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      基金模擬題1
      
        
       時(shí)間：2019-05-14 10:53:59下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
簡介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《基金模擬題1》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《基金模擬題1》。

      
	
      

      第一篇：基金模擬題1
      

      基金模擬試題(一)
      局名： 網(wǎng)點(diǎn)名稱： 姓名： 分?jǐn)?shù)：
      一、單項(xiàng)選擇題
      1.基金的所有者是()。
      A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管者
      2.1879年，英國公布()，投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。
      A.《股份有限公司法》 B.《投資基金管理辦法》C.《證券法》 D.《公司法》 3.1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是第一只()。
      A.公司型開放式基金 B.封閉式基金 C.股票型基金 D.契約型基金 4.目前世界證券投資基金的主流產(chǎn)品為()。
      A.開放式基金 B.封閉式基金 C.公司型基金 D.公募基金 5.上海證券交易所于()開業(yè)。
      A.1990年12月 B.1991年1月 C.1990年1月 D.1991年12月 6.深圳證券交易所于()開業(yè)。
      A.1990年12月 B.1991年1月 C.1990年1月 D.1991年12月 7.我國第一只上市交易的投資基金為()。
      A.武漢證券投資基金 B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C.深圳南山投資基金 D.富島基金 8.以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是()。A.動(dòng)機(jī) B.感覺 C.人生階段 D.社會(huì)階層
      9.以下不屬于開放式基金與封閉式基金不同的是()。
      A.存續(xù)期限 B.投資策略 C.影響價(jià)格的因素 D.收益與風(fēng)險(xiǎn) 10.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括()。A.對(duì)沖基金 B.套利基金 C.指數(shù)基金 D.國際基金
      11.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括()。A.成長型基金 B.收入型基金 C.期權(quán)基金 D.平衡型基金
      12.按()的不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.組織方式 B.法律方式 C.規(guī)模大小 D.募集方式
      13.以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是()。
      A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.匯率風(fēng)險(xiǎn) C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D.通脹風(fēng)險(xiǎn)
      14.如果某債券基金的久期是5年，如果利率下降1%，該債券基金的凈值約()。
      A.減少5% B.減少10% C.增加5% D.增加10% 15.以下不是貨幣市場工具發(fā)行主體的是()。A.政府 B.金融機(jī)構(gòu) C.大型工商企業(yè) D.中小企業(yè) 16.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于()。
      A.股票和債券的比例 B.成本 C.收益 D.基金規(guī)模
      17.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為()年。
      A.1 B.2 C.3 D.5 18.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂()界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A.基金契約 B.發(fā)起人協(xié)議 C.基金上市公告書 D.基金招募說明書
      19.個(gè)人投資者開立基金賬戶，每個(gè)有效證件允許開設(shè)()個(gè)基金賬戶。
      A.1 B.2 C.3 D.4 20.投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于()日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。
      A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 21.開放式基金份額的發(fā)售，由()負(fù)責(zé)辦理。
      A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金監(jiān)管者 D.基金投資者
      22.某開放式基金的管理費(fèi)率是1.0%，申購費(fèi)是1.1%，托管費(fèi)是0.25%，一投資者以10000元現(xiàn)金申購該基金，如果當(dāng)日基金單位凈值為1.2元，那么該投資者得到的基金份額為()。
      A.8242.66 B.8250.93 C.8312.55 D.8333.33  23.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.3 B.5 C.7 D.10 24.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()時(shí)，為巨額贖回。
      A.5% B.10% C.15% D.20%  25.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
      A.5% B.10% C.15% D.20%  26.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。
      A.投資管理業(yè)務(wù) B.受托業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理 C.投資咨詢服務(wù) D.證券研究業(yè)務(wù)
      27.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最低凈資產(chǎn)要求是()億元人民幣。A.1
       B.2 C.3 D.4 28.基金管理公司的主要收益來源是()。
      A.基金資產(chǎn)的投資收益 B.買賣有價(jià)證券的價(jià)差收入 C.基金管理費(fèi) D.基金托管費(fèi) 29.基金投資者投資基金最主要的目的是()。
      A.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值 B.分散風(fēng)險(xiǎn) C.規(guī)避管理 D.獲得投資咨詢服務(wù)
      30.基金管理公司之間的競爭主要是()的競爭。
      A.研究分析能力 B.資產(chǎn)配置能力 C.資金保管能力 D.投資管理能力 31.基金的注冊登記業(yè)務(wù)屬于基金管理公司()。
      A.投資管理業(yè)務(wù) B.基金運(yùn)營業(yè)務(wù) C.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.投資咨詢服務(wù)
      32.()業(yè)務(wù)的開放，使我國基金管理公司在綜合資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)變邁出了一大步。A.基金運(yùn)營 B.受托資產(chǎn)管理 C.投資管理 D.投資咨詢業(yè)務(wù)
      33.下列不是基金管理公司主要活動(dòng)的是()。
      A.基金的募集與銷售 B.投資管理 C.基金運(yùn)營 D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益
      34.基金管理公司董事會(huì)在審議公司管理的基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)獲得()以上的獨(dú)立董事的通過。A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/5 35.督察長應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事同意。
      A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.全部
      36.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述中，不正確的是()。
      A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡 B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度 C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制 D.堅(jiān)持以股東利益最大化
      37.基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)是()。
      A.基金管理公司董事會(huì) B.投資決策委員會(huì) C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D.基金管理公司股東大會(huì) 38.下列部門中，負(fù)責(zé)資金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基金投資策略和投資組合原則的是()。A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C.董事會(huì) D.行政管理部
      39.負(fù)責(zé)定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績效等工作的機(jī)構(gòu)是()。
      A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C.董事會(huì) D.行政管理部
      40.基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由()承擔(dān)，因此加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的管理，對(duì)完善 一般低于()。
      A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1% 41.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人有依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
      A.基金管理公司 B.商業(yè)銀行 C.證券公司 D.保險(xiǎn)公司
      42.基金托管人的職責(zé)是以()為基礎(chǔ)，分別提出了托管人在賬戶開設(shè)、賬戶設(shè)置、檔案保管、基金清算等方面的要求。
      A.份額持有人優(yōu)先 B.基金公司股東最大化 C.安全保管基金財(cái)產(chǎn) D.基金財(cái)產(chǎn)增長
      43.根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以()為基礎(chǔ)。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn) B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格
      44.以下工作不屬于基金托管人基金募集階段工作的是()。A.刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章
      B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊
      C.在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃人基金資金賬戶
      D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 45.美國基金銷售渠道中最重要的是()。
      A.投資顧問渠道 B.退休金計(jì)劃銷售 C.直銷 D.基金超市 46.我國封閉式基金披露基金份額凈值的頻率為()。
      A.一天一次 B.兩天一次 C.三天一次 D.一周一次
      47.2006年11月26日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則>的通知》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2006]23號(hào))，規(guī)定證券投資基金自()起執(zhí)行新的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》。
      A.2007年7月1日 B.2007年9月12日 C.2008年7月1日 D.2008年9月12日 48.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是()。
      A.基金管理人 B.基金注冊登記機(jī)構(gòu) C.監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.基金托管人 49.以下費(fèi)用中，需要基金承擔(dān)的是()。
      A.基金申購費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D.基金贖回費(fèi)
      50.及時(shí)性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.7 B.5 C.2 D.1  51.我國債券基金的管理費(fèi)率
      52.在美國等基金業(yè)發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，基金的管理年費(fèi)率通常為()左右。A.0.5% B.0.75% C.1% D.1.25%  53.()是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。
      A.本期利潤 B.本期已實(shí)現(xiàn)收益 C.期末可供分配利潤 D.未分配利潤
      54.基金信息披露最根本、最重要的原則是()。A.真實(shí)性 B.準(zhǔn)確性 C.完整性 D.公平披露 55.基金合同一旦終止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入()程序。A.準(zhǔn)備 B.運(yùn)作 C.募集 D.清算
      56.在對(duì)我國基金業(yè)的監(jiān)管上負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國銀監(jiān)會(huì) D.證券交易所
      57.()作為我國證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
      A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司
      58.中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。A.3 B.6 C.9 D.12 59.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。A.10% B.20% C.30% D.40% 60.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的()。
      A.10% B.20% C.30% D.40%
      二、多項(xiàng)選擇題
      61.基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由()成立的同業(yè)機(jī)構(gòu)。
      A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      62.為基金提供服務(wù)的()只能按規(guī)定收取一定的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。
      A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投資者 D.基金銷售機(jī)構(gòu) 63.()是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。A.基金合同 B.招募說明書 C.基金份額持有人名冊 D.基金投資組合 64.“老基金”存在的問題主要表現(xiàn)在()。
      A.缺乏基本的法律規(guī)范 B.資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高
      C.不能與國際成熟市場接軌 D.受多種因素影響，并不以上市證券為基本投資方向
      65.基金設(shè)立的兩個(gè)最重要的法律文件是()。
      A.基金合同 B.基金托管協(xié)議書 C.基金公開說明書 D.基金招募說明書
      66.1998年3月27日，新成立的()分別發(fā)起設(shè)立了兩只封閉式基金，即基金金泰和基金開元。
      A.南方基金管理公司 B.國泰基金管理公司 C.嘉實(shí)基金管理公司 D.大成基金管理公司
      67.基金業(yè)在我國金融市場的作用有()。
      A.為中小投資者拓寬投資渠道 B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長 C.有利于證券市場穩(wěn)定和發(fā)展 D.完善金融體系和社保體系
      68.下列關(guān)于久期的說法中，正確的是()。
      A.久期是指貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均時(shí)間 B.久期越大，利率對(duì)債券的影響越明顯 C.久期與到期時(shí)間有關(guān) D.久期與貼現(xiàn)率無關(guān)
      69.保本基金的特點(diǎn)中，正確的是()。
      A.此類基金鎖定了虧損風(fēng)險(xiǎn) B.風(fēng)險(xiǎn)較低 C.不追求超額收益 D.適合穩(wěn)健投資者
      70.國際上流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有()。
      A.對(duì)稱保險(xiǎn)策略 B.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略 C.買人并持有策略 D.恒定混合策略
      71.根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為()。
      A.偏股型基金 B.偏債型基金 C.股債平衡型基金 D.靈活配置型基金
      72.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是()。
      A.股份制商業(yè)銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.保險(xiǎn)公司 E.基金管理公司 73.開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)包括()。
      A.基金登記 B.份額存管 C.資金清算 D.資金交收
      74.下列說法中，正確的是()。
      A.我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理 B.如果投資者提交的申購、贖回信息不符合登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購、贖回失敗 C.基金份額申購、贖回的資金清算時(shí)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的投資者申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行 D.對(duì)于貨幣市場基金，一般T+3日從基金銀行存款賬戶劃出
      75.基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不應(yīng)有的行為是()。
      A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益 B.承諾投資收益 C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失 D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
      76關(guān)于基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是()。
      A.注冊資本不低于2億元人民幣 B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近2年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄
      77.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全的獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于()人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的()。
      A.3 B.2 C.1/3 D.2/3 78.董事會(huì)審議()事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。
      A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易 B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C.公司管理的基金的半年度報(bào)告 D.公司制定的月度預(yù)算。
      79.我國基金管理公司一般的投資決策程序是()。
      A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告 B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃 C.基金投資部制定投資組合的具體方案
      D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
      80.基金托管人的收入來源有()。
      A.通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi) B.提供績效評(píng)估 C.基金管理費(fèi) D.會(huì)計(jì)核算
      81.基金市場營銷的特征是()。
      A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性
      82.營銷組合的四大要素——()是基金營銷的核心內(nèi)容。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.促銷
      83.所謂的“促銷組合四要素”包括()。
      A.人員推銷 B.廣告促銷 C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)系 84.基金資產(chǎn)估值對(duì)象包括基金所擁有的()。
      A.股票 B.債券 C.權(quán)證 D.其他基金資產(chǎn)
      85.目前，我國的基金銷售服務(wù)費(fèi)實(shí)行()。
      A.按周支付 B.按月支付 C.按年支付 D.每El計(jì)提并累計(jì) 86.目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()等。
      A.印花稅 B.交易傭金 C.過戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)
      87.基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括()。
      A.證券和衍生工具交易及其清算的核算 B.持有證券的上市公司行為的核算 C.各類資產(chǎn)的利息核算 D.基金資產(chǎn)估值的核算
      88.假設(shè)投資者在4月8日(周五)贖回了貨幣市場基金份額，那么他享有同年()的利潤。A.4月8日 B.4月9日 C.4月10日 D.4月11日
      89.以下有關(guān)營業(yè)稅的說法中，正確的有()。
      A.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，在2003年底前暫免征收營業(yè)稅 B.以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍，需征收營業(yè)稅
      C.基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 D.基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅
      90.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人買賣基金的所得稅的說法中.正確的有()。
      A.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅
      B.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅
      C.企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并人企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅 D.企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，不征收企業(yè)所得稅
      91.對(duì)于基金管理人來說，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及()等各環(huán)節(jié)。
      A.基金募集 B.上市交易 C.投資運(yùn)作 D.凈值披露
      92.當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報(bào)告()。
      A.中國證監(jiān)會(huì)
      B.地方證監(jiān)局
      C.基金上市的證券交易所
      D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
      93.招募說明書包含的重要信息包括()。
      A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等 B.基金運(yùn)作方式 C.基金風(fēng)險(xiǎn)提示 D.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
      94.以下屬于基金投資規(guī)范性文件的是()。
      A.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 B.《關(guān)于貨幣市場基金投資等有關(guān)問題的通知》 C.《關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知》 D.《關(guān)于基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》
      95.我國基金業(yè)要更多地吸引外資，引進(jìn)國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國基金業(yè)的水平，推動(dòng)我國基金市場開展()的競爭.形成一個(gè)有效的基金市場。
      A.公平B.健康 C.有序 D.有利
      96.基金監(jiān)管部主要通過()兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。
      A.市場禁入監(jiān)管 B.市場準(zhǔn)入監(jiān)管 C.日常持續(xù)監(jiān)管 D.基金管理人員監(jiān)管
      97.設(shè)立基金管理公司必須在()等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件。
      A.股東資格B.公司章程 C.注冊資本 D.從業(yè)人員資格 98.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)的原則為()。
      A.健全性 B.有效性 C.獨(dú)立性 D.成本效益 99.以下說法中，正確的是()。
      A.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
      B.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)
      C.基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格
      D.代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售
      100.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)中，對(duì)投資者規(guī)范的假設(shè)為()。
      A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用馬科維茨理論選擇最優(yōu)證券組合
      B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
      C.資本市場沒有摩擦 D.資本市場存在摩擦
      三、判斷題
      101.證券投資基金具有集合投資、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      102.證券投資基金的管理人只負(fù)責(zé)投資運(yùn)作.并不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      103.基金管理人按規(guī)定提取一定的管理費(fèi)，并參與基金收益的分配。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      104.基金是通過銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行存款沒有太大區(qū)別。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄 105.從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率和同期國債的利率，但低于公司債券的利率。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      106.基金管理人的專業(yè)信息分析可能會(huì)發(fā)生信息不完整或者缺乏獨(dú)立判斷。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      107.基金管理人不重視遵守誠信原則，就會(huì)發(fā)生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人的現(xiàn)象。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      108.一般來說，基金管理人的投資運(yùn)作損失，是由于市場變動(dòng)、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      109.在權(quán)益關(guān)系上，基金托管人是基金資產(chǎn)的所有者。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      110.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      111.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露制度更高。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      112.公司型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      113.指數(shù)基金以編制指數(shù)范圍的股票或債券為投資對(duì)象。()
      A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      114.私募基金可以對(duì)外公開宣傳，向投資人以多種方式推介。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      115.混合基金的股票投資比例和債券投資比例與股票基金和債券基金不同。()A.正確
      B.錯(cuò)誤 C.放棄
      116.持股集中度越高，基金的風(fēng)險(xiǎn)越小。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      117.根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為長期債券、短期債券。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      118.當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，債券價(jià)格與利率的反向關(guān)系為凸線型關(guān)系。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      119.貨幣市場基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬份日收益和最近7天年化收益率表示。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      120.證券投資基金初創(chuàng)階段，在類型上以封閉式基金為主。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      121.我國封閉式基金份額發(fā)售價(jià)格一般采用1元面值加0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式確定。()
      A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      122.封閉式基金的交易時(shí)間與股票相同。()A.正確
      B.錯(cuò)誤 C.放棄
      123.在未知交易價(jià)格，金額申購、份額贖回原則下，確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當(dāng)時(shí)即可以確定。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      124.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      125.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      126.基金管理公司在進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得代理咨詢客戶從事證券投資。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      127.中外合資基金管理公司的境外股東為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，且財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      128.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      129.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      130.基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3個(gè)人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      131.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      132.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般有副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及相關(guān)人員組成。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      133.在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向交易員發(fā)出交易指令。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      134.我國《證券投資法》規(guī)定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      135.根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人沒有召集基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      136.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      137.未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      138.由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)，盡管直接關(guān)系到基金投資者的利益，但基金份額凈值的計(jì)算不必準(zhǔn)確。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      139.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。()A.正確B.錯(cuò)誤 C.放棄
      140.目前，我國基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      141.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承擔(dān)主要會(huì)計(jì)責(zé)任。()
      A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      142.我國基金管理費(fèi)、托管費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)提。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      143.本期利潤既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      144.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      145.企業(yè)投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      146.個(gè)人投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      147.當(dāng)代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而基金管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集。()A.正確 B.錯(cuò)誤C.放棄 148.開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，必須及時(shí)公告，但不必向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()A.正確 B.錯(cuò)誤C.放棄
      149.基金監(jiān)管的原則是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      150.監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，但其職權(quán)由政府部門所賦予。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      151.風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者將選擇較低風(fēng)險(xiǎn)的投資組合，他們可能對(duì)實(shí)現(xiàn)特定收益的最低回報(bào)率更為關(guān)注。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      152.買入并持有戰(zhàn)略的投資組合價(jià)值與股票市場價(jià)值保持同方向、同比例的變動(dòng)，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      153.恒定混合策略有利的市場環(huán)境為強(qiáng)趨勢。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      154.根據(jù)對(duì)市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場為目的的消極型股票投資組合策略;另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。()A.正確B.錯(cuò)誤 C.放棄
      155.從操作效果來看，道氏理論對(duì)小的趨勢判斷有較大的作用，對(duì)長期波動(dòng)的預(yù)測則顯得無能為力。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      156.移動(dòng)平均法是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先沒定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買 入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      157.一般來說，復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越多，跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本越高。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      158.債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險(xiǎn)是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者問的收益率差額有時(shí)也被稱為是“品質(zhì)利差”或“市場板塊內(nèi)利差”，反映了國債發(fā)行條款與其他債券發(fā)行條款之間的差異。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      159.如果債券發(fā)行條款中賦予發(fā)行人或投資者針對(duì)對(duì)方采取某種行動(dòng)的期權(quán)，就將影響投資者的收益率以及債券發(fā)行人的籌資成本。一般來說，如果條款對(duì)債券投資者有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對(duì)于同類國債來說較高的利差。()A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
      160.投資組合內(nèi)部收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是投資組合內(nèi)部收益率。()A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
      第二篇：基金從業(yè)資格模擬題 (9)
      1、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是()。
      A、OBPI策略
      B、TIPP策略
      C、CPPI策略
      D、VPPI策略
      2、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。
      A、董事會(huì)
      B、監(jiān)事會(huì)
      C、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
      D、股東大會(huì)
      3、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是()。
      A、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
      B、基金管理人的管理費(fèi)
      C、基金托管人的托管費(fèi)
      D、銷售服務(wù)費(fèi)
      4、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者()。
      A、評(píng)估公司過去的經(jīng)營績效
      B、制定投資決策
      C、考量授信決策
      D、以上皆是
      5、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。
      A、2年
      B、3年
      C、5年
      D、10年
      6、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。
      A、[10%]  B、[20%]  C、[50%]  D、[49%]
      7、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。
      A、對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題
      B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次
      C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法
      D、基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人
      8、證券交易所總經(jīng)理由()任免。
      A、國務(wù)院
      B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      C、股東大會(huì)
      D、理事會(huì)
      9、()是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
      A、投資部
      B、研究部
      C、交易部
      D、投資決策委員會(huì)
      10、UCITS三號(hào)指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。A、核心業(yè)務(wù)的投資咨詢
      B、基金管理服務(wù)
      C、為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)
      D、基金保管
      11、利潤表是()報(bào)表。
      A、靜態(tài)
      B、動(dòng)態(tài)
      C、長期
      D、短期
      12、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是()。
      A、在其他因素相同的情況下，債券市場價(jià)格與到期收益率呈反方向增減 B、在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低 C、在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減
      D、在市場利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有其收益率
      13、QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。
      A、1;5  B、5;10  C、2;5  D、5;50
      14、下列稅目中，應(yīng)繳納個(gè)人所得稅的是()。
      A、個(gè)人投資者買賣基金份額的收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前
      B、個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入
      C、個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入
      D、個(gè)人投資者申購和贖回基金份額時(shí)取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前
      15、依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響()小數(shù)點(diǎn)后第4位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。
      A、基金資產(chǎn)凈值
      B、基金份額凈值
      C、基金所有者權(quán)益
      D、基金資產(chǎn)總值
      16、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布。
      A、國際金融協(xié)會(huì)
      B、國際基金業(yè)協(xié)會(huì)
      C、中國證監(jiān)會(huì)
      D、國際證監(jiān)會(huì)組織
      17、隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。
      A、平均值
      B、最大值
      C、最小值
      D、中間值
      18、下列關(guān)于P/E和EV/EBITDA的說法，錯(cuò)誤的是()。
      A、在EV/EBITDA方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值
      B、P/E和EV/EBITDA反映的都是市場價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系
      C、P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)
      D、EV/EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值
      19、()是一種最簡單的衍生品合約。
      A、遠(yuǎn)期合約
      B、互換合約
      C、期貨合約
      D、期權(quán)合約
      20、下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法，錯(cuò)誤的是()。
      A、凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來的收益高
      B、由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標(biāo)是最大化股東財(cái)富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率
      C、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法
      D、凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報(bào)酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤
      21、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是()。
      A、信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小
      B、對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大
      C、信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響
      D、從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)
      22、下列選項(xiàng)中說法錯(cuò)誤的是()。
      A、利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位
      B、按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率
      C、實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率
      D、通常所說的年利率都是指實(shí)際利率
      23、目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分()基金投資者對(duì)此并不太敏感。
      A、股票類
      B、債券類
      C、貨幣市場
      D、以上都不是
      24、下列關(guān)于具體投資品種估值方法錯(cuò)誤的是()。
      A、交易所上市股票和權(quán)證以開盤價(jià)估值
      B、上市債券以收盤凈價(jià)估值
      C、交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
      D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值
      25、下列()不是基金的主要利潤來源。
      A、利息收入
      B、投資收益
      C、資本公積
      D、其他收入
      26、中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()
      A、[30%]
      B、[40%]
      C、[50%]
      D、[80%]
      27、()的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。
      A、破產(chǎn)清算
      B、買殼上市或借殼上市
      C、管理層回購
      D、二次出售
      28、短期融資券的交易品種不包括()。
      A、3個(gè)月
      B、9個(gè)月
      C、2年
      D、6個(gè)月
      29、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入當(dāng)期()。
      A、成本
      B、損益
      C、收入
      D、收益
      30、在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用()來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。
      A、高位數(shù)
      B、分位數(shù)
      C、中位數(shù)
      D、標(biāo)準(zhǔn)差
      31、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在()開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。
      A、1993年
      B、1995年
      C、1997年
      D、1999年
      32、申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于()元人民幣。
      A、2億
      B、3億
      C、5億
      D、20億
      33、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。
      A、大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的B、無法通過分散化投資來回避
      C、可以通過分散化投資來回避
      D、由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)
      34、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。
      A、2年
      B、3年
      C、5年
      D、10年
      35、目前我國股票基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
      A、[1%]
      B、[1.5%]
      C、[2%]
      D、[2.5%]
      36、()是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，于1896年5月26日問世。
      A、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
      B、日經(jīng)指數(shù)
      C、金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)
      D、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)
      37、下列屬于UCITS基金投資品種的是()。
      A、銀行存款
      B、指數(shù)基金
      C、貨幣市場工具
      D、以上都正確
      38、目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有()和()兩種，其中對(duì)T為交易達(dá)成日。
      A、T+1，T+
      3B、T+0，T+
      1C、T+3，T+
      5D、T+2，T+3
      39、下列關(guān)于申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯(cuò)誤的是()。
      A、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名 B、具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名 C、具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
      D、最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
      40、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為()。
      A、[5%]
      B、[3%]
      C、[2%]
      D、[8%]
      41、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場的沖擊。
      A、成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
      B、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
      C、跟量算法
      D、執(zhí)行偏差算法
      42、申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。
      A、1年
      B、2年
      C、3年
      D、5年 43、2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金()發(fā)行。
      A、工銀瑞信全球
      B、上投摩根亞太優(yōu)勢
      C、華安國際配置基金
      D、廣發(fā)亞太精選
      44、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯(cuò)誤的()。
      A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率
      B、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平
      C、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同
      D、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同
      45、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有()。
      A、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制 B、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制
      C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力 D、通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。
      46、在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。
      A、QFII
      B、QDII
      C、滬港通
      D、基金互認(rèn)
      47、國際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。
      A、相互協(xié)助機(jī)制
      B、早期預(yù)警機(jī)制
      C、臨時(shí)性事務(wù)
      D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
      48、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是()。
      A、現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形
      B、現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的 C、現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的 D、現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
      49、根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是()。
      A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
      B、投資組合保險(xiǎn)策略
      C、資產(chǎn)混合配置策略
      D、恒定混合策略
      50、()是指，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
      A、自發(fā)性協(xié)助
      B、相互提供信息
      C、自發(fā)性監(jiān)管
      D、自律監(jiān)管
      51、基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的();成員國可將此比例提高到()。
      A、5%;10%
      B、5%;20%
      C、10%;20%
      D、10%;30%
      52、目前，()符合QDII可在境內(nèi)篡集資金進(jìn)行境外投資管理。
      A、基金管理公司
      B、證券公司
      C、商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)
      D、以上都正確
      53、()是股票最基本的特征。
      A、收益性
      B、風(fēng)險(xiǎn)性
      C、流動(dòng)性
      D、永久性
      54、某封閉式基金2004年實(shí)現(xiàn)凈收益-100萬元，2005年實(shí)現(xiàn)凈收益300萬元，那么此基金最少應(yīng)分配收益()。
      A、0萬元
      B、200萬元
      C、270萬元
      D、180萬元
      55、()，中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。
      A、[2014-4-10]
      B、[2014-6-17]
      C、[2014-11-10]
      D、[2014-11-17]
      56、對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收()。
      A、營業(yè)稅
      B、消費(fèi)稅
      C、個(gè)人所得稅
      D、企業(yè)所得稅
      57、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。
      A、QFII
      B、QDII
      C、RQFII
      D、RQDII
      58、基金銷售費(fèi)用不包括()。
      A、申購費(fèi)
      B、贖回費(fèi)
      C、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
      D、銷售服務(wù)費(fèi)
      59、()是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。
      A、利率衍生工具
      B、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
      C、信用衍生工具
      D、商品衍生工具
      60、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到()時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
      A、0.1%,0.25%
      B、0.25%,0.5%
      C、0.5%,1%
      D、0.25%,0.75%
      61、如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，()可能優(yōu)于買入并持有策略。
      A、投資組合保險(xiǎn)策略
      B、買入并持有策略
      C、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
      D、恒定混合策略
      62、關(guān)于估值頻率的說法，下列各項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。
      A、我國開放式基金與每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值
      B、封閉式基金每日披露一次基金份額凈值
      C、海外基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值
      D、封閉式基金每個(gè)交易日要進(jìn)行估值
      63、基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容不包括()。
      A、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查 B、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性檢查 C、辦理基金備案
      D、對(duì)投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管
      64、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為()人民幣。
      A、100元
      B、1000元
      C、1萬元
      D、10萬元
      65、基金托管費(fèi)年費(fèi)率國際上通常為()左右。
      A、[3%]
      B、[0.3%]
      C、[0.2%]
      D、[0.25%]
      66、我國提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括()。
      A、晨星公司
      B、海通證券
      C、招商證券
      D、招商銀行
      67、下列選項(xiàng)中不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。
      A、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理
      B、建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制
      C、建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理
      D、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新
      68、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不被稱為()。
      A、特定風(fēng)險(xiǎn)
      B、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)
      C、整體風(fēng)險(xiǎn)
      D、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)  69、1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。
      A、UCITS指令
      B、AIFMD指令
      C、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
      D、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》
      70、()是使用頻率最高的債務(wù)比率。
      A、資產(chǎn)負(fù)債率
      B、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比
      C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
      D、資產(chǎn)收益率
      71、下列屬于中臺(tái)部門的是()。
      A、清算部
      B、監(jiān)察稽核部
      C、信息技術(shù)部
      D、以上都正確
      72、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述，正確的是()A、面額較小
      B、利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率高
      C、只有一級(jí)市場，沒有明確的二級(jí)市場
      D、只有二級(jí)市場，沒有明確的一級(jí)市場
      73、UCITS指令的管轄中，東道國可以在()方面行使管轄權(quán)。
      A、監(jiān)管
      B、投資、銷售
      C、法律適用
      D、基金銷售及信息披露
      74、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是()。
      A、基金管理人進(jìn)行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任 B、基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核 C、基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購贖回?cái)?shù)額 D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
      75、()代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。
      A、EFSI管理規(guī)則
      B、AIFMD
      C、UCITS
      D、CERCLA
      76、基金分配最普遍的形式是()。
      A、現(xiàn)金分紅方式
      B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
      C、股利分紅方式
      D、配股分紅方式
      77、()9月，中國金融期貨交易所正式成立。
      A、2003年
      B、2004年
      C、2005年
      D、2006年
      78、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法正確的是()。
      A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券
      B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15% C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價(jià)值的債券，兩者之和不能高于30% D、基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券
      79、當(dāng)投資境外的市場時(shí)，基金面臨最大的風(fēng)險(xiǎn)是()。
      A、利率風(fēng)險(xiǎn)
      B、購買力風(fēng)險(xiǎn)
      C、信用風(fēng)險(xiǎn)
      D、匯率風(fēng)險(xiǎn)
      80、基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于()。
      A、20世紀(jì)60年代
      B、20世紀(jì)70年代
      C、20世紀(jì)80年代
      D、20世紀(jì)90年代
      81、投資收益指基金經(jīng)營活動(dòng)中因()等而實(shí)現(xiàn)的損益。
      A、利息收入
      B、結(jié)算備付金
      C、銀行存款
      D、買賣股票
      82、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，()屬于國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。
      A、是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制 B、是否具有特定的權(quán)利和職責(zé) C、基金管理人的誠信程度 D、以上都正確
      83、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有()。
      A、營運(yùn)效率比率
      B、流動(dòng)比率
      C、資產(chǎn)負(fù)債率
      D、速動(dòng)比率
      84、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為稱為()。
      A、離散型隨機(jī)變量
      B、連續(xù)型隨機(jī)變量
      C、中斷型隨機(jī)變量
      D、分布型隨機(jī)變量
      85、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
      A、法律法規(guī)
      B、經(jīng)濟(jì)
      C、文化
      D、決策失誤
      86、私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。
      A、周期長、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)
      B、周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)
      C、周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)
      D、周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差
      87、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是()。
      A、資產(chǎn)負(fù)債率
      B、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比
      C、利息倍數(shù)
      D、資產(chǎn)收益率
      88、()是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。
      A、瑞士
      B、愛爾蘭
      C、英國
      D、盧森堡
      89、利潤包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及()等。
      A、所得稅
      B、營業(yè)利潤
      C、實(shí)收資本
      D、直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失
      90、()是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績的主要因素。
      A、股票投資組合管理
      B、資產(chǎn)配置
      C、基金績效衡量
      D、債券投資組合管理
      91、下列選項(xiàng)中，屬于QDII不得從事的行為的是()。
      A、參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易
      B、除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金 C、從事證券承銷業(yè)務(wù) D、以上都正確
      92、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是()。
      A、通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高
      B、基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系 C、目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提
      D、開放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%
      93、在國際金融市場上，()是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。
      A、上海銀行間同業(yè)拆借利率
      B、倫敦銀行間同業(yè)拆借利率
      C、新加坡銀行間同業(yè)拆借利率
      D、紐約銀行間同業(yè)拆放利率
      94、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為()。
      A、5元
      B、10元
      C、0元
      D、0.75元
      95、下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是()。
      A、只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金，就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù) B、開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為 C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)
      D、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T+3日
      96、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢:長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。
      A、長期趨勢
      B、中期趨勢
      C、短期趨勢
      D、中期趨勢和短期趨勢
      97、下列選項(xiàng)中，不屬于評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是()。
      A、銷售利潤率
      B、資產(chǎn)收益率
      C、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
      D、凈資產(chǎn)收益率
      98、下列關(guān)于P/E和EV/EBITDA的說法，錯(cuò)誤的是()。
      A、在EV/EBITDA方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值 B、P/E和EV/EBITDA反應(yīng)的都是市場價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系 C、P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā) D、EV/EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值
      99、UCITS基金持有人是以()進(jìn)行申購和贖回。
      A、基金單位凈值
      B、基金累計(jì)份額凈值
      C、基金所有者權(quán)益
      D、基金資產(chǎn)總值
      100、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。
      A、期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行
      B、一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割
      C、遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)
      D、遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)
      1、【正確答案】C
      目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策，常用的是CPPI策。
      2、【正確答案】C
      經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      3、【正確答案】A
      基金費(fèi)用一般包括管理人報(bào)酬、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、利息支出和其他費(fèi)用。由于目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，大部分股票基金投資者對(duì)此并不太敏感。
      4、【正確答案】D
      5、【正確答案】A
      AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動(dòng)。
      6、【正確答案】D
      目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。
      7、【正確答案】A
      海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法.8、【正確答案】B
      證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
      9、【正確答案】D  投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。
      10、【正確答案】A
      三號(hào)指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外，可同時(shí)為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)，以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。
      11、【正確答案】B
      利潤表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。
      12、【正確答案】B
      在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要高。
      13、【正確答案】C
      QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。
      14、【正確答案】C
      個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按照現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳。
      15、【正確答案】B
      按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第4位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
      16、【正確答案】D
      國際基金組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》，1994年發(fā)布了《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》。
      17、【正確答案】A
      隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的平均值。
      18、【正確答案】C
      P/E是從股東的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從全體投資人的角度出發(fā)。
      19、【正確答案】A
      遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約。
      20、【正確答案】A
      凈資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來的收益高;凈資產(chǎn)收益率低則相反。
      21、【正確答案】C
      信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張。
      22、【正確答案】D
      通常所說的年利率都是指名義利率。
      23、【正確答案】A
      目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分股票類基金投資者對(duì)此并不太敏感。
      24、【正確答案】A
      交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值。
      25、【正確答案】C 利息收入、投資收益及其他收入是基金的主要利潤來源。
      26、【正確答案】B 中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不翅過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
      27、【正確答案】C 管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。
      28、【正確答案】C 短期融資券的期限不超過1年，交易品種有3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、1年。
      29、【正確答案】B 基金收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。
      30、【正確答案】C 在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用中位數(shù)來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。
      31、【正確答案】B CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。
      32、【正確答案】A 申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于2億元人民幣。
      33、【正確答案】C 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特點(diǎn)】由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。
      34、【正確答案】A AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動(dòng)。
      35、【正確答案】B 目前我國股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)用。
      36、【正確答案】D 道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，于1896年5月26日問世。
      37、【正確答案】D UCITS新增的投資品種包括貨幣市場工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數(shù)基金等。
      38、【正確答案】B 目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日。
      39、【正確答案】D 最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
      40、【正確答案】D 總持有區(qū)間的收益率=資產(chǎn)回報(bào)率+收入回報(bào)率=5%+3%=8%。
      41、【正確答案】A 成交量加權(quán)平均價(jià)格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場的沖擊。
      42、【正確答案】C 申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。
      43、【正確答案】C 2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。
      44、【正確答案】D 遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻。
      45、【正確答案】B 現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制。
      46、【正確答案】D 基金互認(rèn)，是指在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。
      47、【正確答案】B 國際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。
      48、【正確答案】B 現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制(即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎(chǔ)編制的。
      49、【正確答案】C 資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略等。
      50、【正確答案】A 所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，就其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動(dòng)將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對(duì)于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術(shù)委員會(huì)發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動(dòng)自愿地提供或安排他人提供該信息。
      51、【正確答案】A 基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。
      52、【正確答案】D
      53、【正確答案】A 收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。
      54、【正確答案】D 封閉式基金當(dāng)前利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配。并且法律規(guī)定，封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的90%，因此則有本最少分配收益=(300-100)*90%=180(萬元)。
      55、【正確答案】A 2014年4月10日，中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。
      56、【正確答案】C 此項(xiàng)是所得稅方面就個(gè)人投資者作出的特別規(guī)定，即個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。
      57、【正確答案】C 人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為RQFII
      58、【正確答案】C 基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
      59、【正確答案】C 信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
      60、【正確答案】B 當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
      61、【正確答案】D 如果股票市場價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。例如，當(dāng)股票市場下降從而增加股票持有比例以保持資產(chǎn)配置比例不變之后，由于股票市場轉(zhuǎn)而上升，投資組合的業(yè)績因股票投資比例的提高而出現(xiàn)更快的增長。
      62、【正確答案】B 封閉式基金每周披露一次基金份額凈值。
      63、【正確答案】D A、B、C三項(xiàng)都是基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序及內(nèi)容，除此之外基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的程序和內(nèi)容還包括】組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審、作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。D項(xiàng)是屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金投資及交易行為監(jiān)管方面的內(nèi)容。
      64、【正確答案】B QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻僅為1000元人民幣。
      65、【正確答案】C 基金托管費(fèi)年費(fèi)率國際上通常為0.2%左右。
      66、【正確答案】D 我國提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。
      67、【正確答案】B 選項(xiàng)B屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施。
      68、【正確答案】C 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等，往往是由與某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的。
      69、【正確答案】A 1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。
      70、【正確答案】A 資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率。
      71、【正確答案】B 中臺(tái)部門包括市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。
      72、【正確答案】C 商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有三點(diǎn):①面額較大;②利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高;③只有一級(jí)市場，沒有明確的二級(jí)市場。
      73、【正確答案】D UCITS指令的管轄中，東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權(quán)。
      74、【正確答案】C 由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額。
      75、【正確答案】D AIFMD代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。
      76、【正確答案】A 現(xiàn)金分紅方式是指根據(jù)基金利潤情況，基金管理人以投資者持有基金單位數(shù)量的多少，將利潤分配給投資者。這是基金分配最普遍的形式。
      77、【正確答案】D 2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。
      78、【正確答案】D UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。
      79、【正確答案】D 當(dāng)投資境外的市場時(shí)，基金面臨最大的風(fēng)險(xiǎn)是匯率風(fēng)險(xiǎn)。
      80、【正確答案】C 從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。
      81、【正確答案】D 投資收益是指基金在經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，具體包括股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資收益、基金投資收益、衍生工具收益、股利收益等。
      82、【正確答案】D 應(yīng)考慮的因素有】基金管理人的誠信程度，資本是否充足，是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)，是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制。
      83、【正確答案】C 財(cái)務(wù)杠桿比率是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，資產(chǎn)負(fù)債率屬于財(cái)務(wù)杠桿比率。
      84、【正確答案】A 如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量。
      85、【正確答案】D 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
      86、【正確答案】D 私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)是具有周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特性的投資戰(zhàn)。
      87、【正確答案】D 常用的財(cái)務(wù)杠桿比率包括】資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比、利息倍數(shù)。
      88、【正確答案】D 盧森堡是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。
      89、【正確答案】D 利潤包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失等。
      90、【正確答案】B 資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績的主要因素。
      91、【正確答案】D 本題考察QDII不得從事的行為。
      92、【正確答案】A 通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低。
      93、【正確答案】B 在國際金融市場上，倫敦銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。
      94、【正確答案】D 200x1.5x0.25%=0.75元
      95、【正確答案】B 開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)，即在銷售機(jī)構(gòu)處以“份額”為單位提交轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請(qǐng)當(dāng)日的份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)入份額。
      96、【正確答案】A 長期趨勢最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。97、【正確答案】C 評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種】銷售利潤率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率。這三種比率都使用的是企業(yè)的凈利潤。
      98、【正確答案】C P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)
      99、【正確答案】A UCITS基金是只投資于可轉(zhuǎn)讓證券的基金，持有人以基金單位凈值進(jìn)行申購和贖回。
      100、【正確答案】C 期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權(quán)合約中買方需要支付期權(quán)費(fèi)，而賣方則需要繳納保證金，也會(huì)有杠桿效應(yīng)。而遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。
      第三篇：基金從業(yè)資格模擬題 (19)
      第 1 題：（）本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。
      A、公司型基金 B、契約型基金 C、普通合伙型 D、有限合伙型
      第 2 題：（）是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。
      A、EVA  B、EBITDA
      C、PEG  D、PE
      第 3 題：MBO產(chǎn)生的結(jié)果為（）。
      A、被其他企業(yè)收購
      B、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者 C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者
      D、企業(yè)的職工變成了所有者
      第 4 題：按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)（）合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
      A、三分之二以上
      B、三分之一以上
      C、全體
      D、二分之一以上
      第 5 題：并購基金的操作以（）為主。
      A、管理層收購
      B、要約收購
      C、杠桿收購
      D、重組收購
      第 6 題：除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人同意。
      A、二分之一
      B、全體
      C、三分之一
      D、二分之二
      第 7 題：從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)（）年及以上，且參與并成功退出至少（）個(gè)項(xiàng)目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格.A、5、兩
      B、6、兩
      C、5、一
      D、6、一
      第 8 題：擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備（）的合格投資者
      A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力 C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
      第 9 題：定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前（）個(gè)交易日市價(jià)的（）。
      A、10;60%  B、20;60%  C、20;90%  D、10;90%
      第 10 題：封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。
      A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模
      B、基金規(guī)模是否固定 C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督
      D、是否具有股權(quán)性
      第 11 題：根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。
      A、法律形式
      B、基金存續(xù)期
      C、投資理念
      D、基金規(guī)模
      B、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力 D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力
      第 12 題：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿（）但未提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
      A、半年
      B、一年
      C、一個(gè)季度
      D、兩年
      第 13 題：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。
      A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日
      B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期 C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日
      D、合伙人發(fā)起當(dāng)日
      第 14 題：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)（）簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。
      A、全體合伙人   B、普通合伙人
      C、董事會(huì)
      D、有限合伙人
      第 15 題：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（）月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).A、2  B、3  C、4  D、1
      第 16 題：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施.A、兩年
      B、五年
      C、一年
      D、三年
      第 17 題：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員。
      A、2  B、5  C、3  D、1
      第 18 題：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于（）萬。
      A、5000  B、3000  C、1000  D、2000
      第 19 題：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入（）。
      A、誠信檔案
      B、違約檔案
      C、自律檔案
      D、處罰檔案
      第 20 題：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。
      A、銷售協(xié)議、基金合同
      B、銷售協(xié)議、招募說明書 C、代理協(xié)議、基金合同
      D、代理協(xié)議、招募說明書
      第 21 題：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)（）。
      A、管理費(fèi)
      B、托管費(fèi)
      C、服務(wù)費(fèi)
      D、運(yùn)營費(fèi)
      第 22 題：根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以（）為主。
      A、有限合伙企業(yè)
      B、契約型
      C、公司型
      D、FOF
      第 23 題：公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
      A、基金公司投資人
      B、基金公司股東大會(huì)
      C、基金公司監(jiān)事會(huì)
      D、基金公司董事會(huì)
      第 24 題：公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)（）而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。
      A、《創(chuàng)投辦法》
      B、《公司法》
      C、《基金法》
      D、《證券法》
      第 25 題：關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說法正確的是（）。
      A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)
      C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)
      第 26 題：關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是（）。
      A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理
      B、保存基金的投資決策文件10年
      C、無需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況
      D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金
      第 27 題：關(guān)于有限合伙制說法錯(cuò)誤的是()
      B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)
      D、以上均不對(duì)
      A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資
      B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司 C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力
      D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督
      第 28 題：合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起()內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。
      A、十五日內(nèi)
      B、三十日內(nèi)
      C、五日內(nèi)
      D、十日內(nèi)
      第 29 題：合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由（）合伙人擔(dān)任。
      A、二分之一
      B、三分之一
      C、三分之二
      D、全體
      第 30 題：合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有（）;但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。
      A、優(yōu)先購買權(quán)
      B、優(yōu)先回售權(quán)
      C、優(yōu)先貶回權(quán)
      D、優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)
      第 31 題：合伙型私募股權(quán)投資基金說法正確的是()
      A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。
      B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。
      C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢;普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。
      D、以上三項(xiàng)均不對(duì)
      第 32 題：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過（）人數(shù)。
      A、基金合同約定
      B、招募說明書約定
      C、投資協(xié)議約定
      D、法定
      第 33 題：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表（）的利益行使職權(quán)。
      A、投資者
      B、基金公司
      C、基金管理公司
      D、基金托管公司
      第 34 題：基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為（）
      A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份
      B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份 C、公司董事身份或外部管理公司的身份
      D、股東身份或外部管理公司的身份
      第 35 題：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。
      A、基金業(yè)協(xié)會(huì)   B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
      C、中國證監(jiān)會(huì)
      D、中國銀監(jiān)會(huì)
      第 36 題：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施（）的自律管理。
      A、統(tǒng)一
      B、嚴(yán)格  C、差別化
      D、寬松
      第 37 題：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募（）及其（）的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
      A、基金名單、基本情況 C、基金名稱、募集情況
      B、基金名單、募集情況 D、基金名稱、基本情況
      第 38 題：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
      A、60日 B、20個(gè)工作日
      C、20日 D、60個(gè)工作日
      第 39 題：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人登記。
      A、核查
      B、修改
      C、復(fù)核
      D、注銷
      第 40 題：目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為（）。
      A、普通募集
      B、一般募集
      C、非公開方式募集
      D、公開方式募集
      第 41 題：評(píng)估企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價(jià)值方法是（）
      A、相對(duì)估值法
      B、經(jīng)濟(jì)增加值法
      C、成本法
      D、清算價(jià)值法
      第 42 題：企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價(jià)格低于前期發(fā)行價(jià)格，前期投資者有權(quán)免費(fèi)獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于()
      A、排他條款
      B、保密性條款
      C、回購權(quán)條款
      D、反攤薄條款
      第 43 題：如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
      A、50  B、100  C、200  D、500
      第 44 題：申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。
      A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
      B、證監(jiān)會(huì)
      C、銀監(jiān)會(huì)
      D、基金業(yè)協(xié)會(huì)
      第 45 題：私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。
      A、有限合伙制   B、契約制
      C、公司制
      D、信托制
      第 46 題：私募股權(quán)投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價(jià)值屬于（）。
      A、價(jià)值提升階段
      B、價(jià)值放大階段
      C、價(jià)值發(fā)現(xiàn)階段
      D、價(jià)值持有階段
      第 47 題：私募股權(quán)投資基金的（）影響著投資期的長短。
      A、投資策略
      B、投資風(fēng)險(xiǎn)
      C、投資標(biāo)的D、投資收益
      第 48 題：私募股權(quán)投資基金的投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任的方式屬于（）。
      A、公司型基金
      B、有限合伙人型基金
      C、FOF  D、契約型基金
      第 49 題：私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。
      A、兼并收購
      B、公開上市
      C、回購
      D、破產(chǎn)清算
      第 50 題：私募股權(quán)投資基金盈利模式價(jià)值持有階段是指（）
      A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢和資源整合優(yōu)勢，對(duì)項(xiàng)目公司的戰(zhàn)略、管理、市場和財(cái)務(wù)，進(jìn)行全面的提升，使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值得到有效提升。
      B、基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。
      C、即通過項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí).D、基金所投資項(xiàng)目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時(shí)機(jī)和合理價(jià)格，在資本市場拋售項(xiàng)目企業(yè)的股票，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最終兌現(xiàn)。
      第 51 題：私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關(guān)于反周期特征說法正確的是（）
      A、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。B、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期也較高。
      C、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期較高。D、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期也較低。
      第 52 題：私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。
      A、100  B、300  C、500  D、1000
      第 53 題：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。
      A、5  B、10  C、20  D、30
      第 54 題：私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.A、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員
      B、董事會(huì)
      C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員
      D、總經(jīng)理
      第 55 題：私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告.A、10  B、3  C、5  D、15
      第 56 題：私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。
      A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
      B、控制活動(dòng)
      C、內(nèi)部監(jiān)督
      D、內(nèi)部環(huán)境
      第 57 題：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯(cuò)誤的是（）
      A、保證基金最低投資收益
      B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則 C、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
      D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
      第 58 題：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。
      A、基金招募說明書   B、基金托管協(xié)議
      C、基金合同附件
      D、基金銷售協(xié)議
      第 59 題：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ?。
      A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施
      B、罰款、公開譴責(zé)等措施 C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格
      D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格
      第 60 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)（）填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。
      A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)
      B、私募基金登記備案系統(tǒng) C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)
      D、公募基金登記備案系統(tǒng)
      第 61 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。
      A、適時(shí)性原則
      B、全面性原則
      C、執(zhí)行有效原則
      D、獨(dú)立性原則
      第 62 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的（）。
      A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力
      B、職業(yè)道德和學(xué)歷水平C、公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平
      D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力
      第 63 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。
      A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可;但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.第 64 題：私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行（）的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
      A、集中和非集中
      B、局部業(yè)務(wù)和整體業(yè)務(wù)
      C、定期和不定期
      D、現(xiàn)場和非現(xiàn)場
      第 65 題：私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其（）承擔(dān)最終責(zé)任，（）對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
      A、有效性、董事會(huì)   B、適時(shí)性、經(jīng)營層
      C、有效性、經(jīng)營層
      D、適時(shí)性、董事會(huì)
      第 66 題：私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。
      A、四十八小時(shí)   B、十二小時(shí)
      C、八小時(shí)
      D、二十四小時(shí)
      第 67 題：私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是（）。
      A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
      B、基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況 C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
      D、預(yù)測基金投資業(yè)績
      第 68 題：私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
      A、15  B、20  C、10  D、5
      第 69 題：提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）以下的罰款，A、兩干元以上兩萬元以下
      B、五干元以上五萬元以下 C、一萬以上十萬元以下
      D、三干元以上三萬元以下
      第 70 題：投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.A、6  B、3  C、7  D、5
      第 71 題：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。
      A、名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間
      B、住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人
      C、基本誠信信息 D、過往業(yè)績
      第 72 題：我國（）的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。
      A、《合同法》   B、《合資企業(yè)法》
      C、《合伙企業(yè)法》
      D、《證券法》
      第 73 題：我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）
      A、200人   B、300人
      C、100人
      D、1000人
      第 74 題：我國對(duì)于非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品（），體現(xiàn)了對(duì)于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。
      A、核準(zhǔn)制度  B、注冊制度
      C、登記制度
      D、備案制度
      第 75 題：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于（）A、三干萬元  B、五千萬元
      C、一千萬元
      D、兩千萬元
      第 76 題：下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。
      B、支持跟進(jìn)投資
      C、激勵(lì)約束
      D、投資保障
      A、支持階段參股
      第 77 題：下列關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是（）。
      A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)不需要有投資人申報(bào)的出資
      B、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人 C、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人，對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任 D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所
      第 78 題：下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（）。
      A、公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理 B、有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力
      C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立 D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式
      第 79 題：下列選項(xiàng)中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。
      A、查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
      B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
      C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額
      D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
      第 80 題：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年.A、5  B、8  C、3  D、10
      第 81 題：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立（）相關(guān)賬戶。
      A、基金
      B、證券
      C、銀行
      D、期貨
      第 82 題：依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過。
      A、全體股東
      B、二分之一以上股東
      C、三分之一以上股東
      D、三分之二以上股東
      第 83 題：以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
      A、百分之二十
      B、百分之三十
      C、百分之四十五
      D、百分之三十五
      第 84 題：以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。
      A、基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限
      C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制
      B、基金收益預(yù)測
      D、基金的運(yùn)作方式
      第 85 題：由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸（）
      A、合伙企業(yè)發(fā)起人
      B、有限合伙人
      C、普通合伙人
      D、合伙企業(yè)
      第 86 題：有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由（）負(fù)責(zé)召集。
      A、咨詢委員會(huì)
      B、基金管理人
      C、普通合伙人
      D、有限合伙人
      第 87 題：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)（）A、特殊合伙人  B、有限合伙人
      C、普通合伙人
      D、發(fā)起人
      第 88 題：有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。
      A、《合伙企業(yè)法》  B、《基金法》
      C、《證券法》
      D、《公司法》
      第 89 題：在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。
      A、基金份額持有人  B、基金管理人
      C、基金托管人
      D、基金管理人和基金托管人
      第 90 題：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。
      A、基金成立公告
      B、招募說明書
      C、基金合同
      D、基金份額上市交易公告書
      第 91 題：在我國，信托制基金目前最大弊端是（）。
      A、IPO退出
      B、并購?fù)顺?/p>
      C、清算退出
      D、二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓退出
      第 92 題：在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。
      A、投資知識(shí)
      B、投資偏好
      C、財(cái)務(wù)狀況
      D、投資者基本信息
      第 93 題：證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。
      A、受益人管理人和持有人
      C、發(fā)起人，管理人和持有人
      第 94 題：主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。
      A、人事調(diào)查  B、法律調(diào)查
      C、財(cái)務(wù)調(diào)查
      D、業(yè)務(wù)調(diào)查
      B、托管人，發(fā)起人和持有人
      D、管理人，托管人和持有人
      第 95 題：根據(jù)《合伙企業(yè)法》申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（）等文件。
      Ⅰ.登記申請(qǐng)書
      Ⅴ.合伙企業(yè)章程
      A、Ⅰ.Ⅱ Ⅱ.合伙協(xié)議書
      Ⅲ.合伙人身份證明
      Ⅳ.合伙企業(yè)法人授權(quán)書
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      第 96 題：對(duì)于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司中存在的現(xiàn)實(shí)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，投資有可以通過（）來進(jìn)行處理。
      Ⅱ.合同條款
      Ⅲ.補(bǔ)救措施
      Ⅳ.選擇擔(dān)保
      Ⅴ.放棄交易
      Ⅰ.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      第 97 題：根據(jù)《內(nèi)控指引》私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人（）等主要環(huán)節(jié)的始終。
      Ⅰ.資金募集
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ  Ⅱ.投資研究
      B、Ⅰ.Ⅱ
      Ⅲ.投資運(yùn)作
      Ⅳ.運(yùn)營保障和信息披露 D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      第 98 題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（）等文件。
      Ⅰ.登記申請(qǐng)書
      A、Ⅱ.Ⅳ  Ⅱ.合伙協(xié)議書
      Ⅲ.合伙人身份證明
      Ⅳ.投資協(xié)議 Ⅴ.招募說明書
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      第 99 題：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。
      Ⅰ.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則;Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行;Ⅲ.保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整
      Ⅳ.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。V.確?；鹗找婕盎灸繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
      第 100 題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新（）所管理的私募基金等基本信息。
      Ⅰ.私募基金管理人
      Ⅱ.股東或合伙人 Ⅲ.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員
      Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息
      A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ
      1【正確答案】：B【試題解析】：契約型基金本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。
      2【正確答案】：C【試題解析】：PEG比率是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。
      3【正確答案】：B【試題解析】：MBO即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。
      4【正確答案】：C【試題解析】：按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
      5【正確答案】：C【試題解析】：并購基金的操作以杠桿收購為主。
      6【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。
      7【正確答案】：B【試題解析】：從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。
      8【正確答案】：C【試題解析】：擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者。
      9【正確答案】：C【試題解析】：定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。
      10【正確答案】：B【試題解析】：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購會(huì)長贖回的一種基金運(yùn)作方式。
      11【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
      12【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
      13【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。
      14【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。
      15【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
      16【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。
      17【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。
      18【正確答案】：C【試題解析】：凈根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。
      19【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。
      20【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
      21【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費(fèi)。
      22【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。
      23【正確答案】：B【試題解析】：公司型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)。
      24【正確答案】：B【試題解析】：公司型私募的設(shè)立一般來說是針對(duì)設(shè)立一家公司，必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。
      25【正確答案】：C【試題解析】：因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。
      26【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。
      27【正確答案】：D【試題解析】：普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。
      28【正確答案】：A【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。
      29【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任。
      30【正確答案】：A【試題解析】：合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。
      31【正確答案】：B【試題解析】：普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢;有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢。
      32【正確答案】：D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過法定人數(shù)。
      33【正確答案】：A【試題解析】：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。
      34【正確答案】：C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。
      35【正確答案】：C【試題解析】：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。
      36【正確答案】：C【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。
      37【正確答案】：A【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
      38【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
      39【正確答案】：D【試題解析】：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。
      40【正確答案】：C【試題解析】：目前，我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。
      41【正確答案】：B【試題解析】：經(jīng)濟(jì)增加值的主體思想即企業(yè)的價(jià)值除了資產(chǎn)的賬面價(jià)值外，還有管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營成果貢獻(xiàn)的價(jià)值。
      42【正確答案】：D【試題解析】：當(dāng)對(duì)企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價(jià)對(duì)原股東的免費(fèi)獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價(jià)格相當(dāng)?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。
      43【正確答案】：C【試題解析】：如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
      44【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金也協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。
      45【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。
      46【正確答案】：A【試題解析】：價(jià)值提升階段即基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價(jià)值。
      47【正確答案】：A【試題解析】：在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。
      48【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托責(zé)任。
      49【正確答案】：B【試題解析】：投資回報(bào)最高退出方式為公開上市。
      50【正確答案】：B【試題解析】：價(jià)值持有階段是指基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。
      51【正確答案】：A【試題解析】：反周期即違反經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，因此為：經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。
      52【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。
      53【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
      54【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
      55【正確答案】：A【試題解析】：發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
      56【正確答案】：D【試題解析】：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
      57【正確答案】：A【試題解析】：內(nèi)控總體目標(biāo)為：(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。(三)保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
      58【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。
      59【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施
      60【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。
      61【正確答案】：A【試題解析】：適時(shí)性原則。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。
      62【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
      63【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
      64【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
      65【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
      66【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。
      67【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況是必須披露的內(nèi)容，不是禁止情況。
      68【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
      69【正確答案】：B【試題解析】：違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。
      70【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
      71【正確答案】：D【試題解析】：網(wǎng)站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間，住所，聯(lián)系方式，主要負(fù)責(zé)人等基本信息及基本誠信信息。
      72【正確答案】：C【試題解析】：《合伙企業(yè)法》的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。
      73【正確答案】：A【試題解析】：不超過2OO人
      74【正確答案】：D【試題解析】：我國對(duì)于非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對(duì)于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。
      75【正確答案】：A【試題解析】：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元
      76【正確答案】：C【試題解析】：創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進(jìn)投資、投資保障。
      77【正確答案】：C【試題解析】：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)，需要有投資人申報(bào)的出資;投資人為一個(gè)自然人，需要有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所。
      78【正確答案】：A【試題解析】：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立;有限合伙制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式;普通合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力;有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營管理。
      79【正確答案】：A【試題解析】：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料,而不是未公開的。
      80【正確答案】：D【試題解析】：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年.81【正確答案】：B【試題解析】：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
      82【正確答案】：D【試題解析】：上述重大事項(xiàng)須經(jīng)三分之二以上股東通過。
      83【試題解析】：我國《公司法》以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
      84【正確答案】：B【試題解析】：基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);(二)基金的運(yùn)作方式;(三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;(八)基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;(十)基金則產(chǎn)清算方式;(十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
      85【正確答案】：D【試題解析】：由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)
      86【正確答案】：C【試題解析】：有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由普通合伙人負(fù)責(zé)召集。
      87【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。
      88【正確答案】：A【試題解析】：有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)《合伙企業(yè)法》制定。
      89【正確答案】：B【試題解析】：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
      90【正確答案】：C【試題解析】：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中會(huì)有詳細(xì)約定。
      91【正確答案】：A【試題解析】：由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)信托制私募股權(quán)投資基金持謹(jǐn)慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。
      92【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好。
      93【正確答案】：D【試題解析】：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。
      94【正確答案】：B【試題解析】：了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外擔(dān)保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。
      95【正確答案】：D【試題解析】：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交登記申請(qǐng)書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明
      96【正確答案】：A【試題解析】：投資者可以通過交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同條款、補(bǔ)救措施、放棄交易來進(jìn)行處理。
      97【正確答案】：C【試題解析】：授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。
      99【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是
      一、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。
      二、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
      三、保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。
      四、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
      100【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員所管理的私募基金等基本信息。
      第四篇：《證券投資基金模擬題(一)》（精選）
      模擬試卷
      （一）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
      1．體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是（）。A．市場營銷 B．后臺(tái)管理 C．投資管理 D．財(cái)務(wù)管理
      2．投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（）。A．封閉式基金 B．開放式基金 C．契約型基金 D．公司型基金
      3．《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）人民幣。
      A．5000萬 B．1億元 C．2億元 D．3億元
      4．以下關(guān)于股票基金的說法正確的是（）。A．與其他類型基金相比，投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率高 B．適合于投資于短期金融工具 C．適合長期投資 D．無法抗御通貨膨脹
      5．在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，（）將一個(gè)股票基金的凈值增長率與某個(gè)市場指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
      A．標(biāo)準(zhǔn)差
      B．持股集中度 C．貝塔值 D．行業(yè)投資集中度
      6．開放式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．商業(yè)銀行 B．基金托管人
      C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D．基金管理人
      7．開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
      A．10％ B．25％ C．30％ D．35％
      8．基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
      A．7 B．15 C．20 D．30
      9．基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過（）個(gè)月。
      A．1 B．3 C．5 D．6
      10．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由（）聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。A．總經(jīng)理 B．獨(dú)立董事 C．董事會(huì) D．股東會(huì)
      11．在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（）承擔(dān)。A．基金運(yùn)營部 B．研究部 C．財(cái)務(wù)部 D．投資部
      12．內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
      A．健全性 B．適時(shí)性 C．全面性 D．審慎性
      13．基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）人民幣。
      A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億元
      14．《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。
      A．10 B．20 C．30 D．40
      15．關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（）。
      （1)制作清算指令；（2)接收交易數(shù)據(jù)；（3)執(zhí)行清算指令；（4)確認(rèn)清算結(jié)果 A．（1)（2)（3)（4)B．（2)（1)（3)（4)C．（1)（3)（4)（2)D．（1)（3)（2)（4)
      16．基金（）是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
      A．頭寸復(fù)核 B．賬務(wù)復(fù)核 C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
      17．（）是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營銷目標(biāo)。
      A．營銷環(huán)境的分析
      B．營銷過程的管理 C．確定目標(biāo)市場與客戶 D．設(shè)計(jì)市場營銷組合
      18．基金交易價(jià)格的核心是（）的高低。A．發(fā)行時(shí)的基金凈值 B．發(fā)行時(shí)的基金價(jià)格 C．基金費(fèi)用 D．基金份額總值
      19．基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的（）。
      A．3％ B．5％ C．15％ D．25％
      20．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為（）和金融負(fù)債。A．持有至到期投資 B．可供出售的金融資產(chǎn) C．貸款和應(yīng)收款項(xiàng)
      D．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
      21．下列與基金有關(guān)的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是（）。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．申購費(fèi)
      C．基金托管人的托管費(fèi) D．贖回費(fèi)
      22．QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)披露。A．估值日前1個(gè)工作日 B．估值日
      C．估值日后1個(gè)工作日
      D．估值日后2個(gè)工作日
      23．基金托管費(fèi)年費(fèi)率國際上通常為（）左右。A．0．25% B．0．2% C．0．3% D．0．15%
      24．投資收益指基金經(jīng)營活動(dòng)中因（）等而實(shí)現(xiàn)的損益。A．利息收入 B．結(jié)算備付金 C．銀行存款 D．買賣股票
      25．基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入當(dāng)期（）。A．成本 B．損益 C．收入 D．收益
      26．假設(shè)投資者在2005年4月15日（周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日）申購了基金份額，那么利潤將會(huì)從（）起開始計(jì)算。
      A．4月15日 B．4月16日 C．4月18日 D．4月20日
      27．（）是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．期末可供分配利潤 B．本期利潤 C．未分配利潤 D．本期已實(shí)現(xiàn)收益
      28．以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金份額發(fā)售公告 C．基金資產(chǎn)凈值 D．基金報(bào)告
      29．基金管理人需在基金份額發(fā)售的（）日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
      A．2 B．3 C．5 D．15
      30．當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過（）時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
      A．0．25％ B．0．5％ C．0．75％ D．1％
      31．QDII基金的凈值在（）披露。A．估值日 B．估值日后1個(gè)工作日 C．估值日后2個(gè)工作日 D．估值日后3個(gè)工作日
      32．基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（）個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
      A．12 B．9 C．6 D．3
      33．中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
      A．3 B．4 C．5 D．6
      34．貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過（）天。A．30 B．60
      C．90  D．180
      35．以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是（）A．申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．招募說明書草案 D．上市公告書
      36．對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。
      A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證
      監(jiān)會(huì)
      B．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
      C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
      D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
      37．（）證券組合的投資者很少會(huì)購買分紅的普通股。A．避稅型 B．收入型 C．增長型 D．貨幣市場型
      38．在行為金融理論中，（）是投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。A．心理偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．選擇性偏差
      39．（）是一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。A．事件異常 B．日歷異常 C．會(huì)計(jì)異常 D．公司異常
      40．有效市場假設(shè)理論的論述可以追溯到（）的研究。A．馬柯威茨 B．巴奇列 C．羅斯 D．夏普
      41．資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于（）。A．吸引投資者 B．增強(qiáng)資金的流動(dòng)性
      C．消除投資的風(fēng)險(xiǎn)
      D．協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系
      42．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高（）報(bào)酬。
      A．短期 B．長期 C．中期 D．不確定
      43．買入并持有策略是（）的長期再平衡方式，適用于長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。
      A．動(dòng)態(tài) B．平衡型 C．消極型 D．積極型
      44．當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于（）。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略
      45．情景綜合分析法的預(yù)測期間在（）年左右。A．3～4 B．3～5 C．2～4 D．2～5
      46．如果市場不是有效市場，基金管理人（）。A．買入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票 B．賣出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票 C．買入“價(jià)值低估”的股票，賣出“價(jià)值高估”的股票 D．賣出“價(jià)值低估”的股票，買入“價(jià)值高估”的股票
      47．對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言（）。A．消極的股票風(fēng)格管理有意義 B．消極的和積極的股票管理均有意義
      C．積極的股票風(fēng)格管理有意義 D．消極的和積極的股票管理均無意義
      48．復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A．越大，越低 B．越大，越高 C．越小，越低 D．越小，越高
      49．N日的乖離率=（）。
      A．（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100％ B．（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×l00％ C．（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)平均價(jià)×100％ D．（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià))÷N日移動(dòng)價(jià)×100％
      50．按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常不包括（）。A．小型資本股票 B．中型資本股票 C．大型資本股票 D．混合型資本股票
      51．根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。A．買入 B．賣出 C．清倉 D．滿倉
      52．大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條（）彎曲的曲線來表示。而且（）的凸性有利于投資者提高債券投資收益。
      A．向下，較低 B．向下，較高 C．向上，較低 D．向上，較高
      53．有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有（）。A．優(yōu)先股票 B．長期債券 C．中期債券 D．短期債券
      54．應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是（）。A．相同的 B．不同的 C．遞減的 D．遞增的
      55．預(yù)期理論暗含著一個(gè)假定是：不同期限的債券是（）的。A．可以相互替代 B．不能相互替代
      C．在一定條件下可以替代 D．以上都不對(duì)
      56．消極的債券組合管理者通常把市場價(jià)格看作（）。A．均衡交易價(jià)格 B．非均衡交易價(jià)格 C．高估交易價(jià)格 D．低估交易價(jià)格
      57．使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。A．現(xiàn)金比例 B．正?，F(xiàn)金比例 C．特殊現(xiàn)金比例 D．投資比例
      58．成功概率法是根據(jù)對(duì)市場走勢的預(yù)測而正確改變（）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
      A．現(xiàn)金比例的百分比 B．各種證券持有量 C．預(yù)期收益率 D．組合風(fēng)險(xiǎn)
      59．用公式R=（1+R1）（1+R2）?（1+Rn）-1計(jì)算的收益率為（）。A．幾何平均收益率 B．時(shí)間加權(quán)收益率 C．簡單凈值收益率 D．算術(shù)平均收益率
      60．對(duì)基金績效做出有效的衡量，不需要考慮（）。A．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平B．比較基準(zhǔn) C．基金的投資目標(biāo) D．基金經(jīng)理的能力
      二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有
      兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。
      61．下面關(guān)于基金的說法，正確的是（）。A．基金投資者是基金投資回報(bào)受益人 B．基金管理人由商業(yè)銀行擔(dān)任 C．基金托管人是基金當(dāng)事人之一
      D．基金管理人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)
      62．根據(jù)募集方式的不同，基金可分為（）等類別。A．主動(dòng)型基金 B．被動(dòng)型基金 C．公募基金 D．私募基金
      63．反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)主要有（）。A．標(biāo)準(zhǔn)差 B．貝塔值 C．凈值增長率 D．持股數(shù)量
      64．境外保本基金提供的保證類型有（）。A．本金保證 B．流動(dòng)性保證 C．紅利保證 D．收益保證
      657．場內(nèi)申購贖回時(shí)，ETF申購對(duì)價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的（A．現(xiàn)金替代 B．現(xiàn)金差額 C．組合證券 D．其他對(duì)價(jià)
      66．關(guān)于ETF份額的申購與贖回，以下說法正確的是（）。A．基金自基金合同生效日后不超過2個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開始辦理贖回 B．ETF的最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份 C．申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N
      D．場外申購贖回ETF采用份額申購和份額贖回的方式
      67．基金管理公司研究部的研究一般包括（）。
      。）
      A．行業(yè)研究 B．科技研究
      C．上市公司價(jià)值變化研究 D．宏觀研究
      68．對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值,最常使用的估值方法有（）。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率
      D．經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
      69．基金管理公司研究部的研究內(nèi)容有（）。A．宏觀與策略研究 B．行業(yè)研究 C．市場研究 D．個(gè)股研究
      70．交易所交易資金清算流程包括（）。A．接收交易數(shù)據(jù) B．制作清算指令 C．執(zhí)行清算指令 D．確認(rèn)清算結(jié)果
      71．實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下（）特點(diǎn)。A．不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
      B．日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面
      C．根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容 D．場內(nèi)交易主要通過人工手段實(shí)現(xiàn)，場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成
      72．不同基金之間在（）等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理。A．持有人名冊登記
      B．賬戶設(shè)置 C．資金劃撥 D．賬冊記錄
      73．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所做的努力，這些公眾包括（）。
      A．股東 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．新聞媒介 D．基金公司經(jīng)理
      74．基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括（）。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng) D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
      75．基金進(jìn)行利潤分配時(shí)，會(huì)導(dǎo)致（）。A．基金份額凈值上升 B．基金份額凈值下降 C．分配前后價(jià)值不變 D．分配后價(jià)值變小
      76．基金收入來源中的其他收入包括（）。A．手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益
      B．基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng) C．贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額 D．管理人報(bào)酬
      77．下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的有（）。
      A．貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤進(jìn)行分配
      C．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的利潤 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的利潤
      78．關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收,以下說法正確的有（）。
      A．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅 C．依稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅
      79．在基金信息披露中，以下被禁止的行為有（）。A．存在應(yīng)披露而未披露信息 B．承諾收益或承擔(dān)損失 C．詆毀其他基金管理人、托管人
      D．不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載
      80．基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有（）。A．基金募集 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．凈值披露
      81．基金報(bào)告披露的持有人信息主要有（）。A．持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位 B．持有人結(jié)構(gòu)
      C．上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
      D．當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時(shí)，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
      82．證券投資基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)有（）。A．調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議 B．研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
      C．草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約 D．協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作
      83．督察長不得有下列行為（）。A．擅離職守，無故不履行職責(zé) B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
      C．兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
      D．對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告
      84．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括（）。A．托管銀行各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立
      B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
      C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
      D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等
      85．在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意（）。A．收益最大化 B．投資時(shí)機(jī)選擇 C．個(gè)別證券的選擇 D．多元化
      86．提出了著名的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM)是（）。A．夏普 B．特雷諾
      C．詹森 D．羅爾
      87．資產(chǎn)配置的類型，從范圍上可分為（）。A．全球資產(chǎn)配置 B．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．股票、債券資產(chǎn)配置
      88．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素有（）。A．投資者的資產(chǎn)負(fù)債情況 B．國際經(jīng)濟(jì)形勢 C．國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況與發(fā)展動(dòng)向
      D．通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)和監(jiān)管等
      89．資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以（）為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，消除投資人對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)。
      A．資產(chǎn)類別的現(xiàn)時(shí)表現(xiàn) B．資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn) C．投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好 D．投資人的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
      90．股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．公司成長性 B．公司規(guī)模
      C．股票的獲利能力 D．股票價(jià)格行為
      91．積極的股票風(fēng)格管理（）。
      A．只改變投資組合中增長類股票在組合中的比重
      B．主動(dòng)改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重 C．若股票前景不妙，降低權(quán)重 D．若股票前景良好，增加權(quán)重
      92．關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說法正確的有（）。
      A．技術(shù)分析就是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具,來解釋預(yù)測未來的市場走勢
      B．價(jià)升量減，價(jià)跌量增
      C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場行為，是雙方的暫時(shí)均勢點(diǎn)
      D．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力,是測量股市行情變化的溫度計(jì),通過其增加或減少的速度可以推斷出多空之間的力量對(duì)比和股價(jià)漲跌的幅度
      93．下列關(guān)于凸性的描述正確的是（）。A．凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系 B．凸性對(duì)投資者是有利的
      C．凸性無法彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差
      D．其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者
      94．債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)包括（）。
      A．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好
      B．與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力 D．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績比較好
      95．分組比較法存在的問題有（）。
      A．很多分組含義模糊，因此有時(shí)投資者并不清楚在與什么比較 B．分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平
      C．在如何分組上，要做到“公平”分組很困難，從而也就使比較的有效性受到質(zhì)疑 D．公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，常引起比
      較上的不公平
      96．基準(zhǔn)比較法在實(shí)際應(yīng)用中存在的問題有（）。A．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化
      B．要從市場上已有的指數(shù)中選出一個(gè)與基金投資風(fēng)格完全對(duì)應(yīng)的指數(shù)非常困難 C．基金經(jīng)理常有與基準(zhǔn)組合比賽的念頭
      D．投資者更關(guān)心的是基金是否達(dá)到了其投資目的，如果僅關(guān)注基金在同組的相對(duì)比較，將會(huì)偏離績效評(píng)價(jià)的根本目的
      97．基金績效衡量的困難性在于（）。A．基金績效表現(xiàn)的多面性 B．基金之間績效的不可比性 C．比較基準(zhǔn)的選擇
      D．投資表現(xiàn)實(shí)質(zhì)上反映了投資技巧與運(yùn)氣的綜合影響
      98．公司異?？梢员憩F(xiàn)為（）。A．小公司的收益通常高于大公司的收益 B．小公司的收益通常低于大公司的收益 C．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較低 D．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高
      99．基金資產(chǎn)賬戶主要包括（）。A．銀行存款賬戶 B．清算備付金賬戶 C．交易所證券賬戶
      D．全國銀行間市場債券托管賬戶
      100．公募基金主要具有的特征有（）。A．可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對(duì)象不固定
      C．投資金額要求高
      D．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
      三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
      101．封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。（）
      102．封閉式基金可能出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象，也可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。（）
      103．公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。（）
      104．證券投資基金是一種直接投資工具。（）
      105．股票基金通過分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風(fēng)險(xiǎn)。（）
      106．如果某基金的貝塔值大于1，說明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金。（）
      107．債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。（）
      108．QDII基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。（）
      109．貨幣市場工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。（）
      110．我國封閉式基金份額的發(fā)售價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)0．05元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。（）
      111．基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。（）
      112．現(xiàn)金替代分為可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代兩種類型。（）
      113．基金登記機(jī)構(gòu)不但負(fù)責(zé)基金份額的登記工作,而且還承擔(dān)著與基金份額登記有關(guān)的份額存管、資金清算和資金交收等業(yè)務(wù)。（）
      114．每個(gè)有效證件只能開設(shè)1個(gè)基金賬戶。（）
      115．目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為5000元人民幣。（）
      116．基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此，基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)那些具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。（）
      117．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。（）
      118．基金管理公司的后臺(tái)支持部門有行政管理部、信息技術(shù)部和機(jī)構(gòu)理財(cái)部。（）
      119．審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
      120．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。（）
      121．基金托管人對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。（）
      122．一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì)；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無交易每周核對(duì)一次。（）
      123．基金銷售的服務(wù)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。（）
      124．開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。（）
      125．成功的市場營銷實(shí)施取決于公司能否將行動(dòng)方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度、人力資源和企業(yè)文化等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。（）
      126．基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。（）
      127．申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的注冊資本不得低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。（）
      128．我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。（）
      129．海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次?；鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的．并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。（）
      130．有的債券流動(dòng)性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價(jià)格，從而提高基金的業(yè)績，這就是價(jià)格操縱。（）
      131．對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。（）
      132．若封閉式基金上一虧損，基金當(dāng)年利潤可以不彌補(bǔ)虧損而直接進(jìn)行當(dāng)年利潤分配。（）
      133．對(duì)證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。（）
      134．對(duì)金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。（）
      135．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征收營業(yè)稅。（）
      136．為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金報(bào)告應(yīng)經(jīng)1/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。（）
      137．開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每月公告1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。（）
      138．基金托管人的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)校算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。（）
      139．XBRL是國際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。（）
      140．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。（）
      141．基金財(cái)產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。（）
      142．如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。（）
      143．持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。（）
      144．證券組合是指個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱，通常包括各種類型的債券、基金及存款單等。（）
      145．半強(qiáng)勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的。（）
      146．半強(qiáng)勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（）
      147．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者的滿意程度。（）
      148．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。（）
      149．資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括稅收考慮。（）
      150．買入并持有策略是積極型的長期再平衡方式，適用于有長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。（）
      151．與恒定混合策略相反，投資組合保險(xiǎn)策略在股票市場上漲時(shí)降低股票投資比例，而在股票市場下跌時(shí)提高股票投資比例。（）
      152．在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下，通過多樣化的股票選擇，可以在一定程度上減輕股票價(jià)格的過度波動(dòng)，從而在一個(gè)較長的時(shí)期內(nèi)獲得最大收益。（）
      153．選擇低市盈率、高市凈率股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象是目前機(jī)構(gòu)投資者普遍運(yùn)用的投資策略。（）
      154．乖離率是描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線距離遠(yuǎn)近程度的一個(gè)指標(biāo)。（）
      155．跟蹤誤差是難以避免的。（）
      156．提前贖回等其他條款不影響債券的投資收益率。（）
      157．在利率水平變化時(shí)．長期債券價(jià)格的變化幅度小于短期債券的變化幅度。（）
      158．零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品。（）
      159．加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率，是計(jì)算投資組合收益率最通用的方法，但其缺陷也很明顯。（）
      160．現(xiàn)金比例變化法是根據(jù)對(duì)市場走勢的預(yù)測而正確改變現(xiàn)金比例的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。（）
      《證券投資基金》
      模擬試卷
      （一）答案與精講解析
      一、單項(xiàng)選擇題
      1．C 2．B 3．D 4．C 5．C 6．D 7．B 8．C 9．B 10．C 11．A 12．B 13．B 14．B 15．B 16．C 17．C 18．C 19．B 20．D 21．C 22．D 23．B 24．D 25．B 26．C 27．B 28．B 29．B 30．B 31．C 32．C 33．D 34．D 35．D 36．B 37．C 38．B 39．D 40．B 41．D 42．B 43．C 44．A 45．B 46．C 47．A 48．B 49．C 50．B 51．A 52．B 53．D 54．A 55．A 56．A 57．B 58．A 59．B 60．D
      二、多項(xiàng)選擇題
      61．ACD 62．CD 63．ABD 64．ACD 65．ABCD 66．BC 67．ACD 68．BCD 69．ABD 70．ABCD 71．ABC 72．ABCD 73．ABC 74．ACD 75．BC 76．ABC 77．ABD 78．BC 79．ABCD 80．ABCD 81．ABD 82．ABCD 83．ABCD 84．ABD 85．BCD 86．ABC 87．ABD 88．BCD 89．BC 90．ABD 91．BCD 92．ACD 93．ABD 94．ABC 95．ABC 96．ABC 97．ABCD 98．AD 99．ABCD 100．ABD
      三、判斷題
      101．√ 102．√ 103．√ 104．× 105．× 106．√ 107．√ 108．× 109．× 110．× 111．× 112．× 113．√ 114．√ 115．× 116．× 117．× 118．× 119．× 120．× 121．√ 122．√ 123．× 124．√ 125．√ 126．√ 127．√ 128．√ 129．√ 130．√ 131．× 132．× 133．× 134．× 135．√ 136．× 137．× 138．√ 139．× 140．× 141．× 142．√ 143．× 144．× 145．√ 146．√ 147．× 148．√ 149．√ 150．× 151．× 152．√ 153．× 154．√ 155.√ 156.× 157.× 158.√ 159.√ 160.×
      第五篇：基金銷售人員從業(yè)資格考試模擬題
      基金從業(yè)資格考試模擬題
      1、證券具有（）和風(fēng)險(xiǎn)性的特征 A、期限性 B、收益性 C、流動(dòng)性 D、風(fēng)險(xiǎn)性
      1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性（3頁）
      2、證券市場（）的基本功能 A、風(fēng)險(xiǎn)交換 B、資本定價(jià) C、籌資---投資功能 D、資本配置
      2題答案B、資本定價(jià)、C、籌資---投資功能、D、資本配置（4頁）
      3、證券市場的構(gòu)成主要有（）等 A、股票市場 B、債券市場 C、基金市場 D、衍生品市場
      3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場（6頁）
      4、證券市場從無到有主要?dú)w因于以下（）點(diǎn)
      A、證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B、證券市場的形成得于股份制的發(fā)展
      C、信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然 D、信用工具被充分運(yùn)用
      4題答案A、B、C（7頁）
      5、我國證券證券市場發(fā)展簡述
      A、第一階段：我國資本市場的萌芽期（1978-1992年）
      B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期（1993-1998年）C、第三階段：資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期（1999-2007年）
      D、第四階段：發(fā)展期（2008-）
      5題答案A、B、C（9頁）
      6、證券發(fā)行人是指為籌措籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，它包括 A、公司（企業(yè)）B、政府和政府機(jī)構(gòu) C、金融機(jī)構(gòu) D、個(gè)人
      6題答案A、公司（企業(yè)）、B、政府和政府機(jī)構(gòu)、C、金融機(jī)構(gòu)（12頁）
      7、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括 A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B、商業(yè)銀行 C、保險(xiǎn)公司 D、各類基金 E、人民銀行
      7題答案A、B、C、D（13頁）
      8、各類基金?；鹦再|(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括 A、證券投資基金（簡稱“基金”）B、社保基金 C、企業(yè)年金
      D、社會(huì)公益基金
      8題答案A、B、C、D（14頁）
      9、股票的特征是（）A、永久性 B、短期性 C、參與性 D、收益性 E、流動(dòng)性 F、風(fēng)險(xiǎn)性
      9題答案A、C、D、E、F（17頁）
      10、我國股票按照投資主體的性質(zhì)可分為（）等不同類型 A、國家股 B、法人股 C、社會(huì)公眾股 D、外資股
      E、普通股
      10題答案A、B、C、D（18頁）
      11、影響股票價(jià)格的主要因素有 A、股票的流動(dòng)性 B、公司層面
      C、宏觀經(jīng)濟(jì)層面 D、其他因素
      11題答案B、C、D（21頁）
      12、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有： A、資金的使用方向 B、資金的風(fēng)險(xiǎn)性 C、市場利率的變化 D債券變現(xiàn)能力
      12題答案A、C、D（24頁）
      13、債券的特征具有 A、償還性 B、流動(dòng)性 C、安全性 D、收益性 E、風(fēng)險(xiǎn)性
      13題答案A、B、C、D（24頁）
      14、按計(jì)息與付息方式分類。根據(jù)計(jì)息方式的不同，債券可分為（）A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、零息債券 D、附息債券 E、息票累積債券 F、浮動(dòng)利率債券
      14題答案A、B（25頁）
      15、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（類
      A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、零息債券 D、附息債券 E、息票累積債券 F、浮動(dòng)利率債券
      15題答案C、D、E、F（25頁）
      16、按債券形態(tài)分類。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為（）A、實(shí)物債券 B、非實(shí)物債券 C、憑證式債券 D、記賬式債券
      16題答案A、C、D（25頁）17我國發(fā)行過的特殊國債主要有 A、定向債券 B、普通國債 C、特別國債 D、專項(xiàng)國債）四
      17題答案A、C、D（26頁）18債券與股票的相同點(diǎn)有（）A、都屬于有價(jià)證券 B、都是籌措資金的手段 C、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)相
      D、收益率相互影響
      18題答案A、B、D（29頁）
      19、債券與股票的區(qū)別有（）A、權(quán)利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同 E、風(fēng)險(xiǎn)性不同
      19題答案A、B、C、D、E（29頁）20、金融衍生工具的特征有（）A、跨期性 B、杠桿性 C、聯(lián)動(dòng)性
      D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 E、長期性
      20題答案是A、B、C、D（31頁）
      21、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為（）A、非股權(quán)類權(quán)證 B、股權(quán)類權(quán)證 C、債權(quán)類權(quán)證 D、其他權(quán)證
      21題答案B、C、D（32頁）
      22、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）A、認(rèn)股權(quán)證 B、備兌權(quán)證 C、認(rèn)沽權(quán)證
      D、認(rèn)購權(quán)證
      22題答案A、B（32頁）
      23、按持有人權(quán)利分類，按照持有人權(quán)利的不同，可將權(quán)證分為（）A、認(rèn)股權(quán)證 B、備兌權(quán)證 C、認(rèn)沽權(quán)證 D、認(rèn)購權(quán)證
      23題答案C、D（32頁）
      24、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于（）A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。B、股指期貨交易采用保證金制度
      C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空 D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。E、股指期貨合約可以無限期持有
      24題答案A、B、C、D（33頁）
      25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：（）A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能 B、資產(chǎn)配置功能 C、無負(fù)債結(jié)算功能
      25題答案A、B（34頁）
      26、金融衍生工具的基本功能有（）A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、資產(chǎn)配置功能 D、投機(jī)功能 E、套利功能
      26題答案A、B、D、E（35頁）
      27、證券發(fā)行市場的構(gòu)成，證券發(fā)行市場由（）A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D、咨詢公司
      27題答案A、B、C（37頁）
      28、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有（）A、定向發(fā)行 B、公募發(fā)行 C、承包發(fā)銷
      D、招標(biāo)發(fā)行
      28答案A、C、D（38頁）
      29、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括（）A、提供證券交易的場所和設(shè)施 B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定
      C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市 D、組織，監(jiān)督證券交易 E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督 F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 J、管理和公布市場信息
      H、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能
      29答案A、B、C、D、E、F、J、H（43頁）30、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)（）A、以營利為目的的業(yè)務(wù) B、新聞出版業(yè)
      C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料 D、為他人提供擔(dān)保
      E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
      F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
      30答案A、B、C、D、F（43頁）
      31、證券交易原則（）A、合法 B、合規(guī) C、公開 D、公平E、公正
      31答案C、D、E（44頁）
      32、經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程叫“委托執(zhí)執(zhí)行”也稱為（）A、申報(bào) B、報(bào)盤
      C、買空委托 D、賣空委托
      32答案A、B（46頁）33股價(jià)指數(shù)編制分為（）A、選擇樣本股
      B、選定某基期
      C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值 D、指數(shù)化
      E、執(zhí)行賣空
      33題答案A、B、C、D（48頁）
      34、股息的具體形式有 A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、普通股息
      34題答案是A、B（54頁）
      35、債券投資收益主要包括（）A、債券的股息 B、債券的利息收益 C、資本得利 D、在投資收益
      35題答案B、C、D（57頁）
      36、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
      36題答案是A、C、D（57頁）
      37、證券投資基金是一種集合理財(cái)工具，一般具有以下幾個(gè)特點(diǎn) A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、風(fēng)險(xiǎn)確定、收益確定 D、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) E、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 F、獨(dú)立托管、保障安全
      37題答案A、B、D、E、F（60頁）
      38、閉式基金和開放式基金比較，不同之處主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面 A、存續(xù)期限不同 B、規(guī)模的可變性不同 C、存續(xù)期限相同 D、基金交易方式不同
      38題答案A、B、D（77頁）
      39、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為（）A、成長型基金 B、債券型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金
      39題答案A、C、D（78頁）
      40、依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為（）A、債券型基金 B、股票型基金 C、主動(dòng)型基金 D、被動(dòng)型基金
      40題答案C、D（78頁）
      41、特殊類型基金包括（）A、系列基金 B、保本基金 C、基金中的基金 D、平衡型基金
      41題答案A、B、C（79頁）
      42、債券型基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）等 A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、融資風(fēng)險(xiǎn)
      D、提前贖回風(fēng)險(xiǎn) E、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
      42題答案A、B、D、E（85頁）
      43、通常根據(jù)資產(chǎn)配置不同，將混合型基金分為（A、配置型基金 B、系統(tǒng)型基金
      C、靈活組合型基金 D、其他基金
      43題A、C、D（89頁）
      44、保本型基金的分析指標(biāo)包括（）等 A、保本期 B、保本比例 C、贖回費(fèi) D、安全墊 E、擔(dān)保人
      44題答案A、B、C、D、E（91頁）
      45、根據(jù)ETE跟蹤指數(shù)有不同，可以將ETE分為（A、股票型ETE B、債券型ETE C、全球指數(shù)ETE D、行業(yè)指數(shù)ETE E、風(fēng)格指數(shù)ETE
      45題答案A、B（93頁）
      46、根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的不同，股票型ETE又可以分為（A、股票型ETE B、債券型ETE C、全球指數(shù)ETE）））D、行業(yè)指數(shù)ETE E、風(fēng)格指數(shù)ETE
      46題答案C、D、E（93頁）
      47、常見的基金投資風(fēng)格分析可以從以下角度進(jìn)行（）A、持倉風(fēng)格 B、持股風(fēng)格 C、變盤速度
      D、行業(yè)配置風(fēng)格
      47題答案A、B、D（96頁）
      48、簡單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可分為（）等級(jí) A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（貨幣型基金、保本型基金）B、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（債券型基金、部分混合型基金）C、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（股票型基金、部分混合型基金）
      48題答案A、B、D（98頁）
      49、基金公司內(nèi)部控制遵循的基本原則包括 A、健全性原則 B、有效性原則 C、金融防范原則 D、獨(dú)立性原則 E、相互制約原則 F、成本效益原則
      49題答案A、B、D、E、F（106頁）
      50、按照是否可以通過分散投資來降低風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，可以將外部風(fēng)險(xiǎn)劃分為（）A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C、隱形風(fēng)險(xiǎn) D、非隱形風(fēng)險(xiǎn)
      50題答案A、B（123頁）
      51、基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售，封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國封閉式基金的募集期限一般為（）個(gè)月 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、4個(gè)月
      51題答案C、3個(gè)月（173頁）
      52、封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（）%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。A、60% B、70% C、80% D、90%
      52題答案 C、80%（173頁）
      53、封閉式基金經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。但基金募集金額不低于（）元人民幣 A、5000萬元 B、1億元 C、1.5萬元 D、2億元
      53題答案D、2億元（174頁）
      54、按照滬、深證券交易所截至2008年4月底公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）A、0.1% B、0.2% C、0.3% D、0.4%
      54題答案C、0.3%（174頁）
      55、開放式基金與封閉基金一樣，基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過（）個(gè)月 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、4個(gè)月
      55題答案C、3個(gè)月（175頁）
      56、開放式基金募集金額不少于（）元人民幣 A、1億元 B、2億元 C、3億元
      56題答案B、2億元（176頁）
      57、我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為（）人民幣，A、1000 B、2000 C、3000 D、5000
      57題答案A、1000（178頁）
      58、對(duì)于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申購申請(qǐng)，投資者可以在當(dāng)日（）前提交撤銷申請(qǐng) A、14．00點(diǎn) B、15．00點(diǎn) C、16．00點(diǎn) D、17．00點(diǎn)
      58題答案B、15．00點(diǎn)（179頁）
      59、貨幣市場基金費(fèi)用比較低，通常申購、贖回率為0。貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于（）的銷售服務(wù)費(fèi)。A、0．1% B、0．25% C、0．5% D、0．75% 59題答案B、0．25%（180頁）
      60、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A、10% B、20% C、30% D、40% 60題答案是A、10%（181頁）
      61、QDII基金募集金額不得少于（）元人民幣 A、1億元
      B、2億元 C、3億元 D、4億元
      61題答案B、2億元（190頁）
      62、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購（認(rèn)購）、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購（認(rèn)購）款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。A、1日 B、2日 C、3日 D、4日
      62題答案C、3日（193頁）
      63、按照基金季度報(bào)告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、5 B、10 C、15 D、20 63題答案C、15（205頁）64、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和（）日年化收益率。A、1 B、4 C、7 D、10 64題答案C、7（211頁）65、《證券法》于（）開始實(shí)施 A、1993年 B、1998年 C、2003年
      65題答案B、1998年（214頁），注《公司法》實(shí)施為1993年。
      66、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市共設(shè)立（）個(gè)證監(jiān)局和9個(gè)稽查局。A、12 B、24 C、36 D、48 66題答案C、36（216頁）67、《證券法》于1998年12月29日由第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，1999年7月1日起實(shí)施。經(jīng)2004年8月28日和2005年10月27日兩次修訂。現(xiàn)行《證券法》于（）起生效 A、2005年10月1日 B、2005年12月1日 C、2006年1月1日
      67題答案C、2006年1月1日（218頁）68、《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人大黨委會(huì)第五次會(huì)議通過，1994年7月1日起施行。此后，分別于199年12月25日、2004年8月28日和2005年10月27日進(jìn)行了三次修仃?，F(xiàn)行《公司法》于（）施行 A、2005年10月1日 B、2005年12月1日
      C、2006年1月1日
      68題答案C、2006年1月1日（220頁）
      69、基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，代表基金份額總額（）的基金份額持有人可以自行召集基金持有大會(huì)。A、5% B、10% C、15% D、20% 69題答案B、10%（232頁）
      70、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》于2004年9月22日由中國證監(jiān)會(huì)公布，自（）起施行 A、2004年9月25日 B、2004年10月1日 C、2004年10月5日
      70題答案B、2004年10月1日（233頁）71、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》簡稱《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布并實(shí)施的自律規(guī)則。A、2006年4月25 B、2007年4月25 C、2008年4月25 71題答案C、2008年4月25（244頁）
      72、證券是各類記載代表一定的權(quán)益的（）A、書面憑證 B、法律憑證 C、收入憑證 D、資本憑證
      72題B、法律憑證（1頁）
      73、二級(jí)市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）.A、場外交易市場 B、有形市場 C、第三市場
      D、第四市場
      73題答案是A、場外交易市場（7頁）
      74、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）.A、上海證券交易所
      B、上海眾業(yè)公所
      C、上海華商證券交易所
      D、北平證券交易所
      74題答案D、北平證券交易所
      75、我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年或者半年召開（）次年會(huì)。A、1  B、2 C、4
      D、沒有規(guī)定
      75題答案是A、1（22頁）
      76、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（）.A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
      B、法律特征與書面特征
      C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
      D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
      76題答案B、法律特征與書面特征（1頁）
      77、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。A、債券基金 B、貨幣基金 C、股票基金
      D、認(rèn)股權(quán)證基金
      77題答案B、貨幣基金（128頁）
      78、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi) D、宣傳費(fèi)
      78題答案C、運(yùn)作費(fèi)
      79、國際上，基金起源于19世紀(jì)60年代的()A、美國 B、英國 C、日本 D、法國
      79題答案B、英國（67頁）
      80、按投資市場分類。按照投資市場的不同，股票型基金可分為（）基金三大類。A、被動(dòng)型、主動(dòng)型、平衡型 B、指數(shù)型、保本型、創(chuàng)新型
      C、國內(nèi)股票型、國外股票型、全球股票型
      80題答案C、國內(nèi)股票型、國外股票型、全球股票型（81頁）81、我國基金的會(huì)計(jì)為公歷（）?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣，以人民幣元為記賬單位。
      A、每年的1月1日-次年的1月1日 B、每年的1月1日-12月30日 C、每年的1月1日-12月31日
      81題答案C、每年的1月1日-12月31日（129頁）
      82、基金費(fèi)用的核算。包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般也按（）計(jì)提。A、年 B、月 C、日
      82題答案：C、日（130頁）
      83、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照（0.1%）的稅率征收印花稅。A、0.1% B、0.3% C、0.2%
      83題答案A、0.1%（133頁）
      94、中國證監(jiān)會(huì)（）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》簡稱《適用性指導(dǎo)意見》。A、2003年8月12日 B、2007年7月12日 C、2008年6月12日
      84題答案：B、2007年7月12日（144頁）85、根據(jù)《適用性指導(dǎo)意見》第五章第十八條和二十條規(guī)定，投資者評(píng)價(jià)以基金風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型：（）A、激進(jìn)型、穩(wěn)健型、保守型 B、積極型、平衡型、保守型 C、積極型、穩(wěn)健型、保守型
      85題答案：C、積極型、穩(wěn)健型、保守型（146頁）
      86、基金銷售人員為基金客戶介紹基金產(chǎn)品需通俗化、簡單化，（）。A、專業(yè)化 B、正規(guī)化
      C、少使用專業(yè)術(shù)語
      D、必須使用規(guī)范的專業(yè)術(shù)語（154頁）
      86題答案C、少使用專業(yè)術(shù)語
      87、要求基金銷售人員取得從業(yè)資格，是為了進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員（業(yè)務(wù)水平）和（），逐步建立具有一定專業(yè)水平的基金銷售隊(duì)伍，以促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法利益。A、專業(yè)水平B、執(zhí)業(yè)素質(zhì) C、基本素質(zhì)
      87答案：B、執(zhí)業(yè)素質(zhì)（169）88、在營銷隊(duì)伍中，（）、營銷技巧高超、專業(yè)知識(shí)過硬的各類銷售人員應(yīng)當(dāng)按合理的比例進(jìn)行設(shè)置。A、市場判斷能力突出 B、協(xié)調(diào)公共關(guān)系能力突出 C、理財(cái)能力突出 D、表達(dá)理財(cái)能力突出
      88答案C、理財(cái)能力突出（170頁）
      89、開放式基金的募集與封閉式基金一樣，基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。募集期自份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過（）。A、5個(gè)月、3個(gè)月 B、6個(gè)月、3個(gè)月 C、3個(gè)月、6個(gè)月 D、4個(gè)月、3個(gè)月
      89、答案B、6個(gè)月、3個(gè)月（175頁）
      90、基金連續(xù)（）以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接收贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接收的贖回申請(qǐng)樂意延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間的（），并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A、5個(gè)開放日、10個(gè)工作日 B、3個(gè)開放日、15個(gè)工作日 C、2個(gè)開放日、20個(gè)工作日 D、2個(gè)開放日、5個(gè)工作日
      90題答案C、2個(gè)開放日、20個(gè)工作日（181頁）
      1.當(dāng)前中國證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善。這里所謂的機(jī)制包括()。
      A：制度機(jī)制
      B：銷售機(jī)制
      C：管理機(jī)制
      D：國際監(jiān)管機(jī)制
      [答] A C D
      2.在實(shí)踐過程中，制度機(jī)制涉及證券投資的方方面面，其中()是很需要的。
      A：權(quán)益維護(hù)
      B：信息披露
      C：公平公平
      D：強(qiáng)化監(jiān)管
      [答] A B D
      【基金從業(yè)考訊】
      3.證券投資基金在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過()實(shí)現(xiàn)。
      A：推進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的進(jìn)一步提高
      B：推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過程進(jìn)一步資本化、證券化
      C：推進(jìn)社會(huì)資源配置的進(jìn)一步市場化
      D：推進(jìn)社會(huì)分工的進(jìn)一步深化
      [答] B C D
      4.在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容()。A：各類證券信息的收集、分析和追蹤
      B：對(duì)基金資金調(diào)度運(yùn)用的監(jiān)督和管理
      C：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整
      D：市場操作由專業(yè)人員盯盤、下達(dá)指令和操盤
      [答] A B C D
      5.當(dāng)公司法定公積金累積額為公司()的百分之五十以上的，可不再提取。
      A：注冊資本
      B：凈資產(chǎn)
      C：總資產(chǎn)
      D：股東權(quán)益
      [答] A
      6.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定積金。
      A：百分之五
      B：百分之十
      C：百分之五至百分之十
      D：沒有規(guī)定
      [答] B
      7.股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊增加的()。
      A：百分之十
      B：百分之二十
      C：百分之二十五
      C：百分之五十
      [答] C
      8.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由()依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
      A：股東會(huì)
      B：董事會(huì)
      C：人民法院
      D：債權(quán)人
      [答] C
      9.在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。
      A：三年以上七年以下有期徒刑
      B：五年以下有期徒刑或者拘役
      C：三年以下有期徒刑或者拘役
      D：三年以上十年以下有期徒刑
      [答] B
      10.受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束()。
      A：受托人與第三人 B：委托人與第三人
      C：受托人與委托人
      D：其他
      [答] B
       
      
    
      

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