套措施；視聽新媒體項目實施是否與本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平相適應，是否超越本地區(qū)財力，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多說群眾的支持和認可等。

四、可控性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目的建設實施是否存在公共安全隱患，是否會引發(fā)群眾性事件、，是否會引發(fā)社會負面輿論、惡意炒作以及其他影響社會穩(wěn)定的問題；對河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險是否可控；對可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風險是否有相應的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導措施是否充分等。

資質(zhì)與專家

《社會穩(wěn)定風險分析》報告，須附國家發(fā)改委頒發(fā)的《工程咨詢單位資格證書》復印件。

相關法規(guī)

※關于建立健全重大決策社會穩(wěn)定風險評估機制的指導意見（試行）（中辦發(fā)【2012】2號）※國家發(fā)展改革委關于印發(fā)國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法的通知 ※國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法

※國家發(fā)展改革委關于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）

通知

※重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）

文件作用

※政府部門審批重大建設項目立項審批或核準的依據(jù)文件之一；

※特別提示：《社會穩(wěn)定風險分析報告》書面文件需要附國家發(fā)改委頒發(fā)的工程咨詢單位資格證書；《

社會穩(wěn)定風險評價報告》不需要附國家發(fā)改委頒發(fā)的工程咨詢單位資格證書，但評估機構須有實際的社 會穩(wěn)定風險分析或評價工作經(jīng)驗 服務流程：

1、客戶提出需求意向

2、雙方溝通工作目的和要求

3、客戶提供必要的基礎文件，雙方確認是否可以實現(xiàn)工作目的和要求

4、雙方溝通合同條款，簽署委托合同

5、客戶支付項目預付款、根據(jù)資料清單提供項目基礎資料

6、廣州中撰咨詢會同客戶及相關咨詢機構，踏勘現(xiàn)場；

7、廣州中撰咨詢指導并協(xié)助客戶落實社會穩(wěn)定風險評估相關現(xiàn)場工作；

8、廣州中撰咨詢撰寫項目成果文件，初稿提交客戶審閱

9、客戶的修改意見反饋廣州中撰咨詢，雙方進行必要的溝通

10、廣州中撰咨詢完善項目成果文件，修訂稿提交客戶審定

11、客戶支付項目余款，廣州中撰咨詢提交項目成果文件書面文件及電子版